股票简称：湖南白银 股票代码：002716
债券简称：14 金贵债 债券代码：112231
湖南白银股份有限公司
（住所：湖南省郴州市苏仙区白露塘镇福城正途 1 号）
临时受托治理事务陈说
（2024 年第二期）
债券受托治理东谈主
中国（上海）摆脱生意检修区商城路 618 号
声 明
国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）编制本陈说的内容及
信息开端于郴州市金贵银业股份有限公司（现改名为“湖南白银股份有限公司”）
（以下简称“公司”或“刊行东谈主”）对外公布的公开信息泄露文献、第三方中介
机构出具的专科宗旨以及刊行东谈主向国泰君安提供的府上。国泰君安按照《公司债
券刊行与来往治理主义》《公司债券受托治理东谈主执业行径准则》《深圳证券来往
所公司债券存续期信用风险治理指令（试行）》《郴州市金贵银业股份有限公司
与国泰君安证券股份有限公司对于郴州市金贵银业股份有限公司 2014 年刊行公
司债券之债券受托治理条约》（以下简称“《债券受托治理条约》”）等联系规
定编制了本陈说。
本陈说不组成对投资者进行或不进行某项行径的推选宗旨，投资者应付联系
事宜作念出孤苦判断，而不应将本陈说中的任何内容据以手脚国泰君安所作的承诺
或声明。请投资者孤苦征询专科机构宗旨，在职何情况下，投资者不成将本陈说
手脚投资行径依据。
国泰君安提请投资者实时崇敬刊行东谈主的信息泄露文献，并已督促刊行东谈主实时
履行信息泄露义务。
一、本期债券核准情况
经中国证券监督治理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2014〕
份有限公司（现改名为“湖南白银股份有限公司”）2014 年公司债券（以下简
称“本期债券”）刊行总数为东谈主民币 7 亿元。
二、本期债券的主要条件
郴州市金贵银业股份有限公司（现改名为“湖南白银股份有限公司”）2014
年公司债券。债券简称为“14 金贵债”，债券代码为“112231”。
本期债券刊行界限为东谈主民币 7 亿元。
本期债券每张票面金额为 100 元。
本期债券按面值平价刊行。
本期公司债券的期限为 5 年，债券存续期第 3 年末附刊行东谈主上调票面利率
采选权和投资者回售采选权。
本期债券为实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立
的托管账户托管纪录。本期债券刊行达成后，债券握有东谈主可按照联系主宰机构的
措施进行债券的转让、质押等操作。
本期公司债券票面利率在债券存续期前 3 年内固定不变，采选单利按年计
息，不计复利，刊行东谈主按照债券登记机构联系业务措施将到期的利息和/或本金
足额划入债券登记机构指定的银行账户后，不再另计利息。本期公司债券存续期
内前 3 年的票面利率将字据网下询价扫尾，由刊行东谈主与保荐机构（主承销商）按
照国度联系措施协商一致，在利率询价区间内细目。
在本期债券存续期内第 3 年末，如刊行东谈主专揽上调票面利率采选权，未被回
售部分债券在债券存续期后 2 年的票面利率为债券存续期前 3 年票面年利率加
上上调基点，在债券存续期后 2 年奉行新利率，新利率在后 2 年固定不变，采选
单利按年计息，不计复利；若刊行东谈主未专揽上调票面利率采选权，未被回售部分
债券在债券存续期后 2 年票面利率仍督察原有票面利率不变，采选单利按年计
息，不计复利。
本期债券存续期前 3 年的票面利率为 7.05%，经存续期第 3 年末上调票面
利率后，存续期后 2 年的票面利率为 7.55%。
本期债券的起息日为 2014 年 11 月 3 日。
本期债券的付息日历为 2015 年至 2019 年每年的 11 月 3 日；若投资者行
使回售采选权，则本期债券的付息日历为 2015 年至 2017 年每年的 11 月 3 日。
如遇法定节沐日或休息日，则顺延至自后的第 1 个职责日；每次付息款项不另计
利息。
本期债券的兑付日历为 2019 年 11 月 3 日；若投资者专揽回售采选权，则
回售部分债券的兑付日为 2017 年 11 月 3 日。如遇法定节沐日或休息日，则顺
延至自后的第 1 个职责日；顺宽限间兑付款项不另计利息。
本期债券的计息期限为 2014 年 11 月 3 日至 2019 年 11 月 2 日；若投资者
专揽回售采选权，则回售部分债券的计息期限为 2014 年 11 月 3 日至 2017 年
本期债券还本付息发生过时时违约金的联系法式：若本公司未依期支付本期
债券的本金和/或利息，或发生其他违约情况时，对于过时未付的利息或本金，发
行东谈主将字据过时天数以及按本期债券票面利率上浮 30%向债券握有东谈主支付违约
金。
本期债券采选单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最
后一期利息随本金的兑付一谈支付。本期债券于每年的付息日向投资者支付的利
息金额为投资者遏抑利息登记日收市时所握有的本期债券票面总数与对应的票
面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者遏抑兑付登记日收
市时所握有的本期债券临了一期利息及所握有的债券票面总数的本金。
刊行东谈主在本期债券第 3 个计息年度付息日前的第 30 个来畴前，在中国证监
会指定的信息泄露媒体上发布对于是否上调本期债券票面利率以及上调幅度的
公告，刊行东谈主有权决定是否在本期债券存续期的第 3 年末上调本期债券后 2 年
的票面利率，上调幅度为 0 至 100 个基点，其中一个基点为 0.01%。若刊行东谈主
未专揽上调票面利率采选权，则本期债券后续期限票面利率仍督察原有票面利率
不变。
刊行东谈主发出对于是否上调本期债券票面利率及上调幅度的公告后，投资者有
权采选在本期债券第 3 个计息年度付息日将其握有的本期债券全部或部分按面
值回售给刊行东谈主。本期债券第 3 个计息年度付息日即为回售支付日，公司将按照
深交所和债券登记机构联系业务措施完成回售支付职责。公司发出对于是否上调
本期债券票面利率及上调幅度的公告之日起 5 个来畴前内，专揽回售权的债券
握有东谈主可通过指定的来往系统进行回售申诉，债券握有东谈主的回售申诉经证据后不
能消逝，相应的公司债券份额将被冻结来往；回售申诉期不进行申诉的，则视为
毁掉回售采选权，继续握有本期债券并摄取上述对于是否上调本期债券票面利率
及上调幅度的决定。
经东方金诚外洋信用评估有限公司（以下简称“东方金诚”）出具的《郴州
市金贵银业股份有限公司 2014 年公司债券信用评级陈说》（东方金诚债评
[2014]084 号），本期债券刊行时，公司的主体信用级别为 AA，本期债券的信用
级别为 AA。
字据联系追踪评级安排，东方金诚对刊行东谈主及“14 金贵债”信用景况进行
了追踪评级。2015 年 5 月 28 日、2016 年 5 月 4 日、2017 年 6 月 28 日、2018
年 6 月 12 日，东方金诚永别出具了追踪评级陈说，督察刊行东谈主的主体信用等第
为 AA，评级忖度为安定；督察“14 金贵债”信用等第为 AA。
于下调郴州市金贵银业股份有限公司主体及“14 金贵债”信用等第的公告》（东
方金诚公告[2019]92 号），下调公司主体信用等第至 AA-，评级忖度为负面；下
调“14 金贵债”信用等第至 AA-。
踪评级，督察刊行东谈主的主体信用等第为 AA-，98配资评级忖度为负面；督察“14 金贵
债”信用等第至 AA-。
踪评级，将刊行东谈主的主体信用等第由 AA-下调至 A，评级忖度为负面；并将“14
金贵债”信用等第由 AA-下调至 A。
踪评级，将刊行东谈主的主体信用等第由 A 下调至 BBB，评级忖度为负面；并将“14
金贵债”信用等第由 A 下调至 BBB。
踪评级，将刊行东谈主的主体信用等第由 BBB 下调至 BB-，评级忖度为负面；并将
“14 金贵债”信用等第由 BBB 下调至 BB-。
踪评级，将刊行东谈主的主体信用等第由 BB-下调至 B-，评级忖度为负面；并将“14
金贵债”信用等第由 BB-下调至 B-。
踪评级，将刊行东谈主的主体信用等第由 B-下调至 C，并将“14 金贵债”信用等第
由 B-下调至 C。
踪评级，督察刊行东谈主的主体信用等第为 C，同期督察“14 金贵债”信用等第为
C。
追踪评级。2021 年 6 月 8 日，东方金诚收到刊行东谈主出具的《对于拒绝追踪评级
劳动的函》，称公司正在照章高效地奉行《重整缱绻》，遏抑 2021 年 6 月 8 日，
完成兑付 182 东谈主，总东谈主数兑付比重为 79.83%，千合配资总金额兑付比重为 81.13%。其
余未完成兑付的投资者，主要系部分债权东谈主需要补充申诉材料以及一些个东谈主投资
者接头不上导致。基于上述原因，刊行东谈主向东方金诚残酷拒绝评级，不再履行信
用评级委用条约项下提供评级联系材料等义务。鉴于此，字据联系监管措施及东
方金诚评级业务联系轨制，东方金诚决定拒绝对刊行东谈主主体及“14 金贵债”债
项评级。
本期债券本息支付按照本期债券登记机构的联系措施统计债券握有东谈主名单，
本息支付神态过火他具体安排按照登记机构的联系措施办理。
本期公司债券采选无担保神色刊行。
保的公告”，本期债券由刊行东谈主原控股激动曹永贵自觉且不可消逝地为“14 金
贵债”提供个东谈主连带职守担保，本期债券本息到期时，如公司不成足额兑付本期
债券本息，担保东谈主甘愿担连带职守担保。本次担保的保证时代为“14 金贵债”
到期日（含晓示提前到期之日及/或延期后之到期日）起两年，并于 2021 年 11
月 3 日失效。
刊行东谈主于 2019 年 11 月 4 日（本债券应于 2019 年 11 月 3 日兑付，因遇法
定节沐日或休息日，顺延至自后的第 1 个职责日，故施行兑付日为 2019 年 11
月 4 日）未能依期全额兑付“14 金贵债”整体债券握有东谈主的本金及利息，已构
成本体违约。
裁定批准《郴州市金贵银业股份有限公司重整缱绻》
（以下简称“《重整缱绻》”），
并拒绝刊行东谈主重整才气，刊行东谈主干预重整缱绻奉行阶段。“14 金贵债”握有东谈主
的职权将按照经郴州中院裁定批准的《重整缱绻》的安排进行兑付（兑息）职责。
二《民事裁定书》，证据刊行东谈主重整缱绻已奉行完了。
三、本期债券的要紧事项
国泰君安手脚“14 金贵债”的受托治理东谈主，握续密切崇敬对债券握有东谈主权
益有要紧影响的事项，积极履行受托治理东谈主职责，全力悭吝债券握有东谈主的正当权
益。受托治理东谈主字据《公司债券刊行与来往治理主义》《召募讲明书》《债券受
托治理条约》《债券握有东谈主会议措施》等的措施及商定，现就本期债券要紧事项
陈说如下：
（一）对于公司收到民事告状状的情况
公司于近日收到了北京市丰台区东谈主民法院投递的《民事告状状》及联系材料，
具体情况如下：
“1、当事东谈主：
原告：中金嘉禾（北京）投资有限公司
被告：郴州市金贵银业股份有限公司
（1）判令被告支付原告剩余征询参谋人费东谈主民币 13，509，433.96 元；
（2）判令被告抵偿原告过时付款利息亏空（规画神态详见附表，遏抑 2023
年 12 月 17 日，过时利息亏空共计暂计为东谈主民币 3，117，919.69 元，自 2023 年
算至施行奉赵之日止）；（以上两项共计暂计金额为 16，627，353.65 元）；
（3）本案诉讼费、保全费由被告承担。
刊行东谈主执法重整得胜，是各级政府、法院运行“府院联动”机制，在总共债
权东谈主、重整投资东谈主复古下得到的后果。中金嘉禾在执法重整经过中参与了联系工
作，但无可量化其职责后果。刊行东谈主对全额支付参谋人用度存在异议，两边经协商
未达成一致敬见，中金嘉禾以诉讼神态处分征询合同纠纷。”
本次诉讼原告请求了财产保全，字据《北京市丰台区东谈主民法院民事裁定书》
〔（2024）京 0106 民初 31402 号〕，中金嘉禾（北京）投资有限公司向北京市
丰台区东谈主民法院请求冻结了公司名下的银行进款 16，627，353.65 元，刊行东谈主名下
银行账户被北京市丰台区东谈主民法院冻结，具体情况如下：
开户行 银行账户 账户性质 冻结金额（元）
中国银行郴州分行 580******027 基本户 841，729.24
中国工商银行北湖支行 191************1159 一般户 16，627，353.65
交通银行郴州分行 437***************362 一般户 14，171，036.26
开户行 银行账户 账户性质 冻结金额（元）
共计金额（元） 31，640，119.15
《北京市丰台区东谈主民法院民事裁定书》〔（2023）京 0106 民初 31402 号〕
中裁定“冻结郴州市金贵银业股份有限公司银行进款 16，627，353.65 元”，但本
次诉讼施行触及冻结资金为 31，640，119.15 元，为逾额冻结，公司将依据法律法
规请求逾额冻结部明白除冻结，公司现正与联系法院得到接头，并将积极采选各
种措施悭吝公司正当职权。”
上述案件当今未开庭审理，尚未判决或裁决。
（1）本次诉讼案件尚未开庭审理，对公司本期利润或期后利润的影响具有
不细目性。公司将依据企业司帐准则的要乞降施行情况进行相应的司帐处理，并
按照联系措施履行相应的信息泄露义务。
（2）遏抑本公告泄露日，本次被冻结资金共计东谈主民币 31，640，119.15 元，
占公司最近一期经审计净钞票的 1.72%，账户中进步该冻结金额部分刊行东谈主仍
可平淡使用，刊行东谈主银行账户部分资金被冻结事项对公司资金盘活和平淡接洽活
动影响较小，亦未触及《深圳证券来往所股票上市措施》第 9.8.1 条措施的情形，
本次刊行东谈主个别银行账户部分资金被冻结不会导致公司股票来往被实施风险警
示。
（3）公司将照章处理联系事宜，争取尽快处分上述银行账户部分资金被冻
结事项。
本次诉讼案件尚未开庭审理，最终以法院裁定的扫尾为准。公司将握续崇敬
本次诉讼及银行账户冻结事项的推崇情况，严格按照《深圳证券来往所股票上市
措施》等联系措施追究履行信息泄露义务，实时泄露联系事项的推崇。公司发布
的信息以指定信息泄露媒体《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券
时报》及巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）刊登的信息为准。敬请苍劲
投资者严慎决议，谛视投资风险。
（二）对于变更公司称号及证券简称的情况
变更前称号 郴州市金贵银业股份有限公司
变更后称号 湖南白银股份有限公司
基于公司要紧钞票重组事项（刊行股份购买钞票）实
施完成后公司控股激动变更为湖南有色产业投资集
团有限职守公司，施行遏抑东谈主变更为湖南省国资委；
本次要紧钞票重组将优质矿山钞票注入公司，公司
变改称号的原因
的铅、银精矿自给率大幅进步，白银产能将进一步提
升，变更公司称号及证券简称更有意于隆起公司的
主营业务上风、与公司发展政策愈加匹配，有助于提
升公司形象和市集影响力
称号变更的决定机构 激动大会
称号变更的最终决定时候 2024 年 3 月 19 日
办理完成工商登记的时候 2024 年 4 月 9 日
办理工商登记的具体工商登记部门 郴州高新时代产业成就区治理委员会
是否已完成新的公章的刻印 是
这次公司称号变更不触及刊行东谈主刊行的本期债券的称号、简称和代码的变更。
本次公司称号变更不编削原签署的与公司债券联系的法律文献着力，公司更
名前的债权债务关系均由改名后的公司剿袭，原签署的联系法律文献对已刊行的
公司债券继续具有法律着力，不再另行签署新的法律文献。公司将按照原债券发
行条件和条件继续合规履行信息泄露、兑付兑息等义务。
自 2024 年 4 月 10 日起，公司注册老本变更为贰拾陆亿玖仟壹佰叁拾贰万
柒仟柒佰贰拾玖元整，公司称号由“郴州市金贵银业股份有限公司”变更为“湖
南白银股份有限公司”，英文称号由“ CHENZHOU CITY JINGUI SILVER
INDUSTRY CO.， LTD.”变更为“HUNAN SILVER CO.， LTD.”，公司证券简称
由“金贵银业”变更为“湖南白银”，英文简称由“JINGUI SILVER”变更为“HUNAN
SILVER”。
四、债券受托治理东谈主履职情况
国泰君安证券手脚本次债券的受托治理东谈主，为充分保险投资者的利益，履行
债券受托治理东谈主职责，在获悉联系事项后，出具本临时受托治理事务陈说。
国泰君安证券将握续崇敬对债券握有东谈主利益有要紧影响的事项，严格按照
《公司债券受托治理东谈主执业行径准则》《召募讲明书》及《债券受托治理条约》
等措施和商定履行债券受托治理东谈主职责，保险债券握有东谈主的正当职权。
特此领导投资者崇敬上述事项的联系风险，并请投资者春联系事项作念出孤苦
判断。
（本页无正文，为国泰君安证券股份有限公司对于《湖南白银股份有限公司 2014
年公司债券临时受托治理事务陈说（2024 年第二期）》之盖印页）
债券受托治理东谈主：国泰君安证券股份有限公司
