招募证明书（更新） 富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂型发起式证券    投资基金招募证明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 交通银行股份有限公司                                       招募证明书（更新）                      迫切领导   富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂型发起式证券投资基金（以下简称“本基 金”）已于 2021 年 4 月 15 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】 册的批复》）。本基金的基金合同于 2021 年 7 月 29 日成效。   基金管理东说念主保证本招募证明书的内容实在、准确、齐备。本招募证明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集长进等作念出本色性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募证明书“风险揭示”章节，包括：证券市集全体环境激发 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收违约和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的独到风险等等。本基金为夹杂型基金，其预期收 益及预期风险水平高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应谨慎阅读本招募证明书、基 金合同、基金居品云尔纲领等信息裸露文献，全面意志本基金居品的风险收益特 征和居品秉性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教诲、资产状态等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分沟通自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行为作出零丁决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。   本基金投资内地与香港股票市集往复互联互通机制允许买卖的规定范围内 的香港联合往复所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复法令等各别带来的独到风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往复，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成耗损）、港股通机制下往复日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平日往复，港股不可实时卖出，                                      招募证明书（更新） 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本招募证明书的“风险揭示” 章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，选 择将部分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非必 然投资港股。   基金合同成效后，本基金对于每份基金份额，设定 6 个月的滚动运作期。每 个运作期到期日前（不含），基金份额持有东说念主不可淡薄赎回肯求。每个运作期到 期日偏激后续 4 个服务日内（含），基金份额持有东说念主可淡薄赎回肯求。因此基金 份额持有东说念主濒临在滚动运作期内不可赎回基金份额的风险。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改进企 业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制干系的独到风险。   基金的过往事迹并不预示其未来施展。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹并 不组成新基金事迹施展的保证。基金管理东说念主依照恪称服务、浑厚信用、严慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者（基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理等出资认购的 基金份额除外）持有基金份额数不得达到或越过基金总份额的 50%，但在基金运 作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的情形除外。法律律例、 监管机构另有规定的，从其规定。   本招募证明书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合申诉和基金 事迹施展截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募证明书更新内容如下：          更新章节                  更新内容 迫切领导                   更新招募证明书内容的截止日历及相                        关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主的基本信息。 第四部分 基金托管东说念主             更新基金托管东说念主的基本信息。                                     招募证明书（更新） 第五部分 干系服务机构      更新干系服务机构的信息。 第九部分 基金的投资       更新基金投资组合申诉，内容截止至 第十部分 基金的事迹       更新基金事迹施展数据及历史走势                  图，内容截止至 2025 年 3 月 31 日。 第二十三部分 其他应裸露事项   更新申诉期内的其他应裸露事项。                                                                                      招募证明书（更新）                                                                          招募证明书（更新）                              招募证明书（更新）                 第一部分 弁言   本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息裸露管理办法》                 （以下简称“《信息裸露办法》”）、                                 《公开募 集怒放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他关联法律律例的规定，以及《富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂型 发起式证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募证明书敷陈了富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂型发起式证券投资 基金的投资宗旨、策略、风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本招募证明书。   本基金管理东说念主承诺本招募证明书不存在职何虚假内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、齐备性承担法律服务。   本基金是根据本招募证明书所载明的云尔肯求召募的。本招募证明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招 募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作念出任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他 关联规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募证明书（更新）                      第二部分 释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 基金 金基金合同》及对基金合同的任何有用更正和补充 效更正和补充 发起式证券投资基金招募证明书》偏激更新 券投资基金基金居品云尔纲领》偏激更新 券投资基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议更正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的更正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其常常作念出 的更正                                       招募证明书（更新）       《信息裸露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息裸露管理办法》及颁布机关对其常常作念 出的更正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的更正       《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关 对其常常作念出的更正 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其常常作念出的更正）及干系 法律律例规定，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的 合称 者 办理基金份额的申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务                               招募证明书（更新） 会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、算帐和结 算、代理披发红利、建立并救援基金份额持有东说念主名册和办理非往复过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额偏激变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面证据的 日历 产算帐完毕，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 作期。第一个运作期指基金合同成效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申 购证据日（对申购份额而言，下同）起（即第一个运作期肇端日），至基金合同 成效日或基金份额申购肯求日 6 个月后的月度对日（即第一个运作期到期日。如 该对应日为非服务日，或无对应日历，则顺延到下一服务日）止。第二个运作期 指第一个运作期到期日后第 4 个服务日的次一日起，至基金合同成效日或基金份 额申购肯求日 12 个月后的月度对日（即第二个运作期到期日。如该对应日为非 服务日，或无对应日历，则顺延至下一服务日）止，依此类推                                    招募证明书（更新） 效日；对于每份申购份额，第一个运作期肇端日指该基金份额申购证据日；对于 上一运作期到期日未赎回的每份基金份额，下一运作期肇端日指该基金份额上一 运作期到期日后第 4 个服务日的次一日 效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购肯求日（对申购份额而言，下同） 作日），第二个运作期到期日为基金合同成效日或基金份额申购肯求日 12 个月后 的月度对日（如该对应日为非服务日，或无对应日历，则顺延至下一服务日）， 依此类推 怒放日 本基金参与港股通往复且该服务日为非港股通往复日时，则本基金不错不怒放申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东说念主 和投资者共同盲从 由基金管理东说念主、基金管理东说念主鼓吹、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理（指基金 管理东说念主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东说念主员承诺认购一定金额并持有一如期限的证券投资基金 管理东说念主固有资金、基金管理东说念主高等管理东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不低 于三年                                招募证明书（更新） 金份额持有期限不少于三年的基金管理东说念主鼓吹、基金管理东说念主、基金管理东说念主高等管 理东说念主员或基金司理等东说念主员 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 规定的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调理为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行为 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入 肯求份额总额后的余额）越过上一怒放日基金总份额的 10% 行进款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为主 款项偏激他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                               招募证明书（更新） 基金份额持有东说念主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行如期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公征战行股票、资产救济证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金休养投资组合的市集冲击成老实配给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到平允对待 证券往复服务公司，向香港联合往复所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息裸露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别建树代码，分别忖度和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金财产入网提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金资产中按 0.30%年费率计提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 中按 0.20%年费率计提销售服务费的一类基金份额，或简称“E 类份额” 账户进行处置算帐，目的在于有用挫折并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账                              招募证明书（更新） 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律律例、业务法令的内容，法律律例、业务法令更正后， 如适用本基金，干系内容以更正后法律律例、业务法令为准。                                        招募证明书（更新）                       第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 04 月 22 日）：              鼓吹称呼                出资比例       国泰海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                  27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信托投资有限服务公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份                                 招募证明书（更新） 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副布告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座熟识；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理种植中心任 副熟识，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券往复所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往复员、金融居品部实践总监，加拿大帝邦交易 银行世界市集公司金融居品部实践总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处置有计划中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任资产证券有限服务公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部款式司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往复部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企                                   招募证明书（更新） 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指引层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所款式司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 持服务），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限服务公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，零丁董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，零丁董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限服务公司董事长。   許濬先生，零丁董事，博士，现任香港大学管束学院熟识、香港大学管束学 院环球交易管理学硕士款式总监。历任香港科技大学管理学系助理熟识，香港中                            招募证明书（更新） 文大学跨邦交易学系副熟识、管理学系熟识，香港大学管束学院副院长。   王叙果女士，零丁董事，博士。现任南京审计大学金融学熟识、硕士生导师， 从事金融学陶冶科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副熟识，南京审计学院副熟识。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋霸术部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主办服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副布告。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司资产管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券往复所博士后，海通证券股份有限公 司销售往复总部网站计议及惊奇，柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支布告、副总司理（主办服务）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金皆集往复部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中往复部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理                                      招募证明书（更新） 兼高等市集策略司理。历任营销计议司理、高等营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息裸露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        防守长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司防守长。        经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品磨练局秘 书、晋江相差口商品磨练局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部侦察员、高等侦察员、部门 副司理、部门司理、防守长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室款式官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理，                                         招募证明书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。    朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品征战主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。    李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理。         本基金基金司理    （1）现任基金司理：    宁丰，硕士，自 2014 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任助理债券研 究员、债券研究员、固定收益投资司理；现任富国基金待业金投资部固定收益投 资总监助理兼固定收益投资司理，兼任富国基金固定收益基金司理。自 2024 年 具有基金从业经验。    朱晨杰，硕士，曾任法国兴业银行（巴黎）往复助理，海通证券股份有限公 司债券销售、往复岗，祯祥证券股份有限公司自营往复员，中欧基金管理有限公 司基金司理、投资司理，工银瑞信基金管理有限公司基金司理、投资司理；自 2022 年 2 月加入富国基金管理有限公司，自 2022 年 6 月起历任固定收益投资司理； 现任富国基金固定收益投资部固定收益基金司理。自 2023 年 06 月起任富国腾享 答复 6 个月滚动持有夹杂型发起式证券投资基金基金司理；自 2023 年 09 月起任 富国双利增强债券型证券投资基金基金司理；自 2024 年 08 月起任富国稳健双鑫 债券型证券投资基金基金司理；自 2024 年 12 月起任富国可调理债券证券投资基 金基金司理；具有基金从业经验。    （2）历任基金司理：    张育浩自 2022 年 01 月至 2024 年 11 月担任本基金基金司理；刘兴旺自 2022 年 11 月至 2024 年 11 月担任本基金基金司理；张洋自 2021 年 07 月至 2023 年                               招募证明书（更新）        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇。        其他   上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。   二、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行为；   三、 基金管理东说念主对于盲从法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息裸露办法》等法律律例的行为，并承诺建立健全的 里面抑止轨制，采取有用措施，驻扎坐法行为的发生。 里面风险抑止轨制，采取有用措施，驻扎下列行为的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）顽抗允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；                              招募证明书（更新）   （4）向基金份额持有东说念主违法承诺收益或者承担耗损；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）走漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、走漏 他东说念主从事干系的往复行为；   （7）轻率服务，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规定阻碍的其他行为。 家关联法律、律例及行业表率，浑厚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）挑升挫伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的云尔中公私分明；   （5）拒却、干涉、艰涩或严重影响中国证监会照章监管；   （6）轻率服务、蓦然权益，不按照规定履行职责；   （7）违背现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规定，走漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事 干系的往复行为；   （8）协助、接受寄托或以其他任何花样为其他组织或个东说念主进行证券往复；   （9）违背证券往复场合业务法令，利用对敲、倒仓等技能操纵市集价钱， 滋扰市集秩序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息裸露和告白中挑升含有虚假、误导、诈骗因素；   （12）以不方正技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例阻碍的行为。   四、 基金管理东说念主对于阻碍性行为的承诺   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，本基金阻碍从事下列行为：                               招募证明书（更新）   如法律、行政律例或监管部门取消或休养上述阻碍性规定，基金管理东说念主在履 行得当圭表后，本基金可不受上述规定的限制或按休养后的规定实践，不需经基 金份额持有东说念主大会审议。      五、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 走漏在职职期间明察的关联证券、基金的交易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、走漏他东说念主从事干系的交 易行为；      六、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面抑止轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时期风险、合规性风险以偏激他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、宗旨，建树相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时期系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原 因。                            招募证明书（更新）   （3）分析风险。查验存在的抑止措施，分析风险发生的可能性偏激引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的荆棘，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平永诀为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别插足相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭表相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改革。   （7）申诉与询查。建立风险管理的申诉系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理状态，并寻求询查意见。   （1）里面抑止的原则   ①全面性原则。里面抑止轨制遮掩公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并浸透到决策、实践、监督、反馈等各个经营才气。   ②零丁性原则。公司确立零丁的防守长与监察稽核职能部门，并使它们保持 高度的零丁性与巨擘性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的建树权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来排除里面抑止中的盲点。   ④迫切性原则。公司的发展必须建立在风险抑止完善和踏实的基础上，里面 风险抑止与公司业务发展同等迫切。   （2）里面抑止的主要内容   ①抑止环境   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面抑止体系。基金管 理东说念主在董事会下确立有零丁董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑止体系；公司监事会负责审阅外部零丁审计机构的审计申诉，确保公司财务报 告的实在性、可靠性，督促实施关联审计建议。                            招募证明书（更新）   公司管理层在总司理指引下，谨慎实践董事会确定的里面抑止计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，确立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有防守长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险抑止服务，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险状态，包括通盘能对经营宗旨、 投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营宗旨产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申诉报总司理办公会和风险抑止委员会。   ③操作抑止   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互互助与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相零丁，而且有零丁的申诉系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭服务轨制基础上，建树科学、合理、圭表化的业务操作经过， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，规定完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核圭表。   ④信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责干系的信息，保 证信息实时投递得当的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主确立了零丁于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面抑止 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时淡薄改进意见，                            招募证明书（更新） 促进公司里面管理轨制有用地实践。里面稽核东说念主员具有相对的零丁性，监察稽核 申诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和救援里面抑止轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的服务；   （2）上述对于里面抑止的裸露实在、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面控 制轨制。                                             招募证明书（更新）                     第四部分 基金托管东说念主   一、   基金托管东说念主基本情况   （一）基金托管东说念主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时刻：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   接洽东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的 发钞行之一。1987 年再行组建后的交通银行肃肃对外营业，成为中国第一家全 国性的国有股份制交易银行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合 往复所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券往复所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年 置身《资产》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入名循序 154 位；列《银众人》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名循序 9 位。   为止 2024 年 12 月 31 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.90 万亿元。2024 年，交通银行杀青净利润(包摄于母公司鼓吹)东说念主民币 935.86 亿元。   交通银行总行设资产托管部/资产托管业务发展中心（下文简称“托管部/托 管发展中心”）。现存员器具有多年基金、证券和银行的从业教诲，具备基金从业 经验，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科时期职称，职工的学历 脉络较高，专科散播合理，职业技能优良，职业说念德素质过硬，是一支浑厚勤勉、 积极越过、开拓改进、高兴进取的资产托管从业东说念主员军队。   （二）主要东说念主员情况                                         招募证明书（更新）    任德奇先生，董事长、实践董事，高等经济师。    任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董 事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实践董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银 行实践董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香港（控股） 有限公司非实践董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币往复 业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 管理部总司理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国确立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银 行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部服务。任先生 1988 年于清华大学获 工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、实践董事、行长，高等经济师。    张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安 徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主 持服务）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研 究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部/资产托管业务发展中心总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交 通银行资产托管部客户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障 业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。    （三）基金托管业务经营情况    为止 2024 年 12 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 875 只。此外，交 通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、 应承居品、信托计划、私募投资基金、保障资金、宇宙社保基金、基本养老保障 基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理居品、企业年金基金、职业年                                      招募证明书（更新） 金基金、企业年金待业金居品、期货公司资产管理计划、QFI 证券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、   基金托管东说念主的里面抑止轨制   （一）里面抑止宗旨   交通银行严格盲从国度法律律例、行业规章及行内干系管理规定，加强里面 管理，托管部/托管发展中心业务轨制健全并确保贯彻实践各项规章，通过对各 种风险的识别、评估、抑止及缓释，有用地杀青对各项业务的风险管控，确保业 务稳健运行，保护基金持有东说念主的正当权益。   （二）里面抑止原则 监管机构的监管要求，并连结于托管业务经营管理行为恒久。 风险管控的里面抑止机制，遮掩各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、 实践、监督、反馈等各个经营才气，建立全面的风险管理监督机制。 基金资产与交通银行的自有资产互相零丁，对不同的受托基金资产分别建树账户， 零丁核算，分账管理。 组织架构的建树上确保各二级部和各岗亭权责分明、互相制约，并通过有用的相 互制衡措施排除里面抑止中的盲点。 级内控管理模式的基础上，形成科学合理的里面抑止决策机制、实践机制和监督 机制，通过行之有用的抑止经过、抑止措施，建立合理的内控圭表，保障各项内 控管理宗旨被有用实践。 和业务运作才气的风险抑止要求相妥当，尽量诬捏经营运作成本，以合理的抑止 成本杀青最好的里面抑止宗旨。                             招募证明书（更新）   （三）里面抑止轨制及措施   根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和邦交易银行法》、《交易银行资 产托管业务指引》等法律律例，托管部/托管发展中心制定了一整套严实、齐备 的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金托管业务运行的表率、安全、高效， 包括《交通银行资产托管业务管理办法》、《交通银行资产托管业务风险管理办 法》、《交通银行资产托管业务交易精巧管理规定》、《交通银行资产托管业务 从业东说念主员行为表率》、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据 市集变化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系统管 理表率，业务管理轨制健全，核心功课区实行阻塞管理，落实各项安全挫折措施， 干系信息裸露由专东说念主负责。   托管部/托管发展中心通过对基金托管业务各才气的事前揭示、事中抑止和 过后查验措施杀青全经过、全链条的风险管理，聘任国际著名司帐师事务所对基 金托管业务运行进行国际圭表的里面抑止评审。   三、   基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   交通银行看成基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、                          《公开召募证券投资基 金运作管理办法》和关联证券律例的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资 组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的忖度、基金管理东说念主报答的计提和支 付、基金托管东说念主报答的计提和支付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、 基金收益分配等行为的合规性进行监督和核查。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有违背《证券投资基金法》、                                  《公 开召募证券投资基金运作管理办法》等关联证券律例和《基金合同》的行为，及 时文告基金管理东说念主赐与纠正，基金管理东说念主收到文告后实时证据并进行休养。交通 银行有权对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对交通银行通 知的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规定申诉中国证监会。   交通银行看成基金托管东说念主，发现基金管理东说念主有紧要违法行为，按规定申诉中 国证监会，同期文告基金管理东说念主限期纠正。                                    招募证明书（更新）                      第五部分 干系服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务统一询查电话：95105686、4008880688（宇宙统一，免资料话费）    传真：021-20513177    接洽东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）交通银行股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    法东说念主代表：任德奇    接洽东说念主员：高天    客服电话：95559    公司网站：www.bankcomm.com    （2）广发银行股份有限公司    注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号    办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号                                 招募证明书（更新） 法东说念主代表：王凯 接洽东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （3）祯祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 接洽东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （4）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 接洽东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （5）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 接洽东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （6）东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球                                    招募证明书（更新）  接洽东说念主员：洪晓琳  客服电话：0769-961122  公司网站：www.drcbank.com  （7）苏州银行股份有限公司  注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号  办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号  法东说念主代表：王兰凤  接洽东说念主员：吴骏  客服电话：96067  公司网站：www.suzhoubank.com  （8）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一说念 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区科技中一说念腾讯大厦  法东说念主代表：刘明军  接洽东说念主员：刘鸣  客服电话：95017  公司网站：www.tenganxinxi.com  （9）北京度小满基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室  办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼  法东说念主代表：葛新  接洽东说念主员：孙博超  客服电话：95055-4  公司网站：www.baiyingfund.com  （10）诺亚正行基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室  办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼  法东说念主代表：汪静波                                   招募证明书（更新） 接洽东说念主员：张姚杰 客服电话：400-821-5399 公司网站：www.noah-fund.com （11）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东说念主代表：其实 接洽东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （12）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 接洽东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （13）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 接洽东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （14）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 接洽东说念主员：沈雯斌                                       招募证明书（更新）    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （15）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东说念主代表：吴强    接洽东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （16）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    接洽东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （17）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    接洽东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （18）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东说念主代表：王锋    接洽东说念主员：王锋                                               招募证明书（更新） 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （19）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 接洽东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （20）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 接洽东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （21）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 接洽东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （22）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 接洽东说念主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788                                    招募证明书（更新）  公司网站：www.66zichan.com  （23）泰信资产基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东说念主代表：彭浩  接洽东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （24）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  接洽东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （25）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  接洽东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （26）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯  接洽东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066                                   招募证明书（更新） 公司网站：www.yingmi.cn （27）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济征战区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 接洽东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （28）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 接洽东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （29）上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东说念主代表：许欣 接洽东说念主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （30）上海中原资产投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法东说念主代表：李一梅 接洽东说念主员：仲秋月 客服电话：400-817-5666 公司网站：www.amcfortune.com                                    招募证明书（更新）    （31）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号特殊时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号特殊时期广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    接洽东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （32）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：朱健    接洽东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtht.com    （33）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    接洽东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （34）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号特殊时期广场(二期)北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦    法东说念主代表：张佑君    接洽东说念主员：顾凌    客服电话：95548 或 4008895548                                   招募证明书（更新） 公司网站：www.cs.ecitic.com （35）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 接洽东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （36）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 接洽东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （37）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 接洽东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （38）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 接洽东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com                                  招募证明书（更新） （39）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一说念 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 接洽东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （40）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 接洽东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （41）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法东说念主代表：袁笑一 接洽东说念主员：丁念念 客服电话：95322 公司网站：www.wlzq.cn （42）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时期征战区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇 接洽东说念主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：https://www.bhzq.com （43）华泰证券股份有限公司                                    招募证明书（更新）   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   接洽东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （44）中信证券（山东）有限服务公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   接洽东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （45）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力   接洽东说念主员：陆晓   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn   （46）信达证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   法东说念主代表：祝瑞敏   接洽东说念主员：唐静   客服电话：95321   公司网站：www.cindasc.com   （47）光大证券股份有限公司                              招募证明书（更新） 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 接洽东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （48）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 接洽东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （49）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 接洽东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （50）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 接洽东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （51）大同证券有限服务公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                                招募证明书（更新） 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东说念主代表：董祥 接洽东说念主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （52）国联民生证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 法东说念主代表：葛小波 接洽东说念主员：沈刚 客服电话：95570 公司网站：www.glsc.com.cn （53）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法东说念主代表：章宏韬 接洽东说念主员：甘雨 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （54）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东说念主代表：翁振杰 接洽东说念主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （55）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦                                     招募证明书（更新）   法东说念主代表：王文卓   接洽东说念主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （56）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   法东说念主代表：庞介民   接洽东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （57）国盛证券有限服务公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北 京 银 行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   接洽东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （58）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   接洽东说念主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （59）中泰证券股份有限公司                                     招募证明书（更新）    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    接洽东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （60）中航证券有限公司    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法东说念主代表：丛中    接洽东说念主员：戴蕾    客服电话：400-8866-567    公司网站：www.avicsec.com    （61）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东说念主代表：徐朝日    接洽东说念主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （62）华鑫证券有限服务公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    接洽东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（宇宙）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （63）中国中金资产证券有限公司                                   招募证明书（更新）    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    接洽东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （64）东方资产证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦    法东说念主代表：戴彦    接洽东说念主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （65）国金证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号    办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号    法东说念主代表：冉云    接洽东说念主员：刘婧漪    客服电话：95310    公司网站：www.gjzq.com.cn    （66）华宝证券股份有限公司    注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层    办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层    法东说念主代表：刘加海    接洽东说念主员：刘闻川    客服电话：4008-209-898    公司网站：www.cnhbstock.com                                      招募证明书（更新）    （67）国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦    法东说念主代表：张海文    接洽东说念主员：李慧灵    客服电话：95390    公司网站：www.crsec.com.cn    （68）开源证券股份有限公司    注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    法东说念主代表：李刚    接洽东说念主员：邵丹    客服电话：95325    公司网站：www.kysec.cn/             其他    基金管理东说念主可根据关联法律律例的要求，遴聘其他得当要求的机构代理销售 本基金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、 登记机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东说念主：徐慧                                招募证明书（更新） 三、 出具法律意见书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东说念主：韩炯 电话：（021）31358666 传真：（021）31358600 接洽东说念主：陈颖华 承办讼师：朝晨、陈颖华 四、 审计基金财产的司帐师事务所 称呼：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实践事务合伙东说念主：毛鞍宁 接洽电话：010-58153000 传真：010-85188298 接洽东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                           招募证明书（更新）                      第六部分 基金的召募     本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 偏激他关联规定召募，召募肯求经中国证监会 2021 年 4 月 15 日证监许可【2021】     一、 基金类型     夹杂型     二、 基金运作方式     本基金运作方式为契约型怒放式。 金合同成效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日（对申购份额而 言，下同）起（即第一个运作期肇端日），至基金合同成效日或基金份额申购申 请日 6 个月后的月度对日（即第一个运作期到期日。如该对应日为非服务日，或 无对应日历，则顺延到下一服务日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日后 第 4 个服务日的次一日起，至基金合同成效日或基金份额申购肯求日 12 个月后 的月度对日（即第二个运作期到期日。如该对应日为非服务日，或无对应日历， 则顺延至下一服务日）止，依此类推。 作期到期日前（不含），基金份额持有东说念主不可淡薄赎回肯求，每个运作期到期日 偏激后续 4 个服务日内（含），基金份额持有东说念主可淡薄赎回肯求。     如果基金份额持有东说念主在当期运作期到期日偏激后续 4 个服务日内（含）未申 请赎回，则该基金份额插足下一个运作期。     三、 基金存续期限     不如期     四、 基金召募情况     经安永华明司帐师事务所验资，本次召募的有用认购户数为 3，364 户，本次 召募期的有用认购份额 68，580，894.23 份，利息结转的基金份额 16，204.65 份，两 项共计共 68，597，098.88 份基金份额。其中 A 类份额 41，481，689.47 份，C 类份额                                   招募证明书（更新）   在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员认购本基金的基金份额 用固有资金认购本基金份额为 10，005，417.21 份（含利息转份额），持有份额占基 金份额总量的 14.59%。                                  招募证明书（更新）                   第七部分 基金合同的成效      一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额持有期限自基金合同成效之日起不少于 3 年的条件下，基金召募期届满或基 金管理东说念主依据法律律例及招募证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任 法定验资机构验资，验资申诉需对发起资金提供方偏激持有份额进行专门证明。 基金管理东说念主自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为收尾前，任何东说念主不得 动用。      二、 基金存续期内的基金份额持有东说念主数目和资产界限   基金合同成效之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产界限低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的圭表进行算帐并完结， 且不得通过召开基金份额持有东说念主大会的方式延续。   基金合同成效三年后陆续存续的，自基金合同成效满三年后的基金存续期内， 连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 现前述情形的，基金合同完结，不需召开基金份额持有东说念主大会。若届时中国证监 会规定发生变化，上述规定被取消、革新或补充时，则本基金不错参照届时有用 的规定实践。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。      三、 基金合同成效   根据关联规定，本基金心仪《基金合同》成效条件，《基金合同》2021 年 7 月 29 日肃肃成效。自《基金合同》成效日起，本基金管理东说念主肃肃驱动管理本基 金。                               招募证明书（更新）          第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 基金的运作方式 金合同成效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证据日（对申购份额而 言，下同）起（即第一个运作期肇端日），至基金合同成效日或基金份额申购申 请日 6 个月后的月度对日（即第一个运作期到期日。如该对应日为非服务日，或 无对应日历，则顺延到下一服务日）止。第二个运作期指第一个运作期到期日后 第 4 个服务日的次一日起，至基金合同成效日或基金份额申购肯求日 12 个月后 的月度对日（即第二个运作期到期日。如该对应日为非服务日，或无对应日历， 则顺延至下一服务日）止，依此类推。 作期到期日前（不含），基金份额持有东说念主不可淡薄赎回肯求，每个运作期到期日 偏激后续 4 个服务日内（含），基金份额持有东说念主可淡薄赎回肯求。   如果基金份额持有东说念主在当期运作期到期日偏激后续 4 个服务日内（含）未申 请赎回，则该基金份额插足下一个运作期。   二、 申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募证明书或基金管理东说念主网站中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售 机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   三、 申购和赎回的怒放日实时刻   基金管理东说念主在怒放日办理基金份额的申购，对于每份基金份额，每个运作期 到期日偏激后续 4 个服务日内（含）不错办理基金份额赎回。具体办理时刻为上 海证券往复所、深圳证券往复所的平日往复日的往复时刻（若本基金参与港股通 往复且该服务日为非港股通往复日时，则本基金不错不怒放申购和赎回等业务， 具体以届时公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。怒放日的具体业务办理时刻在招募证明                                    招募证明书（更新） 书或干系公告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往复市集、证券/期 货往复所往复时刻变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及开 放时刻进行相应的休养，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的关联规定在规 定媒介上公告。   本基金依照《信息裸露办法》的关联规定于 2021 年 12 月 16 日公告申购与 赎回的驱动时刻，本基金于 2021 年 12 月 20 日驱动办理日常申购业务，于 2022 年 2 月 7 日驱动办理日常赎回业务。   在确定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息裸露办法》的关联规定在规定媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调理。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻淡薄申购或调理转入申 请且登记机构证据接受的，其基金份额申购价钱为下一怒放日相应类别基金份额 申购的价钱；投资者在其持有的基金份额运作期到期日偏激后续 3 个服务日内 （含）基金合同约定之外的时刻淡薄赎回或调理转出肯求且登记机构证据接受的， 其基金份额赎回价钱为相应类别基金份额下一服务日的赎回价钱；投资者在其持 有的基金份额运作期到期日后第 4 个服务日基金合同约定之外的时刻或基金合 同约定之外的日历淡薄赎回或调理转出肯求，视为无效肯求。   如发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时怒放或需依据基金合同暂停 申购与赎回业务的，基金管理东说念主有权合理休养申购或赎回业务的办理期间并赐与 公告。   四、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日收市后忖度的各种基金份 额净值为基准进行忖度； 业务办理时刻收尾后不得排除；                               招募证明书（更新） 方法赎回； 处理法令等，在盲从基金合同和招募证明书规定的前提下，以各销售机构的具体 规定为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行休养。基金管理 东说念主必须在新法令驱动实施前依照《信息裸露办法》的关联规定在规定媒介上公告。   五、 申购与赎回的圭表   投资者必须根据销售机构规定的圭表，在怒放日的具体业务办理时刻内淡薄 申购或赎回的肯求。   投资者申购基金份额时，必须在规定的时刻内全额委用申购款项，不然所提 交的申购肯求不成立。投资者委用申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额 时，申购成效。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，必须持有富裕的基金份额余额，不然所提交 的赎回肯求不成立。基金份额持有东说念主在规定的时刻内递交赎回肯求，赎回成立； 登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回肯求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑止的因素影响业务处理经过，则 赎回款顺延至上述情形排除后划往投资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联条目处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行休养，基金管理东说念主必须在休养实施前依照《信息裸露办法》的关联规定在规 定媒介上公告。                               招募证明书（更新）   基金管理东说念主应以往复时刻收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日看成申购 或赎回肯求日（T 日），在平日情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行证据。T 日提交的有用肯求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规定的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款 项产生的利息等耗损。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回肯求及份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善操纵合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其干系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的耗损或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内对上述申购和赎回肯求的证据时 间进行休养，并必须在休养实施日前按照《信息裸露办法》的关联规定在规定媒 介上公告。   六、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需心仪基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵守干系销售机构 的业务规定。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往复要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上往复系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，休养本基金申购的最低 金额。                               招募证明书（更新）   投资者可屡次申购，但单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额 总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 参见更新的招募证明书或干系公告。 参见更新的招募证明书或干系公告。 申购比例上限，具体规定请参见更新的招募证明书或干系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述措施对基金界限赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在休养实施前依照《信息裸露办法》的关联规 定在规定媒介上公告。   七、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别忖度。本基金 C 类和 E 类基金份额不收取申购费， 而是从本类别基金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务 规定为准，敬请投资者寄望。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施辞别的申购费率。                                         招募证明书（更新）   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金偏激投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、宇宙社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一计划以及蚁合计划；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理计划；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型交易养老保障等居品；   g、养老宗旨基金；   h、职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                     申购费率                申购费率    申购金额（M）                    （待业金客户）         （非待业金客户）     M＜100 万元         0.08%               0.80%     M≥500 万元                 1000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于基金的市集引申、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金对于每份基金份额设定 6 个月的滚动运作期，本基金 A 类基金份额、 C 类基金份额和 E 类基金份额不收取赎回费。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在休养实施前依照《信息裸露办法》的关联规 定在规定媒介上公告。 额持有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销计划， 如期或不如期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东说念主不错得当                                        招募证明书（更新） 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠行为。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵守干系法律律例以及 监管部门、自律法令的规定。      八、 申购份额与赎回金额的忖度   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的忖度方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的忖度方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的忖度方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 耗损由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+0.80%）=39，682.54 元   申购用度=40，000-39，682.54=317.46 元   申购份额=39，682.54/1.0400=38，156.29 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，156.29 份 A 类基金份 额。   （2）投资者申购本基金 C 类/E 类基金份额的忖度方式   申购份额＝申购金额/申购日该类基金份额净值   例：某投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类或 E 类基金份额，假定申购当                                       招募证明书（更新） 日该类基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类或 E 类基金份额为：   申购份额=40，000/1.0400=38，461.54 份   即：该投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类或 E 类基金份额，假定申购当 日该类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，461.54 份 C 类或 E 类基金份额。   赎回金额的忖度方法如下：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值   上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 耗损由基金财产承担。   例：某投资者持有 10，000 份 A 类基金份额，并于第一个运作期到期后的第 二个服务淡薄赎回肯求，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，本基金 不收取赎回费，其取得的赎回金额忖度如下：   赎回金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元   即：赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其取得的赎回金额为 12，500.00 元。   本基金各种基金份额净值的忖度，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或耗损由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在 今日收市后忖度，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当圭表，不错得当 延伸忖度或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为惊奇基金份额持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在确 认完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。   申购的有用份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，有用份额单元 为份，上述忖度结果均按四舍五入方法，98配资保留到极少点后 2 位，由此产生的收益 或耗损由基金财产承担。                               招募证明书（更新）   赎回金额为按本质证据的有用赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述忖度结果均按四舍五入方法，保留到极少 点后 2 位，由此产生的收益或耗损由基金财产承担。      九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 通暂停往复，导致基金管理东说念主无法忖度当日基金资产净值。 理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理等出资认购的基金份额除外）持有基金份额的 比例达到或者越过 50%，或者变相躲避 50%皆集度的情形时。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平日运行。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 务公司等机构认定的往复很是情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集往复互联互通机制进行平日往复的情 形。   发生上述除第 4、5 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资者的申购肯求时，基金管理东说念主应当根据关联规定在规定媒介上刊登暂停申购 公告。                              招募证明书（更新）   如果投资者的申购肯求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等耗损。在暂停 申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。   十、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。 通暂停往复，导致基金管理东说念主无法忖度当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且采取估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，根据关联规定在规定媒介上刊登暂停赎回公 告，已证据的赎回肯求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条目处理。基金份额 持有东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与排除。在暂停赎回 的情况排除时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。因发生不可抗力 等原因而发生暂停赎回等情形导致相应基金份额运作期到期后不错办理赎回的 期间裁减的，则基金管理东说念主有权相应延长受影响基金份额可办理赎回的期间，直 至心仪干系要求。                              招募证明书（更新）   十一、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金 调理中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调理中转入肯求份额 总额后的余额）越过前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合状态决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资者的全部赎回肯求时， 按平日赎回圭表实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资者的赎回肯求有贫寒或认 为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个怒放日陆续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被排除。宽限的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础忖度赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资者未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主越过前一怒放日基金总份 额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回肯求东说念主的赎回肯求，具体为：如小 额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部证据，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回肯求的范围内 对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证据，对大额赎回肯求东说念主未予证据的赎回申 请宽限办理；如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部证据，则对全部未确                             招募证明书（更新） 认的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回 肯求）宽限办理。宽限办理的具体圭表，按照本条文矩的宽限赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在规定媒介上刊登公告。基 金管理东说念主在履行得当圭表后，有权根据其时市集环境休养前述比例和办理措施， 并在规定媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支 付赎回款项，但不得越过 20 个服务日，并应当在规定媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书规定的其他方式在 3 个往复日内文告基金份额持有东说念主，证明关联处理方 法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联规定，最迟于再行怒放日在规定媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也 不错根据本质情况在暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行怒放的公告。   十三、 基金调理   基金管理东说念主不错根据干系法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调理业务，基金调理不错收取一定的调理费， 干系法令由基金管理东说念主届时根据干系法律律例及基金合同的规定制定并公告，并 提前示知基金托管东说念主与干系机构。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的往复场合或者往复方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务法令办理基金份额转让业务。                              招募证明书（更新）   十五、 基金的非往复过户   基金的非往复过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、得当法律律例的其他非往复过户，或者 按照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行为。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资者或者是按 照干系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   剿袭是指基金份额持有东说念主逝世，其持有的基金份额由其正当的剿袭东说念主剿袭； 捐赠指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据成效司法文书将基金份额持有东说念主办有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系云尔，对于得当条件的非往复过户肯求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的圭表收费。   十六、 基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的圭表收取转托管费。   十七、 如期定额投资计划   基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资计划，具体法令由基金管理东说念主另 行规定。投资者在办理如期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所规定的如期定 额投资计划最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有规定的除外。   如干系法律律例允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务法令，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机                      招募证明书（更新） 制”部分的规定或干系公告。                              招募证明书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、 投资宗旨   本基金在严格抑止风险的前提下，力求为基金份额持有东说念主提供持久平安和超 越事迹比拟基准的投资答复。   二、 投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板以偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券 （包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府救济债券、政府救济 机构债、次级债、可调理债券、分离往复可转债、央行票据、中期票据、短期融 资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产救济证券、债券回购、银行进款（包 括如期进款、契约进款、文告进款等）、同行存单、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须得当中国证 监会的干系规定)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不高于基金资产的 30%（其中投 资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 50%）；每个往复日日终在扣除股 指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行得当圭表后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应休养。   三、 投资策略   本基金的大类资产配置策略将看成“从下到上”选股的补充，目的是匡助基 金把抓市集全体的系统性契机或躲避市集全体的系统性风险。其基本旨趣为比拟 和分析各大类资产的预期收益和风险（包括股票、存托凭证、债券、货币市集工 具、金融繁衍品和法律律例或中国证监会允许基金投资的其他品种），以确定投                              招募证明书（更新） 资组合中各种资产的配置比例。   在大类资产配置决策中，本基金主要沟通的因素为：   （1）宏不雅经济目的：包括但不限于 GDP 增长率、工业增多值、工业企业利 润增速、PPI、CPI、市集利率变化、货币供应量、固定资产投资、相差口贸易数 据等，通过对以上目的综合分析以判断当前所处的经济周期阶段；   （2）市集特征目的：包括但不限于股票及债券市集的涨跌及预期收益率、 各种市集往复目的、股权风险溢价、市集全体估值水平及与国外市集的比拟、市 场资金供求关系偏激变化等；   （3）宏不雅政策因素：包括但不限于货币政策、财政政策、成本市集干系政 策等。   本基金将采取久期抑止下的主动性投资策略，主要包括：久期抑止、期限结 构配置、市集调理、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格抑止全体 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展状态、金融市集运行特色等因素的分析 确定组合全体框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 展望，不雅机而动、积极休养。   （1）久期抑止是根据对宏不雅经济发展状态、金融市集运行特色等因素的分 析确定组合的全体久期，有用的抑止全体资产风险；   （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合 理的组合期限结构，包括采取皆集策略、两头策略和梯形策略等，在持久、中期 和短期债券间进行动态休养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收获；   （3）市集调理是指基金管理东说念主将针对债券子市集间不同运行规定和风险－ 收益秉性构建和休养组合，提高投资收益；   （4）相对价值判断是在现金流特征临近的债券品种之间中式价值相对低估 的债券品种，遴聘合适的往复时机，增持相对低估、价钱将高潮的类属，减持相 对高估、价钱将下降的类属；   （5）信用债投资策略   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营状态和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此看成品种遴聘的                               招募证明书（更新） 基本依据。   本基金管理东说念主以为，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东说念主的全体信用状态。监管层的干系政策指挥、信用债投资群体的投资理 念偏激行为等变化决定了信用债收益率的变动区间，通盘这个词市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等驾御市集的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济步地、基准利率走势、资金面状态、 行业以及个券信用状态的研判，积极主动发掘收益充分遮掩风险，以致在遮掩之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用等级限制、久期抑止等 方式有用抑止投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性、 安全性的中持久有用勾搭。   本基金在投资信用债时盲从以下约定：本基金主动投资于信用债（不含可交 换债券、可调理债券）的信用评级不低于 AA，其中，投资于信用评级为 AAA 及 以上的信用债的比例不低于信用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用 债的比例不高于信用债资产的 50%；投资于信用评级为 AA 的信用债的比例不高 于信用债资产的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等 短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债 若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金持有信用债期间，如果其信用评级 下降不再得当前述圭表，应在评级报密告布之日起 3 个月内休养至得当约定。本 基金对信用债评级的认定参照基金管理东说念主选用的评级机构出具的债券信用评级。 （6）可转债（含分离往复可转债）及可交换债券投资策略   对于可调理债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调理条目共享因股价高潮带来的高收益；本基金将要点关怀可转债 的调理价值、市集价值与其调理价值的比拟、调理期限、公司经营事迹、公司当 前股票价钱、干系的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益秉性与可调理债券相雷同的债券品种。两者同样 点在于都不错以特订价钱调理成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的干系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条目。区别在于吞并滑股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东说念主所持有的其他公司股票，而可调理债券的                            招募证明书（更新） 转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条目博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着各别。本基金将通过对宗旨公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   本基金投资于可调理债券、分离往复可转债、可交换债券的比例不越过基金 资产的 20%。   （1）本基金将精选基本面细腻、有持久投资价值的优质企业。具体圭表如 下：   （2）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票市集往复互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的交易模式、率先的行业竞争上风、细腻的公司 治理、广漠的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   本基金将根据投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、往复活跃的股指期货合约，充分沟通股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，诬捏投资组合的全体 风险。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，勾搭对宏 不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，辛苦杀青基金资产的中持久平安升值。                                   招募证明书（更新）   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，勾搭 投资宗旨、比例限制、风险收益特征以及法律律例的干系限制和要求，确定参与 股票期权往复的投资时机和投资比例。   资产救济证券的订价受市集利率、刊行条目、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产救济证券的往复结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产救济证券。   未来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，基金可在履行得当圭表后，相 应休养和更新干系投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不高于基金资产的 30%（其 中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 50%）；   （2）本基金每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共筹备计），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共筹备计），不越过该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放基金)持 有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过 该上市公司可流畅股票的 30%；澈底按照关联指数的组成比例进行证券投资的                                  招募证明书（更新） 基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目规定的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券界限的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济 证券，不得越过其各种资产救济证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭表，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金同行存单的投资比例占基金资产的比例不越过 20%；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （13）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当盲从下列要求：   ① 本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基 金资产净值的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得越过基金资产净值的 15%；   ② 本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③ 本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过本基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得越过基金持有的债券总市值的 30%；   ④ 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差                               招募证明书（更新） 忖度）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差忖度）应当得当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   ⑤ 本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与股票期权往复，应当盲从下列要求：   ① 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的   ② 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或往复所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物；   ③ 未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数忖度；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践；   （19）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （16）、                 （17）条外，因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主 合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述规定 投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监会规定的 特殊情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当                            招募证明书（更新） 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。   为惊奇基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、操纵证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定阻碍的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、本质 抑止东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金份 额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱实践。干系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 律例赐与裸露。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或休养上述阻碍性规定，基金管理东说念主在履行得当 圭表后，本基金可不受上述规定的限制或按休养后的规定实践，不需经基金份额 持有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 事迹比拟基准   中债综合全价指数收益率×80%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限服务公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有粗俗的市集代表性，涵盖主要往复市集（银行间市集、往复所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（持久、中期、短期等），未必很                               招募证明书（更新） 好地响应中国债券市集总体价钱水温柔变动趋势，适互助为本基金债券投资的业 绩比拟基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，由上海和深圳证券市集中市值大、 流动性好的 300 只股票组成，综合响应中国 A 股市集上市股票价钱的全体施展。 基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述事迹比拟基准未必较好的响应 本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元罢手编制该指数或革新指数 称呼，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的事迹比拟基准适用于 本基金时，基金管理东说念主不错依据惊奇基金份额持有东说念主正当权益的原则，且对基金 份额持有东说念主利益无本色性不利影响的前提下，根据本质情况在按照监管部门要求 履行得当的圭表并经基金托管东说念主同意后对事迹比拟基准进行相应休养，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。   本基金的事迹比拟基准仅看成斟酌本基金事迹的参照，未定定也无须然响应 本基金的投资策略。   六、 风险收益特征   本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债 券型基金和货币市集基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市集轨制以及往复法令等各别带来的独到风险。   七、 基金管理东说念主代表基金操纵鼓吹或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。                                                  招募证明书（更新）      八、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金  份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事  务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的  规定。      九、 投资组合申诉             申诉期末基金资产组合情况 序号            款式       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）      其中：股票                      61，630，436.40                21.03      其中：债券                  220，886，805.78                   75.36            资产救济证券                         －                    －      其中：买断式回购的买入返售金                                           －                    －      融资产      注：本基金通过港股通往复机制投资的港股公允价值为 16，623，416.67 元，  占资产净值比例为 5.84%。             申诉期末按行业分类的股票投资组合 代码            行业类别              公允价值（元）           占基金资产净值比例                                                  招募证明书（更新）                                                      （%） A   农、林、牧、渔业                                 －                － B   采矿业                                      －                － C   制造业                        38，459，063.73               13.52 D   电力、热力、燃气及水分娩和供应业            3，063，640.00                 1.08 E   建筑业                                      －                － F   批发和零卖业                                   －                － G   交通输送、仓储和邮政业                              －                － H   住宿和餐饮业                                   －                － I   信息传输、软件和信息时期服务业             3，484，316.00                 1.23 J   金融业                                      －                － K   房地产业                                     －                － L   租借和商务服务业                                 －                － M   科学研究和时期服务业                               －                － N   水利、环境和各人设施管理业                            －                － O   住户服务、修理和其他服务业                            －                － P   种植                                       －                － Q   卫生和社会服务                                  －                － R   文化、体育和文娱业                                －                － S   综合                                       －                －     共计                         45，007，019.73               15.82            申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合           行业类别        公允价值（东说念主民币）                  占基金资产净值比例（%）            信息时期               6，697，069.60                   2.35            金融                 4，073，999.14                   1.43            原材料                2，741，026.58                   0.96          非日常活命破钞品             2，362，444.80                   0.83            医疗保健                748，876.55                    0.26                                                                    招募证明书（更新）                       共计                       16，623，416.67                       5.84          注：以上分类采取全球行业分类圭表(GICS)。                       申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                                           占基金资产 序号       股票代码          股票称呼       数目（股）            公允价值（元）                                                                          净值比例（%）                        阿里巴巴－                       申诉期末按债券品种分类的债券投资组合         序号                 债券品种           公允价值（元）                        占基金资产                                                                     净值比例（%）                       其中：政策性金融债                    24，867，984.93                  8.74                                                               招募证明书（更新）                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                  占基金资产 序号       债券代码         债券称呼       数目（张）        公允价值(元)                                                                  净值比例（%）                        CD040                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 救济证券投资明细          注：本基金本申诉期末未持有资产救济证券。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本申诉期末未持有贵金属投资。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细          注：本基金本申诉期末未持有权证。                申诉期末本基金投资的股指期货往复情况证明         公允价值变动总额共计(元)                                                           －         股指期货投成本期收益(元)                                                           －                               招募证明书（更新）  股指期货投成本期公允价值变动(元)                        －   注：本基金本申诉期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要遴聘 流动性好、往复活跃的股指期货合约，充分沟通股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，诬捏投资组合的全体 风险。        申诉期末本基金投资的国债期货往复情况证明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，勾搭对宏 不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，辛苦杀青基金资产的中持久平安升值。 公允价值变动总额共计（元）                     － 国债期货投成本期收益（元）                     － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                 －   注：本基金本申诉期末未投资国债期货。   本基金本申诉期末未投资国债期货。        投资组合申诉附注 造访，或在申诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，国度征战银行在申诉编制日前一年 内曾受到国度金融监督管理总局北京监管局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，招商银行股份有限公司在申诉编制 日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国确立银行股份有限公司在申诉 编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在申诉 编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。                                                         招募证明书（更新）          本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在申诉编制     日前一年内曾受到国度外汇管理局北京市分局的处罚。          本基金对上述主体所刊行证券的投资决策圭表得当干系法律律例、基金合同     及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪干系进展，遵守价值投资的理念     进行投资决策。          本基金持有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案造访，或在报     告编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。          申诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。      序号                     称呼                        金额（元） 序号    债券代码        债券称呼           公允价值(元)              占基金资产净值比例（%）                           招募证明书（更新）  注：本基金本申诉期末前十名股票中未持有流畅受限的股票。  因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                           招募证明书（更新）                          第十部分 基金的事迹        基金管理东说念主依照恪称服务、浑厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其未来表    现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。    一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率偏激与同期事迹比拟基准收益率的    比拟        （1）富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂发起式 A                                                 事迹比拟基准               净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                          收益率圭表差        ①-③      ②-④                率①       圭表差②      准收益率③                                                   ④                -0.22%     0.47%     -0.38%            0.20%    0.16%   0.27%        （2）富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂发起式 C                                                 事迹比拟基准               净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                          收益率圭表差        ①-③      ②-④                率①       圭表差②      准收益率③                                                   ④                                                           招募证明书（更新）                -0.14%     0.11%     -3.15%            0.27%    3.01%   -0.16%                -0.19%     0.47%     -0.38%            0.20%    0.19%   0.27%        （3）富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂发起式 E                                                 事迹比拟基准               净值增长      净值增长率     事迹比拟基     阶段                                          收益率圭表差        ①-③      ②-④                率①       圭表差②      准收益率③                                                   ④                -0.42%     0.16%     -1.30%            0.17%    0.88%   -0.01%                -0.21%     0.47%     -0.38%            0.20%    0.17%   0.27%        二、 自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟    基准收益率变动的比拟        （1）自基金 A 级份额成效以来富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂发起式 A    基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                         招募证明书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2022 年 1 月 28 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均得当基金合同约定。   （2）自基金 C 级份额成效以来富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂发起式 C 基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟                                         招募证明书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2022 年 1 月 28 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均得当基金合同约定。      （3）自基金 E 级份额成效以来富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂发起式 E 基金累计净值增长率变动偏激与同期事迹比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 算。                             招募证明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以偏激他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律律例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金 托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相 零丁。   四、 基金财产的救援和责罚   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主救援。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律服务，其债权东说念主不得对本基金财产操纵请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章结果、被照章排除或者被照章宣告停业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实践。                              招募证明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券、期货往复场合的往复日以及国度法律 律例规定需要对外裸露基金净值的非往复日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支 持证券、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关联规定。   （一）对存在活跃市集且未必获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应采取最近往复日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往复日的报价不可实在响应公允价值的，搪塞报价进行休养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中沟通不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征沟通。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采取在当前情况下适用而且有富裕 可利用数据和其他信息救济的估值时期确定公允价值。采取估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行休养并确定公允价值。                              招募证明书（更新）   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，往复所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近 往复日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及紧要变化因素，休养最近往复市价，确定公允价钱；   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）往复所上市往复的可调理债券以逐日收盘价看成估值全价；   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值时期确定公允价值。 往复所市集挂牌转让的资产救济证券，采取估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，采取估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，期货配资公司包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司鼓吹公征战售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关联规定确定公允价值；   （4）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经休养的报价看成估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行休养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应采取估值时期确定 其公允价值。                             招募证明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未操纵回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在显著各别，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生紧要变 化的，采取最近往复日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 机制触及的境社往复场合所在地的法律律例规定应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规定休养或其他原因导致基金本质交征税 金与估算的应交税金有各别的，基金将在干系税金休养日或本质支付日进行相应 的估值休养。 按国度最新规定估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程                                 招募证明书（更新） 序及干系法律律例的规定或者未能充分惊奇基金份额持有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关联法律律例，基金净值信息忖度和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐服务方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核服务， 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经干系各方在对等基础上充分谋划后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的忖度结果对外赐与公布。 由此给基金份额持有东说念主和基金形成的耗损以及因该往复日基金净值忖度顺延错 误而引起的耗损，由基金管理东说念主负责赔付。   五、 估值圭表 日该类基金份额的余额数目忖度，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或耗损由基金财产承担。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的 净值精度救急休养机制。法律律例、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为惊奇基金份额持有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在确 认完成后赐与规复，具体保留位数以届时公告为准。   基金管理东说念主于每个服务日忖度基金资产净值及各种基金份额净值，并按规定 公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按规定对外公布。   六、 估值过错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值过错时，视为该类基金份额净值过错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                            招募证明书（更新）   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的过错形成估值过错，导致其他当事东说念主遭受耗损的，过错 的服务东说念主应当对由于该估值过错遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的顺利耗损按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：云尔申报差错、数据传输差错、数 据忖度差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东说念主形成耗损机，估值过错服务方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错服务方承担； 由于估值过错服务方未实时更正已产生的估值过错，给当事东说念主形成耗损的，由估 值过错服务方对顺利耗损承担抵偿服务；若估值过错服务方也曾积极协调，而且 有协助义务确当事东说念主有富裕的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值过错服务方搪塞更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值过错已得 到更正。   （2）估值过错的服务方对关联当事东说念主的顺利耗损负责，分歧转折耗损负责， 而且仅对估值过错的关联顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值过错而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值过错服务方仍搪塞估值过错负责。如果由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益耗损（“受损方”），则估值过错责 任方应抵偿受损方的耗损，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求委用欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的抵偿额加上也曾取得的欠妥 得利返还的总和越过其本质耗损的差额部分支付给估值过错服务方。   （4）估值过错休养采取尽量规复至假定未发生估值过错的正确情形的方式。   估值过错被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值过错发生 的原因确定估值过错的服务方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值过错形成的耗损                              招募证明书（更新） 进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值过错的服务方进行 更正和抵偿耗损；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值过错的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值忖度出现过错时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎耗损进一步扩大。   （2）过错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；过错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的证据   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责忖度，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个怒放日往复收尾后忖度当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值忖度结果复核证据后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按规定赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不看成基金资产估值过错处理； 品级三方机构发送的数据过错等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和                              招募证明书（更新） 基金托管东说念主天然也曾采取必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现该过错 的，由此形成的基金资产估值过错，基金管理东说念主和基金托管东说念主撤职抵偿服务。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施收缩或排除由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。                              招募证明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同成效活气 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 益分配基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不 能低于面值； 取销售服务费，C 类和 E 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可 供分配利润将有所不同； 所取得份额的运作期肇端日和运作期到期日与原份额同样；   在盲从法律律例和监管部门的规定，且对基金份额持有东说念主利益无本色性不 利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 得当圭表后可对基金收益分配原则和支付方式进行休养，不需召开基金份额持有 东说念主大会，但应于变更实施日前在规定媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。                            招募证明书（更新）   四、 收益分配有计划   基金收益分配有计划中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配有计划果真定、公告与实施   本基金收益分配有计划由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 裸露办法》的关联规定在规定媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的忖度方法，依照《业务法令》实践。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募证明书的规定。                              招募证明书（更新）            第十四部分 基金的用度与税收   一、 与基金运作关联的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的忖度 方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面花样另行文告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计                                招募证明书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面花样另行文告托管东说念主。若遇法定 节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.30%年费率计提，E 类基金份额的销售服务费按 前一日 E 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。忖度方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，托管东说念主按照两边约定的时刻，自动在次月按 照指定的账户旅途从基金财产中一次性支付，基金管理东说念主无需再出具划款指示， 支付时刻及收款账户信息由基金管理东说念主通过书面花样另行文告托管东说念主。销售服务 费由登记机构代收，登记机构收到后按干系合同规定支付给基金销售机构等。若 遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据关联律例及相应契约 规定，按用度本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。       不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的耗损；                              招募证明书（更新） 目。      二、 与基金销售关联的用度   基金申购费的费率水平、忖度公式、收取方式和使用方式参见本招募证明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应内容。   基金赎回费的费率水平、忖度公式、收取方式和使用方式参见本招募证明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应内容。      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的规定。      四、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规定代扣代缴。      五、 基金用度的休养   基金管理东说念主和基金托管东说念主可协磋议情休养基金管理费率、基金托管费率，此 项休养须召开基金份额持有东说念主大会审议通过。基金管理东说念主必须最迟于新费率实施 前依照《信息裸露办法》的关联规定在规定媒介刊登公告。                                  招募证明书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 裸露； 司帐核算，按照关联规定编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息裸露办法》的关联规定在规定媒介公告。                               招募证明书（更新）              第十六部分 基金的信息裸露      一、 本基金的信息裸露应得当《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息裸露办法》、 《流动性风险管理规定》、基金合同偏激他关联规定。干系法律律例对于信息披 露的裸露方式、登载媒介、报备方式等规定发生变化时，本基金从其最新规定。      二、 信息裸露义务东说念主   本基金信息裸露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主偏激日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组织。   本基金信息裸露义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的规定裸露基金信息，并保证所裸露信息的实在性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息裸露义务东说念主应当在中国证监会规定时刻内，将应予裸露的基金信 息通过得当中国证监会规定条件的宇宙性报刊（以下简称“规定报刊”）及《信 息裸露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介裸露，并保证 基金投资者未必按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开裸露的信息 云尔。      三、 本基金信息裸露义务东说念主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行为：      四、 本基金公开裸露的信息应采取汉文文本。同期采取外文文本的，基金 信息裸露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开裸露的信息采取阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东说念主民币 元。                             招募证明书（更新）      五、 公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管契约、基金居品云尔纲领 持有东说念主大会召开的法令及具体圭表，证明基金居品的秉性等触及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。基金合同成效后，基金招募证明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在规 定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金完结运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同成效后，基金居品云尔纲领的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品云尔纲领，并登载在规定网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品云尔纲领其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金完结运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品云尔概 要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 规定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品云尔纲领、基金 合同和基金托管契约登载在规定网站上，并将基金居品云尔纲领登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于规定媒介上。                             招募证明书（更新）   （三）基金合同成效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规定媒介上登载基金 合同成效公告。   基金合同成效公告中将证明基金召募情况及发起资金提供方持有的基金份 额、承诺持有的期限等情况。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在驱动办理基金份额申购及赎回前，基金管理东说念主应当至少 每周在规定网站裸露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点裸露怒放日的各种基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站裸露半年 度和年度终末一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募证明书等信息裸露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的忖度方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者未必在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息云尔。   （六）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在规定网站上，并将年度申诉领导性公告登载在规定报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在规定网站上，并将中期申诉领导性公告登载在规定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在规定网站上，并将季度申诉领导性公告登载在规定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   基金管理东说念主应在年度申诉、中期申诉、季度申诉均分别裸露基金管理东说念主、基                               招募证明书（更新） 金管理东说念主鼓吹持有本基金份额的情况。   如申诉期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下裸露该投资者的类别、申诉期末持有份额及占比、申诉 期内持有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中裸露基金组结伙产情况偏激 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生紧要事件，关联信息裸露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在规定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之 三十；                                 招募证明书（更新） 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行为受到紧要行政处罚、刑事处罚； 本质抑止东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有规定的情形除外； 方式和费率发生变更； 期内，连气儿 30、40、45 个服务日基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元的情形，基金管理东说念主就基金合同可能出现完结事由发布领导 性公告； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）潜入公告   在基金合同存续期限内，任何各人媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额持 有东说念主权益的，干系信息裸露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开潜入。   （九）算帐申诉                              招募证明书（更新）   基金合同完结的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐申诉。基金财产算帐小组应当将算帐申诉登载在规定网站上， 并将算帐申诉领导性公告登载在规定报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，干系信息裸露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募证明书的规定进行信息裸露，详见招募证明书的规定。   （十二）中国证监会规定的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中裸露其持有的资产救济证券总 额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产救济证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申诉中裸露其持有的资产救济证券总额、资产救济 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产救济证券明细。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募证明书（更 新）等文献中裸露股指期货、国债期货和股票期权往复情况，包括投资政策、持 仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资宗旨。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等如期申诉和招募证明书（更 新）等文献中裸露参与港股通往复的干系情况。   （十三）当干系法律律例对于上述信息裸露的规定发生变化时，基金管理东说念主 将按最新规定进行信息裸露。   六、 信息裸露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息裸露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息裸露事务。                              招募证明书（更新）   基金信息裸露义务东说念主公开裸露基金信息，应当得当中国证监会干系基金信息 裸露内容与花式准则等律例的规定。   基金托管东说念主应当按照干系法律律例、中国证监会的规定和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金如期申诉、更新的招募证明书、基金居品云尔纲领、基金算帐申诉等公开披 露的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规定报刊中遴聘一家报刊裸露本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金 信息，并保证干系报送信息的实在、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规定媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他各人媒介裸露信息，然而其他各人媒介不得早于规定媒介裸露信息，而且 在不同媒介上裸露吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求裸露信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金 平日投资操作的前提下，自主进步信息裸露服务的质地。具体要求应当得当中国 证监会及自律法令的干系规定。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息裸露义务东说念主公开裸露的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将干系档案至少保存到基金合同完结后 10 年。      七、 暂停或延伸信息裸露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸裸露基金干系信 息： 他原因暂停往复时； 无法进行信息裸露时； 商证据后暂停估值的；                          招募证明书（更新） 八、 信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法 律律例规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募证明书（更新）                第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查司帐师事 务所意见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任得当《中 华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一怒放 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主忖度各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需沟通主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往复日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募证明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并裸露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应得当《企业司帐准则》的干系要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复往复等方式规复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并完结侧袋机制后，基金管理东说念主应实时聘任得当 《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   七、 侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、完结侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募证明书“基金的信息裸露”部分规定的基金净值信息 裸露方式和频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停裸露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金如期申诉中裸露申诉期内侧袋账                            招募证明书（更新） 户干系信息，基金如期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度申诉裸露等发表审计意见。   八、 本部分对于侧袋机制的干系规定，但凡顺利援用法律律例或监管法令 的部分，如将来法律律例或监管法令修改导致干系内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管法令针对侧袋机制的内容有进一步规定的，基金管理东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行得当圭表后，可顺利对本部老实容进行修改和休养，无 需召开基金份额持有东说念主大会审议。                               招募证明书（更新）                第十八部分 风险揭示      一、 投资于本基金的主要风险      （一）独到风险 产的 30%（其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 50%）。内地和 港股通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金事迹施展，基金净值施展 因此可能受到影响。本基金管理东说念主将施展专科研究上风，加强对市集、证券基本 面的深入研究，不绝优化组合配置，以抑止特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金往复轨制，由于保证金往复具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数细小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大耗损。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规定的时刻内补足保 证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来紧要耗损。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所持有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生无意损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险频频是由市集穷苦广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法心仪保证金要求，使得所持有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   本基金投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带 来的市集风险；繁衍品基础资产往复量大于市集可报价的往复量而产生的流动性 风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无 法实时筹措资金心仪建立或者救援繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保 证金风险；往复敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各种操立场险。                               招募证明书（更新）   本基金可投资资产救济证券，资产救济证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产救济证券的投资与基金 资产密切干系，因此会受到特定原始权益东说念主停业风险及现金流展望风险等的影响； 当本基金投资的资产救济证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时休养 持仓的风险；此外当资产救济证券干系的刊行东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主等出 现违法违约时，本基金将濒临无法收取投资收益以致耗损本金的风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市集，在市集插足、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会束缚休养， 这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集形成挫折，从而对投资收 益以及平日的申购赎回产生顺利或转折的影响。   （2）香港市集往复法令有别于内地 A 股市集法令，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转往复，且证券往复价钱并无涨跌幅高下限的规定， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只须内地和香港两地均为往复日且未必心仪结算安排的往复日才为港股 通往复日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平日往复，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往复所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 往复的风险；出现内地证券往复服务公司认定的往复很是情况时，内地证券往复 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通往复的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、调理、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券往复所另有规定的除外；因港股通标的股票权益分拨或者调理 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出，                            招募证明书（更新） 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、调理或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有干系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的持有看成忖度基准；投票数目超出持稀有量的， 按照比例分配持有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在往复时刻内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通往复日日终， 中国证券登记结算有限服务公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔往复，确定往复本质适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所不绝交 易时段或收市竞价往复时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入往复的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴聘将部 分基金资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及往复机制干系的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证干系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证持有东说念主本质享有的权益与境外基础证券 持有东说念主的权益天然基本至极，但并不可等同于顺利持有境外基础证券。 存托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出额外修                            招募证明书（更新） 改。 鼓吹身份顺利操纵鼓吹权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有 并操纵分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调理比例发生休养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文告的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此操纵表决权。 法冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往复或者转让， 存托东说念主无法陆续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行干系的风险   改进企业证券初次公征战行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公征战行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往复价钱。   （3）与境外刊行东说念主干系的风险 用境外注册地公司法等法律律例的规定；也曾在境外上市的，还需要盲从境外上 市地干系法令。投资者权利偏激操纵可能与境内市集存在一定各别。此外，境内 鼓吹和境内存托凭证持有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等持有，境内投资者可能无法本质 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法顺利看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。                                 招募证明书（更新）   （4）与往复机制干系的风险 存托凭证可能出当今一个市集平日往复而在另一个市集实施停牌等景象。 研究申诉不雅点、境表里往复机制各别、很是往复情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能升沉至境内市集上市往复，或者公司实施配股、非公征战行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起往复价 格波动。   本基金持有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许调理为公司在境外刊行的 同样类别的股票或者存托凭证；本基金持有境内刊行的存托凭证，暂不允许调理 为境外基础证券。   自基金合同成效满三年后的基金存续期内，连气儿 50 个服务日出现基金份额 持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同完结， 不需召开基金份额持有东说念主大会。故基金合同存在完结的风险。   基金合同成效后，本基金对于每份基金份额设定 6 个月的滚动运作期。每份 基金份额红利再投资所取得份额的运作期肇端日和运作期到期日与原份额同样。 对于每份基金份额，每个运作期到期日前（不含），基金份额持有东说念主不可淡薄赎 回肯求，每个运作期到期日偏激后续 4 个服务日内（含），基金份额持有东说念主可提 出赎回肯求。因此基金份额持有东说念主濒临在运作期不可赎回基金份额的风险。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和往复轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。                            招募证明书（更新）   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利精练接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务状态、市集长进、 行业竞争、东说念主员素质等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者未必用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不可 澈底躲避。   主淌若指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 耗损掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金花样来分配，而现金可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行迁徙关联的风险，单一的久期 目的并不可充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调理债券的投资中，具体施展为可调理债券的价钱                             招募证明书（更新） 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调理债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、 债券、资产救济证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货、 股票期权等投资品种，投资于股票及存托凭证资产的比例不高于基金资产的 30% （其中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 50%）。上述资产均在规 范的往复场合、运作时刻长，市集透明度较高，运作方式表率，历史流动性状态 细腻，平日情况下未必实时心仪基金变现需求，保证基金按时搪塞赎回要求。极 端市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影 响投资者按时收到赎回款项。根据过往教诲统计，绝大部分时刻上述资产流动性 充裕，流动性风险可控，当遭受顶点市集情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及 干系法律律例要求，实时启动流动性风险搪塞措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金“从下到上”选股，精选基本面细腻、有持久投资价 值的优质企业。   债券投资方面，本基金将采取久期抑止下的主动性投资策略，主要包括：久 期抑止、期限结构配置、市集调理、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。 在严格抑止全体资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展状态、金融市集运行特 点等因素的分析确定组合全体框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种 价钱的变化进行展望，不雅机而动、积极休养。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为天真，在综合沟通宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业分散度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以诬捏基金的流动性                              招募证明书（更新） 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过基金资产净值的   本基金为怒放式基金，本基金为保持较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投 资，在盲从本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，驻扎流动性风险，心仪流动性的需求。同期，勾搭市集流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹沟通投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以确定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额持有 东说念主的正当权益，遵守基金份额持有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理抑止基 金份额持有东说念主皆集度，审慎证据申购赎回业务肯求，包括但不限于：   （1）当接受申购肯求对存量基金份额持有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。   （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   具体措施详见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行适度休养，以搪塞 流动性风险，保护基金份额持有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分宽限赎回；   （2）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主越过前一怒放日基 金总份额 10%的赎回肯求（“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回肯求东说念主的赎回肯求宽限办理，即按照保护其他赎回肯求东说念主（“小额赎回肯求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回肯求东说念主的赎回肯求；   （3）暂停赎回；                            招募证明书（更新）   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性挫折等顶点情况下发生无法搪塞基金份额持有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额持有东说念主正当权益为前提，按照法 律律例、基金合同等规定，中式宽限办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器具作 为补助措施。对于各种流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监 测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在本质运用各种流动性风险管理器具 时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高 的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律律例、基金合同等规定进行操作，保 障基金份额持有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募证明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及圭表。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效挫折并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手裸露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调理，仅主袋账户份额平日怒放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此濒临耗损。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金如期申诉中裸露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不看成特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的服务。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                               招募证明书（更新）   启用侧袋机制后，基金管理东说念主忖度各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 沟通主袋账户资产，并根据干系规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资耗损处理，因此本基金裸露的事迹目的不可响应特定资产的真不二价值 及变化情况。      （四）操立场险   干系当事东说念主在业务各才气操作过程中，因里面抑止存在症结或者东说念主为因素造 成操作无理或违背操作规程等引致的风险，举例，越权违法往复、司帐部门诈骗、 往复过错、IT 系统故障等风险。      （五）管理风险 因素会影响其对干系信息和经济步地、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。      （六）合规性风险 违背基金合同关联规定的风险。 完善而产生的风险。      （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资所在与策略特色的详细性表述；而本基金各销售 机构依据干系法律律例及里面评级圭表，将基金居品按照风险由低到高方法进行 风险级别评定永诀，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险状态表述并无须然一致或存在对应关 系。                              招募证明书（更新）   同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭表和方法的各别，对吞并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 本质运作情况等应时休养对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 居品风险之间的匹配磨练，并须实时关怀销售机构对于本基金风险评级的休养情 况，自主作出投资决策。      （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往复所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平日服务，从而影响基金的各项业务按 平日时限完成，使投资东说念主和基金份额持有东说念主无法实时查询权益、进行日常往复以 致利益受损。 能因为时期系统的故障或者差错而影响往复的平日进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期 货往复所、证券/期货登记结算机构等等。 理东说念主自身顺利抑止能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益受 损。      二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                               招募证明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、完结与基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例规定 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在规定媒介公告。   二、 基金合同的完结事由   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当完结： 基金托管东说念主链接的； 基金资产界限低于 2 亿元的； 期内，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。                              招募证明书（更新） 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同完结情形出当前，由基金财产算帐小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐申诉；   （5）聘任司帐师事务所对算帐申诉进行外部审计，聘任讼师事务所对算帐 申诉出具法律意见书；   （6）将算帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐申诉登载在规定网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在 规定报刊上。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规定的期限。                              招募证明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘记   一、 基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主看成基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联规定，基金份额持有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项操纵表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联规定，基金份额持有东说念主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                                招募证明书（更新） 任； 且持有认购的基金份额自基金合同成效之日起不少于 3 年；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联规定，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度关联法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 取得基金合同规定的用度；                              招募证明书（更新） 操纵因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行为； 金提供服务的外部机构； 回、调理、非往复过户、如期定额投资、收益分配等业务法令；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联规定，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相零丁，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 法得当基金合同等法律文献的规定，按关联规定忖度并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；                             招募证明书（更新） 义务； 基金合同偏激他关联规定另有规定，以及因审计、法律等外部专科照看人要求提供 的情况外，在基金信息公开裸露前应予守密，不向他东说念主走漏； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 云尔 15 年以上； 证投资者未必按照基金合同规定的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联云尔的复印件； 现和分配； 文告基金托管东说念主； 应当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而撤职； 东说念主违背基金合同形成基金财产耗损机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行为承担服务； 法律行为；                            招募证明书（更新） 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联规定，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要耗损的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货往复资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联规定，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产互相零丁；对所托管的不同的基金分别建树账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记载等方面互相零丁；                              招募证明书（更新） 己及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 在基金信息公开裸露前赐与守密，不得向他东说念主走漏，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管 理东说念主有未实践基金合同规定的行为，还应当证明基金托管东说念主是否采取了得当的措 施； 不少于法律律例的规定； 回款项； 或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；                               招募证明书（更新） 因其退任而撤职； 金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产耗损机，应为基金份额持有东说念主利益向基金 管理东说念主追偿；   二、 基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和法令   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。若未来本基金份额持有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律律例的规定实践。   （1）除法律律例、监管机构另有规定的，当出现或需要决定下列事由之一 的，应当召开基金份额持有东说念主大会： 持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额忖度，下同）就吞并事项书面要 求召开基金份额持有东说念主大会；                               招募证明书（更新） 大会的事项。   （2）在法律律例规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有东说念主利益无 本色性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会： 方式； 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 休养或修改《业务法令》，包括但不限于关联基金认购、申购、赎回、调理、基 金往复、非往复过户、转托管等内容；   （1）除法律律例规定或基金合同另有约定外，基金份额持有东说念主大会由基金 管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按规定召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额持有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面示知基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项书面 要求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主淡薄书面提议。基金管理东说念主应                                招募证明书（更新） 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的基金份 额持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主淡薄书面提议。基金托 管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知淡薄提议的 基金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主就吞并事项要求 召开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得艰涩、干涉。   （6）基金份额持有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘确定开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规定媒介 公告。基金份额持有东说念主大和会知应至少载明以下内容： 有用期限等）、投递时刻和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中证明本次基金份额持有东说念主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关偏激 接洽方式和接洽东说念主、表决意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对                             招募证明书（更新） 表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另 行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票着力。   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额持有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托解释委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 持有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场 开会同期得当以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释得当法律律例、基金合同和 会议文告的规定，而且持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记云尔相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的 基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额持有东说念主将其对表决事项的投票以书 面花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为有用： 干系领导性公告；                              招募证明书（更新） 为基金管理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规定的方式收取基金份额持有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决着力； 东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额持有东说念主所持 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额持有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额持有东说念主大会。再行召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表 决意见； 具表决意见的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东说念主出具的寄托东说念主办有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托解释得当 法律律例、基金合同和会议文告的规定，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额持有东说念主亦可 采取其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会并操纵表决 权，具体方式在会议文告中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议圭表比照现场开会和 通信方式开会的圭表进行。基金份额持有东说念主不错采取书面、收罗、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定完结基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规定的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额持有东说念主大 会谋划的其他事项。                             招募证明书（更新）   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事圭表   在现场开会的方式下，开首由大会主办东说念主按照下列第 7 条文矩圭表确定和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主 看成该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 持基金份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主 姓名（或单元称呼）和接洽方式等事项。   在通信开会的情况下，开首由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须 以特别决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调理基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、完结基金合同、本基金与                            招募证明书（更新） 其他基金合并以特别决议通过方为有用。   基金份额持有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，不然提交 得当会议文告中规定的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 得当会议文告规定的表决意见视为有用表决，表决意见疲塌不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在得当上述法令的前提下，具体法令以召集东说念主发布的基金份额持有东说念主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议驱动后文告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议驱动后 文告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。 公布计票结果。 不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主办东说念主应当就地公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的着力。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金                              招募证明书（更新） 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额持有东说念主大会决议自成效之日起 2 日内在规定媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实践成效的基金份额持有东说念主 大会的决议。成效的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权得当该等比例：   （1）基金份额持有东说念主操纵提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）                  ；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份 额持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额持有东说念主大会投票的基金份额持有东说念主所持有的基金份额 小于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或                              招募证明书（更新） 授权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东说念主和代理东说念主所持表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额持有东说念主看成该次基金份额持有东说念主大 会的主办东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额持有东说念主或其代理东说念主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等规定，但凡顺利援用法律律例或监管法令的部分，如将来法律律例或监管 法令修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会 审议。   三、 基金合同变更和完结的事由、圭表以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同触及法律律例规定或本基金合同约定应经基金份额持有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额持有东说念主大会决议自成效后方可实践，自 决议成效后两日内在规定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行干系圭表后，基金合同应当完结： 基金托管东说念主链接的； 基金资产界限低于 2 亿元的；                               招募证明书（更新） 期内，连气儿 50 个服务日出现基金份额持有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的；   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同完结事由之日起 30 个服务日内成 立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》规定的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的救援、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产算帐圭表： 告出具法律意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。                             招募证明书（更新）   依据基金财产算帐的分配有计划，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分配。   算帐过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产算帐申诉经得当《中华东说念主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐申诉登载在规定网站上，并将算帐申诉领导性公告登载在 规定报刊上。   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例 规定的期限。   四、 争议处置方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处置的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照肯求仲裁时 该会届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，并 对各方当事东说念主具有敛迹力。除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，陆续至意、勤勉、尽责 地履行基金合同规定的义务，惊奇基金份额持有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场合和营业场合查阅。                                 招募证明书（更新）              第二十一部分 基金托管契约的内容摘记    一、 基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成迅速间：1999 年 4 月 13 日    批准确立机关： 中国证券监督管理委员会    批准确立文号：证监基金字【1999】11 号    经营范围：基金管理业务、发起确立基金及中国证监会批准的其他业务    注册成本：东说念主民币 5.2 亿元    组织花样：有限服务公司    存续期间：不绝经营    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成迅速间：1987 年 3 月 30 日    批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民 银行银发［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：继承公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算； 办理票据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；                              招募证明书（更新） 提供信用证服务及担保；代理收付款项业务；提供救援箱服务；经国务院银行业 监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售汇业务。   注册成本：742.63 亿元东说念主民币   组织花样：股份有限公司   存续期间：不绝经营   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行为操纵监督权 基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板 以偏激他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包 括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府救济债券、政府救济机构 债、次级债、可调理债券、分离往复可转债、央行票据、中期票据、短期融资券 （含超短期融资券）、可交换债券）、资产救济证券、债券回购、银行进款（包 括如期进款、契约进款、文告进款等）、同行存单、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须得当中国证 监会的干系规定)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 圭表后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不高于基金资产的 30%（其中投 资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 50%）；每个往复日日终在扣除股 指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的往复保证金后，现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行得当圭表后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应休养。 基金投资、融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应得当以下规定：                                   招募证明书（更新）   （1）本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不高于基金资产的 30%（其 中投资于港股通标的股票的比例不越过股票资产的 50%）；   （2）本基金每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的往复保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共筹备计），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共筹备计），不越过该证券的 10%；本基金管 理东说念主管理的全部怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的如期怒放基金) 持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得越过该上市公司可流畅股票的 15%； 本基金管理东说念主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得超 过该上市公司可流畅股票的 30%；澈底按照关联指数的组成比例进行证券投资 的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条目规定的比例限 制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （6）本基金持有的全部资产救济证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得超 过该资产救济证券界限的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的各种资产救济 证券，不得越过其各种资产救济证券共计界限的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证 券。基金持有资产救济证券期间，如果其信用等级下降、不再得当投资圭表，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金同行存单的投资比例占基金资产的比例不越过 20%；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                  招募证明书（更新）   （12）本基金插足宇宙银行间同行市集进行债券回购的最持久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   （13）本基金资产总值不得越过基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与股指期货、国债期货往复，应当盲从下列要求：   ① 本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基 金资产净值的 10%；本基金在职何往复日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得越过基金资产净值的 15%；   ② 本基金在职何往复日日终，持有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③ 本基金在职何往复日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过本基 金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何往复日日终，持有的卖出洋债期货合 约价值不得越过基金持有的债券总市值的 30%；   ④ 本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 忖度）应当得当基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所持有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差忖度）应当得当基金合同对于债券投资比例的关联约定；   ⑤ 本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一往复日基金资产净值的 20%；本基金在职何往复日内往复（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得越过上一往复日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与股票期权往复，应当盲从下列要求：   ① 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得越过基金资产净值的   ② 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 持有合约行权所需的全额现金或往复所法令招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物；   ③ 未平仓的期权合约面值不得越过基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数忖度；                               招募证明书（更新）   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不得当该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实践；   （19）法律律例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）条外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上 述规定投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往复日内进行休养，但中国证监会 规定的特殊情形除外。法律律例另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当圭表后，则本基金投资不再受干系限制或以变更后的规定为准。   基金托管东说念主依照上述规定对本基金的投资组合限制及休养期限进行监督。 投资阻碍行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外；   （5）向本基金的基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、操纵证券往复价钱偏激他不方正的证券往复行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规定阻碍的其他行为。                             招募证明书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鼓吹、本质 抑止东说念主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往复的，应当得当本基金的投资宗旨和投资策略，遵守基金 份额持有东说念主利益优先原则，驻扎利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集平允合理价钱实践。干系往复必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律 律例赐与裸露。紧要关联往复应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   在基金合同成效后 2 个服务日内，基金管理东说念主和基金托管东说念主应互相提供与本 机构有控股关系的鼓吹或者与本机构有其他紧要横暴关系的公司名单，以上名单 发生变化的，应实时赐与更新并文告对方。   如法律律例或监管部门取消或休养上述阻碍性规定，基金管理东说念主在履行得当 圭表后本基金可不受上述规定的限制或按休养后的规定实践，不需经基金份额持 有东说念主大会审议，但须提前公告。 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主依据关联法律律例的规定和《基金合同》的约定对于基金 管理东说念主参与银行间市集往复时濒临的往复敌手资信风险进行监督。   基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律律例及行业圭表的银行间市集交 易敌手的名单。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函证据收到该名 单。基金管理东说念主应如期和不如期对银行间市集现券及回购往复敌手的名单进行更 新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个服务日内电话或书面回函证据，新名单自基金 托管东说念主证据当日成效。新名单成效前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算 的往复，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东说念主参与银行间市集往复时，有服务抑止往复敌手的资信风险， 由于往复敌手资信风险引起的耗损，基金管理东说念主应当负责向干系服务东说念主追偿。 管理东说念主银行进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应得当如下规定：   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立对账机制，确保基金银                            招募证明书（更新） 行进款业务账目及核算的实在、准确。   （2）基金管理东说念主与基金托管东说念主应根据干系规定，就本基金银行进款业务另 行签订书面契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与 实践、资金划拨、账目查对、到期兑付，以及进款证实书的开立、传递、救援等 经过中的权利、义务和职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东说念主的合 法权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复 核干系契约、账户云尔、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金 法》、《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付 结算等的各项规定。   （1）基金投资流畅受限证券，应盲从《对于基金投资非公征战行股票等流畅 受限证券关联问题的文告》等关联法律律例规定。   （2）此处的流畅受限证券与上文说起的流动性受限资产并不澈底一致，包括 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公征战行股票、公征战行股票网下配 售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布紧要音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅 受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经基 金管理东说念主董事会批准的关联基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险抑止制 度。基金投资非公征战行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流 动性风险处置预案。上述云尔应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度 和投资比例抑止情况。 基金管理东说念主应至少于初次实践投资指示之前两个服务日 将上述云尔书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时刻进行审核。基金 托管东说念主应在收到上述云尔后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式证据收 到上述云尔。   （4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供得当法律法 规要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、                               招募证明书（更新） 刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占 基金资产净值的比例、已持有流畅受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时 间等。基金管理东说念主应保证上述信息的实在、齐备，并应至少于拟实践投资指示前两 个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富裕的时刻进行审 核。   （5）基金托管东说念主搪塞基金管理东说念主提供的关联书面信息进行审核，基金托管 东说念主以为上述云尔可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东说念主在投资流畅 受限证券前就该风险的排除或驻扎措施进行补充书面证明，并保留侦察基金管理 东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估申诉等备查云尔的权 利。不然，基金托管东说念主有权拒却实践关联指示。因拒却实践该指示形成基金财产损 失的，基金托管东说念主不承担任何服务，并有权申诉中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。 如果基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何服务。 投资其他方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基 金净值信息忖度、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基金收益分配、相 关信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。如 果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将演叨的事迹施展数据印制在宣传推 介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何服务，并有权在发现后申诉中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规定时刻 内复兴并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金管理东说念主应积极配合提供干悉数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或本质投资运作违背《基金法》偏激 他关联律例、《基金合同》和本契约规定的行为，应实时以书面花样文告基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面花样向基金 托管东说念主反馈，证明违法原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理                              招募证明书（更新） 东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权申诉中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违法行为，应立即申诉中国证监会，同期 文告基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违背法律、行政律例和其他关联规定，或 者违背《基金合同》约定的，应当拒却实践，立即文告基金管理东说念主，并有权向中 国证监会申诉。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往复圭表也曾成效的指示违背法律、行政法 规和其他关联规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主， 并有权向中国证监会申诉。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏激他关联律例、《基金合同》和本契约规定，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全救援基金财产、开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等 投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主忖度的基金资产净值和各种基金 份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理算帐交收，是否按照律例规定和《基金 合同》规定进行干系信息裸露和监督基金投资运作等行为。   基金管理东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主救援的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交干系云尔以供基金 管理东说念主核查托管财产的齐备性和实在性，在规定时刻内复兴并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未实践或无故延伸实践基金管理东说念主资金划拨指示、走漏基金投资信息等违背《基 金法》、《基金合同》、本契约偏激他关联规定的，应实时以书面花样文告基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面花样对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应申诉中国证监会。对基金管理东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督申诉的，基金托管东说念主应积极配合提供干悉数据云尔和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违法行为，应立即申诉中国证监会，同期                               招募证明书（更新） 文告基金托管东说念主在限期内纠正。   四、 基金财产的救援   （一）基金财产救援的原则 责罚、分配基金的任何资产，非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强 制实践。 不得与基金管理东说念主、基金托管东说念主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债 务，不得互相抵销。基金管理东说念主、基金托管东说念主以其自有资产承担法律服务，其债 权东说念主不得对基金财产操纵请求冻结、扣押和其他权利。 账户等投资所需账户，基金管理东说念主和基金托管东说念主按照规定开立期货资金账户。 业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，零丁核算，确保基金财产的完 整和零丁。 由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金资 产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施进 行催收。由此给基金形成耗损的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损 失。基金托管东说念主对此不承担任何服务。 管基金财产。   （二）基金召募资产的考证   基金召募期满或基金提前收尾召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主聘任得当 《中华东说念主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉，出具 的验资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用，验资 申诉需对发起资金提供方偏激持有份额进行专门证明。验资完成，基金管理东说念主应 将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基金托 管东说念主在收到资金当日出具干系解释文献。                              招募证明书（更新）   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 据基金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东说念主救援和使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、 支付基金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不 得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。 资金支付，并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资 产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于心仪开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。基金证券账户资产的管理和运用 由基金管理东说念主负责。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。 基金证券账户资产的管理和运用由基金管理东说念主负责。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往复资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在托管东说念主处开立基金的证券往复资金结算的二级结算备付金账户。   （五）债券托管账户的开立和管理 在备案通过后在中央国债登记结算有限服务公司及银行间市集算帐所股份有限 公司以本基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金                              招募证明书（更新） 的算帐。基金管理东说念主负责肯求基金插足宇宙银行间同行拆借市集进行往复，由基 金管理东说念主在中国外汇往复中心开设同行拆借市集往复账户。 由基金管理东说念主保存。   （六）期货干系账户的开立和管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系规定开立期货资金账户，在中国金融 期货往复所获取往复编码。期货资金账户称呼及往复编码对应称呼应按照关联规 定确立。   基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东说念主授权基金托管东说念主办 理干系银期转账业务。   （七）基金投资银行进款账户的开立和管理   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上 加盖预留印鉴（须包括托管东说念主钤记）及基金管理东说念主公章。   本基金投资银行进款时，基金管理东说念主应当与进款银行签订具体进款契约/存 款证据票据，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、 进款到期指定收款账户等信托。   为驻扎特殊情况下的流动性风险，进款契约中应当约定提前支取条目。   （八）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管契约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律律例的规定和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按 关联法令使用并管理。   （九）基金财产投资的关联什物证券、银行进款如期存单等有价凭证的救援   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的救援库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 本质有用抑止的本基金资产不承担救援服务。   银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责救援。   基金托管东说念主只负责对进款证实书进行救援，不负责对进款证实书真伪的辩认， 不承担进款证实书对应进款的本金及收益的安全救援服务。                                招募证明书（更新）   （十）与基金财产关联的紧要合同的救援   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主救援，干系业务圭表另有限制除外。除本契约另有规定外，基 金管理东说念主在代表基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证持有二份以上 的原来，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份原来的原件，基金管理东说念主 应实时将原来投递基金托管东说念主处。合同的救援期限按照国度关联规定实践。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得升沉。   五、 基金资产净值忖度和司帐核算   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各种基金份额净值是按 照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目忖度， 精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或耗损由基金财 产承担。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急休养机制。法律法 规、监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。   基金管理东说念主应每服务日对基金资产估值。估值原则应得当《基金合同》、                                  《中 国证监会对于证券投资基金估值业务的指挥意见》偏激他法律、律例的规定。基 金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责忖度，基金托管东说念主复核。基金 管理东说念主应于每个服务日往复收尾后忖度当日的基金资产净值，以约定方式发送给 基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值忖度结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东说念主， 由基金管理东说念主对各种基金份额净值赐与公布。   六、 基金份额持有东说念主名册的救援   基金管理东说念主可寄托基金登记机构登记和救援基金份额持有东说念主名册。基金份额 持有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额持有东说念主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额持有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额持有东说念主名册、基金份额持有东说念主大会登记日的基金份额持有 东说念主名册、每年终末一个往复日的基金份额持有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和救援，并对基金份额持有东说念主名册的实在性、齐备性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金 份额持有东说念主名册。                             招募证明书（更新）   （一）基金管理东说念主于《基金合同》成效日及《基金合同》完结日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额持有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年终末一个往复日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额持有东说念主名 册。   基金托管东说念主以电子版花样妥善救援基金份额持有东说念主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限不低于法律律例规定的期限。基金托管东说念主不得将所救援的基金份额 持有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应盲从守密义务。若基金管理 东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善救援基金份额持有东说念主名册，应按关联律例 规定各自承担相应的服务。      七、 争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约关联的一切争议，应通过友 好协商或者谐和处置。托管契约当事东说念主不肯通过协商、谐和处置或者协商、谐和 不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会其时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是终端的， 并对干系各方当事东说念主均有敛迹力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度、讼师费由 败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，陆续至意、 勤勉、尽责地履行《基金合同》和本契约规定的义务，惊奇基金份额持有东说念主的合 法权益。   本契约受中华东说念主民共和国法律（为本托管契约之目的，不包括香港特别行政 区、澳门特别行政区和台湾地区法律）统领。      八、 托管契约的变更与完结   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其                            招募证明书（更新） 内容不得与《基金合同》的规定有任何突破。修改后的新契约，应报中国证监会 备案。   （二）基金托管契约的完结 事由形成其他基金托管东说念主给与基金财产； 事由形成其他基金管理东说念主给与基金管理权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律律例规定的完结事 项。                                    招募证明书（更新）          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额持有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务款式。主要服务内容如下：   一、 基金份额持有东说念主往复云尔服务   投资者在往复肯求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往复 证据单。基金管理东说念主将根据持有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往复或账单期 末仍持有本公司基金份额的基金份额持有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务 法令详见基金管理东说念主网站公告或干系证明。   二、 网上往复、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往复以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往复、查询服务。具体业务法令详见基金管理东说念主网站公告或 干系证明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往复证据信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收干系定制服务。   四、 收罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资询查、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往复情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务询查、信息查询、服务投诉、信息定制、云尔修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募证明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定淡薄投诉或意见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因盲从反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等干系法律律例及监管规定履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往复时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微信服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 侦察《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的法令。   八、 基金管理东说念主客户服务联合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙统一，免资料话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募证明书存在职何您/贵机构无法融会的内容，请接洽基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式接洽基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构也曾全面融会了本招募证明书。                                    招募证明书（更新）            第二十三部分 其他应裸露事项 序          公告事项            信息裸露方式       公告日历 号     对于富国腾享答复 6 个月滚动持     有夹杂型发起式证券投资基金暂     额的申购、调理转入及如期定额         投资业务的公告     富国基金管理有限公司对于富国     腾享答复 6 个月滚动持有夹杂型     发起式证券投资基金基金司理变          更的公告     富国基金管理有限公司对于变更       管理委员会批复的公告     富国基金管理有限公司对于公司       主要鼓吹变更的公告                            招募证明书（更新）      第二十四部分 招募证明书的存放及查阅方式   招募证明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容澈底一致。                             招募证明书（更新）             第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场合，在办公时刻可供 免费查阅。  （一）中国证监会准予富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂型发起式证券投资 基金召募注册的文献  （二）    《富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂型发起式证券投资基金基金合同》  （三）    《富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂型发起式证券投资基金托管契约》  （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  （六）对于肯求召募注册富国腾享答复 6 个月滚动持有夹杂型发起式证券投 资基金之法律意见书  （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司

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