博时阿尔法呈报搀和型证券投资基            金     更新招募评释书   基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司   基金托管东谈主: 宁波银行股份有限公司         第 1页 共 155页                         【迫切辅导】 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和阛阓前 景作念出试验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书、基金居品费力纲目等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，全面坚强本基金居品的 风险收益特征，应充分沟通投资者自身的风险承受材干，并对认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行径作出寂寞决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 阛阓基金，低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外市 场的风险。 投成本基金前，应全面了解本基金的居品性情，感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境要素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券私有的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本 基金的特定风险等等。 （包括主板、创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港 股票阛阓交游互联互通机制下允许投资的香港集合交游所上市的股票（以下简称“港股通标 的股票”）、债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府撑持机构债券、政府撑持债券、 企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调养债券（含可分 离交游可调养债券）、可交换债、公开刊行的次级债等）、资产撑持证券、货币阛阓器用、 银行入款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会的相干端正）。本基金 可根据相干法律法例和基金合同的约定参与融资业务。                           第 2页 共 155页   本基金基金资产若投资于港股，会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制 以及交游国法等互异带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制，                     港股股价可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波动）、 汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带 来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不行日常交游，港股不行实时卖出，可能 带来一定的流动性风险）等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选 择将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   本基金可投资资产撑持证券（ABS）。资产撑持证券（ABS）是一种债券性质的金融器用， 其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同， 资产撑持证券不是对某曾规划实体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余 权益的要求权，是一种以资产信用为撑持的证券，所靠近的风险主要包括交游结构风险、各 种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓交游不活跃 导致的流动性风险等。   本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货接纳保证金交游轨制，由于保 证金交游具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数微弱的变动就可能会使投资者权益遭 受较大损失。股指期货、国债期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补足 保证金，按端正将被强制平仓，可能给投资带来要紧损失。   本基金可参与股票期权交游，以套期保值为主要目的，若参与股票期权交游，可能靠近 价钱波动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交游负约 风险等。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与存托凭证 刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托条约自动约束存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已                   第 3页 共 155页 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险；境内 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。 货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金以后，现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 产净值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并圮绝，且无 需召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有靠近自动算帐的风险。 不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募评释书“侧袋机制”等关连章节。侧袋机制 实施期间，基金管理东谈主将对基金简称进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎 回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读相干内容并关切本基金启用侧袋机制时的特定风险。 发售面值，本基金投资者有可能出现亏本。 对本基金功绩走漏的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本招募评释书（更新）所载内容截止日 2024 年 12 月 21 日，关连财务数据和净值走漏 截止日为 2024 年 6 月 30 日（财务数据未经审计）。                       第 4页 共 155页                             第 5页 共 155页                第一部分       序论   《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金招募评释书》（以下简称“招募评释书”或“本 招募评释书”）依照《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管理办 法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》（以 下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》（以下简称“《信 息裸露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理端正》（以下简称“《流 动性风险管理端正》”）和其他关连法律法例以及《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募评释书进展了博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金的投资主义、策略、风险、费 率等与投资东谈主投资决策关连的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募评释书。   基金管理东谈主承诺本招募评释书不存在职何虚假记载、误导性述说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完好性承担法律职责。   博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募 评释书所载明的费力肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募 评释书中载明的信息，或对本招募评释书作任何解释或者评释。   本招募评释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同极度他关连端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。                  第 6页 共 155页                              第二部分       释义    在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验纠正和补充 券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验纠正和补充 书》极度更新 极度更新 行政规章以极度他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文牍等 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 经 2020   年   3   月   20   日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公 开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正 召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时时作念出的纠正                                第 7页 共 155页 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其时时作念出的修 订 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经关连政府部门批准成就并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 境内证券期货投资管理办法》及相干法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投 资基金的中国境外的机构投资者 投资者境内证券期货投资管理办法》及相干法律法例端正，运用来自境外的东谈主民币资金进行 境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务 履历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售业务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等                         第 8页 共 155页 受博时基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额极度变动情况的账户 申购、赎回、调养、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 港股通交游且该服务日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据试验情况决定本基金是否 盛开申购、赎回及调养业务，具体以届时提前发布的公告为准） 理东谈主所管理的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金管理东谈主和投资东谈主共同盲从 份额的行径 份额的行径 求将基金份额兑换为现款的行径                           第 9页 共 155页 肯求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调养为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的行径 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入肯求份额总和后的余额) 越过上一盛开日基金总份额的 10% 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 资产的价值总和 额净值的过程 类基金份额分设不同的基金代码，辞别规划基金份额净值，规划公式为规划日各种别基金资 产净值除以规划日发售在外的该类别基金份额总和 产上钩提销售服务费的基金份额 资产上钩提销售服务费的基金份额                     第 10页 共 155页 裸露办法》端正的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 撑持证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或交游的债券等 将基金调整投资组合的阛阓冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金 份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 所成就的证券交游服务公司，向香港集合交游所进行申报，买卖端正范围内的香港集合交游 所上市的股票的交游机制 险的信用繁衍器用 各项支付和结算以此金额为规划基准 算，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险管理器用。 侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专诚账户称为侧袋账户 存在要紧不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产                    第 11页 共 155页                       第三部分           基金管理东谈主   一、基金管理东谈主概况   称呼：    博时基金管理有限公司   住所：    深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：    广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   法定代表东谈主：江晨曦   成立时候：    1998 年 7 月 13 日   注册成本：    2.5 亿元东谈主民币   存续期间：    不竭规划   磋商东谈主：     王济帆   磋商电话：    （0755）8316 9999   博时基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字199826 号文批 准成就。当今公司推进为招商证券股份有限公司，持有股份 49%；中国长城资产管理公司， 持有股份 25%；天津港（集团）有限公司，持有股份 6％；上海汇华实业有限公司，持有股 份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股份 6％；浙江省国贸集团资产规划有限公 司，持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。   公司成就了投资决策委员会。投资决策委员会负责领导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。   公司已经建立健全投资管理轨制、风险贬抑轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事 管理轨制、信息裸露轨制和职工行径准则等公司管理轨制体系。   二、主要成员情况   江晨曦先生，博士。中共党员，南开大学国际金融博士，清华大学金融媒体 EMBA。 政法大学磋商生院，获法学硕士学位；2003-2006 年，就读于南开大学国际经济磋商所，获 国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月履新于中国证监会，历任办公厅、党办副 主任兼新闻办（网信办）主任；中国证监会办公厅副巡查员；中国证监会深圳专员办处长、 副专员；中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月，任招商局金融集团副                              第 12页 共 155页 总司理、博时基金管理有限公司党委副文牍。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理 有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。 自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自 金管理有限公司董事长。   李德林先生，现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士， 高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理，中德证券有限职责公司实行委员会委员， 德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管，招商银行总行办公室主任、计策客户部总经 理兼机构客户部总司理，招商银行上海分行行长，招商银行行长助理、副行长等职务。   张东先生，硕士，总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、 资产业务和财务管帐等服务。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司总司理。自 2024 年 7 月 5 日起，任博时基金管理有限公司董事。   罗立女士，毕业于中央财经大学经济学院，获经济学硕士学位，好意思国注册管理管帐师， 香港证券及投资学会高级从业履历，高级经济师。现任招商局集团财务部（产权部）副部长， 招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务 有限公司（现改名为招商局集团财务有限公司）结算部总司理、总司理助理、党委委员、招 商局集团财务部（产权部）总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。   郭智君先生，高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会 计、信贷员、东谈主事栽培处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产 管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理 公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长 城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文牍、副总司理（主理服务）、总司理、党委 文牍。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产规划六部总司理级干部、 总司理。   方瓯华先生，复旦大学硕士，中级经济师。2009 年起，加入交通银行，历任交行上海 分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位，主要负责营运及个东谈主金融 业务。2011 年起，调入交通银行投资部，担任高级司理，负责交行对外计策投资及对下属 子公司股权管理服务。2015 年，加入上海信利股权投资基金管理有限公司并服务于今，历 任高级投资司理、总司理、董事等职，同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股                        第 13页 共 155页 权投资基金公司实行董事（法东谈主代表）、上海永泰房地产开发公司总司理等职，负责公司整 体运营。2018 年，出任博时基金管理公司第七届董事会董事，2021 年卸任。自 2022 年 8 月起，任博时基金管理有限公司董事。   邹月娴女士，香港大学博士，新加坡回国粹者。现任北京大学教悔/博士生导师，北京 大学深圳磋商生院党委副文牍，鹏城实验室兼职教悔，中国规划机学会语音对话与听觉专委 会委员，中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员，深圳市东谈主工智能学会常务副 理事长兼秘书长；荣获深圳市场所级高等次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号；曾获中国 电子工业部科技高出三等奖，深圳市科学本领奖本领开发一等奖；在国际顶级期刊和旗舰会 议发表高水平论文 300 多篇，入选全球前 2%顶尖科学家榜单。   陆海天先生，法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可不竭本领基金会管帐及 金融学教悔。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商 学院客座磋商教悔。香港理工大学终生教悔。   张博辉先生，2008 年 8 月参加服务，新加坡南洋理工大学金融学专科毕业，博士磋商 生学历，博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学服务，历任金融系讲师、 副教悔、国际金融中心副主任、教悔。2017 年于今在香港汉文大学（深圳）服务，历任深 圳高等金融磋商院副院长、管理学院实行副院长，现任管理学院实行院长、校长讲座教悔、 深圳数据经济磋商院副院长、深圳高等金融磋商院金融科技与社会金融磋商中心主任。   胡艳君女士，经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系，取得学士学位；后取得中 国财政科学磋商院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部（产权部）副部长。历任招商 局集团财务部总监，曾履新国度财政部。   蒋伟先生，硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月履新于中国长城资产管理公司，辞别任办 公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月履新于香港长 城罗斯基金管理有限公司任行政总监/实行董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城 资产管理股份有限公司资产规划三部、资产规划六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7 月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产规划六部高级司理。   李兴春先生，硕士，高级经济师，好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天 津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆开辟开发有限公司、天津港（集团）有限公 司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、神色投资司理、玄虚业务司理等岗亭（期                      第 14页 共 155页 间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部）；2023.07--今，任天津港 （集团）有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。   车宏原先生，工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学规划机系学习，获取学士学位。 金融电子有限公司任本领部负责东谈主，1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开发中 心担任副总工程师，2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理，2003 年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息本领总监，2014 年至 2015 年任中财国 信（深圳）有限公司总司理，2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司，任信息本领部总经 理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息本领部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总 司理兼信息本领部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官（总经 理助理级）兼东谈主工智能实验室主任。   严斌先生，硕士。1997 年 7 月开端后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司服务。 现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起，任博时基金管理有限公司 监事。   何京京先生，硕士磋商生，2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七开辟工程有限公司 服务，任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司，任基金运作部基金清 算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级算帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作 部 TA 资金算帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金算帐组主管。   江晨曦先生，简历同上。   张东先生，简历同上。   吴慧峰先生，硕士，副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中 国南山开发集团股份有限公司、上海诚南房地产开发有限公司、招商局金融集团有限公司、 招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等服务。2023 年加入博时基金管理有限公司， 现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书，兼任博时资产基金销售有限公司董事。   王德英先生，硕士，副总司理。1995 年开端后在北京清华规划机公司任开发部司理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事迹部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司，历 任行政管理部副司理，电脑部副司理、信息本领部总司理。现任公司副总司理、首席信息官，                       第 15页 共 155页 主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等服务，兼任博时资产基金销售有限公司董 事长和博时成本管理有限公司董事长。   吴曼女士，硕士，督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管 局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务，北京市君合（深圳）讼师事务所任合伙东谈主， 招商证券股份有限公司任法律合规部总司理，其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券 资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司，现任公司督察长。   金耀先生，硕士。2010 年开端后在安邦资产、天弘基金、民生加银基金服务。2023 年 尔法呈报搀和型证券投资基金(2024 年 10 月 29 日—于今)的基金司理。   本基金历任基金司理：沙炜(2022 年 12 月 20 日—2024 年 12 月 20 日)   公司首席资产配置官黄健斌先生。   公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。   首席基金司理过钧先生。   首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。   权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。   行业磋商部总司理魏立先生。   宏不雅策略部总司理兼行业磋商部磋商总监金晟哲先生。   指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。   三、基金管理东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产；                         第 16页 共 155页 基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按关连端正规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 同》极度他关连端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予心事，不向他东谈主知道，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 以上，法律法例或监管国法另有端正的从其端正； 够按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开费力，并在支付合理 成本的条件下得到关连费力的复印件； 管东谈主；                        第 17页 共 155页 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后   四、基金管理东谈主的承诺 取灵验措施，贯注违反《证券法》行径的发生； 采取灵验措施，贯注下列行径的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）知道因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游行动；   （7）粗疏背负，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行径。 贯注违反基金合同行径的发生；                   第 18页 共 155页 法例及行业程序，淳厚信用、死力尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资野心等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相干的交游行动；   六、基金管理东谈主的里面贬抑轨制   （1）全面性原则   公司风险管理必须覆盖公司的统统部门和岗亭，渗入各项业务过程和业务门径。   （2）寂寞性原则   公司成就寂寞的监察部，监察部保持高度的寂寞性和泰斗性，负责对公司各部门风险控 制服务进行稽核和查验。   （3）相互制约原则   公司及各部门在里面组织结构的想象上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗亭之间 的制衡体系。   （4）定性和定量相谄谀原则   建立完备的风险管理主义体系，使风险管理更具客不雅性和操作性。   公司的风险管理体系缚构是一个单干明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险 管理负最终职责，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察部负责监察公司的风险 管理措施的实行。具体而言，包括如下组成部分：   （1）董事会   负责制定公司的风险管理政策，对风险管理负完全的和最终的职责。   （2）风险管理委员会                    第 19页 共 155页   算作董事会下的专科委员会之一，风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献，即 负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险，负责批准每一个部 门的风险级别。负责处理要紧的突发的风险。   （3）督察长   寂寞利用督察权利；径直对董事会负责；按季向风险管理委员会提交寂寞的风险管理报 告和风险管理建议。   （4）监察法律部   监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的实行情况进行监察，并为每一个部门的风 险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和贬抑的环境中已毕业务主义。   （5）风险管理部   风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与进程，组织实施公司投资风险管理 与绩效分析服务，确保公司各种投资风险得到考究监督与贬抑。   （6）业务部门   风险管理是每一个业务部门最首要的职责。部门司理对本部门的风险负全部职责，负责 履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、实行和爱戴，用于识别、监 控和贬抑风险。   （1）建立内控结构，完善内控轨制   公司建立、健全了内控结构，高管东谈主员对于内控有明确的单干，确保各项业务行动有恰 当的组织和授权，确保监察行动是寂寞的，并得到高管东谈主员的撑持，同期置备操作手册，并 如期更新。   （2）建立相互分离、相互制衡的内控机制   建立、健全了各项轨制，作念到基金司理分开，投资决策分开，基金交游蚁合，形成不同 部门，不同岗亭之间的制衡机制，从轨制上减少和防御风险。   （3）建立、健全岗亭职责制   建立、健全了岗亭职责制，使每个职工都明确我方的任务、职责，并实时将各自服务领 域中的风险隐患上报，以防御和减少风险。   （4）建立风险分类、识别、评估、阐发、辅导程序                   第 20页 共 155页   建立了评估风险的委员会，使用妥贴的程序，证明和评估与公司运作关连的风险；公司 建立了从下到上的风险阐发程序，对风险隐患进行层层呈报，使各个档次的东谈主员实时掌抓风 险气象，从而以最快速率作出决策。   （5）建立灵验的里面监控系统   建立了富饶、灵验的里面监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对可能出现的各 种风险进行全面和实时的监控。   （6）使用数目化的风险管理技能   采取数目化、本领化的风险贬抑技能，建立数目化的风险管理模子，用以辅导指数趋势、 行业及个股的风险，以便公司实时采取灵验的措施，对风险进行散布、贬抑和掩饰，尽可能 地减少损失。   （7）提供富饶的培训   制定了完好的培训野心，为统统职工提供富饶和妥当的培训，使职工明确其职责所在， 贬抑风险。                     第 21页 共 155页                       第四部分       基金托管东谈主    （一）基本情况    称呼：宁波银行股份有限公司    住所：浙江省宁波市宁东路 345 号    办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号    法定代表东谈主：陆华裕    注册日历：1997 年 04 月 10 日    批准成就机关和批准成就文号：中国银监会，银监复200764 号    组织神态：股份有限公司    注册成本：东谈主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整    存续期间：不竭规划    基金托管履历批文及文号：证监许可【2012】1432 号    托管部门磋商东谈主：王海燕    电话：0574-89103171    （二）主要东谈主员情况    贬抑 2024 年 6 月底，宁波银行资产托管部共有职工 137 东谈主，      统统职工领有大学本科 以上学历。    （三）基金托管业务规划情况    算作中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年获取证券投资基金资产托管的资 格以来，袭取“淳厚信用、死力尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险管理和里面贬抑体系、 程序的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里 巨大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的 阛阓形象和影响力。建立了国内托管银行中丰富和训诲的居品线。领有包括证券投资基金、 信托资产、ＱＤＩＩ资产、股权投资基金、证券公司蚁合股产管理野心、证券公司定向资产 管理野心、基金公司特定客户资产管理等门类皆全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险管理等升值服务，不错为各种客户提供个性化的托管服务。    贬抑 2024 年 6 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金托管边界                            第 22页 共 155页   （四）基金托管东谈主的职责   基金托管东谈主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔程序的，基金管理东谈主应按照基金托管东谈主 要求的形状提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用相干本领系统，对基金试验投资是否妥当 基金合同对于证券选拔程序的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主根据 关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东谈主通过过后监督方式对基金管理东谈主基金投资辞谢行径和关联交游进行监督。根 据法律法例关连基金从事关联交游的端正，基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机 构有控股关系的推进、与本机构有其他要紧横暴关系的公司名单及关连关联方刊行的证券名 单。基金管理东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联交游名单的真实性、准确性、完好性，并负责 实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东谈主根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金管理东谈主参与银行间债券 阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供妥当法律法例及行业标 准的、经把稳选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单，并约定各交游敌手所适 用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓选拔交游 敌手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。   （五）基金托管东谈主的里面贬抑轨制   强化里面管理，保障国度的金融方针政策及相干法律法例贯彻实行，保证自发合规照章 规划，形成一个运作程序化、管理科学化、监控轨制化的内控体系，保障业务日常运行，维 护基金份额持有东谈主及基金托管东谈主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部里面成就专 门审计内控部门，配备专职稽核监察东谈主员，在总司理的径直调换下，依照关连法律规章，对 业务的运行寂寞利用稽核监察权益。   （1）正当性原则：必须妥当国度及监管部门的法律法例和各项轨制并流通于托管业务 规划管理行动的恒久。                    第 23页 共 155页   （2）完好性原则：一切业务、管理行动的发生都必须有相应的程序程序和监督制约； 监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作门径，覆盖到基金托管部统统的部门、岗 位和东谈主员。   （3）实时性原则：托管业务规划行动必须在发生时能准确实时地记录；按照“内控优 先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立相干的规章轨制。   （4）审慎性原则：必须已毕防御风险、审慎规划，保证基金财产的安全与完好。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行规划管理的发展变化进行应时 纠正；必须保证轨制的全面落实实行，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外。   （6）寂寞性原则：成就专诚履行基金托管东谈主职责的管理部门；径直的操作主谈主员和贬抑 东谈主员必须相对寂寞、妥当分开；基金托管部里面成就寂寞的负责审计内控部门专责内控轨制 的查验。   （六）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和程序   依照《基金法》极度配套法例和基金合同的约定，                        监督所托管基金的投资运作。利用 “基 金投资监督系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同端正，对基金管理东谈主运作基金的投 资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并如期编写基金投资运作监督阐发，报送中 国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务门径中，对基金管理东谈主发送 的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的提取与开支情况进行查验监督。   （1）每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例贬抑主义进行例行监 控，发现投资比例超标等非常情况，向基金管理东谈主发出版面文牍，与基金管理东谈主进行情况核 实，督促其纠正，并实时阐发中国证监会。   （2）收到基金管理东谈主的划款指示后，对触及各基金的投资范围、投资对象及交游敌手 等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，如期编写基金投资运作监督阐发，对各基金投资运 作的正当合规性、投资寂寞性和作风显耀性等方面进行评价，报送中国证监会。   （4）通过本领或非本领技能发现基金涉嫌非法交游，电话或书面要求基金管理东谈主进行 解释或举证，并实时阐发中国证监会。                  第 24页 共 155页                    第五部分   相干服务机构  一、基金份额销售机构  称呼：博时基金管理有限公司北京直销中心  地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  电话：010-65187055  传真：010-65187032  磋商东谈主：韩亮堂  博时一线通：95105568（免远程话费）  (1)交通银行股份有限公司 注册地址：          中国（上海）开脱贸易检修区银城中路 188 号 办公地址：          中国（上海）开脱贸易检修区银城中路 188 号 法定代表东谈主：         任德奇 磋商东谈主：           高天 电话：            021-58781234 传真：            021-58408483 客户服务电话：        95559 网址：            http://www.bankcomm.com/  (2)招商银行股份有限公司 注册地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：          深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：         缪建民 磋商东谈主：           季平伟 电话：            0755－83198888 传真：            0755－83195049 客户服务电话：        95555 网址：            http://www.cmbchina.com/  (3)中信银行股份有限公司 注册地址：          北京市东城区晨曦门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：          北京市东城区晨曦门北大街 9 号文化大厦 法定代表东谈主：         朱鹤新 磋商东谈主：           王晓琳 电话：            010－89937325 客户服务电话：        95558                       第 25页 共 155页 网址：        http://bank.ecitic.com/  (4)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：      上海市中山东沿途 12 号 办公地址：      上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼 法定代表东谈主：     郑杨 磋商东谈主：       吴斌 电话：        021－61618888 传真：        021－63602431 客户服务电话：    95528 网址：        http://www.spdb.com.cn  (5)兴业银行股份有限公司 注册地址：      福州市湖东路 154 号 办公地址：      上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：     吕家进 磋商东谈主：       曾鸣 电话：        021-52629999 客户服务电话：    95561 网址：        www.cib.com.cn  (6)中国民生银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：      北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：     高迎欣 磋商东谈主：       王继伟 电话：        010－58560666 传真：        010－57092611 客户服务电话：    95568 网址：        http://www.cmbc.com.cn/  (7)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：      北京市西城区金融大街 3 号 法定代表东谈主：     张金良 传真：        010－68858117 客户服务电话：    95580 网址：        http://www.psbc.com  (8)广发银行股份有限公司 注册地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：     广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表东谈主：    王凯 磋商东谈主：      刘伟 电话：       020-38321497/020-38322566                     第 26页 共 155页 传真：        020-38321676 客户服务电话：    4008308003 网址：        http://www.cgbchina.com.cn/  (9)祥瑞银行股份有限公司 注册地址：      深圳市深南东路 5047 号 办公地址：      深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：     谢永林 磋商东谈主：       施艺帆 电话：        021-50979384 传真：        021-50979507 客户服务电话：    95511-3 网址：        http://bank.pingan.com  (10)宁波银行股份有限公司 注册地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：      宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表东谈主：     陆华裕 磋商东谈主：       胡技勋 电话：        0574-89068340 传真：        0574-87050024 客户服务电话：    95574 网址：        http://www.nbcb.com.cn  (11)北京农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 办公地址：      北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼 法定代表东谈主：     王金山 磋商东谈主：       鲁娟 电话：        010-89198762 传真：        010-89198678 客户服务电话：    96198 网址：        http://www.bjrcb.com  (12)东莞银行股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：      东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：     卢国锋 磋商东谈主：       朱杰霞 电话：        0769－27239605 传真：        0769－22117730 客户服务电话：    956033 网址：        http://www.dongguanbank.cn  (13)江苏银行股份有限公司                      第 27页 共 155页 注册地址：      南京市洪武北路 55 号 办公地址：      南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：     夏平 磋商东谈主：       田春慧 电话：        025-58587018 传真：        025-58587038 客户服务电话：    95319 网址：        http://www.jsbchina.cn  (14)渤海银行股份有限公司 注册地址：      天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：      天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：     李伏安 磋商东谈主：       王宏 电话：        022-58316666 传真：        022-58316569 客户服务电话：    95541 网址：        http://www.cbhb.com.cn  (15)东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：      广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：     王耀球 磋商东谈主：       杨亢 电话：        0769-22866270 传真：        0769-22866282 客户服务电话：    961122 网址：        http://www.drcbank.com/  (16)江苏苏州农村买卖银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：      江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表东谈主：     徐晓军 磋商东谈主：       葛晓亮 电话：        0512-63969209 传真：        0512-63969209 客户服务电话：    956111 网址：        www.szrcb.com  (17)苏州银行股份有限公司 注册地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址：      江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：     崔庆军 磋商东谈主：       吴骏                     第 28页 共 155页 电话：        0512-69868373 传真：        0512-69868370 客户服务电话：    96067 网址：        www.suzhoubank.com  (18)鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 注册地址：      北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：      北京市晨曦区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主：     皆凌峰 磋商东谈主：       陈臣 电话：        010-84489488-8702 传真：        010-82086110 客户服务电话：    400-158-5050 网址：        www.9ifund.com  (19)深圳市新兰德证券投资商议有限公司 注册地址：      深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层 法定代表东谈主：     马勇 磋商东谈主：       张燕 电话：        010-58325388 传真：        010-58325300 客户服务电话：    400-166-1188 网址：        http://8.jrj.com.cn/  (20)上海挖财基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易检修区杨高南路 799 号 5 楼 01、 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3            号楼 5 层 01、02、03 室 法定代表东谈主：     吕柳霞 磋商东谈主：       陈璐 电话：        021-50810687 传真：        021-58300279 客户服务电话：    021-50810673 网址：        http://wacaijijin.com/  (21)腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：      深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻            深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 法定代表东谈主：     刘明军 磋商东谈主：       谭广锋 传真：        0755-86013399                     第 29页 共 155页 客户服务电话：    95017(拨通明转 1 再转 8) 网址：        https://www.txfund.com/  (22)北京度小满基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：     葛新 磋商东谈主：       孙博超 电话：        010-59403028 传真：        010-59403027 客户服务电话：    95055-4 网址：        www.duxiaomanfund.com  (23)博时资产基金销售有限公司 注册地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 办公地址：      广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号            基金大厦 19 层 法定代表东谈主：     王德英 磋商东谈主：       崔丹 电话：        0755-83169999 传真：        0755-83195220 客户服务电话：    400-610-5568 网址：        www.boserawealth.com  (24)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：      上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 法定代表东谈主：     吴卫国 磋商东谈主：       黄欣文 电话：        021-38602377 传真：        021-38509777 客户服务电话：    400-821-5399 网址：        http://www.noah-fund.com  (25)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：      深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 法定代表东谈主：     薛峰 磋商东谈主：       童彩平 电话：        0755-33227950 传真：        0755-33227951 客户服务电话：    400-678-8887 网址：        https://www.zlfund.cn/                     第 30页 共 155页  (26)上海天天基金销售有限公司 注册地址：     上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：     上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表东谈主：    其实 磋商东谈主：      潘世友 电话：       021-54509998 传真：       021-64385308 客户服务电话：   400-181-8188 网址：       http://www.1234567.com.cn  (27)上海好买基金销售有限公司 注册地址：      上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：      上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 法定代表东谈主：     杨文斌 磋商东谈主：       张茹 电话：        021-20613610 客户服务电话：    400-700-9665 网址：        http://www.howbuy.com  (28)蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：      浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 办公地址：      浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东谈主：     王珺 磋商东谈主：       韩爱彬 电话：        021-60897840 传真：        0571-26697013 客户服务电话：    95188-8 网址：        http://www.fund123.cn  (29)上海长量基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：     张跃伟 磋商东谈主：       敖玲 电话：        021-58788678-8201 传真：        021—58787698 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网址：        http://www.yixinfund.com  (34)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：      南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：      南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法定代表东谈主：     钱燕飞 磋商东谈主：       喻明明 电话：        025-66996699-884131 传真：        025-66996699-884131                     第 32页 共 155页 客户服务电话：    95177 网址：        www.snjijin.com  (35)华源证券股份有限公司（鑫欢喜） 注册地址：      青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 法定代表东谈主：     邓晖 磋商东谈主：       丛瑞丰 电话：        15069421014 传真：        —— 客户服务电话：    95305 网址：        www.huayuanstock.com  (36)上海大贤达基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易检修区杨高南路 428 号 1 号楼 1102            单元 办公地址：      上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表东谈主：     张俊 磋商东谈主：       张蜓 电话：        021-20219988-35374 传真：        021-20219923 客户服务电话：    021-20292031 网址：        wg.com.cn  (37)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）            N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：      北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C            座 法定代表东谈主：     赵芯蕊 磋商东谈主：       赵芯蕊 电话：        010-62675768 传真：        010-62676582 客户服务电话：    010-62675369 网址：        www.xincai.com  (38)上海万得基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易检修区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：      上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：     王廷富 磋商东谈主：       姜吉灵 电话：        021-5132 7185 传真：        021-6888 2281                     第 33页 共 155页 客户服务电话：    400-821-0203 网址：        www.520fund.com.cn  (39)上海联泰基金销售有限公司 注册地址：     中国（上海）开脱贸易检修区富特北路 277 号 3 层 310           室 办公地址：     上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东谈主：    燕斌 磋商东谈主：      兰敏 电话：       021-52822063 传真：       021-52975270 客户服务电话：   400-166-6788 网址：       www.66zichan.com  (40)上海基煜基金销售有限公司 注册地址：      上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：      上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室 法定代表东谈主：     王翔 磋商东谈主：       蓝杰 电话：        021-65370077 传真：        021-55085991 客户服务电话：    400-820-5369 网址：        www.jiyufund.com.cn  (41)上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：      上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：     郭坚 磋商东谈主：       宁博宇 电话：        021-20665952 传真：        021-22066653 客户服务电话：    400-821-9031 网址：        www.lufunds.com  (42)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：      珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：      广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼            B1201-1203 法定代表东谈主：     肖雯 磋商东谈主：       吴煜浩 电话：        020-89629099 传真：        020-89629011 客户服务电话：    020-89629066 网址：        www.yingmi.cn                     第 34页 共 155页  (43)和耕传承基金销售有限公司 注册地址：      河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 办公地址：      河南自贸检修区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 法定代表东谈主：     温丽燕 磋商东谈主：       董亚芳 电话：        0371-85518396 传真：        0371-85518397 客户服务电话：    400-0555-671 网址：        www.hgccpb.com  (44)奕丰基金销售有限公司 注册地址：      深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室            （入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：      深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1703-04            室 法定代表东谈主：     TEO WEE HOWE 磋商东谈主：       叶健、左琴 电话：        0755-89460507 传真：        0755-21674453 客户服务电话：    400-684-0500 网址：        www.ifastps.com.cn  (45)中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：      北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：      北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4            层、5 层       （邮寄填写 4 层） 法定代表东谈主：     吴志坚 磋商东谈主：       焦金岩 电话：        010-63156530 传真：        010-63156532 客户服务电话：    400-890-9998 网址：        www.jnlc.com  (46)京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：      北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：      北京市经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4            层 A428 室 法定代表东谈主：     江卉 磋商东谈主：       徐伯宇 电话：        400-098-8511 传真：        010-89188000 客户服务电话：    400-088-8816                     第 35页 共 155页 网址：        http://jr.jd.com/  (47)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：      深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：      深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科            学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表东谈主：     赖任军 磋商东谈主：       刘昕霞 电话：        0755-29330513 传真：        0755-26920530 客户服务电话：    400-822-4888 网址：        www.jfzinv.com  (48)北京雪球基金销售有限公司 注册地址：      北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 办公地址：      北京市晨曦区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 法定代表东谈主：     李楠 磋商东谈主：       戚晓强 电话：        15810005516 传真：        010-85659484 客户服务电话：    400-061-8518 网址：        danjuanapp.com  (49)上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易检修区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：      上海市虹口区自制路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：     许欣 磋商东谈主：       刘弘义 电话：        15608193006 传真：        +86 21 35073616 客户服务电话：    021-68609700 网址：        https://www.zocaifu.com/  (50)上海中原资产投资管理有限公司 注册地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：     上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表东谈主：    毛淮平 磋商东谈主：      张静怡 电话：       010-88066326 客户服务电话：   400-817-5666 网址：       https://www.amcfortune.com/                     第 36页 共 155页  (51)弘业期货股份有限公司 注册地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 办公地址：      南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢 法定代表东谈主：     周剑秋 磋商东谈主：       张苏怡 电话：        025-52278981 传真：        025-52278982 客户服务电话：    400-828-1288 网址：        www.ftol.com.cn  (52)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易检修区商城路 618 号 办公地址：      上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：     朱健 磋商东谈主：       钟伟镇 电话：        021-38676666 传真：        021-38670666 客户服务电话：    95521/4008888666 网址：        https://www.gtja.com  (53)中信建投证券股份有限公司 注册地址：      北京市晨曦区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：      北京市晨曦区光华路 10 号 法定代表东谈主：     王常青 磋商东谈主：       陈海静 电话：        010-65608231 传真：        010－65182261 客户服务电话：    4008888108/95587 网址：        http://www.csc108.com/  (54)国信证券股份有限公司 注册地址：      深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二            十六层 办公地址：      深圳市福田区福华沿途 125 号国信金融大厦 37 楼 法定代表东谈主：     张纳沙 磋商东谈主：       于智勇 电话：        0755-81981259 传真：        0755-82133952 客户服务电话：    95536 网址：        http://www.guosen.com.cn/  (55)招商证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 办公地址：      深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼                     第 37页 共 155页 法定代表东谈主：     霍达 磋商东谈主：       业清扬 电话：        0755-83081954 传真：        0755-83734343 客户服务电话：    4008888111；95565 网址：        http://www.cmschina.com/  (56)中国星河证券股份有限公司 注册地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：     北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：    王晟 磋商东谈主：      辛国政 电话：       010-80928123 客户服务电话：   4008-888-888 或 95551 网址：       http:// www.chinastock.com.cn/  (57)海通证券股份有限公司 注册地址：      上海市淮海中路 98 号 办公地址：      上海市广东路 689 号海通证券大厦 法定代表东谈主：     周杰 磋商东谈主：       李笑鸣 电话：        021-23219275 传真：        021－63602722 客户服务电话：    95553 网址：        http://www.htsec.com/  (58)申万宏源证券有限公司 注册地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：      上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：     杨周至 磋商东谈主：       陈宇 电话：        021-33388999 传真：        021-33388224 客户服务电话：    95523 或 4008895523 网址：        www.swhysc.com  (59)长江证券股份有限公司 注册地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：      湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：     金才玖 磋商东谈主：       奚博宇 电话：        027-65799999 传真：        027-85481900 客户服务电话：    95579;4008-888-999                     第 38页 共 155页 网址：        http://www.95579.com/  (60)国投证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：      深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：     段文务 磋商东谈主：       刘志斌 电话：        0755-82558266 客户服务电话：    95517 网址：        http://www.essence.com.cn/  (61)西南证券股份有限公司 注册地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 办公地址：      重庆市江北区金梵衲路 32 号 法定代表东谈主：     吴坚 磋商东谈主：       宋涧乔 电话：        023-67747414 传真：        023-63786212 客户服务电话：    4008096096 网址：        http://www.swsc.com.cn  (62)湘财证券股份有限公司 注册地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 办公地址：      湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A            栋 11 楼 法定代表东谈主：     林俊波 磋商东谈主：       孙越 电话：        021-38784580-8920 客户服务电话：    95351 网址：        http://www.xcsc.com  (63)万联证券股份有限公司 注册地址：      广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：      广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 法定代表东谈主：     王达 磋商东谈主：       丁念念 电话：        020-83988334 客户服务电话：    95322 网址：        http://www.wlzq.cn  (64)国元证券股份有限公司 注册地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号 办公地址：      安徽省合肥市寿春路 179 号                     第 39页 共 155页 法定代表东谈主：     凤良志 磋商东谈主：       李蔡 电话：        0551－2272101 传真：        0551－2272100 客户服务电话：    世界统一热线 4008888777，安徽省内热线 96888 网址：        http://www.gyzq.com.cn  (65)渤海证券股份有限公司 注册地址：      天津经济本领开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：      天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：     安志勇 磋商东谈主：       王星 电话：        022-23861692 传真：        022－28451892 客户服务电话：    956066 网址：        http://www.ewww.com.cn  (66)山西证券股份有限公司 注册地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址：      太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：     侯巍 磋商东谈主：       郭熠 电话：        0351－8686659 传真：        0351－8686619 客户服务电话：    4006661618 网址：        http://www.i618.com.cn/  (67)光大证券股份有限公司 注册地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：      上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：     刘秋明 磋商东谈主：       李芳芳 电话：        021-22169089 传真：        021－22169134 客户服务电话：    4008888788；95525 网址：        http://www.ebscn.com/  (68)东北证券股份有限公司 注册地址：      长春市生态大街 6666 号 办公地址：      长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：     李福春 磋商东谈主：       安岩岩 电话：        0431-85096517 传真：        0431-85096795                    第 40页 共 155页 客户服务电话：    95360 网址：        http://www.nesc.cn  (69)南京证券股份有限公司 注册地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 办公地址：      江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表东谈主：     李剑锋 磋商东谈主：       潘月 电话：        025－52310569 传真：        025－52310586 客户服务电话：    4008285888 网址：        http://www.njzq.com.cn  (70)上海证券有限职责公司 注册地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：      上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：     李俊杰 磋商东谈主：       魏熠珲 电话：        021-53686278 传真：        021-53686835 客户服务电话：    4008918918 网址：        https://www.shzq.com/  (71)大同证券有限职责公司 注册地址：      山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：      山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座            F12、F13 法定代表东谈主：     董祥 磋商东谈主：       薛津 电话：        0351－4130322 传真：        0351-7219891 客户服务电话：    4007121212 网址：        www.dtsbc.com.cn  (72)国联证券股份有限公司 注册地址：      无锡市县前东街 168 号 办公地址：      江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702            室 法定代表东谈主：     姚志勇 磋商东谈主：       祁昊 电话：        0510-82831662 传真：        0510-82830162 客户服务电话：    95570 网址：        http://www.glsc.com.cn                     第 41页 共 155页  (73)祥瑞证券股份有限公司 注册地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 办公地址：      深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座            第 22-25 层 法定代表东谈主：     何之江 磋商东谈主：       王阳 电话：        021-38632136 传真：        0755－82400862 客户服务电话：    0755-22628888/95511-8 网址：        http:www.stock.pingan.com  (74)东莞证券股份有限公司 注册地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 办公地址：      东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表东谈主：     陈照星 磋商东谈主：       叶玉琪 电话：        0769-22119351 传真：        0769-22115712 客户服务电话：    95328 网址：        http://www.dgzq.com.cn  (75)东海证券股份有限公司 注册地址：      江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：      上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：     钱俊文 磋商东谈主：       王一彦 电话：        021-20333333 传真：        021-50498825 客户服务电话：    95531; 4008888588 网址：        http://www.longone.com.cn  (76)恒泰证券股份有限公司 注册地址：      内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖            玄虚楼 法定代表东谈主：     祝艳辉 磋商东谈主：       熊丽 电话：        0471－4972675 客户服务电话：    956088 网址：        http://www.cnht.com.cn/  (77)华西证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：      四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦                   第 42页 共 155页 法定代表东谈主：     杨炯洋 磋商东谈主：       赵静静 电话：        010-58124967 传真：        028-86150040 客户服务电话：    95584 网址：        http://www.hx168.com.cn  (78)申万宏源西部证券有限公司 注册地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：       新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成             国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：      王献军 磋商东谈主：        梁丽 电话：         0991-2307105 传真：         010-88085195 客户服务电话：     95523 或 4008895523 网址：         www.swhysc.com  (79)中泰证券股份有限公司 注册地址：       济南市市中区经七路 86 号 办公地址：       山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309 法定代表东谈主：      王洪 磋商东谈主：        张峰源 电话：         021-20315719 客户服务电话：     95538 网址：         www.zts.com.cn  (80)第一创业证券股份有限公司 注册地址：     深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：     深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：    刘学民 磋商东谈主：      单晶 电话：       0755-23838750 传真：       0755-25838701 客户服务电话：   95358 网址：       http://www.firstcapital.com.cn/  (81)中航证券有限公司 注册地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 办公地址：      江西省南昌市红谷滩红谷中大路 1619 号南昌国际金融大            厦 A 栋 41 层 法定代表东谈主：     丛中                     第 43页 共 155页 磋商东谈主：       王丹妮 电话：        0791-6768763 传真：        0791-6789414 客户服务电话：    400-8866-567 网址：        http://www.avicsec.com/  (82)德邦证券股份有限公司 注册地址：      上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：      上海市浦东新区福山路 500 号城开国际中心 26 楼 法定代表东谈主：     武晓春 磋商东谈主：       刘熠 电话：        021-68761616 传真：        021-68767981 客户服务电话：    4008888128 网址：        http://www.tebon.com.cn  (83)西部证券股份有限公司 注册地址：      陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：      西安市新城区东新街 319 号 法定代表东谈主：     徐朝日 磋商东谈主：       张吉安 电话：        029-87211668 传真：        029-87406117 客户服务电话：    95582 网址：        http://www.west95582.com/  (84)华福证券有限职责公司 注册地址：      福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7、8 层 办公地址：      福州市五四路 157 号新宇宙大厦 7 至 10 层 法定代表东谈主：     黄金琳 磋商东谈主：       王虹 电话：        021-20655183 传真：        0591－87383610 客户服务电话：    95547 网址：        http://www.hfzq.com.cn  (85)华龙证券股份有限公司 注册地址：      兰州市城关区东岗西路 638 号兰州资产中心 21 楼 办公地址：      甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号资产大厦 19 楼 法定代表东谈主：     祁建邦 磋商东谈主：       周鑫 电话：        0931-4890208 传真：        0931-4890628 客户服务电话：    95368/400689888                     第 44页 共 155页 网址：        http://   www.hlzq.com/  (86)华鑫证券有限职责公司 注册地址：     深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤           凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：     上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东谈主：    俞洋 磋商东谈主：      刘熠 电话：       021-54967656 传真：       021-64333051 客户服务电话：   95323，021-32109999，029-68918888 网址：       http://www.cfsc.com.cn  (87)东方资产证券股份有限公司 注册地址：      西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：      上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方资产大厦 法定代表东谈主：     戴彦 磋商东谈主：       付佳 电话：        021-23586603 传真：        021-23586860 客户服务电话：    95357 网址：        http://www.18.cn  (88)粤开证券股份有限公司 注册地址：      广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、 办公地址：      广州市黄埔区科学大路 60 号开发区控股中心 19、21、 法定代表东谈主：     严亦斌 磋商东谈主：       彭莲 电话：        0755-83331195 客户服务电话：    95564 网址：        http://www.ykzq.com  (89)国金证券股份有限公司 注册地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：      四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：     冉云 磋商东谈主：       贾鹏 电话：        028-86690057、028-86690058 传真：        028-86690126 客户服务电话：    4006-600109/95310 网址：        http://www.gjzq.com.cn  (90)长城国瑞证券有限公司                      第 45页 共 155页 注册地址：      厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 办公地址：      厦门市念念明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表东谈主：     李鹏 磋商东谈主：       布前 电话：        010-68080680 传真：        0592-2079228 客户服务电话：    0592-5163588 网址：        http://www.xmzq.cn  (91)爱建证券有限职责公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易检修区世纪大路 1600 号 1 幢 32            楼 办公地址：      上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼 法定代表东谈主：     祝健 磋商东谈主：       姚盛盛 电话：        021-32229888 传真：        021- 68728703 客户服务电话：    4001-962-502 网址：        http://www.ajzq.com  (92)国新证券股份有限公司 注册地址：      北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：      北京市晨曦区晨曦门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12            层 法定代表东谈主：     张海文 磋商东谈主：       孙燕波 电话：        010-85556048 客户服务电话：    95390 网址：        http://www.crsec.com.cn  (93)华瑞保障销售有限公司 注册地址：      上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号            楼 B 座 13、14 层 办公地址：      上海市浦东区向城路 288 号国华金融大厦 8 楼 法定代表东谈主：     路昊 磋商东谈主：       张爽爽 电话：        021-68595976 传真：        021-68595766 客户服务电话：    4001115818 网址：        www.huaruisales.com  (94)玄元保障代理有限公司 注册地址：      中国（上海）开脱贸易检修区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：      中国（上海）开脱贸易检修区张杨路 707 号 1105 室                   第 46页 共 155页 法定代表东谈主：     马永谙 磋商东谈主：       卢亚博 电话：        021-50701053 传真：        021-50701053 客户服务电话：    4000808208 网址：        www.licaimofang.com  (95)阳光东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：      北京市晨曦区朝外大街 20 号集合大厦 701A 室 法定代表东谈主：     李科 磋商东谈主：       王超 电话：        010-59053660 传真：        010-85632773 客户服务电话：    95510 网址：        http://fund.sinosig.com/  (96)中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：      中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：     白涛 磋商东谈主：       秦泽伟 电话：        010-63631539 传真：        010-66222276 客户服务电话：    95519 网址：        www.e-chinalife.com  (97)锦州银行股份有限公司 注册地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 办公地址：      辽宁省锦州市科技路 68 号 法定代表东谈主：     魏学坤 磋商东谈主：       吴舒钰 电话：        0416-4516095 传真：        0416-3220186 客户服务电话：    400-66-96178 网址：        www.jinzhoubank.com  (98)深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：      广东省深圳市前海深港相助区前湾沿途 1 号 A 栋 201            室 办公地址：      深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A            座 法定代表东谈主：     顾敏 磋商东谈主：       白冰                     第 47页 共 155页 电话：             89959999-3306 客户服务电话：         95384 网址：             http://www.webank.com/  (99)贵州银行股份有限公司 注册地址：            贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 办公地址：            贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 法定代表东谈主：           杨明尚 磋商东谈主：             张敏婕 电话：              0851-88606545 传真：              0851-86207999 客户服务电话：          96655（贵州省）4000696655（世界） 网址：              www.bgzchina.com  二、登记机构  称呼：博时基金管理有限公司  住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层  办公地址：北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301  法定代表东谈主：江晨曦  电话：   010-65171166  传真：   010-65187068  磋商东谈主：佀方方  三、出具法律概念书的讼师事务所  称呼：上海源泰讼师事务所  注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼  负责东谈主：廖海  电话：021-   51150298  传真：021-   51150398  磋商东谈主：刘佳  承办讼师：廖海、刘佳  四、管帐师事务所和承办注册管帐师  本基金的法定验资机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）  住所：   北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室                          第 48页 共 155页   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   磋商电话：（010）58153000   传真电话：（010）85188298   承办注册管帐师：    蒋燕华、朱燕   磋商东谈主：朱燕   本基金的年度财务报表极度他端正事项的审计机构为安永华明管帐师事务所（特殊普通 合伙）   称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）   住所：   北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   实行事务合伙东谈主：毛鞍宁   磋商电话：（010）58153000   传真电话：（010）85188298   承办注册管帐师：    蒋燕华、朱燕   磋商东谈主：朱燕                        第 49页 共 155页          第六部分 基金的召募与基金合同的收效   一．基金的召募   基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同极度他关连端正 召募本基金，并经中国证监会 2022 年 10 月 8 日证监许可【2022】2356 号文准予召募注册。   本基金召募期自 2022 年 12 月 5 日至 2022 年 12 月 16 日历间，基金份额共召募   本基金的运作方式为契约型盛开式，存续期间为不如期。   二、基金合同的收效   本基金的基金合同已于 2022 年 12 月 20 日正经收效。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界   基金合同收效后，连气儿二十个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产 净值低于五千万元情形的，基金管理东谈主应当在如期阐发中赐与裸露；连气儿五十个服务日出现 前述情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并圮绝，而无需召开基金份额 持有东谈主大会。   法律法例或中国证监会另有端正时，从其端正。                        第 50页 共 155页            第七部分     基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募评释 书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。   二、申购与赎回办理的盛开日实时候   基金管理东谈主在盛开日办理基金份额的申购和/或赎回。投资东谈主在盛开日办理申购和/或赎 回的具体办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所及相干期货交游所的日常交游日的交 易时候（若本基金参与港股通交游且该服务日为非港股通交游日时，则基金管理东谈主可根据实 际情况决定本基金是否盛开申购、赎回及调养业务，具体以届时提前发布的公告为准），但 基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游阛阓、证券、期货交游所交游时候变更或 其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时候进行相应的调整，但应在实施 日前依照《信息裸露办法》的关连端正在端正媒介上公告。   本基金已于 2023 年 1 月 3 日盛开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 基准进行规划； 法权益不受毁伤并得到自制对待。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新规 则源流实施前依照《信息裸露办法》的关连端正在端正媒介上公告。                     第 51页 共 155页   四、申购与赎回的数额限制 额为 1.00 元（含申购费），详情请见当地销售机构公告； 的某类基金份额余额少于 1.00 份时，余额部分基金份额必须一同赎回； 于 1.00 份，若投资者单个交游账户持有的某类基金份额余额不及 1.00 份，将不受此限制， 但投资者在提交赎回肯求时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在妥当上述端正的前提 下，可根据我方的情况调整单笔赎回肯求限制，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需衔命 销售机构的相干端正； 端正或基金合同另有约定的除外。将来，基金管理东谈主不错端正单个投资者累计持有的基金份 额数目限制，具体端正见更新的招募评释书或相干公告； 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险 贬抑的需要，可采取上述措施对基金边界赐与贬抑。具体见基金管理东谈主相干公告； 量限制。基金管理东谈主必须在调整实施前依照《信息裸露办法》的关连端正在端正媒介上公告。   五、申购与赎回的程序   投资东谈主必须根据销售机构端正的程序，在盛开日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付申购款项，申购成立； 基金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量                    第 52页 共 155页 赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同关连要求处理。   如遇交游所或交游阛阓数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通 交游系统故障、港股通资金交收国法限制或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能贬抑的要素 影响了业务进程，则赎回款项划付时候相应顺延至该要素摒除的最近一个服务日。   基金管理东谈主应以交游时候扫尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日算作申购或赎回肯求 日(T 日)，在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询肯求的证明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 接收到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况，投 资者应实时查询。   基金管理东谈主不错在不违反法律法例端正和基金合同约定的情况下，对上述业务办理时候 进行调整，并在调整实施前依照《信息裸露办法》的关连端正在端正媒介上公告。   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。投资者的申购用度 如下：   表 2：本基金的申购费率       金额（M）        A 类基金份额申购费率      C 类基金份额申购费率       M＜100 万元         1.50%            0.00%       M≥500 万元       1，000 元/笔   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担，主要用于本基金的阛阓扩充、销售、登 记等各项用度，不列入基金财产。   基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，具体见基金管 理东谈主相干公告。   表 3：本基金 A、C 类基金份额的赎回费率表                     第 53页 共 155页  持有基金份额期限（Y）              A 类基金份额赎回费率       C 类基金份额赎回费率           Y        Y≥6 个月                  0.00%      注：1 个月指 30 日      赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收 取。      基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客户等）开展费率优惠行动，具体见基金管 理东谈主相干公告。      对于 A 类基金份额，本基金相不竭持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费，全额计入 基金资产；相不竭持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费，75%计入基金资 产；相不竭持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费，50%计入基金资产。 对于 C 类基金份额，相不竭持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。赎 回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的关连端正在端正媒介上公告。      七、申购份额与赎回金额的规划方式      （1）A 类基金份额      申购用度适用比例费率的情形下：      净申购金额=申购金额/（1+申购费率）      申购用度=申购金额-净申购金额      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      申购用度适用固定金额的情形下：      申购用度=固定金额      净申购金额=申购金额-申购用度      申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值      例 1：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类 基金份额，对应的申购费率为 1.50%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：      净申购金额=400，000/（1+1.50%）＝394，088.67 元                             第 54页 共 155页    申购用度=400，000-   394，088.67＝5，911.33 元    申购份额=394，088.67/1.0560＝373，190.03 份    即：该投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0560 元，可得到 373，190.03 份 A 类基金份额。    例 2：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，其对应的申购用度为 1，000 元，则其可得到的申购份额为：    申购用度＝1，000 元    净申购金额＝10，000，000－1，000＝9，999，000.00 元    申购份额＝9，999，000/1.0560＝9，468，750.00 份    即，该投资东谈主投资 1，000 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净 值为 1.0560 元，可得到 9，468，750.00 份 A 类基金份额。    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0600 元，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100，000/1.0600＝94，339.62 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份额 净值为 1.0600 元，则其可得到 94，339.62 份 C 类基金份额。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例：某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为三年，对应的赎回费率为    赎回总金额=10，000×1.2500=12，500.00 元    赎回用度=12，500×0%=0.00 元    净赎回金额=12，500-0=12，500.00 元    即：投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有时候为三年，假设赎回当日 A 类基金 份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12，500.00 元。                             第 55页 共 155页 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后规划， 并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经履行妥当程序，不错妥当蔓延规划或公告。 基金份额净值，灵验份额单元为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保 留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，根据阛阓情况制定基金促销野心，如期或不如期地开 展基金促销行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东谈主 不错妥当调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作程序衔命相干法律法例以及监管部门、自律国法的 端正。      八、申购与赎回的登记 间之前不错毁掉。 投资东谈主自登记证明日的下一个服务日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 试验影响投资者的正当权益，并最迟于源流实施前依照《信息裸露办法》的关连端正进行公 告。      九、断绝或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求：                      第 56页 共 155页 基金资产净值。 份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法日常运行。 基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 达到或者越过 50%，或者变相掩饰 50%蚁合度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据关连端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时， 基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 基金资产净值。 基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。                    第 57页 共 155页   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时， 基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂 时不行足额支付，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干 要求处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分赐与毁掉。在 暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金调养中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调养中转入肯求份额总和后的余额)越过前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主合计有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按日常赎回 程序实行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有勤恳或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。 对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选拔缓期赎回或取消赎回。选 择缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被毁掉。缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处 理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）本基金发生多量赎回时，对于单个基金份额持有东谈主当日赎回肯求越过上一盛开日 基金总份额 10%以上的部分，基金管理东谈主不错对其进行缓期办理（被缓期赎回的赎回肯求， 将自动转入下一个盛开日赓续赎回，缓期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一盛开日的该类基金份额净值为基础规划赎回金额，依此类推，直到全部赎回为                   第 58页 共 155页 止）；对于该基金份额持有东谈主肯求赎回的份额中未越过上一盛开日基金总份额 10％的部分， 基金管理东谈主应在评估是否有材干支付投资东谈主的全部赎回肯求后，按照全额赎回或部分缓期赎 回的方式与其他基金份额持有东谈主的赎回肯求一并办理。然则，如该持有东谈主在提交赎回肯求时 选拔取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回肯求将被毁掉。      （4）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得越过      当发生上述多量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募评释书规 定的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额持有东谈主，评释关连处理方法，并于两日内在端正 媒介上刊登公告。      十二、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行盛开日在端正媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也不错根据试验情况在暂 停公告中明确再行盛开申购或赎回的时候，届时不再另行发布再行盛开的公告。 各种基金份额净值。      十三、基金调养      本基金已于 2023 年 1 月 3 日盛开日常调养业务。      基金调养用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成，其中：申购费补差具体收取 情况，视每次调养时的两只基金的申购费率的互异情况而定。基金调养用度由基金持有东谈主承 担。      ①基金调养只可在统一销售机构进行。调养的两只基金必须都是该销售机构代理的统一 基金管理东谈主管理的、在统一注册登记机构处注册登记的基金。                         第 59页 共 155页      ②前端收费模式的盛开式基金只可调养到前端收费模式的其它基金（申购费为零的基金 视同为前端收费模式），后端收费模式的基金不错调养到前端或后端收费模式的其它基金， 非 QDII 基金不行与 QDII 基金进行互转。      ③基金调养的主义基金份额按新友游规划持有时候。基金转出视为赎回，转入视为申购。 基金调养后可赎回的时候为 T＋2 日。      ④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T＋2 日提交基金调养肯求。      ⑤基金调养以肯求当日基金份额净值为基础规划。投资者接纳“份额调养”的原则提交 肯求。转出基金份额必须是可用份额，并衔命“先进先出”的原则。      基金调养视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金调养适用关连转出基 金和转入基金对于暂停或断绝申购、暂停赎回的关连端正。      出现法律、法例、规章端正的其它情形或其它在《基金合同》、《招募评释书》已载明 并获中国证监会批准的特殊情形时，基金管理东谈主不错暂停基金调养业务。      ①本基金调养业务适用于不错销售包括本基金在内的两只以上（含两只），且基金注册 登记机构为统一机构的博时旗下基金的销售机构。      ②调养业务的收费规划公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基 金管理有限公司对于旗下盛开式基金调养业务的公告》。      ③本公司管理基金的调养业务的解释权归本公司。      十四、基金份额的转让      对基金份额持有东谈主无试验不利影响，在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主 履行相干程序后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交游局面或者交游方式进行 份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业 务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务国法办理基金份额转让业 务。      十五、基金的非交游过户      基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构招供、妥当法律法例的其它非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。                       第 60页 共 155页   继承是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干费力，对于妥当条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的程序收费。   十六、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的程序收取转托管费。   十七、如期定额投资野心   本基金已于 2023 年 1 月 3 日盛开如期定额投资业务。   （1）适用投资者范围   个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律 法例或中国证监会端正允许购买证券投资基金的其他投资者。   （2）申购费率   本基金如期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相通，见上文。   （3）扣款日历和扣款金额   投资者须衔命各销售机构关连扣款日历的端正，定投金额 A 类基金份额每次不少于东谈主民 币 1.00 元（含 1.00 元），                   定投金额 C 类基金份额每次不少于东谈主民币 1.00 元（含 1.00 元）。   （4）迫切辅导 金账户。 的基金份额净值为基准规划申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本如期定额投资野心办理 网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购肯求的证明情况。申购份额将 在证明顺利后径直计入投资者的基金账户。   十八、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、妥当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或基金合同另有端正的除外。                         第 61页 共 155页   对基金份额持有东谈主无试验不利影响的前提下，如相干法律法例允许，基金管理东谈主履行相 关程序后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主将制定和实施相应的业务 国法。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募评释书“侧袋机制”章节 或相干公告。                 第 62页 共 155页               第八部分       基金的投资   一、投资主义   本基金在贬抑风险的前提下，充分阐述专科磋商与精选个股材干，力求组合股产已毕长 期稳健的升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括主板、创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 阛阓交游互联互通机制下允许投资的香港集合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府撑持机构债券、政府撑持债券、企业 债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调养债券（含可分离交 易可调养债券）、可交换债、公开刊行的次级债等）、资产撑持证券、货币阛阓器用、银行 入款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会的相干端正）。   本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行妥当程序后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金以后，现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行妥当程序 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金投资策略主要包括大类资产配置策略、股票投资策略、其他资产投资策略三个部 天职容。其中，大类资产配置策略主若是通过对宏不雅经济周期运行限定的磋商，动态调整大 类资产配置比例，以争取掩饰系统性风险。其次，股票投资策略包括 A 股投资策略、港股通 标的股票投资策略和存托凭证投资策略。其他资产投资策略有债券投资策略、资产撑持证券 投资策略、繁衍品投资策略、参与融资业务的投资策略、流通受限证券投资策略等。                    第 63页 共 155页   （一）大类资产配置策略   本基金通过追踪考量宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的完全水柔和增长 率、利率水平与走势、外汇占款等）及国度财政、税收、货币、汇率各项政策，判断经济周 期当前所处的位置及未来发展标的，并通过监测迫切行业的产能利用与经济景气轮动磋商， 调整股票资产和固定收益资产的配置比例。   （二）股票投资策略   本基金将谄谀定量、定性分析，检会和筛选具有玄虚性比较上风的个股，建立本基金的 初选股票池。在股票投资上，本基金将在妥当经济发展限定、有政策驱动的、推动经济结构 转型的新的增长点和产业中，以从下到上的个股选拔为主，重心关切公司以及所属产业的成 长性与买卖模式。   （1）行业选拔与配置   行业的选拔与配置方面，重心关切三个问题：经济运行所处的周期、产业运行周期、行 业成漫空间。顺应经济结构转型的变化，寻找推动经济增长的新的驱能源，重心关切行业所 处的成长周期，行业的增速以及未来的空间。   （2）竞争力分析   就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施撑持和策略的执 行效率；就中枢竞争力，分析公司的现存竞争上风，并判断公司能否利用现存的资源、材干 和定位取得可不竭竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司未来盈利增长的后劲。   （3）管理层分析   在国内监管体系落伍、公司外部治理结构不完善的基础上，上市公司的气运对管理团队 的雄厚性极度材干的依赖度大大加多。由此，基金管理东谈主在投资分析中尤其强调对管理层的 规划记载以及管理轨制的窥察。   （4）财务主义分析   在财务忖度的基础上，对公司盈利增长的不竭性、呈报率相对于成本成本的互异和公司 的财务稳健性进行判断。   （5）估值比较                    第 64页 共 155页      通过对估值方法的选拔和估值倍数的比较，选拔股价相对低估的股票。就估值方法而言， 基于行业的特色确定对股价最有影响力的关节估值方法；就估值倍数而言，通过业内比较、 历史比较和增长性分析，确定具有飞腾基础的股价水平。      （6）交游策略      通过邃密的基础磋商以及后续追踪，合理确定投资标的交游价钱区间，减少交游的无意 性。      本基金将充分挖掘内地与香港股票阛阓交游互联互通、资金双向流动机制下 A 股阛阓和 港股阛阓的投资契机。具体投资策略如下：      （1）通过自主开发的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子，以港股通标 的股票为选股池，根据阛阓流动性和居品边界等试验需求选拔因子打分高的标的构建港股通 量化优选组合。      （2）对于两地同期上市的公司，检会其折溢价水平，寻找相对于 A 股有非常折价或估 值和波动性相对于 A 股愈加雄厚的 H 股标的。      （3）检会港股通标的股票的行业属性和买卖模式，在 A 股暂时无相应标的的行业中寻 找估值低且具有成长性的标的。      本基金将不竭追踪 A 股阛阓和港股阛阓的相对估值和阛阓情况，应时调整组合中港股通 标的股票的投资比例。      本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的长远磋商 判断，进行存托凭证的投资。      （三）债券投资策略      本基金接纳的债券投资策略包括：期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可 调养债券及可交换债券投资策略等。      通过忖度收益率弧线的神态和变化趋势，对各种型债券进行久期配置。具体策略又分为 追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。                      第 65页 共 155页   信用债收益率就是基准收益率加信用利差，信用利差收益主要受两个方面的影响，一是 该信用债对应信用水平的阛阓平均信用利差弧线走势；二是该信用债自己的信用变化。基于 这两方面的要素，本基金管理东谈主辞别接纳基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化 策略。   不同券种在利息、负约风险、久期、流动性、税收和繁衍要求等方面存在辞别，基金管 理东谈主不错同期买入和卖出具有邻近性情的两个或两个以上券种，赚取收益级差。   通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，从而获取杠杆放大收益。   本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化，判断阛阓的变化趋势，选拔不同的行 业，再根据可调养债券的性情选拔各行业不同的转债券种。本基金利用可调养债券的债券底 价和到期收益率来判断转债的债性，增强本金投资的相对安全性；利用可调养债券溢价率来 判断转债的股性，在阛阓出现投资契机时，优先选拔股性强的品种，获取逾额收益。   可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东谈主理有的其他上市公司(以下简称“主义 公司”)的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的性情。其中，债券性情与可调养债券相通， 指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票性情则指主义公司的成长材干、盈利材干及 主义公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和主义公司的股票价 值进行磋商分析，玄虚开展投资决策。   （四）繁衍品投资策略   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风险可控的前提下，本着严慎原 则，参与股指期货、国债期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益 性情。   本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结 合投资主义、比例限制、风险收益特征以及法律法例的相干限制和要求，确定参与股票期权 交游的投资时机和投资比例。                     第 66页 共 155页   本基金投资股票期权，基金管理东谈主将根据审慎原则，建立股票期权交游决策部门或小组， 授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项，以防御股票期权投资的风险。   依托于公司合座的信用磋商团队，当预期某只债券有较高的负约风险时，不错购买对应 债券的信用繁衍品来贬抑标的债券的信用风险冲击。   本基金按风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用繁衍品交游，同期会根据试验情 况尽量保持信用繁衍品的口头本金与对应标的债券的面值相一致。   （五）资产撑持证券投资策略   本基金将通过对资产撑持证券基础资产及结构想象的磋商，谄谀多种订价模子，根据基 金资产组合情况适度进行资产撑持证券的投资。   （六）流通受限证券投资策略   本基金将根据基金管理东谈主的净成本边界，以及本基金的投资作风和流动性特色，兼顾基 金投资的安全性、流动性和收益性，合理贬抑基金投资流通受限证券的比例。   （七）参与融资业务的投资策略   为了更好地已毕投资主义，在玄虚沟通预期风险、收益、流动性等要素的基础上，本基 金可参与融资业务。   今后，跟着证券阛阓的发展、金融器用的丰富和交游方式的鼎新等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行妥当程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应衔命以下限制：   （1）本基金的股票资产（含存托凭证）投资比例为基金资产的 60%-95%，港股通标的 股票的投资比例为股票资产的 0%-50%；   （2）每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金以后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值 的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值（若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股总共市值）不越过基金资产净值的 10％；                     第 67页 共 155页    （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券，不越过该证券（若同期 持有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股总共）的 10％；    （5）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；    （6）本基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产撑持证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10％；    （7）本基金持有的全部资产撑持证券，其市值不得越过基金资产净值的 20％；    （8）本基金持有的统一(指统一信用级别)资产撑持证券的比例，不得越过该资产撑持 证券边界的 10％；    （9）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于统一原始权益东谈主的各种资产撑持证券，不得 越过其各种资产撑持证券总共边界的 10％；    （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产撑持证券。基金持有资 产撑持证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资程序，应在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （12）本基金参预世界银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%，在世界银行间同行阛阓中的债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不延期；    （13）本基金参与股指期货、国债期货投资的，应衔命下列限制： 的 10%； 的 15%； 值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 总市值的 20%； 总市值的 30%；                       第 68页 共 155页 一交游日基金资产净值的 20%； 一交游日基金资产净值的 30%； 妥当基金合同对于股票投资比例的关连端正； 期货合约价值，总共（轧差规划）应当妥当基金合同对于债券投资比例的关连约定；   （14）本基金参与股票期权交游的，需盲从下列端正： 有合约行权所需的全额现款或交游所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物； 权价乘以合约乘数规划； 投资主义和风险收益特征；   （15）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不持有合约类信用繁衍品， 本基金持有的信用繁衍品口头本金不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%；   （16）本基金投资于统一信用保护卖方各种信用繁衍品口头本金总共不得越过基金资产 净值的 10%；   （17）本基金管理东谈主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的如期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司 可流通股票的 30%；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得越过该基金资产净值的 15%；   因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 不妥当前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；                    第 69页 共 155页   （20）基金参与融资业务后，在职何交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有 价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；   （21）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实行，与境内上市交游 的股票合并规划；   （22）法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使 基金投资比例不妥当上述（15）、（16）项端正投资比例的，基金管理东谈主应在 3 个月内进行 调整。   除第（2）、（10）、（15）、（16）、（18）、（19）条外，因证券、期货阛阓波动、 证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥当上述端正 投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但法律法例或中国证监会端正的 特殊情形除外。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起源流。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的端正实行。   为爱戴基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违反端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、左右证券交游价钱极度他不高洁的证券交游行动；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正辞谢的其他行动。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股推进、试验贬抑东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当基金的投资主义和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，防御利益                     第 70页 共 155页 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。相干交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行 妥当程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。   五、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通玄虚指数（东谈主民币） 收益率×15%+中债玄虚资产(总值)指数收益率×25%。   沪深 300 指数对股票阛阓具有较强的代表性，适相助为本基金股票部分的功绩比较基准。 中证港股通玄虚指数（东谈主民币）录取妥当港股通履历的普通股算作样本股，接纳开脱流通市 值加权规划，以响应港股通范围内上市公司的合座气象和走势，适相助为本基金港股股票组 合的功绩比较基准。中债玄虚资产（总值）指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样 本债券涵盖的范围全面，具有世俗的阛阓代表性，涵盖主要交游阛阓（银行间阛阓、交游所 阛阓等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短期等），约略很好地反 映中国债券阛阓总体价钱水柔和变动趋势。   如果指数编制单元住手规划编制以上指数或编削指数称呼、或今后法律法例发生变化、 或有更妥当的、更能为阛阓遍及接受的功绩比较基准推出，本基金管理东谈主不错根据本基金的 投资范围和投资策略，在取得基金托管东谈主同意，按照监管部门要求履行妥当程序后调整基金 的功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、风险收益特征   本基金为搀和型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券型基金及 货币阛阓基金。本基金如果投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外阛阓的风险。   七、基金管理东谈主代表基金利用推进或债权东谈主权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益；                    第 71页 共 155页 欠妥利益。     八、侧袋机制的实施和投资运作安排     当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大贬抑保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。     侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。     侧袋账户的实施条件、实施程序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募评释书“侧袋机制”部分的端正。     九、基金投资组合阐发     基金管理东谈主的董事会及董事保证本阐发所载费力不存在虚假记载、误导性述说或要紧遗 漏，并对其内容的真实性、准确性和完好性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主根据本基金合同端正，复核了本阐发中的净值走漏和投资组合阐发等内容， 保证复核内容不存在虚假记载、误导性述说或者要紧遗漏。     本投资组合阐发所载数据贬抑 2024 年 6 月 30 日，本阐发中所列财务数据未经审计。 序号             神色                 金额(元)         占基金总资产的比例(%)      其中：股票                      47，699，842.27            73.92      其中：债券                                  -                -      资产撑持证券                                 -                -      其中：买断式回购的买入返售金融资产                      -                -     注：      权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 12，728，889.68 元，净值占比 19.90%。                        第 72页 共 155页 代              行业类别               公允价值（元）            占基金资产净值比例（％） 码 A     农、林、牧、渔业                                   -                - B     采矿业                            18，131，017.00            28.34 C     制造业                            13，515，607.14            21.13 D     电力、热力、燃气及水分娩和供应业                2，680，695.00             4.19 E     建筑业                                        -                - F     批发和零卖业                                     -                - G     交通输送、仓储和邮政业                                -                - H     住宿和餐饮业                                     -                - I     信息传输、软件和信息本领服务业                            -                - J     金融业                                        -                - K     房地产业                                       -                - L     租出和商务服务业                                   -                - M     科学磋商和本领服务业                                 -                - N     水利、环境和大家设施管理业                     643，633.45             1.01 O     住户服务、修理和其他服务业                              -                - P     栽培                                         -                - Q     卫生和社会服务                                    -                - R     文化、体育和文娱业                                  -                - S     玄虚                                         -                -       总共                             34，970，952.59            54.66  行业类别           公允价值（东谈主民币）                     占基金资产净值比例（%） 电信业务                     1，257，563.52                          1.97 工业                        951，669.69                           1.49 能源                       5，890，071.65                          9.21 信息本领                      921，032.85                           1.44 原材料                      3，708，551.97                          5.80 总共                      12，728，889.68                         19.90      注：以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类程序。 序号    股票代码     股票称呼       数目(股)       公允价值(元)        占基金资产净值比例(％)                            第 73页 共 155页      本基金本阐发期末未持有债券。      本基金本阐发期末未持有债券。      本基金本阐发期末未持有资产撑持证券。      本基金本阐发期末未持有贵金属。      本基金本阐发期末未持有权证。      本基金本阐发期末未持有股指期货。      本基金本阐发期末未持有股指期货。      本基金本阐发期末未持有国债期货。      本基金本阐发期末未持有国债期货。 驳诘、处罚的投资决策程序评释      基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案打听， 或在阐发编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。                          第 74页 共 155页 的股票。  序号              称呼                     金额(元)  本基金本阐发期末未持有处于转股期的可调养债券。  本基金本阐发期末前十名股票中不存在流通受限情况。  由于四舍五入的原因，分项之和与总共项之间可能存在尾差。                       第 75页 共 155页                           第九部分 基金的功绩     基金管理东谈主依照恪尽责守、淳厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其未来走漏。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。     自基金合同收效源流，基金份额净值增长率极度与同期功绩比较基准收益率的比较     博时阿尔法呈报搀和 A         期间              ①净值      ②净值      ③功绩比      ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率      增长率      较基准收      较基准收                                  程序差       益率       益率程序                                                       差     博时阿尔法呈报搀和 C         期间              ①净值      ②净值      ③功绩比      ④功绩比    ①-③      ②-④                         增长率      增长率      较基准收      较基准收                                  程序差       益率       益率程序                                                       差                                  第 76页 共 155页               第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项极度他资产 的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极度他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的督察和刑事职责   本基金财产寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章闭幕、被照章毁掉或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。                  第 77页 共 155页             第十一部分      基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交游局面的交游日以及国度法律法例端正需要对 外裸露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票（含存托凭证）、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信 用繁衍品、债券和银行入款本息、应收款项、资产撑持证券、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业管帐准则》、 监管部门关连端正。   （一）对存在活跃阛阓且约略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近交游日的 报价确定公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不行真实响应公允价值的， 草率报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本领中沟通不同特征要素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本领中不应将该限制算作特征沟通。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有富饶可利用数据 和其他信息撑持的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法                    第 78页 共 155页   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化要素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外），录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可调养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交游日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利 息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化要素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   交游所上市实行全价交游的固定收益品种（可调养债券除外），录取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。交游所上 市的资产撑持证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券，接纳估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或 行业协会关连端正确定公允价值。                   第 79页 共 155页   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值净价或保举估值净价确定公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级阛阓利率不存在彰着互异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，建议按成 本估值。   （1）交游所上市的资产撑持证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）对世界银行间阛阓上的资产撑持证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。 东谈主照章应当承担的估值职责不因托福而免除。采纳的第三方机构未提供估值价钱的，依照有 关法律法例及企业管帐准则要求，接纳合理估值本领确定公允价值。   本基金外币资产价值规划中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。                  第 80页 共 155页 值的自制性。具体处理原则与操作程序衔命相干法律法例以及监管部门、自律国法的端正。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关连法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金净值的规划结果 对外赐与公布。   五、估值程序 份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设 立大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主于每个服务日规划基金资产净值及各种基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各种基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按端正对外公布。   六、估值时弊的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时，视为该类基 金份额净值时弊。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值时弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职责东谈主应当对由于该 估值时弊遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。                    第 81页 共 155页   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值时弊职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职责方承担；由于估值时弊职责方未 实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主形成损失的，由估值时弊职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值时弊职责方已经积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有富饶的时候进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿职责。估值时弊职责方草率更正的情况向 关连当事东谈主进行证明，确保估值时弊已得到更正。   （2）估值时弊的职责方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值时弊的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值时弊而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊 职责方仍草率估值时弊负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值时弊职责方。   （4）估值时弊调整接纳尽量复原至假设未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值时弊发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因确定 估值时弊的职责方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊形成的损失进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值时弊的更正向关连当事东谈主进行证明。                   第 82页 共 155页   （1）基金份额净值规划出现时弊时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统成就而产生的净值规划尾差，以基金 管理东谈主规划结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个服务日交游扫尾后规划当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划结果复核证明后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值按约定赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值时弊处理。 或登记结算公司及入款银行品级三方机构发送的数据时弊、遗漏等非基金管理东谈主与基金托管 东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主诚然已经采取必要、妥当、合理的措施进行查验，然则未 能发现该时弊或即使发现时弊但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值时弊，                   第 83页 共 155页 基金管理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措 施摒除或减弱由此形成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户基金净值信息。                  第 84页 共 155页           第十二部分       基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指贬抑收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已已毕收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金 份额辞别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开 基金份额持有东谈主大会。   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明贬抑收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策果然定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按《信息裸露办法》的 关连端正在端正媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度                    第 85页 共 155页   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的规划方法，依照《业务国法》 实行。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                 第 86页 共 155页             第十三部分       基金的用度与税收   一、基金用度的种类 的除外；   二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托 管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性 支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值                      第 87页 共 155页   基金托管费逐日计提，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托 管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。   本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%的年费率计提。                                      规划方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基 金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一 次性划出。基金管理东谈主收到后按相干合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关连法例及相应条约端正，按费 用试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见本招募评释 书“侧袋机制”章节的端正。   五、基金税收   本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税 务主管机关的端正。                     第 88页 共 155页   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的端正代扣代缴。                 第 89页 共 155页            第十四部分       基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度裸露； 按照关连端正编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 师事务所极度注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按《信息裸露办法》的关连端正在端正媒介公告。                     第 90页 共 155页           第十五部分         基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流 动性风险管理端正》、《基金合同》极度他关连端正。相干法律法例对于信息裸露的端正 发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和犯罪东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点，按照法律法例和中国 证监会的端正裸露基金信息，并保证所裸露信息的真实性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会端正时候内，将应予裸露的基金信息通过妥当 中国证监会端正条件的世界性报刊（以下简称“端正报刊”）和《信息裸露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”，包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基 金电子裸露网站）等媒介裸露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时候和方式 查阅或者复制公开裸露的信息费力。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息裸露 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字；除特等评释外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募评释书、基金居品费力纲目、《基金合同》、基金托管条约                     第 91页 共 155页 有东谈主大会召开的国法及具体程序，评释基金居品的性情等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服 务等内容。   基金居品费力概若是基金招募评释书的选录文献，用于向投资者提供简明的基金纲目信 息。基金管理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的端正编制、裸露与更新基金居品费力纲目。   基金合同收效后，基金招募评释书、基金居品费力纲目的信息发生要紧变更的，基金管 理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募评释书和基金居品费力纲目，并登载在端正网站上， 其中基金居品费力纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基金招募说 明书、基金居品费力纲目其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。   基金圮绝运作的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募评释书和基金居品费力纲目。 动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在端正报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募评释书、基金居品费力纲目、基金合同和基金托管条约登载在端正网 站上，其中基金居品费力纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当 同期将《基金合同》、基金托管条约登载在端正网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招募评释 书确当日登载于端正媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金 合同》收效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在源流办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在端正网站公告一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。                    第 92页 共 155页   在源流办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露盛开日的各种基金份额净值和各种基金份 额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日， 在端正网站公告半年度和年 度临了一日各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的规划方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金如期阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发（含资产组合 季度阐发）   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 于端正网站上，并将年度阐发辅导性公告登载在端正报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过妥当《证券法》端正的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在端正网站上，并将中期阐发辅导性公告登载在端正报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度阐发辅导性公告登载在端正报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在如期阐发“影响投资者决策的其他迫切信息”项下 裸露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中裸露基金组合股产情况极度流动性风险 分析等。   （七）临时阐发   本基金发生要紧事件，关连信息裸露义务东谈主应当按端正编制临时阐发书，并登载在端正 报刊和端正网站上。                    第 93页 共 155页   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专诚基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 发生变更；                    第 94页 共 155页 东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的； 影响的其他事项或中国证监会端正的和基金合同约定的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓崇高传的讯息可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄莹。   （九）算帐阐发   基金圮绝运作的，期货配资公司基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐阐发辅导性公 告登载在端正报刊上。   （十）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资股指期货、国债期货、股票期权的信息裸露   基金管理东谈主应当在基金季度阐发、基金中期阐发、基金年度阐发等如期阐发和招募评释 书（更新）等文献中裸露股指期货、国债期货、股票期权交游情况，包括投资政策、持仓情 况、损益情况、风险主义等，并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交游对基金总体风 险的影响以及是否妥当既定的投资政策和投资主义等。   （十二）投资资产撑持证券的信息裸露                     第 95页 共 155页   基金管理东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中裸露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持 证券市值占基金净资产的比例和阐发期内统统的资产撑持证券明细。基金管理东谈主应在基金季 度阐发中裸露其持有的资产撑持证券总额、资产撑持证券市值占基金净资产的比例和阐发期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产撑持证券明细。   （十三）投资港股通标的股票的信息裸露   基金管理东谈主应当在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募评释书（更新）等 文献中按届时灵验的法律法例或监管机构的要求裸露本基金参与港股通标的股票交游的相 关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息裸露另有端正的， 从其端正。   （十四）投资非公开刊行股票的相干公告   基金管理东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个交游日内，在中国证监会端正媒介裸露 所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁如期等信息。   （十五）参与融资业务的信息裸露   本基金参与融资业务，基金管理东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招 募评释书（更新）等文献中裸露参与融资业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险极度管理情况等。   （十六）投资信用繁衍品的信息裸露   基金管理东谈主应当在如期阐发及招募评释书（更新）等文献中谨慎裸露信用繁衍品的投资 情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及 是否妥当既定的投资主义及策略。   （十七）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募评释 书的端正进行信息裸露，详见本招募评释书“侧袋机制”章节的端正。   （十八）中国证监会端正的其他信息   六、信息裸露事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专诚部门及高级管理东谈主 员负责管理信息裸露事务。                   第 96页 共 155页   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当妥当中国证监会相干基金信息裸露内容与 形状准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期阐发、 更新的招募评释书、基金居品费力纲目、基金算帐阐发等公开裸露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子证明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中选拔裸露信息的报刊。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息， 并保证相干报送信息的真实、准确、完好、实时。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计阐发、法律概念书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例端正将信 息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。   八、暂停或蔓延信息裸露的情形 业时；                    第 97页 共 155页                第十六部分 侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件、实施程序和特定资产范围   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大贬抑保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所概念后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。   特定资产包括：（1）无可参考的活跃阛阓价钱且接纳估值本领仍导致公允价值存在重 大不确定性的资产；（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不 确定性的资产；（3）其他资产价值存在要紧不确定性的资产。   二、侧袋机制实施期间的基金运作安排   （一）基金份额的申购与赎回 金份额持有东谈主肯求申购、赎回或调养侧袋账户份额的，该申购、赎回或调养肯求将被断绝。 基金管理东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减速支付赎回款项。 袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时由基金管理东谈主在相干公告中端正。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购肯求。   （二）基金份额的登记   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主对侧袋账户份额实行寂寞管理，主袋账户沿用原基金代 码，侧袋账户使用寂寞的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋标志 S+侧袋账 户建立日历”形状设定，同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 标志算作后缀。基金统统 侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称呼中的 M 标志。   启用侧袋机制当日，基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额为 基础，证明相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。   侧袋账户资产完全算帐后，基金管理东谈主将刊出侧袋账户。                   第 98页 共 155页    （三）基金的投资及功绩   侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作主义和基金功绩主义应当以主袋账户资产为 基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。   基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时，拼集前述情况进行充分的解释评释，避 免引起投资者曲解。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。   （四）基金的估值   侧袋机制启用当日，基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧 袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类 科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产算作一个合座，不行仅分割其公允价 值无法确定的部分。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对侧袋账户单独成就账套，实行寂寞核算。如果本基 金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应妥当《企 业管帐准则》的相干要求。   （五）基金的用度   侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例或监管机构对于侧袋账户 资产托管费的收取另有端正的，以法律法例或监管机构最新要求为准。因启用侧袋机制产生 的商议、审计用度等由基金管理东谈主承担。   基金管理东谈主不错将与侧袋账户关连的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。   （六）基金的收益分配   侧袋机制实施期间，在主袋账户份额开心基金合同收益分配条件的情形下，基金管理东谈主 可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配要求。   （七）基金的信息裸露   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金净值信息。                  第 99页 共 155页   侧袋机制实施期间，基金如期阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在如期阐发中单独进行裸露，包括但不限于：   （1）侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息；   （2）侧袋账户的运行资产、运行欠债；   （3）特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息；   （4）阐发期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况极度他与特 定资产气象相干的信息；   （5）可根据特定资产处置进展情况裸露特定资产的可变现净值或净值参考区间，该净 值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金管理东谈主对特定资产最终变现价 格的承诺；   （6）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相干风险辅导。   基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。   启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及程序、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险辅导等迫切信息。   处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等迫切信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一 次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均将按端正实时发布临时公告。   （八）特定资产处置算帐   基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方 式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金 管理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。   （九）侧袋的审计   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和圮绝侧袋机制后，实时聘任妥当《证券法》端正的会 计师事务所进行审计并裸露专项审计概念，具体如下：   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相劳动宜取得妥当《证券法》规 定的管帐师事务所的专科概念。                  第 100页 共 155页   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个服务日内，聘任于侧袋机制启用日发表概念的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计概念，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。   管帐师事务所对基金年度阐发进行审计时，草率阐发期间基金侧袋机制运行相干的管帐 核算和年报裸露，实行妥当程序并发表审计概念。   当侧袋账户资产全部完成变现后，基金管理东谈主应参照基金算帐阐发的相干要求，聘任符 合《证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计概念。   三、本部分对于侧袋机制的相干端正，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如 将来法律法例或监管国法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管国法 针对侧袋机制的内容有进一步端正的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥当程 序后，在对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，可径直对本部天职容进行修 改、调整或补充，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。                 第 101页 共 155页                    第十七部分      风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      投资于本基金的主要风险有：      证券阛阓价钱受到各式要素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变 化。      （3）利率风险。金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。      （4）通货扩张风险。如果发生通货扩张，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。      （5）再投资风险。再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。      （6）杠杆风险      本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合功绩 雄厚性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在阛阓下行或杠杆成本异 常飞腾时，有可能导致基金财产收益的超预期下降风险。      （7）波动性风险      波动性风险主要存在于可转债的投资中，具体走漏为可转债的价钱受到其相对应股票价 格波动的影响，同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股 价，不行获取转股收益，从而无法弥补当初付出的转股期权价值。      （8）上市公司规划风险      上市公司的规划气象受多种要素的影响，如管理材干、行业竞争、阛阓出息、本领更新、 财务气象、新址品磋商开发等都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资的上市公司规划 不善，其股票价钱可能下降，或者约略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。上市公 司还可能出现难以意想的变化。诚然基金不错通过投资种种化来散布这种非系统风险，但不 能完全幸免。                      第 102页 共 155页   信用风险主要指债券、资产撑持证券等信用证券刊行主体信用气象恶化，导致信用评级 下降以致到期不行履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游敌手因负约而 产生的证券交割风险。   流动性风险是指因证券阛阓交游量不及，导致证券不行飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多量赎回，致使莫得富饶的现款应付赎回支付所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金基于客户蚁合度贬抑、多量赎回监测及草率在投资者申购赎回方面均明确了管理 机制，在接受申购肯求对存量客户利益组成潜在要紧不利影响，或基金的净赎回肯求越过 7 个服务日可变现资产的可变现价值，以及阛阓大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法 草率投资者多量赎回的情形时，基金管理东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例 及基金合同的端正，审慎证明申购赎回肯求并玄虚运用各种流动性风险管理器用算作援手措 施，全面草率流动性风险。   （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资阛阓主要为证券交游所、期货交游所、世界银行间债券阛阓等流动性较好 的程序型交游局面，主要投资对象为具有考究流动性的金融器用（包括国内照章刊行或上市 的股票、港股通标的股票、债券、资产撑持证券、债券回购、银行入款、同行存单、股指期 货、国债期货、股票期权、信用繁衍品和货币阛阓器用等），同期本基金基于散布投资的原 则在行业和个券方面未有高蚁合度的特征，玄虚评估在日常阛阓环境下本基金的流动性风险 适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施   基金出现多量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额持有东谈主 在单个盛开日肯求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主有权对其采取 缓期办理赎回肯求的措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器用的情形、程序及对投资者的潜在影响   在阛阓大幅波动、流动性短缺等极点情况下发生无法草率投资者多量赎回的情形时，基 金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎录取                  第 103页 共 155页 缓期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器用算作援手措施。对于各种流动性风 险管理器用的使用，基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行 监测和评估，使用前经过里面审批程序并与基金托管东谈主协商一致。在试验运用各种流动性风 险管理器用时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东谈主将严格 依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   （5）启用侧袋机制的风险   当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手裸露基金净值信息， 并不得办理申购、赎回和调养。因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具有 不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此 靠近损失。   操作风险是指基金运作过程中，因里面贬抑存在弱势或者东谈主为要素形成操作演叨或违反 操作规程等引致的风险，例如，越权非法交游、管帐部门诓骗、交游时弊、IT 系统故障等 风险。   在基金管理运作过程中，基金管理东谈主的磋商水平、投资管理水平径直影响基金收益水平， 如果基金管理东谈主对经济神态和证券阛阓判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现演叨 等，都会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管理或运作过程中，违反国度法律、法例的端正，或者违反《基金合同》 关连端正的风险。   （1）本基金为搀和型基金，存在大类资产配置风险，有可能因为受到经济周期、阛阓 环境或基金管理东谈主材干等要素的影响，导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平，给基 金投资组合的绩效带来风险。本基金管理东谈主将阐述专科磋商上风，加强对阛阓、上市公司基 本面和固定收益类居品的长远磋商，不竭优化组合配置，以贬抑特定风险。   （2）港股通机制下，港股投资风险                  第 104页 共 155页   本基金投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括内地与香港股票阛阓交游互联互通 机制下允许投资的香港集合交游所（以下简称：“香港联交所”或“联交所”）上市的股票， 除与其他投资于内地阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还靠近港股通机制下因投 资环境、投资者结构、投资标的组成、阛阓轨制以及交游国法等互异所带来的私有风险，包 括但不限于：   与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为开脱，国外资金的流动对港股价钱 的影响巨大，港股价钱与国外资金流动走漏出高度相干性，本基金在参与港股阛阓投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等要素所导致的系统风险相对更大。   港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同 时对个股不设涨跌幅限制，加之香港阛阓结构性居品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的 存在，港股股价受到无意事件影响可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波动，本基金持仓的波 动风险可能相对较大。   在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况兼资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。   另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价互异，本基金可能需 额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期根据港股通的国法设定，本基金在逐日 买卖港股肯求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金，该参考汇率买入价和卖出价设定 上存在比例互异，以挣扎该日汇率波动而带来的结算风险，本基金将因此而遭受资金被额外 占用进而贬抑基金投资效率的风险。   现行的港股通国法，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不及，而不行买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。                    第 105页 共 155页   现行的港股通国法，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并如期或不如期根据范 围限制国法对具体的可投资标的进行调整，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不行实时买入看好的投资标的，而错失投资 契机的风险。   根据现行的港股通国法，唯独内地与香港两地均为交游日且约略开心结算安排的交游日 才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地阛阓因放假等原因休市而香港 阛阓照常交游但港股通不行如常进行交游），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游 日开市交游中蚁合体现阛阓反应而形成其价钱波动蓦地增大，进而导致本基金所持港股组合 在资产估值上出现波动增大的风险。   由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收安 排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之后 第二个港股通交游日）材干在香港阛阓完成算帐交收，卖出的资金在 T+3 日材干回到东谈主民币 资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股后 资金不行实时到账，而形成支付赎回款日历比日常情况延后而给投资者带来流动性风险，同 时也存在不行实时调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例，形成比例超标的风险。   根据现行的港股通国法，本基金因所持港股通股票权益分拨、调养、上市公司被收购等 情形或者非常情况，所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入；因港股通股票权益分拨或者调养等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、调养或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或 卖出。   本基金存在因上述国法，利益得不到最大化以致受损的风险。   香港联交所端正，在交游所合计所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取停牌 措施。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，联交所对停牌的具体时长并莫得量化端正， 仅仅确定了“尽量镌汰停牌时候”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的上市公司根据                    第 106页 共 155页 其财务气象在证券简称前加入相应符号(例如，ST 及*ST 等符号)以警示投资者风险的作念法不 同，在香港联交所阛阓莫得风险警示板，联交所接纳非量化的退市程序且在上市公司退市过 程中领有相对较大的主导权，使得联交所上市公司的退市情形较 A 股阛阓相对复杂。      因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌以致退市而给基金 带来损失的风险。      本基金是在港股通机制和国法下参与香港联交所证券的投资，受港股通国法的限制和影 响；本基金存在因港股通国法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。      除上述显耀风险外，本基金参与港股通投资，还可能靠近的其他风险，包括但不限于：      ①除因股票交游而发生的佣金、交游征费、交游费、交游系统费、印花税、过户费等税 费外，在不进行交游时也可能要赓续缴纳证券组合费等各项用度，本基金存在因用度估算不 准而导致账户透支的风险；      ②在香港阛阓，部分中小市值港股成交量则相对较少，流动性较为忙碌，本基金投资此 类股票可能因忙碌交游敌手而靠近个股流动性风险；      ③在本基金参与港股通交游中若香港联交所与内地交游所的证券交游服务公司之间的 报盘系统或者通讯链路出现故障，可能导致 15 分钟以上不行申报和毁掉申报的交游中断风 险；      ④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托付证券和资金的结算风险；另外港股通 境内结算实施分级结算原则，本基金可能靠近以下风险：（一）因结算参与东谈主未完成与中国 结算的蚁合交收，导致本基金应收资金或证券被暂不托付或处置；（二）结算参与东谈主对本基 金出现交收负约导致本基金未能取得应收证券或资金；（三）结算参与东谈主向中国结算发送的 关连本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损；（四）其他因结算参与东谈主未盲从相 关业务国法导致本基金利益受到毁伤的情况。      本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，选拔将部分基金资产投资于 港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。      （3）股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资风险      金融繁衍品是一种金知道约，其价值取决于一种或多种基础资产或指数，其评价主要源 自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受阛阓风险、信用风险、流动                        第 107页 共 155页 性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品时时具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为 剧烈，有时候比投资标的资产要承担更高的风险。况兼由于繁衍品订价十分复杂，不妥当的 估值有可能使基金资产靠近损失风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围中，股指期货接纳保证金交游轨制，由于保证金交游 具有杠杆性，当出现不利行情时，微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。同期， 股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在端正的时候内补足保证金，按端正将被强制 平仓，可能给基金净值带来要紧损失。   本基金投资国债期货，国债期货阛阓的风险类型较为复杂，触及面广，具有放大性与可 驻防性等特征。其风险主要有由利率波动原因形成的阛阓价钱风险、由宏不雅要素和政策要素 变化而引起的系统风险、由阛阓和资金流动性原因引起的流动性风险、由交游轨制不完善而 激勉的轨制性风险以及由本领系统故障及操作演叨形成的本领系统风险等。   本基金参与股票期权交游以套期保值为主要目的，投资股票期权的主要风险包括价钱波 动风险、阛阓流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交游负约风险等。 影响期权价钱的要素较多，有时会出现价钱较大波动，而且期权有到期日，不同的期权合约 又有不同的到期日，若到期日本日莫得作念好行权准备，期权合约就会作废，不再有任何价值。 此外，行权失败和交收负约亦然股票期权交游可能出现的风险，期权义务方无法在较首日备 皆足额资金或证券用于交收践约，会被判为交收负约并受罚，相应地，行权投资者就会靠近 行权失败而失去交游契机。   （4）投资资产撑持证券（ABS）的风险   资产撑持证券（ABS）是一种债券性质的金融器用，其向投资者支付的本息来自于基础 资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产撑持证券不是对某曾规划实 体的利益要求权，而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权，是一种以资产信 用为撑持的证券，所靠近的风险主要包括交游结构风险、各式原因导致的基础资产池现款流 与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、阛阓交游不活跃导致的流动性风险等。   （5）投资信用繁衍品的风险   为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能靠近流动性风险、 偿付风险以及价钱波动风险。                   第 108页 共 155页   信用繁衍品在交游转让过程中因无法找到交游敌手或交游敌手较少，导致难以将信用衍 生品以合理价钱变现的风险。   在信用繁衍品存续期间，由于不可贬抑的阛阓及环境变化，创设机构可能出现规划气象 欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。   由于创设机构或所受保护的债券主体规划气象或利率环境发生变化，引起信用繁衍品价 格出现波动的风险。   （6）投资于存托凭证的风险   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内阛阓股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏本的风险，以及与存托凭证 刊行机制相干的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有 权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特 殊安排可能激勉的风险；存托条约自动约束存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭 证价钱互异以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已 在境外上市的基础证券刊行东谈主，在不竭信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险；境内 外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   （7）参与融资业务的风险   本基金可根据法律法例的端正参与融资业务。本基金将在充分沟通风险和收益特征的基 础上，审慎参与融资业务。投资者需承担相应的风险。   （8）基金合同提前圮绝的风险   基金存续期内，连气儿五十个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产净 值低于五千万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产算帐并圮绝，且无需召 开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有靠近自动算帐的风险。   （1）本领风险：在定向资产管理业务的日常交游中，可能因为本领系统的故障或者差 错而影响交游的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种本领风险可能来自管理东谈主、 托管东谈主、证券交游所、期货交游所、证券登记结算机构等。                    第 109页 共 155页   （2）操作风险：证券交游所、期货交游所、证券登记结算机构等在业务操作过程中， 因操作演叨或违反操作规程而引起的风险。   （1）干戈、当然灾害等不可抗力要素的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导 致托福财产的损失；   （2）金融阛阓危境、行业竞争、代理商负约等超出基金管理东谈主自身径直贬抑材干之外 的风险，也可能导致资产托福东谈主利益受损。   二、声明 理东谈主与基金销售机构都不行保证其收益或本金安全。                 第 110页 共 155页   第十八部分       基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后按端正在端正媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当圮绝： 贯串的；   三、基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管条约的端正赓续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。                   第 111页 共 155页   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐阐发出具法 律概念书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限可相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分配。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经妥当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告， 基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐阐发辅导性公告登载在端正 报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管国法另有 端正的从其端正。   八、基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例端正的程序进行。                  第 112页 共 155页             第十九部分       基金合同的内容选录      一、基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权利与义务      （一）基金管理东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并管理基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）按照端正召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度关连法律端正，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处理；      （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》端正的用度；      （10）依据《基金合同》及关连法律端正决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与调养肯求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推进权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；                       第 113页 共 155页   （16）在妥当关连法律、法例的前提下，制订和调整关连基金认购、申购、赎回、调养、 如期定额投资和非交游过户等业务国法；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以淳厚信用、严慎死力的原则管理和运用基金财产；   （4）配备富饶的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互寂寞，对所管理的不同基金辞别管理，辞别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》极度他关连端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的端正，按关连端正规划并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极度他关连端正，履行信息裸露及阐发义务；   （12）保守基金买卖神秘，不知道基金投资野心、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》极度他关连端正另有端正外，在基金信息公开裸露前应予心事，不向他东谈主知道，但因 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供 的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；                  第 114页 共 155页      （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他关连端正召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按端正保存基金财产管理业务行动的管帐账册、报表、记录和其他相干费力 20 年以上，法律法例或监管国法另有端正的从其端正；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在端正时候发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》端正的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开费力，并在支付合 理成本的条件下得到关连费力的复印件；      （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；      （19）靠近闭幕、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并文牍基金 托管东谈主；      （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期扫尾后      （25）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全督察基金财 产；                     第 115页 共 155页      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据相干阛阓国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、期货交游资金算帐；      （5）在基金管理东谈主发生非常且无法履行管理职能的情况下，提议召开或召集基金份额 持有东谈主大会；      （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；      （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以淳厚信用、死力尽责的原则持有并安全督察基金财产；      （2）成就专诚的基金托管部门，具有妥当要求的营业局面，配备富饶的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；      （3）建立健全里面风险贬抑、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金辞别成就账户，寂寞核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》极度他关连端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；      （5）督察由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证；      （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户，按照《基金合 同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；      （7）保守基金买卖神秘，除《基金法》、《基金合同》极度他关连端正另有端正外， 在基金信息公开裸露前赐与心事，不得向他东谈主知道，但因监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；      （8）复核、审查基金管理东谈主规划的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；                    第 116页 共 155页   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息裸露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具概念，评释基金管理 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金管理东谈主有未实行《基 金合同》端正的行径，还应当评释基金托管东谈主是否采取了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他相干费力 20 年以上，法律法 规或监管国法另有端正的从其端正；   （12）从基金管理东谈主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按端正制作相干账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关连端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》极度他关连端正，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分配；   （18）靠近闭幕、照章被毁掉或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并文牍基金管理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （20）按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外，统一类别每份基金份额具有同等的正当 权益。                    第 117页 共 155页 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息费力；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募评释书等信息裸露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息裸露，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》圮绝的有限职责；   （6）不从事任何有损基金极度他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的程序和国法   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外，基金份额 持有东谈主理有的统一类别每一基金份额领有对等的投票权。                    第 118页 共 155页   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 之一的，应当召开基金份额持有东谈主大会：   （1）圮绝《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调养基金运作方式；   （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬程序或提升销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会程序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或总共持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额规划，下同）就统一事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式，调 整基金份额类别成就、对基金份额分类办法及国法进行调整；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化；                   第 119页 共 155页      （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整关连申购、赎回、调养、基金交游、 非交游过户、转托管等业务国法；      （6）履行相干程序后，基金推出新业务或服务；      （7）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得隔绝、干 扰。      （三）召开基金份额持有东谈主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式                      第 120页 共 155页 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议神态；   （2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文牍的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关极度磋商方式和磋商东谈主、表决 概念寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主到指定地点对表决概念 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决概念的 计票进行监督的，不影响表决概念的计票遵循。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说妥当法律法例、                          《基金合同》和会议文牍的端正， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记费力相符；                   第 121页 共 155页   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证涌现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。   在同期妥当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内连气儿公布相干 辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文牍基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文牍端正的方式收取基金份额持 有东谈主的表决概念；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文牍不参加收取表决概念的，不影响表决遵循；   （3）本东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主代表出具表决概念的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决概念或授权他东谈主代表出具表决概念基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决概念或授权他东谈主 代表出具表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。                    第 122页 共 155页 他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会，授权方式不错接纳书面、采集、电话、 短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。 相谄谀的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。 基金份额持有东谈主不错接纳书面、采集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召 集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与程序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会筹商的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠合议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最初由大会主理东谈主按照下列第（七）条端正程序确定和公布监票 东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金 管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主理；如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选 举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管 东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 磋商方式等事项。   （2）通讯开会                  第 123页 共 155页      在通讯开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      （六）表决      基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。      基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特等决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有端正或基金合同另有 约定外，调养基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金 与其他基金合并以特等决议通过方为灵验。      基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。      采取通讯方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均合计有充分的违抗凭证证 明，不然提交妥当会议文牍中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面妥当会议文牍端正的表决概念视为灵验表决，表决概念腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额持有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议源流后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会诚然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议源流后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。                     第 124页 共 155页      （3）如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决概念的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起按端正在端正媒介上公告。如果接纳通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有约束 力。      （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定      若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主辞别持有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）；                     第 125页 共 155页 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应辞别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，统一主侧袋账户内的统一类别每份基金 份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文相干约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例或监管国法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召 开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金 份额辞别选拔不同的分成方式；若投资者不选拔，本基金默许的收益分配方式是现款分成； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不行低于面值；                   第 126页 共 155页 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金统一类别的每一基金份额享有同瓜分 配权；   在不违反法律法例及基金合同约定，并对基金份额持有东谈主利益无试验不利影响的前提下， 基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整，不需召开 基金份额持有东谈主大会。   四、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后按端正在端正媒介公告。   （二）《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行相干程序后，《基金合同》应当圮绝： 贯串的；   （三）基金财产的算帐 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管条约的端正赓续履行保护基金财产安全的职责。                    第 127页 共 155页 《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产算帐小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组统一禁受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐阐发；   （5）聘任管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐阐发出具法 律概念书；   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，算帐期限可相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的各种基金份额比例进行分配。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经妥当《中华东谈主民共和国证 券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。 基金财产算帐公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐                  第 128页 共 155页 小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在端正网站上，并将算帐阐发辅导性 公告登载在端正报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管国法另有 端正的从其端正。   （八）基金合并   本基金与其他基金的合并应当按照法律法例端正的程序进行。   五、争议的处理和适用的法律   对于因基金合同的坚硬、内容、履行妥协释或与基金合同关连的争议，基金合同当事东谈主 应尽量通过协商、联合路线处理。不肯或者不行通过协商、联合处理的，任何一方均有权将 争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），按照深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会）届 时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有约 束力。除裁决另有端正的，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，赓续赤诚、死力、尽责地履行基金 合同端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特等行政区和台 湾地区的关连端正）统率并按其解释。   六、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面 和营业局面查阅。                   第 129页 共 155页           第二十部分           基金托管条约的内容选录   一、基金托管条约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：博时基金管理有限公司   住所：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层   办公地址：广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层   邮政编码：518040   法定代表东谈主：江晨曦   成立时候：1998 年 7 月 13 日   批准成就机关：中国证券监督管理委员会   批准成就文号：中国证监会证监基字【1998】26 号   组织神态：有限职责公司   注册成本：2.5 亿元东谈主民币   存续期间：不竭规划   规划范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务   （二）基金托管东谈主   称呼：宁波银行股份有限公司(简称：宁波银行)   住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   邮政编码：315100   法定代表东谈主：陆华裕   成立时候：1997 年 04 月 10 日   基金托管业务批准文号：证监许可【2012】1432 号   组织神态：股份有限公司   注册成本：660359.079200 万东谈主民币   存续期间：不竭规划   规划范围：接收公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券                           第 130页 共 155页 等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从事银行卡服务；代理收付款项及代 理保障业务；提供督察箱服务；外汇存、贷款；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准 的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径利用监督权   （1）基金托管东谈主根据关连法律法例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对基金的 投资范围进行监督。   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括国内照章刊行或上市的股票（包 括主板、创业板极度他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证）、内地与香港股票 阛阓交游互联互通机制下允许投资的香港集合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股 票”）、债券（包括国债、金融债、场所政府债、政府撑持机构债券、政府撑持债券、企业 债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、超短期融资券、可调养债券（含可分离交 易可调养债券）、可交换债、公开刊行的次级债等）、资产撑持证券、货币阛阓器用、银行 入款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须妥当中国证监会的相干端正）。   本基金可根据相干法律法例和基金合同的约定参与融资业务。   如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种，本基金管理东谈主在履行妥当程序后， 不错将其纳入本基金的投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金的股票（含存托凭证）资产投资比例为基金资产的 货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金以后，现款或者到期日在一年以内的政府 债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行妥当程序 后，不错调整上述投资品种的投资比例。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起源流履行。   （2）基金托管东谈主根据关连法律法例的端正及《基金合同》和本条约的约定，对基金投 资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应妥当以下端正：                    第 131页 共 155页 票的投资比例为股票资产的 0%-50%； 保证金以后，本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 则为 A 股与 H 股总共市值）不越过基金资产净值的 10％； 有一家公司刊行的 A 股和 H 股，则为 A 股与 H 股总共）的 10％； 的 10％； 券边界的 10％； 过其各种资产撑持证券总共边界的 10％； 撑持证券期间，如果其信用等级下降、不再妥当投资程序，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    A.本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基金资产净值的    B.本基金在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得越过基金资产净值的                        第 132页 共 155页   C.在职何交游日日终，本基金持有的买入股指期货和国债期货合约价值和有价证券市值 之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、资产撑持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   D.本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金持有的股票总 市值的 20%；   E.本基金在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得越过基金持有的债券总 市值的 30%；   F.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 交游日基金资产净值的 20%；   G.本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一 交游日基金资产净值的 30%；   H.本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差规划）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关连端正；   I.本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，总共（轧差规划）应当妥当基金合同对于债券投资比例的关连约定；   A.因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的 10%；   B.开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有 合约行权所需的全额现款或交游所国法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；   C.未平仓的股票期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权 价乘以合约乘数规划；   D.基金投资股票期权应妥当基金合同约定的比例限制（如股票仓位、个股占比等）、投 资主义和风险收益特征； 基金持有的信用繁衍品口头本金不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%； 值的 10%； 基金）持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基                   第 133页 共 155页 金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可 流通股票的 30%；      因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金 不妥当前款所端正比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； 证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%； 股票合并规划；      因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使 基金投资比例不妥当上述 15）、16）项端正投资比例的，基金管理东谈主应在 3 个月内进行调 整。      除第 2）、10）、15）、16）、18）、19）条外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主 合并、基金边界变动等基金管理东谈主之外的要素致使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的， 基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调整，但法律法例或中国证监会端正的特殊情形除外。      基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起源流。      法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行妥当程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的端正实行。      基金托管东谈主依照上述端正对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。      （3）基金托管东谈主根据关连法律法例的端正及基金合同和本条约的约定，对基金投资禁 止行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。                       第 134页 共 155页   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极度控股推进、试验贬抑东谈主或者 与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当妥当本基金的投资主义和投资策略，衔命基金份额持有东谈主利益优先原则，防御利 益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓自制合理价钱实行。相干交游必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与裸露。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂寞董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   （4）法律、行政法例或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行妥当程序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的端正为准。   （二）基金托管东谈主应根据关连法律法例的端正及基金合同的约定，对基金资产净值规划、 各种基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入证明、基金收益分配、相干信 息裸露等进行监督和核查。如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将不实的功绩走漏数 据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并有权在发现后阐发中国证 监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在端正时候内复兴并改 正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会 报送基金监督阐发的，基金管理东谈主应积极配合提供相干数据费力和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或试验投资运作违反《基金法》极度他关连法例、 《基金合同》和本条约端正的行径，应实时以书面神态文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文牍后应实时查对，并以电话或书面神态向基金托管东谈主反馈，评释非法原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权阐发中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧非法行径，应立即阐发中国证监会，同期文牍基金管 理东谈主在限期内纠正。                 第 135页 共 155页      基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违反法律、行政法例和其他关连端正，或者违反《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或断绝实行，立即文牍基金管理东谈主，并有权向中国证监会 阐发。      基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游程序已经收效的指示违反法律、行政法例和其他有 关端正，或者违反《基金合同》约定的，应当立即文牍基金管理东谈主，并有权向中国证监会报 告。      基金管理东谈主草率基金投资的合规性负责，包括但不限于盲从关联关系辞谢等外部法律法 规的要求。      （四）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大贬抑保护基金份额 持有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商议管帐师事务所概念后，可 以依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。      基金托管东谈主依影相干法律法例的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体国法依影相干法律法例的规 定和基金合同的约定实行。      三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查      根据《基金法》极度他关连法例、《基金合同》和本条约端正，基金管理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全督察基金财产、 是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确 复核基金管理东谈主规划的基金资产净值和各种基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理清 算交收，是否按照法例端正和《基金合同》端正进行相干信息裸露和监督基金投资运作等行 为。      基金管理东谈主如期和不如期地对基金托管东谈主督察的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相干费力以供基金管理东谈主核查托管财产的 完好性和真实性，在端正时候内复兴并改正。      基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未实行或 无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、知道基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本条约极度他关连端正的，应实时以书面神态文牍基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到文牍后应实时查对并以书面神态对基金管理东谈主发出回函，评释非法原因及纠正期限，并保 证在规如期限内实时改正。在限期内，基金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金                    第 136页 共 155页 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应 阐发中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督阐发的，基金托 管东谈主应积极配合提供相干数据费力和轨制等。   基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约对基金 业求实行核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面辅导，基金托管东谈主应在端正时候内 复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相干费力 以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真实性。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行径，应实时阐发中国证监会，同期文牍基金托 管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。基金托管东谈主无高洁意义，断绝、隔彻底方根 据本条约端正利用监督权，或采取拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经 基金管理东谈主建议劝诫仍不改正的，基金管理东谈主应阐发中国证监会。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则   （1）基金托管东谈主应安全督察基金财产，未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、刑事职责、 分配基金的任何资产。   （2）基金财产应寂寞于基金管理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （3）基金托管东谈主按照端正开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资 所需账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产辞别成就账户，确保基金财产的完好和寂寞。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，如基金托 管东谈主无法从公开信息或基金管理东谈主提供的书面费力中获取到账日历信息的，应由基金管理东谈主 负责与关连当事东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行入款 账户的，基金托管东谈主应实时文牍基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基 金管理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （6）除法律法例和基金合同另有端正外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   （二）基金召募资产的考据   召募期内认购资金划入基金认购专户。该账户由基金管理东谈主开立并管理。   基金召募期满或基金提前扫尾召募，基金召募份额总额、基金召募金额及基金份额持有 东谈主东谈主数妥当《基金法》、《运作办法》等关连端正后，基金管理东谈主应将属于基金财产的全部                  第 137页 共 155页 资金划入基金托管东谈主为本基金开立的银行入款账户，同期在 10 日内，由基金管理东谈主聘任符 合《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发，出具的验资阐发应由参加验资 的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的全部 资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金银行入款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具相 关解说文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东谈主按端正办理退款等事宜， 基金托管东谈主应提供充分协助。   （三）基金的银行入款账户的开立和管理   （1）基金托管东谈主应负责本基金银行入款账户的开立和管理。   （2）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行入款账户，并根据中国 东谈主民银行端正计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主制作、督察和使用。本基金的一切 货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金的银行 入款账户进行。   （3）本基金银行入款账户的开立和使用，限于开心开展本基金业务的需要。基金托管 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行入款账户；亦不得使用基金的任何 银行入款账户进行本基金业务之外的行动。   （4）托管账户预留印鉴为基金托管东谈主的托管业务专用章 1 枚以及监管东谈主名章 1 枚，开 立的托管账户，应衔命宁波银行《单元银行结算账户管理条约》的端正。   （5）基金银行入款账户的管理当妥当《东谈主民币银行账户结算管理办法》、《现款管理 暂行条例实施笃定》、《东谈主民币利率管理端正》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机 构的其他端正。   （四）基金证券账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于开心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行动。   基金管理东谈主不得对基金证券账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。                   第 138页 共 155页   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在基金托管东谈主处 开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理   （1）基金合同收效后，基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行进行报备，并在备案通过后在 中央国债登记结算有限职责公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券 托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的算帐。基金管理东谈主负责肯求基金参预全 国银行间同行拆借阛阓进行交游，由基金管理东谈主在中国外汇交游中心开设同行拆借阛阓交游 账户。   （2）基金管理东谈主代表基金签订世界银行间债券阛阓债券回购主条约。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约坚硬日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及相干账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据关连法律法例 的端正和《基金合同》的约定，开立关连账户。该账户按关连国法使用并管理。   （七）基金财产投资的关连什物证券、银行入款如期存单等有价凭证的督察   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验灵验贬抑的本基 金资产不承担督察职责。   基金管理东谈主应与入款机构签订如期入款条约，该条约算作划款指示附件，其预留印鉴至 少有一枚基金托管东谈主监管图章，该条约中必须有如下明确要求：“入款证实书不得被质押或 以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期奉赵或提前支取的统统款项必须划至 托管资金账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户。”如如期入款条约 中未体现前述要求，基金托管东谈主有权断绝如期入款投资的划款指示。在取得入款证实书、存 单后，由基金托管东谈主督察证实书、存单原本。   （八）与基金财产关连的要紧合同的督察   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件辞别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主督察，相干业务程序另有限制除外。除本条约另有端正外，基金管理东谈主在代基金签署与 基金关连的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至                   第 139页 共 155页 少各持有一份原本的原件，基金管理东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的督察期限按 照国度关连端正实行。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件或复印件并注明与原件一致，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值规划和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的规划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是按照每个服务 日闭市后，各种基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目规划，均精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错成就大额赎回情形下的净值精度济急调整机制。 国度另有端正的，从其端正。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应妥当《基金合同》、《对于证券投资基金实行则>估值业务及份额净值计价关连事项的文牍》极度他法律、法例的端正。基金资产净值和 各种基金份额净值由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个服务日交 易扫尾后规划当日的基金资产净值和各种基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值规划结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按端正对基 金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，最近交游日后经济环境未发生要紧变化且证券刊行机构未发 生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化要素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有端正的除外），录取 估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值，具体估值机构由基金管理东谈主与 基金托管东谈主另行协商约定；   （3）交游所上市交游的可调养债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，                   第 140页 共 155页 按最近交游日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利 息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种 的现行市价及要紧变化要素，调整最近交游市价，确定公允价钱；   交游所上市实行全价交游的固定收益品种（可调养债券除外），录取第三方估值机构提 供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种（税后）应收利息得到的净价进行估值；   （4）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。交游所上 市的资产撑持证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的统一股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市或未挂牌转让的股票和债券，接纳估值本领确定公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）流通受限的股票，指在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开 刊行股票、初度公开刊行股票时公司推进公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等（不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票），按监管机构或 行业协会关连端正确定公允价值。   （1）对银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当 日的估值净价确定公允价值；   （2）对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的独一估值净价或保举估值净价确定公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售 登记期截止日（含当日）后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；   （3）对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与 二级阛阓利率不存在彰着互异、未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，建议按成 本估值。   （1）交游所上市的资产撑持证券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。                   第 141页 共 155页   （2）对世界银行间阛阓上的资产撑持证券，按照第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价确定公允价值。 当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交游日结算价估值。 东谈主照章应当承担的估值职责不因托福而免除。采纳的第三方机构未提供估值价钱的，依照有 关法律法例及企业管帐准则要求，接纳合理估值本领确定公允价值。   本基金外币资产价值规划中，触及主要货币对东谈主民币汇率的，应当以基金估值日中国东谈主 民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准；触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率， 参照数据服务商提供确当日各式货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 值的自制性。具体处理原则与操作程序衔命相干法律法例以及监管部门、自律国法的端正。 端正估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相干法 律法例的端正或者未能充分爱戴基金份额持有东谈主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据关连法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的概念，按照基金管理东谈主对基金净值的规划结果 对外赐与公布。   （二）估值时弊的处理                 第 142页 共 155页   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时，视为该类基 金份额净值时弊。   各当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪状形成估值时弊，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪状的职责东谈主应当对由于该 估值时弊遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数据规划差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值时弊职责方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊职责方承担；由于估值时弊职责方未 实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主形成损失的，由估值时弊职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值时弊职责方已经积极调和，况兼有协助义务确当事东谈主有富饶的时候进行更正而 未更正，则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿职责。估值时弊职责方草率更正的情况向 关连当事东谈主进行证明，确保估值时弊已得到更正。   （2）估值时弊的职责方对关连当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责，况兼仅对 估值时弊的关连径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值时弊而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值时弊 职责方仍草率估值时弊负责。如果由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的抵偿 额加上已经获取的欠妥得利返还的总和越过其试验损失的差额部分支付给估值时弊职责方。   （4）估值时弊调整接纳尽量复原至假设未发生估值时弊的正确情形的方式。   估值时弊被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的程序如下：                    第 143页 共 155页   （1）查明估值时弊发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因确定 估值时弊的职责方；   （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊形成的损失进行评估；   （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值时弊的更正向关连当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值规划出现时弊时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；时弊偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自本领系统成就而产生的净值规划尾差，以基金 管理东谈主规划结果为准。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。如果行业另有通行 作念法，基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （三）暂停估值的情形 营业时； 基金管理东谈主应当暂停估值；   （四）基金管帐轨制   按国度关连部门制定的管帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的统一记账方法和会 计处理原则，辞别独马上成就、登记和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行                  第 144页 共 155页 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准。   （六）管帐数据和财务主义的查对   两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值的规划和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金如期阐发的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月辞别寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。如期阐发文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个服务日内完成。中期阐发在基金管帐年度前 6 个月扫尾后的两个月 内公告；年度阐发在管帐年度扫尾后三个月内公告。基金合同收效不及两个月的，基金管理 东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者年度阐发。   基金管理东谈主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真或其他两边招供方式将关连报 表提供基金托管东谈主；基金托管东谈主在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面文牍基金 管理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。如果基金管理东谈主与基金托管 东谈主不行于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外 发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度阐发、中期阐发或年度阐发复核收场后，不错出具复核 证明书（盖印）或以其他两边约定的方式证明，以备有权机构对相干文献审核查验。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户基金净值信息。   六、基金份额持有东谈主名册的督察   基金管理东谈主可托福基金登记机构登记和督察基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期扫尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册、每年临了一个                    第 145页 共 155页 交游日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额持有东谈主名册 的真实性、完好性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求如期和不如期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》收效日及《基金合同》圮绝日后 10 个服务日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年临了一个交游日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时候外，如果确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版神态妥善督察基金份额持有东谈主名册，保存期限为 20 年，法律法例 或监管机构另有端正除外。基金托管东谈主不得将所督察的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业 务之外的其他用途，并应盲从心事义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善 督察基金份额持有东谈主名册，应按关连法例端正各自承担相应的职责。   七、适用法律与争议处理方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关连的一切争议，应通过友好协商或者 联合处理。托管条约当事东谈主不肯通过协商、联合处理或者协商、联合不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交深圳国际仲裁院（深圳仲裁委员会），根据该会那时灵验的仲裁国法进 行仲裁，仲裁的地点在深圳，仲裁裁决是末端的，并对两边当事东谈主均有约束力。除非仲裁裁 决另有决定，仲裁费、讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续赤诚、死力、尽 责地履行《基金合同》和本条约端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门特等行政区和 台湾地区的关连端正）统率并按其解释。   八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）基金托管条约的变更                   第 146页 共 155页   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管条约的圮绝   （1）《基金合同》圮绝；   （2）基金托管东谈主闭幕、照章被毁掉、停业，被照章取消基金托管履历或因其他事由造 成其他基金托管东谈主禁受基金财产；   （3）基金管理东谈主闭幕、照章被毁掉、停业，被照章取消基金管理履历或因其他事由造 成其他基金管理东谈主禁受基金管理权；   （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例端正的圮绝事项。   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐小组 产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 同》和托管条约的端正赓续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。 勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，爱戴基金份额持有东谈主的正当权益。   （2）基金财产算帐程序 概念书；                    第 147页 共 155页   基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时变现 的，算帐期限可相应顺延。   （3）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统统合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （4）基金剩余财产的分配   基金财产按如下法子进行璧还   （5）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关连要紧事项须实时公告。基金财产算帐阐发经妥当《证券法》端正的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告。   （6）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上，法律法例或监管国法另有 端正的从其端正。                    第 148页 共 155页          第二十一部分        对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为 基金份额持有东谈主提供一系列的服务，根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权加多或 变更服务神色，主要服务内容如下：   一、持有东谈主交游费力的寄送服务   基金合同收效后日常盛开期，每次交游扫尾后，投资者可在 T+2 个服务日后通过销售机 构的网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询和打印交游证明单，或在 T+1 个服务日后通 过博时一线通电话、博时网站查询交游证明情况。基金管理东谈主不向投资者寄送交游证明单。   每月扫尾后，基金管理东谈主向统统订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。   投资者不错登录基金管理东谈主网站（http://www.bosera.com）自助订阅；或发送“订阅 电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；也可径直拨打博时一线通 95105568（免 远程话费）订阅。   由于投资者提供的电子邮箱省略、时弊、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造 成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法日常收取对账单的投资者，敬请实时通过本 基金管理东谈主网站，或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留磋商方式。   二、网上欢喜服务   通过基金管理东谈主网站，投资者可获取如下服务：   投资者可登录基金管理东谈主网站网上交游系统，与本公司达成电子交游的相干条约，接受 本公司关连服务要求并办理相干手续后，即可自助开户并进行网上交游，如基金认/申购、 定投、调养、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务国法请登录本 公司网站查询。   投资者不错通过基金管理东谈主网站查询所持有基金的基金份额、交纪行录等信息，同期可 以修改基金账户信息等基本费力。                       第 149页 共 155页      投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主各种信息，包括基金法律文献、 基金管理东谈主最新动态、热门问题等。      投资者不错通过基金管理东谈主网站首页“在线客服”功能进行在线商议。也不错在“您问 我答”栏目中，径直建议关连本基金的问题和建议。      三、短信赖务      基金管理东谈主向订制短信赖务的基金份额持有东谈主提供相应短信赖务。      四、电子邮件服务      基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务商议、投诉受理、基金份额净值等服务。      五、手机欢喜服务      投资者通过博时 App 版直销网上交游系统，不错使用基金欢喜所需的基金交游、欢喜查 询、账户管理、信息资讯等功能和服务。      六、信息订阅服务      投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的肯求，基金管理东谈主将以电子 邮件、手机短信的神态如期为投资者发送所订制的信息。      七、电话欢喜服务      投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资欢喜交游的一站式玄虚服 务： 以自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息，也不错进行直销交游、密码修改、传真 索要等操作。 赎回、变更分成方式、撤单等直销交游业务。 订制等服务。      八、基金管理东谈主磋商方式      公司网址：www.bosera.com      电子信箱：service@bosera.com                                第 150页 共 155页   博时一线通客服电话：95105568（免远程话费）   九、如本招募评释书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方式磋商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面知道了本招募评释书。                    第 151页 共 155页               第二十二部分 其他应裸露的事项   （一）、2024 年 8 月 30 日，我公司公告了《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金 2024 年中期阐发》；   （二）、2024 年 8 月 23 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于圮绝中民资产 基金销售（上海）有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （三）、2024 年 8 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银 行钱大掌柜开展费率优惠行动的公告》；   （四）、2024 年 8 月 17 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游 平台基金调养等业务费率优惠的公告》；   （五）、2024 年 7 月 20 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生 银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》；   （六）、2024 年 7 月 19 日，我公司公告了《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金 2024 年第 2 季度阐发》；   （七）、2024 年 6 月 26 日，我公司公告了《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金（博 时阿尔法呈报搀和 C）基金居品费力纲目更新》、《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金（博 时阿尔法呈报搀和 A）基金居品费力纲目更新》；   （八）、2024 年 5 月 25 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员 变更的公告》；   （九）、2024 年 5 月 15 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于圮绝北京中期 期间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》；   （十）、2024 年 4 月 29 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付网 络服务股份有限公司相助通达北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司相助通达上海银行借记卡直销网上交游 和费率优惠的公告》；   （十一）、2024 年 4 月 22 日，我公司公告了《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金 2024 年第 1 季度阐发》；   （十二）、2024 年 4 月 13 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主 员变更的公告》；                     第 152页 共 155页   （十三）、2024 年 3 月 29 日，我公司公告了《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金 2023 年年度阐发》；   （十四）、2024 年 1 月 22 日，我公司公告了《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金 2023 年第 4 季度阐发》；   （十五）、2023 年 11 月 22 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富 友支付服务有限公司相助通达祥瑞银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基 金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的公 告》；   （十六）、2023 年 11 月 11 日，我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理 东谈主员变更的公告》；   （十七）、2023 年 10 月 25 日，我公司公告了《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金   （十八）、2023 年 9 月 28 日，我公司公告了《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金更 新招募评释书》。                     第 153页 共 155页          第二十三部分     招募评释书的存放及查阅方式      招募评释书公布后，应当辞别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资东谈主可在办公 时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。对投资 东谈主按此种方式所获取的文献极度复印件，基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一 致。      投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.bosera.com）查阅和下载招募评释书。                      第 154页 共 155页          第二十四部分         备查文献 以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公局面，在办公时候可供免费查阅。 （一）中国证监会准予博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金召募的文献 （二）《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金基金合同》 （三）《博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金托管条约》 （四）基金管理东谈主业务履历批件、营业派司 （五）基金托管东谈主业务履历批件、营业派司 （六）对于肯求召募博时阿尔法呈报搀和型证券投资基金之法律概念 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                博时基金管理有限公司               第 155页 共 155页

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