兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基               金招募说明书（更新）                 （2025 年第 1 号）       （由兴业上证 180 指数型证券投资基金变更而来）            基金照顾东谈主：兴业基金照顾有限公司            基金托管东谈主：广发证券股份有限公司 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                          伏击辅导    兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金由兴业上证 180 指数 型证券投资基金变更而来。兴业上证 180 指数型证券投资基金经中国证监会 2024 年 12 月 23 日证监许可【2024】1892 号《对于准予兴业上证 180 指数型证券投 资基金注册的批复》进行召募，《兴业上证 180 指数型证券投资基金基金合同》 于 2025 年 1 月 23 日闲适收效。    自 2025 年 2 月 19 日起，兴业上证 180 指数型证券投资基金闲适变更为兴业 上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金，《兴业上证 180 交易型绽放 式指数证券投资基金聚合基金基金合同》收效，原《兴业上证 180 指数型证券投 资基金基金合同》自同日起失效。    基金照顾东谈主保证招募说明书的内容实在、准确、完好。本招募说明书经中国 证监会注册，但中国证监会对兴业上证 180 指数型证券投资基金召募的注册，并 不标明其对该基金的投资价值和市集远景作出骨子性判断或保证，也不标明投资 于该基金莫得风险。    基金照顾东谈主依照恪称牵涉、真挚信用、严慎勤勉的原则照顾和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。    投资有风险，投资者拟认购（或申购）基金时应阐述阅读本招募说明书、基 金合同、基金产物尊府概要等信息表示文献，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，全面矍铄本基金产物的风险收益特征，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成 的系统性风险，个别证券稀奇的非系统性风险，由于基金投资者连结多量赎回基 金产生的流动性风险，基金照顾东谈主在基金照顾实施过程中产生的基金照顾风险， 本基金的特定风险等等。    本基金标的指数为主义 ETF 的标的指数，即上证 180 指数。编制决策具体 如下：    （1）样本空间    指数样本空间由同期自满以下条件的非 ST、*ST 沪市 A 股和红筹企业刊行的 存托凭证组成： 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 排在前 18 位。    （2）可投资性筛选    畴前一年日均成交金额排行位于样本空间前 90%。    （3）选样方法 在 C 及以下的上市公司证券，将剩余证券手脚待选样本； 的证券手脚指数样本。    （4）指数计算    指数计算公式为：答复期指数=答复期样本的救援市值/除数×3299.06。    其中，救援市值＝∑(证券价钱×救援股本数×权重因子)。救援股本数的计 算方法、除数修正方法参见中证指数有限公司发布的计算与看重笃定。权重因子 介于 0 和 1 之间，以使单个样本权重不杰出 10%，前五大样本权重统共不杰出 40%， 且一级行业权重统共占比与样本空间相应一级行业解放运动市值统共占比保抓 一致。    相关标的指数具体编制决策等指数信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金为 ETF 聚合基金，通过投资于主义 ETF 追踪标的指数表现，投资者投 资于本基金濒临追踪舛错箝制未达约定主义、指数编制机构住手服务、成份股停 牌等潜在风险，详见本招募说明书“风险揭示”部分。    将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照顾东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会答复并残酷搞定 决策，如调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拒绝。因此，投资东谈主将濒临基金合同可能拒绝的风险。    除此之外本基金特定风险还包括：追踪舛错箝制未达约定主义的风险、标的 指数波动的风险、标的指数变更的风险、基金收益率与事迹相比基准收益率偏离 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 的风险、股指期货的投资风险、国债期货的投资风险、资产支抓证券的投资风险、 基金合同拒绝的风险、本基金场内投资采取证券公司交易和结算模式的风险等。    本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，具备一些稀奇的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 保证金风险、信用风险和操作风险。    本基金可投资于国债期货，国债期货手脚一种金融繁衍品，具备一些稀奇的 风险点，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相关度缩小带来的风险 等。    本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资 产支抓证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。    本基金的投资范围包括存托凭证，若投资，除与其他仅投资于境内市集股票 的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临投资存托凭证的特殊风险。    本基金若参与融资交易，可能存在杠杆风险和敌手方交易风险等融资业务特 有风险。本基金若参与转融通证券出借业务，转融通证券出借业务的风险包括但 不限于流动性风险、信用风险、市集风险等，这些风险可能会给基金净值带来一 定的负面影响和损失。    本基金为 ETF 聚合基金，主义 ETF 为股票型基金，其预期风险与预期收益 水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于主义 ETF 追踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险 收益特征。    投资者应充分议论自身的风险承受智力，并对于认购（或申购）基金的意愿、 时机、数目等投资行动作出孤立决策。基金照顾东谈主提醒投资者基金投资的“买者 喜跃”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资者自行负责。    基金的过往事迹并不预示其将来表现，基金照顾东谈主照顾的其他基金的事迹并 不组成对本基金事迹表现的保证。    本基金本次更新招募说明书仅对基金司理信息进行更新，相关信息更新截止 日为 2025 年 5 月 22 日。除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2025 年 2 月 17 日。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）                             目       录 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   一、弁言   本《招募说明书》依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                            （以下简称“《基 金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照顾办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》（以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息表示照顾办法》（以下简称“《信息表示办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险照顾规矩》（以下简称“《流动性风险 照顾规矩》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）等相关法律法例以及《兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基 金聚合基金基金合同》编写。   基金照顾东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假记录、误导性论说或者要害遗 漏，并对其实在性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书 所载明的尊府恳求召募的。本基金照顾东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 相关规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详实查阅基金合同。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 二、释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金，由兴业上证 180 指数型证券投资基金变更而来 基金合同》及对基金合同的任何有用改良和补充 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金托管合同》及对该托管合同的任何有用 改良和补充 投资基金聚合基金招募说明书》偏激更新 聚合基金基金产物尊府概要》偏激更新 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等    《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会 第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二 届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会关 于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改良 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督照顾办法》及颁布机关对其时时作念出 的改良     《信息表示办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 修正的《公开召募证券投资基金信息表示照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的 改良 的《公开召募证券投资基金运作照顾办法》及颁布机关对其时时作念出的改良 机关对其时时作念出的改良 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其时时作念出的改良 务的法律主体，包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经相关政府部门批准征战并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资照顾办法》（及颁布机关对其时时作念出的改良）及相关 法律法例规矩，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 会规矩的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金照顾东谈主将强了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和照顾、基金份额登记、基金销售业务的阐发、清理和结 算、代理披发红利、建立并支抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交易过户等 限公司或接受兴业基金照顾有限公司托福办理登记业务的机构 照顾的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动 及结余情况的账户 接基金基金合同》收效日，原《兴业上证 180 指数型证券投资基金基金合同》自 团结日起失效 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得杰出 3 个月 业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金基金合同》拒绝之间的不定 期期限 绽放日 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 范基金照顾东谈主所照顾的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金照顾东谈主 和投资东谈主共同效率 金（简称 ETF），该 ETF 的投资主义和本基金的投资主义访佛，本基金主要投资 于该 ETF 以求达到投资主义。本基金的主义 ETF 为兴业上证 180 交易型绽放 式指数证券投资基金 标 ETF，精致追踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采取开 放式运作的基金，本基金是聚合其所投资的主义 ETF 的 ETF 聚合基金 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 规矩的条件，恳求将其抓有基金照顾东谈主照顾的、某一基金的基金份额调遣为基金 照顾东谈主照顾的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 加上基金调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入 恳求份额总额后的余额）杰出上一绽放日基金总份额的 10%的情形 行入款利息、投资主义 ETF 份额所得收益、已竣事的其他正当收入及因运用基 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 金财产带来的成本和用度的浮浅 款本息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别差异缔造代码，差异计算和公告基 金份额净值和基金份额累计净值 入彀提销售服务费的基金份额 产入彀提销售服务费的基金份额 场推行、销售以及基金份额抓有东谈主服务的用度 刊及《信息表示办法》规矩的互联网网站（包括基金照顾东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受 限的新股及非公征战行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或 交易的债券等 及监管部门、自律功令的规矩通过救援基金份额净值的方式，将基金救援投资组 合的市集冲击成老实派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额抓 有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到自制对待 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 件 账户进行处置清理，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险照顾用具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要害不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要害不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要害不确 定性的资产 平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称“证券金融公司”）出借证券，证 券金融公司到期奉赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 三、基金照顾东谈主   （一）基金照顾情面况   称呼：兴业基金照顾有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   征战日历：2013 年 4 月 17 日   批准征战机关及批准征战文号：中国证监会证监许可2013288 号   组织体式：有限使命公司   注册本钱：12 亿元东谈主民币   存续期限：抓续筹划   接洽电话：021-22211866   接洽东谈主：郭玲燕   股权结构：          推动称呼                      出资比例          兴业银行股份有限公司                90%          中海集团投资有限公司                10%          统共                        100%   （二）主要东谈主员情况   叶文煌先生，董事长，本科学历，经济师。曾任兴业银行深圳分行副行长、 成都分行副行长、总行资产托管部副总司理、总司理。现任兴业基金照顾有限公 司党委布告、董事长。   马雄兵先生，董事，硕士学位。曾任兴业银行上海分行副行长、总行资金营 运中心总司理等职。现任兴业银行总行同行金融部总司理。   李辉先生，董事，本科学历。曾接事于上海远洋输送公司、中宏东谈主寿保障有 限公司、海康东谈主寿保障有限公司、好意思国国外集团、星展银行等公司。曾任国泰基 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 金照顾有限公司资产大学负责东谈主、总司理办公室负责东谈主、东谈主力资源部（资产大学） 及行政照顾部负责东谈主、总司理助理、副总司理。现任兴业基金照顾有限公司党委 委员、总司理。   杜海英女士，董事，硕士学位，经济师。曾任中海（海南）海盛船务股份有 限公司发展部科长、副主任、主任，中共中国海运（集团）总公司党校副校长， 中共中国海运（集团）照顾干部学院副院长，中海集团投资有限公司副总司理、 党委委员，中远海运发展股份有限公司总司理助理等职。现任中远海运发展股份 有限公司副总司理、党委委员，中海集团投资有限公司董事长、总司理，中远海 运（上海）投资照顾有限公司副总司理，河南远海华夏物流产业发展基金照顾有 限公司董事长，远海投资有限公司董事长，远海私募基金照顾（天津）有限公司 董事长。   李春平先生，孤立董事，博士学位，高等经济师。曾任国泰君安证券股份有 限公司总裁助理，国泰基金照顾有限公司总司理、实行董事，长江养老保障股份 有限公司党委副布告、总裁，上海量鼎本钱照顾公司实行董事，上海保障交易所 拟任财务总监及中保保障资产登记交易有限公司运营照顾委员会主任，杭州华智 融科股权投资公司总裁等职。现任新余融璟投资照顾中心（有限合伙）实行事务 合伙东谈主。   徐剑刚先生，孤立董事，博士学位。曾任复旦大学照顾学院财务金融学系副 老师、系副主任，训诲部留学归国东谈主员科研启动基金评审各人，上海期货交易所 第三届理事会监察委员会委员，上海市数目经济学会副理事长。现任复旦大学管 理学院老师、博导，兼任上海市财务学会副会长。   肖玉华女士，孤立董事，本科学历。曾任农行福建省分行财务管帐处副处长、 运营照顾部总司理、专项查验组组长、专项查验组正处级调研员等职；曾兼任农 行总行高等管帐师评审各人、长远运营改造参谋人组成员以及福建省分行工会经费 审查委员会主任、财务审查委员会委员、皆集采购委员会委员、风险照顾委员会 委员、股改涵养小组详尽组组长、培训学校兼职教师等职。现任福建石狮农商银 行股份有限公司孤立董事、福建省艺术馆财务参谋人。   董今女士，监事，硕士学位，高等经济师。曾任五矿集团/中国五矿股份有 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 限公司投资照顾部详尽信息部司理、计策发展部高等司理，中远海运发展股份有 限公司金融业务部业务条线负责东谈主、金融投资部高等司理等职。现任中远海运发 展股份有限公司计策投资部副总司理，兼任远海明华资产照顾有限公司（私募股 权基金）董事。   赵正义女士，职工监事，硕士学位。曾任上海上会管帐师事务所审计员，生 命东谈主寿保障股份有限公司稽核审计部助理总司理，海富通基金照顾有限公司监察 稽核部稽核司理、财务部高等财务司理，兴业基金照顾有限公司监察稽核部总经 理、资产照顾总部总司理等职。现任兴业基金照顾有限公司固定收益研究部总经 理。   李辉先生，总司理，简历同上。   黄文锋先生，副总司理，硕士学位，高等经济师。历任兴业银行厦门分行鹭 江支行行长、集好意思支行行长，兴业银行厦门分行公司业务部兼同行部、国外业务 部总司理，兴业银行厦门分行党委委员、行长助理，兴业银行总行投资银行部副 总司理，兴业银行沈阳分行党委委员、副行长。现任兴业基金照顾有限公司党委 委员、副总司理，兼任兴业资产资产照顾有限公司实行董事。   张顺国先生，副总司理，本科学历。历任泰阳证券上海照顾总部总司理助理， 深圳发展银行上海分行金融机构部副总司理、商东谈主银行部副总司理，深圳发展银 行上海分行宝山支行副行长，兴业银行上海分行漕河泾支行行长、静安支行行长、 上海分行营销照顾部总司理，兴业基金照顾有限公司总司理助理、上海分公司总 司理，上海兴晟股权投资照顾有限公司总司理，兴投（平潭）本钱照顾有限公司 实行董事。现任兴业基金照顾有限公司党委委员、副总司理。   张玲菡女士，看护长，本科学历。历任星河基金照顾有限公司市集部渠谈经 理，交银施罗德基金照顾有限公司广东分公司副总司理、渠谈部副总司理、营销 照顾部总司理、市集总监，兴业基金照顾有限公司总司理助理、副总司理。现任 兴业基金照顾有限公司看护长。   云凤生先生，首席信息官，硕士学位。曾任兴业银行总行信息科技部上海研 发中心工程师、名目司理，需求中心企金需求团队副司理、司理，数据中心情外 支抓处副处长，兴业基金照顾有限公司信息技艺部总司理。现任兴业基金照顾有 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 限公司首席信息官、信息技艺部总司理。   楼华锋先生，上海交通大学通讯与信息系统专科硕士学历，14 年证券从业 教导。曾接事于东方证券研究所担任金工分析师、光大证券信用业务部担任高等 司理、耿直证券研究所担任金融工程高瓜分析师；曾任星河基金照顾有限公司量 化与指数干事室负责东谈主。2021 年 6 月加入兴业基金照顾有限公司，2022 年 6 月 日起担任兴业聚利纯真建立羼杂型证券投资基金的基金司理，2024 年 5 月 28 日 起担任兴业中证港股通互联网指数型发起式证券投资基金的基金司理，2024 年 年 1 月 23 日起担任兴业中证 A500 指数增强型证券投资基金、兴业上证 180 交 易型绽放式指数证券投资基金聚合基金的基金司理（由兴业上证 180 指数型证券 投资基金转型而来），2025 年 4 月 29 日起担任兴业中证 A500 指数型证券投资基 金的基金司理。   徐成城先生，硕士学历，21 年证券从业教导，曾接事于闽发证券有限使命 公司、国泰基金照顾有限公司，历任交易员、基金司理助理、基金司理。2023 年 11 月加入兴业基金照顾有限公司。2025 年 5 月 22 日起担任兴业中证 500 交 易型绽放式指数证券投资基金、兴业沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金、 兴业沪深 300 交易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金、兴业中证 500 交 易型绽放式指数证券投资基金发起式聚合基金、兴业上证 180 交易型绽放式指数 证券投资基金、兴业中证 A500 交易型绽放式指数证券投资基金、兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金、兴业华证沪港深红利 100 指数型证券 投资基金的基金司理。   李辉先生，总司理。   黄文锋先生，副总司理。   邹慧先生，权益投资部总司理。   高圣先生，基金司理。   赵正义女士，固定收益研究部总司理。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   代鹏举先生，研究部副总司理。   （三）基金照顾东谈主的职责按照《基金法》、                     《运作办法》偏激他相关规矩，基 金照顾东谈主必须履行以下职责： 金份额的申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   （四）基金照顾东谈主承诺 券法》”）的行动，并承诺建立健全的里面箝制轨制，采取有用措施，防卫违反《证 券法》行动的发生； 里面风险箝制轨制，采取有用措施，防卫下列行动的发生：   （1）将基金照顾东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不自制地对待照顾的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示 他东谈主从事相关的交易行径；   （7）冒昧牵涉，不按照规矩履行职责；   （8）依照法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。 家相关法律、法例及行业范例，真挚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违法筹划；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）有益损伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；   （5）拒却、干与、碎裂或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧牵涉、铺张权力，不按照规矩履行职责；   （7）走漏在职职时间洞悉的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从 事相关的交易行径；   （8）违反证券交易阵势业务功令，利用对敲、倒仓等技巧阁下市集价钱， 淆乱市集递次；   （9）有益损伤投资东谈主偏激他同行机构、东谈主员的正当权益；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）信息表示不实在，有误导、讹诈因素；   （13）法律、行政法例和中国证监会不容的其他行动。 策略及限制等全权处理本基金的投资。 采取有用措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有 规矩的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。   （五）基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 走漏在职职时间洞悉的相关证券、基金的买卖奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相关的交 易行径；   （六）基金照顾东谈主的风险照顾轨制   投资业务风险不错分为基本风险和操作风险。基本风险包括投资对象的市集 风险和流动性风险；操作风险包括交易过程风险和投资顺序实行风险等。   本公司建立健全了风险照顾体系，针对基金运作各个本领构建了相应的风险 照顾方法，并加以有用实行。   本基金的风险照顾体系包括风险箝制决策体系、风险箝制监控体系、风险控 制实行体系、风险箝制保障体系及自律体系。其中，风险箝制实行体系是在风险 箝制决策、监控、保障和自律体系共同支抓下完成的，各个风险箝制本领的关系 如图 1 所示：                 图 1：风险箝制体系示意图 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   风险箝制决策由投资策略委员会负责，风险箝制监控由风险照顾部负责，风 险箝制实行由各业务部门和职能部门负责，风险箝制保障包括财务保障、屏蔽保 障和技艺保障，自律体系包括法制训诲媾和德培养等。   看护长全面介入各个风险箝制本领之中。   本基金的投资风险箝制包括事前风险箝制、事中风险箝制和过后风险箝制。 事前风险箝制主要指投资分析和投资决策中的风险箝制；事中风险箝制主要指交 易实施过程中的风险箝制；过后风险箝制主要指投资组合构建之后的风险评估与 追踪。   （1）投资分析的风险箝制   投资分析风险主要指投资研究东谈主员在积贮信息、处理信息过程中可能存在的 以至基金份额抓有东谈主碰到损失的风险因素。对此，本公司建立了从研究初选库到 投资备选库的严格研究进程和轨制，并有用实行，以戒备投资分析风险。   （2）投资决策的风险箝制   投资决策风险主淌若指因投资决策过错所导致的可能使投资碰到损失的风 险。对此，本公司制定了详实的投资决策进程和轨制，以戒备投资决策风险。如 建立严格的投资备选库轨制，严格的投资权限审批轨制，按时或不按时绩效和风 险评估等。   （3）基金交易的风险箝制   交易风险是指基金投资交易实施过程中可能产生的风险。本公司严格实行集 中交易轨制，确保交易实行过程的自制孤立。为了确保交易过程的孤立性与自制 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 性，中央交易室孤立于基金照顾部门，以有用箝制交易风险。   （4）投资风险的过后箝制   本公司对基金投资进行实时监控，并按月、按季进行风险按时评估，以加强 投资风险的过后箝制。风险照顾部每月对基金投资风险进行评估，并将评估答复 提交投资策略委员会商量和审议；每季度分析市集环境变化和要害事件影响，报 告濒临的各项风险浮现情况，对基金投资风险残酷建议和申饬；根据投资策略委 员会或投资主管的要求，不按时对基金投资的特定风险进行评估，并提交相关报 告。   （七）基金照顾东谈主的风险照顾和里面箝制轨制   （1）全面性原则。里面箝制轨制掩饰公司的各项业务、各个部门和各级东谈主 员，并渗入到决策、实行、监督、反馈等各个筹划本领。   （2）孤立性原则。公司征战孤立的看护长与监察稽核部门，并使它们保抓 高度的孤立性与巨擘性。   （3）相互制约原则。公司部门和岗亭的缔造权责分明、相互牵制，并通过 切实可行的相互制衡措施来排斥里面箝制中的盲点。   （4）伏击性原则：公司的发展必须建立在风险箝制完善和踏实的基础上， 里面风险箝制与公司业务发展同等伏击。   （1）箝制环境   公司董事会、监事喜爱建立完善的公司治理结构与里面箝制体系。基金照顾 东谈主在董事会下征战有孤立董事插足的审计与风险照顾委员会，负责评价与完善公 司的里面箝制体系；公司监事负责审阅外部孤立审计机构的审计答复，确保公司 财务答复的实在性、可靠性，督促实施相关审计建议。   公司照顾层在总司理涵养下，阐述实行董事会确定的里面箝制计策，为了有 效贯彻公司董事会制定的筹划方针及发展计策，征战了总司理办公会、投资策略 委员会、里面箝制与风险照顾委员会等委员会，差异负责公司筹划、基金投资、 风险照顾的要害决策。   此外，公司设有看护长，全权负责公司的监察与稽核干事，对公司和基金运 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险箝制干事，发 生要害风险事件时向公司董事长和中国证监会答复。   （2）风险评估   公司里面风险照顾东谈主员按时评估公司及基金的风险景况，包括系数能对筹划 主义、投资主义产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体筹划主义产生影响 的可能性及影响进度，并将评估答复报总司理办公会和里面箝制与风险照顾委员 会。   （3）操作箝制   公司里面组织结构的打算方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协调与制衡的原则。基金投资照顾、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互孤立，而且有孤立的答复系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面干事岗亭单干合理、职责明确，形成相互查验、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各干事岗亭均制定有相应的书面照顾轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，缔造科学、合理、圭臬化的业务操作进程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规矩完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的查验、复核圭臬。   （4）信息与疏浚   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级照顾东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递适应的东谈主员进行处理。   （5）监督与里面稽核   基金照顾东谈主征战了孤立于各业务部门的监察稽核部，履行里面稽核职能，检 查、评价公司里面箝制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面箝制轨制的 实行情况，揭示公司里面照顾及基金运作中的风险，实时残酷改造看法，促进公 司里面照顾轨制有用地实行。里面稽核东谈主员具有相对的孤立性，监察稽核答复提 交全体董事审阅。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 四、基金托管东谈主    （一）基金托管东谈主概况    称呼：广发证券股份有限公司（简称：广发证券）    住所：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立时刻：1994 年 1 月 21 日    基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号    注册本钱：东谈主民币 7，621，087，664 元    存续时间：恒久    接洽东谈主：罗琦    接洽电话：020-66338888    广发证券是国内首批详尽类证券公司，先后于 2010 年和 2015 年差异在深圳 证券交易所及香港联合交易系数限公司主板上市（股票代码：000776.SZ，    广发证券具有完备的业务体系、平衡的业务结构，杰出的中枢竞争力。领有 投资银行、资产照顾、交易及机构和投资照顾四伟业务板块，具备全业务执照。 公司铸造详尽金融服求实力，主要筹划方针连结多年稳居中国券商前线，在多项 中枢业务界限中形成了最初上风，研究、资产照顾、资产照顾等位居前线。甘休 权益为 1，407.03 亿元，2024 年上半年营业收入为 117.78 亿元，营业利润为 51.30 亿元，包摄于上市公司推动的净利润为 43.62 亿元。    刘洋先生现任广发证券资产托管部总司理。曾接事于大成基金照顾有限公司、 招商银行股份有限公司、浦银安盛基金照顾有限公司、上海银行股份有限公司、 好意思国谈富银行。刘洋先生于 2000 年 7 月得到北京大学理学学士，并于 2003 年 7 月得到北京大学经济学硕士学位。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）    广发证券资产托管部主要东谈主员均具备多年基金、证券、银行等金融机构从业 经历或管帐师事务所审计教导，从业教导丰富，具备基金从业阅历，熟悉基金托 督干事。资产托管部职工学历均在本科以上，专科配景涵盖了金融、法律、管帐、 统计、计算机等界限，是一支真挚勤勉、积极进步的专科从业东谈主员队伍。    广发证券于 2014 年 5 月取得中国证监会核准证券投资基金托管阅历。广发 证券严格履行基金托管东谈主的各项职责，不停加强风险照顾和里面箝制，确保基金 资产的完好性和孤立性，切实看重基金份额抓有东谈主的正当权益，提供高质地的基 金托管服务。甘休 2024 年 6 月 30 日，广发证券托管的公开召募证券投资基金共    （二）基金托管东谈主的风险照顾原则和里面箝制轨制    广发证券开展基金托管业务遵守以下风险照顾原则： 手脚业务开展和风险照顾应慑服的最基本要求。 应渗入到决策、实行、监督、反馈等各个本领，风险箝制应落实到业务波及的所 有岗亭、系数本领，包含事前风险箝制、事中风险监控、过后风险答复和处理。 相互制约，建立不同部门、不同岗亭之间的制衡体系。 照顾部、稽核部等，均应保抓高度的孤立性，各自从孤立的风险箝制角度动身， 对资产托管业务的风险进行照顾。 情况动态救援风控措施和风控技巧，并通过顺畅的风险答复和传导机制，实时有 效地处理各式风险事项，确保风险照顾政策和措施的贯彻实施。    广发证券根据相关法律法例和公司轨制的相关要求，制定了完善的里面箝制 轨制，具体包括《广发证券资产托管业务照顾办法》、                        《广发证券资产托管业务信 息表示照顾规矩》、         《广发证券资产托管业务账户照顾规矩》、                           《广发证券资产托管 业务基金估值核算照顾规矩》、              《广发证券资产托管业务资金清理照顾规矩》、                                  《广 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 发证券公募基金投资监督照顾规矩》、                 《广发证券资产托管部业务信息守秘与业务 档案照顾规矩》、        《广发证券资产托管业务救急照顾规矩》、                          《广发证券资产托管部 从业东谈主员照顾规矩》、          《广发证券股份有限公司资产托管业务公开召募证券投资基 金风险准备金照顾规矩》等，囊括了基金托管业务的账户照顾、估值核算、资金 清理、投资监督、里面箝制、风险照顾、业务系统照顾、守秘和档案照顾、救急 处理、从业东谈主员照顾等一皆业务本领。   （三）基金托管东谈主对基金照顾东谈主运作基金进行监督的方法和标准   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等相关法律法例规矩以及基金合同、 基金托管合同相关约定，基金托管东谈主对基金的投资范围和投资对象、基金投融资 比例、基金投资不容行动、基金参与银行间债券市集、基金资产净值的计算、基 金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、信 息表示等进行监督。   基金托管东谈主发现基金照顾东谈主违反《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等相关 法律法例规矩或基金合同、基金托管合同相关约定的行动，应实时以书面体式通 知基金照顾东谈主限期纠正，基金照顾东谈主收到文告后应实时查对，并以书面体式对基 金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查， 督促基金照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金照顾东谈主有要害违法行 为，应立即答复中国证监会，同期文告基金照顾东谈主限期纠正。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 五、相关服务机构   （一）基金份额发售机构   （1）称呼：兴业基金照顾有限公司直销中心   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   法定代表东谈主：叶文煌   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   接洽东谈主：王珏   电话：021- 22211885   传真：021-22211997   网址：www.cib-fund.com.cn   （2）称呼：兴业基金照顾有限公司网上直销系统   网址：https://trade.cib-fund.com.cn/etrading/   （3）称呼：兴业基金微信公众号   微信号：“兴业基金”或者“cibfund”   其他销售机构具体名单详见基金照顾东谈主网站公示。   基金照顾东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照顾东谈主网站公示。   （二）登记机构   称呼：兴业基金照顾有限公司   住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层   法定代表东谈主：叶文煌   征战日历：2013 年 4 月 17 日   接洽电话：021-22211888   接洽东谈主：金晨   （三）出具法律看法书的讼师事务所   称呼：上海源泰讼师事务所 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼   办公阵势：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼   负责东谈主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   接洽东谈主：刘佳   承办讼师：刘佳、黄丽华   （四）审计基金财产的管帐师事务所   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊庸俗合伙）   主要筹划阵势：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东谈主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   接洽东谈主：曾浩   承办注册管帐师：曾浩、王硕 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 六、基金的历史沿革    兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金由兴业上证 180 指数 型证券投资基金变更而来。兴业上证 180 指数型证券投资基金经中国证监会 2024 年 12 月 23 日证监许可【2024】1892 号《对于准予兴业上证 180 指数型证券投 资基金注册的批复》进行召募，《兴业上证 180 指数型证券投资基金基金合同》 于 2025 年 1 月 23 日闲适收效。    根据《兴业上证 180 指数型证券投资基金基金合同》的约定：“若将来本基 金照顾东谈主推出追踪团结标的指数的交易型绽放式指数基金（ETF），则基金照顾 东谈主在履行适应标准后有权决定将本基金调遣为该基金的聚合基金，并相应修改 《基金合同》。此项救援经基金照顾东谈主与基金托管东谈主协商一致，并依照《信息披 露办法》的相关规矩公告。”基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致后，决定将兴 业上证 180 指数型证券投资基金变更为兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资 基金聚合基金，并据此改良《兴业上证 180 指数型证券投资基金基金合同》。    自 2025 年 2 月 19 日起，兴业上证 180 指数型证券投资基金闲适变更为兴业 上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金，《兴业上证 180 交易型绽放 式指数证券投资基金聚合基金基金合同》收效，原《兴业上证 180 指数型证券投 资基金基金合同》自同日起失效。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 七、基金合同的收效   《兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金基金合同》收效后， 连结 20 个干事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 现前述情形的，基金照顾东谈主应当在 10 个干事日内向中国证监会答复并残酷搞定 决策，如抓续运作、调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在   法律法例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照顾东谈主 在招募说明书或其他相关公示中列明。基金照顾东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金照顾东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金照顾东谈主可根据主义 ETF 的范围限制、监管机构的相关规矩等，对基金规 模进行箝制。   （二）申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购及/或赎回，具体办理时刻为上海证券 交易所、深圳证券交易所的宽泛交易日的交易时刻，但基金照顾东谈主根据法律法例、 中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券/期货交易市集、证券/期货交易所交易时 间变更或其他特殊情况，基金照顾东谈主将视情况对前述绽放日及绽放时刻进行相应 的救援，但应在实施日前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   基金照顾东谈主可根据本质情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购运行公告中规矩。   基金照顾东谈主自基金合同收效之日起不杰出 3 个月运行办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回运行公告中规矩。   在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金照顾东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告申购与赎回的运行时刻。   基金照顾东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻残酷申购、赎回或调遣 恳求，登记机构有权拒却，如登记机构阐发接受的，视为下一绽放日的申购、赎 回或调遣恳求，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎 回的价钱。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （三）申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后计算的该类基金份 额净值为基准进行计算； 程序赎回； 投资者的正当权益不受损伤并得到自制对待； 处理功令等在效率基金合同和招募说明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。   基金照顾东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行救援。基金照顾东谈主 必须在新功令运行实施前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购与赎回的标准   投资东谈主必须根据销售机构规矩的标准，在绽放日的具体业务办理时刻内残酷 申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回恳求时须抓有富裕的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回恳求不成 立。投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主全额托福申购款项， 申购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额抓有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回恳求收效后，基金照顾东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   遇交易所或交易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金照顾东谈主及基金托管东谈主所能箝制的因素影响业务处理进程，则赎回款 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 顺延至上述情形排斥后的下一个干事日划出。   基金照顾东谈主应以交易时刻扫尾前受理有用申购和赎回恳求确今日手脚申购 或赎回恳求日（T 日），在宽泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有用性进行阐发。T 日提交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不成 功，则申购款项退还给投资东谈主。   基金照顾东谈主可在法律法例允许的范围内，照章对上述申购和赎回恳求的阐发 时刻进行救援，并必须在救援实施日前按照《信息表示办法》的相关规矩在规矩 媒介上公告。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定告捷，而仅代表销售机 构确乎经受到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的阐发以登记机构的阐发结果为 准。对于恳求的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善垄断正当权利。不然，由此 产生的投资东谈主任何损失由投资东谈主自行承担。   （五）申购和赎回的数目限制   通过基金照顾东谈主直销机构之外的销售机构初次申购本基金 A 类基金份额的， 每个基金账户单笔最低申购金额为 1 元；初次申购本基金 C 类基金份额的，每个 基金账户单笔最低申购金额为 1 元。追加申购本基金 A 类、C 类基金份额的单笔 最低金额为 1 元。   通过基金照顾东谈主的直销机构初次申购本基金 A 类基金份额的，每个基金账户 单笔最低申购金额为 1 元；初次申购本基金 C 类基金份额的，每个基金账户单笔 最低申购金额为 1 元。追加申购本基金 A 类、C 类基金份额的最低金额为 1 元。   投资者可将其一皆或部分基金份额赎回。本基金对每个投资东谈主每个基金交易 账户的最低基金份额余额不设限制。 金申购与赎回的，在不违反前述规矩的前提下其他销售机构不错按照基金销售服 务合同的相关规矩办理，不必效率以上限制。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 申购金额上限，具体规矩请参见招募说明书更新或相关公告。 申购比例上限，具体规矩请参见招募说明书更新或相关公告。 基金照顾东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金照顾东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金照顾东谈主相关公告。 量限制，或新增基金范围箝制措施。基金照顾东谈主必须在救援前依照《信息表示办 法》的相关规矩在规矩媒介上公告。   （六）基金的申购费和赎回费 金的 A 类基金份额的申购费率由基金照顾东谈主决定，A 类基金份额的申购用度由申 购 A 类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、 销售、登记等各项用度。   投资东谈主申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，费率按申购金额递减。 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔差异计算。具体费率如下：       A 类申购金额（M，含申购费）                  申购费率            M＜100 万元                    1.00%            M≥500 万元             按笔收取，1000 元/笔   A 类份额赎回费，具体如下：        抓有期限（N）                 赎回费率        N＜7 日                   1.50%        N≥7 日                   0.00% 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   C 类份额赎回费，具体如下：      抓有期限（N）           赎回费率      N＜7 日             1.50%      N≥7 日             0.00%   投资者可将其抓有的一皆或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的 基金份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。本基金赎回用度 一皆归入基金财产。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介 上公告。 制，以确保基金估值的自制性，具体处理原则与操作范例遵守相关法律法例以及 监管部门、自律功令的规矩。 额抓有东谈主无骨子不利影响的情况下根据市集情况制定基金促销规划，按时或不定 期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按相关监管部门要求履行必要手 续后，基金照顾东谈主不错根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率及销售服务 费率等进行适应费率优惠，并依照《信息表示办法》的相关规矩在规矩媒介上公 告。   （七）申购和赎回的数额和价钱   申购的有用份额为净申购金额除以当日该类基金份额的基金份额净值，有用 份额单元为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到少许点后２位，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   （１）A 类基金份额的申购份额的计算公式为：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额-净申购金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   当申购用度适用固定金额时，申购份额的计算方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   （2）C 类基金份额申购份额的计算方法为：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例 3：某投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.0%，假 设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝50，000／（1+1.0％）＝49，504.95 元   申购用度＝50，000－49，504.95＝495.05 元   申购份额＝49，504.95／1.0160＝48，725.34 份   即：投资者投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 48，725.34 份 A 类基金份额。   例 4：某投资者投资 1 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基 金份额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额=10，000/1.1500=8，695.65 份   即：投资者投资 1 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额的基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到 8，695.65 份 C 类基金份额。   本基金的赎回金额为按本质阐发的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净 值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计算结果均按四舍五入方法，保 留到少许点后２位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额—赎回用度   例 5：某类基金份额抓有东谈主赎回抓有的某类基金份额 1 万份，此 1 万份基金 份额抓偶而刻为 380 日，对应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额 净值是 1.1200 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=10，000×1.1200=11，200.00 元 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   赎回用度=11，200.00×0.00%=0.00 元   净赎回金额=11，200.00-0.00=11，200.00 元   即：某类基金份额抓有东谈主赎回某类基金份额 1 万份，抓偶而刻为 380 天，对 应的赎回费率为 0.00%，假定赎回当日该类基金份额净值是 1.1200 元，则其可 得到的赎回金额为 11，200.00 元。   本基金分为 A 类和 C 类两类基金份额，两类基金份额单独缔造基金代码，分 别计算和公告基金份额净值。本基金各样基金份额净值的计算，均保留到少许点 后４位，少许点后第５位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日内（包括该日）公告。遇 特殊情况，经履行适应标准，不错适应蔓延计算或公告。将来若市集情况发生变 化，或主义 ETF 净值计算和发布时刻发生变化，或根据本质需要，经履行适应程 序，本基金可相应救援基金净值计算和公告时刻或频率并提前公告。   （八）申购和赎回的登记   投资东谈主申购基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登 记手续，投资东谈主自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主 T 日赎回基金告捷后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈垄断理扣除权益 的登记手续。   基金照顾东谈主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行救援， 但不得骨子影响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息表示办法》的有 关规矩在规矩媒介公告。   （九）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金照顾东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 值。 基金照顾东谈主合计有必要暂停本基金申购的情形。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 投资东谈主的申购恳求。 基金资产净值或无法办理申购业务。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他损伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 构的格外情况导致基金管帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金 登记系统无法宽泛运行。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照顾东谈主应当暂停接受基金申购恳求。 的本基金总范围上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例杰出基金照顾东谈主 规矩确当日申购金额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计抓有的份额杰出单个 投资东谈主累计抓有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额杰出单个投资东谈主单日或 单笔申购金额上限时。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金照顾 东谈主决定暂停接受投资东谈主申购恳求时，基金照顾东谈主应当根据相关规矩在规矩媒介上 刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被一皆或部分拒却的，被拒却的申购 款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金照顾东谈主应实时收复申 购业务的办理。   （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金照顾东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 基金资产净值或无法办理赎回业务。 值。 必要暂停本基金赎回的。 照顾东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回恳求。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要害不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金照顾东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金照顾东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金 照顾东谈主应实时报中国证监会备案。已阐发的赎回恳求，基金照顾东谈主应足额支付； 如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分派 给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的相关要求处理。基金份额抓有东谈主在恳求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受 理部分赐与驱除。在暂停赎回的情况排斥时，基金照顾东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。   （十一）多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回恳求（赎回恳求份额总额加上基金 调遣中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调遣中转入恳求份额 总额后的余额）杰出前一绽放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金照顾东谈主不错根据基金那时的资产组合景况决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金照顾东谈主合计有智力支付投资东谈主的一皆赎回恳求时， 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 按宽泛赎回标准实行。   （2）部分宽限赎回：当基金照顾东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有贫窭或认 为因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大 波动时，基金照顾东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日持续赎回，直到一皆赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被驱除。宽限的赎回恳求与下一绽放日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额，以此 类推，直到一皆赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确遴荐，投资东谈主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现多量赎回时，在单个基金份额抓有东谈主赎回恳求杰出前一开 放日基金总份额 10%的情形下，基金照顾东谈主合计支付基金份额抓有东谈主的一皆赎回 恳求有贫窭或者因支付基金份额抓有东谈主的一皆赎回恳求而进行的财产变现可能 会对基金资产净值变成较大波动时，对于该基金份额抓有东谈主当日杰出上一绽放日 基金总份额 10%以上的赎回恳求，有权一皆自动进行宽限办理；对于该基金份额 抓有东谈主未杰出上述比例的部分，基金照顾东谈主有权根据前述“（1）全额赎回”或“（2） 部分宽限赎回”的约定方式与其他基金份额抓有东谈主的赎回恳求一并办理。然而， 如该抓有东谈主在提交赎回恳求时遴荐取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回恳求 将被驱除。   （4）暂停赎回：连结 2 个绽放日以上（含本数）发生多量赎回，如基金管 理东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；已经接受的赎回恳求不错减慢支 付赎回款项，但不得杰出 20 个干事日，并应当在规矩媒介上进行公告。   当发生上述多量赎回并宽限办理时，基金照顾东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规矩的其他方式在 3 个交易日内文告基金份额抓有东谈主，说明相关处理方 法，并在两日内在规矩媒介上刊登公告。   （十二）暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 介上刊登暂停公告。 相关规矩，最迟于再行绽放日在规矩媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据本质情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行绽放的公告。   （十三）基金调遣   基金照顾东谈主不错根据相关法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与 基金照顾东谈主照顾的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 相关功令由基金照顾东谈主届时根据相关法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   （十四）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金照顾东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的交易阵势或者交易方式进行基金份额转让的恳求并由登记 机构办理基金份额的过户登记。基金照顾东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前 公告，基金份额抓有东谈主应根据基金照顾东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   （十五）基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实行等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适正当律法例的其它非交易过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资 东谈主。   袭取是指基金份额抓有东谈主示寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实行是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关尊府，对于适合条件的非交易过户恳求按基金登记机 构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   （十六）基金的转托管、质押   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 销售机构不错按照规矩的圭臬收取转托管费。   在法律法例允许的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响的情 况下，基金登记机构可依据相关法律法例偏激业务功令，办理基金份额质押业务， 并可收取一定的手续费。   （十七）按时定额投资规划   基金照顾东谈主不错为投资东谈垄断理按时定额投资规划，具体功令由基金照顾东谈主另 行规矩。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金照顾东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规矩的按时定 额投资规划最低申购金额。   （十八）基金份额的冻结与解冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然 参与收益分派。法律法例或监管机构另有规矩的除外。   （十九）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规矩或相关公告。   （二十）当技艺条件闇练，本基金照顾东谈主在不违反法律法例且对基金份额抓 有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，在履行适应标准后，可根据具体情况对上述 申购和赎回的安排进行补充和救援，或者安排本基金的一类或多类基金份额在证 券交易所上市交易、通达场内申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过户等业 务，届时无须召开基金份额抓有东谈主大会审议但须提前公告。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 九、基金的投资   （一）投资主义   通过主要投资于主义 ETF，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数的成份股偏激备选成份股 （均含存托凭证，下同）。此外，为更好的竣事投资主义，本基金将限度投资于 非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地 方政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券等）、债券回购、资产支抓证券、同行 存单、银行入款、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会相关规矩）。   本基金可参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金 或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的规矩为准。   （三）投资策略   本基金为 ETF 聚合基金，主要通过投资于主义 ETF 竣事对标的指数的精致 追踪。本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的 十足值箝制在 0.35%以内，年化追踪舛错箝制在 4%以内。如因标的指数编制规 则救援或其他因素导致追踪舛错杰出上述范围，基金照顾东谈主应采取合理措施幸免 追踪舛错进一步扩大。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   本基金投资主义 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回方式：按照主义 ETF 法律文献约定的方式申购、赎回主义 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行主义 ETF 基金份额的交易。   当主义 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或救援，基金照顾东谈主履行适 当标准后，本基金也将作相应的变更或救援。   本基金将在详尽议论合规、风险、效果、成本等因素的基础上，决定采取申 购、赎回方式或二级市集方式进行主义 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹相比基准。 同期，在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组 合以申购主义 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸， 主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金投资组合，并 根据标的指数组成偏激权重的变动而进行相应救援。但在因特殊情况（如流动性 不及等）导致无法得到富裕数目的个券时，基金照顾东谈主将搭配使用其他合理方法 进行适应的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以缩小追踪舛错，优化投资 组合的建立结构。   本基金在详尽议论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   本基金债券投资组合将注重议论基金的流动性照顾及策略性投资的需要进 行建立。债券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   由于可调遣债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可调遣债券刊行 要求，衔接基础证券的估值与波动率水平，采取期权订价模子等数目化方法对可 调遣债券的价值进行估算，重心投资那些正股盈利智力好、估值合理的上市公司 可调遣债券，同期充分利用转股价钱或回售要求等产生的套利契机。   可交换债券与可调遣债券的区别在于换股时间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主抓有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调遣债券相似，即遴荐抓有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关能干标公司的股票价 值以及刊行东谈主手脚推动的换股意愿等。本基金将通过对主义公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等详尽分析，进行投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金照顾东谈主以套期保值为目的，根据风险照顾的原则，将充分议论股指期 货的收益性、流动性及风险特征，通过资产建立、品种遴荐，严慎进行投资，旨 在通过股指期货竣事基金的套期保值。   （2）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险照顾的原则，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，主要遴荐流动性好、交易活跃的国债期货 合约进行交易，以对冲投资组合的系统性风险、有用照顾现金流量或缩小建仓或 调仓过程中的冲击成本等。在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水平、 基金范围以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围与转融通证 券出借业务的范围。本基金照顾东谈主将充分议论融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   将来，跟着市集的发展和基金照顾运作的需要，基金照顾东谈主不错在不改变投 资主义的前提下，遵守法律法例的规矩，在履行适应标准后，相应救援或更新投 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的一皆资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过 该资产支抓证券范围的 10%；   （5）本基金照顾东谈主照顾的一皆基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得杰出其各样资产支抓证券统共范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券时间，如果其信用等第着落、不再适合投资圭臬，应 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与期货业务，则本基金在职何交易日日终，抓有的买入股 指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖 出股指期货合约价值不得杰出基金抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计算）应当适合基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 20%；   （9）本基金若参与期货业务，则本基金在职何交易日日终，抓有的买入国 债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖 出洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差计算）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日 内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交易日基金资产 净值的 30%； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （10）本基金若参与期货业务，则在职何交易日日终，抓有的买入国债期货 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%，其 中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （11）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照顾东谈主 之外的因素以至基金不适合该比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险照顾规矩》所述流动性受限证券的范围； 2） 参与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 50%； 3）最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 4）本基金参与证券出借的平均剩余 期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算。因证券市集波动、 上市公司合并、基金范围变动等基金照顾东谈主之外的因素以至基金投资不适合上述 规矩的，基金照顾东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（6）、（11）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股救援、标的指数成份股 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 流动性限制、主义 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收蔓延等基金照顾东谈主之外的因 素以至基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个交易 日内进行救援，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规矩。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股 救援、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收 蔓延等基金照顾东谈主之外的因素以至基金投资比例不适合上述第（1）项规矩投资 比例的，基金照顾东谈主应当在 20 个交易日内进行救援，但中国证监会规矩的特殊 情形或基金合同另有约定的除外。   基金照顾东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。   法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。如果法律法例或监管部门对基 金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法例或监 管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在履行适应标准后，则本基 金投资不再受相关限制。   为看重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另 有规矩的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、本质 箝制东谈主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 者从事其他要害关联交易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。要害关联交易应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应标准后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规矩为准。   （五）标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为主义 ETF 的标的指数，即上证 180 指数。   本基金的事迹相比基准为： 上证 180 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%   本基金以“通过主要投资于主义 ETF，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度 和追踪舛错最小化”手脚投资主义，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产 投资于主义 ETF 并保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，因此及第“上证 180 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后） ×5%”手脚事迹相比基准，梗概相比实在、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照顾东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会答复并残酷搞定 决策，如调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确按时刻，基金照顾 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主 利益优先原则支抓基金投资运作。   （六）风险收益特征   本基金为 ETF 聚合基金，主义 ETF 为股票型基金，其预期风险与预期收益 水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基金主要通过投资于主义 ETF 追踪标的指数表现，具有与标的指数以及标的指数所代表的市集相似的风险 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 收益特征。   （七）基金照顾东谈主代表基金垄断相关权利的处理原则及方法 额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   （八）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规矩。   （九）主义 ETF 的变更   主义 ETF 出现下述情形之一的，本基金在履行适应标准后，本基金将由投资 于主义 ETF 的聚合基金变更为平直投资该标的指数的指数基金，无需另行召开基 金份额抓有东谈主大会。相应地，基金合同中将删除对于主义 ETF 的表述部分，届时 将由基金照顾东谈主另行公告。 照顾东谈主相似的除外）； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 十、基金的财产   （一）基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的主义 ETF 份额、各样有价证券、银行入款本 息、基金应收申购款偏激他资产的价值总和。   （二）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户，协助提供开立期货业务相关账户及交易编码的 基金托管东谈主相关信息。开立的基金专用账户与基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   （四）基金财产的支抓和责罚   本基金财产孤立于基金照顾东谈主、基金托管东谈主、证券经纪机构和基金销售机构 等基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主支抓。基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金 登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律使命，其债权东谈主不得 对本基金财产垄断请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的 规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章驱除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清招待产。基金照顾东谈主照顾运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金照顾东谈主照顾运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实行。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 十一、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券交易阵势的交易日以及国度法律法例 规矩需要对外表示基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行入款本息、 应收款项、股指期货合约、国债期货合约、资产支抓证券偏激它投资等资产及负 债。   （三）估值原则   基金照顾东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应适合《企业会 计准则》、监管部门相关规矩。 有报价的，除管帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加救援地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的要害事件的，应采取最近交易日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日 或最近交易日的报价不可实在反馈公允价值的，布置报价进行救援，确定公允价 值。   与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中议论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征议论。此外，基金照顾东谈主不应试虑因其多量抓有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。采取估值技艺确定公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 使潜在估值救援对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，布置估值 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 进行救援并确定公允价值。   （四）估值方法   本基金投资的主义 ETF 按照估值日主义 ETF 的基金份额净值估值，如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该主义 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金照顾东谈主认 为按上述基金份额净值不可客不雅反馈其公允价值的，基金照顾东谈主可根据具体情况 与基金托管东谈主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，救援 最近交易市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票，采取估值技艺确定公允价值；   （3）运动受限的股票，包括非公征战行股票、初次公征战行股票时公司股 东公征战售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记 日至本质收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所市集上市交易的公征战行的可调遣债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价交易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在 当前情况下适用而且有富裕可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定其公允 价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，采取最近交 易日结算价估值。 门和行业协会的相关规矩进行估值。 确保基金估值的自制性。 金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分看重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据相关法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的看法，按照 基金照顾东谈主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布，由此给基金份额抓有东谈主和 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延舛讹而引起的损失，基金 托管东谈主计算结果正确的不承担任何使命。   （五）估值标准 日该类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。基金照顾东谈主不错征战大额赎回情形下的净值精度 救急救援机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照顾东谈主每个干事日计算基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。 或基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个干事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规矩对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金照顾东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类别基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发 生估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金照顾东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的过失变成估值舛讹，导致其他当事东谈主碰到损失的，过失 的使命东谈主应当对由于该估值舛讹碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数 据计算差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹使命方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹使命方承担； 由于估值舛讹使命方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 值舛讹使命方对平直损失承担补偿使命；若估值舛讹使命方已经积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有富裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹使命方布置更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的使命方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合转折损失负责， 而且仅对估值舛讹的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹使命方仍布置估值舛讹负责。如果由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一皆返还欠妥得利变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对得到欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的补偿额加上已经得到的欠妥 得利返还的总和杰出其本质损失的差额部分支付给估值舛讹使命方。   （4）估值舛讹救援采取尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   （5）按法律法例规矩的其他原则处理估值舛讹。   估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的使命方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的使命方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值计算出现舛讹时，基金照顾东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施防卫损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照顾东谈主应当通报基 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金照顾东谈主应当公告并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （七）暂停估值的情形 业时； 资产价值时； 商阐发后，基金照顾东谈主应当暂停估值；   （八）基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金照顾东谈主负责计算，基金托管东谈主负责 进行复核。基金照顾东谈主应于每个干事日交易扫尾后计算当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核阐发后发 送给基金照顾东谈主，由基金照顾东谈主依据基金合同和相关法律法例的规矩对基金净值 信息赐与公布。   （九）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （十）特殊情形的处理 款进行估值时，所变成的舛错不手脚基金资产估值舛讹处理。 第三方机构发送的数据舛讹，或由于其他不可抗力等原因，基金照顾东谈主和基金托 管东谈主天然已经采取必要、适应、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此 变成的基金资产估值舛讹，基金照顾东谈主和基金托管东谈主衔命补偿使命。但基金照顾 东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的措施收缩或排斥由此变成的影响。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 十二、基金的收益与分派    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金收益分派原则 可遴荐现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额抓有东谈主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额抓有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额差异遴荐不同的分成方式； 的可供分派利润进行评价，适合收益分派情况下，基金照顾东谈主可进行收益分派。 本基金可每月进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派时刻、分派决策及每 次基金收益分派数额等内容，基金照顾东谈主不错根据本质情况确定并按影相关规矩 公告； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的 每一基金份额享有同瓜分派权； 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分派；    在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性 不利影响的情况下，基金照顾东谈主在履行适应标准后，可救援基金收益的分派原则 和支付方式，但应于变更实施日前在规矩媒介上公告。    （三）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。    （四）收益分派决策真的定、公告与实施 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）    本基金收益分派决策由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的相关规矩在规矩媒介公告。    （五）基金收益分派中发生的用度    基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 份额登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务功令》实行。    （六）实施侧袋机制时间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 十三、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金相关的信息表示用度，法律法例、中国证监会 另有规矩的除外； 申购赎回用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取照顾费。本基金的照顾费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。照顾费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照顾东谈主无需再出具划款指 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 令，支付时刻及收款账户信息由基金照顾东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照顾东谈主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金照顾东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照顾东谈主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金照顾东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。 由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规矩支付给基金销售机构等。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应协 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 议规矩，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》收效前的相关用度根据《兴业上证 180 指数型证券投资基金 基金合同》实行； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照顾东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 十四、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策 管帐核算，按影相关规矩编制基金管帐报表。 并以书面或两边约定的其他方式阐发。   （二）基金的年度审计 共和国证券法》规矩的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在规矩媒介公告。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 十五、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应适合《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、 《流动性风险照顾规矩》、            《基金合同》偏激他相关规矩。相关法律法例对于信息 表示的规矩发生变化时，本基金从其最新规矩。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金照顾东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主偏激日常机构（如有）等法律法例和中国证监会规矩的自 然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的实在性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予表示的基金信 息通过适合中国证监会规矩条件的寰宇性报刊（以下简称“规矩报刊”）及《信 息表示办法》规矩的互联网网站（以下简称“规矩网站”，包括基金照顾东谈主网站、 基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表示网站）等媒介表示，并保证基金投资 者梗概按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开表示的信息尊府。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行动：   （四）本基金公开表示的信息应采取汉文文本。如同期采取外文文本的，基 金信息表示义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除相称说明外，货币单元为东谈主民币 元。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确 基金份额抓有东谈主大会召开的功令及具体标准，说明基金产物的特点等波及基金投 资者要害利益的事项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的一皆事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息表示及基 金份额抓有东谈主服务等内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要害变更的，基金照顾东谈主 应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明 书其他信息发生变更的，基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金 照顾东谈主不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金照顾东谈主在基金财产支抓及基金 运作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金产物尊府概淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》收效后，基金产物尊府概要的信息发生要害 变更的，基金照顾东谈主应当在三个干事日内，更新基金产物尊府概要，并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物尊府概要其他信息发生变更的， 基金照顾东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金照顾东谈主不再更新基金产物 尊府概要。   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应 当至少每周在规矩网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   基金照顾东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的计算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息尊府。   基金照顾东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年 度答复登载在规矩网站上，并将年度答复辅导性公告登载在规矩报刊上。基金年 度答复中的财务管帐答复应当经过适合《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师 事务所审计。   基金照顾东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将 中期答复登载在规矩网站上，并将中期答复辅导性公告登载在规矩报刊上。   基金照顾东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度答复， 将季度答复登载在规矩网站上，并将季度答复辅导性公告登载在规矩报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制当期季度答复、中 期答复或者年度答复。   如答复期内出现单一投资者抓有基金份额达到或杰出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金照顾东谈主至少应当在按时答复“影响投资者决 策的其他伏击信息”项下表示该投资者的类别、答复期末抓有份额及占比、答复 期内抓有份额变化情况及本基金的稀奇风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金照顾东谈主应当在基金年度答复和中期答复中表示基金组合股产情况偏激 流动性风险分析等。   本基金发生要害事件，相关信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时答覆信， 并登载在规矩报刊和规矩网站上。   前款所称要害事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要害影响的下列事件：   （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项；   （2）《基金合同》拒绝、基金清理；   （3）调遣基金运作方式、基金合并； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （4）更换基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师 事务所；   （5）基金照顾东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金照顾东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金照顾东谈主变更抓有百分之五以上股权的推动、基金照顾东谈主的本质控 制东谈主变更；   （8）基金照顾东谈主的高等照顾东谈主员、基金司理和基金托管东谈主专门基金托管部 门负责东谈主发生变动；   （9）基金照顾东谈主的董事在最近 12 个月内变更杰出百分之五十，基金照顾东谈主、 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动杰出百分之 三十；   （10）波及基金照顾业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金照顾东谈主或其高等照顾东谈主员、基金司理因基金照顾业务相关行动受 到要害行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务相关行动受到要害行政处罚、刑事处罚；   （12）基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、 本质箝制东谈主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要害关联交易事项，但中国证监会另有规矩的除外；   （13）基金收益分派事项；   （14）照顾费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计 提方式和费率发生变更；   （15）任一类基金份额净值估值舛讹达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金运行办理申购、赎回；   （17）本基金发生多量赎回并宽限办理；   （18）本基金连合髻生多量赎回并暂停接受赎回恳求或减慢支付赎回款项；   （19）本基金暂停接受申购、赎回恳求或再行接受申购、赎回恳求；   （20）发生波及基金申购、赎回事项救援或潜在影响投资者赎回等要害事项 时； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （21）基金照顾东谈主采取舞动订价机制进行估值；   （22）本基金变更标的指数；   （23）本基金变更主义 ETF；   （24）基金推出新业务或服务；   （25）救援基金份额类别缔造；   （26）基金信息表示义务东谈主合计可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要害影响的其他事项或中国证监会规矩和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集隐秘传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能损伤基金 份额抓有东谈主权益的，相关信息表示义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开剖析。   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   本基金投资股指期货的，基金照顾东谈主在季度答复、中期答复、年度答复等定 期答复和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货交易情况，包括交易政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的 影响以及是否适合既定的交易政策和交易主义等。   本基金投资资产支抓证券的，基金照顾东谈主应在基金年度答复及中期答复中披 露本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和报 告期内系数的资产支抓证券明细。   基金照顾东谈主应在基金季度答复中表示其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和答复期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   本基金投资国债期货的，基金照顾东谈主应在季度答复、中期答复、年度答复等 按时答复和招募说明书（更新）等文献中表示国债期货交易情况，包括交易政策、 抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 影响以及是否适合既定的交易政策和交易主义等。   本基金参与融资和转融通证券出借业务的，基金照顾东谈主应当在季度答复、中 期答复、年度答复等按时答复和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资和转 融通证券出借业务交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险及 其照顾情况等，并就答复期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要害关联交 易事项作念详实说明。   基金合同拒绝的，基金照顾东谈主应当照章组织清理小组对基金财产进行清理并 作出清理答复。清理小组应当将清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复辅导 性公告登载在规矩报刊上。   本基金实施侧袋机制的，相关信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的规矩进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规矩。   本基金在按时答复和招募说明书（更新）中应征战专门章节表示所抓主义 ETF 的相关情况并揭示相关风险：   （1）投资政策、抓仓情况、损益情况、净值表示时刻等；   （2）交易及抓有主义 ETF 产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务 费、照顾费、托管费等，在招募说明书（更新）中列明计算方法并例如说明；   （3）抓有的主义 ETF 发生的要害影响事件，如调遣运作方式、与其他基 金合并、拒绝基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等；   （4）本基金投资于基金照顾东谈主以及基金照顾东谈主关联方所照顾基金的情况。   （六）暂停或蔓延信息表示的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金照顾东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延披 露相关基金信息表示： 时； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 资产价值时； 协商阐发后，基金照顾东谈主暂停估值时；   （七）信息表示事务照顾   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示照顾轨制，指定专门部门及 高等照顾东谈主员负责照顾信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息 表示内容与样式准则等法例的规矩。   基金托管东谈主应当按影相关法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约 定，对基金照顾东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时答复、更新的招募说明书、基金产物尊府概要、基金清理答复等 相关基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东谈主进行书面或电子阐发。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。 基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金 信息，并保证相关报送信息的实在、准确、完好、实时。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介表示信息，然而其他群众媒介不得早于规矩媒介表示信息，而且 在不同媒介上表示团结信息的内容应当一致。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表示信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，千合配资在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金宽泛投资操作的前提下，自主莳植信息表示服务的质地。具体要求应当适合中 国证监会及自律功令的相关规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计答复、法律看法书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。   （八）信息表示文献的存放与查阅 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   照章必须表示的信息发布后，基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法 规规矩将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 十六、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和标准   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金照顾东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个干事日内聘 请侧袋机制启用日发表看法且适合《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计看法。基金照顾东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会和/或公司 所在地中国证监会派出机构备案，并按照法律法例规矩提交材料。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金照顾东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规矩适用于主 袋账户份额。多量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回恳求杰出前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金照顾东谈主计算各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需议论主袋账户资产。   基金照顾东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的救援，因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。   基金照顾东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 作。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金照顾东谈主和基金托管东谈主布置主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。侧袋账户的会 计核算应适合《企业管帐准则》的相关要求。   （五）实施侧袋账户时间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取照顾费。   （六）侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交易等方式收复流动性后，基金照顾东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施时间，无论侧袋账户资产是否一皆完成变现，基金照顾东谈主都应 当实时向侧袋账户一皆份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金照顾东谈主在每次处置变现后均应按影相关法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一皆完成变现并拒绝侧袋机制后，基金照顾东谈主应实时礼聘适合 《证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并表示专项审计看法。   （七）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要害影响的事项后基金照顾东谈主应实时发布临时公告。   基金照顾东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规矩的基金净值信息 表示方式和频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制时间本基金暂停表示侧袋账户基金份额净值和基金份额累计净值。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   侧袋机制实施时间，基金照顾东谈主应当在基金按时答复中表示答复期内特定资 产处置进展情况，表示答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，应同期注明 不手脚特定资产最终变现价钱的承诺。   基金按时答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所 对基金年度答复进行审计时，布置答复期内基金侧袋机制运行相关的管帐核算和 年度答复表示等发表审计看法。   （八）本部分对于侧袋机制的相关规矩，但凡平直援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致相关内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步规矩的，基金照顾东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行适应标准后，可平直对本部老实容进行修改和救援，无需 召开基金份额抓有东谈主大会审议。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 十七、风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）市集风险   证券市集价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将使本基金资产濒临潜在 的风险，本基金的市集风险开头于基金抓有的资产市集价钱的波动，市集风险主 要开头于： 展政策等）的变化对货币市集产生一定影响，从而导致投资对象价钱波动，影响 基金收益而产生的风险。 周期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 价钱与利率的走势呈反向变化。债券投资组合的久期越长，它所濒临的利率风险 将越大。 益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化导致基金投资决策出现偏差将影响 基金的收益水平。 为通货扩展的影响而使购买力着落，从而使基金的本质投资收益着落。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （二）信用风险   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景况恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交易 敌手因违约而产生的证券交割风险。   （三）流动性风险   流动性风险是指因证券市集交易量不及，导致证券不可飞快、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多量赎回，以至莫得富裕的现金应付赎回支 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 付所引致的风险。   本基金是 ETF 聚合基金，主要投资于具有细密流动性的金融用具，包括目 标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股。此外，为更好地竣事投资目 标， 本基金可少量投资于非成份股、债券、资产支抓证券、债券回购、同行存 单、银行入款、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会 允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会相关规矩）。一般情况下， 上述资产市集流动性较好。但不拔除在特定阶段、特定市集环境下特定投资标的 出现流动性较差的情况，因此，本基金投资于上述资产时，可能存在以卑鄙动性 风险：一是基金照顾东谈主建仓或进行组合救援时，可能由于特定投资标的流动性相 对不及而无法按预期的价钱买卖或申赎主义 ETF；二是为应付投资者的赎回，基 金被动以不适应的价钱卖出或赎回主义 ETF，或卖出股票、债券、其他资产。两 者均可能使基金净值受到不利影响。   基金出现多量赎回情形下，基金照顾东谈主不错根据基金那时的资产组合景况或 多量赎回份额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基 金单个基金份额抓有东谈主赎回恳求杰出前一绽放日基金总份额一定比例以上的，基 金照顾东谈主有权对其采取宽限办理赎回恳求的措施。   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法布置投资者多量赎回的 情形时，基金照顾东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规矩，严慎及第宽限办理多量赎回恳求、暂停接受赎回恳求、减慢支付赎 回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、侧袋机制等流动性风险管 理用具手脚援手措施。对于各样流动性风险照顾用具的遴荐，基金照顾东谈主将依照 严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，运用前经过内 部审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在本质运用各样流动性风险照顾用具时， 投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照顾东谈主将严格依照 法律法例及基金合同的约定进行操作，力图全面保障投资者的正当权益。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   侧袋机制是一种流动性风险照顾用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表示基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额宽泛绽放赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变面前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制时间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金照顾东谈主 在基金按时答复中表示答复期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金照顾东谈主不承担任何保证和承诺的使命。   基金照顾东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金照顾东谈主计算各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需 议论主袋账户资产，并根据相关规矩对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表示的事迹方针不可反馈特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操作风险   操作风险是指基金运作过程中，因里面箝制存在症结或者东谈主为因素变成操作 过错或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法交易、管帐部门讹诈、交易 舛讹、IT 系统故障等风险。   （五）照顾风险   在基金照顾运作过程中，基金照顾东谈主的研究水平、投资照顾水平平直影响基 金收益水平，如果基金照顾东谈主对经济阵势和证券市集判断不准确、获取的信息不 充分、投资操作出现过错等，都会影响基金的收益水平。   （六）合规性风险   合规风险指基金照顾或运作过程中，违反国度法律、法例的规矩，或者违反 基金合同相关规矩的风险。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （七）本基金的稀奇风险   主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的价钱可能受到政事因素、经济因 素、上市公司筹划景况、投资者心情和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致 指数波动。   由于本基金主要投资于主义 ETF，基金收益水平会因为主义 ETF 标的指数 的波动发生变化，从而产生风险。   如果主义 ETF 变更标的指数，本基金照顾东谈主不错依据看重基金份额抓有东谈主合 法权益的原则，变更本基金基金称呼、救援事迹相比基准并实时公告。投资者须 承担指数变更带来的风险。此外，如果中证指数有限公司提供的指数数据出现差 错，基金照顾东谈主依据该数据进行投资，可能会对基金的投资运作产生不利影响。 此外，主义 ETF 标的指数因为编制决策的症结有可能导致标的指数的表现与总体 市集表现有在各异，因标的指数编制决策的不闇练也可能导致指数救援较大，增 加主义 ETF 投资成本，并有可能因此加多追踪舛错，影响投资收益，可能也会对 本基金的投资运作产生不利影响。   本基金力图将日均追踪偏离度箝制在 0.35%以内，年化追踪舛错箝制在 4% 以内，但因标的指数编制功令救援或其他因素可能导致追踪舛错杰出上述范围， 本基金净值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照顾和看重，将来指数编制机构可 能由于各式原因住手对指数的照顾和看重，本基金将根据基金合同的约定自该情 形发生之日起十个干事日内向中国证监会答复并残酷搞定决策，如调遣运作方式， 与其他基金合并、或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会 进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同拒绝。投资东谈主将濒临调遣运作方式，与其他基金合并、或者拒绝基金合同等风 险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确定并实施前，基金 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 照顾东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓 有东谈主利益优先原则支抓基金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能 导致指数表现与相关市集表现有在各异，影响投资收益。   标的指数成份股可能因各式原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时，基金 可能因无法实时救援投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛错扩大。   （1）主义 ETF 对指数的追踪舛错：本基金主要通过投资于主义 ETF 竣事对 标的指数的精致追踪，主义 ETF 对指数的追踪舛错会影响本基金对标的指数的跟 踪舛错；   （2）本基金发生申购赎回、照顾费和托管费收取等其他导致基金追踪舛错 的情形。 因此本基金可能具有与主义 ETF 不同的风险收益特征及净值增长率。 可能平直或转折成为本基金的风险，投资者须洞悉并关能干标 ETF 招募说明书等 文献中的风险揭示内容。 指数基金的风险。当主义 ETF 发生基金合同约定的特殊情况时，本基金可能由 主义 ETF 的聚合基金变更为平直投资主义 ETF 标的指数成份股及备选成份股的指 数基金，投资者届时须承担变更基金类型所带来的风险。   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券是一种债券性质的金融用具。资 产支抓证券的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产本人，包 括价钱波动风险、流动性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风 险等。   本基金可投资于股指期货，股指期货手脚一种金融繁衍品，具备一些稀奇的 风险点。投资股指期货所濒临的主要风险是市集风险、流动性风险、基差风险、 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 保证金风险、信用风险、和操作风险。   本基金可投资于国债期货，国债期货手脚一种金融繁衍品，具备一些稀奇的 风险点，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种价钱的相关度缩小带来的风险 等。   本基金若投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭证的 境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行 东谈主及境表里交易机制相关的风险可能平直或转折成为本基金风险。具体风险包括： 基金手脚存托凭证抓有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推动在法律地位、享有权利等 方面存在各异可能激发的风险；存托凭证抓有东谈主在分成派息、垄断表决权等方面 的特殊安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证抓有东谈主的风险；因多地 上市变成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证抓有东谈主权益被摊薄的风险； 存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在抓续信息表示监管方 面与境内可能存在各异的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他 风险。本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金资产投资 于存托凭证或遴荐不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭 证。   本基金若根据法律法例的规矩参与融资，可能存在杠杆风险和敌手方交易风 险等融资业务稀奇风险。本基金若参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但 不限于：1）流动性风险：濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时 变现支付赎回款项的风险；2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时奉赵证 券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；3）市集风险：证券出借后可能 濒临出借时间无法实时处置证券的市集风险。   出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因 素以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照顾 东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对搞定决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 开或就上述事项表决未通过的，基金合同拒绝。   因此，基金份额抓有东谈主可能濒临基金合同拒绝的风险。   本基金场内投资采取证券公司交易和结算模式，即本基金参与证券交易所场 内投资部分将通过基金照顾东谈主采选的证券经纪机构进行场内交易，并由采选的证 券经纪机构手脚结算参与东谈主代理本基金进行结算，该种交易和结算模式可能加多 本基金投资运作过程中的信息系统风险、操作风险、交易指示传输和资金使用效 率缩小的风险、无法完成当日估值的风险、交易结算风险、基金投资非公开信息 走漏的风险等。   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券市集宽广轨则等作念出的概述性描写，代表了一般市集情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金照顾东谈主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构采取的评价方法也不同，因 此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险 之间的匹配西宾。   （九）其他风险 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险； 完善而产生的风险； 平，从而带来风险； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   二、声明 照顾东谈主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 十八、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规矩 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关标准后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的； 的因素以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照顾东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对搞定决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照顾东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产清理。 管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （1）     《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统仍是受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制清理答复；   （5）礼聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 答复出具法律看法书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理答复应当经适合《中 华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书 后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监 会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理小组应当将 清理答复登载在规矩网站上，并将清理答复辅导性公告登载在规矩报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 的规矩。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 十九、基金合同的内容纲目      一、基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的权利、义务      （一）基金照顾东谈主的权利与义务 但不限于：      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤立运用 并照顾基金财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照顾费以及法律法例规矩或中国证监会批 准的其他用度；      （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管 东谈主违反了《基金合同》及国度相关法律规矩，应陈诉中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到《基金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与调遣申 请；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司垄断推动权利，为基金的利 益垄断因基金财产投资于主义 ETF、其他证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）以基金照顾东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益垄断诉讼权利或者 实施其他法律行动； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构 或其他为基金提供服务的外部机构；   （16）在适合相关法律、法例的前提下，制订和救援相关基金申购、赎回、 调遣、转托管、按时定额投资和非交易过户等的业务功令；   （17）若本基金采取证券经纪商交易结算模式，由基金照顾东谈主有权采选的证 券经纪商进行场内交易，并由采选的证券经纪商手脚结算参与东谈主代理本基金进行 结算；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎勤勉的原则照顾和运 用基金财产；   （4）配备富裕的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式照顾和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 保证所照顾的基金财产和基金照顾东谈主的财产相互孤立，对所照顾的不同基金差异 照顾，差异记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取适应合理的措施使计算基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法符 合《基金合同》等法律文献的规矩，按相关规矩计算并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；   （10）编制季度答复、中期答复和年度答复；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》偏激他相关规矩，履行信息表示及 答复义务； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （12）保守基金买卖奥密，不走漏基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》偏激他相关规矩另有规矩外，在基金信息公开表示前应予守秘，不 向他东谈主走漏，但因监管机构、司法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供， 或因审计、法律等外部专科参谋人提供服务需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额抓有 东谈主分派基金收益；   （14）按规矩受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规矩召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产照顾业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相 关尊府，保存期限不少于法律法例的规矩；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时刻发出，而且 保证投资者梗概按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的 公开尊府，并在支付合理成本的条件下得到相关尊府的复印件；   （18）组织并插足基金财产清理小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临已矣、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会 并文告基金托管东谈主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额抓有东谈主正当 权益时，应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基 金托管东谈主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金照顾东谈主应为基金份额抓有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿；   （22）当基金照顾东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行动承担使命；   （23）以基金照顾东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益垄断诉讼权利或实施其 他法律行动；   （24）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （25）建立并保存基金份额抓有东谈主名册；   （26）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （二） 基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的规矩安全 支抓基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例规矩或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金照顾东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照顾东谈主有违反《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要害损失的 情形，应陈诉中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 协助提供开立期货业务相关账户及交易编码的基金托管东谈主相关信息，为基金办理 证券、期货、基金交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会；   （6）在基金照顾东谈主更换时，提名新的基金照顾东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 但不限于：   （1）以真挚信用、勤勉尽责的原则抓有并安全支抓基金财产；   （2）征战专门的基金托管部门，具有适合要求的营业阵势，配备富裕的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务照顾及东谈主事照顾等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互孤立；对所托管的不同的基金差异缔造账户，孤立核算，分账照顾， 保证不同基金之间在账户缔造、资金划拨、账册记录等方面相互孤立；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支抓由基金照顾东谈主代表基金将强的与基金相关的要害合同及相关凭证；   （6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金照顾东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （7）保守基金买卖奥密，除《基金法》、《基金合同》偏激他相关规矩另有 规矩外，在基金信息公开表示前赐与守秘，不得向他东谈主走漏，但因监管机构、司 法机关等有权机关、行业自律组织的要求提供，或因审计、法律等外部专科参谋人 提供服务需要提供的情况除外；   （8）复核、审查基金照顾东谈主计算的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐答复、季度答复、中期答复和年度答复出具看法，说 明基金照顾东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果 基金照顾东谈主有未实行《基金合同》规矩的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采取 了适应的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相关尊府，保存期 限不少于法律法例的规矩；   （12）从基金照顾东谈主或其托福的登记机构处经受并保存基金份额抓有东谈主名册；   （13）按规矩制作相关账册并与基金照顾东谈主查对；   （14）依据基金照顾东谈主的指示或相关规矩向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关规矩，召集基金份额抓有东谈主 大会或配合基金照顾东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的规矩监督基金照顾东谈主的投资运作；   （17）插足基金财产清理小组，参与基金财产的支抓、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临已矣、照章被驱除或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会， 并文告基金照顾东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应许担补偿使命，其补偿 使命不因其退任而衔命；   （20）按规矩监督基金照顾东谈主按法律法例和《基金合同》规矩履行我方的义 务，基金照顾东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主 利益向基金照顾东谈主追偿；   （21）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （22）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东谈主的权利与义务 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项垄断表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息尊府；   （7）监督基金照顾东谈主的投资运作；   （8）对基金照顾东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁；   （9）按照本基金合同的约定插足或者托福代表插足主义 ETF 基金份额抓有 东谈主大会并对主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项垄断表决权；   （10）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）阐述阅读并效率《基金合同》、                   《招募说明书》、基金产物尊府概要等信 息表示文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）存眷基金信息表示，实时垄断权利和履行义务；   （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》拒绝的 有限使命；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因得到的欠妥得利； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （9）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的标准和功令   鉴于本基金是主义 ETF 的聚合基金，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓 有的本基金的基金份额平直插足或者托福代表插足主义 ETF 的基金份额抓有东谈主 大会并参与表决。在计算参会份额和票数时，其抓有的享有表决权的基金份额数 和表决票数为：在主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会的权益登记日，本基金抓有目 标 ETF 份额的总额乘以该基金份额抓有东谈主所抓有的本基金的基金份额占本基金 总份额的比例。计算结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金份额折算 为主义 ETF 后的每一参会份额和主义 ETF 的每一参会份额领有对等的投票权。 若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主义 ETF，则本基金的主袋账户份额抓 有东谈主不错凭抓有的主袋账户份额平直插足或者托福代表插足主义 ETF 基金份额 抓有东谈主大会并表决。   本基金的基金照顾东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额抓有 东谈主以主义 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份垄断表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东谈主的托福以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份插足主义 ETF 的 基金份额抓有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金照顾东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，须先遵守本基金基金合同的约定召开本基金的基金 份额抓有东谈主大会。本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，由本基金基金照顾东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议 召开或召集主义 ETF 基金份额抓有东谈主大会。   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有规矩或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会暂不缔造日常机构，日常机构的缔造和相关功令按照 法律法例的相关规矩进行。   （一）召开事由 律法例和中国证监会另有规矩的除外：   （1）拒绝《基金合同》，《基金合同》另有约定的除外； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （2）更换基金照顾东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）调高基金照顾东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬或提高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略；   （9）变更基金份额抓有东谈主大会标准；   （10）基金照顾东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （11）基金照顾东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集主义 ETF 的基金份额抓有东谈主大会；   （12）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额抓有东谈主（以基金照顾东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就团结事项书 面要求召开基金份额抓有东谈主大会；   （13）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要害影响的其他事项；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额 抓有东谈主大会的事项。 益无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金照顾东谈主和基金托管东谈主协商后修 改，不需召开基金份额抓有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）救援本基金的申购费率、调低销售服务费率或变更收费方式；   （3）因相应的法律法例、登记机构的相关业务功令发生变动而应当对《基 金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要害变化；   （5）履行适应标准后，基金推出新业务或服务；   （6）救援本基金份额类别的缔造，对基金份额分类办法及功令进行救援；   （7）基金照顾东谈主、登记机构、销售机构救援相关基金申购、赎回、调遣、 非交易过户、转托管等业务的功令； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （8）由于主义 ETF 交易方式发生要害变更、拒绝上市、基金合同拒绝、与 其他基金进行合并等情形而变更基金投资主义、范围或策略；   （9）按照本基金合同约定，由主义 ETF 的聚合基金变更为平直投资主义 ETF 标的指数的指数基金；   （10）按照法律法例和《基金合同》规矩不需召开基金份额抓有东谈主大会的其 他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金照顾东谈主召集。 残酷书面提议。基金照顾东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照顾 东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金照顾东谈主残酷书面提议。基金照顾东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残酷提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照顾东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主残酷书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告残酷提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金照顾东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金照顾东谈主，基金照顾东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金照顾东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金照顾东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得顽固、干与。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 益登记日。   （三）召开基金份额抓有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、场合和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式；   （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和场合；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托福的公证机关偏激联 系方式和接洽东谈主、表决看法寄交的截止时刻和收取方式。 决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金照顾东谈主 到指定场合对表决看法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面文告基金照顾东谈主和基金托管东谈主到指定场合对表决看法的计票进行监督。基金 照顾东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的计票进行监督的，不影响表决看法 的计票效力。   （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 代表出席，现场开会时基金照顾东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金照顾东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开 会同期适合以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证及本东谈主身份说明、受托出席会议 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 者出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明适正当 律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，而且抓有基金份额的凭证与基金照顾 东谈主抓有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证炫耀， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址或 者在法律法例或监管机构允许的情况下，经会议文告载明，基金份额抓有东谈主采取 积贮、电话、短信或其他方式，在表决甘休日以前对表决事项进行投票并由召集 东谈主赐与记录。通讯开会应以书面方式进行表决，若基金份额抓有东谈主采取非书面形 式进行投票的，则召集东谈主对于其投票的书面记录即视为该基金份额抓有东谈主的表决 看法。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个干事日内连 续公布相关辅导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金照顾东谈主）到指定场合对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照顾东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规矩的方式收取基金份额抓有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金照顾东谈主经 文告不插足收取表决看法的，不影响表决效力；   （3）本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主平直出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代 表基金总份额三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决看法 或授权他东谈主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中平直出具表决看法的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决看法的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决看法的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规矩，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会；在会议召开方式上， 本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相衔接的方式召 开基金份额抓有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通讯方式开会的标准进行。   （五）议事内容与标准   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要害事项，如《基金合同》的要害修 改、决定拒绝《基金合同》、更换基金照顾东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并（法律法例、基金合同和中国证监会另有规矩的除外）、法律法例及《基金合 同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额抓有东谈主大会商量的其他 事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，泉源由大会主抓东谈主按照下列第（七）条文矩标准确定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经商量后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金照顾东谈主授权出席会议的代表，在基金照顾东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金照顾东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓 有东谈主或代理东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金照顾东谈主和基金托管东谈主 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 拒不出席或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的 效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，泉源由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一皆有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 东谈主也不错采取积贮、电话或其他方式进行表决；或者采取积贮、电话或其他方式 授权他东谈主代为出席会议并表决。   （六）表决   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规矩的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例另有规矩或本 基金合同另有约定的，调遣基金运作方式、更换基金照顾东谈主或者基金托管东谈主、终 止《基金合同》、本基金与其他基金合并以相称决议通过方为有用。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔传说明，不然提交 适合会议文告中规矩的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 适合会议文告规矩的表决看法视为有用表决，表决看法暗昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决看法的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （1）如大会由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议运行后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金照顾东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行 后晓谕在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表 担任监票东谈主。基金照顾东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。   （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异 议，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效力。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照顾东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金照顾东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决看法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）收效与公告   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规矩媒介上公告。如果采取 通讯方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实行收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金照顾 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主差异抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若相关 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   本基金侧袋机制实施时间，如果主义 ETF 召开抓有东谈主大会，根据届时的特 定资产是否包含主义 ETF，差异确定本基金主侧袋账户对于主义 ETF 的表决权 及相应表决票数。主义 ETF 抓有东谈主大会表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户 份额无表决权。   （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 决条件等规矩，但凡平直援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监 管功令修改导致相关内容被取消或变更的，基金照顾东谈主履行适应标准后，可平直 对本部老实容进行修改和救援，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。   三、基金的收益与分派    （一）基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    （二）基金收益分派原则 可遴荐现金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若基金 份额抓有东谈主不遴荐，本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额抓有东谈主可 对 A 类、C 类基金份额差异遴荐不同的分成方式； 的可供分派利润进行评价，适合收益分派情况下，基金照顾东谈主可进行收益分派。 本基金可每月进行评价及收益分派，基金收益评价日、分派时刻、分派决策及每 次基金收益分派数额等内容，基金照顾东谈主不错根据本质情况确定并按影相关规矩 公告； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分派利润将有所不同，本基金团结类别的 每一基金份额享有同瓜分派权； 收益分派，具体分派决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行 收益分派；    在不违反法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性 不利影响的情况下，基金照顾东谈主在履行适应标准后，可救援基金收益的分派原则 和支付方式，但应于变更实施日前在规矩媒介上公告。    （三）收益分派决策    基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）      （四）收益分派决策真的定、公告与实施      本基金收益分派决策由基金照顾东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信 息表示办法》的相关规矩在规矩媒介公告。      （五）基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 份额登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红 利再投资的计算方法，依照《业务功令》实行。      （六）实施侧袋机制时间的收益分派      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书的规 定。   四、基金用度与税收   （一）基金用度的种类    《基金合同》收效后与基金相关的信息表示用度，法律法例、中国证监会 另有规矩的除外； 申购赎回用度等）； 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取照顾费。本基金的照顾费 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 按前一日基金资产净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.15%年费率计提。照顾费的计算方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照顾费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金照顾费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照顾东谈主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金照顾东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主义 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资产净值后剩余部 分（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中主义 ETF 份额所对应资产净值 后的剩余部分（若为负数，则取 0）   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照顾东谈主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金照顾东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。 若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.20%，按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。   销售服务费的计算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金照顾东谈主查对一致的财务数据，基金托管东谈主按照两边约定的时刻，自动在次 月按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金照顾东谈主无需再出具划款指 令，支付时刻及收款账户信息由基金照顾东谈主通过书面体式另行文告基金托管东谈主。 由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规矩支付给基金销售机构等。若遇 法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相关法例及相应合同 规矩，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；    《基金合同》收效前的相关用度根据《兴业上证 180 指数型证券投资基金 基金合同》实行； 目。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的规矩或相关公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金照顾东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度相关税收征收的规矩代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资主义   通过主要投资于主义 ETF，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 最小化。   （二）投资范围   本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数的成份股偏激备选成份股 （均含存托凭证，下同）。此外，为更好的竣事投资主义，本基金将限度投资于 非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地 方政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券等）、债券回购、资产支抓证券、同行 存单、银行入款、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会相关规矩）。   本基金可参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金 或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的规矩为准。   （三）投资策略   本基金为 ETF 聚合基金，主要通过投资于主义 ETF 竣事对标的指数的精致 追踪。本基金力图将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的 十足值箝制在 0.35%以内，年化追踪舛错箝制在 4%以内。如因标的指数编制规 则救援或其他因素导致追踪舛错杰出上述范围，基金照顾东谈主应采取合理措施幸免 追踪舛错进一步扩大。   本基金投资主义 ETF 的方式如下：   （1）申购、赎回方式：按照主义 ETF 法律文献约定的方式申购、赎回主义 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行主义 ETF 基金份额的交易。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   当主义 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或救援，基金照顾东谈主履行适 当标准后，本基金也将作相应的变更或救援。   本基金将在详尽议论合规、风险、效果、成本等因素的基础上，决定采取申 购、赎回方式或二级市集方式进行主义 ETF 的投资。   本基金可投资于标的指数成份股、备选成份股，以更好的追踪事迹相比基准。 同期，在条件允许的情况下还可通过买入标的指数成份股、备选成份股来构建组 合以申购主义 ETF。因此对可投资于标的指数成份股、备选成份股的资金头寸， 主要采取复制法，即按照标的指数的成份股组成偏激权重构建基金投资组合，并 根据标的指数组成偏激权重的变动而进行相应救援。但在因特殊情况（如流动性 不及等）导致无法得到富裕数目的个券时，基金照顾东谈主将搭配使用其他合理方法 进行适应的替代，包括通过投资其他股票进行替代，以缩小追踪舛错，优化投资 组合的建立结构。   本基金在详尽议论预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 的最小化。   本基金债券投资组合将注重议论基金的流动性照顾及策略性投资的需要进 行建立。债券投资的目的是保证基金资产流动性，有用利用基金资产，提高基金 资产的投资收益。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支抓证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   由于可调遣债券具有股票和债券的双重属性，本基金将拆分可调遣债券刊行 要求，衔接基础证券的估值与波动率水平，采取期权订价模子等数目化方法对可 调遣债券的价值进行估算，重心投资那些正股盈利智力好、估值合理的上市公司 可调遣债券，同期充分利用转股价钱或回售要求等产生的套利契机。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   可交换债券与可调遣债券的区别在于换股时间用于交换的股票并非自身新 发的股票，而是刊行东谈主抓有的其他上市公司的股票。可交换债券同样具有债券属 性和权益属性，其中债券属性与可调遣债券相似，即遴荐抓有可交换债券至到期 以获取票面价值和票面利息；而对于权益属性的分析则需关能干标公司的股票价 值以及刊行东谈主手脚推动的换股意愿等。本基金将通过对主义公司股票的投资价值、 可交换债券的债券价值、以及要求带来的期权价值等详尽分析，进行投资决策。   （1）股指期货投资策略   本基金照顾东谈主以套期保值为目的，根据风险照顾的原则，将充分议论股指期 货的收益性、流动性及风险特征，通过资产建立、品种遴荐，严慎进行投资，旨 在通过股指期货竣事基金的套期保值。   （2）国债期货投资策略   本基金投资国债期货，将以套期保值为目的，根据风险照顾的原则，充分考 虑国债期货的流动性和风险收益特征，主要遴荐流动性好、交易活跃的国债期货 合约进行交易，以对冲投资组合的系统性风险、有用照顾现金流量或缩小建仓或 调仓过程中的冲击成本等。在风险可控的前提下，限度参与国债期货投资。   本基金在参与融资与转融通证券出借业务时，将通过对市集环境、利率水平、 基金范围以及基金申购赎回情况等因素的研究和判断，决定融资范围与转融通证 券出借业务的范围。本基金照顾东谈主将充分议论融资与转融通证券出借业务的收益 性、流动性及风险性特征，严慎进行投资，以期提高基金的投资收益。   将来，跟着市集的发展和基金照顾运作的需要，基金照顾东谈主不错在不改变投 资主义的前提下，遵守法律法例的规矩，在履行适应标准后，相应救援或更新投 资策略，并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：  （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；  （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得杰出基 金资产净值的 10%； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）  （3）本基金抓有的一皆资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；  （4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得杰出 该资产支抓证券范围的 10%；  （5）本基金照顾东谈主照顾的一皆基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证 券，不得杰出其各样资产支抓证券统共范围的 10%；  （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券时间，如果其信用等第着落、不再适合投资圭臬，应在评 级答复发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；  （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；  （8）本基金若参与期货业务，则本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指 期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖出 股指期货合约价值不得杰出基金抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股票 市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计算）应当适合基金合同对于 股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 20%；  （9）本基金若参与期货业务，则本基金在职何交易日日终，抓有的买入国债 期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖出 国债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差计算）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日 内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交易日基金资产 净值的 30%；  （10）本基金若参与期货业务，则在职何交易日日终，抓有的买入国债期货和 股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%，其中， 有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产 支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；  （11）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交 易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政 府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）  （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得杰出本基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照顾东谈主之外 的因素以至基金不适合该比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；  （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；  （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；  （15）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；  （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求： 的出借证券应纳入《流动性风险照顾规矩》所述流动性受限证券的范围；2）参 与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 50%；3）最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；4）本基金参与证券出借的平均剩余期限不 得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算。因证券市集波动、上市公 司合并、基金范围变动等基金照顾东谈主之外的因素以至基金投资不适合上述规矩的， 基金照顾东谈主不得新增转融通证券出借业务；  （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行；  （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（6）、（11）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股救援、标的指数成份股 流动性限制、主义 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收蔓延等基金照顾东谈主之外的因 素以至基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个交易 日内进行救援，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规矩。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股 救援、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收 蔓延等基金照顾东谈主之外的因素以至基金投资比例不适合上述第（1）项规矩投资 比例的，基金照顾东谈主应当在 20 个交易日内进行救援，但中国证监会规矩的特殊 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 情形或本基金合同另有约定的除外。   基金照顾东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自本基金合同收效之日起 运行。   法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。如果法律法例或监管部门对本 基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照顾东谈主在履行适应标准后，则本 基金投资不再受相关限制。   为看重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；  （4）买卖除主义 ETF 之外的其他基金份额，然而法律法例或中国证监会另有 规矩的除外；   （5）向其基金照顾东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱偏激他不正派的证券交易行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行径。   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、本质 箝制东谈主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要害关联交易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。要害关联交易应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管 理东谈主在履行适应标准后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规矩为准。   （五）标的指数与事迹相比基准   本基金的标的指数为主义 ETF 的标的指数，即上证 180 指数。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   本基金的事迹相比基准为：上证 180 指数收益率×95%+银行活期入款利率 （税后）×5%   本基金以“通过主要投资于主义 ETF，精致追踪标的指数，追求追踪偏离度 和追踪舛错最小化”手脚投资主义，在投资中将不低于基金资产净值 90%的资产 投资于主义 ETF 并保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，因此及第“上证 180 指数收益率×95%+银行活期入款利率（税后） ×5%”手脚事迹相比基准，梗概相比实在、客不雅地反馈本基金的风险收益特征。   将来若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金照顾东谈主应当自该情形发生之日起十个干事日内向中国证监会答复并残酷搞定 决策，如调遣运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未告捷召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同拒绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至搞定决策确按时刻，基金照顾 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东谈主 利益优先原则支抓基金投资运作。   六、基金资产净值的计算方法和公告方式   （一）估值方法   本基金投资的主义 ETF 按照估值日主义 ETF 的基金份额净值估值，如该日目 标 ETF 未公布净值，则按该主义 ETF 的最近公布的净值估值。如果基金照顾东谈主认 为按上述基金份额净值不可客不雅反馈其公允价值的，基金照顾东谈主可根据具体情况 与基金托管东谈主协商后，按最能反馈其公允价值的价钱估值。   交易所上市的权益类证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要害事件的，以最近交易日的市价（收 盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，救援 最近交易市价，确定公允价钱。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票，采取估值技艺确定公允价值；   （3）运动受限的股票，包括非公征战行股票、初次公征战行股票时公司股 东公征战售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行 未上市、回购交易中的质押券等运动受限股票），按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有规矩的除外）， 及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有规矩的除外），选 取第三方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全 价进行估值。对于含投资者回售权的固定收益品种，垄断回售权的，在回售登记 日至本质收款日历间及第第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值 全价或推选估值全价进行估值。回售登记期截止日（含当日）后未垄断回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交易所市集上市交易的公征战行的可调遣债券等有活跃市集的 含转股权的债券，实行全价交易的债券及第估值日收盘价手脚估值全价；实行净 价交易的债券及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息手脚估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，采取在 当前情况下适用而且有富裕可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定其公允 价值。 值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化的，采取最近交 易日结算价估值。 门和行业协会的相关规矩进行估值。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 确保基金估值的自制性。 金照顾东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 按国度最新规矩估值。   如基金照顾东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律法例的规矩或者未能充分看重基金份额抓有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商搞定。   根据相关法律法例，基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金照顾东谈主 承担。本基金的基金管帐使命方由基金照顾东谈主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经相关各方在对等基础上充分商量后，仍无法达成一致的看法，按照 基金照顾东谈主对基金净值信息的计算结果对外赐与公布，由此给基金份额抓有东谈主和 基金变成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延舛讹而引起的损失，基金 托管东谈主计算结果正确的不承担任何使命。   （二）估值标准 日该类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的舛错计入基金财产。基金照顾东谈主不错征战大额赎回情形下的净值精度 救急救援机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照顾东谈主每个干事日计算基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。 或本基金合同的规矩暂停估值时除外。基金照顾东谈主每个干事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规矩对外公布。   （三）暂停估值的情形 业时； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 资产价值时； 商阐发后，基金照顾东谈主应当暂停估值；   （四）基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （五）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金照顾东谈主应 当至少每周在规矩网站表示一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金照顾东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽放日的各样基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金照顾东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规矩网站表示半 年度和年度临了一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金照顾东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 自决议收效后 2 日内在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行相关标准后，《基金合同》应当拒绝： 基金托管东谈主贯串的； 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 的因素以至标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 照顾东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对搞定决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的清理 成立基金财产清理小组，基金照顾东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监 督下进行基金财产清理。 管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。 估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）     《基金合同》拒绝情形出面前，由基金财产清理小组统仍是受基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）编制清理答复；   （5）礼聘管帐师事务所对清理答复进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 答复出具法律看法书；   （6）将清理答复报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 到限制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   八、争议搞定方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如经友好协商或妥洽未能搞定的，应提交上海国外经济贸易仲裁委员会（上 海国外仲裁中心），根据提交仲裁时该会的仲裁功令进行仲裁，仲裁场合为上海 市。仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，除非仲裁裁决另有规矩， 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 仲裁费、讼师费由败诉方承担。   争议处理时间，基金照顾东谈主和基金托管东谈主应信守各自职责，持续古道、勤勉、 尽责地履行《基金合同》和托管合同规矩的义务，看重基金份额抓有东谈主的正当权 益。   《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特 别行政区、澳门相称行政区和台湾地区的法律法例及司法解释）统帅并从其解释。   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式三份，除上报相关监管机构一份外，基金照顾东谈主、基 金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律效力。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照顾东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公阵势和营业阵势查阅。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 二十、基金托管合同的内容纲目    （一）基金托管合同当事东谈主    称呼：兴业基金照顾有限公司    住所：福建省福州市饱读楼区五四路 137 号信和广场 25 楼    办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号兴业银行大厦 13、14 层    法定代表东谈主：叶文煌    征战日历：2013 年 4 月 17 日    批准征战机关及批准征战文号：中国证监会证监许可2013288 号    组织体式：有限使命公司    注册本钱：12 亿元东谈主民币    存续期限：抓续筹划    接洽电话：021-22211866    称呼：广发证券股份有限公司    注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室    办公地址：广东省广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 34 楼    法定代表东谈主：林传辉    成立日历：1994 年 01 月 21 日    批准征战机关和批准征战文号：中国东谈主民银行广东省分行粤银管字【1991】 第 133 号    注册本钱：762108.766400 万元东谈主民币    存续时间：恒久    基金托管阅历批文及文号：证监许可【2014】510 号    组织体式：股份有限公司    筹划范围：证券经纪；证券投资研究；与证券交易、证券投资行径相关的财 务参谋人；证券承销与保荐；证券自营；融资融券；证券投资基金代销；证券投资 基金托管；为期货公司提供中间先容业务；代销金融产物；股票期权作念市。（依 法须经批准的名目，经相关部门批准后方可开展筹划行径。） 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）     （二）基金托管东谈主对基金照顾东谈主的业务监督和核查 资范围、投资对象进行监督。基金照顾东谈主应通过照顾东谈主公司邮箱或两边共同招供 的其他方式向基金托管东谈主提供投资监督接洽方式。基金托管东谈主经受基金照顾东谈主投 资监督接洽方式以及向基金照顾东谈主发送投资监督辅导邮件的邮箱地址为： compliance_zctg@gf.com.cn。     《基金合同》明确约定基金投资立场或证券遴荐圭臬的，基金照顾东谈主应在基 金闲适投资运作前向基金托管东谈主提供投资立场库和基金照顾东谈主投资立场库照顾 轨制，以便基金托管东谈主运用相关技艺系统，对基金本质投资是否适合《基金合同》 相关约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。基金托管东谈主有权向基金照顾东谈主 获取其投资立场库制定或评审的里面标准。基金照顾东谈主如有救援投资立场库的， 应确保不影响基金托管东谈主履行投资监督职责，实时文告基金托管东谈主。     本基金主要投资于主义 ETF 基金份额、标的指数的成份股偏激备选成份股 （均含存托凭证，下同）。此外，为更好的竣事投资主义，本基金将限度投资于 非标的指数成份股（包括主板、创业板偏激他经中国证监会允许上市的股票、存 托凭证）、债券（包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、次级债、地 方政府债券、政府支抓机构债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可转 换债券（含分离交易可转债）、可交换债券等）、债券回购、资产支抓证券、同行 存单、银行入款、货币市集用具、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监 会允许基金投资的其他金融用具（但须适合中国证监会相关规矩）。     本基金可参与融资和转融通证券出借业务。     如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东谈主在履行适应 标准后，不错将其纳入投资范围。     本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个交易日日 终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留的现金 或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%，其 中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。     如果法律法例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行相应程 序后，以变更后的规矩为准。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 资、融资、融券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和救援期限进行监督：   （1）本基金投资于主义 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得杰出 基金资产净值的 10%；   （3）本基金抓有的一皆资产支抓证券，其市值不得杰出基金资产净值的 20%；   （4）本基金抓有的团结（指团结信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过 该资产支抓证券范围的 10%；   （5）本基金照顾东谈主照顾的一皆基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得杰出其各样资产支抓证券统共范围的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券时间，如果其信用等第着落、不再适合投资圭臬，应 在评级答复发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不杰出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不杰出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与期货业务，则本基金在职何交易日日终，抓有的买入股 指期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，抓有的卖 出股指期货合约价值不得杰出基金抓有的股票总市值的 20%；本基金所抓有的股 票市值和买入、卖出股指期货合约价值，统共（轧差计算）应当适合基金合同关 于股票投资比例的相关约定；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合 约的成交金额不得杰出上一交易日基金资产净值的 20%；   （9）本基金若参与期货业务，则本基金在职何交易日日终，抓有的买入国 债期货合约价值，不得杰出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，抓有的卖 出洋债期货合约价值不得杰出基金抓有的债券总市值的 30%；基金所抓有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，合 计（轧差计算）应当适合基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何交易日 内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得杰出上一交易日基金资产 净值的 30%；   （10）本基金若参与期货业务，则在职何交易日日终，抓有的买入国债期货 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 和股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 100%，其 中，有价证券指主义 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、 资产支抓证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （11）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的 交易保证金后，应当保抓不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的 政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值统共不得杰出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照顾东谈主 之外的因素以至基金不适合该比例限制的，基金照顾东谈主不得主动新增流动性受限 资产的投资；   （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （14）本基金资产总值不杰出基金资产净值的 140%；   （15）本基金参与融资业务的，每个交易日日终，本基金抓有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得杰出基金资产净值的 95%；   （16）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求： 以上的出借证券应纳入《流动性风险照顾规矩》所述流动性受限证券的范围； 2） 参与出借业务的单只证券不得杰出基金抓有该证券总量的 50%； 3）最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； 4）本基金参与证券出借的平均剩余 期限不得杰出 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均计算。因证券市集波动、 上市公司合并、基金范围变动等基金照顾东谈主之外的因素以至基金投资不适合上述 规矩的，基金照顾东谈主不得新增转融通证券出借业务；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行；   （18）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述（1）、（6）、（11）、（12）、（13）、（16）情形之外，因证券/期货市集 波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股救援、标的指数成份股 流动性限制、主义 ETF 申购/赎回/交易被暂停或交收蔓延等基金照顾东谈主之外的因 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 素以至基金投资比例不适合上述规矩投资比例的，基金照顾东谈主应当在 10 个交易 日内进行救援，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律法例或监管部门另有规 定的，从其规矩。   因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金范围变动、标的指数成份股 救援、标的指数成份股流动性限制、主义 ETF 申购、赎回、交易被暂停或交收 蔓延等基金照顾东谈主之外的因素以至基金投资比例不适合上述第（1）项规矩投资 比例的，基金照顾东谈主应当在 20 个交易日内进行救援，但中国证监会规矩的特殊 情形或本基金合同另有约定的除外。   基金照顾东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资策略应当适合 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金投资的监督与查验自基金合同收效之日起开 始。 投资不容行动进行监督。为看重基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于 下列投资或者行径： 规矩的除外；   基金照顾东谈主运用基金财产买卖基金照顾东谈主、基金托管东谈主偏激控股推动、本质 箝制东谈主或者与其有要害锐利关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者 从事其他要害关联交易的，应当适合基金的投资主义和投资策略，遵守基金份额 抓有东谈主利益优先的原则，戒备利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集自制合理价钱实行。相关交易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例赐与表示。要害关联交易应提交基金照顾东谈主董事会审议，并经过三分之二以 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 上的孤立董事通过。基金照顾东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。 基金照顾东谈主和基金托管东谈主应在基金投资运作之前相互提供关联方名单和关联交 易证券名单。如各方关联方名单和关联交易证券名单发生变化的，基金照顾东谈主和 基金托管东谈主应确保不影响基金托管东谈主履行投资监督职责，实时将变化情况以书面 体式文告对方。 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。本基金参与银行间债券交易前，须向基金托 管东谈主提供经矜重遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东谈主监督基金照顾东谈主是否按事前提供的 银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金照顾东谈主不错每半年对银行间债券市 场交易敌手名单进行更新，如基金照顾东谈主根据市集情况需要临时救援银行间债券 市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主说明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个工 作日内与基金托管东谈主协商搞定。基金照顾东谈主收到基金托管东谈主书面阐发后，被阐发 救援的名单运行收效，新名单收效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照合同进行结算。基金照顾东谈主负责对交易敌手的资信箝制，按银 行间债券市集的交易功令进行交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而变成的 纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律使命及损失。基金托管东谈主则 根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易敌手不履行 合同变成的损失。如基金托管东谈主过后发现基金照顾东谈主莫得按照预先约定的交易对 手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照顾东谈主，基金托管东谈主不承 担由此变成的任何损结怨使命。如基金照顾东谈主未提供名单，视为可与全市集交易 敌手进行交易。 理东谈主投资银行入款进行监督。   基金投资银行入款的，基金照顾东谈主应确定适合条件的系数入款银行的名单， 并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主对基金投资银行入款的交易敌手是否适合 相关规矩进行监督。基金照顾东谈主应根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定， 建立投资轨制、审慎遴荐入款银行，作念好风险箝制；并按照基金托管东谈主的要求配 合基金托管东谈主完成相关业务办理。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 产净值计算、各样基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相关信息表示、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进 行监督和核查。   如果基金照顾东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的事迹表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何使命，并将在发现后立即答复中 国证监会。 资运动受限证券进行监督。 受限证券相关问题的文告》等相关法律法例规矩。 征战行股票、公征战行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交 易证券，不包括由于发布要害讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市 证券、回购交易中的质押券等运动受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不 明确的证券。   本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限使命公司或中 央国债登记结算有限使命公司负责登记和存管，并可在证券交易所或寰宇银行间 债券市集交易的证券。   本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金照顾东谈主负责 相关干事的落实和协调，并确保基金托管东谈主梗概宽泛查询。因基金照顾东谈主原因产 生的运动受限证券登记存管问题，变成基金托管东谈主无法安全支抓本基金资产的责 任与损失，及因运动受限证券存管平直影响本基金安全的使命及损失，由基金管 理东谈主承担。 风险箝制轨制、流动性风险箝制预案等规章轨制。基金照顾东谈主应当根据基金流动 性的需要合理安排运动受限证券的投资比例，并在风险箝制轨制中明确具体比例， 幸免基金出现流动性风险。基金照顾东谈主应当将上述规章轨制提交给基金托管东谈主。   基金照顾东谈主对本基金投资运动受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 采取积极有用的措施，在合理的时刻内有用处理基金运作的流动性问题。如因基 金多量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫窭时，基金照顾东谈主 应按照基金合同的约定进行处理。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风 险，基金托管东谈主已切实履行监督职责的，基金托管东谈主不承担任何使命。如因基金 照顾东谈主过失导致本基金出现损失以至基金托管东谈主承担连带补偿使命的，基金照顾 东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失，基金托管东谈主对损失发生也有过失的，两边 应按照各方使命分派各自承担的损失比例。   在投资运动受限证券之前，基金照顾东谈主应至少提前一个交易日向基金托管东谈主 提供相关运动受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：   拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按时、 基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓有运动 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时刻等。基金照顾东谈主应保证上述信息 的实在、完好。   基金托管东谈主在监督基金照顾东谈主投资运动受限证券的过程中，如合计因市集出 现剧烈变化导致基金照顾东谈主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，基金 托管东谈主有权要求基金照顾东谈主对该风险的排斥或戒备措施进行补充和整改，并作念出 书面说明。不然，基金托管东谈主经预先书面奉告基金照顾东谈主，有权拒却实行其相关 指示。因拒却实行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何使命，并 有权答复中国证监会。   基金照顾东谈主应保证基金投资的运动受限证券登记存管在本基金名下，并确保 基金托管东谈主梗概宽泛查询。因基金照顾东谈主原因产生的运动受限证券登记存管问题， 变成基金财产的损失或基金托管东谈主无法安全支抓基金财产的使命与损失，由基金 照顾东谈主承担。   如果基金照顾东谈主未按照本合同的约定向基金托管东谈主报送相关数据或者报送 了虚假的数据，导致基金托管东谈主不可履行托管东谈主职责的，基金照顾东谈主应照章承担 相应法律后果。除基金托管东谈主未能依据《基金合同》及本合同履行职责外，因投 资运动受限证券产生的损失，基金托管东谈主按照本合同履行监督职责后不承担上述 损失。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定 资产处置和信息表示等方面的复核和监督。   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金照顾东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究管帐师事 务所看法后，不错依照法律法例及《基金合同》的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要害影响的事项详见招募说明书的规矩。 反法律法例和《基金合同》的规矩，应实时以书面体式文告基金照顾东谈主限期纠正。 基金照顾东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照顾东谈主收到文告后 应不才一干事日前实时查对并以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主 的合理疑义进行解释或举证，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内及 时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 照顾东谈主改正。基金照顾东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金托管东谈主应答复中国证监会。基金托管东谈主发现基金照顾东谈主依据交易标准已经收效 的投资指示违反法律、行政法例和其他相关规矩，或者违反《基金合同》约定的， 应当立即文告基金照顾东谈主，并答复中国证监会。 和本托管合同对基金业求实行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金照顾东谈主 应在规矩时刻内回话并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基 金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金照顾东谈主应 积极配合提供相关数据尊府和轨制等。 同期文告基金照顾东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金照顾东谈主无正 当情理，拒却、碎裂对方根据本合同规矩垄断监督权，或采取拖延、讹诈等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主残酷申饬仍不改正的，基金托 管东谈主应答复中国证监会。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 原则，配备技艺系统和专科东谈主员，制定科学合理的投资策略和风险照顾轨制，完 善业务进程，有用戒备和箝制风险，基金托管东谈主将对基金参与融资及转融通证券 出借业务进行监督与复核。   （三）基金照顾东谈主对基金托管东谈主的业务核查 金托管东谈主安全支抓基金财产、开设基金财产的托管账户和证券账户等投资所需账 户、复核基金照顾东谈主计算的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金照顾东谈主 指示办理清理交收、相关信息表示和监督基金投资运作等行动。 照顾、未实行或无故蔓延实行基金照顾东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违 反《基金法》、《基金合同》、本合同偏激他相关规矩时，应实时以书面体式文告 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应不才一干事日前实时查对并以书 面体式给基金照顾东谈主发出回函，说明违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内 实时改正。在上述规按时限内，基金照顾东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促 基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照顾东谈主的核查行动，包括但不限于： 提交相关尊府以供基金照顾东谈主核查托管财产的完好性和实在性，在规矩时刻内答 复基金照顾东谈主并改正。 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无正 当情理，拒却、碎裂对方根据本合同规矩垄断监督权，或采取拖延、讹诈等技巧 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金照顾东谈主残酷申饬仍不改正的，基金管 理东谈主应答复中国证监会。   （四）基金财产的支抓 法合规指示，基金托管东谈主不得自交运用、责罚、分派基金的任何财产。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 户。 与孤立。 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商搞定。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金照顾东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金 照顾东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主在实时履行文告义 务后对此不承担任何使命，但应赐与必要的协助与配合。 管基金财产。 基金照顾东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主 支抓和使用。本基金的一切货币出入行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 东谈主和基金照顾东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的行径。 基金联名的证券账户。 东谈主和基金照顾东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 证券资金账户。证券经纪机构根据相关法律法例、范例性文献为本基金开立相关 资金账户并按照该证券经纪机构开户的进程和要求与基金照顾东谈主将强相关合同。 存放在基金照顾东谈主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金清情理基金 照顾东谈主所遴荐的证券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交易资金清理， 也不负责支抓证券资金账户内存放的资金。 波及相关账户的开设、使用的，按相关规矩开设、使用并照顾；若无相关规矩， 则基金托管东谈主应当比照并效率上述对于账户开设、使用的规矩。   根据基金照顾东谈主的要求，《基金合同》收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银 行、中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司的相关规 定，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有 限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。基金 照顾东谈主代表基金将强寰宇银行间债券市集债券回购主合同。回购主合同的签署与 托管东谈主无关。寰宇银行间同行拆借市集的交易阅历由基金照顾东谈主以基金的口头申 请，银行间债券市集准入备案由基金照顾东谈主和基金托管东谈主共同负责。 规矩，在基金照顾东谈主和基金托管东谈主商议后开立。新账户按相关功令使用并照顾。   基金财产投资的相关什物证券、银行按时入款存单等有价凭证由基金托管东谈主 负责妥善支抓，支抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金照顾东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主本质有用箝制下的什物证券在 基金托管东谈主支抓时间的损坏、灭失，由此产生的使命应由基金托管东谈主承担。托管 东谈主对托管东谈主之外机构本质有用箝制的证券不承担支抓使命。   由基金照顾东谈主代表基金签署的、与基金相关的要害合同的原件差异由基金管 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 理东谈主、基金托管东谈主支抓。除合同另有规矩外，基金照顾东谈主在代表基金签署与基金 相关的要害合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金照顾东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。基金照顾东谈主应在要害合同签署后实时将要害 合同扫描件发送给基金托管东谈主，并在三十个干事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 要害合同的支抓期限不低于法律法例规矩的最低期限。对于无法取得二份以上的 蓝本的，基金照顾东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同复印件或扫描件，未经 两边协商一致，合同原件不得转换。   （五）基金资产净值计算和管帐核算   (1)基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的净资产值。   各样基金份额净值是按照每个干事日闭市后，各样基金资产净值除以当日该 类基金份额的余额数目计算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，由 此产生的舛错计入基金财产。基金照顾东谈主不错征战大额赎回情形下的净值精度应 急救援机制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金照顾东谈主每个干事日计算基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公 告。   (2)复核标准   基金照顾东谈主每个干事日对基金资产进行估值后，将各样基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照顾东谈主依据《基金合同》和相 关法律法例的规矩对外公布。   （1）估值对象   基金所领有的主义 ETF 基金份额、股票、存托凭证、债券、银行入款本息、 应收款项、股指期货合约、国债期货合约、资产支抓证券偏激它投资等资产及负 债。   （2）估值方法   基金照顾东谈主与基金托管东谈主应按照《基金合同》约定的估值方法进行估值。   (3)特殊情形的处理 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   基金照顾东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理特殊情况。   基金照顾东谈主与基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理估值舛讹。   (1)基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   (2)因不可抗力或其他情形以至基金照顾东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金 资产价值时；   (3)当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协 商阐发后，基金照顾东谈主应当暂停基金估值；   (4) 基金所投资的主义 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形时；   （5）法律法例、中国证监会和《基金合同》认定的其他情形。   本基金实施侧袋机制的，应根据《基金合同》的约定对主袋账户资产进行估 值并表示主袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   按国度相关部门规矩的管帐轨制实行。   基金照顾东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金照顾东谈主、基金 托管东谈主孤立时缔造、记录和支抓本基金的全套账册。若基金照顾东谈主和基金托管东谈主 对管帐处理方法存在分歧，应以基金照顾东谈主的处理方法为准。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金照顾东谈主的 账册为准。   基金照顾东谈主应当实时编制并对外提供实在、完好的基金财务管帐答复。月度 报表的编制，基金照顾东谈主应于每月晦了后 5 个干事日内完成。季度答复应在每个 季度扫尾之日起 15 个干事日内编制完毕并赐与公告；中期答复在管帐年度半年 终了后两个月内编制完毕并赐与公告；年度答复在管帐年度扫尾后三个月内编制 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 完毕并赐与公告。基金年度答复中的财务管帐答复应当经过适合《证券法》规矩 的管帐师事务所审计。《基金合同》收效不及 2 个月的，基金照顾东谈主不错不编制 当期季度答复、中期答复或者年度答复。   基金照顾东谈主在上述财务报表完成后，将报表提供给基金托管东谈主复核，基金托 管东谈主应在收到后进行复核，并将复核结果书面文告基金照顾东谈主。基金照顾东谈主和基 金托管东谈主之间的上述文献往复均以邮件的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照顾东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行救援，救援以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致，以基金照顾东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基 金照顾东谈主提供的答复上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复 核看法书，两边各自留存一份。如果基金照顾东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公 告之日之前就相关报抒发成一致，基金照顾东谈主有权按照其编制的报表对外发布公 告，基金托管东谈主有权就相关情况报中国证监会备案。 制结果。   （六）基金份额抓有东谈主名册的登记与支抓   本基金的基金照顾东谈主和基金托管东谈主须差异妥善支抓的基金份额抓有东谈主名册， 包括基金合同收效日、基金合同拒绝日、基金权益登记日、基金份额抓有东谈主大会 权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓 有东谈主名册的内容至少应包括抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。   基金份额抓有东谈主名册由登记机构编制，由基金照顾东谈主审核并提交基金托管东谈主 支抓。基金托管东谈主有权要求基金照顾东谈主提供自便一个交易日或一皆交易日的基金 份额抓有东谈主名册，基金照顾东谈主应实时提供，不得拖延或拒却提供。   基金照顾东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个干事日内提交；基金合同生 效日、基金合同拒绝日等波及到基金伏击事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发 诞辰后十个干事日内提交。   基金照顾东谈主和基金托管东谈主应妥善支抓基金份额抓有东谈主名册，保存期限不少于 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 法律法例规矩的最低期限。基金托管东谈主不得将所支抓的基金份额抓有东谈主名册用于 基金托管业务之外的其他用途，并应效率守秘义务。若基金照顾东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善支抓基金份额抓有东谈主名册，应按相关法例规矩各自承担相 应的使命。   （七）基金托管合同的变更、拒绝与基金财产的清理   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规矩有任何突破。   （1）基金合同拒绝；   （2）基金托管东谈主已矣、照章被驱除、歇业或由其他基金托管东谈主经受基金资 产；   （3）基金照顾东谈主已矣、照章被驱除、歇业或由其他基金照顾东谈主经受基金管 理权；   （4）发生法律法例、中国证监会或基金合同规矩的拒绝事项。   （1）基金财产清理小组：自出现《基金合同》拒绝事由之日起 30 个干事日 内成立基金财产清理小组，基金照顾东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的 监督下进行基金财产清理。在基金财产清理小组经受基金财产之前，基金照顾东谈主 和基金托管东谈主应按照基金合同和托管合同的规矩持续履行保护基金财产安全的 职责。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金照顾东谈主、基金 托管东谈主、具有从事证券相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的管当事人谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的支抓、清 理、估价、变现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产清理标准 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 出具法律看法书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓基金、证券的流动性 受到限制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   （6）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （7）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分派。   （8）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要害事项须实时公告；基金财产清理答复经适合《证券法》 规矩的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案 并公告。基金财产清理公告于基金财产清理答复报中国证监会备案后 5 个干事日 内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理答复登载在规矩 网站上，并将清理答复辅导性公告登载在规矩报刊上。   （9）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律法例 规矩的最低期限。   （八）争议搞定方式   因本合同产生或与之相关的争议，两边当事东谈主应通过协商、妥洽搞定，协商、 妥洽不可搞定的，应当将争议提交上海国外经济贸易仲裁委员会，仲裁场合为上 海市，按照上海国外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁 决是末端的，对当事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有规矩，仲裁费、讼师费由 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 败诉方承担。   争议处理时间，两边当事东谈主应信守基金照顾东谈主和基金托管东谈主职责，各自持续 古道、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管合同规矩的义务，看重基金份额 抓有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相称行政区、澳门相称行 政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 二十一、对基金份额抓有东谈主的服务    基金照顾东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务，并将根据基金份额抓 有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务名目。主要服务内容如下：    （一）尊府寄送    基金照顾东谈主每月向定制电子对账单服务的基金份额抓有东谈主发送电子对账单。 有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法宽泛收取对账单的投资 者，敬请实时拨打基金照顾东谈主客服热线查询、查对、变更预留的接洽方式。    （二）红利再投资服务    若基金份额抓有东谈主遴荐红利再投资体式进行基金收益分派，该基金份额抓有 东谈主当期分派所得基金收益将按除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金 份额，且不收取申购用度。    （三）在线服务    通过基金照顾东谈主网站 www.cib-fund.com.cn，基金份额抓有东谈主还可得到如下 服务：    基金份额抓有东谈主均可通过基金照顾东谈主网站竣事基金交易查询、账户信息查询 和基金信息查询。    投资者不错利用基金照顾东谈主网站获取基金和基金照顾东谈主的各样信息，包括基 金的法律文献、事迹答复及基金照顾东谈主最新动态等尊府。    （四）研究服务 余额、基金产物与服务等信息，可拨打基金照顾东谈主寰宇统一客服电话：    公司网址：http://www.cib-fund.com.cn 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新）   电子信箱：service@cib-fund.com.cn   （五）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法知道的内容，请通过上述方 式接洽本基金照顾东谈主。请确保投资前，您/贵机构已经全面知道了本招募说明书。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 二十二、招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当差异置备于基金照顾东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件。投资者还不错平直登录基金照顾东谈主的网站 （www.cib-fund.com.cn）查阅和下载招募说明书。   基金照顾东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金招募说明书（更新） 二十三、备查文献   （一）中国证监会准予兴业上证 180 指数型证券投资基金征战的文献   （二）《兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金基金合同》   （三）《兴业上证 180 交易型绽放式指数证券投资基金聚合基金托管合同》   （四）法律看法书   （五）基金照顾东谈主业务阅历批件和营业执照   （六）基金托管东谈主业务阅历批件和营业执照   （七）中国证监会要求的其他文献   除上述第（六）项文献存放于基金托管东谈主处外，其他备查文献等文本存放于 基金照顾东谈主处，投资东谈主在办公时刻内可供免费查阅。

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