中信保诚货币阛阓证券投资基金
托管条约
基金管制东说念主：中信保诚基金管制有限公司
基金托管东说念主：中国成立银行股份有限公司
目 录
鉴于中信保诚基金管制有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的
有限包袱公司，按照关连法律律例的章程具备担任基金管制东说念主的履历和才能；
鉴于中国成立银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的
银行，按照关连法律律例的章程具备担任基金托管东说念主的履历和才能；
鉴于中信保诚基金管制有限公司拟担任中信保诚货币阛阓证券投资基金的基
金管制东说念主，中国成立银行股份有限公司拟担任中信保诚货币阛阓证券投资基金的
基金托管东说念主；
为明确中信保诚货币阛阓证券投资基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主之间的权
利义务关系，特制订本托管条约；
除非另有约定，《中信保诚货币阛阓证券投资基金基金合同》(以下简称“基
金合同”)中界说的术语在用于本托管条约时应具有交流的含义；若有抵牾应以基
金合同为准，并依其条件诠释。
一、基金托管条约当事东说念主
（一）基金管制东说念主
称号：中信保诚基金管制有限公司
注册地址：中国（上海）解放贸易熟练区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银
行大楼 9 层
办公地址：中国（上海）解放贸易熟练区银城路 16 号 19 层
邮政编码：200120
法定代表东说念主：涂一锴
成立日历：2005 年 9 月 30 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基字2005142 号
组织体式：有限包袱公司
注册成本：贰亿元
存续时间：握续盘算推算
盘算推算规模：基金召募、基金销售、钞票管制和中国证监会许可的其他业务
（二）基金托管东说念主
称号：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
邮政编码：100033
法定代表东说念主：张金良
成立日历：2004 年 09 月 17 日
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号
组织体式：股份有限公司
注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续时间：握续盘算推算
盘算推算规模：接纳公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算；
办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买
卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；
提供信用证作事及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支柱箱作事；经中
国银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。
二、基金托管条约的依据、方向和原则
（一）坚定托管条约的依据
本条约依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称“《信息流露办法》”）
等关连法律律例、基金合同尽头他关连章程制订。
（二）坚定托管条约的方向
坚定本条约的方向是明确基金管制东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的支柱、
投资运作、净值忖度、收益分拨、信息流露及彼此监督等关连事宜中的权益义务
及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（三）坚定托管条约的原则
基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、诚实信用、充分保护基金份额握有
东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。
三、基金托管东说念主对基金管制东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关连法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资
规模、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴聘程序的，
基金管制东说念主应按照基金托管东说念主要求的方法提供投资品种池和交易敌手库，以便基
金托管东说念主运用关连本事系统，对基金本体投资是否恰当基金合同对于证券遴聘标
准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。
本基金投资于法律律例允许投资的金融器具，具体如下：
对于法律律例或监管机构以后允许货币阛阓基金投资的其他金融器具，基金
管制东说念主在践诺恰当枢纽后，不错将其纳入投资规模。
（二）基金托管东说念主根据关连法律律例的章程及基金合同的约定，对基金投资、
融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：
根据法律律例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢职以下投资
限制：
（1）股票；
（2）可更动债券；
（3）剩余期限逾越 397 天的债券；
（4）信用品级在 AAA 级以下的企业债券；
（5）以如期进款利率为基准利率的浮动利率债券，但阛阓条件发生变化后另
有章程的，从其章程；
（6）非在寰宇银行间债券交易阛阓或证券交易所交易的钞票支握证券；
（7）中国证监会粉饰投资的其他金融器具。
法律律例或监管部门取消上述限制后，本基金不受上述章程的限制。
（1）本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得逾越 120 天；
（2）本基金投资于如期进款的比例不得逾越基金钞票净值的 30%；
（3）本基金握有的剩余期限不逾越 397 天但剩孑遗续期逾越 397 天的浮动利
率债券的摊余成本所有这个词不得逾越当日基金钞票净值的 20%；
（4）本基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得逾越 397 天；
（5）本基金存放在具有基金托管履历的统一营业银行的进款，不得逾越基金
钞票净值的 30％；存放在不具有基金托管履历的统一营业银行的进款，不得逾越基
金钞票净值的 5%；
（6）本基金投资于统一公司刊行的短期企业债券及短期融资券的比例，忖度
不得逾越基金钞票净值的 10%；
（7）本基金握有的一齐钞票支握证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%；
本基金握有的统一（指统一信用级别）钞票支握证券的比例，不得逾越该钞票支
握证券规模的 10%；本基金投资于统一原始权益东说念主的种种钞票支握证券的比例，不
得逾越基金钞票净值的 10%；本基金管制东说念主管制的一齐基金投资于统一原始权益东说念主
的种种钞票支握证券，不得逾越其种种钞票支握证券忖度规模的 10%；
（8）除发生无数赎回的情形外，本基金债券正回购的资金余额在每个交易日
均不得逾越基金钞票净值的 20%；因发生无数赎回以致本基金债券正回购的资金余
额逾越基金钞票净值 20%的，基金管制东说念主应当在 5 个交易日内进行治愈；
（9）本基金管制东说念主管制且由本基金托管东说念主托管的一齐货币阛阓基金投资于同
一营业银行的银行进款尽头刊行的同行存单与债券，不得逾越该营业银行最近一
个季度末净钞票的 10%；
（10）当本基金前 10 名份额握有东说念主的握有份额忖度逾越基金总份额的 50%时，
本基金投资组合的平均剩余期限不得逾越 60 天，平均剩孑遗续期不得逾越 120 天；
投资组合中现款、国债、中央银行单据、计谋性金融债券以及 5 个交易日内到期
的其他金融器具占基金钞票净值的比例忖度不得低于 30%；
（11）当本基金前 10 名份额握有东说念主的握有份额忖度逾越基金总份额的 20%时，
本基金投资组合的平均剩余期限不得逾越 90 天，平均剩孑遗续期不得逾越 180 天；
投资组合中现款、国债、中央银行单据、计谋性金融债券以及 5 个交易日内到期
的其他金融器具占基金钞票净值的比例忖度不得低于 20%；
（12）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器具占基金资
产净值的比例忖度不得逾越 10%，其中单一机构刊行的金融器具占基金钞票净值的
比例忖度不得逾越 2%；前述金融器具包括债券、非金融企业债务融资器具、银行
进款、同行存单、关连机构看成原始权益东说念主的钞票支握证券及中国证监会认定的
其他品种；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值忖度不得逾越基金钞票净值
的 10%。因证券阛阓波动、基金规模变动等基金管制东说念主之外的成分以致基金不恰当
本条所章程比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资范
围保握一致；
（15）中国证监会章程的其他比例限制。
除上述第（1）、（8）、（13）、（14）条外，因基金规模或阛阓变化导致
本基金投资组合不恰当以上比例限制的，基金管制东说念主应在 10 个交易日内进行治愈，
以达到上述程序。法律律例另有章程时，从其章程。
（1）国内信用评级机构评定的 A-1 级或独特于 A-1 级的短期信用级别；
（2）根据关连章程给以豁免信用评级的短期融资券，其刊行东说念主最近三年的信
用评级和追踪评级应具备下列条件之一：
①国内信用评级机构评定的 AAA 级或独特于 AAA 级的永久信用级别；
②海外信用评级机构评定的低于中国主权评级一个级别的信用级别（举例，
若中国主权评级为 A-级，则低于中国主权评级一个级别的为 BBB+级）。
统一刊行东说念主同期具有国内信用评级和海外信用评级的，以国内信用级别为
准。
本基金握有的短期融资券信用品级下跌、不再恰当投资程序的，基金管制东说念主
应在评级请教发布之日起 20 个交易日内对其给以一齐减握。
评级，且其信用评级应不低于国内信用评级机构评定的 AAA 级或独特于 AAA 级的
信用级别。
本基金握有的钞票支握证券信用品级下跌、不再恰当投资程序的，基金管制
东说念主应在评级请教发布之日起 3 个月内对其给以一齐卖出。
的，应当经基金管制东说念主董事会审议批准，关连交易应当预先征得基金托管东说念主的同
意，并看成要紧事项践诺信息流露枢纽。
如若法律律例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。
法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，在践诺恰当枢纽后，本基
金投资将不再受关连限制。
（三）基金托管东说念主根据关连法律律例的章程及基金合同的约定，对本托管协
议第十五条第九款基金投资粉饰步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督形势对
基金管制东说念主基金投资粉饰步履和关联交易进行监督。根据法律律例关连基金粉饰
从事关联交易的章程，基金管制东说念主和基金托管东说念主应预先彼此提供与本机构有控股
关系的鼓动、与本机构有其他要紧锐利关系的公司名单及关连关联方刊行的证券
名单。基金管制东说念主和基金托管东说念主有包袱确保关联交易名单的真确性、准确性、完
整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主与关联交易名单中列示的关联方进行法律律例
粉饰基金从事的关联交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金管制东说念主选用必要措施阻
止该关联交易的发生，如基金托管东说念主选用必要措施后仍无法繁重关联交易发生时，
基金托管东说念主有权向中国证监会请教。对于基金管制东说念主已成交的关联交易，基金托
管东说念主事前无法繁重该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东说念主不承担由
此变成的死亡，并向中国证监会请教。
（四）基金托管东说念主根据关连法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管制
东说念主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管制东说念主应在基金投资运作之前向基金托管
东说念主提供恰当法律律例及行业程序的、经留神遴聘的、本基金适用的银行间债券市
场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算形势。基金管制东说念主应严格
按照交易敌手名单的规模在银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金
管制东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。基金管制东说念主可
以每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单及结算形势进行更新，新名单笃定前已
与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照条约进行结算。如基
金管制东说念主根据阛阓情况需要临时治愈银行间债券阛阓交易敌手名单及结算形势
的，应向基金托管东说念主说明事理，并在与交易敌手发生交易前 3 个职责日内与基金
托管东说念主协商贬责。
基金管制东说念主负责对交易敌手的资信限度，按银行间债券阛阓的交易法律诠释进行
交易，并负责贬责因交易敌手不践诺合同而变成的纠纷及死亡，基金托管东说念主不承
担由此变成的任何法律包袱及死亡。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管
理东说念主笃定的时辰前仍未承担负约包袱尽头他关连法律包袱的，基金管制东说念主不错对
相应死亡先行给以承担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间
债券阛阓成交单对合同践诺情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管制东说念主没
有按照预先约定的交易敌手或交易形势进行交易时，基金托管东说念主应实时提醒基金
管制东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损成仇包袱。
（五）基金托管东说念主根据关连法律律例的章程及基金合同的约定，对基金管制
东说念主投资银行进款进行监督。
的业务历程、岗亭职责、风险限度措施和监察稽核轨制，切实防御关连风险。基
金托管东说念主负责对本基金银行如期进款业务的监督与核查，审查、复核关连条约、
账户贵府、投资指示、进款证实书等关连文献，切实践诺托管职责。
（1）基金管制东说念主负责限度信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、
进款银行的支付才能等波及到进款银行遴聘方面的风险。因遴聘进款银行不妥造
成基金财产死亡的，由基金管制东说念主承担包袱。
（2）基金管制东说念主负责限度流动性风险，并承担因限度不力而变成的死亡。流
动性风险主要包括基金管制东说念主要求一齐提前支取、部分提前支取或到期支取而存
款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款弗成得志基金泛泛结算业务的风
险、因一齐提前支取或部分提前支取而波及的利息死亡影响估值等波及到基金流
动性方面的风险。
（3）基金管制东说念主须加强里面风险限度轨制的成立。如因基金管制东说念主职工的个
东说念主步履导致基金财产受到死亡的，需由基金管制东说念主承担由此变成的死亡。
（4）基金管制东说念主投资银行进款时，应就关连事宜在更新招募说明书中给以披
露，进行风险揭示。
体协作条约。如将资金存放于进款银行总行，则应与其签订具体进款条约；如将
资金存放于其授权分行书面指定的分支机构，则进款银行总行应出具承诺函证据
对进款承担偿付义务，承诺函中需明确如期进款的金额、期限、利率、具体进款
银行称号等与基金如期进款有重要关系的事项，并由进款银行签订具体进款条约。
具体进款条约应包括但不限于以下内容：
（1）进款账户必须以基金口头开立，并加盖本基金公章和基金管制东说念主公章，
账户称号为基金称号。
（2）条约须约定进款类型、期限、利率、金额、账号、起止时辰，进款银行
承办行称号、地址及进款账户。
（3）条约须约定基金托管东说念主承办行称号、地址和账户，且本基金账户为独一
回款账户。
（4）资金汇划须通过东说念主民银行支付结算系统，进款银行承办行须得志基金托
管东说念主的查询要求，在查复内容中须明确资金到账时辰、金额、所入账户称号、账
号。
（5）如期进款存续时间，进款银行承办行须向基金托管东说念主提供实时查询如期
进款余额的道路并确保查询。
（6）未支取进款受损包袱由进款银行承担。
（7）如办理如期进款凭证挂失，须由经基金管制东说念主和基金托管东说念主别离授权的
东说念主员握授权请托书共同办理。
（8）为防御特地情况下的流动性风险，进款银行须提供部分提前支取时的支
付保证承诺和利息计付等具体安排。
需由基金管制东说念主和基金托管东说念主的授权代表握授权请托书共同全程办理，基金管制
东说念主和基金托管东说念主还要将授权请托书的复印件交由对方备份。基金管制东说念主上述事项
授权东说念主员与基金管制东说念主负责洽谈进款事宜并签订进款条约的东说念主员弗成为统一东说念主。
基金管制东说念主不得单独肯求进款凭证挂失。
期支取时，需提前发送投资指示到基金托管东说念主处，以便基金托管东说念主有迷漫的时辰
践诺相应的业务操作枢纽。如基金管制东说念主提前支取或部分提前支取如期进款，基
金管制东说念主负责补足已索求资金部分的息差(即本基金已计提的资金利息和提前支
取时收到的资金利息差额)。
（1）本基金的进款银行应当是具有证券投资基金托管东说念主履历、证券投资基金
代销业务履历或及格境外机构投资东说念主托管东说念主履历的营业银行。
（2）本基金如期进款的期限不得逾越一年(含一年)，且到期后不得缓期。
（3）存放在具有基金托管履历的统一营业银行的进款，不得逾越基金钞票净
值的百分之三十。
（4）存放在不具有基金托管履历的统一营业银行的进款，不得逾越基金钞票
净值的百分之五。
（5）本基金投资于如期进款的比例，不得逾越基金钞票净值的百分之三十。
基金托管东说念主将据此监督。
原则，尽量遴聘基金托管东说念主营业地址所在地的分支机构。
（六）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或本体投资运作违
反法律律例、基金合同和本托管条约的章程，应实时以电话提醒或书面请示等方
式文告基金管制东说念主限期改造。基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和
核查。基金管制东说念主收到书面文告后应不才一职责日前实时查对并以书面体式给基
金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证，说明违章原因及改造
期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时
对文告县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。基金管制东说念主对基金托管东说念主文告的违
规事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应请教中国证监会。
（七）基金管制东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和
本托管条约对基金业务扩展核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管制东说念主应
在章程时辰内回话并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行诠释或举证；对基金托管
东说念主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督报
告的事项，基金管制东说念主应积极配合提供关连数据贵府和轨制等。
（八）若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易枢纽照旧奏效的指示违背法律、
行政律例和其他关连章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文告基金管制东说念主，
由此变成的死亡由基金管制东说念主承担。
（九）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违章步履，应实时请教中国证监会，
同期文告基金管制东说念主限期改造，并将改造效果请教中国证监会。基金管制东说念主无正
当事理，断绝、防止对方根据本托管条约章程应用监督权，或选用拖延、讹诈等
技巧妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议申饬仍不改正的，基
金托管东说念主应请教中国证监会。
四、基金管制东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金管制东说念主对基金托管东说念主践诺托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东说念主安全支柱基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金
管制东说念主忖度的基金钞票净值、每万份基金已杀青收益和 7 日年化收益率、根据基
金管制东说念主指示办理清理交收、关连信息流露和监督基金投资运作等步履。
（二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账管制、未扩展或无故延长扩展基金管制东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等
违背《基金法》、基金合同、本条约尽头他关连章程时，应实时以书面体式文告
基金托管东说念主限期改造。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面体式给基金管
理东说念主发出回函，说明违章原因及改造期限，并保证在规如期限内实时改正。在上
述规如期限内，基金管制东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。
基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵府以
供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和真确性，在章程时辰内回话基金管制东说念主并
改正。
（三）基金管制东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应实时请教中国证监会，
同期文告基金托管东说念主限期改造，并将改造效果请教中国证监会。基金托管东说念主无正
当事理，断绝、防止对方根据本条约章程应用监督权，或选用拖延、讹诈等技巧
妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管制东说念主建议申饬仍不改正的，基金管
理东说念主应请教中国证监会。
五、基金财产的支柱
（一）基金财产支柱的原则
与孤苦。
金财产，如有特地情况两边可另行协商贬责。
定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管
东说念主应实时文告基金管制东说念主选用措施进行催收。由此给基金财产变成死亡的，基金
管制东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金财产的死亡，基金托管东说念主对此不承担任何责
任。
金财产。
（二）基金召募时间及召募资金的验资
的“基金召募专户”。该账户由基金管制东说念主开立并管制。
基金份额握有东说念主东说念主数恰当《基金法》、《运作办法》等关连章程后，基金管制东说念主
应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程
时辰内，礼聘具有从事证券关连业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资报
告。出具的验资请教由投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。
定办理退款等事宜。
（三）基金银行账户的开立和管制
金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主保
管和使用。
东说念主和基金管制东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务之外的行为。
办理基金钞票的支付。
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管制
基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。
管东说念主和基金管制东说念主不得出借或未经对方愉快私自转让基金的任何证券账户，亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。
管制和运用由基金管制东说念主负责。
算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限包袱公司的一
级法东说念主清理职责，基金管制东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交
收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限包袱公司的章程扩展。
投资品种的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连章程，则基金托
管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程扩展。
（五）债券托管专户的开设和管制
基金合同奏效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责
任公司的关连章程，在中央国债登记结算有限包袱公司开立债券托管账户，并代
表基金进行银行间阛阓债券的结算。基金管制东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订
寰宇银行间债券阛阓债券回购主条约。
（六）其他账户的开立和管制
由基金托管东说念主负责开立。新账户按关连章程使用并管制。
（七）基金财产投资的关连有价凭证等的支柱
基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的
支柱库，也可存入中央国债登记结算有限包袱公司、中国证券登记结算有限包袱
公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代支柱库，支柱凭证由基金托管东说念主
握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金管制东说念主和基金托管东说念主共同办理。
基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本体有用限度的证券不承担支柱包袱。
（八）与基金财产关连的要紧合同的支柱
与基金财产关连的要紧合同的签署，由基金管制东说念主负责。由基金管制东说念主代表
基金签署的、与基金财产关连的要紧合同的原件别离由基金管制东说念主、基金托管东说念主
支柱。除本条约另有章程外，基金管制东说念主代表基金签署的与基金财产关连的要紧
合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息流露条约及基金投资业务中产生
的要紧合同，基金管制东说念主应保证基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份原来的
原件。基金管制东说念主应在要紧合同签署后实时以加密形势将要紧合同传真给基金托
管东说念主，并在三十个职责日内将原来投递基金托管东说念主处。要紧合同的支柱期限为基
金合同远隔后 15 年。
六、指示的发送、证据及扩展
基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨尽头他款项付款指
令，基金托管东说念主扩展基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金交游等关连事项。
（一）基金管制东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
预留印鉴及被授权东说念主署名样本，授权文献应注明被授权东说念主相应的权限。
东说念主及关连操作主说念主员之外的任何东说念主泄漏。但法律法门径程或有权机关要求的除外。
（二）指示的内容
令、什物债券收支库指示以尽头他资金划拨指示等。
金额、账户等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名。
（三）指示的发送、证据及扩展的时辰和枢纽
基金管制东说念主发送指示应选用加密传真形势或其他基金管制东说念主和基金托管东说念主双
方书面共同证据的形势。
基金管制东说念主应按照法律律例和基金合同的章程，在其正当的盘算推算权限和交易
权限内发送指示；被授权东说念主应严格按照其授权权限发送指示。对于被授权东说念主依约
定枢纽发出的指示，基金管制东说念主不得否定其效劳。但如若基金管制东说念主照旧消灭或
转换对交易指示发送东说念主员的授权，况兼基金托管东说念主根据本条约证据后，则对于此
后该交易指示发送东说念主员无权发送的指示，或超权限发送的指示，基金管制东说念主不承
担包袱，授权已转换但未经基金托管东说念主证据的情况除外。
指示发出后，基金管制东说念主应实时以电话形势向基金托管东说念主证据。
基金管制东说念主应在交易末端后将银行间同行阛阓债券交易成交单加盖章章后及
时传真给基金托管东说念主，并电话证据。如若银行间簿记系统照旧生成的交易需要取
消或远隔，基金管制东说念主要书面文告基金托管东说念主。
基金管制东说念主应于划款前一职责日向基金托管东说念主发送投资划款指示并证据，如
需在划款当日下达投资划款指示，在发送指示时，应为基金托管东说念主留出扩展指示
所必需的时辰。指示传输不足时、未能留出迷漫的划款时辰，以致资金未能实时
到账所变成的死亡由基金管制东说念主承担。
基金托管东说念主应指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示，预先文告基金管制东说念主其名单，
并与基金管制东说念主约定指示发送和接收形势。指示到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主
应指定专东说念主立即审慎考证关连内容及印鉴和签名，如有疑问必须实时文告基金管
理东说念主。
基金托管东说念主对指示考证后，应实时办理。指示扩展完了后，基金托管东说念主应及
时文告基金管制东说念主。
基金管制东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金资金账户有迷漫的资金余
额，对基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的投资指示、赎回、
分成资金等的划拨指示，基金托管东说念主可不予扩展，但应立即文告基金管制东说念主，由
基金管制东说念主审核、查明原因，出具书面文献证据此交易指示无效。基金托管东说念主不
承担因未扩展该指示变成死亡的包袱。
（四）基金管制东说念主发送失误指示的情形和处理枢纽
基金管制东说念主发送失误指示的情形包括指示违背法律律例和基金合同，指示发
送东说念主员无权或卓绝权限发送指示。
基金托管东说念主在践诺监督职能时，发现基金管制东说念主的指示失误时，有权断绝执
行，并实时文告基金管制东说念主改正。如需消灭指示，基金管制东说念主应出具书面说明，
并加盖业务用章。
（五）基金托管东说念主依照法律律例暂缓、断绝扩展指示的情形和处理枢纽
若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违背法律律例，或者违背基金合同约定
的，应当断绝扩展，立即文告基金管制东说念主。
（六）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示扩展的处理方法
基金托管东说念主由于自己原因，未按照基金管制东说念主发送的指示扩展并对基金财产
或投资东说念主变成的径直死亡，由基金托管东说念主补偿由此变成的径直死亡。
（七）更换被授权东说念主员的枢纽
基金管制东说念主更换被授权东说念主、转换或远隔对被授权东说念主的授权，应提前文告基金
托管东说念主，同期基金管制东说念主向基金托管东说念主提供新的被授权东说念主的姓名、权限、预留印
鉴和署名样本。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话证据后，授权文献即生
效，原授权文献同期失效。被授权东说念主变更文告奏效前，基金托管东说念主仍应按原约定
扩展指示，基金管制东说念主不得否定其效劳。
基金托管东说念主更换接受基金管制东说念主指示的东说念主员，应提前通过灌音电话文告基金
管制东说念主。
（八）其他事项
基金托管东说念主在接收指示时，冒昧指示的要素是否皆全、印鉴与被授权东说念主是否
与预留的授权文献内容相符进行查抄，如发现问题，应实时请教基金管制东说念主，基
金托管东说念主对扩展基金管制东说念主的正当指示对基金财产变成的死亡不承担补偿包袱。
基金参与认购未上市债券时，基金管制东说念主应代表本基金与敌手方签署关连合
同或条约，明确约定债券过户具体事宜。不然，基金管制东说念主需对所认购债券的过
户事宜承担相应包袱。
七、交易及清理交收安排
（一）遴聘代理证券买卖的证券盘算推算机构
基金管制东说念主应联想遴聘代理证券买卖的证券盘算推算机构的程序和枢纽。基金管
理东说念主负责遴聘证券盘算推算机构，租用其交易单位看成基金的专用交易单位。基金管
理东说念主和被选中的证券盘算推算机构签订请托条约，基金管制东说念主应提前文告基金托管东说念主，
并将被选中证券盘算推算机构提供的《基金用户交易单位变更肯求书》实时投递基金
托管东说念主，确保基金托管东说念主肯求接收结算数据。交易单位保证金由被选中的证券经
营机构托福。基金管制东说念主应根据关连章程，在基金的中期请教和年度请教中将所
选证券盘算推算机构的关连情况、基金通过该证券盘算推算机构买卖证券的成交量、回购
成交量和支付的佣金等给以流露，并将该等情况及基金交易单位号、佣金费率等
基本信息以及变更情况实时以书面体式文告基金托管东说念主。
（二）基金投资证券后的清理交收安排
根据《中国证券登记结算有限包袱公司结算备付金管制办法》，在每月前 3
个职责日内，中国证券登记结算公司对结算参与东说念主的最低结算备付金名额进行重
新核算、治愈。托管东说念主在中国证券登记结算公司治愈最低结算备付金当日，在资
金调治表中反馈治愈后的最低备付金。管制东说念主应预留最低备付金，并根据中国证
券登记结算公司笃定的本体下月最低备付金数据为依据安排资金运作，治愈所需
的现款头寸。
基金托管东说念主负责基金买卖证券的清理交收。场内资金结算由基金托管东说念主根据
中国证券登记结算有限包袱公司结算数据办理；场外资金汇划由基金托管东说念主根据
基金管制东说念主的交易划款指示具体办理。
如若因为基金托管东说念主自己原因在清理上变成基金财产的死亡，应由基金托管
东说念主负责补偿；如若因为基金管制东说念主未预先文告基金托管东说念主增多交易单位等事宜，
以致基金托管东说念主接收数据不完好，变成清理过错的包袱由基金管制东说念主承担；如若
因为基金管制东说念主未预先文告需要单独结算的交易，变成基金钞票死亡的由基金管
理东说念主承担；如若由于基金管制东说念主违背阛阓操作法律诠释的章程进行超买、超卖等原因
变成基金投资清理困难和风险的，基金托管东说念主发现后应立即文告基金管制东说念主，由
基金管制东说念主负责贬责，由此给基金托管东说念主、本基金和基金托管东说念主托管的其他钞票
变成的径直死亡由基金管制东说念主承担。
基金管制东说念主应选用合理、必要措施，确保 T 日日终有迷漫的资金头寸完成 T+1
日的投资交易资金结算；如因基金管制东说念主原因导致资金头寸不足，基金管制东说念主应
在 T+1 日上昼 10：00 前补足透提款项，确保资金清理。如若未罢职上述章程备足
资金头寸，影响基金钞票的清理交收及基金托管东说念主与中国证券登记结算有限公司
之间的一级清理，由此给基金托管东说念主、基金钞票及基金托管东说念主托管的其他钞票造
成的径直死亡由基金管制东说念主负责。
基金管制东说念主应保证基金托管东说念主在扩展基金管制东说念主发送的划款指示时，基金银
行账户或资金交收账户(除登记公司收保或冻结资金外)上有充足的资金。基金的
资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基金管制东说念主发送的划款指示。基金管制东说念主
在发送划款指示时应充分探求基金托管东说念主的划款处理时辰。在基金资金头寸充足
的情况下，基金托管东说念主对基金管制东说念主恰当法律律例、基金合同、本条约的指示不
得拖延或断绝扩展。
（1）交易纪录的查对
基金管制东说念主按日进行交易纪录的查对。逐日对外流露每万份基金已杀青收益
和 7 日年化收益率之前，必须保证今日系数本体交易纪录与基金司帐账簿上的交
易纪录皆备一致。如若本体交易纪录与司帐账簿纪录不一致，变成基金司帐核算
不完好或不真确，由此导致的死亡由基金管制东说念主承担。
（2）资金账方向查对
资金账目由基金管制东说念主与基金托管东说念主按日核实。
（3）证券账方向查对
基金管制东说念主和基金托管东说念主每交易日末端后查对基金证券账目，确保两边账目
相符。
（三）基金申购和赎回业务处理的基本章程
负责。
基金托管东说念主。基金管制东说念主冒昧传递的申购、赎回、更动绽放式基金的数据真确性
负责。基金托管东说念主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金管制东说念主指示
实时划付赎回及转出款项。
作日 15:00 前向基金托管东说念主发送前一绽放日上述关连数据，并保证关连数据的准
确、完好。特地情况时，两边协商处理。
子数据和盖章奏效的纸制清理汇总表)，如因各式原因，该系统无法泛泛发送，双
方可协商贬责处理形势。基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按关连
章程保存。
事宜按时进行。不然，由基金管制东说念主承担相应的包袱。
为得志申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的专
用账户，该账户由注册登记机构管制。
定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托
管东说念主应实时文告基金管制东说念主选用措施进行催收，由此变成基金死亡的，基金管制
东说念主应负责向关连当事东说念主追偿基金的死亡。
拨付赎回款或进行基金分成时，如基金资金账户有迷漫的资金，基金托管东说念主
应按时拨付；因基金资金账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主弗成按时拨付，
如系基金管制东说念主的原因变成，包袱由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义
务。
除申购款项到达基金资金账户需两边按约定形势对账外，回购到期付款和与
投资关连的付款、赎回和分成资金划拨时，期货配资公司基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。
资金指示的方法、内容、发送、接收和证据形势等与投资指示交流。
（四）申赎净额结算
基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算罢职“全额清理、净额交收”
的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来笃定托管账户净应收额
或净应付额，以此笃定资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主应
在 T+2 日 15:00 之前从基金清理账户划到基金托管账户，基金托管东说念主在资金到账
后应立即文告基金管制东说念主，并将关连书面凭证传真给基金管制东说念主进行账务管制；
当存在托管账户净应付额时，基金管制东说念主应在 T+1 日将划款指示发送给基金托管
东说念主，基金托管东说念主按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在 T+1 日 15:00 之
前划往基金清理账户，基金托管东说念主在资金划出后立即文告基金管制东说念主，并将关连
书面凭证交给基金管制东说念主进行账务管制。特地情况时，两边协商处理。
（五）基金更动
函告基金托管东说念主并就关连事宜进行协商。
金清理和数据传递的时辰、枢纽及托管条约当事东说念主承担的权责按基金管制东说念主届时
的公告扩展。
告。
八、基金钞票净值忖度和司帐核算
（一）基金钞票净值的忖度、复核与完成的时辰及枢纽
基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。
每万份基金已杀青收益是指按照关连律例忖度的每万份基金份额的日已杀青
收益，每万份基金已杀青收益的忖度精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。
国度另有章程的，从其章程。
另有章程的，从其章程。
每万份基金已杀青收益和 7 日年化收益率的忖度方法如下：
日每万份基金已杀青收益＝当日该类基金份额的已杀青收益/当日该类基金
份额总和×10000
其中，当日该类基金份额总和包括截止上一职责日(包括节沐日)未结转份额。
本基金收益分拨是按日结转份额的，7 日年化收益率以最近七个当然日的每万
份基金已杀青收益按逐日复利折算出的年收益率。忖度公式为：
?? ? 7 ? Ri ? ?
??
?? ? i=1 ? 10000 ? ? ??
其中，Ri 为最近第 i 个当然日(包括忖度当日)的每万份基金已杀青收益。
基金管制东说念主每个职责日忖度每万份基金已杀青收益及 7 日年化收益率，经基
金托管东说念主复核，按章程公告。
（二）基金钞票估值方法和特地情形的处理
基金所领有的种种有价证券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票。
（1）本基金估值选用“摊余成本法”，即估值对象以买入成本列示，按照票
面利率或条约利率并探求其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内平均派销，每
日计提损益。本基金不选用阛阓利率和上市交易的债券和单据的市价忖度基金资
产净值。在关连法律律例允许交易所短期债券不错选用“摊余成本法”估值前，
本基金暂不投资于交易所短期债券。
（2）为了幸免选用“摊余成本法”忖度的基金钞票净值与按阛阓利率和交易
市价忖度的基金钞票净值发生要紧偏离，从而对基金份额握有东说念主的利益产生稀释
和顽抗允的效果，基金管制东说念主于每一估值日，选用估值本事，对基金握有的估值
对象进行从头评估，即“影子订价”。
当“摊余成本法”忖度的基金钞票净值与“影子订价”笃定的基金钞票净值
偏离达到或逾越 0.25%时，基金管制东说念主应根据风险限度的需要治愈组合，其中，对
于偏离进程达到或逾越 0.5%的情形，基金管制东说念主应与基金托管东说念主协商一致后，参
考成交价、阛阓利率等信息对投资组合进行价值重估，使基金钞票净值更能公允
地反馈基金钞票价值。
（3）如有可信把柄标明按上述方法进行估值弗成客不雅反馈其公允价值的，基
金管制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
（4）关连法律律例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，
按国度最新章程估值。
如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关连法律律例的章程或者未能充分选藏基金份额握有东说念主利益时，应立即文告
对方，共同查明原因，两边协商贬责。
基金管制东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（3）项进行估值时，所变成的弊端
不看成每万份基金已杀青收益及 7 日年化收益率失误处理。
（三）每万份基金已杀青收益和 7 日年化收益率失误的处理形势
（1）当每万份基金已杀青收益少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生过错时，视
为每万份基金已杀青收益失误；基金 7 日年化收益率百分号内少量点后 3 位以内
(含第 3 位)发生过错时，视为 7 日年化收益率失误。每万份基金已杀青收益和 7
日年化收益率出现失误时，基金管制东说念主应当立即给以改造，通报基金托管东说念主，并
选用合理的措施凝视死亡进一步扩大。估值失误偏差达到基金钞票净值的 0.25%
时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；估值失误偏差达到基
金钞票净值的 0.5%时，基金管制东说念主应当在通报基金托管东说念主后公告，并报中国证监
会备案；当发生每万份基金已杀青收益和 7 日年化收益率忖度过错时，由基金管制东说念主负
责处理，由此给基金份额握有东说念主和基金变成死亡的，应由基金管制东说念主先行赔付，
基金管制东说念主按过错情形，有权向其他当事东说念主追偿。
（2）当每万份基金已杀青收益和 7 日年化收益率忖度过错给基金和基金份额握有东说念主变成
死亡需要进行补偿时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应根据本体情况界定两边承担的包袱，经确
认后按以下条件进行补偿：
①本基金的基金司帐包袱方由基金管制东说念主担任，与本基金关连的司帐问题，如经两边在
对等基础上充分盘问后，尚弗成达成一致时，按基金管制东说念主的建议扩展，由此给基金份额握
有东说念主和基金财产变成的死亡，由基金管制东说念主负责赔付。
②若基金管制东说念主忖度的每万份基金已杀青收益和 7 日年化收益率已由基金托
管东说念主复核证据后公告，而且基金托管东说念主未对忖度过程建议疑义或要求基金管制东说念主
书面说明，每万份基金已杀青收益和 7 日年化收益率出错且变成基金份额握有东说念主
死亡的，应根据法律律例的章程对投资东说念主或基金支付补偿金，就本体向投资东说念主或
基金支付的补偿金额，基金管制东说念主与基金托管东说念主按照看制费和托管费的比例各自
承担相应的包袱。
③如基金管制东说念主和基金托管东说念主对每万份基金已杀青收益和 7 日年化收益率的
忖度效果，固然屡次从头忖度和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布
每万份基金已杀青收益和 7 日年化收益率的情形，以基金管制东说念主的忖度效果对外
公布，由此给基金份额握有东说念主和基金变成的死亡，由基金管制东说念主负责赔付。
④由于基金管制东说念主提供的信息失误（包括但不限于基金申购或赎回金额等），
进而导致每万份基金已杀青收益和 7 日年化收益率忖度失误而引起的基金份额握
有东说念主和基金财产的死亡，由基金管制东说念主负责赔付。
（3）由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失误，关连司帐轨制变化或
由于其他不可抗力原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧选用必要、恰当、合
理的措施进行查抄，然则未能发现该失误而变成的每万份基金已杀青收益和 7 日
年化收益率忖度失误，基金管制东说念主、基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金管制东说念主、
基金托管东说念主应积极选用必要的措施拔除由此变成的影响。
（4）基金管制东说念主和基金托管东说念主由于各自本事系统成立而产生的净值忖度尾
差，以基金管制东说念主忖度效果为准。
（5）前述内容如法律律例或者监管部门另有章程的，从其章程。如若行业另
有通行作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。
（四）暂停估值的情形
（1）基金投资所波及的证券交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金管制东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基金
钞票价值时；
（3）占基金独特比例的投资品种的估值出现要紧振荡，而基金管制东说念主为保障
投资东说念主的利益，已决定延长估值；
（4）现时一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃阛阓价
格且选用估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确
认后，基金管制东说念主应当暂停基金估值；
（5）中国证监会和基金合同认定的其他情形。
（五）基金司帐轨制
按国度关连部门章程的司帐轨制扩展。
（六）基金账册的建立
基金管制东说念主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐请教。基金管制东说念主独就地
成立、纪录和支柱本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对司帐处理方
法存在不对，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找
到错账的原因而影响到基金净值信息的忖度和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与请教的编制和复核
基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。
基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。核
对不符时，应实时文告基金管制东说念主共同查出原因，进行治愈，直至两边数据皆备
一致。
（1）报表的编制
基金管制东说念主应当在每月末端后 5 个职责日内完成月度报表的编制；在每个季
度末端之日起 15 个职责日内完成基金季度请教的编制；在上半年末端之日起两个
月内完成基金中期请教的编制；在每年末端之日起三个月内完成基金年度请教的
编制。基金年度请教的财务司帐请教应当经过审计。基金合同奏效不足两个月的，
基金管制东说念主不错不编制当期季度请教、中期请教或者年度请教。
（2）报表的复核
基金管制东说念主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东说念主复核；基金托
管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东说念主和基金托管东说念主应共
同查明原因，进行治愈，治愈以国度关连章程为准。
基金管制东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核关连报表及请教。
（八）基金管制东说念主应在编制季度请教、中期请教或者年度请教之前实时向基
金托管东说念主提供基金事迹相比基准的基础数据和编制效果。
九、基金收益分拨
基金收益分拨是指按章程将基金的可分拨收益按基金份额进行比例分拨。
（一）基金收益分拨的原则
本基金收益分拨应罢职下列原则：
已杀青收益为基础，为投资东说念主逐日忖度当日收益并分拨，且逐日进行支付。投资
东说念主当日收益分拨的忖度保留到少量点后 2 位，少量点后第 3 位按去尾原则处理，
因去尾形成的余额进行再次分拨，直到分完为止；
零时，为投资东说念主记正收益；若当日已杀青收益小于零时，为投资东说念主记负收益；若
当日已杀青收益便是零时，当日投资东说念主不记收益；
(即红利转基金份额)形势，投资东说念主可通过赎回基金份额获取现款收益；若投资东说念主
在逐日收益支付时，当日已杀青收益大于零时，则增多投资东说念主基金份额；若当日
已杀青收益便是零时，则保握投资东说念主基金份额不变；基金管制东说念主将选用必要措施
尽量幸免基金已杀青收益小于零，若当日已杀青收益小于零时，则缩减投资东说念主基
金份额。若投资东说念主赎回基金份额时，其对应收益将立即结清；若收益为负值，则
从投资东说念主赎回基金款中扣除；
赎回的基金份额自下一个职责日起，不享有基金的收益分拨权益；
本基金按日忖度并分拨收益，基金管制东说念主不另行公告基金收益分拨决议。
（二）基金收益分拨的时辰和枢纽
本基金每个职责日进行收益分拨。每个绽放日公告前一个绽放日每万份基金
已杀青收益和 7 日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日末端后第二个当然
日，流露节沐日历间的每万份基金已杀青收益和节沐日终末一日的 7 日年化收益
率，以及节沐日后首个绽放日的每万份基金已杀青收益和 7 日年化收益率。经中
国证监会愉快，不错恰当延长忖度或公告。法律律例另有章程的，从其章程。
十、基金信息流露
（一）守密义务
基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律律例、基金合同的关连章程进行信息流露，
拟公开流露的信息在公开流露之前应予守密。除按《基金法》、基金合同、《信
息流露办法》尽头他关连章程进行信息流露外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金
运作中产生的信息以及从对方获取的业务信息应予守密。然则，如下情况不应视
为基金管制东说念主或基金托管东说念主违背守密义务：
证监会等监管机构的号令、决定所作念出的信息流露或公开。
（二）信息流露的内容
基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、基金居品贵府摘录、基金合
同、托管条约、基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同奏效公告、每万份
基金已杀青收益、7 日年化收益率、基金份额申购、赎回价钱、基金如期请教（包
括基金年度请教、基金中期请教和基金季度请教）、临时请教与公告、知晓公告、
基金份额握有东说念主大会决议、清理请教、中国证监会章程的其他信息。基金年度报
告需经具有从事证券、期货关连业务履历的司帐师事务所审计后，方可流露。
（三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露中的职责和信息流露枢纽
基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息流露过程中应以保护基金份额握有东说念主利益为
方针，诚实信用，严守玄妙。基金管制东说念主负责办理与基金关连的信息流露事宜，
基金托管东说念主应当按照关连法律律例和基金合同的约定，对于本章第（二）条章程
的应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主
给以公布。
对于不需要基金托管东说念主(或基金管制东说念主)复核的信息，基金管制东说念主(或基金托管
东说念主)在公告前应见告基金托管东说念主(或基金管制东说念主)。
基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证其践诺按照法定形势
和限时流露的义务。
基金管制东说念主应当在中国证监会章程的时辰内，将应予流露的基金信息通过中
国证监会指定序论流露。根据法律律例应由基金托管东说念主公开流露的信息，基金托
管东说念主将通过指定序论公开流露。
当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长流露基金关连信
息：
(1)不可抗力；
(2)基金投资所波及的证券交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；
(3)出现基金管制东说念主觉得属于会导致基金管制东说念主弗成出售或评估基金钞票的
进军事故的任何情况；
(4)发生基金合同章程的暂停基金钞票估值情形；
(5)法律律例、基金合同或中国证监会章程的情况。
按关连章程须经基金托管东说念主复核的信息流露文献，由基金管制东说念主草拟、并经
基金托管东说念主复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中章程需要流露的事项时，
按基金合同章程公布。
照章必须流露的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法
门径程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合
理时辰获取上述文献的复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的
内容与所公告的内容皆备一致。
十一、基金用度
（一）基金管制费的计提比例和计提方法
在经常情况下，基金管制费按前一日基金钞票净值 0.15%年费率计提。忖度方
法如下：
H＝E×年管制费率÷往时天数
H 为逐日应计提的基金管制费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
在经常情况下，基金托管费按前一日基金钞票净值 0.05%年费率计提。忖度方
法如下：
H＝E×年托管费率÷往时天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）基金销售作事费
本基金 A 类基金份额的年销售作事费率为 0.25%，对于由 B 类左迁为 A 类的基
金份额握有东说念主，年销售作事费率应自其左迁后的下一个职责日起适用 A 类基金份
额的费率。B 类基金份额的年销售作事费率为 0.01%，对于由 A 类升级为 B 类的基
金份额握有东说念主，年销售作事费率应自其升级后的下一个职责日起享受 B 类基金份
额的费率。E 类基金份额的年销售作事费率为 0.25%。C 类基金份额的年销售作事
费率为 0.01%。E 类和 C 类基金份额不适用基金份额的升左迁法律诠释。四类基金份额
的销售作事费计提的忖度公式交流，具体如下：
H＝E×年销售作事费率÷往时天数
H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售作事费
E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值
（四）证券账户开户用度、证券交易用度、基金财产划拨支付的银行用度、
银行账户选藏费、基金合同奏效后的信息流露用度、基金份额握有东说念主大会用度、
基金合同奏效后与基金关连的司帐师费和讼师费等根据关连法律律例、基金合同
及相应条约的章程，列入当期基金用度。
（五）不列入基金用度的姿色
基金合同奏效前的讼师费、司帐师费和信息流露用度不得从基金财产中列支。
基金管制东说念主与基金托管东说念主因未践诺或未皆备践诺义务导致的用度支拨或基金财产
的死亡，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。
（六）基金管制费、基金托管费和基金销售作事费的治愈
基金管制东说念主和基金托管东说念主可协商量情裁减基金管制费、基金托管费和基金销
售作事费，此项治愈不需要基金份额握有东说念主大会决议通过。基金管制东说念主必须最迟
于新的费率实施日 2 日前在指定序论上刊登公告。
（七）基金管制费和基金托管费的复核枢纽、支付形势和时辰
基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和基金销售作事费
等，根据本托管条约和基金合同的关连章程进行复核。
基金管制费、基金托管费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主
发送基金管制费、基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5
个职责日内从基金财产中一次性支付给基金管制东说念主和基金托管东说念主。
基金销售作事费逐日计提，按月支付。由基金管制东说念主向基金托管东说念主发送基金
销售作事费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个职责日内从基金财
产中一次性支付给注册登记机构，由注册登记机构代付给销售机构。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至最近可支
付日支付。
（八）违章处理形势
基金托管东说念主发现基金管制东说念主违背《基金法》、基金合同、《运作办法》尽头
他关连章程从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给以说明解
释，如基金管制东说念主无方正事理，基金托管东说念主可断绝支付。
十二、基金份额握有东说念主名册的支柱
基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。
基金份额握有东说念主名册由基金注册登记机构根据基金管制东说念主的指示编制和支柱，基
金管制东说念主和基金托管东说念主应别离支柱基金份额握有东说念主名册，保存期不少于 15 年。如
弗成妥善支柱，则按关连律例承担包袱。
在基金托管东说念主要求或在 6 月 30 日及 12 月 31 日末端后的 30 个职责日内或发
生对投资者有要紧影响的事项时，基金管制东说念主应将关连贵府送交基金托管东说念主，不
得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完好性。基金托管东说念主不得
将所支柱的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应驯顺保
密义务，除犯警律、律例、门径另有章程，有权机关另有要求。
十三、基金关连文献档案的保存
（一）档案保存
基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行为的纪录、账册、报表和其他关连资
料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他关连贵府。
基金管制东说念主和基金托管东说念主都应当按章程的期限支柱。保存期限不少于 15 年。
（二）合同档案的建立
处。
真基金托管东说念主。
（三）变更与协助
若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任
东说念主接收相应文献。
（四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易纪录和重要合同等，承担守密义务（除犯警律、律例、门径另有
章程，有权机关另有要求）并保存至少十五年以上。
十四、基金管制东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金管制东说念主的更换
有下列情形之一的，基金管制东说念主职责远隔：
(1)基金管制东说念主被照章取消基金管制履历；
(2)基金管制东说念主照章终结、被照章消灭或者被照章宣告收歇；
(3)基金管制东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；
(4)法律律例和基金合同章程的其他情形。
更换基金管制东说念主必须依照如下枢纽进行：
(1)提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或者单独或忖度握有基金总份额 10%
以上的基金份额握有东说念主提名；
(2)决议：基金份额握有东说念主大会在原基金管制东说念主职责远隔后 6 个月内对被提名
的新任基金管制东说念主形成决议，新任基金管制东说念主应当恰当法律律例及中国证监会规
定的担任基金管制东说念主的履历条件；
(3)核准：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主，更
换基金管制东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可扩展；
(4)嘱托：原基金管制东说念主职责远隔的，应当妥善支柱基金管制业务贵府，实时
办理基金管制业务的移交手续，新任基金管制东说念主或临时基金管制东说念主应当实时接收，
并与基金托管东说念主查对基金钞票总值；
(5)审计：原基金管制东说念主职责远隔的，应当按照法律法门径程礼聘司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度在基金财产中列支；
(6)公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在新任基金管制东说念主获取中国证监
会核准后 2 日内公告；
(7)基金称号变更：基金管制东说念主更换后，如若原任或新任基金管制东说念主要求，应
按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管制东说念主关连的称号字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责远隔：
(1)基金托管东说念主被照章取消基金托管履历；
(2)基金托管东说念主照章终结、被照章消灭或者被照章晓喻收歇；
(3)基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；
(4)法律律例和基金合同章程的其他情形。
(1)提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或者单独或忖度握有基金总份额 10%
以上的基金份额握有东说念主提名；
(2)决议：基金份额握有东说念主大会在原基金托管东说念主职责远隔后 6 个月内对被提名
的新任基金托管东说念主形成决议，新任基金托管东说念主应当恰当法律律例及中国证监会规
定的担任基金托管东说念主的履历条件；
(3)核准：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主，更
换基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议应经中国证监会核准奏效后方可扩展；
(4)嘱托：原基金托管东说念主职责远隔的，应当妥善支柱基金财产和基金托管业务
贵府，实时办理基金财产和托管业务移交手续，新任基金托管东说念主或临时基金托管
东说念主应当实时接收，并与基金管制东说念主查对基金钞票总值；
(5)审计：原基金托管东说念主职责远隔的，应当按照法律法门径程礼聘司帐师事务
所对基金财产进行审计，并将审计效果给以公告，同期报中国证监会备案，审计
用度从基金财产中列支；
(6)公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在新任基金托管东说念主获取中国证监
会核准后 2 日内公告。
（三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换
份额 10%以上的基金份额握有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主；
东说念主的基金份额握有东说念主大会决议获取中国证监会核准后 2 日内在指定序论上集会公
告。
（四）新基金管制东说念主接收基金管制业务或新基金托管东说念主接收基金财产和基金
托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应不时践诺关连职责，并保证不作念出
对基金份额握有东说念主的利益变成挫伤的步履。
十五、粉饰步履
本条约当事东说念主粉饰从事的步履，包括但不限于：
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金管制东说念主顽抗允地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主顽抗允
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三
东说念主牟取利益。
（四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额握有东说念主违章承诺收益或者承担损
失。
（五）基金管制东说念主、基金托管东说念主对他东说念主泄漏基金运作和管制过程中任何尚未
按法律法门径程的形势公开流露的信息。
（六）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎
回、分成资金的划拨指示，或违章向基金托管东说念主发出指示。
（七）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤苦，其高档管制东说念主员和
其他从业东说念主员彼此兼职。
（八）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、
基金合同或托管条约的章程进行刑事包袱的除外。
（九）基金财产用于下列投资或者行为：（1）承销证券；（2）向他东说念主贷款
或者提供担保；（3）从事承担无尽包袱的投资；（4）买卖其他基金份额，然则
国务院另有章程的除外；（5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资或者买卖其基金
管制东说念主、基金托管东说念主刊行的股票或者债券；（6）买卖与其基金管制东说念主、基金托管
东说念主有控股关系的鼓动或者与其基金管制东说念主、基金托管东说念主有其他要紧锐利关系的公
司刊行的证券或者承销期内承销的证券；（7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱
尽头他不方正的证券交易行为；（8）依照法律律例关连章程，由中国证监会章程
粉饰的其他行为；（9）本基金不得与基金管制东说念主的鼓动进行交易，不得通过交易
上的安排东说念主为裁减投资组合的平均剩余期限的真确天数。法律律例或监管部门取
消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。
（十）法律律例和基金合同粉饰的其他步履，以及依照法律、行政律例关连
章程，由中国证监会章程粉饰基金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他步履。
十六、托管条约的变更、远隔与基金财产的清理
（一）托管条约的变更枢纽
本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其
内容不得与基金合同的章程有任何轻佻。基金托管条约的变更报中国证监会核准
或备案后奏效。
（二）基金托管条约远隔出现的情形
（三）基金财产的清理
(1)基金合同远隔之日起 30 个职责日内，成立基金财产清理组，基金财产清
算组在中国证监会的监督下进行基金清理。
(2)基金财产清理构成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、具有从事证券、期货相
关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。基金财产清理
组不错聘用必要的职责主说念主员。
(3)在基金财产清理过程中，基金管制东说念主和基金托管东说念主应各自践诺职责，不时
忠实、勤快、尽职地践诺基金合同和本托管条约章程的义务，选藏基金份额握有
东说念主的正当权益。
(4)基金财产清理组负责基金财产的支柱、清理、估价、变现和分拨。基金财
产清理组不错照章进行必要的民事行为。
基金合同远隔，应当按法律律例和本基金合同的关连章程对基金财产进行清
算。基金财产清理枢纽主要包括：
(1)基金合同远隔后，发布基金财产清理公告；
(2)基金合同远隔时，由基金财产清理组统一秉承基金财产；
(3)对基金财产进行清理和证据；
(4)对基金财产进行估价和变现；
(5)礼聘司帐师事务所对清理请教进行审计；
(6)礼聘讼师事务所出具法律倡导书；
(7)将基金财产清理效果请教中国证监会；
(8)投入与基金财产关连的民事诉讼或仲裁；
(9)公布基金财产清理效果；
(10)对基金剩余财产进行分拨。
清理用度是指基金财产清理组在进行基金财产清理过程中发生的系数合理费
用，清理用度由基金财产清理组优先从基金财产中支付。
(1)支付清理用度；
(2)缴纳所欠税款；
(3)归赵基金债务；
(4)按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款(1)－(3)项章程归赵前，不得分拨给基金份额握有东说念主。
基金财产清理公告于基金合同远隔并报中国证监会备案后 5 个职责日内由基
金财产清理组公告；清理过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产清理效果
经具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导
书后，由基金财产清理组报中国证监会备案并公告。基金财产清理小组应当将清
算请教登载在指定网站上，并将清理请教请示性公告登载在指定报刊上。
基金财产清理账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
十七、负约包袱
（一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不践诺本条约或践诺本条约不恰当约定的，
应当承担负约包袱。
（二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在践诺各自职责的过程中，违背《基金法》
或者基金合同和本托管条约约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成挫伤的，
应当别离对各自的步履照章承担补偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额
握有东说念主变成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。
（三）一方当事东说念主负约，给另一方当事东说念主变成死亡的，应就径直死亡进行赔
偿；给基金财产变成死亡的，应就径直死亡进行补偿，另一方当事东说念主有权益及义
务代表基金向负约方追偿。然则如发生下列情况，当事东说念主不错免责：
为或不看成而变成的死亡等；
失或潜在死亡等；
（四）一方当事东说念主负约，另一方当事东说念主在任责规模内有义务实时选用必要的
措施，勤奋凝视死亡的扩大。
（五）负约步履虽已发生，但本托管条约梗概不时践诺的，在最大限定地保
护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当不时践诺本条约。
（六）由于基金管制东说念主、基金托管东说念主不可限度的成分导致业务出现过错，基
金管制东说念主和基金托管东说念主固然照旧选用必要、恰当、合理的措施进行查抄，然则未
能发现失误的，由此变成基金财产或投资东说念主死亡，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除
补偿包袱。然则基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极选用必要的措施拔除由此变成的
影响。
十八、争议贬责形势
因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东说念主应通过协商、合伙贬责，协商、
合伙弗成贬责的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲
裁处所为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律诠释进行仲
裁。仲裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自不时
忠实、勤快、尽职地践诺基金合同和本托管条约章程的义务，选藏基金份额握有
东说念主的正当权益。
本条约受中国法律统帅。
十九、托管条约的效劳
两边对托管条约的效劳约定如下：
（一）基金管制东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的托管条约草案，
应经托管条约当事东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，条约当
事东说念主两边根据中国证监会的倡导修改托管条约草案。托管条约以中国证监会核准
的文本为肃肃文本。
（二）托管条约自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。
托管条约的有用期自其奏效之日起至基金财产清理效果报中国证监会备案并公告
之日止。
（三）托管条约自奏效之日起对托管条约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。
（四）本条约一式八份，条约两边各握二份，备存二份，上报中国证监会和
银行业监督管制机构各一份，每份具有同等法律效劳。
二十、其他事项
如发生有权司法机关照章冻结基金份额握有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应
给以配合，承担司法协助义务。
除本条约有明确界说外，本条约的用语界说适用基金合同的约定。本条约未
尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关连法律律例等章程协商办理。
二十一、托管条约的签订
本条约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日
