博时远见答复夹杂型证券投资基金
更新招募说明书
基金管理东谈主: 博时基金管理有限公司
基金托管东谈主: 华夏银行股份有限公司
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【紧迫领导】
注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资价值和市集远景作念出
骨子性判断或保证,也不标明投资于本基金莫得风险。
书、基金产物辛劳纲目等信息裸露文献,自主判断基金的投资价值,全面意志本基金产物的
风险收益特征,应充分研讨投资者自身的风险承受智商,并对认购(或申购)基金的意愿、
时机、数目等投资步履作出独处决策。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者得意”原则,
在投资者作出投资决策后,基金运营气象与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负
担。
市集基金,低于股票型基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市
场的风险。
投成本基金前,应全面了解本基金的产物性情,感性判断市集,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、
个别证券独有的非系统性风险、基金管理东谈主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。
(包括主板、创业板迥殊他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港
股票市集交游互联互通机制下允许投资的香港集结交游所上市的股票(以下简称“港股通标
的股票”)、债券(包括国债、金融债、地点政府债、政府赈济机构债券、政府赈济债券、
企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可转念债券(含可分
离交游可转念债券)、可交换债、公开拓行的次级债等)、资产赈济证券、货币市集器具、
银行进款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会的联系端正)。本基金
可根据联系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。
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本基金基金资产若投资于港股,会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制
以及交游司法等互异带来的独有风险,包括港股市集股价波动较大的风险(港股市集实行
T+0 反转交游,且对个股不设涨跌幅限制,
港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动)、
汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益变成损失)、港股通机制下交游日不连贯可能带
来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不成平时交游,港股不成实时卖出,可能
带来一定的流动性风险)等。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化,选
择将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资港股。
本基金可投资资产赈济证券(ABS)。资产赈济证券(ABS)是一种债券性质的金融器具,
其向投资者支付的本息来自于基础资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同,
资产赈济证券不是对某还是营实体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现款流和剩余
权益的要求权,是一种以资产信用为赈济的证券,所濒临的风险主要包括交游结构风险、各
种原因导致的基础资产池现款流与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃
导致的流动性风险等。
本基金可投资股指期货、国债期货。股指期货、国债期货接纳保证金交游轨制,由于保
证金交游具有杠杆性,当出现不利行情时,股价、指数轻细的变动就可能会使投资者权益遭
受较大损失。股指期货、国债期货接纳逐日无欠债结算轨制,如果莫得在端正的期间内补足
保证金,按端正将被强制平仓,可能给投资带来首要损失。
本基金可参与股票期权交游,以套期保值为主要目的,若参与股票期权交游,可能濒临
价钱波动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交游背约
风险等。
为对冲信用风险,本基金可能投资于信用繁衍品,信用繁衍品投资可能濒临流动性风险、
偿付风险以及价钱波动风险。
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同
风险外,本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险,以及与存托凭证
刊行机制联系的风险,包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有
权利等方面存在互异可能激发的风险;存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特
殊安排可能激发的风险;存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险;因多地上市变成存托凭
证价钱互异以及波动的风险;存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已
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在境外上市的基础证券刊行东谈主,在接续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险;境内
外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金以后,现款或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
产净值低于五千万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并断绝,且无
需召开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有濒临自动计帐的风险。
不错启用侧袋机制,具体详见基金合同和本招募说明书“侧袋机制”等筹商章节。侧袋机制
实施期间,基金管理东谈主将对基金简称进行特殊符号,投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎
回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读联系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。
发售面值,本基金投资者有可能出现亏本。
对本基金功绩阐述的保证。
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书(更新)所载内容截止日 2024 年 12 月 21 日,筹商财务数据和净值阐述
截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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第一部分 媒介
《博时远见答复夹杂型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招
募说明书”)依照《中华东谈主民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下
简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》(以下简称“《信
息裸露办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》(以下简称“《流
动性风险管理端正》”)和其他筹商法律法例以及《博时远见答复夹杂型证券投资基金基金
合同》(以下简称“基金合同”)编写。
本招募说明书证明了博时远见答复夹杂型证券投资基金的投资宗旨、策略、风险、费率
等与投资东谈主投资决策筹商的必要事项,投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记载、误导性敷陈或首要遗漏,并对其真
实性、准确性、圆善性承担法律办事。
博时远见答复夹杂型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”)是根据本招募说
明书所载明的辛劳央求召募的。本基金管理东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募说
明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主,其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》、基金合同迥殊他筹商端正享有权利、承担义务。基金投资者欲
了解基金份额持有东谈主的权利和义务,应详备查阅基金合同。
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第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
基金合同的任何有用改良和补充
投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改良和补充
迥殊更新
其更新
行政规章以迥殊他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等
会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改良,
自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的改良
开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修改的《公
开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良
召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的改良
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实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理端正》及颁布机关对其常常作念出的修
订
体,包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主
存续或经筹商政府部门批准成立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织
境内证券期货投资管理办法》及联系法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投
资基金的中国境外的机构投资者
投资者境内证券期货投资管理办法》及联系法律法例端正,运用来自境外的东谈主民币资金进行
境内证券投资的境外法东谈主
境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务
经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务条约,办理基金销售业务的机构
账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、建
立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等
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受博时基金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构
份额余额迥殊变动情况的账户
申购、赎回、转念、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣,并赢得中国证监会书面证据的日历
计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历
个月
港股通交游且该办事日为非港股通交游日时,则基金管理东谈主可根据履行情况决定本基金是否
洞开申购、赎回及转念业务,具体以届时提前发布的公告为准)
理东谈主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务司法,由基金管理东谈主和投资东谈主共同顺从
份额的步履
份额的步履
求将基金份额兑换为现款的步履
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央求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转念为基金管理东谈主管理的其他基金基
金份额的步履
销售机构的操作
金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受
理基金申购央求的一种投资方式
换中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转念中转入央求份额总和后的余额)
越过上一洞开日基金总份额的 10 %
已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主
资产的价值总和
额净值的过程
类基金份额分设不同的基金代码,分别诡计基金份额净值,诡计公式为诡计日各样别基金资
产净值除以诡计日发售在外的该类别基金份额总和
产上钩提销售服务费的基金份额
资产上钩提销售服务费的基金份额
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裸露办法》端正的互联网网站(包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子裸露网站)等媒介
有东谈主服务的用度
给予变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按期进款(含协
议约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、运动受限的新股及非公开拓行股票、资产
赈济证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交游的债券等
将基金赈济投资组合的市集冲击成老实配给履行申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
份额持有东谈主利益的不利影响,确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公正对待
所成立的证券交游服务公司,向香港集结交游所进行申报,买卖端正范围内的香港集结交游
所上市的股票的交游机制
险的信用繁衍器具
各项支付和结算以此金额为诡计基准
算,目的在于有用陡立并化解风险,确保投资者得到公正对待,属于流动性风险管理器具。
侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,挑升账户称为侧袋账户
存在首要不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在
首要不确定性的资产;(3)其他资产价值存在首要不确定性的资产
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第三部分 基金管理东谈主
一、基金管理东谈主概况
称呼: 博时基金管理有限公司
住所: 深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东谈主:江曙光
成立期间: 1998 年 7 月 13 日
注册成本: 2.5 亿元东谈主民币
存续期间: 接续运筹帷幄
筹商东谈主: 王济帆
筹商电话: (0755)8316 9999
博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字199826 号文批
准成立。现在公司激动为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;浙江省国贸集团资产运筹帷幄有限公
司,持有股份 2%。注册成本为 2.5 亿元东谈主民币。
公司成立了投资决策委员会。投资决策委员会负责引导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
公司已经建立健全投资管理轨制、风险控制轨制、里面监察轨制、财务管理轨制、东谈主事
管理轨制、信息裸露轨制和职工步履准则等公司管理轨制体系。
二、主要成员情况
江曙光先生,博士。中共党员,南开大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。
政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获
国际金融博士学位。1997 年 8 月至 2014 年 12 月赴任于中国证监会,历任办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡查员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长。2015 年 1 月至 7 月,任招商局金融集团副
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总司理、博时基金管理有限公司党委副文告。2015 年 7 月至 2020 年 10 月任博时基金管理
有限公司总司理。自 2020 年 1 月 9 日至 2020 年 4 月 15 日代为履行博时基金董事长职务。
自 2023 年 11 月 10 日至 2024 年 5 月 24 日代为履行博时基金管理有限公司总司理职务。自
金管理有限公司董事长。
李德林先生,现任招商局金融控股有限公司副总司理。武汉大学金融学专科在职博士,
高级经济师。曾任建银国际控股有限公司总裁助理,中德证券有限办事公司扩充委员会委员,
德意志银行董事总司理、中国区金融机构主管,招商银行总行办公室主任、策略客户部总经
理兼机构客户部总司理,招商银行上海分行行长,招商银行行长助理、副行长等职务。
张东先生,硕士,总司理。1989 年至 2024 年先后在中国银行、招商银行从事零卖金融、
钞票业务和财务管帐等办事。2024 年加入博时基金管理有限公司,现任公司总司理。自 2024
年 7 月 5 日起,任博时基金管理有限公司董事。
罗立女士,毕业于中央财经大学经济学院,获经济学硕士学位,好意思国注册管理管帐师,
香港证券及投资学会高级从业经历,高级经济师。现任招商局集团财务部(产权部)副部长,
招商局国际财务有限公司总司理。历任中国外运长航集团财务部资金主管、中外运长航财务
有限公司(现改名为招商局集团财务有限公司)结算部总司理、总司理助理、党委委员、招
商局集团财务部(产权部)总司理助理、招商局国际财务有限公司副总司理。
郭智君先生,高级经济师。1993 年 7 月至 2000 年 2 月历任中国农业银行内蒙古分行会
计、信贷员、东谈主事莳植处科员、副主任科员。2000 年 2 月至 2008 年 5 月历任中国长城资产
管理公司呼和浩特办事处副处长、处长。2008 年 5 月至 2013 年 1 月历任中国长城资产管理
公司东谈主力资源部高级司理、总司理助理、副总司理。2013 年 1 月至 2022 年 2 月历任中国长
城资产管理股份有限公司内蒙古分公司党委副文告、副总司理(主理办事)、总司理、党委
文告。2022 年 2 月于今历任中国长城资产管理股份有限公司资产运筹帷幄六部总司理级干部、
总司理。
方瓯华先生,复旦大学硕士,中级经济师。2009 年起,加入交通银行,历任交行上海
分行市南支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个东谈主金融
业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高级司理,负责交行对外策略投资及对下属
子公司股权管理办事。2015 年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并办事于今,历
任高级投资司理、总司理、董事等职,同期兼任上海汇华实业有限公司总司理、上海盛业股
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权投资基金公司扩充董事(法东谈主代表)、上海永泰房地产开拓公司总司理等职,负责公司整
体运营。2018 年,出任博时基金管理公司第七届董事会董事,2021 年卸任。自 2022 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事。
邹月娴女士,香港大学博士,新加坡回国粹者。现任北京大学讲授/博士生导师,北京
大学深圳研究生院党委副文告,鹏城实验室兼职讲授,中国诡计机学会语音对话与听觉专委
会委员,中国自动化学会模式识别与机器智能专科委员会委员,深圳市东谈主工智能学会常务副
理事长兼秘书长;荣获深圳市地点级高级次专科东谈主才、深圳市三八红旗头等称号;曾获中国
电子工业部科技最初三等奖,深圳市科学期间奖期间开拓一等奖;在国际顶级期刊和旗舰会
议发表高水平论文 300 多篇,入选全球前 2%顶尖科学家榜单。
陆海天先生,法学博士。现任香港理工大学内地发展处总监、可接续期间基金会管帐及
金融学讲授。历任香港理工大学商学院副院长、管帐及金融学院副院长、纽约大学斯特恩商
学院客座研究讲授。香港理工大学终生讲授。
张博辉先生,2008 年 8 月参加办事,新加坡南洋理工大学金融学专科毕业,博士研究
生学历,博士学位。2008 年至 2018 年在澳大利亚新南威尔士大学办事,历任金融系讲师、
副讲授、国际金融中心副主任、讲授。2017 年于今在香港汉文大学(深圳)办事,历任深
圳高等金融研究院副院长、料理学院扩充副院长,现任料理学院扩充院长、校长讲座讲授、
深圳数据经济研究院副院长、深圳高等金融研究院金融科技与社会金融研究中心主任。
胡艳君女士,经济师。本科毕业于中南财经政法大学财税系,取得学士学位;后取得中
国财政科学研究院硕士学位。现任招商局集团有限公司财务部(产权部)副部长。历任招商
局集团财务部总监,曾赴任国度财政部。
蒋伟先生,硕士。2011 年 3 月至 2017 年 5 月赴任于中国长城资产管理公司,分别任办
公室外事处一级业务员、业务副主管、业务主管。2017 年 5 月至 2020 年 7 月赴任于香港长
城罗斯基金管理有限公司任行政总监/扩充董事。2020 年 7 月至 2024 年 7 月历任中国长城
资产管理股份有限公司资产运筹帷幄三部、资产运筹帷幄六部副高级司理、一级业务主管。2024 年 7
月于今任中国长城资产管理股份有限公司资产运筹帷幄六部高级司理。
李兴春先生,硕士,高级经济师,好意思国注册管理管帐师。2007.07--2023.07 先后在天
津港欧亚国际集装箱船埠有限公司、天津港东疆建筑开拓有限公司、天津港(集团)有限公
司、天津港股份有限公司担任科员、副科长、科长、花样投资司理、空洞业务司理等岗亭(期
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间 2021.07--2022.07 任天津泰达投资控股公司投资部挂职干部);2023.07--今,任天津港
(集团)有限公司投发管理部副总司理兼任天津港股份有限公司投资部副总司理。
车宏原先生,工学硕士。1985 年至 1989 年在四川大学诡计机系学习,赢得学士学位。
金融电子有限公司任期间部负责东谈主,1995 年至 2000 年在中国农业银行总行南边软件开拓中
心担任副总工程师,2001 年至 2003 年在太极华清信息系统有限公司担任副总司理,2003
年至 2014 年在景顺长城基金管理有限公司担任信息期间总监,2014 年至 2015 年任中财国
信(深圳)有限公司总司理,2015 年 11 月加入博时基金管理有限公司,任信息期间部总经
理。2022 年 3 月 16 日起任董事总司理兼信息期间部总司理。2023 年 8 月 15 日起任董事总
司理兼信息期间部总司理、东谈主工智能实验室主任。2024 年 4 月 2 日起任首席数字官(总经
理助理级)兼东谈主工智能实验室主任。
严斌先生,硕士。1997 年 7 月着手后在华裔城集团公司、博时基金管理有限公司办事。
现任博时基金管理有限公司提质增效办主任。自 2015 年 5 月起,任博时基金管理有限公司
监事。
何京京先生,硕士研究生,2004 年 8 月至 2006 年 3 月在北京城建七建筑工程有限公司
办事,任管帐、审计。2006 年 3 月 20 日加入博时基金管理有限公司,任基金运作部基金清
算管帐。2013 年 7 月 1 日起任基金运作部高级计帐管帐。2014 年 10 月 20 日起任基金运作
部 TA 资金计帐组主管。2015 年 11 月 30 日起任基金运作部副总司理兼 TA 资金计帐组主管。
江曙光先生,简历同上。
张东先生,简历同上。
吴慧峰先生,硕士,副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书。1996 年至 2023 年先后在中
国南山开拓集团股份有限公司、上海诚南房地产开拓有限公司、招商局金融集团有限公司、
招商证券股份有限公司从事财务、公司管理等办事。2023 年加入博时基金管理有限公司,
现任公司副总司理、财务负责东谈主、董事会秘书,兼任博时钞票基金销售有限公司董事。
王德英先生,硕士,副总司理。1995 年着手后在北京清华诡计机公司任开拓部司理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息行状部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副司理,电脑部副司理、信息期间部总司理。现任公司副总司理、首席信息官,
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主管 IT、指数与量化投资、待业金、基金零卖等办事,兼任博时钞票基金销售有限公司董
事长和博时成本管理有限公司董事长。
吴曼女士,硕士,督察长。2003 年至 2024 年先后在中国证券监督管理委员会深圳监管
局历任副主任科员、主任科员、副处长等职务,北京市君合(深圳)讼师事务所任合伙东谈主,
招商证券股份有限公司任法律合规部总司理,其中 2021 年 1 月至 2022 年 6 月兼任招商证券
资产管理有限公司合规总监。2024 年加入博时基金管理有限公司,现任公司督察长。
金耀先生,硕士。2010 年着手后在安邦资产、天弘基金、民生加银基金办事。2023 年
尔法答复夹杂型证券投资基金(2024 年 10 月 29 日—于今)的基金司理。
本基金历任基金司理:沙炜(2022 年 3 月 1 日—2024 年 12 月 20 日)
公司首席资产配置官黄健斌先生。
公司投资决策委员会专职委员兼年金投资部总司理于善辉先生。
首席基金司理过钧先生。
首席投资官兼权益投研一体化总监、权益投资四部总司理、境外投资部总司理曾鹏先生。
权益投资三部总司理兼权益投资三部投资总监蔡滨先生。
行业研究部总司理魏立先生。
宏不雅策略部总司理兼行业研究部研究总监金晟哲先生。
指数与量化投资部总司理兼指数与量化投资部投资总监赵云阳先生。
三、基金管理东谈主的职责
售、申购、赎回和登记事宜;
理和运作基金财产;
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基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证
券投资;
任何第三东谈主谋取利益,不得委用第三东谈主运作基金财产;
金合同》等法律文献的端正,按筹商端正诡计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
同》迥殊他筹商端正另有端正外,在基金信息公开裸露前应予守密,不向他东谈主泄露,但因监
管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的
情况除外;
益;
金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
以上,法律法例或监管司法另有端正的从其端正;
够按照《基金合同》端正的期间和方式,随时查阅到与基金筹商的公开辛劳,并在支付合理
成本的条件下得到筹商辛劳的复印件;
管东谈主;
第 17页 共 156页
承担抵偿办事,其抵偿办事不因其退任而奉命;
《基金合同》变成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿;
承担办事;
理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
四、基金管理东谈主的承诺
取有用要领,留意违反《证券法》步履的发生;
采取有用要领,留意下列步履的发生:
(1)将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不公正地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益;
(4)向基金份额持有东谈主违法承诺收益或者承担损失;
(5)侵占、挪用基金财产;
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事相
关的交游行径;
(7)卤莽攀扯,不按照端正履行职责;
(8)法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他步履。
留意违反基金合同步履的发生;
第 18页 共 156页
法例及行业表率,浑厚信用、奋勉尽责;
五、基金司理承诺
利益;
容、基金投资盘算等信息,或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事联系的交游行径;
六、基金管理东谈主的里面控制轨制
(1)全面性原则
公司风险管理必须笼罩公司的通盘部门和岗亭,浸透各项业务过程和业务轨范。
(2)独处性原则
公司成立独处的监察部,监察部保持高度的独处性和巨擘性,负责对公司各部门风险控
制办事进行稽核和搜检。
(3)互相制约原则
公司及各部门在里面组织结构的瞎想上要形成一种互相制约的机制,建立不同岗亭之间
的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则
建立完备的风险管理谋略体系,使风险管理更具客不雅性和操作性。
公司的风险管理体绑缚构是一个单干明确、互相牵制的组织结构,由最高管理层对风险
管理负最终办事,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的风险
管理要领的扩充。具体而言,包括如下组成部分:
(1)董事会
负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的办事。
(2)风险管理委员会
第 19页 共 156页
算作董事会下的专科委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文献,即
负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一个部
门的风险级别。负责处置首要的突发的风险。
(3)督察长
独处利用督察权利;径直对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独处的风险管理报
告和风险管理建议。
(4)监察法律部
监察法律部负责对公司风险管理政策和要领的扩充情况进行监察,并为每一个部门的风
险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中竣行状务宗旨。
(5)风险管理部
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理轨制与经由,组织实施公司投资风险管理
与绩效分析办事,确保公司各样投资风险得到细密监督与控制。
(6)业务部门
风险管理是每一个业务部门最首要的办事。部门司理对本部门的风险负全部办事,负责
履行公司的风险管理轨范,负责本部门的风险管理系统的开拓、扩充和顾惜,用于识别、监
控和虚构风险。
(1)建立内控结构,完善内控轨制
公司建立、健全了内控结构,高管东谈主员对于内控有明确的单干,确保各项业务行径有恰
当的组织和授权,确保监察行径是独处的,并得到高管东谈主员的赈济,同期置备操作手册,并
按期更新。
(2)建立互相分离、互相制衡的内控机制
建立、健全了各项轨制,作念到基金司理分开,投资决策分开,基金交游积攒,形成不同
部门,不同岗亭之间的制衡机制,从轨制上减少和留意风险。
(3)建立、健全岗亭办事制
建立、健全了岗亭办事制,使每个职工都明确我方的任务、职责,并实时将各自办事领
域中的风险隐患上报,以留意和减少风险。
(4)建立风险分类、识别、评估、申报、领导轨范
第 20页 共 156页
建立了评估风险的委员会,使用恰当的轨范,证据和评估与公司运作筹商的风险;公司
建立了从下到上的风险申报轨范,对风险隐患进行层层讲述,使各个档次的东谈主员实时掌捏风
险气象,从而以最快速率作出决策。
(5)建立有用的里面监控系统
建立了实足、有用的里面监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的各
种风险进行全面和实时的监控。
(6)使用数目化的风险管理技能
采取数目化、期间化的风险控制技能,建立数目化的风险管理模子,用以领导指数趋势、
行业及个股的风险,以便公司实时采取有用的要领,对风险进行溜达、控制和躲闪,尽可能
地减少损失。
(7)提供实足的培训
制定了圆善的培训盘算,为通盘职工提供实足和稳健的培训,使职工明确其职责所在,
控制风险。
第 21页 共 156页
第四部分 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
(一)基本情况
称呼: 华夏银行股份有限公司
住所: 北京市东城区开国门内大街 22 号(100005)
办公地址:北京市东城区开国门内大街 22 号(100005)
法定代表东谈主:李民吉
成立期间: 1992 年 10 月 14 日
组织形式:股份有限公司
注册成本: 15914928468 元东谈主民币
批准成立机关和成立文号:中国东谈主民银行银复(1992)391 号
基金托管经历批文及文号:中国证监会证监基金字200525 号
筹商东谈主:朱绍纲
电话:(010)85238309
传真:(010)85238680
(二)主要东谈主员情况
华夏银行资产托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规管理室、运营室、
革命与产物室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东谈主,高管东谈主员领有硕士以上学位或高
级职称。
(三)基金托管业务运筹帷幄情况
华夏银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会
核准,赢得证券投资基金托管经历,是《证券投资基金法》实施后取得证券投资基金托管资
格的第一家银行。自成立以来,华夏银行资产托管部本着“浑厚信用、奋勉尽责”的行业精
神,历久效能“安全看护基金资产,提供优质托管服务”的原则,坚持以客户为中心的服务
理念,依托严格的内控管理、先进的期间系统、优秀的业务团队、丰富的业务教养,严格履
行法律和托管条约所端正的各项义务,为庞杂基金份额持有东谈主和资产管理机构提供安全、高
效、专科的托管服务,取得了优异功绩。收尾 2024 年 6 月末,托管证券投资基金、券商资
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产管理盘算、银行理解、保障资管盘算、资产赈济专项盘算、股权投资基金等各样产物推测
二、基金托管东谈主的里面风险控制轨制说明
(一)里面控制宗旨
严格顺从国度筹商托管业务的法律法例、行业监管规章和行内筹商管理端正,遵法运筹帷幄、
表率运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金资产的安全圆善,确保筹商信息的真
实、准确、圆善、实时,保护基金份额持有东谈主的正当权益。
(二)里面控制组织结构
风险管理委员会负责华夏银行股份有限公司的风险管理与里面控制办事,总行审计部对
托管业务风险控制办事进行搜检引导。资产托管部里面挑升配置了风险与合规管理室,配备
了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监监办事,具有独处利用监督稽核办事的权力和能
力。
(三)里面风险控制的原则
运筹帷幄管理行径的历久;
督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作轨范,笼罩到资产托管部通盘的部门、岗亭
和东谈主员;
原则,新设机构或新增业务品种时,必须作念到已建立联系的规章轨制;
订;必须保证轨制的全面落实扩充,不得有任何空间、时限及东谈主员的例外;
东谈主员负责托管业务的内控监监办事,具有独处利用监督稽核办事的权力和智商。
(四)里面控制轨制及要领
具备系统、完善的轨制控制体系,建立了管理办法、实施详情、岗亭职责、业务操作流
程等,不错保证托管业务的表率操作和到手进行;业务东谈主员具备从业经历; 业务管理实行
严格的复核、审核、搜检轨制,授权办事实行积攒控制,业务钤记按规程看护、存放、使用,
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账户辛劳严格看护,制约机制严格有用;挑升配置业务操作区,紧闭管理,实施音像监控;
指定专东谈主负责受托资产的信息裸露办事,留意泄密;业求竣事自动化操作,留意东谈主为事故的
发生,期间系统圆善、独处。
三、基金托管东谈主对本基金管理东谈主进行监督的方法和轨范
托管东谈主根据《基金法》、《运作办法》、其他联系法律法例及基金合同的端正,对基金
投资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资不容步履、基金资产净值诡计、基金
管理东谈主酬金的计提和支付、基金托管东谈主酬金的计提和支付、基金收益分配、联系信息裸露等
进行监督。
及基金合同端正的步履,应实时文书基金管理东谈主限期纠正,基金管理东谈主收到文书后应实时核
对质据。在限期内,基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金
管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应申报中国证监会。
应积极配合提供联所有据辛劳和轨制等。
金管理东谈主限期纠正,并将纠正结果申报中国证监会。
第 24页 共 156页
第五部分 联系服务机构
一、基金份额销售机构
称呼:博时基金管理有限公司北京直销中心
地址:北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
电话:010-65187055
传真:010-65187032
筹商东谈主:韩亮堂
博时一线通:95105568(免资料话费)
(1)中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区曙光门北大街 9 号文化大厦
法定代表东谈主: 朱鹤新
筹商东谈主: 王晓琳
电话: 010-89937325
客户服务电话: 95558
网址: http://bank.ecitic.com/
(2)华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区开国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区开国门内大街 22 号
法定代表东谈主: 李民吉
筹商东谈主: 郑鹏
电话: 010-85238667
传真: 010-85238680
客户服务电话: 95577
网址: http://www.hxb.com.cn/
(3)广发银行股份有限公司
注册地址: 广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址: 广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表东谈主: 王凯
筹商东谈主: 刘伟
电话: 020-38321497/020-38322566
传真: 020-38321676
客户服务电话: 4008308003
第 25页 共 156页
网址: http://www.cgbchina.com.cn/
(4)祥瑞银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南东路 5047 号
办公地址: 深圳市深南东路 5047 号
法定代表东谈主: 谢永林
筹商东谈主: 施艺帆
电话: 021-50979384
传真: 021-50979507
客户服务电话: 95511-3
网址: http://bank.pingan.com
(5)宁波银行股份有限公司
注册地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表东谈主: 陆华裕
筹商东谈主: 胡技勋
电话: 0574-89068340
传真: 0574-87050024
客户服务电话: 95574
网址: http://www.nbcb.com.cn
(6)东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表东谈主: 卢国锋
筹商东谈主: 朱杰霞
电话: 0769-27239605
传真: 0769-22117730
客户服务电话: 956033
网址: http://www.dongguanbank.cn
(7)江苏银行股份有限公司
注册地址: 南京市洪武北路 55 号
办公地址: 南京市中华路 26 号
法定代表东谈主: 夏平
筹商东谈主: 田春慧
电话: 025-58587018
传真: 025-58587038
客户服务电话: 95319
网址: http://www.jsbchina.cn
(8)渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址: 天津市河东区海河东路 218 号
第 26页 共 156页
法定代表东谈主: 李伏安
筹商东谈主: 王宏
电话: 022-58316666
传真: 022-58316569
客户服务电话: 95541
网址: http://www.cbhb.com.cn
(9)东莞农村生意银行股份有限公司
注册地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址: 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表东谈主: 王耀球
筹商东谈主: 杨亢
电话: 0769-22866270
传真: 0769-22866282
客户服务电话: 961122
网址: http://www.drcbank.com/
(10)江苏苏州农村生意银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址: 江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
法定代表东谈主: 徐晓军
筹商东谈主: 葛晓亮
电话: 0512-63969209
传真: 0512-63969209
客户服务电话: 956111
网址: www.szrcb.com
(11)西安银行股份有限公司
注册地址: 西安市高新路 60 号
办公地址: 西安市高新路 60 号
法定代表东谈主: 郭军
筹商东谈主: 白智
电话: 029-88992881
传真: 029-88992881
客户服务电话: 4008696779
网址: www.xacbank.com
(12)长沙银行股份有限公司
注册地址: 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
办公地址: 长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座
法定代表东谈主: 赵小中
筹商东谈主: 龙秀芳
电话: 0731-89736223
传真: 0731-89736223
第 27页 共 156页
客户服务电话: 0731-96511
网址: www.bankofchangsha.com
(13)苏州银行股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址: 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表东谈主: 崔庆军
筹商东谈主: 吴骏
电话: 0512-69868373
传真: 0512-69868370
客户服务电话: 96067
网址: www.suzhoubank.com
(14)鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址: 北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
办公地址: 北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室
法定代表东谈主: 皆凌峰
筹商东谈主: 陈臣
电话: 010-84489488-8702
传真: 010-82086110
客户服务电话: 400-158-5050
网址: www.9ifund.com
(15)深圳市新兰德证券投资商酌有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 6 层
法定代表东谈主: 马勇
筹商东谈主: 张燕
电话: 010-58325388
传真: 010-58325300
客户服务电话: 400-166-1188
网址: http://8.jrj.com.cn/
(16)上海挖财基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)解放贸易磨砺区杨高南路 799 号 5 楼 01、
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3
号楼 5 层 01、02、03 室
法定代表东谈主: 吕柳霞
筹商东谈主: 陈璐
电话: 021-50810687
传真: 021-58300279
客户服务电话: 021-50810673
网址: http://wacaijijin.com/
第 28页 共 156页
(17)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址: 深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201 室(入驻
深圳市前海商务秘书有限公司)
办公地址: 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层
法定代表东谈主: 刘明军
筹商东谈主: 谭广锋
传真: 0755-86013399
客户服务电话: 95017(拨通明转 1 再转 8)
网址: https://www.txfund.com/
(18)北京度小满基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法定代表东谈主: 葛新
筹商东谈主: 孙博超
电话: 010-59403028
传真: 010-59403027
客户服务电话: 95055-4
网址: www.duxiaomanfund.com
(19)博时钞票基金销售有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号
基金大厦 19 层
办公地址: 广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号
基金大厦 19 层
法定代表东谈主: 王德英
筹商东谈主: 崔丹
电话: 0755-83169999
传真: 0755-83195220
客户服务电话: 400-610-5568
网址: www.boserawealth.com
(20)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层
办公地址: 上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心
法定代表东谈主: 吴卫国
筹商东谈主: 黄欣文
电话: 021-38602377
传真: 021-38509777
客户服务电话: 400-821-5399
网址: http://www.noah-fund.com
(21)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
第 29页 共 156页
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表东谈主: 其实
筹商东谈主: 潘世友
电话: 021-54509998
传真: 021-64385308
客户服务电话: 400-181-8188
网址: http://www.1234567.com.cn
(22)上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦
法定代表东谈主: 杨文斌
筹商东谈主: 张茹
电话: 021-20613610
客户服务电话: 400-700-9665
网址: http://www.howbuy.com
(23)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址: 浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层
办公地址: 浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法定代表东谈主: 王珺
筹商东谈主: 韩爱彬
电话: 021-60897840
传真: 0571-26697013
客户服务电话: 95188-8
网址: http://www.fund123.cn
(24)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址: 浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表东谈主: 凌顺平
筹商东谈主: 吴杰
电话: 0571-88911818
传真: 0571-86800423
客户服务电话: 952555
网址: www.5ifund.com
(25)上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表东谈主: 李兴春
筹商东谈主: 徐鹏
第 30页 共 156页
电话: 021-50583533
传真: 021-50583633
客户服务电话: 400-921-7755
网址: http://a.leadfund.com.cn/
(26)嘉实钞票管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大路 8 号上海国金中心办公楼二期
办公地址: 北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写
字楼 11 层
法定代表东谈主: 赵学军
筹商东谈主: 余永键
电话: 010-85097570
传真: 010-65215433
客户服务电话: 400-021-8850
网址: www.harvestwm.cn
(27)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市曙光区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市曙光区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 18 层 1809
法定代表东谈主: 戎兵
筹商东谈主: 程刚
电话: 010-52855713
传真: 010-85894285
客户服务电话: 400-609-9200
网址: http://www.yixinfund.com
(28)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址: 南京市玄武区苏宁大路 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大路 1-5 号
法定代表东谈主: 钱燕飞
筹商东谈主: 喻明明
电话: 025-66996699-884131
传真: 025-66996699-884131
客户服务电话: 95177
网址: www.snjijin.com
(29)华源证券股份有限公司(鑫理解)
注册地址: 青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心
法定代表东谈主: 邓晖
筹商东谈主: 丛瑞丰
电话: 15069421014
第 31页 共 156页
传真: ——
客户服务电话: 95305
网址: www.huayuanstock.com
(30)北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2
法定代表东谈主: 王伟刚
筹商东谈主: 丁向坤
电话: 010-56282140
传真: 010-62680827
客户服务电话: 400-055-5728
网址: www.hcjijin.com
(31)海银基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)解放贸易磨砺区银城中路 8 号 401 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表东谈主: 孙亚超
筹商东谈主: 刘晖
电话: 021-60206991
传真: 021-80133413
客户服务电话: 400-808-1016
网址: www.fundhaiyin.com
(32)上海大贤慧基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)解放贸易磨砺区杨高南路 428 号 1 号楼 1102
单元
办公地址: 上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法定代表东谈主: 张俊
筹商东谈主: 张蜓
电话: 021-20219988-35374
传真: 021-20219923
客户服务电话: 021-20292031
网址: wg.com.cn
(33)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)
N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址: 北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3 号楼为明大厦 C
座
法定代表东谈主: 赵芯蕊
筹商东谈主: 赵芯蕊
电话: 010-62675768
传真: 010-62676582
第 32页 共 156页
客户服务电话: 010-62675369
网址: www.xincai.com
(34)上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)解放贸易磨砺区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼
法定代表东谈主: 王廷富
筹商东谈主: 姜吉灵
电话: 021-5132 7185
传真: 021-6888 2281
客户服务电话: 400-821-0203
网址: www.520fund.com.cn
(35)北京坤元基金销售有限公司
注册地址: 北京市石景山区古城大街特钢公司十一区(首特创业基地
A 座)八层 816 号
办公地址: 北京市曙光区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A
座 30 层
法定代表东谈主: 杜福胜
筹商东谈主: 时明莉
电话: 18310614941
传真: 010-85264522
客户服务电话: 4006498989
网址: http://www.kunyuanfund.com
(36)上海基煜基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表东谈主: 王翔
筹商东谈主: 蓝杰
电话: 021-65370077
传真: 021-55085991
客户服务电话: 400-820-5369
网址: www.jiyufund.com.cn
(37)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表东谈主: 郭坚
筹商东谈主: 宁博宇
电话: 021-20665952
传真: 021-22066653
客户服务电话: 400-821-9031
网址: www.lufunds.com
第 33页 共 156页
(38)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大路东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表东谈主: 肖雯
筹商东谈主: 吴煜浩
电话: 020-89629099
传真: 020-89629011
客户服务电话: 020-89629066
网址: www.yingmi.cn
(39)和耕传承基金销售有限公司
注册地址: 河南自贸磨砺区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北
办公地址: 河南自贸磨砺区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北
法定代表东谈主: 温丽燕
筹商东谈主: 董亚芳
电话: 0371-85518396
传真: 0371-85518397
客户服务电话: 400-0555-671
网址: www.hgccpb.com
(40)中证金牛(北京)基金销售有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 4
层、5 层 (邮寄填写 4 层)
法定代表东谈主: 吴志坚
筹商东谈主: 焦金岩
电话: 010-63156530
传真: 010-63156532
客户服务电话: 400-890-9998
网址: www.jnlc.com
(41)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市经济开拓区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 4
层 A428 室
法定代表东谈主: 江卉
筹商东谈主: 徐伯宇
电话: 400-098-8511
传真: 010-89188000
客户服务电话: 400-088-8816
第 34页 共 156页
网址: http://jr.jd.com/
(42)北京雪球基金销售有限公司
注册地址: 北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址: 北京市曙光区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
法定代表东谈主: 李楠
筹商东谈主: 戚晓强
电话: 15810005516
传真: 010-85659484
客户服务电话: 400-061-8518
网址: danjuanapp.com
(43)上海中欧钞票基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)解放贸易磨砺区陆家嘴环路 333 号 502 室
办公地址: 上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法定代表东谈主: 许欣
筹商东谈主: 刘弘义
电话: 15608193006
传真: +86 21 35073616
客户服务电话: 021-68609700
网址: https://www.zocaifu.com/
(44)上海华夏钞票投资管理有限公司
注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
法定代表东谈主: 毛淮平
筹商东谈主: 张静怡
电话: 010-88066326
客户服务电话: 400-817-5666
网址: https://www.amcfortune.com/
(45)中信期货有限公司
注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座
办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座
法定代表东谈主: 张皓
筹商东谈主: 梁好意思娜
电话: 021-80365243
传真: 021-60819988
客户服务电话: 400-990-8826
网址: www.citicsf.com
第 35页 共 156页
(46)弘业期货股份有限公司
注册地址: 南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢
办公地址: 南京市建邺区江东中路 399 号 3 幢
法定代表东谈主: 周剑秋
筹商东谈主: 张苏怡
电话: 025-52278981
传真: 025-52278982
客户服务电话: 400-828-1288
网址: www.ftol.com.cn
(47)中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市曙光区光华路 10 号
法定代表东谈主: 王常青
筹商东谈主: 陈海静
电话: 010-65608231
传真: 010-65182261
客户服务电话: 4008888108/95587
网址: http://www.csc108.com/
(48)国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二
十六层
办公地址: 深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼
法定代表东谈主: 张纳沙
筹商东谈主: 于智勇
电话: 0755-81981259
传真: 0755-82133952
客户服务电话: 95536
网址: http://www.guosen.com.cn/
(49)招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街谈福华一起 111 号
办公地址: 深圳市福田区福华一起 111 号招商证券大厦 23 楼
法定代表东谈主: 霍达
筹商东谈主: 业清扬
电话: 0755-83081954
传真: 0755-83734343
客户服务电话: 4008888111;95565
网址: http://www.cmschina.com/
(50)中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)
北座
第 36页 共 156页
办公地址: 北京曙光区新源南路 6 号京城大厦
法定代表东谈主: 张佑君
筹商东谈主: 杜杰
电话: 010-60833889
传真: 010-84865560
客户服务电话: 400-889-5548/95548
网址: http://www.cs.ecitic.com/
(51)海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号
办公地址: 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表东谈主: 周杰
筹商东谈主: 李笑鸣
电话: 021-23219275
传真: 021-63602722
客户服务电话: 95553
网址: http://www.htsec.com/
(52)兴业证券股份有限公司
注册地址: 福州市湖东路 268 号
办公地址: 上海市浦东民生路 1199 弄五谈口广场 1 号楼 21 层
法定代表东谈主: 杨华辉
筹商东谈主: 乔琳雪
电话: 021-38565547
传真: 021-38565783
客户服务电话: 4008888123/95562
网址: http://www.xyzq.com.cn/
(53)长江证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址: 湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
法定代表东谈主: 金才玖
筹商东谈主: 奚博宇
电话: 027-65799999
传真: 027-85481900
客户服务电话: 95579;4008-888-999
网址: http://www.95579.com/
(54)国投证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦
办公地址: 深圳市福田区福田街谈福华一起 119 号安信金融大厦
法定代表东谈主: 段文务
筹商东谈主: 刘志斌
电话: 0755-82558266
第 37页 共 156页
客户服务电话: 95517
网址: http://www.essence.com.cn/
(55)西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区金梵衲路 32 号
办公地址: 重庆市江北区金梵衲路 32 号
法定代表东谈主: 吴坚
筹商东谈主: 宋涧乔
电话: 023-67747414
传真: 023-63786212
客户服务电话: 4008096096
网址: http://www.swsc.com.cn
(56)湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A
栋 11 楼
法定代表东谈主: 林俊波
筹商东谈主: 孙越
电话: 021-38784580-8920
客户服务电话: 95351
网址: http://www.xcsc.com
(57)渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津经济期间开拓区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址: 天津市南开区宾水西谈 8 号
法定代表东谈主: 安志勇
筹商东谈主: 王星
电话: 022-23861692
传真: 022-28451892
客户服务电话: 956066
网址: http://www.ewww.com.cn
(58)中信证券(山东)有限办事公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址: 青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表东谈主: 肖海峰
筹商东谈主: 赵如意
电话: 0532-85725062
客户服务电话: 95548
网址: sd.citics.com
(59)东吴证券股份有限公司
注册地址: 江苏省苏州市翠园路 181 号
第 38页 共 156页
办公地址: 江苏省苏州市星阳街 5 号
法定代表东谈主: 范力
筹商东谈主: 陆晓
电话: 0512-62938521
传真: 0512-65588021
客户服务电话: 4008601555
网址: https://www.dwzq.com.cn
(60)信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表东谈主: 祝瑞敏
筹商东谈主: 王薇安
电话: 010-83252170
传真: 010-63081344
客户服务电话: 95321
网址: http://www.cindasc.com
(61)光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表东谈主: 刘秋明
筹商东谈主: 李芳芳
电话: 021-22169089
传真: 021-22169134
客户服务电话: 4008888788;95525
网址: http://www.ebscn.com/
(62)中信证券华南股份有限公司
注册地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
办公地址: 广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19
层、20 层
法定代表东谈主: 陈可可
筹商东谈主: 郭杏燕
电话: 020-88836999
传真: 020-88836984
客户服务电话: 95548
网址: http://www.gzs.com.cn
(63)东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市生态大街 6666 号
办公地址: 长春市生态大街 6666 号
法定代表东谈主: 李福春
第 39页 共 156页
筹商东谈主: 安岩岩
电话: 0431-85096517
传真: 0431-85096795
客户服务电话: 95360
网址: http://www.nesc.cn
(64)南京证券股份有限公司
注册地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
办公地址: 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
法定代表东谈主: 李剑锋
筹商东谈主: 潘月
电话: 025-52310569
传真: 025-52310586
客户服务电话: 4008285888
网址: http://www.njzq.com.cn
(65)上海证券有限办事公司
注册地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址: 上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表东谈主: 李俊杰
筹商东谈主: 魏熠珲
电话: 021-53686278
传真: 021-53686835
客户服务电话: 4008918918
网址: https://www.shzq.com/
(66)大同证券有限办事公司
注册地址: 山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座
F12、F13
法定代表东谈主: 董祥
筹商东谈主: 薛津
电话: 0351-4130322
传真: 0351-7219891
客户服务电话: 4007121212
网址: www.dtsbc.com.cn
(67)国联证券股份有限公司
注册地址: 无锡市县前东街 168 号
办公地址: 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
室
法定代表东谈主: 姚志勇
筹商东谈主: 祁昊
电话: 0510-82831662
第 40页 共 156页
传真: 0510-82830162
客户服务电话: 95570
网址: http://www.glsc.com.cn
(68)祥瑞证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座
第 22-25 层
办公地址: 深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座
第 22-25 层
法定代表东谈主: 何之江
筹商东谈主: 王阳
电话: 021-38632136
传真: 0755-82400862
客户服务电话: 0755-22628888/95511-8
网址: http:www.stock.pingan.com
(69)财信证券有限办事公司
注册地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼
办公地址: 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26 楼
法定代表东谈主: 蔡一兵
筹商东谈主: 郭磊
电话: 0731-84403319
传真: 0731-84403439
客户服务电话: 0731-84403360
网址: http://www.cfzq.com/
(70)东莞证券股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
办公地址: 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼
法定代表东谈主: 陈照星
筹商东谈主: 叶玉琪
电话: 0769-22119351
传真: 0769-22115712
客户服务电话: 95328
网址: http://www.dgzq.com.cn
(71)华夏证券股份有限公司
注册地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址: 郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表东谈主: 鲁智礼
筹商东谈主: 李盼盼
电话: 0371-69099882
传真: 0371--65585665
客户服务电话: 95377
第 41页 共 156页
网址: http://www.ccnew.com/
(72)东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表东谈主: 钱俊文
筹商东谈主: 王一彦
电话: 021-20333333
传真: 021-50498825
客户服务电话: 95531; 4008888588
网址: http://www.longone.com.cn
(73)恒泰证券股份有限公司
注册地址: 内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意
空洞楼
法定代表东谈主: 祝艳辉
筹商东谈主: 熊丽
电话: 0471-4972675
客户服务电话: 956088
网址: http://www.cnht.com.cn/
(74)国盛证券有限办事公司
注册地址: 江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115 号北京银行大
厦
法定代表东谈主: 周军
筹商东谈主: 占文驰
电话: 0791-86283372
传真: 0791-6289395
客户服务电话: 956080
网址: https://www.gszq.com/
(75)华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表东谈主: 杨炯洋
筹商东谈主: 赵静静
电话: 010-58124967
传真: 028-86150040
客户服务电话: 95584
网址: http://www.hx168.com.cn
(76)中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市市中区经七路 86 号
办公地址: 山东省济南市市中区经七路 86 号证券大厦 2309
第 42页 共 156页
法定代表东谈主: 王洪
筹商东谈主: 张峰源
电话: 021-20315719
客户服务电话: 95538
网址: www.zts.com.cn
(77)第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼
法定代表东谈主: 刘学民
筹商东谈主: 单晶
电话: 0755-23838750
传真: 0755-25838701
客户服务电话: 95358
网址: http://www.firstcapital.com.cn/
(78)金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市福田区深南大路 4001 号时间金融中心 17 楼
法定代表东谈主: 陆涛
筹商东谈主: 马贤清
电话: 0755-83025022
传真: 0755-83025625
客户服务电话: 4008-888-228
网址: http:// www.jyzq.cn
(79)西部证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址: 西安市新城区东新街 319 号
法定代表东谈主: 徐朝日
筹商东谈主: 张吉安
电话: 029-87211668
传真: 029-87406117
客户服务电话: 95582
网址: http://www.west95582.com/
(80)华龙证券股份有限公司
注册地址: 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票大厦 19 楼
法定代表东谈主: 祁建邦
筹商东谈主: 周鑫
电话: 0931-4890208
传真: 0931-4890628
客户服务电话: 95368/400689888
第 43页 共 156页
网址: http:// www.hlzq.com/
(81)五矿证券有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街谈海珠社区滨海大路 3165 号五矿金
融大厦 2401
办公地址: 深圳市南山区滨海大路与后海滨路交织处滨海大路 3165
号五矿金融大厦(18-25 层)
法定代表东谈主: 黄海洲
筹商东谈主: 赵晓棋
电话: 0755-23375447
客户服务电话: 4001840028
网址: http://www.wkzq.com.cn
(82)华鑫证券有限办事公司
注册地址: 深圳市福田区莲花街谈福中社区深南大路 2008 号中国凤
凰大厦 1 栋 20C-1 房
办公地址: 上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼
法定代表东谈主: 俞洋
筹商东谈主: 刘熠
电话: 021-54967656
传真: 021-64333051
客户服务电话: 95323,021-32109999,029-68918888
网址: http://www.cfsc.com.cn
(83)中国中金钞票证券有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华
润大厦 L4601-4608
办公地址: 深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心 A 栋
第 18-21 层收用 04 层
法定代表东谈主: 高涛
筹商东谈主: 万玉琳
电话: 0755-82026907
传真: 0755-82026539
客户服务电话: 4006008008/95532
网址: http://www.china-invs.cn/
(84)中山证券有限办事公司
注册地址: 深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层
办公地址: 深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层
法定代表东谈主: 李永湖
筹商东谈主: 罗艺琳
电话: 0755-82943755
传真: 0755-82960582
客户服务电话: 95329
第 44页 共 156页
网址: http://www.zszq.com
(85)东方钞票证券股份有限公司
注册地址: 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦
法定代表东谈主: 戴彦
筹商东谈主: 付佳
电话: 021-23586603
传真: 021-23586860
客户服务电话: 95357
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(86)粤开证券股份有限公司
注册地址: 广州市黄埔区科学大路 60 号开拓区控股中心 19、21、
办公地址: 广州市黄埔区科学大路 60 号开拓区控股中心 19、21、
法定代表东谈主: 严亦斌
筹商东谈主: 彭莲
电话: 0755-83331195
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(87)国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表东谈主: 冉云
筹商东谈主: 贾鹏
电话: 028-86690057、028-86690058
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(88)华宝证券股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大路 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表东谈主: 刘加海
筹商东谈主: 刘闻川
电话: 021-68777222
传真: 021-68777822
客户服务电话: 4008209898;021-38929908
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(89)长城国瑞证券有限公司
注册地址: 厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
第 45页 共 156页
办公地址: 厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
法定代表东谈主: 李鹏
筹商东谈主: 布前
电话: 010-68080680
传真: 0592-2079228
客户服务电话: 0592-5163588
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(90)爱建证券有限办事公司
注册地址: 中国(上海)解放贸易磨砺区世纪大路 1600 号 1 幢 32
楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大路 1600 号 32 楼
法定代表东谈主: 祝健
筹商东谈主: 姚盛盛
电话: 021-32229888
传真: 021- 68728703
客户服务电话: 4001-962-502
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(91)国新证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室
办公地址: 北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12
层
法定代表东谈主: 张海文
筹商东谈主: 孙燕波
电话: 010-85556048
客户服务电话: 95390
网址: http://www.crsec.com.cn
(92)天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法定代表东谈主: 余磊
筹商东谈主: 王雅薇
电话: 027-87107535
客户服务电话: 400-800-5000/ 95391
网址: http://www.tfzq.com/
(93)开源证券股份有限公司
注册地址: 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址: 陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表东谈主: 李刚
筹商东谈主: 张蕊
电话: 029-88365809
第 46页 共 156页
传真: 86-29-88365835
客户服务电话: 95325 /400-860-8866
网址: http://www.kysec.cn/
(94)阳光东谈主寿保障股份有限公司
注册地址: 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址: 北京市曙光区朝外大街 20 号集结大厦 701A 室
法定代表东谈主: 李科
筹商东谈主: 王超
电话: 010-59053660
传真: 010-85632773
客户服务电话: 95510
网址: http://fund.sinosig.com/
(95)泉州银行股份有限公司
注册地址: 泉州市丰泽区泉泰路 266 号
办公地址: 泉州市丰泽区泉泰路 266 号
法定代表东谈主: 林阳发
筹商东谈主: 骆剑峰
电话: 0595-22551071
传真: 0595-22505215
客户服务电话: 400-889-6312
网址: www.qzccbank.com
(96)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市前海深港联结区前湾一起 1 号 A 栋 201
室
办公地址: 深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A
座
法定代表东谈主: 顾敏
筹商东谈主: 白冰
电话: 89959999-3306
客户服务电话: 95384
网址: http://www.webank.com/
(97)兰州银行股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号
办公地址: 甘肃省兰州市城关区酒泉路 211 号
法定代表东谈主: 许建平
筹商东谈主: 司艳春
电话: 0931-4600239
传真: 0931-4600239
客户服务电话: 0931-96799
网址: www.lzbank.com
第 47页 共 156页
(98)厦门国际银行股份有限公司
注册地址: 厦门市想明区鹭江谈 8-10 号国际银行大厦 1-6 层
办公地址: 厦门市想明区鹭江谈 8-10 号国际银行大厦 1-6 层
法定代表东谈主: 王晓健
筹商东谈主: 郭景波
电话: 0592-2078888
传真: 0592-2100752
客户服务电话: 956085
网址: www.xib.com.cn
二、登记机构
称呼:博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
办公地址:北京市东城区开国门内大街 8 号中粮广场 C 座 3 层 301
法定代表东谈主:江曙光
电话: 010-65171166
传真: 010-65187068
筹商东谈主:佀方方
三、出具法律想法书的讼师事务所
称呼:上海市通力讼师事务所
注册地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东谈主:韩炯
电话:021-31358666
传真:021-31358600
筹商东谈主:陆奇
承办讼师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的管帐师事务所
称呼:普华永谈中天管帐师事务所(特殊普通合伙)
住所:中国(上海)解放贸易磨砺区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室
办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼
扩充事务合伙东谈主:李丹
筹商电话:(021)23238888
第 48页 共 156页
传真:(021)23238800
筹商东谈主:陈轶杰
承办注册管帐师:叶尔甸 陈轶杰
第 49页 共 156页
第六部分 基金的召募与基金合同的见效
一.基金的召募
基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同迥殊他筹商端正
召募本基金,并经中国证监会 2022 年 1 月 11 日证监许可202280 号文准予召募注册。
本基金召募期自 2022 年 2 月 21 日至 2022 年 2 月 25 日历间,基金份额共召募
本基金的运作方式为契约型洞开式,存续期间为不按期。
二、基金合同的见效
本基金的基金合同已于 2022 年 3 月 1 日慎重见效。
三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产领域
基金合同见效后,贯串二十个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产
净值低于五千万元情形的,基金管理东谈主应当在按期申报中给予裸露;贯串五十个办事日出现
前述情形的,基金管理东谈主应实时文书基金托管东谈主,本基金将根据基金合同的约定进行基金财
产计帐并断绝,而无需召开基金份额持有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有端正时,从其端正。
第 50页 共 156页
第七部分 基金份额的申购与赎回
一、申购与赎回的场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主在招募说明
书或基金管理东谈主网站列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。
二、申购与赎回办理的洞开日及期间
本基金已于 2022 年 6 月 1 日洞开日常申购、赎回业务
基金管理东谈主可根据履行情况照章决定本基金着手办理申购的具体日历,具体业务办理时
间在申购着手公告中端正。
基金管理东谈主自基金合同见效之日起不越过 3 个月着手办理赎回,具体业务办理期间在赎
回着手公告中端正。
在确定申购着手与赎回着手期间后,基金管理东谈主应在申购、赎回洞开日前依照《信息披
露办法》的筹商端正在端正媒介上公告申购与赎回的着手期间。
基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或者转
换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转念央求且登记机构证据接
受的,其基金份额申购、赎回或转念价钱为下一洞开日该类基金份额申购、赎回或转念的价
格。
三、申购与赎回的原则
基准进行诡计;
法权益不受毁伤并得到公正对待。
第 51页 共 156页
基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行赈济。基金管理东谈主必须在新规
则着手实施前依照《信息裸露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。
四、申购与赎回的数额限制
额为 1.00 元(含申购费),详情请见当地销售机构公告;
份额余额少于 1 份时,余额部分基金份额必须一同赎回;
于 1 份,若投资者单个交游账户持有的某类基金份额余额不及 1 份,将不受此限制,但投资
者在提交赎回央求时须将该类基金份额全部赎回。各销售机构在恰当上述端正的前提下,可
根据我方的情况赈济单笔赎回央求限制,具体以销售机构公布的为准,投资东谈主需效能销售机
构的联系端正;
端正或基金合同另有约定的除外。将来,基金管理东谈主不错端正单个投资者累计持有的基金份
额数目限制,具体端正见更新的招募说明书或联系公告;
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等要领,切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主基于投资运作与风险
控制的需要,可采取上述要领对基金领域给予控制。具体见基金管理东谈主联系公告;
限制。基金管理东谈主必须在赈济实施前依照《信息裸露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。
五、申购与赎回的轨范
投资东谈主必须根据销售机构端正的轨范,在洞开日的具体业务办理期间内提议申购或赎回
的央求。
投资东谈主申购基金份额时,必须全额托福申购款项,投资东谈主全额托福申购款项,申购成立;
基金份额登记机构证据基金份额时,申购见效。
第 52页 共 156页
基金份额持有东谈主递交赎回央求,赎回成立;基金份额登记机构证据赎回时,赎复活效。
投资者赎回央求见效后,基金管理东谈主将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生浩荡
赎回或减慢支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同筹商要求处理。
如遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、港股通
交游系统或港股通资金交收司法限制或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能控制的身分影
响了业务经由,则赎回款项划付期间相应顺延至该身分摒除的最近一个办事日。
基金管理东谈主应以交游期间收尾前受理有用申购和赎回央求确本日算作申购或赎回央求
日(T 日),在平时情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证据。T 日提
交的有用央求,投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其
他方式查询央求的证据情况。若申购不成立或无效,则申购款项本金退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定到手,而仅代表销售机构如实
接收到央求。申购、赎回央求的证据以登记机构的证据结果为准。对于央求的证据情况,投
资者应实时查询。
基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内,对上述业务办理期间进行赈济,
并在赈济实施前依照《信息裸露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。
六、申购费率、赎回费率
本基金 A 类基金份额收取申购用度,C 类基金份额不收取申购用度。投资者的申购用度
如下:
表 2:本基金的申购费率
金额(M) A 类基金份额申购费 C 类基金份额申购费
率 率
M<100 万元 1.50% 0.00%
M≥500 万元 1,000 元/笔
本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东谈主承担,主要用于本基金的市集推广、销售、登
记等各项用度,不列入基金财产。
基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主(如待业金客户等)开展费率优惠行径,具体见基金管
理东谈主联系公告。
第 53页 共 156页
表 3:本基金 A、C 类基金份额的赎回费率表
持有基金份额期限 A 类基金份额 C 类基金份额赎
(Y) 赎回费率 回费率
Y Y≥6 个月 0.00%
注:1 个月指 30 日
赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有东谈主承担,在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收
取。
基金管理东谈主不错针对特定投资东谈主(如待业金客户等)开展费率优惠行径,具体见基金管
理东谈主联系公告。
对于 A 类基金份额,本基金相接续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费,全额计入
基金资产;相接续持有期不少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费,75%计入基金资
产;相接续持有期不少于 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费,50%计入基金资产。
对于 C 类基金份额,相接续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产。赎
回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。
率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的筹商端正在端正媒介上公告。
七、申购份额与赎回金额的诡计方式
(1)A 类基金份额
申购用度适用比例费率的情形下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
申购用度适用固定金额的情形下:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值
第 54页 共 156页
例 1:假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元,某投资东谈主申购本基金 A 类基金份额 40
万元,对应的申购费率为 1.50%,该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为:
净申购金额=400,000/(1+1.50%)=394,088.67 元
申购用度=400,000- 394,088.67=5,911.33 元
申购份额=394,088.67/1.0560=373,190.03 份
即:该投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净值
为 1.0560 元,可得到 373,190.03 份 A 类基金份额。
例 2:假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元,某投资东谈主投资 1,000 万元申购本基金 A
类基金份额,其对应的申购用度为 1,000 元,则其可得到的申购份额为:
申购用度=1,000 元
净申购金额=10,000,000-1,000=9,999,000 元
申购份额=9,999,000/1.0560=9,468,750.00 份
即,该投资东谈主投资 1,000 万元申购本基金 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净
值为 1.0560 元,可得到 9,468,750.00 份 A 类基金份额。
(2)C 类基金份额
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例:假设某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,申购当日本基金 C 类基金份
额净值为 1.0600 元,则可得到的申购份额为:
申购份额=100,000/1.0600=94,339.62 份
即:投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假设申购当日本基金 C 类基金份额
净值为 1.0600 元,则其可得到 94,339.62 份 C 类基金份额。
赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额—赎回用度
例:某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期间为三年,对应的赎回费率为
赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元
赎回用度=12,500×0%=0.00 元
第 55页 共 156页
净赎回金额=12,500-0=12,500.00 元
即:投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期间为三年,假设赎回当日 A 类基金
份额净值是 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。
入,由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后诡计,
并按照基金合同约定公告。遇特殊情况,经履行稳健轨范,不错稳健蔓延诡计或公告。
基金份额净值,有用份额单元为份,上述诡计结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2
位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
基金份额净值并扣除相应的用度,赎回金额单元为元。上述诡计结果均按四舍五入方法,保
留到极少点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下,根据市集情况制定基金促销盘算,按期或不按期地开
展基金促销行径。在基金促销行径期间,按联系监管部门要求履行必要手续后,基金管理东谈主
不错稳健调低基金的申购费率、赎回费率和销售服务费率。
基金估值的公正性。具体处理原则与操作表率效能联系法律法例以及监管部门、自律司法的
端正。
八、申购与赎回的登记
间之前不错取销。
投资东谈主自登记证据日的下一个办事日后(含该日)有权赎回该部分基金份额。
骨子影响投资者的正当权益,并最迟于着手实施前依照《信息裸露办法》的筹商端正进行公
告。
九、断绝或暂停申购的情形及处理
第 56页 共 156页
发生下列情况时,基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求:
基金资产净值。
份额持有东谈主利益组成潜在首要不利影响。
绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。
售系统、基金登记系统或基金管帐系统无法平时运行。
基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。
达到或者越过 50%,或者变相躲闪 50%积攒度的情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投资
东谈主申购央求时,基金管理东谈主应当根据筹商端正在端正媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主
的申购央求被断绝,被断绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时,基
金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。
十、暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减慢支付赎回款项:
基金资产净值。
第 57页 共 156页
基金管理东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形(第 4 项除外)之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时,
基金管理东谈主应按端正报中国证监会备案,已证据的赎回央求,基金管理东谈主应足额支付;如暂
时不成足额支付,未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的联系
要求处理。基金份额持有东谈主在央求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分给予取销。在
暂停赎回的情况摒除时,基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
十一、浩荡赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金转念中转出
央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转念中转入央求份额总和后的余额)越过前一
洞开日的基金总份额的 10 %,即以为是发生了浩荡赎回。
当基金出现浩荡赎回时,基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象决定全额赎回、
部分脱期赎回或暂停赎回。
(1)全额赎回:当基金管理东谈主以为有智商支付投资东谈主的全部赎回央求时,按平时赎回
轨范扩充。
(2)部分脱期赎回:当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回央求有繁难或以为因支付投
资东谈主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时,基金管理东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10 %的前提下,可对其余赎回央求脱期
办理。对于当日的赎回央求,应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例,确定当日
受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资东谈主在提交赎回央求时不错遴荐脱期赎回或取消赎
回。遴荐脱期赎回的,将自动转入下一个洞开日连接赎回,直到全部赎回为止;遴荐取消赎
回的,当日未获受理的部分赎回央求将被取销。脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并
处理,无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额,依此类推,直到
全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回央求时未作明确遴荐,投资东谈主未能赎回部分作自动脱期
赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
第 58页 共 156页
(3)本基金发生浩荡赎回时,对于单个基金份额持有东谈主当日赎回央求越过上一洞开日
基金总份额 10 %以上的部分,基金管理东谈主不错对其进行脱期办理(被脱期赎回的赎回申
请,将自动转入下一个洞开日连接赎回,脱期的赎回央求与下一洞开日赎回央求一并处理,
无优先权并以下一洞开日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额,依此类推,直到全部赎
回为止);对于该基金份额持有东谈主央求赎回的份额中未越过上一洞开日基金总份额 10 %
的部分,基金管理东谈主应在评估是否有智商支付投资东谈主的全部赎回央求后,按照全额赎回或部
分脱期赎回的方式与其他基金份额持有东谈主的赎回央求一并办理。然而,如该持有东谈主在提交赎
回央求时遴荐取消赎回,则其当日未获受理的部分赎回央求将被取销。
(4)暂停赎回:贯串 2 个洞开日以上(含本数)发生浩荡赎回,如基金管理东谈主以为有必
要,可暂停接受基金的赎回央求;已经接受的赎回央求不错减慢支付赎回款项,但不得越过
当发生上述浩荡赎回并脱期办理时,基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规
定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额持有东谈主,说明筹商处理方法,并于两日内在端正
媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和再行洞开申购或赎回的公告
停公告。
最迟于再行洞开日在端正媒介上刊登再行洞开申购或赎回的公告;也不错根据履行情况在暂
停公告中明确再行洞开申购或赎回的期间,届时不再另行发布再行洞开的公告。
各样基金份额净值。
十三、基金转念
本基金已于 2022 年 6 月 1 日洞开基金转念业务。
基金转念用度由转出基金赎回费和申购费补差两部分组成,其中:申购费补差具体收取
情况,视每次转念时的两只基金的申购费率的互异情况而定。基金转念用度由基金持有东谈主承
担。
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①基金转念只可在归拢销售机构进行。转念的两只基金必须都是该销售机构代理的归拢
基金管理东谈主管理的、在归拢注册登记机构处注册登记的基金。
②前端收费模式的洞开式基金只可转念到前端收费模式的其它基金(申购费为零的基金
视同为前端收费模式),后端收费模式的基金不错转念到前端或后端收费模式的其它基金,
非 QDII 基金不成与 QDII 基金进行互转。
③基金转念的宗旨基金份额按新友游诡计持有期间。基金转出视为赎回,转入视为申购。
基金转念后可赎回的期间为 T+2 日。
④基金分成时再投资的份额可在权益登记日的 T+2 日提交基金转念央求。
⑤基金转念以央求当日基金份额净值为基础诡计。投资者接纳“份额转念”的原则提交
央求。转出基金份额必须是可用份额,并效能“先进先出”的原则。
基金转念视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转念适用筹商转出基
金和转入基金对于暂停或断绝申购、暂停赎回的筹商端正。
出现法律、法例、规章端正的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载明
并获中国证监会批准的特殊情形时,基金管理东谈主不错暂停基金转念业务。
①本基金转念业务适用于不错销售包括本基金在内的两只以上(含两只),且基金注册
登记机构为归拢机构的博时旗下基金的销售机构。
②转念业务的收费诡计公式及例如参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时基
金管理有限公司对于旗下洞开式基金转念业务的公告》。
③本公司管理基金的转念业务的解释权归本公司。
十四、基金份额的转让
对基金份额持有东谈主无骨子不利影响,在法律法例允许且条件具备的情况下,基金管理东谈主
履行联系轨范后可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会招供的交游场面或者交游方式进行
份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业
务的,将提前公告,基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业
务。
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十五、基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非
交游过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非交游过户。无论在上述何种情况下,接
受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。
承袭是指基金份额持有东谈主死亡,其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭;捐赠指基金
份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体;司法强制扩充是
指司法机构依据见效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系辛劳,对于恰当条件
的非交游过户央求按基金登记机构的端正办理,并按基金登记机构端正的轨范收费。
十六、基金的转托管
基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照端正的轨范收取转托管费。
十七、按期定额投资盘算
本基金已于 2022 年 6 月 1 日洞开按期定额投资业务。
(1)适用投资者范围
个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律
法例或中国证监会端正允许购买证券投资基金的其他投资者。
(2)申购费率
本基金按期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率一样,见上文。
(3)扣款日历和扣款金额
投资者须效能各销售机构筹商扣款日历的端正,定投金额 A 类基金份额每次不少于东谈主民
币 1.00 元(含 1.00 元),
定投金额 C 类基金份额每次不少于东谈主民币 1.00 元(含 1.00 元)。
(4)紧迫领导
金账户。
的基金份额净值为基准诡计申购份额。投资者不错从 T+2 日起通过本按期定额投资盘算办理
网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购央求的证据情况。申购份额将
在证据到手后径直计入投资者的基金账户。
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十八、基金份额的冻结、解冻与质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益
一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或基金合同另有端正的除外。
对基金份额持有东谈主无骨子不利影响的前提下,如联系法律法例允许,基金管理东谈主履行相
关轨范后可办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理东谈主将制定和实施相应的业务
司法。
十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的,本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”章节
或联系公告。
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第八部分 基金的投资
一、投资宗旨
本基金在控制风险的前提下,充分阐述专科研究与精选个股智商,力求组合伙产竣事长
期稳健的升值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具,包括国内照章刊行或上市的股票(包
括主板、创业板迥殊他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票
市集交游互联互通机制下允许投资的香港集结交游所上市的股票(以下简称“港股通标的股
票”)、债券(包括国债、金融债、地点政府债、政府赈济机构债券、政府赈济债券、企业
债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可转念债券(含可分离交
易可转念债券)、可交换债、公开拓行的次级债等)、资产赈济证券、货币市集器具、银行
进款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或
中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会的联系端正)。
本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。
如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种,本基金管理东谈主在履行稳健轨范后,
不错将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金的股票(含存托凭证)资产投资比例为基金资产的
货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金以后,现款或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理东谈主在履行稳健轨范
后,不错赈济上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金投资策略主要包括大类资产配置策略、股票投资策略、其他资产投资策略三个部
天职容。其中,大类资产配置策略主淌若通过对宏不雅经济周期运行章程的研究,动态赈济大
类资产配置比例,以争取躲闪系统性风险。其次,股票投资策略包括 A 股投资策略、港股通
标的股票投资策略和存托凭证投资策略。其他资产投资策略有债券投资策略、资产赈济证券
投资策略、繁衍品投资策略、参与融资业务的投资策略、运动受限证券投资策略等。
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(一)大类资产配置策略
本基金通过追踪考量宏不雅经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的皆备水谦和增长
率、利率水平与走势、外汇占款等)及国度财政、税收、货币、汇率各项政策,判断经济周
期当前所处的位置及将来发展标的,并通过监测紧迫行业的产能利用与经济景气轮动研究,
赈济股票资产和固定收益资产的配置比例。
(二)股票投资策略
本基金将结合定量、定性分析,检会和筛选具有空洞性比较上风的个股,建立本基金的
初选股票池。在股票投资上,本基金将在恰当经济发展章程、有政策驱动的、推动经济结构
转型的新的增长点和产业中,以从下到上的个股遴荐为主,要点热心公司以及所属产业的成
长性与生意模式。
(1)行业遴荐与配置
行业的遴荐与配置方面,要点热心三个问题:经济运行所处的周期、产业运行周期、行
业成漫空间。稳健经济结构转型的变化,寻找推动经济增长的新的驱能源,要点热心行业所
处的成长周期,行业的增速以及将来的空间。
(2)竞争力分析
就公司竞争策略,基于行业分析的结果判断策略的有用性、策略的实施赈济和策略的执
行后果;就中枢竞争力,分析公司的现存竞争上风,并判断公司能否利用现存的资源、智商
和定位取得可接续竞争上风。本基金强调通过中枢竞争力判断上市公司将来盈利增长的后劲。
(3)管理层分析
在国内监管体系落伍、公司外部治理结构不完善的基础上,上市公司的红运对管理团队
的厚实性迥殊智商的依赖度大大加多。由此,基金管理东谈主在投资分析中尤其强调对管理层的
运筹帷幄记载以及管理轨制的探员。
(4)财务谋略分析
在财务瞻望的基础上,对公司盈利增长的接续性、答复率相对于成本成本的互异和公司
的财务稳健性进行判断。
(5)估值比较
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通过对估值方法的遴荐和估值倍数的比较,遴荐股价相对低估的股票。就估值方法而言,
基于行业的特色确定对股价最有影响力的要津估值方法;就估值倍数而言,通过业内比较、
历史比较和增长性分析,确定具有高涨基础的股价水平。
(6)交游策略
通过细密的基础研究以及后续追踪,合理确定投资标的交游价钱区间,减少交游的未必
性。
本基金将充分挖掘内地与香港股票市集交游互联互通、资金双向流动机制下 A 股市集和
港股市集的投资契机。具体投资策略如下:
(1)通过自主开拓的针对港股的以基本面因子为主导的多因子量化模子,以港股通标
的股票为选股池,根据市集流动性和产物领域等履行需求遴荐因子打分高的标的构建港股通
量化优选组合。
(2)对于两地同期上市的公司,检会其折溢价水平,寻找相对于 A 股有很是折价或估
值和波动性相对于 A 股愈加厚实的 H 股标的。
(3)检会港股通标的股票的行业属性和生意模式,在 A 股暂时无相应标的的行业中寻
找估值低且具有成长性的标的。
本基金将接续追踪 A 股市集和港股市集的相对估值和市集情况,当令赈济组合中港股通
标的股票的投资比例。
本基金将根据本基金的投资宗旨和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的深切研究
判断,进行存托凭证的投资。
(三)债券投资策略
本基金接纳的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可
转念债券投资策略等。
通过瞻望收益率弧线的体式和变化趋势,对各样型债券进行久期配置。具体策略又分为
追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略及梯式策略。
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信用债收益率就是基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是
该信用债对应信用水平的市集平均信用利差弧线走势;二是该信用债自己的信用变化。基于
这两方面的身分,本基金管理东谈主分别接纳基于信用利差弧线变化策略和基于信用债信用变化
策略。
不同券种在利息、背约风险、久期、流动性、税收和繁衍要求等方面存在离别,基金管
理东谈主不错同期买入和卖出具有左近性情的两个或两个以上券种,赚取收益级差。
通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而赢得杠杆放大收益。
本基金利用宏不雅经济变化和上市公司的盈利变化,判断市集的变化趋势,遴荐不同的行
业,再根据可转念债券的性情遴荐各行业不同的转债券种。本基金利用可转念债券的债券底
价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转念债券溢价率来
判断转债的股性,在市集出现投资契机时,优先遴荐股性强的品种,获取逾额收益。
可交换债券在换股期间用于交换的股票是刊行东谈主理有的其他上市公司(以下简称“宗旨
公司”)的股票。可交换债券同样兼具股票和债券的性情。其中,债券性情与可转念债券一样,
指持有至到期获取的票面利息和票面价值。股票性情则指宗旨公司的成长智商、盈利智商及
宗旨公司股票价钱的成长性等。本基金将通过对可交换债券的纯债价值和宗旨公司的股票价
值进行研究分析,空洞开展投资决策。
(四)繁衍品投资策略
本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着严慎原
则,参与股指期货、国债期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益
性情。
本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交游。本基金将结
合投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律法例的联系限制和要求,确定参与股票期权
交游的投资时机和投资比例。
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本基金投资股票期权,基金管理东谈主将根据审慎原则,建立股票期权交游决策部门或小组,
授权特定的管理东谈主员负责股票期权的投资审批事项,以留意股票期权投资的风险。
依托于公司全体的信用研究团队,当预期某只债券有较高的背约风险时,不错购买对应
债券的信用繁衍品来控制标的债券的信用风险冲击。
本基金按风险管理的原则,以风险对冲为目的参与信用繁衍品交游,同期会根据履行情
况尽量保持信用繁衍品的口头本金与对应标的债券的面值相一致。
(五)资产赈济证券投资策略
本基金将通过对资产赈济证券基础资产及结构瞎想的研究,结合多种订价模子,根据基
金资产组合情况适度进行资产赈济证券的投资。
(六)运动受限证券投资策略
本基金将根据基金管理东谈主的净成本领域,以及本基金的投资作风和流动性特色,兼顾基
金投资的安全性、流动性和收益性,合理控制基金投资运动受限证券的比例。
(七)参与融资业务的投资策略
为了更好地竣事投资宗旨,在空洞研讨预期风险、收益、流动性等身分的基础上,本基
金可参与融资业务。
今后,跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交游方式的革命等,基金还将积极寻求
其他投资契机,如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行稳健程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资限制
基金的投资组合应效能以下限制:
(1)本基金的股票资产(含存托凭证)投资比例为基金资产的 60%-95%,港股通标的
股票的投资比例为股票资产的 0%-50%;
(2)每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的交
易保证金以后,本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值
的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值(若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H
股,则为 A 股与 H 股推测市值)不越过基金资产净值的 10%;
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(4)本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券,不越过该证券(若同期
持有一家公司刊行的 A 股和 H 股,则为 A 股与 H 股推测)的 10%;
(5)本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%;
(6)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例,不得越过基金资产净
值的 10%;
(7)本基金持有的全部资产赈济证券,其市值不得越过基金资产净值的 20%;
(8)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产赈济证券的比例,不得越过该资产赈济
证券领域的 10%;
(9)本基金管理东谈主管理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产赈济证券,不得
越过其各样资产赈济证券推测领域的 10%;
(10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资
产赈济证券期间,如果其信用等级下落、不再恰当投资轨范,应在评级报密告布之日起 3
个月内给予全部卖出;
(11)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不越过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(12)本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值
的 40%,在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年,债券回购到期后不缓期;
(13)本基金参与股指期货、国债期货投资的,应效能下列限制:
的 10%;
的 15%;
值之和,不得越过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年
以内的政府债券)、资产赈济证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
总市值的 20%;
总市值的 30%;
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一交游日基金资产净值的 20%;
一交游日基金资产净值的 30%;
恰当基金合同对于股票投资比例的筹商端正;
期货合约价值,推测(轧差诡计)应当恰当基金合同对于债券投资比例的筹商约定;
(14)本基金参与股票期权交游的,需顺从下列端正:
有合约行权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;
权价乘以合约乘数诡计;
投资宗旨和风险收益特征;
(15)本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品,不持有合约类信用繁衍品,
本基金持有的信用繁衍品口头本金不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%;
(16)本基金投资于归拢信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金推测不得越过基金资产
净值的 10%;
(17)本基金管理东谈主管理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的按期开
放基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票,不得越过该上市公司可运动股票的 15%;本
基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可运动股票,不得越过该上市公司
可运动股票的 30%;
(18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得越过该基金资产净值的
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金
不恰当前款所端正比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
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(19)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
(20)基金参与融资业务后,在职何交游日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有
价证券市值之和,不得越过基金资产净值的 95%;
(21)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充,与境内上市交游
的股票合并诡计;
(22)法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使
基金投资比例不恰当上述(15)、(16)项端正投资比例的,基金管理东谈主应在 3 个月内进行
赈济。
除第(2)、(10)、(15)、(16)、(18)、(19)条外,因证券、期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述端正
投资比例的,基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行赈济,但法律法例或中国证监会端正的
特殊情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同
的筹商约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起着手。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行稳健程
序后,则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正扩充。
为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违反端正向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷办事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕交游、驾御证券交游价钱迥殊他不高洁的证券交游行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。
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基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主迥殊控股激动、履行控制东谈主或者
与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联交
易的,应当恰当基金的投资宗旨和投资策略,效能基金份额持有东谈主利益优先原则,留意利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公正合理价钱扩充。联系交游必须预先
得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例给予裸露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述端正,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行
稳健轨范后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。
五、功绩比较基准
本基金的功绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×60%+中证港股通空洞指数(东谈主民币)
收益率×15%+中债空洞钞票(总值)指数收益率×25% 。
沪深 300 指数对股票市集具有较强的代表性,适联结为本基金股票部分的功绩比较基准。
中证港股通空洞指数(东谈主民币)中式恰当港股通经历的普通股算作样本股,接纳解放运动市
值加权诡计,以反应港股通范围内上市公司的全体气象和走势,适联结为本基金港股股票组
合的功绩比较基准。中债空洞钞票(总值)指数由中央国债登记结算有限办事公司编制,样
本债券涵盖的范围全面,具有平凡的市集代表性,涵盖主要交游市集(银行间市集、交游所
市集等)、不同刊行主体(政府、企业等)和期限(历久、中期、短期等),粗略很好地反
映中国债券市集总体价钱水谦和变动趋势。
如果指数编制单元住手诡计编制以上指数或变嫌指数称呼、或今后法律法例发生变化、
或有更稳健的、更能为市集浩荡接受的功绩比较基准推出,本基金管理东谈主不错根据本基金的
投资范围和投资策略,在取得基金托管东谈主同意,按照监管部门要求履行稳健轨范后赈济基金
的功绩比较基准并实时公告,毋庸召开基金份额持有东谈主大会审议。
六、风险收益特征
本基金为夹杂型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及
货币市集基金。本基金如果投资港股通标的股票,需承担汇率风险以及境外市集的风险。
七、基金管理东谈主代表基金利用激动或债权东谈主权利的处理原则及方法
持有东谈主的利益;
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欠妥利益。
八、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大控制保护基金份额持有东谈主
利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并商酌管帐师事务所想法后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间,本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施轨范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有首要影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的端正。
九、基金投资组合申报
基金管理东谈主的董事会及董事保证本申报所载辛劳不存在伪善记载、误导性敷陈或首要遗
漏,并对其内容的真正性、准确性和圆善性承担个别及连带办事。
基金托管东谈主根据本基金合同端正,复核了本申报中的净值阐述和投资组合申报等内容,
保证复核内容不存在伪善记载、误导性敷陈或者首要遗漏。
本投资组合申报所载数据收尾 2024 年 6 月 30 日,本申报中所列财务数据未经审计。
序 花样 金额(元) 占基金总资产的比例
号 (%)
其中:股票 102,200,929.26 75.76
其中:债券 - -
资产赈济证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
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注:
权益投资中通过港股通机制投资香港股票金额 26,663,756.35 元,净值占比 19.81%。
代 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
码
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 38,383,960.00 28.52
C 制造业 28,821,899.04 21.41
D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业 5,418,678.00 4.03
E 建筑业 - -
F 批发和零卖业 - -
G 交通输送、仓储和邮政业 3,199.80 0.00
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息期间服务业 109,610.31 0.08
J 金融业 1,440,518.00 1.07
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 1,539.44 0.00
M 科学研究和期间服务业 - -
N 水利、环境和众人设施管理业 1,357,768.32 1.01
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 莳植 - -
Q 卫生和社会办事 - -
R 文化、体育和文娱业 - -
S 空洞 - -
推测 75,537,172.91 56.12
行业类别 公允价值(东谈主民币) 占基金资产净值比例(%)
电信业务 2,617,091.65 1.94
工业 2,014,248.25 1.50
能源 12,360,790.31 9.18
信息期间 1,946,155.02 1.45
原材料 7,725,471.12 5.74
推测 26,663,756.35 19.81
注:以上分类接纳彭博提供的国际通用行业分类轨范。
序号 股票代码 股票称呼 数目(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
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本基金本申报期末未持有债券。
本基金本申报期末未持有债券。
本基金本申报期末未持有资产赈济证券。
本基金本申报期末未持有贵金属。
本基金本申报期末未持有权证。
本基金本申报期末未持有股指期货。
本基金本申报期末未持有股指期货。
本基金本申报期末未持有国债期货。
本基金本申报期末未持有国债期货。
责问、处罚的投资决策轨范说明
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基金管理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案探访,
或在申报编制日前一年内受到公开责问、处罚的情形。
的股票。
序号 称呼 金额(元)
本基金本申报期末未持有处于转股期的可转念债券。
本基金本申报期末前十名股票中不存在运动受限情况。
由于四舍五入的原因,分项之和与推测项之间可能存在尾差。
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第九部分 基金的功绩
基金管理东谈主依照恪称攀扯、浑厚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来阐述。投资有风险,投
资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
自基金合同见效着手,基金份额净值增长率迥殊与同期功绩比较基准收益率的比较
博时远见答复夹杂 A
期间 ①净值 ②净值 ③功绩比 ④功绩比 ①-③ ②-④
增长率 增长率 较基准收 较基准收
轨范差 益率 益率轨范
差
博时远见答复夹杂 C
期间 ①净值 ②净值 ③功绩比 ④功绩比 ①-③ ②-④
增长率 增长率 较基准收 较基准收
轨范差 益率 益率轨范
差
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第十部分 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项迥殊他资产
的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据联系法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以迥殊他基金财产账户相独处。
四、基金财产的看护和刑事办事
本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产,并由基金托管东谈主保
管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律办事,其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基
金合同》的端正刑事办事外,基金财产不得被刑事办事。
基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的,基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务互相抵销;基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产自己承担的债务,不得对基金财产强制扩充。
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第十一部分 基金资产的估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金联系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例端正需要对
外裸露基金净值的非交游日。
二、估值对象
基金所领有的股票(含存托凭证)、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信
用繁衍品、债券和银行进款本息、应收款项、资产赈济证券、其它投资等资产及欠债。
三、估值原则
基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时,应恰当《企业管帐准则》、
监管部门筹商端正。
(一)对存在活跃市集且粗略获取一样资产或欠债报价的投资品种,在估值日有报价的,
除管帐准则端正的例外情况外,应将该报价不加赈济地应用于该资产或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的,应接纳最近交游日的
报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不成真正反应公允价值的,
应酬金价进行赈济,确定公允价值。
与上述投资品种一样,但具有不同特征的,应以一样资产或欠债的公允价值为基础,并
在估值期间中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等,如果该限制
是针对资产持有者的,那么在估值期间中不应将该限制算作特征研讨。此外,基金管理东谈主不
应试虑因其大批持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。
(二)对不存在活跃市集的投资品种,应接纳在当前情况下适用而且有实足可利用数据
和其他信息赈济的估值期间确定公允价值。接纳估值期间确定公允价值时,应优先使用可不雅
察输入值,惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下,才可
以使用不可不雅察输入值。
(三)如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件,使潜在估
值赈济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,应酬估值进行赈济并确定公允
价值。
四、估值方法
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(1)交游所上市的有价证券(包括股票等),以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交游的,最近交游日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发
生影响证券价钱的首要事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经济
环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的,可参考访佛投资品种
的现行市价及首要变化身分,赈济最近交游市价,确定公允价钱;
(2)交游所上市交游或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有端正的除外),中式
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东谈主与
基金托管东谈主另行协商约定;
(3)交游所上市交游的可转念债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后经济环境未发生首要变化,
按最近交游日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利
息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的,可参考访佛投资品种
的现行市价及首要变化身分,赈济最近交游市价,确定公允价钱;
交游所上市实行全价交游的固定收益品种(可转念债券除外),中式第三方估值机构提
供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种(税后)应收利息得到的净价进行估值;
(4)交游所上市不存在活跃市集的有价证券,接纳估值期间确定公允价值。交游所上
市的资产赈济证券,接纳估值期间确定公允价值,在估值期间难以可靠计量公允价值的情况
下,按成本估值。
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票
的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初次公开拓行未上市或未挂牌转让的股票和债券,接纳估值期间确定公允价值,
在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)运动受限的股票,指在刊行时明确一按期限限售期的股票,包括但不限于非公开
刊行股票、初次公开拓行股票时公司激动公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股
票等(不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票),按监管机构或
行业协会筹商端正确定公允价值。
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(1)对银行间市集上不含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价确定公允价值;
(2)对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的独一估值净价或保举估值净价确定公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回售
登记期截止日(含当日)后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值;
(3)对银行间市集未上市,且第三方估值机构未提供估值价钱的债券,在刊行利率与
二级市集利率不存在赫然互异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,建议按成
本估值。
(1)交游所上市的资产赈济证券,接纳估值期间确定公允价值,在估值期间难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
(2)对宇宙银行间市集上的资产赈济证券,按照第三方估值机构提供的相应品种当日
的估值净价确定公允价值。
当日无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生首要变化的,接纳最近交游日结算价估值。
东谈主照章应当承担的估值办事不因委用而奉命。采取的第三方机构未提供估值价钱的,依照有
关法律法例及企业管帐准则要求,接纳合理估值期间确定公允价值。
本基金外币资产价值诡计中,触及主要货币对东谈主民币汇率的,应当以基金估值日中国东谈主
民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准;触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率,
参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。
值的公正性。具体处理原则与操作表率效能联系法律法例以及监管部门、自律司法的端正。
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根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
端正估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及联系法
律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时,应立即文书对方,共同查明原因,
两边协商处置。
根据筹商法律法例,基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金筹商的管帐问题,如经联系各方
在对等基础上充分斟酌后,仍无法达成一致的想法,按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果
对外给予公布。
五、估值轨范
份额的余额数目诡计,均精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设
立大额赎回情形下的净值精度济急赈济机制。国度另有端正的,从其端正。
基金管理东谈主于每个办事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值,并按端正公告。
的端正暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后,将各样基金份额净值结
果发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主按端正对外公布。
六、估值罪戾的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的要领确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪戾时,视为该类基
金份额净值罪戾。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的罪戾变成估值罪戾,导致其他当事东谈主遭受损失的,罪戾的办事东谈主应当对由于该
估值罪戾遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值罪戾处理原则”给予抵偿,
承担抵偿办事。
第 81页 共 156页
上述估值罪戾的主要类型包括但不限于:辛劳申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值罪戾已发生,但尚未给当事东谈主变成损失机,估值罪戾办事方应实时协调各方,
实时进行更正,因更正估值罪戾发生的用度由估值罪戾办事方承担;由于估值罪戾办事方未
实时更正已产生的估值罪戾,给当事东谈主变成损失的,由估值罪戾办事方对径直损失承担抵偿
办事;若估值罪戾办事方已经积极协调,而且有协助义务确当事东谈主有实足的期间进行更正而
未更正,则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿办事。估值罪戾办事方应酬更正的情况向
筹商当事东谈主进行证据,确保估值罪戾已得到更正。
(2)估值罪戾的办事方对筹商当事东谈主的径直损失负责,不合盘曲损失负责,而且仅对
估值罪戾的筹商径直当事东谈主负责,不合第三方负责。
(3)因估值罪戾而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪戾
办事方仍应酬估值罪戾负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利
变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”),则估值罪戾办事方应抵偿受损方的损失,并在其
支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利;如果赢得
欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方,则受损方应当将其已经赢得的抵偿
额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和越过其履行损失的差额部分支付给估值罪戾办事方。
(4)估值罪戾赈济接纳尽量收复至假设未发生估值罪戾的正确情形的方式。
估值罪戾被发现后,筹商确当事东谈主应当实时进行处理,处理的轨范如下:
(1)查明估值罪戾发生的原因,列明通盘确当事东谈主,并根据估值罪戾发生的原因确定
估值罪戾的办事方;
(2)根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值罪戾变成的损失进行评估;
(3)根据估值罪戾处理原则或当事东谈主协商的方法由估值罪戾的办事方进行更正和抵偿
损失;
(4)根据估值罪戾处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值罪戾的更正向筹商当事东谈主进行证据。
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(1)基金份额净值诡计出现罪戾时,基金管理东谈主应当立即给予纠正,通报基金托管东谈主,
并采取合理的要领留意损失进一步扩大。
(2)罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并
报中国证监会备案;罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当公告,并
报中国证监会备案。
(3)基金管理东谈主和基金托管东谈主由于各自期间系统配置而产生的净值诡计尾差,以基金
管理东谈主诡计结果为准。
(4)前述内容如法律法例或监管机关另有端正的,从其端正处理。如果行业另有通行
作念法,基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。
七、暂停估值的情形
营业时;
基金管理东谈主应当暂停估值;
八、基金净值的证据
基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责诡计,基金托管东谈主负责进行复核。
基金管理东谈主应于每个办事日交游收尾后诡计当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发
送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核证据后发送给基金管理东谈主,由基金管理东谈主
对基金净值按约定给予公布。
九、特殊情况的处理
金资产估值罪戾处理。
款银行等级三方机构发送的数据罪戾等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因,基金管理东谈主和基金
托管东谈主固然已经采取必要、稳健、合理的要领进行搜检,然而未能发现该罪戾的,由此变成
的基金资产估值罪戾,基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿办事。但基金管理东谈主和基金托管东谈主
应当积极采取必要的要领摒除或减弱由此变成的影响。
第 83页 共 156页
十、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户
的基金净值信息,暂停裸露侧袋账户份额净值。
第 84页 共 156页
第十二部分 基金的收益与分配
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的
余额,基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分配利润
基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已竣事收益
的孰低数。
三、基金收益分配原则
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金
份额分别遴荐不同的分成方式;若投资者不遴荐,本基金默许的收益分配方式是现款分成;
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值;
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分
配权;
在恰当法律法例及基金合同约定,并对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下,
基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行赈济,不需召开
基金份额持有东谈主大会。
四、收益分配决议
基金收益分配决议中应载明收尾收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、收益分配决议真实定、公告与实施
本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定,并由基金托管东谈主复核,按《信息裸露办法》的
筹商端正在端正媒介公告。
六、基金收益分配中发生的用度
第 85页 共 156页
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款
红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登记机构可将基金份额持
有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的诡计方法,依照《业务司法》
扩充。
七、实施侧袋机制期间的收益分配
本基金实施侧袋机制的,侧袋账户不进行收益分配。
第 86页 共 156页
第十三部分 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
的除外;
二、基金用度计提方法、计提轨范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的诡计方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提,按月支付,经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后,基金托
管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性
支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。用度扣划后,基金管理东谈主应
进行查对,如发现数据不符,实时筹商基金托管东谈主协商处置。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的诡计方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,按月支付,经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后,基金托
管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等,支付日历顺延。用度扣划后,基金管理东谈主应
进行查对,如发现数据不符,实时筹商基金托管东谈主协商处置。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.60%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%的年费率计提。
诡计方法如下:
H=E×0.60%÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日计提,按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后,基
金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 2-5 个办事日内从基金财产中一
次性划出。基金管理东谈主收到后按联系合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节沐日、公休
假或不可抗力等,支付日历顺延。用度扣划后,基金管理东谈主应进行查对,如发现数据不符,
实时筹商基金托管东谈主协商处置。
上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度,根据筹商法例及相应条约端正,按费
用履行开销金额列入当期用度,由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的花样
下列用度不列入基金用度:
损失;
四、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的,与侧袋账户筹商的用度不错从侧袋账户中列支,但应待侧袋账
户资产变现后方可列支,筹商用度可酌情收取或减免,但不得收取管理费,详见本招募说明
书“侧袋机制”章节的端正。
第 88页 共 156页
五、基金税收
本基金支付给基金管理东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱,具体税率适用中国税
务主管机关的端正。
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财
产投资的联系税收,由基金份额持有东谈主承担,基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度筹商
税收征收的端正代扣代缴。
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第十四部分 基金的管帐与审计
一、基金管帐政策
如下原则:如果《基金合同》见效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度裸露;
按照筹商端正编制基金管帐报表;
式证据。
二、基金的年度审计
法》端正的管帐师事务所迥殊注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按《信息裸露办法》的筹商端正在端正媒介公告。
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第十五部分 基金的信息裸露
一、本基金的信息裸露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流
动性风险管理端正》、《基金合同》迥殊他筹商端正。联系法律法例对于信息裸露的端正
发生变化时,本基金从其最新端正。
二、信息裸露义务东谈主
本基金信息裸露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金
份额持有东谈主等法律法例和中国证监会端正的当然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。
本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根柢起点,按照法律法例和中国
证监会的端正裸露基金信息,并保证所裸露信息的真正性、准确性、圆善性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会端正期间内,将应予裸露的基金信息通过恰当
中国证监会端正条件的宇宙性报刊(以下简称“端正报刊”)和《信息裸露办法》端正的互
联网网站(以下简称“端正网站”,包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基
金电子裸露网站)等媒介裸露,并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的期间和方式
查阅或者复制公开裸露的信息辛劳。
三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息,不得有下列步履:
四、本基金公开裸露的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的,基金信息裸露
义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以汉文文本为准。
本基金公开裸露的信息接纳阿拉伯数字;除迥殊说明外,货币单元为东谈主民币元。
五、公开裸露的基金信息
公开裸露的基金信息包括:
(一)基金招募说明书、基金产物辛劳纲目、《基金合同》、基金托管条约
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有东谈主大会召开的司法及具体轨范,说明基金产物的性情等触及基金投资者首要利益的事项的
法律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物性情、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服
务等内容。
基金产物辛劳概淌若基金招募说明书的选录文献,用于向投资者提供简明的基金纲目信
息。基金管理东谈主应当依照法律法例和中国证监会的端正编制、裸露与更新基金产物辛劳纲目。
基金合同见效后,基金招募说明书、基金产物辛劳纲目的信息发生首要变更的,基金管
理东谈主应当在三个办事日内,更新基金招募说明书和基金产物辛劳纲目,并登载在端正网站上,
其中基金产物辛劳纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外,基金招募说
明书、基金产物辛劳纲目其他信息发生变更的,基金管理东谈主至少每年更新一次。
基金断绝运作的,基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书和基金产物辛劳纲目。
动中的权利、义务关系的法律文献。
基金召募央求经中国证监会注册后,基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前,将基金份额
发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在端正报刊上,将基金份
额发售公告、基金招募说明书、基金产物辛劳纲目、基金合同和基金托管条约登载在端正网
站上,其中基金产物辛劳纲目还应当登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管东谈主应当
同期将《基金合同》、基金托管条约登载在端正网站上。
(二)基金份额发售公告
基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在裸露招募说明
书确当日登载于端正媒介上。
(三)《基金合同》见效公告
基金管理东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在端正报刊和端正网站上登载《基金
合同》见效公告。
(四)基金净值信息
《基金合同》见效后,在着手办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东谈主应当至少每周
在端正网站公告一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
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在着手办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东谈主应当在不晚于每个洞开日的次日,通
过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露洞开日的各样基金份额净值和各样基金份
额累计净值。
基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日, 在端正网站公告半年度和年
度临了一日各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。
(五)基金份额申购、赎回价钱
基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎
回价钱的诡计方式及筹商申购、赎回费率,并保证投资者粗略在基金销售机构网站或者营业
网点查阅或者复制前述信息辛劳。
(六)基金按期申报,包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报(含资产组合
季度申报)
基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内,编制完成基金年度申报,将年度申报登载
于端正网站上,并将年度申报领导性公告登载在端正报刊上。基金年度申报中的财务管帐报
告应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。
基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内,编制完成基金中期申报,将中期申报登
载在端正网站上,并将中期申报领导性公告登载在端正报刊上。
基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内,编制完成基金季度申报,将季度报
告登载在端正网站上,并将季度申报领导性公告登载在端正报刊上。
《基金合同》见效不及 2 个月的,基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者
年度申报。
如申报期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形,为保障其
他投资者的权益,基金管理东谈主至少应当在按期申报“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下
裸露该投资者的类别、申报期末持有份额及占比、申报期内持有份额变化情况及本基金的特
有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中裸露基金组合伙产情况迥殊流动性风险
分析等。
(七)临时申报
本基金发生首要事件,筹商信息裸露义务东谈主应当按端正编制临时申报书,并登载在端正
报刊和端正网站上。
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前款所称首要事件,是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响
的下列事件:
托管东谈主委用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
变动;
越过百分之三十;
罚、刑事处罚,基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到首要
行政处罚、刑事处罚;
或者与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关
联交游事项,中国证监会另有端正的情形除外;
发生变更;
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东谈主或者基金资产净值低于五千万元情形的;
影响的其他事项或中国证监会端正的和基金合同约定的其他事项。
(八)廓清公告
在《基金合同》存续期限内,任何众人媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的,联系
信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开廓清。
(九)计帐申报
基金断绝运作的,基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作
出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正网站上,并将计帐申报领导性公
告登载在端正报刊上。
(十)基金份额持有东谈主大会决议
基金份额持有东谈主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,千合配资并给予公告。
(十一)投资股指期货、国债期货、股票期权的信息裸露
基金管理东谈主应当在基金季度申报、基金中期申报、基金年度申报等按期申报和招募说明
书(更新)等文献中裸露股指期货、国债期货、股票期权交游情况,包括投资政策、持仓情
况、损益情况、风险谋略等,并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权交游对基金总体风
险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资宗旨等。
(十二)投资资产赈济证券的信息裸露
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基金管理东谈主应在基金年度申报及中期申报中裸露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济
证券市值占基金净资产的比例和申报期内通盘的资产赈济证券明细。基金管理东谈主应在基金季
度申报中裸露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和申报期
末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。
(十三)投资港股通标的股票的信息裸露
基金管理东谈主应当在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招募说明书(更新)等
文献中按届时有用的法律法例或监管机构的要求裸露本基金参与港股通标的股票交游的相
关情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金投资港股通标的股票的信息裸露另有端正的,
从其端正。
(十四)投资非公开拓行股票的联系公告
基金管理东谈主应在基金投资非公开拓行股票后两个交游日内,在中国证监会端正媒介裸露
所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁按期等信息。
(十五)参与融资业务的信息裸露
本基金参与融资业务,基金管理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按期申报和招
募说明书(更新)等文献中裸露参与融资业务情况,包括投资策略、业务开展情况、损益情
况、风险迥殊管理情况等。
(十六)投资信用繁衍品的信息裸露
基金管理东谈主应当在按期申报及招募说明书(更新)等文献中详备裸露信用繁衍品的投资
情况,包括投资策略、持仓情况等,并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及
是否恰当既定的投资宗旨及策略。
(十七)实施侧袋机制期间的信息裸露
本基金实施侧袋机制的,联系信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明
书的端正进行信息裸露,详见本招募说明书“侧袋机制”章节的端正。
(十八)中国证监会端正的其他信息
六、信息裸露事务管理
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管理轨制,指定挑升部门及高级管理东谈主
员负责管理信息裸露事务。
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基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息,应当恰当中国证监会联系基金信息裸露内容与
方法准则等法例的端正。
基金托管东谈主应当按照联系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定,对基金
管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期申报、
更新的招募说明书、基金产物辛劳纲目、基金计帐申报等公开裸露的联系基金信息进行复核、
审查,并向基金管理东谈主进行书面或电子证据。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中遴荐裸露信息的报刊。
基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息,
并保证联系报送信息的真正、准确、圆善、实时。
基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上裸露信息外,还不错根据需要在其他众人
媒介裸露信息,然而其他众人媒介不得早于端正媒介裸露信息,而且在不同媒介上裸露归拢
信息的内容应当一致。
为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计申报、法律想法书的专科机构,应
当制作办事底稿,并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。
七、信息裸露文献的存放与查阅
照章必须裸露的信息发布后,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法例端正将信
息置备于各自住所,以供社会公众查阅、复制。
八、暂停或蔓延信息裸露的情形
业时;
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第十六部分 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施轨范和特定资产范围
当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时,根据最大控制保护基金份额持有东谈主
利益的原则,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致,并商酌管帐师事务所想法后,不错依照
法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制,无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管理东谈主应当
在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
特定资产包括:(1)无可参考的活跃市集价钱且接纳估值期间仍导致公允价值存在重
大不确定性的资产;(2)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在首要不
确定性的资产;(3)其他资产价值存在首要不确定性的资产。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
(一)基金份额的申购与赎回
额持有东谈主央求申购、赎回或转念侧袋账户份额的,该申购、赎回或转念央求将被断绝。
基金管理东谈主应当暂停基金估值,并暂停接受基金申购赎回央求或减慢支付赎回款项。
袋账户运作情况合理确定申购事项,具体事项届时由基金管理东谈主在联系公告中端正。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求,基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回央求并支付
赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求,视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户
提交的申购央求。
(二)基金份额的登记
侧袋机制实施期间,基金管理东谈主对侧袋账户份额实行独处管理,主袋账户沿用原基金代
码,侧袋账户使用独处的基金代码。侧袋账户份额的称呼以“基金简称+侧袋符号 S+侧袋账
户建立日历”方法设定,同期主袋账户份额的称呼加多大写字母 M 符号算作后缀。基金通盘
侧袋账户刊出后,将取消主袋账户份额称呼中的 M 符号。
启用侧袋机制当日,基金管理东谈主和基金服务机构将以基金份额持有东谈主的原有账户份额为
基础,证据相应侧袋账户持有东谈主名册和份额。
侧袋账户资产完全计帐后,基金管理东谈主将刊出侧袋账户。
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(三)基金的投资及功绩
侧袋机制实施期间,本基金的各项投资运作谋略和基金功绩谋略应当以主袋账户资产为
基准。基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
基金管理东谈主、基金服务机构在展示基金功绩时,凑合前述情况进行充分的解释说明,避
免引起投资者歪曲。
基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调
整,但因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。
(四)基金的估值
侧袋机制启用当日,基金管理东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和侧
袋账户的资产进行分割,与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的欠债类
科目余额一并纳入侧袋账户。基金管理东谈主应将特定资产算作一个全体,不成仅分割其公允价
值无法确定的部分。
侧袋机制实施期间,基金管理东谈主将对侧袋账户单独配置账套,实行独处核算。如果本基
金同期存在多个侧袋账户,不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应恰当《企
业管帐准则》的联系要求。
(五)基金的用度
侧袋机制实施期间,侧袋账户资产不收取管理费。如法律法例对于侧袋账户资产托管费
的收取另有端正的,以法律法例最新要求为准。因启用侧袋机制产生的商酌、审计用度等由
基金管理东谈主承担。
基金管理东谈主不错将与侧袋账户筹商的用度从侧袋账户资产中列支,但应待特定资产变现
后方可列支。
(六)基金的收益分配
侧袋机制实施期间,在主袋账户份额知足基金合同收益分配条件的情形下,基金管理东谈主
可对主袋账户份额进行收益分配。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分配要求。
(七)基金的信息裸露
侧袋机制实施期间,基金管理东谈主应当暂停裸露侧袋账户的各样基金份额净值和各样基金
份额累计净值。
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侧袋机制实施期间,基金按期申报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋
账户联系信息在按期申报中单独进行裸露,包括但不限于:
(1)侧袋账户的基金代码、基金称呼、侧袋账户成立日历等基本信息;
(2)侧袋账户的运转资产、运转欠债;
(3)特定资产的称呼、代码、刊行东谈主等基本信息;
(4)申报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产联系的用度情况迥殊他与特
定资产气象联系的信息;
(5)可根据特定资产处置进展情况裸露特定资产的可变现净值或净值参考区间,该净
值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱,不算作基金管理东谈主对特定资产最终变现价
格的承诺;
(6)可能对投资者利益存在首要影响的其他情况及联系风险领导。
基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者
利益产生首要影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及轨范、特定资产流动性和估值情况、
对投资者申购赎回的影响、风险领导等紧迫信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额持有
东谈主支付的款项、联系用度发生情况等紧迫信息。侧袋机制实施期间,若侧袋账户资产无法一
次性完成处置变现,基金管理东谈主在每次处置变现后均将按端正实时发布临时公告。
(八)特定资产处置计帐
基金管理东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原则,采取将特定资产给予处置变现等方
式,实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金
管理东谈主都将实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。
(九)侧袋的审计
基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和断绝侧袋机制后,实时聘用恰当《证券法》端正的会
计师事务所进行审计并裸露专项审计想法,具体如下:
基金管理东谈主应当在启用侧袋机制时,就特定资产认定的联系事宜取得恰当《证券法》规
定的管帐师事务所的专科想法。
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基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后五个办事日内,聘用于侧袋机制启用日发表想法的会
计师事务所针对侧袋机制启用日本基金持有的特定资产情况出具专项审计想法,内容应包含
侧袋账户的运转资产、份额、净资产等信息。
管帐师事务所对基金年度申报进行审计时,应酬申报期间基金侧袋机制运行联系的管帐
核算和年报裸露,扩充稳健轨范并发表审计想法。
当侧袋账户资产全部完成变现后,基金管理东谈主应参照基金计帐申报的联系要求,聘用符
合《证券法》端正的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审计想法。
三、本部分对于侧袋机制的联系端正,但凡径直援用法律法例的部分,如将来法律法
规修改导致联系内容被取消或变更的,或将来法律法例针对侧袋机制的内容有进一步端正
的,基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳健轨范后,在对基金份额持有东谈主利益无
骨子性不利影响的前提下,可径直对本部天职容进行修改、赈济或补充,无需召开基金份
额持有东谈主大会审议。
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第十七部分 风险揭示
一、投资于本基金的主要风险
投资于本基金的主要风险有:
证券市集价钱受到多样身分的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
(1)政策风险。因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策
等)发生变化,导致市集价钱波动而产生风险。
(2)经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化,证券市集的收益水平也呈周期性变
化。
(3)利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。
(4)通货彭胀风险。如果发生通货彭胀,基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货
彭胀对消,从而影响基金资产的保值升值。
(5)再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的
影响,这与利率高涨所带来的价钱风险(即利率风险)互为消长。
(6)杠杆风险
本基金不错通过债券回购放大杠杆,进行杠杆操作将会放大组合收益波动,对组合功绩
厚实性有较大影响,同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平,在市集下行或杠杆成本异
常高涨时,有可能导致基金财产收益的超预期下落风险。
(7)波动性风险
波动性风险主要存在于可转债的投资中,具体阐述为可转债的价钱受到其相对应股票价
格波动的影响,同期可转债还有信用风险与转股风险。转股风险指相对应股票价钱跌破转股
价,不成赢得转股收益,从而无法弥补当初付出的转股期权价值。
信用风险主要指债券、资产赈济证券等信用证券刊行主体信用气象恶化,导致信用评级
下落致使到期不成履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交游敌手因背约而
产生的证券交割风险。
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流动性风险是指因证券市集交游量不及,导致证券不成马上、低成土产货变现的风险。流
动性风险还包括基金出现浩荡赎回,致使莫得实足的现款应付赎回支付所引致的风险。
(1)基金申购、赎回安排
本基金基于客户积攒度控制、浩荡赎回监测及应酬在投资者申购赎回方面均明确了管理
机制,在接受申购央求对存量客户利益组成潜在首要不利影响,或基金的净赎回央求越过 7
个办事日可变现资产的可变现价值,以及市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法
应酬投资者浩荡赎回的情形时,基金管理东谈主在保障投资者正当权益的前提下可按照法律法例
及基金合同的端正,审慎证据申购赎回央求并空洞运用各样流动性风险管理器具算作赞成措
施,全面应酬流动性风险。
(2)拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市集主要为证券交游所、期货交游所、宇宙银行间债券市集等流动性较好
的表率型交游场面,主要投资对象为具有细密流动性的金融器具(包括国内照章刊行或上市
的股票、港股通标的股票、债券、资产赈济证券、债券回购、银行进款、同行存单、股指期
货、国债期货、股票期权、信用繁衍品和货币市集器具等),同期本基金基于溜达投资的原
则在行业和个券方面未有高积攒度的特征,空洞评估在平时市集环境下本基金的流动性风险
适中。
(3)浩荡赎回情形下的流动性风险管理要领
基金出现浩荡赎回情形下,基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合气象或浩荡赎回份
额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期,如本基金单个基金份额持有东谈主
在单个洞开日央求赎回基金份额越过基金总份额一定比例以上的,基金管理东谈主有权对其采取
脱期办理赎回央求的要领。
(4)实施备用的流动性风险管理器具的情形、轨范及对投资者的潜在影响
在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法应酬投资者浩荡赎回的情形时,基
金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提,严格按照法律法例及基金合同的端正,严慎中式
脱期办理浩荡赎回央求、暂停接受赎回央求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基
金估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具算作赞成要领。对于各样流动性风
险管理器具的使用,基金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则,实时有用地对风险进行
监测和评估,使用前经过里面审批轨范并与基金托管东谈主协商一致。在履走运用各样流动性风
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险管理器具时,投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响,基金管理东谈主将严格
依照法律法例及基金合同的约定进行操作,全面保障投资者的正当权益。
(5)启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时,实施侧袋机制期间,侧袋账户份额将住手裸露各样基金份额
净值,并不得办理申购、赎回和转念。因特定资产的变现期间具有不确定性,最终变现价钱
也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有东谈主可
能因此濒临损失。
操作风险是指基金运作过程中,因里面控制存在瑕疵或者东谈主为身分变成操作造作或违反
操作规程等引致的风险,例如,越权违法交游、管帐部门诓骗、交游罪戾、IT 系统故障等
风险。
在基金管理运作过程中,基金管理东谈主的研究水平、投资管理水平径直影响基金收益水平,
如果基金管理东谈主对经济形式和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现造作
等,都会影响基金的收益水平。
合规风险指基金管理或运作过程中,违反国度法律、法例的端正,或者违反《基金合同》
筹商端正的风险。
(1)本基金为夹杂型基金,存在大类资产配置风险,有可能因为受到经济周期、市集
环境或基金管理东谈主智商等身分的影响,导致基金的大类资产配置比例偏离最优化水平,给基
金投资组合的绩效带来风险。本基金管理东谈主将阐述专科研究上风,加强对市集、上市公司基
本面和固定收益类产物的深切研究,接续优化组合配置,以控制特定风险。
(2)港股通机制下,港股投资风险
本基金投资范围为具有细密流动性的金融器具,包括内地与香港股票市集交游互联互通
机制下允许投资的香港集结交游所(以下简称:“香港联交所”或“联交所”)上市的股票,
除与其他投资于内地市集股票的基金所濒临的共同风险外,本基金还濒临港股通机制下因投
资环境、投资者结构、投资标的组成、市集轨制以及交游司法等互异所带来的独有风险,包
括但不限于:
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与内地 A 股市集比较,港股市集上外汇资金流动更为解放,国际资金的流动对港股价钱
的影响巨大,港股价钱与国际资金流动阐述出高度联系性,本基金在参与港股市集投资时受
到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。
港股市集实行 T+0 反转交游机制(即当日买入的股票,在交收前不错于当日卖出),同
时对个股不设涨跌幅限制,加之香港市集结构性产物和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的
存在,港股股价受到无意事件影响可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动,本基金持仓的波
动风险可能相对较大。
在现行港股通机制下,港股的买卖所以港币报价,以东谈主民币进行支付,而且资金不留港
(港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币),故本基金逐日的港股买
卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作,本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险,
以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。
另外本基金对港股买卖逐日结算中所接纳的报价汇率可能存在报价互异,本基金可能需
额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同期根据港股通的司法设定,本基金在逐日
买卖港股央求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金,该参考汇率买入价和卖出价设定
上存在比例互异,以反抗该日汇率波动而带来的结算风险,本基金将因此而遭受资金被额外
占用进而虚构基金投资效率的风险。
现行的港股通司法,对港股通设有总额度以及逐日额度上限的限制;本基金可能因为港
股通市集总额度或逐日额度不及,而不成买入看好之投资标的进而错失投资契机的风险。
现行的港股通司法,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并按期或不按期根据范
围限制司法对具体的可投资标的进行赈济,对于调出在投资范围的港股,只可卖出不成买入;
本基金可能因为港股通可投资标的范围的赈济而不成实时买入看好的投资标的,而错失投资
契机的风险。
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根据现行的港股通司法,惟有沪/深港两地均为交游日且粗略知足结算安排的交游日才
为港股通交游日,存在港股通交游日不连贯的情形(如内地市集因放假等原因休市而香港市
场照常交游但港股通不成如常进行交游),而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日
开市交游中积攒体现市集反应而变成其价钱波动陡然增大,进而导致本基金所持港股组合在
资产估值上出现波动增大的风险。
由于香港市集实行 T+2 日(T 日买卖股票,资金和股票在 T+2 日才进行交收)的交收安
排,本基金在 T 日(港股通交游日)卖出股票,T+2 日(港股通交游日,即为卖出当日之后
第二个港股通交游日)材干在香港市集完成计帐交收,卖出的资金在 T+3 日材干回到东谈主民币
资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因,本基金可能濒临卖出港股后
资金不成实时到账,而变成支付赎回款日历比平时情况延后而给投资者带来流动性风险,同
时也存在不成实时赈济基金资产组合中 A 股和港股投资比例,变成比例超标的风险。
根据现行的港股通司法,本基金因所持港股通股票权益分拨、转念、上市公司被收购等
情形或者很是情况,所取得的港股通股票之外的香港联交所上市证券,只可通过港股通卖出,
但不得买入;因港股通股票权益分拨或者转念等情形取得的香港联交所上市股票的认购权利
在联交所上市的,不错通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分拨、转念或者上
市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,不错享有联系权益,但不得通过港股通买入或
卖出。
本基金存在因上述司法,利益得不到最大化致使受损的风险。
香港联交所端正,在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采取停牌
要领。此外,不同于内地 A 股市集的停牌轨制,联交所对停牌的具体时长并莫得量化端正,
仅仅确定了“尽量裁汰停牌期间”的原则;同期与 A 股市集对存在退市可能的上市公司根据
其财务气象在证券简称前加入相应象征(例如,ST 及*ST 等象征)以警示投资者风险的作念法不
同,在香港联交所市集莫得风险警示板,联交所接纳非量化的退市轨范且在上市公司退市过
程中领有相对较大的主导权,使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市集相对复杂。
因该等轨制性互异,本基金可能存在因所持个股遭受非预期性的停牌致使退市而给基金
带来损失的风险。
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本基金是在港股通机制和司法下参与香港联交所证券的投资,受港股通司法的限制和影
响;本基金存在因港股通司法变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的风险。
除上述显赫风险外,本基金参与港股通投资,还可能濒临的其他风险,包括但不限于:
①除因股票交游而发生的佣金、交游征费、交游费、交游系统费、印花税、过户费等税
费外,在不进行交游时也可能要连接缴纳证券组合费等项用度,本基金存在因用度估算不准
而导致账户透支的风险;
②在香港市集,部分中小市值港股成交量则相对较少,流动较为贫困,本基金投资此类
股票可能因贫困交游敌手而濒临个股流动性风险;
③在本基金参与港股通交游中若香港联交所与内地交游所的证券交游服务公司之间的
报盘系统或者通讯链路出现故障,可能导致 15 分钟以上不成申报和取销申报的交游中断风
险;
④存在港股通香港结算机构因极点情况下无法托福证券和资金的结算风险;另外港股通
境内结算实施分级结算原则,本基金可能濒临以下风险:(一)因结算参与东谈主未完成与中国
结算的积攒交收,导致本基金应收资金或证券被暂不托福或处置;(二)结算参与东谈主对本基
金出现交收背约导致本基金未能取得应收证券或资金;(三)结算参与东谈主向中国结算发送的
筹商本基金的证券划付指示有误的导致本基金权益受损;(四)其他因结算参与东谈主未顺从相
关业务司法导致本基金利益受到毁伤的情况。
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化,遴荐将部分基金资产投资于
港股或遴荐不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资港股。
(3)股指期货、国债期货、股票期权等金融繁衍品投资风险
金融繁衍品是一种金领略约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其评价主要源
自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动
性风险、操作风险和法律风险等。由于繁衍品常常具有杠杆效应,价钱波动比标的器具更为
剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于繁衍品订价相配复杂,不稳健的
估值有可能使基金资产濒临损失风险。
本基金将股指期货纳入到投资范围中,股指期货接纳保证金交游轨制,由于保证金交游
具有杠杆性,当出现不利行情时,轻细的变动就可能会使投资东谈主权益遭受较大损失。同期,
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股指期货接纳逐日无欠债结算轨制,如果莫得在端正的期间内补足保证金,按端正将被强制
平仓,可能给基金净值带来首要损失。
本基金投资国债期货,国债期货市集的风险类型较为复杂,触及面广,具有放大性与可
着重性等特征。其风险主要有由利率波动原因变成的市集价钱风险、由宏不雅身分和政策身分
变化而引起的系统风险、由市集和资金流动性原因引起的流动性风险、由交游轨制不完善而
激发的轨制性风险以及由期间系统故障及操作造作变成的期间系统风险等。
本基金参与股票期权交游以套期保值为主要目的,投资股票期权的主要风险包括价钱波
动风险、市集流动性风险、强制平仓风险、合约到期风险、行权失败风险、交游背约风险等。
影响期权价钱的身分较多,有时会出现价钱较大波动,而且期权有到期日,不同的期权合约
又有不同的到期日,若到期日本日莫得作念好行权准备,期权合约就会作废,不再有任何价值。
此外,行权失败和交收背约亦然股票期权交游可能出现的风险,期权义务方无法在较首日备
皆足额资金或证券用于交收践约,会被判为交收背约并受罚,相应地,行权投资者就会濒临
行权失败而失去交游契机。
(4)投资资产赈济证券(ABS)的风险
资产赈济证券(ABS)是一种债券性质的金融器具,其向投资者支付的本息来自于基础
资产池产生的现款流或剩余权益。与股票和一般债券不同,资产赈济证券不是对某还是营实
体的利益要求权,而是对基础资产池所产生的现款流和剩余权益的要求权,是一种以资产信
用为赈济的证券,所濒临的风险主要包括交游结构风险、多样原因导致的基础资产池现款流
与对应证券现款流不匹配产生的信用风险、市集交游不活跃导致的流动性风险等。
(5)投资信用繁衍品的风险
为对冲信用风险,本基金可能投资信用繁衍品,信用繁衍品的投资可能濒临流动性风险、
偿付风险以及价钱波动风险。
信用繁衍品在交游转让过程中因无法找到交游敌手或交游敌手较少,导致难以将信用衍
生品以合理价钱变现的风险。
在信用繁衍品存续期间,由于不可控制的市集及环境变化,创设机构可能出现运筹帷幄气象
欠安或创设机构的现款流与预期发生一定偏差,从而影响信用繁衍品结算的风险。
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由于创设机构或所受保护的债券主体运筹帷幄气象或利率环境发生变化,引起信用繁衍品价
格出现波动的风险。
(6)投资于存托凭证的风险
本基金的投资范围包括存托凭证,除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同
风险外,本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大亏本的风险,以及与存托凭证
刊行机制联系的风险,包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有
权利等方面存在互异可能激发的风险;存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特
殊安排可能激发的风险;存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险;因多地上市变成存托凭
证价钱互异以及波动的风险;存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险;存托凭证退市的风险;已
在境外上市的基础证券刊行东谈主,在接续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险;境内
外法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。
(7)参与融资业务的风险
本基金可根据法律法例的端正参与融资业务。本基金将在充分研讨风险和收益特征的基
础上,审慎参与融资业务。投资者需承担相应的风险。
(8)基金合同提前断绝的风险
基金存续期内,贯串五十个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦二百东谈主或者基金资产净
值低于五千万元情形的,本基金将根据基金合同的约定进行基金财产计帐并断绝,且无需召
开基金份额持有东谈主大会。因此本基金有濒临自动计帐的风险。
(1)期间风险:在定向资产管理业务的日常交游中,可能因为期间系统的故障或者差
错而影响交游的平时进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自管理东谈主、
托管东谈主、证券交游所、期货交游所、证券登记结算机构等。
(2)操作风险:证券交游所、期货交游所、证券登记结算机构等在业务操作过程中,
因操作造作或违反操作规程而引起的风险。
(1)斗争、当然灾害等不可抗力身分的出现,将会严重影响证券市集的运行,可能导
致委用财产的损失;
(2)金融市集危急、行业竞争、代理商背约等超出基金管理东谈主自身径直控制智商之外
的风险,也可能导致资产委用东谈主利益受损。
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二、声明
理东谈主与其他销售机构都不成保证其收益或本金安全。
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第十八部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不经
基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并报
中国证监会备案。
后按端正在端正媒介公告。
二、《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的,经履行联系轨范后,《基金合同》应当断绝:
邻接的;
三、基金财产的计帐
产计帐小组,基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
同》和托管条约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。
从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》断绝情形出面前,由基金财产计帐小组统一承袭基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
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(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐申报;
(5)聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计,聘用讼师事务所对计帐申报出具法
律想法书;
(6)将计帐申报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,计帐期限可相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分配
依据基金财产计帐的分配决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分配。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商首要事项须实时公告;基金财产计帐申报经恰当《中华东谈主民共和国证
券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐
小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正网站上,并将计帐申报领导性
公告登载在端正报刊上。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上,法律法例或监管司法另有
端正的从其端正。
八、基金合并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法例端正的轨范进行。
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第十九部分 基金合同的内容选录
一、基金管理东谈主、基金托管东谈主及基金份额持有东谈主的权利与义务
(一)基金管理东谈主的权利与义务
(1)照章召募资金;
(2)自《基金合同》见效之日起,根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金
财产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费
用;
(4)销售基金份额;
(5)按照端正召集基金份额持有东谈主大会;
(6)依据《基金合同》及筹商法律端正监督基金托管东谈主,如以为基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度筹商法律端正,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要要领保护基
金投资者的利益;
(7)在基金托管东谈主更换时,提名新的基金托管东谈主;
(8)遴荐、更换基金销售机构,对基金销售机构的联系步履进行监督和处理;
(9)担任或委用其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》端正的用度;
(10)依据《基金合同》及筹商法律端正决定基金收益的分配决议;
(11)在《基金合同》约定的范围内,断绝或暂停受理申购、赎回与转念央求;
(12)依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用激动权利,为基金的利益利用因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法例允许的前提下,为基金的利益照章为基金进行融资;
(14)以基金管理东谈主的口头,代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法
律步履;
(15)遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服
务的外部机构;
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(16)在恰当筹商法律、法例的前提下,制订和赈济筹商基金认购、申购、赎回、转念、
按期定额投资和非交游过户等业务司法;
(17)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)照章召募资金,办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》见效之日起,以浑厚信用、严慎奋勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备实足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策,以专科化的运筹帷幄方式
管理和运作基金财产;
(5)建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,保证所管理
的基金财产和基金管理东谈主的财产互相独处,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行
证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》迥殊他筹商端正外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益,不得委用第三东谈主运作基金财产;
(7)照章接受基金托管东谈主的监督;
(8)采取稳健合理的要领使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基
金合同》等法律文献的端正,按筹商端正诡计并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎
回的价钱;
(9)进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报;
(10)编制季度申报、中期申报和年度申报;
(11)严格按照《基金法》、《基金合同》迥殊他筹商端正,履行信息裸露及申报义务;
(12)保守基金生意隐秘,不泄露基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》迥殊他筹商端正另有端正外,在基金信息公开裸露前应予守密,不向他东谈主泄露,但因
监管机构、司法机关等有权机关的要求,或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供
的情况除外;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配决议,实时向基金份额持有东谈主分配基金
收益;
(14)按端正受理申购与赎回央求,实时、足额支付赎回款项;
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(15)依据《基金法》、《基金合同》迥殊他筹商端正召集基金份额持有东谈主大会或配合
基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按端正保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他联系辛劳 20
年以上,法律法例或监管司法另有端正的从其端正;
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛劳在端正期间发出,而且保证投资者
粗略按照《基金合同》端正的期间和方式,随时查阅到与基金筹商的公开辛劳,并在支付合
理成本的条件下得到筹商辛劳的复印件;
(18)组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配;
(19)濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时申报中国证监会并文书基金
托管东谈主;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时,应
当承担抵偿办事,其抵偿办事不因其退任而奉命;
(21)监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金托管东谈主违
反《基金合同》变成基金财产损失机,基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿;
(22)当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时,应当对第三方处理筹商基金事务的行
为承担办事;
(23)以基金管理东谈主口头,代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履;
(24)基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不成见效,基金
管理东谈主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后
(25)扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有东谈主名册;
(27)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
(二) 基金托管东谈主的权利与义务
(1)自《基金合同》见效之日起,照章律法例和《基金合同》的端正安全看护基金财
产;
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(2)依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费
用;
(3)监督基金管理东谈主对本基金的投资运作,如发现基金管理东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法例步履,对基金财产、其他当事东谈主的利益变成首要损失的情形,应呈报中国证监
会,并采取必要要领保护基金投资者的利益;
(4)根据联系市集司法,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办
理证券、期货交游资金计帐;
(5)提议召开或召集基金份额持有东谈主大会;
(6)在基金管理东谈主更换时,提名新的基金管理东谈主;
(7)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
(1)以浑厚信用、奋勉尽责的原则持有并安全看护基金财产;
(2)成立挑升的基金托管部门,具有恰当要求的营业场面,配备实足的、及格的老到
基金托管业务的专职东谈主员,负责基金财产托做事宜;
(3)建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相独处;对
所托管的不同的基金分别配置账户,独处核算,分账管理,保证不同基金之间在账户配置、
资金划拨、账册记录等方面互相独处;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》迥殊他筹商端正外,不得利用基金财产为我方
及任何第三东谈主谋取利益,不得委用第三东谈主托管基金财产;
(5)看护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金筹商的首要合同及筹商凭证;
(6)按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需其他账户,按照《基金合
同》的约定,根据基金管理东谈主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
(7)保守基金生意隐秘,除《基金法》、《基金合同》迥殊他筹商端正另有端正外,
在基金信息公开裸露前给予守密,不得向他东谈主泄露,但因监管机构、司法机关等有权机关的
要求,或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供的情况除外;
(8)复核、审查基金管理东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回价钱;
(9)办理与基金托管业务行径筹商的信息裸露事项;
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(10)对基金财务管帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具想法,说明基金管理
东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行;如果基金管理东谈主有未扩充《基
金合同》端正的步履,还应当说明基金托管东谈主是否采取了稳健的要领;
(11)保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系辛劳 20 年以上,法律法
规或监管司法另有端正的从其端正;
(12)从基金管理东谈主或其委用的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册;
(13)按端正制作联系账册并与基金管理东谈主查对;
(14)依据基金管理东谈主的指示或筹商端正向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》迥殊他筹商端正,召集基金份额持有东谈主大会或配
合基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会;
(16)按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金管理东谈主的投资运作;
(17)参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配;
(18)濒临驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时,实时申报中国证监会和银行监管
机构,并文书基金管理东谈主;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失机,首肯担抵偿办事,其抵偿办事不因其
退任而奉命;
(20)按端正监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务,基金管
理东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机,应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿;
(21)扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(22)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有东谈主
基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主,
直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基
金合同》上书面签章或署名为必要条件。
除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外,归拢类别每份基金份额具有同等的正当
权益。
限于:
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(1)共享基金财产收益;
(2)参与分配计帐后的剩余基金财产;
(3)照章转让或者央求赎回其持有的基金份额;
(4)按照端正要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会;
(5)出席或者委用代表出席基金份额持有东谈主大会,对基金份额持有东谈主大会审议事项行
使表决权;
(6)查阅或者复制公开裸露的基金信息辛劳;
(7)监督基金管理东谈主的投资运作;
(8)对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼
或仲裁;
(9)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。
限于:
(1)谨慎阅读并顺从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献;
(2)了解所投资基金产物,了解自身风险承受智商,自主判断基金的投资价值,自主
作念出投资决策,自行承担投资风险;
(3)热心基金信息裸露,实时利用权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏本或者《基金合同》断绝的有限办事;
(6)不从事任何有损基金迥殊他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径;
(7)扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议;
(8)返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利;
(9)法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的轨范和司法
基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成,基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额持有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有端正或本基金合同另有约定外,基金份额
持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。
(一)召开事由
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之一的,应当召开基金份额持有东谈主大会:
(1)断绝《基金合同》;
(2)更换基金管理东谈主;
(3)更换基金托管东谈主;
(4)转念基金运作方式;
(5)赈济基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金轨范或进步销售服务费率;
(6)变更基金类别;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资宗旨、范围或策略;
(9)变更基金份额持有东谈主大会轨范;
(10)基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会;
(11)单独或推测持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有东谈主(以
基金管理东谈主收到提议当日的基金份额诡计,下同)就归拢事项书面要求召开基金份额持有东谈主
大会;
(12)对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项;
(13)法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额持有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下,以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改,不需召开基金份额持
有东谈主大会:
(1)法律法例要求加多的基金用度的收取;
(2)赈济本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率或变更收费方式,调
整基金份额类别配置、对基金份额分类办法及司法进行赈济;
(3)因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生首要变化;
(5)基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构赈济筹商申购、赎回、转念、基金交游、
非交游过户、转托管等业务司法;
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(6)履行联系轨范后,基金推出新业务或服务;
(7)按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。
(二)会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文书基金托管东谈主。
基金管理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,
基金托管东谈主仍以为有必要召开的,应当由基金托管东谈主自行召集,并自出具书面决定之日起
额持有东谈主大会,应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理东谈主决定不召集,代表
基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的,应当向基金托管东谈主提
出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文书提
出提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主;基金托管东谈主决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并文书基金管理东谈主,基金管理东谈主应当配合。
有东谈主大会,而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的,单独或推测代表基金份额 10%以上(含
东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的,基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合,不得阻挠、干
扰。
(三)召开基金份额持有东谈主大会的文书期间、文书内容、文书方式
额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的期间、地点和会议形式;
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(2)会议拟审议的事项、议事轨范和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日;
(4)授权委用诠释的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份,代理权限和代理有用期限
等)、投递期间和地点;
(5)会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话;
(6)出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续;
(7)召集东谈主需要文书的其他事项。
基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、委用的公证机关迥殊筹商方式和筹商东谈主、表决
想法寄交的截止期间和收取方式。
票进行监督;如召集东谈主为基金托管东谈主,则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决想法
的计票进行监督;如召集东谈主为基金份额持有东谈主,则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决想法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决想法的
计票进行监督的,不影响表决想法的计票效力。
(四)基金份额持有东谈主出席会议的方式
基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会,基金管理东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同期恰当以下条件时,不错进行
基金份额持有东谈主大会议程:
(1)躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈主理有基金份
额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释恰当法律法例、
《基金合同》和会议文书的端正,
而且持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记辛劳相符;
(2)经查对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显现,有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在
原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项再行召
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集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
公告载明的其他方式在表决截止日往时投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或
大会公告载明的其他方式进行表决。
在同期恰当以下条件时,通讯开会的方式视为有用:
(1)会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后,在 2 个办事日内贯串公布联系
领导性公告;
(2)召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主(如果基金托管东谈主为召集东谈主,则为基金管
理东谈主)到指定地点对表决想法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主(如果基金托管东谈主
为召集东谈主,则为基金管理东谈主)和公证机关的监督下按照会议文书端正的方式收取基金份额持
有东谈主的表决想法;基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取表决想法的,不影响表决效力;
(3)本东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主代表出具表决想法的,基金份额持有东谈主所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本东谈主径直出具表
决想法或授权他东谈主代表出具表决想法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一,召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有东谈主径直出具表决想法或授权他东谈主
代表出具表决想法;
(4)上述第(3)项中径直出具表决想法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主,同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决想法的代理东谈主出具的委用东谈主理
有基金份额的凭证及委用东谈主的代理投票授权委用诠释恰当法律法例、《基金合同》和会议通
知的端正,并与基金登记机构记录相符。
面方式授权其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会,授权方式不错接纳书面、网罗、电话、短信
或其他方式,具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文书中列明。
相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会,会议轨范比照现场开会和通讯方式开会的轨范进行。
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基金份额持有东谈主不错接纳书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召
集东谈主确定并在会议文书中列明。
(五)议事内容与轨范
议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项,如《基金合同》的首要修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金
合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会斟酌的其他事项。
基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的文书后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
(1)现场开会
在现场开会的方式下,起初由大会主理东谈主按照下列第(七)条端正轨范确定和公布监票
东谈主,然后由大会主理东谈主宣读提案,经斟酌后进行表决,并形成大会决议。大会主理东谈主为基金
管理东谈主授权出席会议的代表,在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下,由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主理;如果基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大
会,则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选
举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会,不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或单元名
称)、身份诠释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名(或单元称呼)和
筹商方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,起初由召集东谈主提前 30 日公布提案,在所文书的表决截止日历后
(六)表决
基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议:
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之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所端正的须以迥殊决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除法律法例、监管机构另有端正或基金合同另有
约定外,转念基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、断绝《基金合同》、本基金
与其他基金合并以迥殊决议通过方为有用。
基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的违反笔据证
明,不然提交恰当会议文书中端正的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,表
面恰当会议文书端正的表决想法视为有用表决,表决想法无极不清或互相矛盾的视为弃权表
决,但应当计入出具表决想法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。
基金份额持有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
(1)如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会
议着手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主;如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然
由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集,然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的,基金份额持
有东谈主大会的主理东谈主应当在会议着手后布告在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份
额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的,不影响计票的效力。
(2)监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主就地公布计票
结果。
(3)如果会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑,不错在
布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点,再行盘点以
一次为限。再行盘点后,大会主理东谈主应当就地公布再行盘点结果。
(4)计票过程应由公证机关给予公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的,不
影响计票的效力。
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在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表(若由基金托管东谈主召集,则为基金管理东谈主授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关
对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决想法的计票进行监督的,
不影响计票和表决结果。
(八)见效与公告
基金份额持有东谈主大会的决议,召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起见效。
基金份额持有东谈主大会决议自见效之日起按端正在端正媒介上公告。如果接纳通讯方式进
行表决,在公告基金份额持有东谈主大会决议时,必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充见效的基金份额持有东谈主大会的决议。
见效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有敛迹
力。
(九)实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制,则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额
持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例,但若联系基金份额持有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例:
以上(含 10%);
金份额的二分之一(含二分之一);
有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一(含二分之一);
记日联系基金份额的二分之一,召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以
后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上
(含三分之一)联系基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票;
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举产生又名基金份额持有东谈主算作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主;
二分之一)通过;
(含三分之二)通过。
侧袋机制实施期间,基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的,应分别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决,归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有
对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的,侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间,对于基金份额持有东谈主大会的联系端正以本节特殊约定内容为准,本
节莫得端正的适用上文联系约定。
(十)本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事轨范、表决条件等规
定,但凡径直援用法律法例或监管司法的部分,如将来法律法例或监管司法修改导致联系内
容被取消或变更的,基金管理东谈主提前公告后,可径直对本部天职容进行修改和赈济,无需召
开基金份额持有东谈主大会审议。
三、基金收益分配原则
现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,且基金份额持有东谈主可对 A 类、C 类基金
份额分别遴荐不同的分成方式;若投资者不遴荐,本基金默许的收益分配方式是现款分成;
金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值;
基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金归拢类别的每一基金份额享有同均分
配权;
在恰当法律法例及基金合同约定,并对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下,
基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后可对基金收益分配原则和支付方式进行赈济,不需召开
基金份额持有东谈主大会。
四、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐
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(一)《基金合同》的变更
过的事项的,应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例端正和基金合同约定可不
经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项,由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告,并
报中国证监会备案。
后按端正在端正媒介公告。
(二)《基金合同》的断绝事由
有下列情形之一的,经履行联系轨范后,《基金合同》应当断绝:
邻接的;
(三)基金财产的计帐
产计帐小组,基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
同》和托管条约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。
从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐
小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(1)《基金合同》断绝情形出面前,由基金财产计帐小组统一承袭基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐申报;
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(5)聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计,聘用讼师事务所对计帐申报出具法
律想法书;
(6)将计帐申报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,计帐期限可相应顺延。
(四)计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
(五)基金财产计帐剩余资产的分配
依据基金财产计帐的分配决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分配。
(六)基金财产计帐的公告
计帐过程中的筹商首要事项须实时公告;基金财产计帐申报经恰当《中华东谈主民共和国证
券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐
小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正网站上,并将计帐申报领导性
公告登载在端正报刊上。
(七)基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上,法律法例或监管司法另有
端正的从其端正。
(八)基金合并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法例端正的轨范进行。
五、争议的处理和适用的法律
对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同筹商的争议,基金合同当事东谈主
应尽量通过协商、妥洽阶梯处置。不肯或者不成通过协商、妥洽处置的,任何一方均有权将
争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁
司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的,对各方当事东谈主均有敛迹力。除裁决
另有端正的,仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
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争议处理期间,基金合同当事东谈主应坚守各自的职责,连接针织、奋勉、尽责地履行基金
合同端正的义务,顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。
本基金合同受中国法律(为本基金合同之目的,在此不包括香港、澳门迥殊行政区和台
湾地区的筹商端正)统领并按其解释。
六、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面
和营业场面查阅。
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第二十部分 基金托管条约的内容选录
一、基金托管条约当事东谈主
(一)基金管理东谈主
称呼:博时基金管理有限公司
住所:深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 21 层
法定代表东谈主:江曙光
成立日历:1998 年 7 月 13 日
批准成立机关及批准成立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号
组织形式:有限办事公司
注册成本:2.5 亿元东谈主民币
存续期限:接续运筹帷幄
筹商电话:0755-83169999
(二)基金托管东谈主
称呼:华夏银行股份有限公司
住所、办公地址:北京市东城区开国门内大街 22 号
邮政编码:100005
法定代表东谈主:李民吉
成立日历:1992 年 10 月 14 日
批准成立机关和批准成立文号:中国东谈主民银行银复(1992)391 号
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基金字200525 号
组织形式:股份有限公司
注册成本:1538722.398300 万东谈主民币
存续期间:接续运筹帷幄
运筹帷幄范围:采纳公众进款;披发短期、中期和历久贷款;办理国表里结算;办理单据承
兑与贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;
从事同行拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付
款项;提供看护箱服务;结汇、售汇业务;保障兼业代理业务;经中国银行保障监督管理委
员会批准的其他业务。
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二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
(一)基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定,对基金投资范围、投资
对象进行监督。
本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具,包括国内照章刊行或上市的股票(包
括主板、创业板迥殊他经中国证监会核准或注册上市的股票、存托凭证)、内地与香港股票
市集交游互联互通机制下允许投资的香港集结交游所上市的股票(以下简称“港股通标的股
票”)、债券(包括国债、金融债、地点政府债、政府赈济机构债券、政府赈济债券、企业
债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资券、可转念债券(含可分离交
易可转念债券)、可交换债、公开拓行的次级债等)、资产赈济证券、货币市集器具、银行
进款、同行存单、债券回购、股指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或
中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须恰当中国证监会的联系端正)。
本基金可根据联系法律法例和基金合同的约定参与融资业务。
如法律法例或中国证监会以后允许基金投资其他品种,本基金管理东谈主在履行稳健轨范后,
不错将其纳入本基金的投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金的股票(含存托凭证)资产投资比例为基金资产的
货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金以后,现款或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理东谈主在履行稳健轨范
后,不错赈济上述投资品种的投资比例。
(二)基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定,对基金投资比例进行监
督。基金托管东谈主按下述比例和赈济期限进行监督:
(1)本基金的股票资产(含存托凭证)投资比例为基金资产的 60%-95%,港股通标的
股票的投资比例为股票资产的 0%-50%;
(2)每个交游日日终在扣除股指期货合约、股票期权合约、国债期货合约需缴纳的交
易保证金以后,本基金持有现款或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值
的 5%,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金持有一家公司刊行的证券,其市值(若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H
股,则为 A 股与 H 股推测市值)不越过基金资产净值的 10%;
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(4)本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金持有一家公司刊行的证券,
不越过该证券(若同期持有一家公司刊行的 A 股和 H 股,则为 A 股与 H 股推测)的 10%;
(5)本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%;
(6)本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样资产赈济证券的比例,不得越过基金资产净
值的 10%;
(7)本基金持有的全部资产赈济证券,其市值不得越过基金资产净值的 20%;
(8)本基金持有的归拢(指归拢信用级别)资产赈济证券的比例,不得越过该资产赈济
证券领域的 10%;
(9)本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的
各样资产赈济证券,不得越过其各样资产赈济证券推测领域的 10%;
(10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资
产赈济证券期间,如果其信用等级下落、不再恰当投资轨范,应在评级报密告布之日起 3
个月内给予全部卖出;
(11)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不越过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(12)本基金参加宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值
的 40%,在宇宙银行间同行市集中的债券回购最历久限为 1 年,债券回购到期后不缓期;
(13)本基金参与股指期货、国债期货投资的,应效能下列限制:
的 10%;
的 15%;
值之和,不得越过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年
以内的政府债券)、资产赈济证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
总市值的 20%;
总市值的 30%;
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一交游日基金资产净值的 20%;
一交游日基金资产净值的 30%;
恰当基金合同对于股票投资比例的筹商端正;
期货合约价值,推测(轧差诡计)应当恰当基金合同对于债券投资比例的筹商约定;
(14)本基金参与股票期权交游的,需顺从下列端正:
有合约行权所需的全额现款或交游所司法招供的可冲抵股票期权保证金的现款等价物;
权价乘以合约乘数诡计;
投资宗旨和风险收益特征;
(15)本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品,不持有合约类信用繁衍品,
本基金持有的信用繁衍品口头本金不得越过本基金中所对应受保护债券面值的 100%;
(16)本基金投资于归拢信用保护卖方各样信用繁衍品口头本金推测不得越过基金资产
净值的 10%;
(17)本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部洞开式基金(包括洞开式基金
以及处于洞开期的按期洞开基金)持有一家上市公司刊行的可运动股票,不得越过该上市公
司可运动股票的 15%;本基金管理东谈主管理的且由本基金托管东谈主托管的全部投资组合持有一家
上市公司刊行的可运动股票,不得越过该上市公司可运动股票的 30%;
(18)本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得越过该基金资产净值的 15%;
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金
不恰当前款所端正比例限制的,基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资;
(19)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回
购交游的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;
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(20)基金参与融资业务后,在职何交游日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有
价证券市值之和,不得越过基金资产净值的 95%;
(21)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票扩充,与境内上市交游
的股票合并诡计;
(22)法律法例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。
因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使
基金投资比例不恰当上述(15)、(16)项端正投资比例的,基金管理东谈主应在 3 个月内进行
赈济。
除第(2)、(10)、(15)、(16)、(18)、(19)条外,因证券、期货市集波动、
证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述端正
投资比例的,基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行赈济,但法律法例或中国证监会端正的
特殊情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同
的筹商约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起着手。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行稳健程
序后,则本基金投资不再受联系限制或按变更后的端正扩充。
(三)为顾惜基金份额持有东谈主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行径:
(1)承销证券;
(2)违反端正向他东谈主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无穷办事的投资;
(4)买卖其他基金份额,然而中国证监会另有端正的除外;
(5)向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资;
(6)从事内幕交游、驾御证券交游价钱迥殊他不高洁的证券交游行径;
(7)法律、行政法例和中国证监会端正不容的其他行径。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主迥殊控股激动、履行控制东谈主或者
与其有首要历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联交
易的,应当恰当基金的投资宗旨和投资策略,效能基金份额持有东谈主利益优先原则,留意利益
突破,建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公正合理价钱扩充。联系交游必须预先
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得到基金托管东谈主的同意,并按法律法例给予裸露。首要关联交游应提交基金管理东谈主董事会审
议,并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项
进行审查。
法律、行政法例或监管部门取消或变更上述端正,如适用于本基金,基金管理东谈主在履行
稳健轨范后,则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。
(四)基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定,对基金管理东谈主参与银行
间债券市集进行监督。
基金管理东谈主应在基金投资运作之前按照端正的数据方法向基金托管东谈主提供恰当法律法
规及行业轨范的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单,并约定各交
易敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市
场遴荐交游敌手。基金托管东谈主过后监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游对
手名单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方式进行更
新,新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游,仍应按照条约进行结
算。如基金管理东谈主根据市集情况需要临时赈济银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的,
应向基金托管东谈主说明事理,并在与交游敌手发生交游前 3 个办事日内与基金托管东谈主协商处置。
基金管理东谈主负责对交游敌手的资信控制,按银行间债券市集的交游司法进行交游,并承
担交游敌手不履行合同变成的损失,基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情
况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式进
行交游时,基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主,基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇责
任。
(五)基金管理东谈主投资银行按期进款应恰当联系法律法例约定。
基金管理东谈主在投资银行按期进款的过程中,必须恰当基金合同就投资品种、投资比例、
进款期限等方面的限制。基金管理东谈主应基于审慎原则评估进款银行信用风险并据此遴荐进款
银行。因基金管理东谈主违反上述原则给基金变成的损失,基金托管东谈主不承担任何办事。开立定
期进款账户时,按期进款账户的户名应与托管账户户名一致,本着便于基金财产的安全看护
和日常监督核查的原则,进款行应尽量遴荐托管账户所在地的分支机构。对于跨行按期进款
投资,基金管理东谈主必须和进款机构签订按期进款条约,约定两边的权利和义务,该条约算作
划款指示附件。该条约中必须有如下明确要求:“进款证实书不得被质押或以任何方式被抵
押,并不得用于转让和背书;本息到期送还或提前支取的通盘款项必须划至托管专户(明确
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户名、开户行、账号等),不得划入其他任何账户”。并依照本条约嘱托原则对存单嘱托流
程给予明确。对于跨行进款,基金管理东谈主需提前与基金托管东谈主就按期进款条约及存单嘱托流
程进行疏通。除非进款条约中端正进款证实书由进款行看护或进款条约算作进款支取的依据,
存单嘱托原则上接纳进款行上门服务的方式。特殊情况下,接纳基金管理东谈主嘱托存单的方式。
在取得进款证实书后,基金托管东谈主看护证实书蓝本。基金管理东谈主需对跨行进款的利率政策风
险、进款行的遴荐及进款条约承担办事,并指定专东谈主在核实进款行授权东谈主员身份信息后,负
责印鉴卡与进款证实书等凭证的监交或嘱托,以确保与基金托管东谈主所嘱托凭证的真正性、准
确性和圆善性。基金托管东谈主对投资后处于基金托管东谈主履行控制之外的资产不承担看护办事。
跨行按期进款账户的预留印鉴为基金托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。
(六)基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定,对基金管理东谈主投资运动
受限证券联系事项进行监督。
基金管理东谈主投资运动受限证券,应预先根据中国证监会联系端正,明确基金投资运动受
限证券的比例,制订严格的投资决策经由和风险控制轨制,留意流动性风险、法律风险和操
作风险等多样风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主投资运动受限证券联系事项进行监督。初次投
资运动受限证券前,基金管理东谈主应与基金托管东谈主就运动受限证券投资签订风险控制补充条约。
证监会批准的在刊行时明确一按期限锁按期的可交游证券,不包括由于发布首要音问或其他
原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受限证券。本基金
不投资有锁按期但锁按期不解确的证券。
本基金投资的运动受限证券限于可由中国证券登记结算有限办事公司或中央国债登记
结算有限办事公司、银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存管,并可在证券交游所或
宇宙银行间债券市集交游的证券。
本基金投资的运动受限证券应保证登记存管在本基金名下,基金管理东谈主负责联系办事的
落实和协调,并确保基金托管东谈主粗略平时查询。因基金管理东谈主原因产生的运动受限证券登记
存管问题,变成基金托管东谈主无法安全看护本基金资产的办事与损失,及因运动受限证券存管
径直影响本基金安全的办事及损失,由基金管理东谈主承担。
本基金投资运动受限证券,不得预支任何形式的保证金。
有用的要领,在合理的期间内有用处置基金运作的流动性问题。如因基金浩荡赎回或市集发
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生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活繁难时,基金管理东谈主应保证提供足额现款确保基金的
支付结算。对本基金因投资运动受限证券导致的流动性风险,基金托管东谈主不承担任何办事。
如因基金管理东谈主违反基金合同或预先确定的投资运动受限证券的比例导致本基金出现损失
致使基金托管东谈主承担连带抵偿办事的,基金管理东谈主应抵偿基金托管东谈主由此遭受的损失。
赈济,基金管理东谈主应在两日内编制临时申报书,给予公告。
情况。
联系法律法例对基金投资运动受限证券有新端正的,从其端正。
(七)基金托管东谈主根据筹商法律法例的端正及基金合同的约定,对基金资产净值诡计、
各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、联系信
息裸露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。
如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私行将空幻的功绩阐述数据印制在宣传推介材
料上,则基金托管东谈主对此不承担任何办事,并将在发现后立即申报中国证监会。
(八)基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违反法律法例、
基金合同和本托管条约的端正,应实时以电话提醒或书面领导等方式文书基金管理东谈主限期纠
正。
基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书面文书后应
鄙人一办事日前实时查对并以书面形式给基金托管东谈主发出回函,就基金托管东谈主的合理疑义进
行解释或举证,说明违法原因及纠正期限,并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限
内,基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查,督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托
管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的,基金托管东谈主应申报中国证监会。
(九)基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约
对基金业务扩充核查。
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对基金托管东谈主发出的书面领导,基金管理东谈主应在端正期间内复兴并改正,或就基金托管
东谈主的合理疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托管条约的要求
需向中国证监会报送基金监督申报的事项,基金管理东谈主应积极配合提供联所有据辛劳和轨制
等。
(十)若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游轨范已经见效的指示违反法律、行政法例
和其他筹商端正,或者违反基金合同约定的,应当立即文书基金管理东谈主。
(十一)基金托管东谈主发现基金管理东谈主有首要违法步履,有权申报中国证监会,同期文书
基金管理东谈主限期纠正,并将纠正结果申报中国证监会。
基金管理东谈主无高洁事理,断绝、禁止对方根据本托管条约端正利用监督权,或采取拖延、
诓骗等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的,基金托
管东谈主应申报中国证监会。
三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
(一)基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东谈主
安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券/期货账户、复核基金管理东谈主诡计的基
金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、联系信息裸露和监督
基金投资运作等步履。
(二)基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未
扩充或无故蔓延扩充基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本条约迥殊他筹商端正时,应实时以书面形式文书基金托管东谈主限期纠正。
基金托管东谈主收到文书后应实时查对并以书面形式给基金管理东谈主发出回函,说明违法原因
及纠正期限,并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,基金管理东谈主有权随时对通
知县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查步履,包
括但不限于:提交联系辛劳以供基金管理东谈主核查托管财产的圆善性和真正性,在端正期间内
复兴基金管理东谈主并改正。
(三)基金管理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履,应实时申报中国证监会,同期文书
基金托管东谈主限期纠正,并将纠正结果申报中国证监会。
基金托管东谈主无高洁事理,断绝、禁止对方根据本条约端正利用监督权,或采取拖延、欺
诈等技能妨碍对方进行有用监督,情节严重或经基金管理东谈主提议告诫仍不改正的,基金管理
东谈主应申报中国证监会。
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四、基金财产看护
(一)基金财产看护的原则
金财产的圆善与独处;
如有特殊情况两边可另行协商处置;
期并文书基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金账户的,基金托管东谈主应实时文书基金管
理东谈主采取要领进行催收。由此给基金财产变成损失的,基金管理东谈主应负责向筹商当事东谈主追偿
基金财产的损失,基金托管东谈主应给予积极协助;
(二)基金召募期间及召募资金的验资
者从事客户交游结算交游资金存管的生意银行等营业机构开立的“基金召募专户”。该账户
由基金管理东谈主开立并管理。
持有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等筹商端正后,基金管理东谈主应将属于基金财产的
全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户,同期在端正期间内,聘用恰当《中
华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所进行验资,出具验资申报。出具的验资申报由参
加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。
款等事宜。
(三)基金托管专户的开立和管理
基金托管专户的称呼:博时远见答复夹杂型证券投资基金
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本基金的一切货币进出行径,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购
款,均需通过基金托管专户进行。
管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务之外的行径。
关端正。
(四)基金证券账户和证券资金账户的开立和管理
基金托管东谈主与本基金联名的证券账户。
金管理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账
户进行本基金业务之外的行径。
用由基金管理东谈主负责。
户。证券运筹帷幄机构根据联系法律法例、表随便文献为本基金开立联系资金账户,并按照该证
券运筹帷幄机构开户的经由和要求与基金管理东谈主签订联系条约。
金管理东谈主为基金开立的证券资金账户中,场内的证券交游资金计帐由基金管理东谈主所遴荐的证
券公司负责。基金托管东谈主不负责办理场内的证券交游资金计帐,也不负责看护证券资金账户
内存放的资金。
期货结算账户。
的投资业务,触及联系账户的开立、使用的,若无联系端正,则基金管理东谈主、基金托管东谈主比
照上述对于账户开立、使用的端正扩充。
(五)银行间债券托管专户的开设和管理
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基金合同见效后,基金管理东谈主负责以本基金的口头央求并取得参加宇宙银行间同行拆借
市集的交游经历,并代表本基金进行交游;基金托管东谈主负责以本基金的口头在中央国债登记
结算有限办事公司开设银行间债券市集债券托管账户,并代表基金进行银行间市集债券的结
算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表本基金签订宇宙银行间债券市集债券回购主条约,基
金托管东谈主看护条约蓝本,基金管理东谈主保存条约副本。
(六)其他账户的开立和管理
在本托管条约签订日之后,本基金被允许从事恰当法律法例端正和《基金合同》约定的
其他投资品种的投资业务时,如果触及联系账户的开设和使用,由基金管理东谈主协助基金托管
东谈主根据筹商法律法例的端正和《基金合同》的约定,开立筹商账户。该账户按筹商司法使用
并管理。若无联系端正或约定,则比照前述对于账户开立、使用的端正扩充。
(七)基金财产投资的筹商有价凭证等的看护
基金财产投资的筹商什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护库,也
可存入中央国债登记结算有限办事公司、中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳
分公司、银行间计帐所股份有限公司或单据营业中心的代看护库,看护凭证由基金托管东谈主理
有。什物证券等有价凭证的购买和转让,由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主
对由基金托管东谈主及基金托管东谈主委用看护的机构之外机构履行有用控制的证券不承担看护责
任。
(八)与基金财产筹商的首要合同的看护
与基金财产筹商的首要合同的签署,由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表基金签署的、
与基金财产筹商的首要合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主看护。除本条约另有端正
外,基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产筹商的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、
基金信息裸露条约及基金投资业务中产生的首要合同,基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金
托管东谈主至少各持有一份蓝本的原件。基金管理东谈主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给
基金托管东谈主,并在 30 个办事日内将蓝本投递基金托管东谈主处。对于无法取得二份以上的蓝本
的,基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合同传真件,未经两边协商或未在合
同约定范围内,原则上合同原件不得飘摇。首要合同的看护期限不低于法律法例端正的期限。
五、基金资产净值诡计和管帐核算
(一)基金资产净值的诡计、复核与完成的期间及轨范
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各样基金份额净值是按照每个办事日闭市后,各样基金资产净值除以当日该类基金份额
的余额数目诡计,均精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错成立大
额赎回情形下的净值精度济急赈济机制。国度另有端正的,从其端正。
基金管理东谈主应每个办事日诡计基金资产净值及各样基金份额净值,并按端正进行公告。
基金管理东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金管理东谈主根据法律法例或基金合同的规
定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后,将各样基金份额净值结果发
送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金管理东谈主按端正对外公布。
本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金筹商的管帐问题,如经联系
各方在对等基础上充分斟酌后,仍无法达成一问候见的,按照基金管理东谈主对基金净值信息的
诡计结果对外给予公布,由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失以及因该交游日基金净值
诡计顺延罪戾而引起的损失,由基金管理东谈主负责赔付。
(二)基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票(含存托凭证)、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、信
用繁衍品、债券和银行进款本息、应收款项、资产赈济证券、其它投资等资产及欠债。
(1)证券交游所上市的有价证券的估值
盘价)估值;估值日无交游的,最近交游日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发
生影响证券价钱的首要事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经济
环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的,可参考访佛投资品种
的现行市价及首要变化身分,赈济最近交游市价,确定公允价钱;
值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理东谈主与基
金托管东谈主另行协商约定;
息得到的净价进行估值;估值日莫得交游的,且最近交游日后经济环境未发生首要变化,按
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最近交游日固定收益品种收盘价减去固定收益品种收盘价中所含的固定收益品种应收利息
得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了首要变化的,可参考访佛投资品种的
现行市价及首要变化身分,赈济最近交游市价,确定公允价钱;
交游所上市实行全价交游的固定收益品种(可转念债券除外),中式第三方估值机构提
供的估值全价减去估值全价中所含的固定收益品种(税后)应收利息得到的净价进行估值;
的资产赈济证券,接纳估值期间确定公允价值,在估值期间难以可靠计量公允价值的情况下,
按成本估值。
(2)处于未上市期间的有价证券应划分如下情况处理:
估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
估值期间难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
行股票、初次公开拓行股票时公司激动公开拓售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票
等(不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票),按监管机构或行
业协会筹商端正确定公允价值。
(3)银行间的有价证券的估值
的估值净价确定公允价值;
独一估值净价或保举估值净价确定公允价值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种,回售登
记期截止日(含当日)后未利用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值;
级市集利率不存在赫然互异、未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下,建议按成本
估值。
(4)资产赈济证券的估值
量公允价值的情况下,按成本估值。
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估值净价确定公允价值。
(5)归拢证券同期在两个或两个以上市集交游的,按证券所处的市集分别估值。
(6)本基金投资股指期货合约、国债期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估
值当日无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生首要变化的,接纳最近交游日结算价估
值。
(7)本基金投资股票期权,根据联系法律法例以及监管部门的端正估值。
(8)本基金投资信用繁衍品,按照第三方机构提供确当日估值价进行估值,但基金管
理东谈主照章应当承担的估值办事不因委用而奉命。采取的第三方机构未提供估值价钱的,依照
筹商法律法例及企业管帐准则要求,接纳合理估值期间确定公允价值。
(9)本基金参与融资业务,按照联系法律法例和行业协会的联系端正进行估值。
(10)汇率
本基金外币资产价值诡计中,触及主要货币对东谈主民币汇率的,应当以基金估值日中国东谈主
民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准;触及到其它币种与东谈主民币之间的汇率,
参照数据服务商提供确当日多样货币兑好意思元折算率接纳套算的方法进行折算。
(11)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制,以确保基金
估值的公正性。具体处理原则与操作表率效能联系法律法例以及监管部门、自律司法的端正。
(12)本基金投资存托凭证的估值核算,依照境内上市交游的股票扩充。
(13)如有可信笔据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的,基金管理东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后,按最能反应公允价值的价钱估值。
(14)联系法律法例以及监管部门有强制端正的,从其端正。如有新增事项,按国度最
新端正估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、轨范及联系法
律法例的端正或者未能充分顾惜基金份额持有东谈主利益时,应立即文书对方,共同查明原因,
两边协商处置。
根据筹商法律法例,基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基
金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任,因此,就与本基金筹商的管帐问题,如经联系各方
在对等基础上充分斟酌后,仍无法达成一致的想法,按照基金管理东谈主对基金净值的诡计结果
对外给予公布,由此给基金份额持有东谈主和基金财产变成的损失,由基金管理东谈主负责赔付。
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(1)基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第(13)项进行估值时,所变成的舛错不
算作基金资产估值罪戾处理。
(2)由于不可抗力原因,或由于证券、期货交游所、证券运筹帷幄机构或登记结算公司及
进款银行等级三方机构发送的数据罪戾等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因,基金管理东谈主和基
金托管东谈主固然已经采取必要、稳健、合理的要领进行搜检,然而未能发现该罪戾的,由此造
成的基金资产估值罪戾,基金管理东谈主和基金托管东谈主奉命抵偿办事。但基金管理东谈主和基金托管
东谈主应当积极采取必要的要领摒除或减弱由此变成的影响。
(三)基金份额净值罪戾的处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、稳健、合理的要领确保基金资产估值的准确性、
实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值罪戾时,视为该类基
金份额净值罪戾。
估值罪戾被发现后,筹商确当事东谈主应当实时进行处理,处理的轨范如下:
并采取合理的要领留意损失进一步扩大。
中国证监会备案;罪戾偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理东谈主应当公告,并报
中国证监会备案。
理东谈主诡计结果为准。
尚不成达成一致时,为幸免不成按时公布基金份额净值的情形,以基金管理东谈主的诡计结果对
外公布,由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失,由基金管理东谈主负责赔付。
法,基金管理东谈主、基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。
(四)暂停估值的情形
营业时;
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基金管理东谈主应当暂停估值;
(五)基金管帐轨制
按国度筹商部门端正的管帐轨制扩充。
(六)基金账册的建立
基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申报。基金管理东谈主、基金托管东谈主分别
独未必配置、记录和看护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存
在分歧,应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符,暂时无法查找到错账的原因而
影响到基金净值的诡计和公告的,以基金管理东谈主的账册为准。
(七)基金财务报表与申报的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主编制,基金托管东谈主复核。
基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后,进行独处的复核。查对不符时,
应实时文书基金管理东谈主共同查出原因,进行赈济,直至两边数据完全一致。
(1)报表的编制
基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制;在每个季度收尾之日
起 15 个办事日内完成基金季度申报的编制;在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期报
告的编制;在每年收尾之日起三个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报中的财务会
计申报应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》端正的管帐师事务所审计。基金合同见效不
足两个月的,基金管理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。
(2)报表的复核
基金管理东谈主应实时完成报表编制,将筹商报表提供基金托管东谈主复核;基金托管东谈主在复核
过程中,发现两边的报表存在不符时,基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因,进行赈济,
赈济以国度筹商端正为准。
(八)如有需要,基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比较基准的基础数据和
编制结果。
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六、基金份额持有东谈主名册的看护
基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。基金份额持
有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看护。基金管理东谈主应按期向基金托管
东谈主提供基金份额持有东谈主名册,基金托管东谈主得到基金管理东谈主提供的持有东谈主名册后与基金管理东谈主
分别进行看护。看护方式不错接纳电子或文档的形式,保存期不低于法律法例端正的期限。
如不成妥善看护,则按联系法例承担办事。
基金托管东谈主因编制基金按期申报等合理原因要求基金管理东谈主提供联系辛劳时,基金管理
东谈主应将筹商辛劳送交基金托管东谈主,不得无故断绝或延误提供,并保证其真正性、准确性和完
整性。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途,
并应顺从守密义务。
七、适用法律与争议处置方式
各方当事东谈主同意,因本条约而产生的或与本条约筹商的一切争议,如不肯或者不成通过
协商、妥洽处置的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照中国国际
经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的,
对各方当事东谈主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有端正,仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。
争议处理期间,两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责,各自连接针织、奋勉、
尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务,顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。
本条约受中国法律(为本条约之目的,在此不包括香港、澳门迥殊行政区和台湾地区法
律)统领并从其解释。
八、基金托管条约的变更、断绝与基金财产的计帐
(一)托管条约的变更轨范
本条约两边当事东谈主经协商一致,不错对条约进行修改。修改后的新条约,其内容不得与
基金合同的端正有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。本条约约定事项如与
法律法例、《基金合同》的端正相突破的,应以法律法例及《基金合同》的端正为准;《基
金合同》中未约定内容,应以本条约约定为准。
(二)基金托管条约断绝出现的情形
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(三)基金财产的计帐
(1)基金财产计帐小组:自出现《基金合同》断绝事由之日起 30 个办事日内成立基金
财产计帐小组,基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
(2)在基金财产计帐小组承袭基金财产之前,基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金
合同》和托管条约的端正连接履行保护基金财产安全的职责。
(3)基金财产计帐小组组成:基金财产计帐小组成员由基金管理东谈主、基金托管东谈主、具
有从事证券联系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清
算小组不错聘用必要的办当事者谈主员。
(4)基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责基金财产的看护、清理、估价、
变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
(5)在基金财产计帐过程中,基金管理东谈主和基金托管东谈主应各自履行职责,连接针织、
奋勉、尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务,顾惜基金份额持有东谈主的正当权益。
(1)《基金合同》断绝情形出面前,由基金财产计帐小组统一承袭基金财产;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐申报;
(5)聘用管帐师事务所对计帐申报进行外部审计,聘用讼师事务所对计帐申报出具法
律想法书;
(6)将计帐申报报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
变现的,计帐期限可相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度,计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
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依据基金财产计帐的分配决议,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并退回基金债务后,按基金份额持有东谈主理有的各样基金份额比例进行分配。
计帐过程中的筹商首要事项须实时公告;基金财产计帐申报经恰当《中华东谈主民共和国证
券法》端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律想法书后报中国证监会备案并公告。
基金财产计帐公告于基金财产计帐申报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐
小组进行公告,基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正网站上,并将计帐申报领导性
公告登载在端正报刊上。
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东谈主保存 20 年以上,法律法例或监管司法另有
端正的从其端正。
本基金与其他基金的合并应当按照法律法例端正的轨范进行。
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第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务
对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主、基金销售机构提供。基金管理东谈主承诺为
基金份额持有东谈主提供一系列的服务,根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化,有权加多或
变更服务花样,主要服务内容如下:
一、持有东谈主交游辛劳的寄送服务
基金合同见效后平时洞开期,每次交游收尾后,投资者可在 T+2 个办事日后通过销售机
构的网点柜台或以销售机构端正的其他方式查询和打印交游证据单,或在 T+1 个办事日后通
过博时一线通电话、博时网站查询交游证据情况。基金管理东谈主不向投资者寄送交游证据单。
每月收尾后,基金管理东谈主向通盘订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。
投资者不错登录基金管理东谈主网站(http://www.bosera.com)自助订阅;或发送“订阅
电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可径直拨打博时一线通 95105568(免
资料话费)订阅。
由于投资者提供的电子邮箱省略、罪戾、未实时变更或通讯故障、延误等原因有可能造
成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法平时收取对账单的投资者,敬请实时通过本
基金管理东谈主网站,或拨打博时一线通客服电话查询、查对、变更您的预留筹商方式。
二、网上理解服务
通过基金管理东谈主网站,投资者可赢得如下服务:
投资者可登录基金管理东谈主网站网上交游系统,与本公司达成电子交游的联系条约,接受
本公司筹商服务要求并办理联系手续后,即可自助开户并进行网上交游,如基金认/申购、
定投、转念、赎回、赎反转申购及分成方式变更等。具体业务办理情况及业务司法请登录本
公司网站查询。
投资者不错通过基金管理东谈主网站查询所持有基金的基金份额、交纪行录等信息,同期可
以修改基金账户信息等基本辛劳。
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投资者不错利用基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主各样信息,包括基金法律文献、
基金管理东谈主最新动态、热门问题等。
投资者不错通过基金管理东谈主网站首页“在线客服”功能进行在线商酌。也不错在“您问
我答”栏目中,径直提议筹商本基金的问题和建议。
三、夭折服务
基金管理东谈主向订制夭折服务的基金份额持有东谈主提供相应夭折服务。
四、电子邮件服务
基金管理东谈主为投资者提供电子邮件方式的业务商酌、投诉受理、基金份额净值等服务。
五、手机理解服务
投资者通过博时 App 版直销网上交游系统,不错使用基金理解所需的基金交游、理解查
询、账户管理、信息资讯等功能和服务。
六、信息订阅服务
投资者不错通过基金管理东谈主网站、客服中心提交信息订制的央求,基金管理东谈主将以电子
邮件、手机短信的形式按期为投资者发送所订制的信息。
七、电话理解服务
投资者拨打博时一线通:95105568(免资料话费)可享有投资理解交游的一站式空洞服
务:
以自助查询账户余额、交游情况、基金净值等信息,也不错进行直销交游、密码修改、传真
提取等操作。
赎回、变更分成方式、撤单等直销交游业务。
订制等服务。
八、基金管理东谈主筹商方式
公司网址:www.bosera.com
电子信箱:service@bosera.com
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博时一线通客服电话:95105568(免资料话费)
九、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法泄漏的内容,请通过上述方式筹商基金管
理东谈主。请确保投资前,您/贵机构已经全面泄漏了本招募说明书。
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第二十二部分 其他应裸露的事项
(一)、2024 年 8 月 30 日,我公司公告了《博时远见答复夹杂型证券投资基金 2024
年中期申报》;
(二)、2024 年 8 月 23 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝中民钞票
基金销售(上海)有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(三)、2024 年 8 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司旗下基金在兴业银
行钱大掌柜开展费率优惠行径的公告》;
(四)、2024 年 8 月 17 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于直销网上交游
平台基金转念等业务费率优惠的公告》;
(五)、2024 年 7 月 20 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于暂停使用民生
银行基金代收付服务办理直销网上交游部分业务的公告》;
(六)、2024 年 7 月 19 日,我公司公告了《博时远见答复夹杂型证券投资基金 2024
年第 2 季度申报》;
(七)、2024 年 6 月 26 日,我公司公告了《博时远见答复夹杂型证券投资基金(博时
远见答复夹杂 C)基金产物辛劳纲目更新》、《博时远见答复夹杂型证券投资基金(博时远
见答复夹杂 A)基金产物辛劳纲目更新》;
(八)、2024 年 6 月 6 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金投资
关联方承销期内承销证券的公告》;
(九)、2024 年 5 月 25 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主员
变更的公告》;
(十)、2024 年 5 月 15 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于断绝北京中期
时间基金销售有限公司办理旗下基金销售业务的公告》;
(十一)、2024 年 4 月 29 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与通联支付
网罗服务股份有限公司联结通达北京银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时
基金管理有限公司对于与上海富友支付服务有限公司联结通达上海银行借记卡直销网上交
易和费率优惠的公告》;
(十二)、2024 年 4 月 22 日,我公司公告了《博时远见答复夹杂型证券投资基金 2024
年第 1 季度申报》;
第 153页 共 156页
(十三)、2024 年 4 月 13 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理东谈主
员变更的公告》;
(十四)、2024 年 3 月 29 日,我公司公告了《博时远见答复夹杂型证券投资基金 2023
年年度申报》;
(十五)、2024 年 1 月 22 日,我公司公告了《博时远见答复夹杂型证券投资基金 2023
年第 4 季度申报》;
(十六)、2023 年 11 月 22 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于与上海富
友支付服务有限公司联结通达祥瑞银行借记卡直销网上交游和费率优惠的公告》、《博时基
金管理有限公司对于暂停使用祥瑞银行直联快捷支付服务办理直销网上交游部分业务的公
告》;
(十七)、2023 年 11 月 14 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于旗下基金
投资关联方承销期内承销证券的公告》;
(十八)、2023 年 11 月 11 日,我公司公告了《博时基金管理有限公司对于高级管理
东谈主员变更的公告》;
(十九)、2023 年 10 月 25 日,我公司公告了《博时远见答复夹杂型证券投资基金 2023
年第 3 季度申报》;
(二十)、2023 年 9 月 28 日,我公司公告了《博时远见答复夹杂型证券投资基金更新
招募说明书》。
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第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所,投资东谈主可在办公
期间查阅;投资东谈主在支付工本费后,可在合理期间内取得上述文献复制件或复印件。对投资
东谈主按此种方式所赢得的文献迥殊复印件,基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一
致。
投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明书。
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第二十四部分 备查文献
以下备查文献存放在基金管理东谈主的办公场面,在办公期间可供免费查阅。
(一)中国证监会准予博时远见答复夹杂型证券投资基金召募的文献
(二)《博时远见答复夹杂型证券投资基金基金合同》
(三)《博时远见答复夹杂型证券投资基金托管条约》
(四)基金管理东谈主业务经历批件、营业派司
(五)基金托管东谈主业务经历批件、营业派司
(六)对于央求召募博时远见答复夹杂型证券投资基金之法律想法
(七)中国证监会要求的其他文献
查阅方式:投资者可在营业期间免费查阅,也可按工本费购买复印件。
博时基金管理有限公司
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