易方达中证 1000 交游型盛开式指数
证券投资基金托管左券
基金治理东说念主：易方达基金治理有限公司
基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司
二零二五年四月
鉴于易方达基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验 存续的
有限服务公司，按照联系法律法例的章程具备担任基金治理东说念主的经验 和才气，
拟召募刊行易方达中证 1000 交游型盛开式指数证券投资基金（以下简称“本基
金”或“基金”）；
鉴于国泰海通证券股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并 灵验存续
的证券公司，按照联系法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的经验和才气；
鉴于易方达基金治理有限公司拟担任易方达中证 1000 交游型盛开式指数证
券投资基金的基金治理东说念主，国泰海通证券股份有限公司拟担任易方达中证 1000
交游型盛开式指数证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确易方达中证 1000 交游型盛开式指数证券投资基金的基金治理东说念主和基
金托管东说念主之间的权益义务关系，特制订本左券；
除非文义另有所指，本左券的整个术语与《易方达中证 1000 交游型盛开式
指数证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）中界说的相 应术语具
有调换的含义。若有抵抗应以《基金合同》为准，并依其条件解释。
一、基金托管左券当事东说念主
（一）基金治理东说念主
称号：易方达基金治理有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤说念 188 号 6 层
法定代表东说念主：吴欣荣
成立时辰：2001 年 4 月 17 日
批准莳植机关及批准莳植文号：中国证券监督治理委员会，证监基金字
20014 号
注册成本：13，244.2 万元东说念主民币
组织时势：有限服务公司
存续期间：捏续设想
（二）基金托管东说念主
称号：国泰海通证券股份有限公司
住所：中国（上海）目田生意覆按区商城路618号
办公地址：上海市静安区新闸路669号19楼
法定代表东说念主：朱健
成立时辰：1999年8月18日
批准莳植机关及批准莳植文号：中国证监会证监机构字199977号
组织时势：其他股份有限公司（上市）
注册成本：东说念主民币17，629，708，696元整
存续期间：捏续设想
基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014511号
讨论东说念主：丛艳
讨论电话：021-38677336
二、基金托管左券的依据、主见和原则
本 协 议 依 据 《 中 华 东说念主 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 （ 以 下 简 称“《 基金
法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》（以下简称 “《销
售办法》”）、《公开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《证券投资基金信息走漏内容与时势准则第 7 号〈托管左券的内容与
时势〉》、《公开召募证券投资基金信息走漏治理办法》（以下简称“《信息披
露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险治理章程》（以下简
称“《流动性风险治理章程》”）、《易方达中证 1000 交游型盛开式指数证券投资
基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）特殊他关连章程签订。
本左券的主见是明确基金治理东说念主和基金托管东说念主之间在基金财产的 维持、投
资运作、净值筹商、收益分拨、信息走漏及相互监督等关连事宜中的 权益、义
务及职责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
基金治理东说念主和基金托管东说念主死守对等自发、真挚信用、充分保护投 资者正当
利益的原则，经协商一致，签订本左券。
除非本左券另有商定，本左券所使用的词语或简称与其在《基金 合同》的
释义部分具有调换含义。
三、基金托管东说念主对基金治理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主对基金治理东说念主的投资行动愚弄监督权
对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围包括方向指数成份股及备选成份股（含存托证据）、除标
的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板及 其他照章
刊行上市的股票、存托证据）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同
业存单、货币阛阓器具、金融繁衍器具（包括股指期货、股票期权等 ）以及法
律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东说念主 在践诺适
当门径后，本基金不错将其纳入投资范围。
本基金将根据法律法例的章程参与转融通证券出借及融资业务。
对基金投资、融资比例进行监督。
（1）按法律法例的章程及《基金合同》的商定，本基金的投资钞票成就比
例为：
本基金投资于方向指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的 80%
且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例的章程而受限定的情形除外。
（2）根据法律法例的章程及《基金合同》的商定，本基金投资组合死守以
下投资限定：
金钞票净值的 10%；
该钞票支捏证券鸿沟的 10%；
券，不得越过其各样钞票支捏证券测度鸿沟的 10%；
基金捏有钞票支捏证券期间，若是其信用等第下落、不再相宜投资标 准，应在
评级论述发布之日起 3 个月内给以一王人卖出；
产，本基金所陈说的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
钞票净值的 40%，参加宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最长期限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
捏有的买入股指期货合约价值，不得越过基金钞票净值的 10%；在职何交游日
日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得越过基金 钞票净值
的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、
钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何交游 日日终，
捏有的卖出期货合约价值不得越过基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票
市值和买入、卖出股指期货合约价值，测度（轧差筹商）应当相宜基 金合同关
于股票投资比例的关连商定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的 股指期货
合约的成交金额不得越过上一交游日基金钞票净值的 20%；每个交游日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交游保证金后，应当保捏不低于交游保证 金一倍的
现款；
权合约支付和收取的权益金总数不得越过基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购
期权的，应捏有足额方向证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的
全额现款或交游所功令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平 仓的期权
合约面值不得越过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约
乘数筹商；
内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得超
过基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动
性受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得越过基金捏有 该证券总
量的 30%；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加
权平均筹商；
他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；
值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金治理东说念主
之外的身分以致基金不相宜该比例限定的，基金治理东说念主不得主动新增 流动性受
限钞票的投资；
手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约 定的投资
范围保捏一致；
内上市交游的股票合并筹商；
除上述 6）、7）、11）、13）、14）情形之外，因证券/期货阛阓波动、上
市公司合并、基金鸿沟变动、方向指数成份股救济、流动性限定或成 份股阛阓
价钱变化等基金治理东说念主之外的身分以致基金投资比例不相宜上述章程 投资比例
的，基金治理东说念主应当在 10 个交游日内进行救济，但中国证监会章程的特殊情形
除外。因证券阛阓波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金治理东说念主 之外的因
素以致基金投资不相宜第 11）项章程的，基金治理东说念主不得新增出借业务。法律
法例或监管部门另有章程的，届时按最新章程推论。
基金治理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关连商定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策 略应当符
合基金合同的商定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合 同见效之
日起运行。
基金托管东说念主依照上述章程对本基金的投资组合限定及救济期限进行监督。
基金投资阻难行动进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽服务的投资；
（4）向其基金治理东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交游、驾御证券交游价钱特殊他不高洁的证券交游行径；
（6）法律、行政法例和中国证监会章程阻难的其他行径。
根据法律法例关连基金从事的关联交游的章程，基金治理东说念主和基 金托管东说念主
应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他要紧利 害关系的
公司名单特殊更新，并以两边商定的方式提交，确保所提供的关联交 易名单的
确切性、完竣性、全面性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
治理东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。
基金托管东说念主依据关连法律、法例则程和《基金合同》商定对基金 治理东说念主参
与银行间阛阓交游时靠近的交游敌手资信风险进行监督。
基金治理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供相宜法律、 法例及行
业范例的、经隆重遴聘的、本基金适用的银行间阛阓交游敌手的名单 。基金托
管东说念主在收到名单后【2】个服务日内电话或回函阐发收到该名单。基金治理东说念主应
严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓遴聘交游敌手。基金 托管东说念主监
督基金治理东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。
基金治理东说念主不错依期（每半年）和不依期对银行间阛阓现券及回 购交游对
手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后【2】个服务日内电话或书面回函
阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日见效。新名单见效前已与本次剔 除的交游
敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券进行结算。
基金治理东说念主参与银行间阛阓交游时，应按银行间债券阛阓的交游 功令进行
交游，并有服务戒指交游敌手的资信风险，由于交游敌手资信风险引起的蚀本，
基金治理东说念主应当负责向联系服务东说念主追偿。基金托管东说念主不承担由此形成 的任何法
律服务及蚀本。
如基金托管东说念主过后发现基金治理东说念主莫得按照事前商定的交游敌手 进行交游
时，基金托管东说念主应实时提醒基金治理东说念主，但基金托管东说念主不承担由此造 成的任何
损成仇服务。
基金治理东说念主遴聘进款银行进行监督。
基金投资银行依期进款的，基金治理东说念主应根据法律、法例的章程 及基金合
同的商定遴聘进款银行。
本基金投资银行进款应相宜如下章程：
（1）基金治理东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基
金银行进款业务账目及核算的确切、准确。
（2）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复
核联系左券、账户府上、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履 行托管职
责。
（3）基金治理东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格顺从《基金
法》、《运作办法》等关连法律、法例，以及国度关连账户治理、利 率治理、
支付结算等的各项章程。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主在遴聘进款银行时有违犯关连法律法 规的章程
及基金合同的商定的行动，应实时以书面时势见告基金治理东说念主在 10 个服务日内
翻新。基金治理东说念主对基金托管东说念主见告的违法事项未能在 10 个服务日内翻新的，
基金托管东说念主应论述中国证监会。基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违 规行动，
应立即论述中国证监会，同期见告基金治理东说念主在 10 个服务日内翻新或断绝结算。
理东说念主投资畅达受限证券进行监督。
（1）基金治理东说念主投资畅达受限证券，应顺从《对于基金投资非公拓荒行股
票等畅达受限证券关连问题的见告》等关连法律法例则程。
（2）畅达受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不全都一致，包括由
《上市公司证券刊行治理办法》表率的非公拓荒行股票、公拓荒行股 票网下配
售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发 布要紧消
息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的 质押券等
畅达受限证券。
（3）基金治理东说念主应保证本基金投资的畅达受限证券登记存管在本基金名下，
并确保基金托管东说念主概况泛泛查询。因基金治理东说念主原因产生的畅达受限 证券登记
存管问题，形成基金托管东说念主无法安全维持本基金钞票的服务与蚀本， 及基金财
产的蚀本，由基金治理东说念主承担。
（4）在初度投资畅达受限证券之前，基金治理东说念主应当制定联系投资决策流
程、风险戒指轨制、流动性风险戒指预案等功令轨制。基金治理东说念主应 当根据基
金流动性的需要合理安排畅达受限证券的投资比例，并在风险戒指制 度中明确
具体比例，幸免基金出现流动性风险。上述功令轨制须经基金治理东说念主 董事会批
准。上述功令轨制经董事和会过之后，基金治理东说念主应当将上述功令制 度以及董
事会批准上述功令轨制的决议提交给基金托管东说念主。
（5）在投资畅达受限证券之前，基金治理东说念主应至少提前一个交游日向基金
托管东说念主提供关连畅达受限证券的联系信息，具体应当包括但不限于如下文献
（如有）：拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准讲解文献复印件 、基金管
理东说念主与承销商签订的销售左券复印件、缴款见告书、基金拟认购的数目 、价钱、
总成本、划款账号、划款金额、划款时辰文献等。基金治理东说念主应保证 上述信息
的确切、完竣。
（6）若是基金治理东说念主未按照本左券的商定向基金托管东说念主报送联统共据或者
报送了乌有的数据，导致基金托管东说念主不成践诺基金托管东说念主职责的，基 金治理东说念主
应照章承担相应法律成果。除基金托管东说念主未能依据法律法例、基金合 同及本协
议践诺职责外，因投资畅达受限证券产生的蚀本，基金托管东说念主按照本 左券践诺
监督职责后不承担上述蚀本。
（7）基金托管东说念主根据关连章程有权对基金治理东说念主进行以下事项监督：
的建立与完善情况。
（8）联系法律法例对基金投资畅达受限证券有新章程的，从其章程。
基金治理东说念主产物禁投池进行监督。
基金治理东说念主不错向基金托管东说念主提供基金禁投池清单。基金托管东说念主 在收到名
单后 2 个服务日内电话或回函阐发收到该名单。基金治理东说念主不错依期和不依期
对基金禁投池清单进行更新。基金托管东说念主在收到清单后 2 个服务日内电话或书
面回函阐发，新清单自基金托管东说念主阐发当日见效。新清单见效前基金 托管东说念主仍
按原禁投池清单进行监督。
基金治理东说念主特出名单范围进行投资的，基金托管东说念主应实时提醒基金 治理东说念主，
但基金托管东说念主不承担由此形成的任何损成仇服务。
基金治理东说念主运用基金财产参与出借业务，应当顺从审慎设想原则 ，配备技
术系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险治理轨制，完善业 务历程，
灵验驻防和戒指风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督和复核。
（二）基金托管东说念主应根据关连法律、法例的章程及基金合同的商定，对基
金钞票净值筹商、基金份额净值筹商、应收资金到账、基金用度开支及收入确
认、基金收益分拨、联系信息走漏进行监督和核查。
（三）基金治理东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，在章程时
间内复兴并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法
规要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金治理东说念主应积极合营提供联系
数据府上和轨制等。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主的上述事项及投资指示或本色投资运 作违犯法
律法例、《基金合同》和本托管左券的章程，应实时以电话提醒或书 面教唆等
方式见告基金治理东说念主限期翻新。基金治理东说念主应积极合营和协助基金托 管东说念主的监
督和核查。基金治理东说念主收到书面见告后应不才一服务日实时查对并以 书面时势
给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明 违法原因
及翻新期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金托管东说念主
有权随时对见告事项进行复查，督促基金治理东说念主改正。基金治理东说念主对 基金托管
东说念主见告的违法事项未能在限期内翻新的，基金托管东说念主有权论述中国证监会。
若基金托管东说念主发现基金治理东说念主依据交游门径照旧见效的指示违犯 法律、行
政法例和其他关连章程，或者违犯《基金合同》商定的，应当立即通 知基金管
理东说念主，并论述证监会。
基金托管东说念主发现基金治理东说念主有要紧违法行动，应实时论述中国证 监会，同
时见告基金治理东说念主限期翻新，并有权将翻新收尾论述中国证监会。基 金治理东说念主
无高洁根由，断绝、欺压对方根据本托管左券章程愚弄监督权，或采 取拖延、
诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提议警 告仍不改
正的，基金托管东说念主有权论述中国证监会。
四、基金治理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
根据《基金法》特殊他关连法例、《基金合同》和本左券章程， 基金治理
东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托
管东说念主是否安全维持基金财产，是否开立基金财产的托管账户、证券账 户、债券
托管账户等投资所需账户，是否协助提供开立股指期货业务联系账户 及交游编
码的基金托管东说念主联系信息，是否实时、准确复核基金治理东说念主筹商的基 金钞票净
值和基金份额净值，是否根据基金治理东说念主指示办理计帐交收，是否按 照法例规
定和《基金合同》章程进行联系信息走漏和监督基金投资运作等行动。
基金治理东说念主不错依期（每半年）和不依期地对基金托管东说念主维持的 基金钞票
进行核查。基金托管东说念主应积极合营基金治理东说念主的核查行动，包括但不 限于：提
交联系府上以供基金治理东说念主核查托管财产的完竣性和确切性，在章程 时辰内答
复并改正。
基金治理东说念主发现基金托管东说念主未对基金钞票实行分账治理、私行挪 用基金资
产、未推论或无故蔓延推论基金治理东说念主资金划拨指示、透露基金投资 信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本左券特殊他关连章程的，应实时以 书面时势
见告基金托管东说念主在限期内翻新，基金托管东说念主收到见告后应不才一服务 日实时核
对并以书面时势对基金治理东说念主发出回函，说明违法原因及翻新期限， 并保证在
规依期限内实时改正。在限期内，基金治理东说念主有权随时对见告事项进 行复查，
督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金治理东说念主见告的违法事项未能 在限期内
翻新的，基金治理东说念主应论述中国证监会。对基金治理东说念主按照法例要求 需向中国
证监会报送基金监督论述的，基金托管东说念主应积极合营提供联统共据资 料和轨制
等。
基金治理东说念主发现基金托管东说念主有要紧违法行动，应立即论述中国证 监会，同
时见告基金托管东说念主在限期内翻新。基金托管东说念主无高洁根由，断绝、阻 挠对方根
据本左券章程愚弄监督权，或采纳拖延、诓骗等技能妨碍对方进行有 效监督，
情节严重或经基金治理东说念主提议申饬仍不改正的，基金治理东说念主应论述中国 证监会。
五、基金财产的维持
（一）基金财产维持的原则
用、责罚、分拨基金的任何钞票。
户等投资所需账户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的 完竣和独
立。
如基金托管东说念主无法从公开信息或基金治理东说念主提供的书面府上中获取到 账日历信
息的，应由基金治理东说念主负责与关连当事东说念主确定到账日历并见告基金托 管东说念主，到
账日基金钞票莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时见告 基金治理
东说念主采纳瓜代进行催收。由此给基金形成蚀本的，基金治理东说念主应负责向 关连当事
东说念主追偿基金的蚀本。基金托管东说念主对此给以必要的合营与协助，但不承 担任何责
任。
托管基金财产。
（二）基金合同见效时召募钞票的考证
基金召募期间召募的资金应存于专门账户。
基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总数、基金召募金额
（含网下股票认购所召募的股票 市值） 、基金 份额捏 有东说念主 东说念主数符 合 《 基 金
法》、《运作办法》等关连章程后，属于基金财产的一王人资金和股票 应划入基
金银行账户和证券账户，同期在章程时辰内，由基金治理东说念主礼聘相宜 《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行验资，出具验资论述。出 具的验资
论述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。
若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金治理东说念主 按章程办
理联系资金和证券退还等事宜，基金托管东说念主应给予充分协助。
（三）基金的银行进款账户的开立和治理
章程计息，根据基金治理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的 银行预留
印鉴由基金托管东说念主制作、维持和使用。本基金的一切货币进出行径， 包括但不
限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本 基金的银
行进款账户进行。
基金托管东说念主和基金治理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行存 款账户；
亦不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务之外的行径。
资金支付，并使用企业网上银行（简称“网银”）办理托管钞票的资金 结算汇划
业务。
其他章程。
（四）基金的证券交收账户和资金交收账户的开立和治理
基金托管东说念主为本基金在中国证券登记结算有限服务公司开立证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
东说念主和基金治理东说念主不得出借和未经对方甘心私行转让基金的任何证券账 户；亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。
基金治理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的 超卖或超
买。
基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限服务公 司开立结
算备付金账户即资金交收账户，用于证券交游资金的结算。基金托管 东说念主以本基
金的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券交游资金结算的二级结算备付 金账户。
（五）债券托管账户的开立和治理
基金合同见效后，基金托管东说念主负责在中央国债登记结算有限服务 公司及银
行间阛阓计帐所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户，并 由基金托
管东说念主负责基金的债券及资金的计帐。基金治理东说念主代表基金签订宇宙银 行间债券
阛阓债券回购主左券。
（六）期货的联系账户的开立和治理
基金治理东说念主应当按照联系章程开立期货账户，在中国金融期货交 易所获取
交游编码。期货账户称号及交游编码对应称号应按照关连章程莳植。 基金托管
东说念主和基金治理东说念主应当在开户过程中相互合营，并提供所需府上。
（七）基金投资银行进款账户的开立和治理
进款账户必须以基金口头开立，账户称号为基金称号（具体称号 以本色开
立为准），进款账户开户文献上加盖预留印鉴（须包括基金托管东说念主印 章）及基
金托管东说念主公章。
本基金投资银行进款时，基金治理东说念主应当与进款银行签订具体存 款左券或
进款阐发单子，明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方 式、支取
方式、进款到期指定收款账户等细目。
为驻防特殊情况下的流动性风险，依期进款左券中应当商定提前支 取条件。
（八）其他账户的开立和治理
若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金 从事其他
投资品种的投资业务，波及联系账户的开立、使用的，由基金治理东说念主 协助基金
托管东说念主根据关连法律、法例的章程和《基金合同》的商定，开立关连 账户。该
账户按关连功令使用并治理。
法律法例等关连章程春联系账户的开立和治理另有章程的，从其规 定办理。
（九）基金财产投资的关连什物证券、银行进款依期存单等有价证据的保
管
什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主或其他基金治理东说念主与基 金托管东说念主
协商一致的第三方机构的维持库，维持证据由基金托管东说念主捏有。什物 证券的购
买和转让，由基金托管东说念主根据基金治理东说念主的指示办理。属于基金托管 东说念主本色有
效戒指下的什物证券在基金托管东说念主维持期间的损坏、灭失，由此产生 的服务应
由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本色灵验控 制的本基
金钞票不承担维持服务。
银行进款依期存单等有价证据由基金托管东说念主负责维持。
（十）与基金财产关连的要紧合同的维持
由基金治理东说念主代表基金签署的与基金关连的要紧合同的原件永别 由基金托
管东说念主、基金治理东说念主维持，联系业务门径另有限定除外。除本左券另有 章程外，
基金治理东说念主在代基金签署与基金关连的要紧合同期应尽可能保证基金 一方捏有
二份及以上的原本，以便基金治理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原
件，基金治理东说念主在合同签署后 15 个服务日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方
式将合同原件投递基金托管东说念主处。要紧合同的维持期限不低于法律法 功令程的
最低年限。
对于无法取得二份以上的原本的，基金治理东说念主应向基金托管东说念主提 供合同复
印件，并在复印件上加盖公章，未经两边协商或未在合同商定范围内 ，合同原
件不得蜕变。
因基金治理东说念主未按本左券商定实时向基金托管东说念主投递要紧合同原 件或传真
件导致的法律服务，基金托管东说念主不予承担。
六、指示的发送、阐发和推论
（一）基金治理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金治理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，事 先书面通
知（以下称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明 相应的交
易权限，并章程基金治理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发 有权发送
东说念主员身份的方法。基金治理东说念主应通过邮件或两边招供的其他时势向基 金托管东说念主
发出加盖公章的授权见告扫描件。基金治理东说念主应在尔后三个服务日内 将授权通
知的原本送交基金托管东说念主。托管东说念主收到的授权见告原件与传真件或邮 件或两边
另行商定的其他方式发送的授权见告不一致时，以两边协商阐发见效 的授权通
知文献为准；治理东说念主未能按商定寄回原件的，不影响托管东说念主的推论效 力，但管
理东说念主不因此免除寄送书面授权见告的义务。基金治理东说念主和基金托管东说念主 对授权文
件负有守秘义务，其内容不得向授权东说念主及联系操作主说念主员之外的任何东说念主 透露。但
法律法例则程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
指示是基金治理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金 划拨特殊
他款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时辰、到账时辰、金 额、账户
等推论支付所需内容，加盖预留印鉴。
死守中国证券登记结算有限服务公司关连章程所作念的结算备付金 、保证金
及最低结算备付金的救济也视为基金治理东说念主向基金托管东说念主发出的灵验 指示，无
须基金治理东说念主向基金托管东说念主另行出具指示，基金托管东说念主应给以推论， 但应实时
见告基金治理东说念主。
本基金银行账户发生的银行结算用度等银行用度，由基金托管东说念主 径直从银
行账户中扣划，不消基金治理东说念主出具指示，但应实时见告基金治理东说念主。
（三）指示的发送、阐发和推论的时辰和门径
基金治理东说念主应按照《基金法》特殊他关连法例、《基金合同》和 本左券的
章程，在其正当的设想权限和交游权限内发送指示，被授权东说念主应按照 其授权权
限发送指示。指示由基金治理东说念主通过基金托管东说念主电子平台提交，若特 殊情况下
需“授权见告”确定的被授权东说念主代表基金治理东说念主用邮件的方式向基金托管东说念主发
送。发送后基金治理东说念主需实时通过电话或者两边商定一致的方式与基 金托管东说念主
阐发指示内容。除需洽商资金在途时辰外，基金治理东说念主还需为基金托管东说念主留有2
个服务小时的复核和审批时辰。在每个交游日的 13：30 以后吸收基金治理东说念主发
出的场内交游转账划款指示的，基金托管东说念主不保证当日完成划转历程，但应用功
推论；在每个交游日的 15：00 以后吸收基金治理东说念主发出的其他划款指示的，基
金托管东说念主不保证当日完成划付历程，但应用功推论。基金治理东说念主指示传输不足
时，未能留出豪阔的推论时辰，以致指示未能实时推论的，基金托管 东说念主不承担
由此导致的蚀本。基金治理东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金 银行账户
有豪阔的资金余额，对基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托 管东说念主发出
的指示，基金托管东说念主可不予推论，独立即见告基金治理东说念主，基金托管 东说念主不承担
因为不推论该指示而形成蚀本的服务。对于被授权东说念主发出的指示，基 金治理东说念主
不得否定其服从。基金托管东说念主依照“授权见告”章程的方法阐发指示的 灵验后，
方可推论指示。指示推论完结后，基金托管东说念主应实时见告基金治理东说念主。
基金托管东说念主仅根据基金治理东说念主的授权文献对指示进行口头一致性 审查，及
时审慎考证关连内容及印鉴，复核无误后应在规依期限内实时推论，不得延
误。如有疑问必须实时以电话或邮件时势见告基金治理东说念主。
（四）基金治理东说念主发送无理指示的情形和处理门径
基金治理东说念主发送无理指示的情形包括指示发送东说念主员无权或特出权 限发送指
令及交割信息无理，指示中遑急信息隐约不清或不全等。基金托管东说念主 在践诺监
督职能时，发现基金治理东说念主的指示无理时，有权断绝推论，并实时通 知基金管
理东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律、法例暂缓、断绝推论指示的情形和处理门径
基金托管东说念主发现基金治理东说念主发送的指示违犯《基金法》、《基金 合同》、
本左券或关连基金法律法例的关连章程，应当暂缓或不予推论，并应 实时以书
面时势见告基金治理东说念主翻新，基金治理东说念主收到见告后应实时查对，千合配资并 以书面形
式对基金托管东说念主发出回函阐发，由此形成的蚀本由基金治理东说念主承担。
（六）基金托管东说念主未按照基金治理东说念主指示推论的处理方法
对于基金治理东说念主的灵验指示和见告，除非违犯法律法例、基金合 同、托管
左券，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延推论。基金托管东说念主由于自己原 因形成未
按照基金治理东说念主发送的泛泛指示推论，给基金份额捏有东说念主形成蚀本的 ，对由此
形成的径直经济蚀本负抵偿服务。
（七）被授权东说念主员的更换
基金治理东说念主撤换被授权东说念主员或改变被授权东说念主员的权限，必须提前 至少三个
服务日，使用邮件时势或其他两边招供的方式向基金托管东说念主发出加盖 公章的被
授权东说念主变更见告（包括姓名、权限、预留印鉴和署名样本等），注明启用日
期，同期电话见告基金托管东说念主。被授权东说念主变更见告自基金托管东说念主收到 邮件或其
他两边招供的方式并电话阐发后，方视为见告投递。被授权东说念主变更通 知在投递
后，自其上头注明的启用日历起运行见效。如见告投递的日历晚于通 知中注明
的启用日历的，则被授权东说念主变更见告自见告投递时见效。被授权东说念主变 更见告生
效前，基金托管东说念主仍应按原商定推论指示，基金治理东说念主不得否定其效 力。基金
治理东说念主在尔后七个服务日内将被授权东说念主变更见告的原本送交基金托管 东说念主。基金
托管东说念主收到的扫描件与原本不一致时，以扫描件为准。
基金托管东说念主改换接受基金治理东说念主指示的东说念主员及讨论方式，应至少提前 1 个
服务日以邮件或其他两边招供的方式发送基金治理东说念主。基金托管东说念主更 改接受基
金治理东说念主指示的东说念主员及讨论方式自基金治理东说念主电话阐发后见效。
七、交游及计帐交收安排
（一）代理证券、期货买卖的证券设想机构和期货经纪机构
基金治理东说念主应制定遴聘的范例和门径，并负责根据联系范例以及内 部治理
轨制对关连证券设想机构进行覆按后确定代理本基金证券买卖证券经 营机构，
并承担相应服务。基金治理东说念主和被遴聘的证券设想机构签订交游单位使 用左券，
由基金治理东说念主见告基金托管东说念主，并在法定信息走漏论述中走漏关连内容。
基金治理东说念主应实时将基金交游单位、佣金费率等基本信息以及变更 情况及
时以书面时势见告基金托管东说念主。
基金治理东说念主负责遴聘代理本基金股指期货交游的期货经纪机构， 并与其签
订期货经纪合同。基金治理东说念主、基金托管东说念主和期货经纪机构可就本基 金参与期
货交游的具体事项另行签订左券。其他事宜根据法律法例、《基金合 同》的相
关章程推论，若无明确章程的，可参照关连证券买卖、证券经纪机构 遴聘的规
则推论。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
基金治理东说念主与基金托管东说念主应根据关连法律法例及联系业务功令， 签订《证
券交游资金结算左券》，用以具体明确基金治理东说念主与基金托管东说念主在证 券交游资
金结算业务中的服务。
对基金治理东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规 依期限内
推论并在推论完结后回函阐发，不得延误。
本基金投资于证券发生的整个场内、场支吾易的资金汇划，一王人 由基金托
管东说念主负责办理。
本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结 算有限责
任公司及计帐代理银行办理。
若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的蚀本，应 由基金托
管东说念主负责抵偿基金的蚀本；若是因为基金治理东说念主违犯法律法例的章程 进行证券
投资或违犯两边签订的《证券交游资金结算左券》而形成基金投资清 算费事和
风险的，基金托管东说念主发现后应立即见告基金治理东说念主，由基金治理东说念主负 责惩办，
基金托管东说念主应给予合理必要的合营，由此给基金形成的蚀本由基金治理 东说念主承担。
基金托管东说念主在践诺监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出 现超买或
超卖征象，应立即提醒基金治理东说念主，由基金治理东说念主负责惩办，由此给 基金形成
的蚀本由基金治理东说念主承担。若是基金治理东说念主发生超买行动，必须于 T+1 日上昼
【12】时之前备足头寸，用以完成计帐交收。
基金治理东说念主应确保基金托管东说念主在推论基金治理东说念主发送的指示时， 有豪阔的
头寸进行交收。
基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金治理东说念主发送的 划款指示
但应实时见告基金治理东说念主。基金治理东说念主在发送划款指示时应充分洽商 基金托管
东说念主的划款处理时辰。如由于基金治理东说念主的原因导致无法按时支付证券 计帐款，
由此给基金形成的蚀本由基金治理东说念主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金治理东说念主相宜法 律法例、
基金合同、基金托管左券的指示不得拖延或断绝推论。如由于基金托 管东说念主的故
意或要紧罪恶导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的 径直蚀本
由基金托管东说念主承担相应的服务。
（三）基金治理东说念主与基金托管东说念主进行资金、证券账目和交游纪录的查对
对基金的交游纪录，由基金治理东说念主和基金托管东说念主按日进行查对。 每个服务
日对外皮露基金份额净值之前，必须保证本日整个本色交游纪录与基 金管帐账
簿上的交游纪录全都一致。若是交游纪录与管帐账簿纪录不一致，造 成基金会
计核算不完竣或不确切，由此导致的蚀本由基金的管帐服务方承担。
对基金的资金账目，由联系各方逐日对账一次，确保联系各方账 账相符，
基金托管东说念主确保账实相符。
对基金证券账目，基金治理东说念主和基金托管东说念主每个交游日已毕后核 对基金证
券账目，确保两边账目相符；基金托管东说念主至少每月进行一次账实查对。
对什物券账目，联系各方依期进行账实查对。
两边可协商采纳电子对账方式进行账目查对。
（四）基金申购、赎回业务处理的基本章程
定，在基金申购、赎回的时辰、状况、方式、门径、价钱、用度、收 款或付款
等各方面相互合营，积极践诺各自的义务，保证基金的申购、赎回工 作概况顺
利进行。
差额特殊他对价的计帐交收依据交游所、中国证券登记结算有限服务 公司联系
业务功令、参与各方联系左券及招募说明书的关连章程办理。如遇特 殊情况，
两边协商处理。若是登记结算机构联系的结算交收业务功令发生变更 ，则按最
新功令办理。基金治理东说念主和基金托管东说念主也可经协商一致后，在法律法 功令程和
《基金合同》商定的范围内，采纳其他可行的交收方式。
（五）基金收益分拨的计帐交收安排
依照《信息走漏办法》的关连章程在中国证监会章程绪论上公告。
治理东说念主应实时向基金托管东说念主发送分发现款红利的划款指示，基金托管 东说念主依据划
款指示在指定划付日实时将资金划至基金治理东说念主指定账户。
时辰。
八、基金钞票净值筹商和管帐核算
（一）基金钞票净值及基金份额净值的筹商与复核
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
基金治理东说念主应每个估值日对基金钞票估值。但基金治理东说念主根据法 律法例或
基金合同的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《 中国证券
监督治理委员会对于证券投资基金估值业务的指表示见》特殊他法律 、法例的
章程。基金钞票净值和基金份额净值由基金治理东说念主负责筹商，基金托管东说念主复
核。基金治理东说念主应于每个估值日交游已毕后筹商当日的基金钞票净值 ，以商定
方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹商收尾复核后，将复核 收尾反映
给基金治理东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金治理东说念主对基金份额 净值给以
公布。
（二）基金钞票的估值
基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定进行估值。
（三）基金份额净值无理的处理方式
基金治理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的商定处理份额净 值无理。
（四）暂停估值的情形
时；
钞票价值时；
格且采纳估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托 管东说念主协商
阐发后，基金治理东说念主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度关连部门制定的管帐轨制推论。
（六）基金账册的建立
基金治理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约 定的并吞
记账方法和管帐处理原则，永别独当场成立、登录和维持本基金的全 套账册，
对两边各自的账册依期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全 。若两边
对管帐处理方法存在不合，应以基金治理东说念主的处理方法为准。
（七）管帐数据和财务方针的查对
两边应每个交游日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基 金治理东说念主
和基金托管东说念主必须实时查明原因并翻新，确保查对一致。若当日查对 不符，暂
时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的筹商和公告的，以基金 治理东说念主的
账册为准。
（八）基金依期论述的编制和复核
基金财务报表由基金治理东说念主和基金托管东说念主每月永别零丁编制。月 度报表的
编制，应于每月已毕后 5 个服务日内完成。依期论述文献应按中国证监会的要
求公告。季度报表的编制，应于季度已毕后 15 个服务日内完成。《基金合同》
见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金治理东说念主应当在 三个服务
日内，更新基金招募说明书并登载在章程网站上；基金招募说明书其 他信息发
生变更的，基金治理东说念主至少每年更新一次；基金休止运作的，基金管 理东说念主不再
更新基金招募说明书。基金治理东说念主在上半年已毕之日起两个月内完成 中期论述
编制并公告；在每年已毕之日起三个月内完成年度论述编制并公告。
基金治理东说念主在月度报表完成当日，以商定方式将关连报表提供基金 托管东说念主；
基金托管东说念主在 2 个服务日内对关连基金财务论述等信息进行复核，并将复核结
果反映给基金治理东说念主。对于季度论述、中期论述、年度论述等依期报 告，基金
治理东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门章程的时辰内完成编制、复核 及公告。
基金托管东说念主在对关连基金财务论述等信息复核过程中，发现两边的报 表存在不
符时，基金治理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行救济，救济以 两边招供
的账务处理方式为准。若是基金治理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布 公告之日
前就联系报抒发成一致，基金治理东说念主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基
金托管东说念主有权就联系情况报证监会备案。
基金托管东说念主在对财务报表、季度论述、中期论述或年度论述中有 关基金财
务论述等信息复核完结后，不错出具复核阐发书（盖印）或以其他双 方商定的
方式阐发，以备有权机构春联系文献审核检查。
九、基金收益分拨
基金治理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的商定处理基金收益分拨。
十、基金信息走漏
（一）守秘义务
除按照《基金法》、《基金合同》、《信息走漏办法》、《流动 性风险管
理章程》及中国证监会对于基金信息走漏的关连章程进行走漏之外， 基金治理
东说念主和基金托管东说念主对公开走漏前的基金信息、从对方获取的业务信息及 其他不宜
公开走漏的基金信息应予守秘。法律、法例另有章程的以及审计需要的除外。
如下情况不应视为基金治理东说念主或基金托管东说念主违犯守秘义务：
开；
会等监管机构的号召决定所作念出的信息走漏或公开。
（二）基金治理东说念主和基金托管东说念主在基金信息走漏中的职责和信息走漏门径
基金治理东说念主和基金托管东说念主应根据联系法律、法例、《基金合同》 的章程各
自承担相应的信息走漏职责。基金托管东说念主和基金治理东说念主在信息走漏过 程中应以
保护基金份额捏有东说念主利益为宗旨，真挚信用，严守玄妙。基金治理东说念主 和基金托
管东说念主负有积极合营、相互督促、相互监督，保证其践诺按照法定方式 和时限披
露的义务。
本基金信息走漏的文献，包括《基金合同》章程的依期论述、临 时论述、
基金净值公告及中国证监会章程的其他必要的公告文献，由基金治理 东说念主拟定并
公布。基金托管东说念主应按本左券第八条第（八）款的章程春联系论述进 行复核。
基金年度论述中的财务管帐论述经有相宜《中华东说念主民共和国证券法》 章程的会
计师事务所审计后方可走漏。
本基金的信息走漏公告，必须通过证监会章程绪论发布。
（三）暂停或蔓延信息走漏的情形
当出现下述如暂停估值等情况时，基金治理东说念主和基金托管东说念主可暂 停或蔓延
走漏联系基金信息走漏：
时；
钞票价值时；
格且采纳估值期间仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托 管东说念主协商
阐发后，基金治理东说念主应当暂停估值；
（四）基金托管东说念主论述
基金托管东说念主应按《基金法》和中国证监会的关连章程出具基金托 管情况报
告。基金托管东说念主论述说明该半年度/年度基金托管东说念主和基金治理东说念主践诺《基金合
同》的情况，是基金中期论述和年度论述的构成部分。
十一、基金用度
基金用度按照《基金合同》的商定计提和支付。
十二、基金份额捏有东说念主名册的维持
基金治理东说念主可请托基金登记结算机构登记和维持基金份额捏有东说念主 名册。基
金份额捏有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东说念主的称号和捏有 的基金份
额。
基金份额捏有东说念主名册，包括基金合同见效日的基金份额捏有东说念主名 册、基金
合同休止日的基金份额捏有东说念主名册、基金权益登记日的基金份额捏有 东说念主名册、
基金份额捏有东说念主大会权益登记日的基金份额捏有东说念主名册、每年临了一 个交游日
的基金份额捏有东说念主名册，由基金登记结算机构负责编制和维持，并对 基金份额
捏有东说念主名册的确切性、完竣性和准确性负责。
基金治理东说念主应根据基金托管东说念主的要求依期和不依期向基金托管东说念主 提供基金
份额捏有东说念主名册。
（一）基金治理东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》休止日后 10 个工
作日内向基金托管东说念主提供由登记结算机构编制的基金份额捏有东说念主名册；
（二）基金治理东说念主于基金份额捏有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基
金托管东说念主提供由登记结算机构编制的基金份额捏有东说念主名册；
（三）基金治理东说念主于每年临了一个交游日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提
供由登记结算机构编制的基金份额捏有东说念主名册；
（四）除上述商定时辰外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基 金治理东说念主
讨论一致后，由基金治理东说念主向基金托管东说念主提供由登记结算机构编制的 基金份额
捏有东说念主名册。
基金托管东说念主以电子版时势妥善维持基金份额捏有东说念主名册，并依期 刻成光盘
备份，保存期限不低于法律法例则程的最低年限。基金托管东说念主不得将 所维持的
基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从保 密义务。
若基金治理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善维持基金份额捏有 东说念主名册，
应按关连法例则程各自承担相应的服务。
十三、基金关连文献档案的保存
基金治理东说念主应保存基金财产治理业务行径的纪录、账册、报表和 其他联系
府上，基金托管东说念主应保存基金托管业务行径的纪录、账册、报表和其 他联系资
料。
基金治理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完竣保存原始证据、记账 证据、基
金账册、管帐论述、交游纪录和遑急合同等，保存期限不低于法律法 功令程的
最低年限。
基金治理东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本原本投递基 金托管东说念主
处。基金治理东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等关连的合同 、左券传
真给基金托管东说念主。
基金治理东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任 东说念主吸收基
金的关连文献。
十四、基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金治理东说念主和基金托管东说念主职责休止的情形
有下列情形之一的，基金治理东说念主职责休止：
（1）被照章取消基金治理经验；
（2）被基金份额捏有东说念主大会解雇；
（3）照章摈弃、被照章毁掉或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责休止：
（1）被照章取消基金托管经验；
（2）被基金份额捏有东说念主大会解雇；
（3）照章摈弃、被照章毁掉或被照章宣告歇业；
（4）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》商定的其他情形。
（二）基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换门径
（1）提名：新任基金治理东说念主由基金托管东说念主或由单独或测度捏有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金治理东说念主职责休止后 6 个月内对被提
名的基金治理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所 捏表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金治理东说念主：新任基金治理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金治理东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会选任基金治理东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金治理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金治理东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议见效后按照《信息走漏办法》的章程在章程绪论公告；
（6）嘱咐：基金治理东说念主职责休止的，基金治理东说念主应妥善维持基金治理业务
府上，实时向临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念掌握理基金治理业务的移交手
续，临时基金治理东说念主或新任基金治理东说念主应实时吸收。新任基金治理东说念主 应与基金
托管东说念主查对基金钞票总值；
（7）审计：基金治理东说念主职责休止的，应当按照法律法例则程礼聘管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，同期报中国证监 会备案。
审计用度从基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金治理东说念主更换后，若是原任或新任基金治理东说念主要
求，应按其要求替换或删除基金称号中与原基金治理东说念主关连的称号字样。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金治理东说念主或由单独或测度捏有 10%以上
（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主提名；
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责休止后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主所 捏表决权
的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起见效；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金治理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议见效后按照《信息走漏办法》的章程在章程绪论公告；
（6）嘱咐：基金托管东说念主职责休止的，应当妥善维持基金财产和基金托管业
务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托 管东说念主或者
临时基金托管东说念主应当实时吸收。新任基金托管东说念主与基金治理东说念主查对基 金钞票总
值；
（7）审计：基金托管东说念主职责休止的，应当按照法律法例则程礼聘管帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计收尾给以公告，同期报中国证监 会备案。
审计用度从基金财产中列支。
（1）提名：若是基金治理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或测度捏有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金治理东说念主和基金托
管东说念主；
（2）基金治理东说念主和基金托管东说念主的更换永别按上述门径进行；
（3）公告：新任基金治理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金治理东说念主和基金
托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议见效后按照《信息走漏办法》的规 定在章程
绪论上结合公告。
（三）新任基金治理东说念主或临时基金治理东说念主吸收基金治理业务，或 新任基金
托管东说念主或临时基金托管东说念主吸收基金财产和基金托管业务前，原基金管 理东说念主或原
基金托管东说念主应接续践诺联系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的 利益形成
挫伤的行动。原基金治理东说念主或基金托管东说念主在接续践诺联系职责期间， 仍有权按
照本左券的章程收取基金治理费或基金托管费。
（四）本部分对于基金治理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约 定，但凡
径直援用法律法例或监管功令的部分，如法律法例或监管功令修改导 致联系内
容被取消或变更的，基金治理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后 ，可径直
对相应内容进行修改妥协救，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
十五、阻难行动
本左券项下的基金治理东说念主和基金托管东说念主阻难行动如下：
（一）基金治理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同 于基金财
产从事证券投资。
（二）基金治理东说念主抗拒允地对待其治理的不同基金财产。基金托 管东说念主不公
幽谷对待其托管的不同基金财产。
（三）基金治理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额捏有东说念主 之外的第
三东说念主牟取利益。
（四）基金治理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违法承诺收益 或者承担
蚀本。
（五）基金治理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。
（六）基金治理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金设想过程中任何 尚未按法
律法例则程的方式公开走漏的信息。
（七）基金治理东说念主、基金托管东说念主粗疏连累，不按照章程践诺职责。
（八）基金治理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投 资指示和
付款指示，或违法向基金托管东说念主发出指示；基金托管东说念主对基金治理东说念主 的泛泛有
效指示拖延或断绝推论。
（九）基金治理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不零丁，其高 级治理东说念主
员和其他从业东说念主员相互兼职。
（十）基金托管东说念主背地动用或责罚基金钞票，根据基金治理东说念主的合 法指示、
基金合同或托管左券的章程进行责罚的除外。
（十一）基金财产用于下列投资或者行径：
（十二）法律法例和基金合同阻难的其他行动，以及法律、行政 法例和中
国证监会章程阻难基金治理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
法律法例或监管部门救济上述限定的，本基金投资按照救济后的规 定推论。
法律、法例和监管部门取消上述阻难性章程的，如适用于本基金，基 金治理东说念主
在践诺安妥门径后，则本基金不受上述联系限定。
十六、基金托管左券的变更、休止与基金财产的计帐
（一）基金托管左券的变更
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的 新左券，
其内容不得与《基金合同》的章程有任何碎裂，并报中国证监会备案。
（二）基金托管左券的休止
他事由形成其他基金托管东说念主摄取基金财产；
他事由形成其他基金治理东说念主摄取基金治理权；
的休止事项。
（三）基金财产的计帐
内成立计帐小组，基金治理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会 的监督下
进行基金计帐。
管东说念主、相宜《证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定 的东说念主员组
成。基金财产计帐小组不错聘用必要的服务主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》休止情形出当前，由基金财产计帐小组统一摄取基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论述；
（5）礼聘管帐师事务所对计帐论述进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐
论述出具法律主张书；
（6）将计帐论述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所 有合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨有设想，将基金财产计帐后的一王人剩余资 产扣除基
金财产计帐用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额捏有 东说念主捏有的
基金份额比例进行分拨。
计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐论述经符 合《中华
东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法 律主张书
后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论述 报中国证
监会备案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐小组应
当将计帐论述登载在章程网站上，并将计帐论述教唆性公告登载在章程 报刊上。
基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低 于法律法
功令程的最低年限。
十七、违约服务
（一）基金治理东说念主或基金托管东说念主不践诺本左券或践诺本左券不相宜 商定的，
应当承担违约服务；
（二）基金治理东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违犯《 基金法》
等法律法例的章程或者本托管左券商定，给基金财产或者基金份额捏 有东说念主形成
挫伤的，应当永别对各自的行动照章承担抵偿服务；因共同行动给基 金财产或
者基金份额捏有东说念主形成挫伤的，应当承担连带抵偿服务，对蚀本的赔 偿，仅限
于径直蚀本。然而发生下列情况，相应当事东说念主免责：
章程动作或不动作而形成的蚀本等；
权而形成的蚀本等；
其它非基金治理东说念主、基金托管东说念主有利或要紧罪恶形成的不测事故。
指示推论而形成的蚀本等；
业银行、证券/期货经纪机构等其他机构负责计帐交收的请托钞票特殊收益，因
该等机构诓骗、轻浮、罪恶、歇业等原因给请托钞票带来的蚀本等， 但由于基
金托管东说念主症结形成的除外；
所、中国证券登记结算有限服务公司等）发送或提供的数据无理给本 基金钞票
形成的蚀本等。
（三）当事东说念主违约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，应就径直蚀本进 行抵偿；
给基金钞票形成蚀本的，应就径直蚀本进行抵偿，另一方当事东说念主有权 利及义务
代表基金向违约方追偿。
（四）当事东说念主一方违约，另一方在职责范围内有义务实时采纳必要 的瓜代，
用功选藏蚀本的扩大。莫得采纳安妥瓜代以致蚀本进一步扩大的，不 得就扩大
的蚀本要求抵偿。非违约方因选藏蚀本扩大而开销的合理用度由违约方承担。
（五）违约行动虽已发生，但本托管左券概况接续践诺的，在最 大限定地
保护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金治理东说念主和基金托管东说念主应当继 续践诺本
左券；若基金治理东说念主或基金托管东说念主因践诺本左券而被告状，另一方应 提供合理
的必要支捏。
（六）由于不可抗力，基金治理东说念主和基金托管东说念主天然照旧采纳必要、适
当、合理的瓜代进行检查，然而未能发现该无理的，由此形成基金财 产或基金
投资者蚀本，基金治理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿服务。但基金治理东说念主 和基金托
管东说念主应当积极采纳必要的瓜代摒除或缩短由此形成的影响。
（七）本左券所指蚀本均为径直蚀本。
十八、争议惩办方式
两边当事东说念主甘心，因本左券而产生的或与本左券关连的一切争议 ，应通过
友好协商或者长入惩办。托管左券当事东说念主不肯通过协商、长入惩办或 者协商、
长入不成的，任何一方当事东说念主均有权将争议提交上海仲裁委员会金融 仲裁院仲
裁，根据上海仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁，仲裁的地方为上海
市，仲裁裁决是结尾性的，并春联系各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁 用度、律
师用度由败诉方承担，除非仲裁裁决另有章程。
争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金治理东说念主和基金托管东说念主职责 ，接续忠
实、勤勉、尽职地践诺《基金合同》和本左券章程的义务，调度基金 份额捏有
东说念主的正当权益。
本左券受中华东说念主民共和国（不包括香港、澳门罕见行政区及台湾 地区）法
律统辖。
十九、基金托管左券的服从
（一）基金治理东说念主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的基 金托管协
议草案，应经托管左券当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代 表签章，
左券当事东说念主两边根据中国证监会的主张修改托管左券草案。托管左券 以报中国
证监会注册的文本为厚爱文本。
（二）基金托管左券自《基金合同》成立之日起成立，自《基金 合同》生
效之日起见效。基金托管左券的灵验期自其见效之日起至基金财产清 算收尾报
中国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管左券自见效之日起对托管左券当事东说念主具有同等的 法律敛迹
力。
（四）基金托管左券一式三份，除上报中国证监会一份外，基金 治理东说念主和
基金托管东说念主永别捏有一份，每份具有同等的法律服从。
二十、其他事项
本左券未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关连法律、法例等章程协 商办理。
二十一、基金托管左券的签订
本托管左券两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日，见 签署页。
（本页无正文，为易方达中证 1000 交游型盛开式指数证券投资基金托管左券签
署页）
基金治理东说念主：易方达基金治理有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（签章）：
签订地方：
签订日历： 年 月 日
基金托管东说念主：国泰海通证券股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（签章）：
签订地方：
签订日历： 年 月 日
