易方达深证 50 往来型怒放式指数证券
投资基金基金合同
基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司
基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司
二〇二五年四月
第一部分 序言
一、坚强本基金合同的宗旨、依据和原则
权益义务，表率基金运作。
国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金
运作料理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销
售机构监督料理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资
基金信息流露料理办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募开
放式证券投资基金流动性风险料理礼貌》（以下简称“《流动性风险料理规
定》”）、《公开召募证券投资基金运作造就第 3 号——指数基金造就》（以
下简称“《指数基金造就》”）和其他关系法律法例。
益。
二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，
其他与基金关系的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，
如与基金合同有破损，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、
基金合同十分他关系礼貌享有权益、承担义务。
基金合同确当事东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金
投资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同的
当事东说念主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。
三、易方达深证 50 往来型怒放式指数证券投资基金由基金料理东说念主依照《基
金法》、基金合同十分他关系礼貌召募，并经中国证券监督料理委员会（以下
简称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集
出路和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金料理东说念主依照恪称办事、竭诚信用、严慎勤快的原则料理和运用基金财
产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当讲求阅读基金招募说明书、基金合同、基金家具贵寓撮要等信
息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风
险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金濒临追踪谬误限定未达约定方针、
指数编制机构罢手服务、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金料理东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外流露触及本基金的信息，
其内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有破损，
以基金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验
的法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。
六、本基金的投资规模包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所濒临
的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险，详见本基金招募说
明书。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充
和补充
说明书》十分更新
金基金家具贵寓撮要》十分更新
金基金份额发售公告》
投资基金上市往来公告书》
和 申 购 赎回 实施 细 则》 定 义的 “交 易 型开 放式 基 金” ，简 称 “ETF （ Exchange
Traded Fund）”
资方针访佛，给与怒放式运作方式的基金
件、司法解释、行政功令以十分他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、
陈诉等
员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东说念主民代表大会常务委
员会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第
十二届世界东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东说念主民代表大会常务委
员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民
共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其时常
作念出的纠正
作念出的纠正
施的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正
年 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险料理礼貌》及颁
布机关对其时常作念出的纠正
机关对其时常作念出的纠正
义务的法律主体，包括基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主
东说念主
内正当登记并存续或经关系政府部门批准建造并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、
社会团体或其他组织
境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格
境外机构投资者
法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称
资东说念主
额，办理基金份额的申购、赎回、治疗、转托管及如期定额投资等业务
证监会礼貌的其他条目，取得基金销售业务经历并与基金料理东说念主签订了基金销
售服务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业
务的申购赎回代理券商
由基金料理东说念主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构
件，由基金料理东说念主指定的、在《基金合同》收效后代理办理本基金申购、赎回
业务的证券公司，又称为代办证券公司
容包括投资东说念主基金账户的成立和料理、基金份额注册登记、基金往来的证据、
算帐和结算、代理披发红利、成立并守护基金份额捏有东说念主名册等
是中国证券登记结算有限办事公司
理东说念主所料理的基金份额余额十分变动情况的账户
件，基金料理东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面
证据的日历
财产算帐已矣，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
长不得特出 3 个月
的怒放日
金销售机构的关系业务功令十分时常作念出的纠正
苦求购买基金份额的步履
的步履
条目，以基金合同礼貌的对价向基金料理东说念主购买基金份额的步履
礼貌的条目，要求将基金份额兑换为基金合同所礼貌对价的步履
等信息的文献
应托付的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价
同和招募说明书礼貌应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额十分他
对价
礼貌，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时
应支付或应赢得的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或
赎回的基金份额数贪图
当日现款差额的意象值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结
申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据贪图，并通过深圳证
券往来所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
银行入款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的
省俭
收申购款十分他财富的价值总和
净值和基金份额净值的历程
报刊）及《信息流露办法》礼貌的互联网网站（以下简称礼貌网站，包括基金
料理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子流露网站）等媒介
法以合理价钱给予变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回
购与银行如期入款（含契约约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、流
通受限的新股及非公征战行股票、财富支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行
转让或往来的债券等
平台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期
反璧所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
不雅事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称号
易方达深证 50 往来型怒放式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金、指数基金
三、基金的运作方式
往来型怒放式
四、基金的投资方针
精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。
五、标的指数
深证 50 指数。
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的礼貌奉行。
八、基金存续期限
不如期
九、刊行连合基金或增设新的份额类别
在不违背法律法例及对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基
金料理东说念主可根据基金发展需要，召募并料理以本基金为方针 ETF 的连合基金，
或为本基金增设新的份额类别等关系业务并制定、公布相应的往来功令等，而
无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时分、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得特出 3 个月，具体发售时分见基金份额发
售公告。
投资东说念主可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。网
上现款认购是指投资东说念主通过具有基金销售业务经历的深圳证券往来所会员用深
圳证券往来所网上系统以现款进行的认购；网下现款认购是指投资东说念主通过基金
料理东说念主十分指定的发售代理机构以现款进行的认购；网下股票认购是指投资东说念主
通过基金料理东说念主十分指定的发售代理机构以股票进行的认购。
本基金将通过基金销售机构公征战售。基金销售机构对认购苦求的受理并
不代表该苦求一定胜仗，而仅代表销售机构如实接收到认购苦求。认购的证据
以登记结算机构的证据结果为准。对于认购苦求和认购份额的证据情况，投资
东说念主应实时查询并妥善愚弄正当权益。
合适法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、
及格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资
东说念主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金料理东说念主决定，并在招募说明书中列示。基金认购
用度不列入基金财产。
基金召募时期召募的资金存入特殊账户，在召募步履结果前，任何东说念主不得
动用。灵验认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有
东说念主整个，具体利息折份额数目以基金料理东说念主及登记结算机构的纪录为准。基金
召募期的股票由发售代理机构给予冻结，网下股票认购所召募的股票在网下股
票认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结时期所产生的权益归投资者所
有。
基金认购份额具体的贪图方法在招募说明书中列示。
基金料理东说念主不错对每个账户的认购和捏有基金份额进行死心，具体死心请
参看招募说明书或关系公告。
投资东说念主认购原则、认购时分安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续
等事项，由基金料理东说念主根据关系法律法例以及本基金合同的礼貌，在招募说明
书或基金份额发售公告中确定并流露。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条目
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿
份，基金召募金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数
不少于 200 东说念主的条目下，基金召募期届满或基金料理东说念主依据法律法例及招募说
明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资。基金料理东说念主
自收到验资阐述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条目的，自基金料理东说念主持理已矣基金备案手续并取
得中国证监会书面证据之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。
基金料理东说念主在收到中国证监会证据文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公
告。基金料理东说念主应将基金召募时期召募的资金存入特殊账户，在基金召募步履
结果前，任何东说念主不得动用。
二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式
要是召募期限届满，未满足基金备案条目，基金料理东说念主应当承担下列办事：
同期活期入款利息，对于基金召募时期网下股票认购所冻结的股票，应给予解
冻；
基金料理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自
承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和财富规模
《基金合同》收效后，连合 20 个办事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200
东说念主或者基金财富净值低于 5000 万元情形的，基金料理东说念主应当在如期阐述中给予
流露；连合 60 个办事日出现前述情形的，基金料理东说念主应当在 10 个办事日内向
中国证监会阐述并建议责罚决策，如捏续运作、治疗运作方式、与其他基金合
并或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。
第六部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金料理东说念主根据基金运作的需要，在基金财富净值不变
的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由
基金料理东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更
登记。
本基金存续时期，基金料理东说念主可根据本质需要对基金份额进行折算，并根
据关系法例礼貌进行信息流露。
如异日本基金加多基金份额的类别，基金料理东说念主在实施份额折算时，可对
一说念份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东说念主捏有的基金份
额数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东说念主捏有的基金份额占基金份额总
额的比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东说念主的权益无本质性不利影
响的前提下，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
要是基金份额折算历程中发生不可抗力，基金料理东说念主可延长办理基金份额
折算。
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第七部分 基金份额的上市往来
一、基金份额的上市
基金合同收效后，具备下列条目的，基金料理东说念主可依据《深圳证券往来所
证券投资基金上市功令》，向深圳证券往来所苦求基金份额上市：
二、基金份额的上市往来
本基金基金份额在深圳证券往来所的上市往来需遵守《深圳证券往来所交
易功令》、《深圳证券往来所证券投资基金上市功令》、《深圳证券往来所证
券投资基金往来和申购赎回实施确定》等关系礼貌。
三、上市往来的停复牌、暂停上市、规复上市和闭幕上市
上市基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和闭幕上市按照深圳证券交
易所的关系礼貌奉行。
若本基金不再具备上市条目而被深圳证券往来所闭幕上市的，本基金可由
往来型怒放式基金变更为追踪标的指数的非上市的怒放式指数基金，而无需召
开基金份额捏有东说念主大会审议。基金闭幕上市后，场内份额处理功令由基金料理
东说念主提前制定并公告。
若届时本基金料理东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基金，基金料理东说念主
将本着珍藏基金份额捏有东说念主正当权益的原则，履行适当的纪律后与该指数基金
合并或者中式其他合适的指数看成标的指数。具体情况见基金料理东说念主届时公告。
四、基金份额参考净值（IOPV）的贪图与公告详见本基金招募说明书。
五、在不违背法律法例何况不毁伤届时基金份额捏有东说念主利益的前提下，基
金料理东说念主在与基金托管东说念主协商一致后，可苦求在其他证券往来所（含境外证券
往来所）同期挂牌往来，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券往来所业务功令对上
市往来的礼貌内容进行调整的，本基金参照奉行，而无需召开基金份额捏有东说念主
大会审议。
七、若深圳证券往来所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市
往来的新功能，基金料理东说念主不错在履行适当的纪律后加多相应功能。
八、法律法例、监管部门或深圳证券往来所对上市往来另有礼貌的，从其
礼貌。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
投资东说念主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按
申购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金料理东说念主可根据
情况变更或增减申购赎回代理券商，并在基金料理东说念主网站公示。
二、申购和赎回的怒放日实时分
投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，本基金的怒放日为深圳证券
往来所的往来日，但基金料理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合
同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时分见招募说明
书或关系公告。
基金合同收效后，若出现新的证券/期货往来市集、证券/期货往来所往来
时分变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金料理东说念主将视情况对前述怒放日
及怒放时分进行相应的调整，但应在实施前依照《信息流露办法》的关系礼貌
在礼貌媒介上公告。
基金料理东说念主可根据本质情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具
体业务办理时分在申购运转公告中礼貌。
基金料理东说念主自基金合同收效之日起不特出三个月运转办理赎回，具体业务
办理时分在赎回运转公告中礼貌。
在确定申购运转与赎回运转时分后，基金料理东说念主应在申购、赎回怒放前依
照《信息流露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的运转时分。
三、申购与赎回的原则
他对价；
关系业务功令和礼貌；
投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。
基金料理东说念主可根据基金运作的本质情况，在对基金份额捏有东说念主利益无本质
不利影响的前提下调整上述原则，或依据深圳证券往来所或登记结算机构关系
功令十分变更调整上述功令。基金料理东说念主必须在新功令运转实施前依照《信息
流露办法》的关系礼貌在礼貌媒介上公告。
四、申购与赎回的纪律
投资东说念主必须根据申购赎回代理券商礼貌的纪律，在怒放日的具体业务办理
时安分建议申购或赎回的苦求。
投资东说念主在提交申购苦求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现
金；投资东说念主在提交赎回苦求时，必须有实足的基金份额余额和现款。投资东说念主持
理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时分、处理功令等在遵
守基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。
本基金申购苦求、赎回苦求的证据根据登记结算机构的关系礼貌办理，具
体见本基金招募说明书。如投资东说念主未能提供合适要求的申购对价，则申购苦求
失败。如投资东说念主捏有的合适要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额
的现款，或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回苦求
失败。
基金销售机构受理的申购、赎回苦求并不代表该申购、赎回苦求一定胜仗。
申购、赎回的证据以登记结算机构的证据结果为准。投资东说念主可通过其办理申购、
赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商礼貌的其他方式查询关系苦求
的证据情况。
本基金申购、赎回历程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差
额十分他对价的算帐交收适用深圳证券往来所、中国证券登记结算有限办事公
司关系业务功令和参与各方关系契约十分时常纠正的关系礼貌，详见本基金招
募说明书十分更新。
要是登记结算机构和基金料理东说念主在算帐交收时发现不可平常践约的情形，
则依据深圳证券往来所、中国证券登记结算有限办事公司关系业务功令和参与
各方关系契约十分时常纠正的关系礼貌进行处理。
登记结算机构和基金料理东说念主可在法律法例允许的规模内，对申购与赎回的
纪律以及算帐交收和登记的办理时分、方式、处理功令等进行调整。
五、申购和赎回的数目死心
倍提交苦求。最小申购、赎回单元由基金料理东说念主确定和调整，具体请参见本基
金招募说明书的礼貌。
体礼貌请参见招募说明书或关系公告。
申购份额上限和净申购比例上限，具体礼貌请参见招募说明书或关系公告。
基金料理东说念主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权
益。基金料理东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采纳上述措施对基金规模
给予限定。具体见基金料理东说念主关系公告。
允许的情况下，调整上述礼貌申购和赎回的数目死心，或者新增基金规模限定
措施。基金料理东说念主必须在调整实施前依照《信息流露办法》的关系礼貌在礼貌
媒介上公告。
六、申购、赎回的对价及用度
金份额数额确定。申购对价是指投资东说念主申购时应托付的组合证券、现款替代、
现款差额十分他对价。赎回对价是指投资东说念主赎回时，基金料理东说念主应托付的组合
证券、现款替代、现款差额十分他对价。
为贪图日基金财富净值除以贪图日发售在外的基金份额总额。遇特殊情况，经
履行适当纪律，不错适当延长贪图或公告。
往来所开市前公告。申购赎回清单的内容与形貌示例见本基金招募说明书。
若市集情况发生变化，或关系业务功令发生变化，或本质情况需要，基金
料理东说念主不错在不违背关系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价构成、基金
份额净值、申购赎回清单贪图和公告时分或频率进行调整并根据关系法例礼貌
进行信息流露。
其中包含证券往来所、登记结算机构等收取的关系用度，具体见招募说明书。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金料理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购苦求：
往来时分非平常停市），基金料理东说念主无法贪图当日基金财富净值或无法进行证
券往来。
理东说念主在开市后发现基金份额参考净值贪图不实。
况无法办理申购。本项所称非常情况指无法料念念并不可限定的情形，包括但不
限于系统故障、收罗故障、通信故障、电力故障、数据不实等。
额捏有东说念主利益时。
一笔新的申购苦求被证据胜仗，会使本基金当日申购份额特出申购赎回清单中
礼貌的申购份额上限时，该笔申购苦求将被拒却。
能对基金功绩产生负面影响，或基金料理东说念主认定的其他毁伤现存基金份额捏有
东说念主利益的情形。
定的本基金总规模上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例特出基金管
理东说念主礼貌确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东说念主累计捏有的份额超
过单个投资东说念主累计捏有的份额上限时；或该投资东说念主当日申购份额特出单个投资
东说念主单日或单笔申购份额上限时。
价钱且给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协
商证据后，基金料理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。
发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金料理东说念主决定暂停接受投资
东说念主申购苦求时，基金料理东说念主应当根据关系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。
要是投资东说念主的申购苦求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申
购的情况排斥时，基金料理东说念主应实时规复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减慢支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金料理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎
回对价：
往来时分非平常停市），基金料理东说念主无法贪图当日基金财富净值或无法进行证
券往来。
理东说念主在开市后发现基金份额参考净值贪图不实。
项所称非常情况指无法料念念并不可限定的情形，包括但不限于收罗故障、通信
故障、电力故障、数据不实等。
一笔新的赎回苦求被证据胜仗，会使本基金当日赎回份额特出申购赎回清单中
礼貌的赎回份额上限时，该笔赎回苦求将被拒却。
例的投资品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金料理东说念主不可出售或
评估基金财富。
份额捏有东说念主的赎回苦求。
价钱且给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协
商证据后，基金料理东说念主应当减慢支付赎回对价或暂停接受基金赎回苦求。
发生除上述第 6 项之外的情形且基金料理东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回
对价时，基金料理东说念主应按礼貌报中国证监会备案。在暂停赎回的情况排斥时，
基金料理东说念主应实时规复赎回业务的办理。
九、基金份额的非往来过户、冻结及解冻
登记结算机构可依据其业务功令，受理基金份额的非往来过户、冻结与解
冻等业务，并收取一定的手续用度。
十、基金的质押
在条目许可的情况下，登记结算机构可依据关系法律法例十分业务功令，
办理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十一、集合申购和其他服务
无本质不利影响的前提下，基金料理东说念主有权制定集合申购业务的关系功令。
基金料理东说念主也可采纳其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式运转执
行前根据关系法例礼貌进行信息流露。
申购赎回的具体办理方式等关系事项届时将根据关系法例礼貌进行信息流露。
利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价构成，并根据关系法
规礼貌进行信息流露。
现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。
订书面奉求代理契约。
十二、若深圳证券往来所和中国证券登记结算有限办事公司针对往来型开
放式证券投资基金推出新的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，
本基金料理东说念主有权调整本基金的算帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新
增本基金的算帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告
给予流露并在本基金基金合同、招募说明书十分更新中给予更新，毋庸召开基
金份额捏有东说念主大会审议。
十三、基金料理东说念主可在法律法例允许的规模内，在对基金份额捏有东说念主无实
质性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调
整并根据关系法例礼貌进行信息流露。
第九部分 基金合同当事东说念主及权益义务
一、基金料理东说念主
（一）基金料理东说念主简况
称号：易方达基金料理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层
法定代表东说念主：吴欣荣
建造日历：2001 年 4 月 17 日
批准建造机关及批准建造文号：中国证券监督料理委员会，证监基金字
20014 号
组织形势：有限办事公司
注册成本：13，244.2 万元东说念主民币
存续期限：捏续策划
筹议电话：4008818088
（二） 基金料理东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例礼貌或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部
门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他合适条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并赢得《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律礼貌决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权益，为基金的
利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转
融通证券出借业务；
（14）以基金料理东说念主的阵势，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权益或
者实施其他法律步履；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、
赎回、治疗、非往来过户和收益分拨等业务功令；
（17）在不违背法律法例和监管礼貌且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往来算帐等款项，基金料理东说念主有权
代表基金份额捏有东说念主以基金财富看成质押进行融资；
（18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎勤快的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式料理和运作基金财产；
（5）成立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相独处，对所料理的不同基金分
别料理，辞别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关系礼貌外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳适当合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌贪图并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；
（10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关系礼貌，履行信息披
露及阐述义务；
（12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》十分他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予
隐蔽，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专科照拂人提供服务需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏
有东说念主分拨基金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系礼貌召集基金份额捏有
东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按礼貌保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他
关系贵寓不低于法律法例礼貌的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时分发出，并
且保证投资者大致按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵寓，并在支付合理成本的条目下得到关系贵寓的复印件；
（18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监
会并陈诉基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主合
法权益时，应当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，
基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额
捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系
基金事务的步履承担办事；
（23）以基金料理东说念主阵势，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施
其他法律步履；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可收效，
基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时期网下股票认购所冻结的股
票应给予解冻；
（25）奉行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）成立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东说念主
（一） 基金托管东说念主简况
称号： 国泰海通证券股份有限公司
住所： 中国（上海）解放贸易检修区商城路 618 号
法定代表东说念主：朱健
成飞速间：1999 年 8 月 18 日
批准建造机关和批准建造文号：中国证监会证监机构字199977 号
组织形势：其他股份有限公司（上市）
注册成本：东说念主民币 17，629，708，696 元整
存续时期：捏续策划
基金托管经历批文及文号：中国证监会证监许可2014511 号
（二） 基金托管东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基
金合同》、《托管契约》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利
益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者
的利益；
（4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券往来资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）以竭诚信用、勤快尽责的原则捏有并安全守护基金财产；
（2）建造特殊的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备实足的、
及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）成立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金辞别成立账户，独处核算，分账
料理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》十分他关系礼貌外，
不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财
产；
（5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》、《托管契约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理
算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及
其他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前给予隐蔽，不得向他东说念主泄露，
但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人
提供服务需要而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东说念主贪图的基金财富净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行为关系的信息流露事项；
（10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具看法，
说明基金料理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管契约》
的礼貌进行；要是基金料理东说念主有未奉行《基金合同》、《托管契约》礼貌的行
为，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵寓不低于
法律法例礼貌的最低期限；
（12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名
册；
（13）按礼貌制作关系账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或关系礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益
和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系礼貌，召集基金份额捏
有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》、《托管契约》的礼貌监督基金料理
东说念主的投资运作；
（17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现
和分拨；
（18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监
会，并陈诉基金料理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担赔偿办事，其赔
偿办事不因其退任而撤职；
（20）按礼貌监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的
义务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏
有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；
（21）奉行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东说念主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接
受，基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主
和《基金合同》确当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有
东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条
件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
务包括但不限于：
（1）讲求阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息流露，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例
和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金赔本或者《基金合同》闭幕的
有限办事；
（6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）奉行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来历程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
第十部分 基金份额捏有东说念主大会
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主构成，基金份额捏有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基
金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的连合基金的关系性，连合基金的基金份额捏有东说念主可
以凭所捏有的连合基金的份额平直干预或者委用代表干预本基金的基金份额捏
有东说念主大会表决。在贪图参会份额和计票时，连合基金基金份额捏有东说念主捏有的享
有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登
记日，连合基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的连合基
金份额占连合基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整数
位。连合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平
等的投票权。
连合基金的基金料理东说念主不应以连合基金的阵势代表连合基金的整体基金份
额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受连合基金的
特定基金份额捏有东说念主的奉求以连合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本
基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
连合基金的基金料理东说念主代表连合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本
基金份额捏有东说念主大会的，须先遵守连合基金基金合同的约定召开连合基金的基
金份额捏有东说念主大会，连合基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基
金份额捏有东说念主大会的，由连合基金的基金料理东说念主代表连合基金的基金份额捏有
东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）治疗基金运作方式；
（5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩模范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、规模或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会纪律；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就统一事项书
面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份
额捏有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例、深圳证券往来所或者登记结算机构的关系业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（5）调整关系认购、申购、赎回、往来、非往来过户等业务功令（包括申
购赎回清单的调整、怒放时分的调整等）；
（6）调整基金的申购赎回方式；调整申购对价、赎回对价构成，调整申购
赎回清单的内容，调整申购赎回清单贪图和公告时分或频率；
（7）履行适当纪律后推出新业务或服务；
（8）本基金的连合基金采纳特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（9）调整基金收益分拨原则；
（10）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的
其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金料理东说念主召集。
建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈诉基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金料理
东说念主，基金料理东说念主应当配合。
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的基金份
额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉建议提
议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。
开基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或悉数
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉方式
公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地方和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时分和地方；
（5）会务常联想划东说念主姓名及筹议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关十分
筹议方式和筹议东说念主、书面表决看法寄交的截止时分和收取方式。
决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理
东说念主到指定地方对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应
另行书面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决看法的计票进行监督。
基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影
响表决看法的计票效率。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
捏有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现
场开会同期合适以下条目时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有的关系说明文献、受托出席会议者出示的奉求东说念主
的代理投票授权奉求说明及关系说明文献合适法律法例、《基金合同》和会议
陈诉的礼貌；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主
不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会
到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。
通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连
续公布关系领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金料理东说念主）到指定地方对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在
基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督
下按照会议陈诉礼貌的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主
或基金料理东说念主经陈诉不干预收取书面表决看法的，不影响表决效率；
（3）本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额
捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分
之一）；若本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额捏有
东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在
原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有
代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面看法或授权
他东说念主代表出具书面看法；
（4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面看法的代理东说念主，同期提交的关系说明文献、受托出具书面看法的代
理东说念主出示的奉求东说念主的代理投票授权奉求说明及关系说明文献合适法律法例、
《基金合同》和会议陈诉的礼貌，并与基金登记结算机构纪录相符。
或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。
面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉
中列明。
五、议事内容与纪律
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交
基金份额捏有东说念主大会规划的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的陈诉后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条礼貌纪律确定和
公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未
能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份
额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有
东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓
名（或单元称号）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称号）和筹议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须
以非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约
定外，治疗基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合
同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字传闻明，不然提
交合适会议陈诉中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
阵势合适会议陈诉礼貌的书面表决看法视为灵验表决，表决看法迟滞不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额捏有东说念主所代表的
基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基
金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议运转后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担
任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进
行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重
新盘点结果。
（4）计票历程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当奉行收效的基金份额捏有
东说念主大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金
料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事纪律、表
决条目等礼貌，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例修
改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前
公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会
审议。
第十一部分 基金料理东说念主、基金托管东说念主的更换条目和纪律
一、基金料理东说念主和基金托管东说念主职责闭幕的情形
（一） 基金料理东说念主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金料理东说念主职责闭幕：
（二） 基金托管东说念主职责闭幕的情形
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责闭幕：
二、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换纪律
（一） 基金料理东说念主的更换纪律
的基金料理东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金料理东说念主；
捏有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》的关系礼貌在礼貌媒介公告；
料，实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主持理基金料理业务的吩咐手续，
临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。新任基金料理东说念主应与基金托管
东说念主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审
计用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称号中与原基金料理东说念主关系的称号字样。
（二） 基金托管东说念主的更换纪律
的基金托管东说念主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起收效；
金托管东说念主；
捏有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》的关系礼貌在礼貌媒介公告；
贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东说念主或者临
时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主与基金料理东说念主查对基金财富总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给予公告，同期报中国证监会备案。审
计用度从基金财产中列支。
（三）基金料理东说念主与基金托管东说念主同期更换的条目和纪律
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管东说念主；
管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议收效后依照《信息流露办法》的关系礼貌在规
定媒介上联合公告。
三、本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条目和纪律的约定，但凡直
接援用法律法例或监管功令的部分，如法律法例或监管功令修改导致关系内容
被取消或变更的，基金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对
相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第十二部分 基金的托管
基金托管东说念主和基金料理东说念主按照《基金法》、《基金合同》十分他关系礼貌
坚强托管契约。
坚强托管契约的宗旨是明确基金托管东说念主与基金料理东说念主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值贪图、收益分拨、信息流露及互相监督等关系事宜中的权
利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
第十三部分 基金份额的登记结算
一、基金份额的登记结算业务
本基金的登记结算业务指基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体
内容包括投资东说念主基金账户的成立和料理、基金份额注册登记、基金往来的证据、
算帐和结算、代理披发红利、成立并守护基金份额捏有东说念主名册等。
二、基金登记结算业务办理机构
本基金的登记结算业务由基金料理东说念主及/或基金料理东说念主奉求的其他合适条目
的机构负责办理。基金料理东说念主奉求其他机构代为办理本基金登记结算业务的，
应与关系机构签订奉求代理契约，以明确基金料理东说念主和代理机构在登记结算业
务中的权益和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。本基金的登记结算业务
由中国证券登记结算有限办事公司负责办理。
三、基金登记结算机构的权益
基金登记结算机构享有以下权益：
四、基金登记结算机构的义务
基金登记结算机构承担以下义务：
件办理本基金份额的登记结算业务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不
得少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿办事，但司法强制检查情形及法
律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外；
收益分拨等业务，提供其他必要的服务；
第十四部分 基金的投资
一、投资方针
精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化。
二、投资规模
本基金的投资规模包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除
标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板十分他依
法刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、财富支捏证券、银行入款、
同行存单、货币市集器具、金融养殖器具（包括股指期货、国债期货、股票期
权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适
当纪律后，本基金不错将其纳入投资规模。
本基金将根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金财富
的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例的礼貌而受死心的情形除外。
三、投资策略
本基金主要采纳完全复制法，即完全按照标的指数的成份股构成十分权重
构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股十分权重的变动进行相应调整。
但在因特殊情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金料理东说念主可采
取包括成份股替代策略在内的其他指数投资本事适当调整基金投资组合，以达
到精采追踪标的指数的宗旨。特殊情形包括但不限于：（1）法律法例的死心；
（2）标的指数成份股流动性严重不及；（3）标的指数的成份股票恒久停牌；
（4）标的指数成份股进行配股、增发或被继承合并；（5）标的指数成份股派
发现款股息；（6）指数成份股如期或临时调整；（7）标的指数编制方法发生
变化；（8）其他基金料理东说念主认定不得当投资的股票或可能严重死心本基金追踪
标的指数的合理原因等。
本基金力图将日均追踪偏离度的十足值限定在 0.2%以内，年化追踪谬误控
制在 2%以内。如因标的指数编制功令调整或其他身分导致追踪谬误特出上述范
围，基金料理东说念主应采纳合理措施幸免追踪谬误进一步扩大。
本基金将以镌汰追踪谬误和流动性料理为宗旨，概括筹议流动性和收益性，
适当参与债券和货币市集器具的投资。
为更好地已毕投资方针，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权。
若本基金投资股指期货、国债期货，将根据风险料理的原则，以套期保值
为宗旨，概括筹议流动性、基差水对等身分。
若本基金投资股票期权，将根据风险料理的原则，以套期保值为主要宗旨，
概括筹议流动性、价钱等身分。
此外，本基金将温雅其他金融养殖品的推出情况，如法律法例或监管机构
允许基金投资前述金融养殖品，本基金将按届时灵验的法律法例和监管机构的
礼貌，制定与本基金投资方针相妥当的投资策略和估值战略，在充分评估金融
养殖品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。
为更好地已毕投资方针，在加强风险重视并降服审慎原则的前提下，本基
金可根据投汉典理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、
投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上，
合理确定出借证券的规模、期限和比例。
为更好地已毕投资方针，在加强风险重视并降服审慎原则的前提下，基金
料理东说念主可根据关系法律法例，参与融资业务，以提高投资后果及进行风险料理。
四、投资死心
基金的投资组合应遵守以下死心：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金
财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；
（2）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种财富支捏证券的比例，不得特出
基金财富净值的 10%；
（3）本基金捏有的一说念财富支捏证券，其市值不得特出基金财富净值的
（4）本基金捏有的统一（指统一信用级别）财富支捏证券的比例，不得超
过该财富支捏证券规模的 10%；
（5）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于统一原始权益东说念主的种种财富支捏
证券，不得特出其种种财富支捏证券悉数规模的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证券。
基金捏有财富支捏证券时期，要是其信用等级着落、不再合适投资模范，应在
评级阐述发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货往来的，应当合适下列要求：在职何往来日日终，
捏有的买入股指期货合约价值，不得特出基金财富净值的 10%；在职何往来日
日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得特出基金捏有的股票总
市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计
算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何往来日内往来
（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一往来日基金财富净值
的 20%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金
后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款；
（9）本基金参与国债期货往来的，应当合适下列要求：在职何往来日日终，
本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得特出基金财富净值的 15%；本基金
在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金捏有的债券总
市值的 30%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得特出上一往来日基金财富净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数
（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；
（10）本基金参与股票期权往来的，应当合适下列要求：基金因未平仓的
期权合约支付和收取的权益金总额不得特出基金财富净值的 10%；开仓卖出认
购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需
的全额现款或往来所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期
权合约面值不得特出基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合
约乘数贪图；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个
月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得
特出基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流
动性受限财富；参与转融通证券出借业务的单只证券不得特出基金捏有该证券
总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值
加权平均贪图；
（12）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得特出基金财富净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得特出基金财富净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主
之外的身分甚而基金不合适该比例死心的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受
限财富的投资；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来
敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投
资规模保捏一致；
（15）本基金财富总值不特出基金财富净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例死心依照境内上市往来的股票奉行，与
境内上市往来的股票合并贪图；
（17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资死心。
除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市
场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、流动性死心
或成份股市集价钱变化等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述
礼貌投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等
基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资不合适第（11）项礼貌的，基金料理东说念主不
得新增出借业务。法律法例或监管部门另有礼貌的，届时按最新礼貌奉行。
基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效
之日起运转。
为珍藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽办事的投资；
（4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱十分他不方正的证券往来行为；
（6）法律、行政法例和中国证监会礼貌窒碍的其他行为。
本质限定东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往来的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵
循基金份额捏有东说念主利益优先原则，重视利益破损，成立健全里面审批机制和评
估机制，按照市集平允合理价钱奉行。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同
意，并按法律法例给予流露。要紧关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
的条目和要求，本基金可不受关系死心。法律法例或监管部门对上述组合死心、
窒碍步履礼貌或从事关联往来的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的
礼貌为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门
礼貌平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议。
五、功绩比拟基准
本基金的功绩比拟基准为标的指数收益率，即深证 50 指数收益率。
本基金以“精采追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误的最小化”看成
投资方针，在投资中将不低于基金财富净值 90%的财富投资于标的指数成份股
及备选成份股，因此中式深证 50 指数收益率看成功绩比拟基准，大致比拟信得过、
客不雅地反馈本基金的风险收益特征。
异日若出现标的指数不合适法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指
数编制方法变动之外的身分甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制
机构退出等情形，基金料理东说念主应当自该情形发生之日起十个办事日向中国证监
会阐述并建议责罚决策，如更换基金标的指数、治疗运作方式、与其他基金合
并、或者闭幕基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，
基金份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同闭幕。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至责罚决策确如时期，基金管
理东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往来日的指数信息遵守基金份额捏有
东说念主利益优先原则赞助基金投资运作。
法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于混杂型基金、债券型
基金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要给与完全复制法追踪标的指
数的进展，具有与标的指数一样的风险收益特征。
七、基金料理东说念主代表基金愚弄鼓励或债权东说念主权益的处理原则及方法
护基金份额捏有东说念主的利益；
东说念主牟取任何欠妥利益。
第十五部分 基金的财产
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收
的申购基金款以十分他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东说念主根据关系法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券
账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东说念主、基金
托管东说念主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以十分他基金财产
账户相独处。
四、基金财产的守护和刑事办事
本基金财产独处于基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由
基金托管东说念主守护。基金料理东说念主、基金托管东说念主不得将基金财产归入其固有财产。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因基金财产的料理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益，归入基金财产。基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金
销售机构以其自有的财产承担其自身的法律办事，其债权东说念主不得对本基金财产
愚弄请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的礼貌刑事办事外，
基金财产不得被刑事办事。
基金料理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章取销或者被照章宣告收歇等
原因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金料理东说念主料理运作基金财产
所产生的债权，不得与其固有财富产生的债务互相抵销；基金料理东说念主料理运作
不同基金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自己承担
的债务，不得对基金财产强制奉行。
第十六部分 基金财富估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券往来场面的往来日以及国度法律法例
礼貌需要对外流露基金净值的非往来日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及
欠债。
三、估值方法
（1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂
牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生
要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的
市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机
构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变
化身分，调整最近往来市价，确定公允价钱；
（2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；
（4）往来所上市往来的可治疗债券以逐日收盘价看成估值全价；
（5）往来所上市不存在活跃市集的有价证券，给与估值本事确定公允价值。
往来所市集挂牌转让的财富支捏证券，给与估值本事确定公允价值；
（6）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市
场报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行调整以证据估值
日的公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应给与估值技
术确定其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌
的统一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估
值；
（2）初度公征战行未上市的股票、债券，给与估值本事确定公允价值，在
估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、
初度公征战行股票时公司鼓励公征战售股份、通过巨额往来取得的带限售期的
股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等通顺受限股票，
按监管机构或行业协会关系礼貌确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照
第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对
于含投资东说念主回售权的固定收益品种，股票操盘回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回
售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方
估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在浮现各异，
未上市时期市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
易日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近往来日结算价估值。
关礼貌进行估值。
关礼貌进行估值。
金料理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
按国度最新礼貌估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、
纪律及关系法律法例的礼貌或者未能充分珍藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即
陈诉对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据关系法律法例，基金财富净值贪图和基金司帐核算的义务由基金料理
东说念主承担。本基金的基金司帐办事方由基金料理东说念主担任，因此，就与本基金关系
的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的看法，
按照基金料理东说念主对基金财富净值的贪图结果对外给予公布。
四、估值纪律
额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其礼貌。
每个估值日贪图基金财富净值及基金份额净值，并按礼貌公告。
或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金料理东说念主每个估值日对基金财富估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金
料理东说念主按礼貌对外公布。
五、估值不实的处理
基金料理东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、适当、合理的措施确保基金财富估
值的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估
值不实时，视为基金份额净值不实。
本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，要是由于基金料理东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、
或销售机构、或投资东说念主自身的缺点形成估值不实，导致其他当事东说念主遇到损失的，
缺点的办事东说念主应当对由于该估值不实遇到损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直损
失按下述“估值不实处理原则”给予赔偿，承担赔偿办事。
上述估值不实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、
数据贪图差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值不实已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值不实办事方应及
时配合各方，实时进行改换，因改换估值不实发生的用度由估值不实办事方承
担；由于估值不实办事方未实时改换已产生的估值不实，给当事东说念主形成损失的，
由估值不实办事方对平直损失承担赔偿办事；若估值不实办事方一经积极配合，
何况有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行改换而未改换，则其应当承担相应
赔偿办事。估值不实办事方应酬改换的情况向关系当事东说念主进行证据，确保估值
不实已得到改换。
（2）估值不实的办事方对关系当事东说念主的平直损失负责，不合曲折损失负责，
何况仅对估值不实的关系平直当事东说念主负责，不合第三方负责。
（3）因估值不实而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值不实办事方仍应酬估值不实负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返
还或不一说念返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值
不实办事方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的规模内对赢得欠妥
得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；要是赢得欠妥得利确当事东说念主一经
将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经赢得的赔偿额加上已
经赢得的欠妥得利返还的总和特出其本质损失的差额部分支付给估值不实办事
方。
（4）估值不实调整给与尽量规复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。
估值不实被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的纪律如下：
（1）查明估值不实发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值不实发生
的原因确定估值不实的办事方；
（2）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值不实形成的损失
进行评估；
（3）根据估值不实处理原则或当事东说念主协商的方法由估值不实的办事方进行
改换和赔偿损失；
（4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记结算机构往来数据的，
由基金登记结算机构进行改换，并就估值不实的改换向关系当事东说念主进行证据。
（1）基金份额净值贪图出现不实时，基金料理东说念主应当立即给予纠正，通报
基金托管东说念主，并采纳合理的措施退避损失进一步扩大。
（2）不实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金料理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案；不实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金料理东说念主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。
六、暂停估值的情形
财富价值时；
格且给与估值本事仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商
证据后，基金料理东说念主应当暂停估值；
七、基金净值的证据
用于基金信息流露的基金财富净值和基金份额净值由基金料理东说念主负责贪图，
基金托管东说念主负责进行复核。基金料理东说念主应于每个怒放日往来结果后贪图当日的
基金财富净值和基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值贪图结
果复核证据后发送给基金料理东说念主，由基金料理东说念主按礼貌对基金净值给予公布。
八、特殊情况的处理
差不看成基金财富估值不实处理。
行品级三方机构发送的数据不实，或国度司帐战略变更、市集功令变更等非基
金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、适
当、合理的措施进行检查，但未能发现不实的，由此形成的基金财富估值不实，
基金料理东说念主和基金托管东说念主撤职赔偿办事。但基金料理东说念主、基金托管东说念主应当积极
采纳必要的措施排斥或松开由此形成的影响。
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
他用度。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。料理费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金财富净值
基金料理费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假
日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的
贪图方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假
日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法例及相应协
议礼貌，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、基金税收
本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
奉行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的礼貌代扣代缴。
本基金在投资和运作历程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附
加税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过
本基金托管账户平直缴付，或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照关系
礼貌申报缴纳。要是基金料理东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金料理东说念主有
权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基金料理东说念主被税务机关要求补缴上
述税费及可能触及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主就关系金额进行追偿。
第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金收益分拨原则
到 1%以上，基金料理东说念主可进行收益分拨；
收益分拨，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益
分拨无需以弥补赔本为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
算机构对收益分拨另有礼貌的，从其礼貌。
基金料理东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，对上述
原则进行修改或调整，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
二、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比
例、分拨方式等内容。
三、收益分拨决策真的定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在礼貌媒介公告。
法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十九部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐战略
司帐年度按如下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个会
计年度；
司帐核算，按照关系礼貌编制基金司帐报表；
证据。
二、基金的年度审计
礼貌的司帐师事务所十分注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。
第二十部分 基金的信息流露
一、本基金的信息流露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息流露办
法》、《流动性风险料理礼貌》、《基金合同》十分他关系礼貌。关系法律法
规对于信息流露的流露内容、流露方式、流露时分、登载媒介、报备方式等规
定发生变化时，本基金从其最新礼貌。
二、信息流露义务东说念主
本基金信息流露义务东说念主包括基金料理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有
东说念主大会的基金份额捏有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主
和犯科东说念主组织。
本基金信息流露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法
律法例和中国证监会的礼貌流露基金信息，并保证所流露信息的信得过性、准确
性、完好性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息流露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时安分，将应予流露的基金
信息通过礼貌媒介流露，并保证基金投资者大致按照《基金合同》约定的时分
和方式查阅或者复制公开流露的信息贵寓。
三、本基金信息流露义务东说念主承诺公开流露的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开流露的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基
金信息流露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以
汉文文本为准。
本基金公开流露的信息给与阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民
币元。
五、公开流露的基金信息
公开流露的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金家具贵寓概
要
基金份额捏有东说念主大会召开的功令及具体纪律，说明基金家具的特性等触及基金
投资者要紧利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息
流露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息
发生要紧变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登
载在礼貌网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东说念主至少每年
更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新基金招募说明书。
作监督等行为中的权益、义务关系的法律文献。
明的基金撮要信息。《基金合同》收效后，基金家具贵寓撮要的信息发生要紧
变更的，基金料理东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具贵寓撮要，并登载在
礼貌网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓撮要其他信息发生变
更的，基金料理东说念主至少每年更新一次。基金闭幕运作的，基金料理东说念主不再更新
基金家具贵寓撮要。
基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东说念主应当在基金份额发售的三
日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公
告登载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓
撮要、《基金合同》和基金托管契约登载在礼貌网站上，并将基金家具贵寓概
要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基
金托管契约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金料理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在
流露招募说明书确当日登载于礼貌媒介上。
（三）《基金合同》收效公告
基金料理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基
金合同》收效公告。
（四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金料理东说念主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于规
定媒介上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金管
理东说念主将基金份额折算结果公告登载于礼貌媒介上。
（五）基金份额上市往来公告书
基金份额获准在证券往来所上市往来的，基金料理东说念主应当在基金份额上市
往来的三个办事日前，将基金份额上市往来公告书登载在礼貌网站上，并将上
市往来公告书领导性公告登载在礼貌报刊上。
（六）基金净值信息
《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主
应当至少每周在礼貌网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放
日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站流露
半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购、赎回对价
基金料理东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金
份额申购、赎回对价的贪图方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大致在
基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（八）基金份额申购赎回清单
在运转办理基金申购或者赎回之后，基金料理东说念主应当在每个怒放日，通过
基金公司网站公告当日的申购赎回清单。
（九）基金如期阐述，包括基金年度阐述、基金中期阐述和基金季度阐述
基金料理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度阐述，将
年度阐述登载在礼貌网站上，并将年度阐述领导性公告登载在礼貌报刊上。基
金年度阐述中的财务司帐阐述应当经过合适《证券法》礼貌的司帐师事务所审
计。
基金料理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期阐述，
将中期阐述登载在礼貌网站上，并将中期阐述领导性公告登载在礼貌报刊上。
基金料理东说念主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐述，
将季度阐述登载在礼貌网站上，并将季度阐述领导性公告登载在礼貌报刊上。
《基金合同》收效不及 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度阐述、
中期阐述或者年度阐述。
如阐述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金料理东说念主至少应当在如期阐述“影响投资者
决策的其他要紧信息”项下流露该投资者的类别、阐述期末捏有份额及占比、
阐述期内捏有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形
除外。
基金料理东说念主应当在基金年度阐述和中期阐述中流露基金组结伙产情况十分
流动性风险分析等。
（十）临时阐述
本基金发生要紧事件，关系信息流露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐述书，
并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。
前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱
产生要紧影响的下列事件：
师事务所；
事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东说念主变更；
负责东说念主发生变动；
基金托管东说念主特殊基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动特出百分之
三十；
到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特殊基金托管部门负责东说念主因基金
托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；
本质限定东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往来事项，中国证监会另有礼貌的情形除外；
发生变更；
价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。
（十一）清爽公告
在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集文静传的音信可能
对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏
有东说念主权益的，关系信息流露义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开清爽，并
将关系情况立即阐述基金上市往来的证券往来所。
（十二）算帐阐述
基金合同闭幕的，基金料理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产
进行算帐并作出算帐阐述。基金财产算帐小组应当将算帐阐述登载在礼貌网站
上，并将算帐阐述领导性公告登载在礼貌报刊上。
（十三）基金份额捏有东说念主大会决议
基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公
告。
（十四）中国证监会礼貌的其他信息
若本基金投资股指期货、国债期货、财富支捏证券、股票期权，参与融资
及转融通证券出借业务，基金料理东说念主将按关系法律法例要求进行流露。
当关系法律法例对于上述信息流露的礼貌发生变化时，基金料理东说念主将按最
新礼貌进行信息流露。
六、信息流露事务料理
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当成立健全信息流露料理轨制，指定特殊部门
及高等料理东说念主员负责料理信息流露事务。
基金信息流露义务东说念主公开流露基金信息，应当合适中国证监会关系基金信
息流露内容与形貌准则等法例的礼貌。
基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的
约定，对基金料理东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金如期阐述、更
新的招募说明书、基金家具贵寓撮要、基金算帐阐述等公开流露的关系基金信
息进行复核、审查，并向基金料理东说念主进行书面或电子证据。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊流露本基金信息。
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基
金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完好、实时。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上流露信息外，还不错根据需
要在其他全球媒介流露信息，关联词其他全球媒介不得早于礼貌媒介流露信息，
何况在不同媒介上流露统一信息的内容应当一致。
基金料理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求流露信息外，也可着眼于为投
资者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影
响基金平常投资操作的前提下，自主进步信息流露服务的质地。具体要求应当
合适中国证监会及自律功令的关系礼貌。前述自主流露如产生信息流露用度，
该用度不得从基金财产中列支。
七、信息流露文献的存放与查阅
照章必须流露的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律
法例礼貌将信息置备于公司办公场面、基金上市往来的证券往来所，供社会公
众查阅、复制。
第二十一部分 基金合同的变更、闭幕与基金财产的算帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例
礼貌和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行关系纪律后，《基金合同》应当闭幕：
基金托管东说念主连结的；
制方法变动之外的身分甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构
退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金
份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
内成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金算帐。
管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组
不错聘用必要的办当事者说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐阐述；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
阐述出具法律看法书；
（6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的整个合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基
金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐历程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐述经合适《证券
法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会
备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个
办事日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最
低期限。
第二十二部分 误期办事
一、基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违背《基金法》
等法律法例的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主造
成毁伤的，应当辞别对各自的步履照章承担赔偿办事；因共同步履给基金财产
或者基金份额捏有东说念主形成毁伤的，应当承担连带赔偿办事，对损失的赔偿，仅
限于平直损失。但如发生下列情况，当事东说念主免责：
礼貌看成或不看成而形成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主
利益的前提下，《基金合同》大致链接履行的应当链接履行。非误期方当事东说念主
在职责规模内有义务实时采纳必要的措施，退避损失的扩大。莫得采纳适当措
施甚而损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非误期方因退避损失
扩大而支拨的合理用度由误期方承担。
三、由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基
金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采纳必要、适当、合理的措施进行检查，关联词
未能发现不实的，由此形成基金财产或投资东说念主损失，基金料理东说念主和基金托管东说念主
撤职赔偿办事。关联词基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采纳必要的措施松开或消
除由此形成的影响。
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切
争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入道路责罚，如经友好协商未能解
决的，任何一方均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院，按照上海仲裁委
员会金融仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地方为上海市。仲裁裁决
是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方
承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚挚、勤快、尽
责地履行基金合同礼貌的义务，珍藏基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门非常行政区及台湾地
区）法律统率。
第二十四部分 基金合同的效率
《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间、基金与基金合同当事东说念主之间权
利义务关系的法律文献。
或授权代表署名或签章并在召募会束后经基金料理东说念主向中国证监会办理基金备
案手续，并经中国证监会书面证据后收效。
会备案并公告之日止。
捏有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
托管东说念主辞别捏有一份，每份具有同等的法律效率。
机构的办公场面和营业场面查阅。
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按关系法律法例
协商责罚。
第二十六部分 基金合同内容选录
第一节 基金份额捏有东说念主、基金料理东说念主和基金托管东说念主的权益、义务
一、基金份额捏有东说念主的权益与义务
利包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者苦求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开流露的基金信息贵寓；
（7）监督基金料理东说念主的投资运作；
（8）对基金料理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
务包括但不限于：
（1）讲求阅读并降服《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）温雅基金信息流露，实时愚弄权益和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例
和《基金合同》所礼貌的用度；
（5）在其捏有的基金份额规模内，承担基金赔本或者《基金合同》闭幕的
有限办事；
（6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；
（7）奉行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（8）返还在基金往来历程中因任何原因赢得的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金料理东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用
并料理基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金料理费以及法律法例礼貌或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）依据《基金合同》及关系法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管
东说念主违背了《基金合同》及国度关系法律礼貌，应申报中国证监会和其他监管部
门，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处
理；
（9）担任或奉求其他合适条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并赢得《基金合同》礼貌的用度；
（10）依据《基金合同》及关系法律礼貌决定基金收益的分拨决策；
（11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回苦求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励权益，为基金的
利益愚弄因基金财产投资于证券所产生的权益；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转
融通证券出借业务；
（14）以基金料理东说念主的阵势，代表基金份额捏有东说念主的利益愚弄诉讼权益或
者实施其他法律步履；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供服务的外部机构；
（16）在合适关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金认购、申购、
赎回、治疗、非往来过户和收益分拨等业务功令；
（17）在不违背法律法例和监管礼貌且对基金份额捏有东说念主利益无本质不利
影响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往来算帐等款项，基金料理东说念主有权
代表基金份额捏有东说念主以基金财富看成质押进行融资；
（18）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》收效之日起，以竭诚信用、严慎勤快的原则料理和运
用基金财产；
（4）配备实足的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的策划方式料理和运作基金财产；
（5）成立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
保证所料理的基金财产和基金料理东说念主的财产互相独处，对所料理的不同基金分
别料理，辞别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关系礼貌外，不得利用基金
财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东说念主的监督；
（8）采纳适当合理的措施使贪图基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的礼貌，按关系礼貌贪图并公告基金净值信
息，确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐阐述；
（10）编制季度阐述、中期阐述和年度阐述；
（11）严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关系礼貌，履行信息披
露及阐述义务；
（12）保守基金生意巧妙，不泄露基金投资策划、投资意向等。除《基金
法》、《基金合同》十分他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前应予
隐蔽，不向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、
法律等外部专科照拂人提供服务需要而向其提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额捏
有东说念主分拨基金收益；
（14）按礼貌受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系礼貌召集基金份额捏有
东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按礼貌保存基金财产料理业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他
关系贵寓不低于法律法例礼貌的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时分发出，并
且保证投资者大致按照《基金合同》礼貌的时分和方式，随时查阅到与基金有
关的公开贵寓，并在支付合理成本的条目下得到关系贵寓的复印件；
（18）组织并干预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、
变现和分拨；
（19）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监
会并陈诉基金托管东说念主；
（20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主合
法权益时，应当承担赔偿办事，其赔偿办事不因其退任而撤职；
（21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，
基金托管东说念主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金料理东说念主应为基金份额
捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；
（22）当基金料理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关系
基金事务的步履承担办事；
（23）以基金料理东说念主阵势，代表基金份额捏有东说念主利益愚弄诉讼权益或实施
其他法律步履；
（24）基金在召募时期未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可收效，
基金料理东说念主承担一说念召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在
基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；召募时期网下股票认购所冻结的股
票应给予解冻；
（25）奉行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（26）成立并保存基金份额捏有东说念主名册；
（27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金托管东说念主的权益与义务
括但不限于：
（1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全
守护基金财产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金料理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金料理东说念主有违背《基
金合同》、《托管契约》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利
益形成要紧损失的情形，应申报中国证监会，并采纳必要措施保护基金投资者
的利益；
（4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券往来资金算帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；
（6）在基金料理东说念主更换时，提名新的基金料理东说念主；
（7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。
括但不限于：
（1）以竭诚信用、勤快尽责的原则捏有并安全守护基金财产；
（2）建造特殊的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备实足的、
及格的老练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜；
（3）成立健全里面风险限定、监察与稽核、财务料理及东说念主事料理等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同
的基金财产互相独处；对所托管的不同的基金辞别成立账户，独处核算，分账
料理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册纪录等方面互相独处；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》十分他关系礼貌外，
不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财
产；
（5）守护由基金料理东说念主代表基金签订的与基金关系的要紧合同及关系凭证；
（6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照
《基金合同》、《托管契约》的约定，根据基金料理东说念主的投资指示，实时办理
算帐、交割事宜；
（7）保守基金生意巧妙，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》及
其他关系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开流露前给予隐蔽，不得向他东说念主泄露，
但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照拂人
提供服务需要而向其提供的情况除外；
（8）复核、审查基金料理东说念主贪图的基金财富净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行为关系的信息流露事项；
（10）对基金财务司帐阐述、季度阐述、中期阐述和年度阐述出具看法，
说明基金料理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照《基金合同》、《托管契约》
的礼貌进行；要是基金料理东说念主有未奉行《基金合同》、《托管契约》礼貌的行
为，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了适当的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关系贵寓不低于
法律法例礼貌的最低期限；
（12）从基金料理东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名
册；
（13）按礼貌制作关系账册并与基金料理东说念主查对；
（14）依据基金料理东说念主的指示或关系礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益
和赎回对价；
（15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关系礼貌，召集基金份额捏
有东说念主大会或配合基金料理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》、《托管契约》的礼貌监督基金料理
东说念主的投资运作；
（17）干预基金财产算帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现
和分拨；
（18）濒临驱散、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时阐述中国证监
会，并陈诉基金料理东说念主；
（19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，答应担赔偿办事，其赔
偿办事不因其退任而撤职；
（20）按礼貌监督基金料理东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的
义务，基金料理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏
有东说念主利益向基金料理东说念主追偿；
（21）奉行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。
第二节 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的纪律和功令
基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主构成，基金份额捏有东说念主的正当授权
代表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。基金份额捏有东说念主捏有的每一基
金份额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的连合基金的关系性，连合基金的基金份额捏有东说念主可
以凭所捏有的连合基金的份额平直干预或者委用代表干预本基金的基金份额捏
有东说念主大会表决。在贪图参会份额和计票时，连合基金基金份额捏有东说念主捏有的享
有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东说念主大会的权益登
记日，连合基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东说念主所捏有的连合基
金份额占连合基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整数
位。连合基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有平
等的投票权。
连合基金的基金料理东说念主不应以连合基金的阵势代表连合基金的整体基金份
额捏有东说念主以本基金的基金份额捏有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受连合基金的
特定基金份额捏有东说念主的奉求以连合基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席本
基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决。
连合基金的基金料理东说念主代表连合基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本
基金份额捏有东说念主大会的，须先遵守连合基金基金合同的约定召开连合基金的基
金份额捏有东说念主大会，连合基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集本基
金份额捏有东说念主大会的，由连合基金的基金料理东说念主代表连合基金的基金份额捏有
东说念主提议召开或召集本基金份额捏有东说念主大会。
本基金份额捏有东说念主大会暂不设日常机构。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）闭幕《基金合同》；
（2）更换基金料理东说念主；
（3）更换基金托管东说念主；
（4）治疗基金运作方式；
（5）调整基金料理东说念主、基金托管东说念主的报恩模范；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、规模或策略；
（9）变更基金份额捏有东说念主大会纪律；
（10）基金料理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（11）单独或悉数捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份
额捏有东说念主（以基金料理东说念主收到提议当日的基金份额贪图，下同）就统一事项书
面要求召开基金份额捏有东说念主大会；
（12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份
额捏有东说念主大会的事项。
无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东说念主大会：
（1）法律法例要求加多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例、深圳证券往来所或者登记结算机构的关系业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修
改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；
（5）调整关系认购、申购、赎回、往来、非往来过户等业务功令（包括申
购赎回清单的调整、怒放时分的调整等）；
（6）调整基金的申购赎回方式；调整申购对价、赎回对价构成，调整申购
赎回清单的内容，调整申购赎回清单贪图和公告时分或频率；
（7）履行适当纪律后推出新业务或服务；
（8）本基金的连合基金采纳特殊申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（9）调整基金收益分拨原则；
（10）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的
其他情形。
二、会议召集东说念主及召集方式
金料理东说念主召集。
建议书面提议。基金料理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面陈诉基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金料理
东说念主，基金料理东说念主应当配合。
求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金料理东说念主建议书面提议。基金料理东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉建议提议的基金份
额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金料理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之
日起 60 日内召开；基金料理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）
的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基
金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈诉建议提
议的基金份额捏有东说念主代表和基金料理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具
书面决定之日起 60 日内召开并陈诉基金料理东说念主，基金料理东说念主应当配合。
开基金份额捏有东说念主大会，而基金料理东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或悉数
代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前
基金料理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得不容、打扰。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东说念主大会的陈诉时分、陈诉内容、陈诉方式
公告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时分、地方和会议形势；
（2）会议拟审议的事项、议事纪律和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；
（4）授权奉求说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代
理灵验期限等）、投递时分和地方；
（5）会务常联想划东说念主姓名及筹议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东说念主需要陈诉的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采纳的具体通信方式、奉求的公证机关十分
筹议方式和筹议东说念主、书面表决看法寄交的截止时分和收取方式。
决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面陈诉基金料理
东说念主到指定地方对表决看法的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应
另行书面陈诉基金料理东说念主和基金托管东说念主到指定地方对表决看法的计票进行监督。
基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影
响表决看法的计票效率。
四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式
基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监
管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。
代表出席，现场开会时基金料理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
捏有东说念主大会，基金料理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现
场开会同期合适以下条目时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：
（1）切身出席会议者捏有的关系说明文献、受托出席会议者出示的奉求东说念主
的代理投票授权奉求说明及关系说明文献合适法律法例、《基金合同》和会议
陈诉的礼貌；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代
表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主
不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就
原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会
到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金
总份额的三分之一（含三分之一）。
形势或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东说念主指定的地址。
通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条目时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议陈诉后，在 2 个办事日内连
续公布关系领导性公告；
（2）召集东说念主按基金合同约定陈诉基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，
则为基金料理东说念主）到指定地方对书面表决看法的计票进行监督。会议召集东说念主在
基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金料理东说念主）和公证机关的监督
下按照会议陈诉礼貌的方式收取基金份额捏有东说念主的书面表决看法；基金托管东说念主
或基金料理东说念主经陈诉不干预收取书面表决看法的，不影响表决效率；
（3）本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法的，基金份额捏
有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东说念主平直出具书面看法或授权他东说念主代表出具书面看法基金份额捏有东说念主
所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原
公告的基金份额捏有东说念主大会召开时分的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议
事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代
表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主平直出具书面看法或授权他
东说念主代表出具书面看法；
（4）上述第（3）项中平直出具书面看法的基金份额捏有东说念主或受托代表他
东说念主出具书面看法的代理东说念主，同期提交的关系说明文献、受托出具书面看法的代
理东说念主出示的奉求东说念主的代理投票授权奉求说明及关系说明文献合适法律法例、
《基金合同》和会议陈诉的礼貌，并与基金登记结算机构纪录相符。
或其他方式召开，基金份额捏有东说念主不错给与书面、收罗、电话、短信或其他方
式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉中列明。
面、收罗、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议陈诉
中列明。
五、议事内容与纪律
议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧
修改、决定闭幕《基金合同》、更换基金料理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基
金合并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交
基金份额捏有东说念主大会规划的其他事项。
基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的陈诉后，对原有提案的修改
应当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主捏东说念主按照下列第七条礼貌纪律确定和
公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经规划后进行表决，并形成大会决
议。大会主捏东说念主为基金料理东说念主授权出席会议的代表，在基金料理东说念主授权代表未
能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管
理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份
额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有
东说念主看成该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主拒不出席
或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干预会议东说念主员姓
名（或单元称号）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、委
托东说念主姓名（或单元称号）和筹议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所陈诉的表决
截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计一说念灵验表决，在公
证机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须
以非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约
定外，治疗基金运作方式、更换基金料理东说念主或者基金托管东说念主、闭幕《基金合
同》、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。
基金份额捏有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。
采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字传闻明，不然提
交合适会议陈诉中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，
阵势合适会议陈诉礼貌的书面表决看法视为灵验表决，表决看法迟滞不清或相
互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面看法的基金份额捏有东说念主所代表的
基金份额总额。
基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏
东说念主应当在会议运转后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基
金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由
基金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金料理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基
金料理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会
议运转后秘书在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担
任监票东说念主。基金料理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。
（2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主当
场公布计票结果。
（3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在秘书表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进
行从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当就地公布重
新盘点结果。
（4）计票历程应由公证机关给予公证，基金料理东说念主或基金托管东说念主拒不出席
大会的，不影响计票的效率。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基
金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金料理东说念主授权代表）的监督
下进行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金料理东说念主或基金托管东说念主
拒派代表对书面表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、收效与公告
基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监
会备案。
基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。
基金料理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当奉行收效的基金份额捏有
东说念主大会的决议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对整体基金份额捏有东说念主、基金
料理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
九、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条目、议事纪律、表
决条目等礼貌，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例修
改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前
公告后，可平直对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会
审议。
第三节 基金收益分拨原则、奉行方式
一、基金收益分拨原则
到 1%以上，基金料理东说念主可进行收益分拨；
收益分拨，具体分拨决策以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益
分拨无需以弥补赔本为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
算机构对收益分拨另有礼貌的，从其礼貌。
基金料理东说念主可在对基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，对上述
原则进行修改或调整，而无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
二、收益分拨决策
基金收益分拨决策中应载明基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比
例、分拨方式等内容。
三、收益分拨决策真的定、公告与实施
本基金收益分拨决策由基金料理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内
在礼貌媒介公告。
法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四节 与基金财产料理、运用关系用度的索取、支付方式与比例
一、基金用度的种类
他用度。
二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的料理费按前一日基金财富净值的 0.15%年费率计提。料理费的计
算方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金财富净值
基金料理费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假
日、公休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.05%的年费率计提。托管费的
贪图方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日贪图，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根
据与基金料理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个办事日内、按照指定的
账户旅途进行资金支付，基金料理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节假
日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据关系法例及相应契约
礼貌，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的名堂
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、基金税收
本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例
奉行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金料理东说念主或者其
他扣缴义务东说念主按照国度关系税收征收的礼貌代扣代缴。
本基金在投资和运作历程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附
加税费以及可能触及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金料理东说念主可通过
本基金托管账户平直缴付，或划付至基金料理东说念主账户并由基金料理东说念主按照关系
礼貌申报缴纳。要是基金料理东说念主先行垫付上述升值税等税费的，基金料理东说念主有
权从基金财产中划扣补偿。本基金算帐后若基金料理东说念主被税务机关要求补缴上
述税费及可能触及的滞纳金等，基金料理东说念主有权向投资东说念主就关系金额进行追偿。
第五节 基金财产的投资标的和投资死心
一、投资规模
本基金的投资规模包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除
标的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板十分他依
法刊行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、财富支捏证券、银行入款、
同行存单、货币市集器具、金融养殖器具（包括股指期货、国债期货、股票期
权等）以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行适
当纪律后，本基金不错将其纳入投资规模。
本基金将根据法律法例的礼貌参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金财富
的 80%且不低于基金财富净值的 90%，因法律法例的礼貌而受死心的情形除外。
二、投资死心
基金的投资组合应遵守以下死心：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的财富不低于非现款基金
财富的 80%且不低于基金财富净值的 90%；
（2）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种财富支捏证券的比例，不得特出
基金财富净值的 10%；
（3）本基金捏有的一说念财富支捏证券，其市值不得特出基金财富净值的
（4）本基金捏有的统一（指统一信用级别）财富支捏证券的比例，不得超
过该财富支捏证券规模的 10%；
（5）本基金料理东说念主料理的一说念基金投资于统一原始权益东说念主的种种财富支捏
证券，不得特出其种种财富支捏证券悉数规模的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支捏证券。
基金捏有财富支捏证券时期，要是其信用等级着落、不再合适投资模范，应在
评级阐述发布之日起 3 个月内给予一说念卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不特出本基金的总
财富，本基金所申报的股票数目不特出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参与股指期货往来的，应当合适下列要求：在职何往来日日终，
捏有的买入股指期货合约价值，不得特出基金财富净值的 10%；在职何往来日
日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超
过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以
内的政府债券）、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；
在职何往来日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得特出基金捏有的股票总
市值的 20%；捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，悉数（轧差计
算）应当合适基金合同对于股票投资比例的关系约定；在职何往来日内往来
（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得特出上一往来日基金财富净值
的 20%；每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的往来保证金
后，应当保捏不低于往来保证金一倍的现款；
（9）本基金参与国债期货往来的，应当合适下列要求：在职何往来日日终，
本基金捏有的买入国债期货合约价值，不得特出基金财富净值的 15%；本基金
在职何往来日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得特出基金捏有的债券总
市值的 30%；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成
交金额不得特出上一往来日基金财富净值的 30%；本基金所捏有的债券（不含
到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数
（轧差贪图）应当合适基金合同对于债券投资比例的关系约定；
（10）本基金参与股票期权往来的，应当合适下列要求：基金因未平仓的
期权合约支付和收取的权益金总额不得特出基金财富净值的 10%；开仓卖出认
购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需
的全额现款或往来所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期
权合约面值不得特出基金财富净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合
约乘数贪图；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个
月内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得
特出基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个往来日以上的出借证券归为流
动性受限财富；参与转融通证券出借业务的单只证券不得特出基金捏有该证券
总量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得特出 30 天，平均剩余期限按照市值
加权平均贪图；
（12）基金参与融资业务后，在职何往来日日终，捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得特出基金财富净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得特出基金财富净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金料理东说念主
之外的身分甚而基金不合适该比例死心的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受
限财富的投资；
（14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来
敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投
资规模保捏一致；
（15）本基金财富总值不特出基金财富净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例死心依照境内上市往来的股票奉行，与
境内上市往来的股票合并贪图；
（17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资死心。
除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市
场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、流动性死心
或成份股市集价钱变化等基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述
礼貌投资比例的，基金料理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等
基金料理东说念主之外的身分甚而基金投资不合适第（11）项礼貌的，基金料理东说念主不
得新增出借业务。法律法例或监管部门另有礼貌的，届时按最新礼貌奉行。
基金料理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关系约定。在上述时期内，本基金的投资规模、投资策略应当符
合基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自本基金合同收效
之日起运转。
为珍藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽办事的投资；
（4）向其基金料理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱十分他不方正的证券往来行为；
（6）法律、行政法例和中国证监会礼貌窒碍的其他行为。
本质限定东说念主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他要紧关联往来的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵
循基金份额捏有东说念主利益优先原则，重视利益破损，成立健全里面审批机制和评
估机制，按照市集平允合理价钱奉行。关系往来必须预先得到基金托管东说念主的同
意，并按法律法例给予流露。要紧关联往来应提交基金料理东说念主董事会审议，并
经过三分之二以上的独处董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交
易事项进行审查。
的条目和要求，本基金可不受关系死心。法律法例或监管部门对上述组合死心、
窒碍步履礼貌或从事关联往来的条目和要求进行变更的，本基金不错变更后的
礼貌为准。经与基金托管东说念主协商一致，基金料理东说念主可依据法律法例或监管部门
礼貌平直对基金合同进行变更，该变更毋庸召开基金份额捏有东说念主大会审议。
第六节 基金财富净值的贪图方法和公告方式
一、基金财富总值
基金财富总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收
的申购基金款以十分他投资所形成的价值总和。
二、基金财富净值
基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。
三、基金净值信息的公告
《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东说念主
应当至少每周在礼貌网站流露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东说念主应当在不晚于每个怒放
日的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点流露怒放日的基金
份额净值和基金份额累计净值。
基金料理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站流露
半年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同拆除和闭幕的事由、纪律以及基金财产算帐方式
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例
礼貌和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金料理
东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告。
自决议收效后两日内在礼貌媒介公告。
二、《基金合同》的闭幕事由
有下列情形之一的，经履行关系纪律后，《基金合同》应当闭幕：
基金托管东说念主连结的；
制方法变动之外的身分甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构
退出等情形，基金料理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对责罚决策进行表决，基金
份额捏有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；
三、基金财产的算帐
内成立算帐小组，基金料理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金算帐。
管东说念主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组
不错聘用必要的办当事者说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》闭幕情形出当前，由基金财产算帐小组统一接受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐阐述；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐阐述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
阐述出具法律看法书；
（6）将算帐阐述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。
四、算帐用度
算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐历程中发生的整个合理费
用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产算帐剩余财富的分拨
依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的一说念剩余财富扣除基
金财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的
基金份额比例进行分拨。
六、基金财产算帐的公告
算帐历程中的关系要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐述经合适《证券
法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会
备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐阐述报中国证监会备案后 5 个
办事日内由基金财产算帐小组进行公告。
七、基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及关系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最
低期限。
第八节 争议责罚方式
各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切
争议，基金合同当事东说念主应尽量通过协商、长入道路责罚，如经友好协商未能解
决的，任何一方均应将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院，按照上海仲裁委
员会金融仲裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地方为上海市。仲裁裁决
是末端的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方
承担。
争议处理时期，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，链接诚挚、勤快、尽
责地履行基金合同礼貌的义务，珍藏基金份额捏有东说念主的正当权益。
《基金合同》受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门非常行政区及台湾地
区）法律统率。
第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东说念主、基金托管东说念主、销售机
构的办公场面和营业场面查阅。
本页无正文，为《易方达深证 50 往来型怒放式指数证券投资基金基金合同》的
署名盖印页。
《基金合同》当事东说念主盖印及法定代表东说念主或授权代表署名/签章、签订地、签订
日
基金料理东说念主：易方达基金料理有限公司（章）
法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）：
基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司 （章）
法定代表东说念主或授权代表（署名/签章）：
签订地方：
签订日： 年 月 日
