新疆前海联合海盈货币市集基金招募说明书          （更新）       （2025 年第 1 号）    基金料理东谈主：新疆前海联合基金料理有限公司    基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司          二〇二五年七月 新疆前海联合海盈货币市集基金                          招募说明书（更新）                  【要害教导】   新疆前海联合海盈货币市集基金（以下简称“本基金”）召募的准予注册文 件称呼为：《对于准予新疆前海联合海盈货币市集基金注册的批复》（证监许可 【2015】2800 号）。本基金的基金合同于 2015 年 12 月 24 日厚爱奏凯。   基金料理东谈主保证本招募说明书的内容实在、准确、竣工。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值 和收益作出推行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出推行性判断或者保证。   本基金投资于货币市集器用，基金收益受货币市集流动性及货币市集利率波 动的影响较大，因此，本基金可能靠近流动性风险以及金融市集利率波动的风险。 投老本基金的风险还包括但不限于：市集风险、料理风险、职业谈德风险、信用 风险、合规性风险等。   本基金为货币市集基金，是证券投资基金中的低风险品种。本基金的预期风 险和预期收益低于股票型基金、夹杂型基金和债券型基金。   投资有风险，投资者在投老本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、 基金家具贵寓摘要和基金合同等信息露馅文献，全面意志本基金的风险收益特征 和家具特性，并充分斟酌自身的风险承受才气，感性判断市集，自主判断基金的 投资价值，自主、严慎作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者购买本货币市 场基金并不就是将资金手脚入款存放在银行或入款类金融机构，基金料理东谈主不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示其改日推崇。基 金料理东谈主料理的其他基金的事迹并不组成本基金事迹推崇的保证。   基金料理东谈主依照恪遵法守、西宾信用、严慎奋勉的原则料理和运用基金财 产，但不保证投老本基金一定盈利，也不保证最低收益。基金料理东谈主提醒投资 者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营情状与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。   本基金本次招募说明书（更新）是根据《公开召募证券投资基金信息露馅 料理办法》过甚配套法律解释要求的年度全面更新，本招募说明书（更新）所载内 新疆前海联合海盈货币市集基金                         招募说明书（更新） 容截止日为 2025 年 6 月 18 日，揣摸财务数据和净值推崇截止日为 2025 年 3 月 新疆前海联合海盈货币市集基金                                            招募说明书（更新）                                 目    录 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新）                  第一部分 引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作料理办法》                  （以下简称《运作办法》）、                              《公开召募证 券投资基金销售机构监督料理办法》                （以下简称《销售办法》）、                            《公开召募证券投 资基金信息露馅料理办法》            （以下简称《信息露馅办法》）、                          《货币市集基金监督管 理办法》、     《对于实施＜货币市集基金监督料理办法＞揣摸问题的法则》、                                《证券投 资基金信息露馅编报法律解释第 5 号》、                                  《公开召募 盛开式证券投资基金流动性风险料理法则》                   （以下简称“《流动性风险料理法则》”） 等揣摸法律律例的法则以及《新疆前海联合海盈货币市集基金基金合同》（以下 简称“基金合同”）编写。   基金料理东谈主承诺本招募说明书不存在职何子虚记录、误导性敷陈或者紧要遗 漏，并对其实在性、准确性、竣工性承担法律作事。本基金是根据本招募说明书 所载明的贵寓请求召募的。本基金料理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 揣摸法则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 新疆前海联合海盈货币市集基金                          招募说明书（更新）                     第二部分 释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：         《基金合同》：指《新疆前海联合海盈货币市集基金基金合同》 及对基金合同的任何灵验改进和补充 海盈货币市集基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改进和补充 说明书》过甚更新 公告》 摘要》过甚更新 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等 第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第 三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届 世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于 修改等七部法律的决定》修改的《中华东谈主民共和国证券 投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改进 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改进     《信息露馅办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 新疆前海联合海盈货币市集基金                          招募说明书（更新） 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改进 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其经常作念出的改进       《流动性风险料理法则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日起实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险料理法则》及颁布机 关对其经常作念出的改进 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经揣摸政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会 团体或其他组织 机构投资者境内证券期货投辛勤理办法》及关系法律律例法则不错投资于在中国 境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务 中国证监会法则的其他条件，取得基金销售业务阅历并与基金料理东谈主签订了基金 销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结 新疆前海联合海盈货币市集基金                        招募说明书（更新） 算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等 基金料理有限公司或接受其托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务导致基金份额变 动及结余情况的账户 件，基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面 阐述的日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得逾越 3 个月 盛开日     《业务法律解释》：指《新疆前海联合基金料理有限公司盛开式基金业务法律解释》， 是表率基金料理东谈主所料理的盛开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管 理东谈主和投资东谈主共同战胜 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 新疆前海联合海盈货币市集基金                  招募说明书（更新） 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 法则的条件，请求将其握有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额调治为基金 料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调治中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调治中转入 请求份额总和后的余额)逾越上一盛开日基金总份额的 10% 已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 斟酌其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按推行利率法进行摊销，逐日计提 损益 完毕收益 笔用度从基金财产中扣除，属于基金的营运用度 基金份额按照不同的费率计提销售服务用度，因此形成不同的基金份额类别。本 基金将设 A 类和 B 类两类基金份额，鉴别树立基金代码，并鉴别公布每万份基金 已完毕收益和 7 日年化收益率 新疆前海联合海盈货币市集基金                    招募说明书（更新） 申购款过甚他资产的价值总和 值、每万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率的过程 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行如期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、资产支握证券、因 刊行东谈主债务毁约无法进行转让或来往的债券等 互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅 网站）等媒介 件 新疆前海联合海盈货币市集基金                               招募说明书（更新）                          第三部分 基金料理东谈主 一、基金料理东谈主概况       称呼：新疆前海联合基金料理有限公司       注册地址：新疆乌鲁木皆经济时期开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室       竖立日历：2015 年 8 月 7 日       法定代表东谈主：邹文庆（代履职）       办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和       揣摸东谈主：张绍东       揣摸电话：0755－23695990       传真：0755－82788000       基金料理东谈主新疆前海联合基金料理有限公司是经中国证监会证监许可【2015】  序号              股东称呼                 握股比例 二、主要东谈主员情况       公司董事会共有 6 名成员，其中 3 名零丁董事。       黄炜先生，董事长，硕士研究生。2005 年 3 月至 2013 年 12 月在中国工商 银行深圳分行作事，历任贷款料理中心副总司理，公司业务一部副总司理、总经 理，机构业务部总司理。现任深圳市宝能投资集团有限公司高档副总裁等社会职 务。       孙莉女士，副董事长，本科。曾先后任职于 TCL(深圳)通信诱导有限公司、 深圳市长方聚集时期有限公司、深圳市钜盛华股份有限公司。现任中国南玻集团 股份有限公司实践副总裁等社会职务。 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新）   孙磊先生，董事，硕士研究生。曾先后任职于中国工商银行深圳红围支行、 中国工商银行深圳市分行投资银行部、中信银行长沙分行投资银行部。现任前海 东谈主寿保障股份有限公司资产料理中心副总监。   夏正林先生，零丁董事，博士。曾先后任职于江苏省连云港职业大学、江苏 省连云港职业时期学院。2006 年 7 月于今任职于华南理工大学，历任华南理工 大学法学院讲师、副解释等职务。现任华南理工大学法学院解释、副院长，校党 委统战部常务副部长；兼任中国法学会宪法学研究会常务理事，中国法学会董必 武法学念念想研究会常务理事，中国法学会香港基本法、澳门基本法常务理事，广 东省法学会港澳基本法研究会副会长，广东省法学会党内律例研究会副会长，广 东省法学会宪法学研究会副会长兼文告长。   张卫国先生，零丁董事，博士。曾先后任职于宁夏师范学院、宁夏大学。2004 年于今任职于华南理工大学，历任华南理工大学经济与贸易学院副院长，华南理 工大学工商料理学院副院长、常务副院长、院长。现任华南理工大学工商料理学 院解释、博士生导师，广州市增城区产业投资集团有限公司外部董事，广州农村 买卖银行股份有限公司第三届董事会零丁董事。   段军山先生，零丁董事，博士。曾任湖南常德纺织机械股份有限公司第五车 间和家具开发研究所车工、磨砺员、时期员、助理工程师，广东商学院助教、教 研室主任、副解释、解释，广东财经大学金融学院副院长、主握全面作事副院长， 金融学院院长。现任广东财经大学海外商学院院长，以及民革广东省委会高层协 商内行委员会副主任、民革广东省委会广东财经大学支部主委、广东省时期经济 和料理当代化研究会第九届副理事长、广东金融翻新研究会副会长、华农财产保 险股份有限公司零丁董事等社会职务。   公司不设监事会，设监事 2 名。   宋粤霞女士，监事，大学本科。历任深圳市金鹏司帐师事务所文员、中国平 安保障股份有限公司司帐、深圳市足球俱乐部财务主管。现任凯信恒有限公司总 司理、实践董事，前海东谈主寿保障股份有限公司监事，新疆前海联合财产保障股份 有限公司监事。   杨丝喃女士，监事，大学本科。曾任前海东谈主寿保障股份有限公司策划财务中 新疆前海联合海盈货币市集基金                          招募说明书（更新） 心投资核算司帐。2017 年 12 月加入新疆前海联合基金料理有限公司基金运营部 任高档基金司帐，现任新疆前海联合基金料理有限公司董事会办公室负责东谈主。   邹文庆先生，硕士研究生。曾任招商基金料理有限公司渠谈料理部销售司理， 东方基金料理股份有限公司渠谈销售部销售司理，华商基金料理有限公司渠谈业 务部销售司理、渠谈业务部副总司理，新疆前海联合基金料理有限公司渠谈业务 部总司理、公司总司理助理。现任新疆前海联合基金料理有限公司副总司理、北 京分公司负责东谈主，代为履行公司总司理及法定代表东谈主、防守长职责。   党刚先生，硕士研究生。曾任河南仲景药业股份有限公司销售司帐，泰康东谈主 寿保障股份有限公司河南分公司财务部司帐、总公司策划财务部系统料理室系统 料理专员、黑龙江分公司策划财务部财务司理、总公司策划财务部核算室机构核 算司理，吉祥银行股份有限公司财务司帐部核算室系统料理司理，前海东谈主寿保障 股份有限公司策划财务中心总司理助理，前海保障公估有限公司副总司理，新疆 前海联合财产保障股份有限公司策划财务部总司理，现任新疆前海联合基金料理 有限公司副总司理、财务料理部负责东谈主、行政料理部负责东谈主、市集营销部负责东谈主。   张永任先生，博士研究生。曾任华西证券股份有限公司研究所行业研究员、 四川金融资产来往总共限公司互联网金融部总司理、前海东谈主寿保障股份有限公司 资产料理中心投资司理助理、投资司理、新疆前海联合基金料理有限公司专户投 资部总司理。现任新疆前海联合基金料理有限公司总司理助理、董事会文告、权 益投资部负责东谈主、固定收益部负责东谈主。   张文先生，硕士，12 年证券基金投资研究来往教会。曾任中山证券有限作事 公司固定收益部来往员、第一创业证券股份有限公司资产料理部高档来往司理、 深圳慈曜资产料理有限公司来往料理部来往主管、新疆前海联合基金料理有限公 司基金司理助理、新疆前海联合泳益纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 2021 年 9 月 14 日）、新疆前海联合泓旭纯债 1 年如期盛开债券 型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 2022 年 1 月 5 日）和 新疆前海联合泳嘉纯债债券型证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日至 新疆前海联合海盈货币市集基金                                招募说明书（更新） 资基金基金司理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆前海联合淳安纯债 3 年定 期盛开债券型证券投资基金基金司理（自 2020 年 10 月 28 日起任职）、新疆前海 联合新念念路机动配置夹杂型证券投资基金基金司理（自 2020 年 10 月 29 日起任 职）、新疆前海联合汇盈货币市集基金基金司理（自 2020 年 12 月 1 日起任职）、 新疆前海联合海盈货币市集基金基金司理（自 2021 年 5 月 18 日起任职）、新疆 前海联合泓瑞如期盛开债券型发起式证券投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合添鑫 3 个月如期盛开债券型证券投资基金基金司理（自 投资基金基金司理（自 2021 年 8 月 20 日起任职）、新疆前海联合润盈短债债券 型证券投资基金基金司理（自 2022 年 3 月 5 日起任职）和新疆前海联合添和纯 债债券型证券投资基金基金司理（自 2022 年 3 月 5 日起任职）。    本基金历任基金司理情况：敬夏玺先生，料理时刻为 2016 年 8 月 18 日至 日；曾婷婷女士，料理时刻为 2016 年 9 月 5 日至 2022 年 3 月 4 日。    公司投资决策委员会成员包括：副总司理邹文庆先生（代履行总司理、法定 代表东谈主、防守长职责），总司理助理、基金司理张永任先生，研究发展部部门总 司理、基金司理王静女士，基金司理林材先生，信用研究部部门实践总司理、基 金司理孟令上先生。    上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。 三、基金料理东谈主的职责 金份额的认购、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策划方式料理和运作基金财产； 新疆前海联合海盈货币市集基金                  招募说明书（更新） 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金鉴别管 理，鉴别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法恰当《基金合同》等法律文献的法则，按揣摸法则计较并公告基金净值信息， 细目种种基金份额每万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率；               《基金合同》过甚他揣摸法则，履行信息露馅及报 告义务； 《基金合同》过甚他揣摸法则另有法则外，在基金信息公开露馅前应予逃避，不 向他东谈主泄露； 分拨基金收益；             《基金合同》过甚他揣摸法则召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者大约按照《基金合同》法则的时刻和方式，随时查阅到与基金揣摸的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到揣摸贵寓的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新） 益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产亏蚀机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担作事； 法律步履； 效，基金料理东谈主承担全部召募的用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利 息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 四、基金料理东谈主对于战胜法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息露馅办法》等法律律例的步履，并承诺建立健全内 部按捺轨制，遴选灵验措施，沉沦罪人步履的发生；   （1）将基金料理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待料理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额握有东谈主非法承诺收益或者承担亏蚀；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、线路 他东谈主从事关系的来往步履；   （7）莽撞职守，不按照法则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会法则羁系的其他步履。 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新） 家揣摸法律、律例及行业表率，西宾信用、奋勉尽责，不从事以下步履：   （1）越权或非法策划；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）有意毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、侵略、装束或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞职守、糜掷权利，不按照法则履行职责；   （7）泄露在职职期间瞻念察的揣摸证券、基金的买卖机要、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从 事关系的来往步履；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、线路他东谈主从事关系的来往步履；   （8）协助、接受托福或以其他任何姿色为其他组织或个东谈主进行证券来往；   （9）违背证券来往场合业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧掌握市集价钱， 扰乱市集程序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中有意含有子虚、误导、欺骗要素；   （12）以不正直技巧谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例羁系的步履。 五、基金料理东谈主对于羁系性步履的承诺   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，本基金羁系从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、掌握证券来往价钱过甚他不正直的证券来往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则羁系的其他步履。 新疆前海联合海盈货币市集基金               招募说明书（更新）   基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行 按捺东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当恰当基金的投资方向和投资策略，受命基金份 额握有东谈主利益优先原则，防守利益破损，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实践。关系来往必须事前得到基金托管东谈主的原意，并按法律 律例给以露馅。紧要关联来往应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律、行政律例和监管部门取消上述羁系性法则的，在适用于本基金的情况 下，则本基金投资不再受关系按捺。 六、基金司理承诺 有东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、线路他东谈主从 事关系的来往步履；泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明 示、线路他东谈主从事关系的来往步履； 七、基金料理东谈主的里面按捺轨制   为了保证公司表率运作，灵验地防守和化解料理风险、策划风险以及操格调 险，确保基金财务和公司财务以过甚他信息实在、准确、竣工，从而最猛进度地 保护基金份额握有东谈主的利益，本基金料理东谈主建立了科学合理、按捺严实、运行高 效的里面按捺轨制。   里面按捺轨制是指公司为完毕里面按捺方向而建立的一系列组织机制、料理 方法、操作表率与按捺措施的总称。里面按捺轨制由里面按捺大纲、基本料理制 度、部门业务规章等组成。   公司里面按捺大纲是对公司法律解释法则的内控原则的细化和伸开，是对各项基 本料理轨制的统辖和指挥，里面按捺大纲明确了内控方向、内控原则、按捺环境、 新疆前海联合海盈货币市集基金              招募说明书（更新） 内控措施等内容。   基本料理轨制包括风险按捺轨制、投辛勤理轨制、市集营销料理轨制、监察 稽核轨制、信息露馅轨制、财务料理轨制、信息时期料理轨制和伏击情况处理制 度等。   部门业务规章是在基本料理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭树立、 岗亭作事、操作守则等的具体说明。   （1）全面性原则：里面按捺涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级 东谈主员，并包括决策、实践、反馈和监督等各个步伐；   （2）零丁性原则：公司各机构、部门和岗亭职责的树立保握相对零丁，公 司基金资产、自有资产与其他类型资产的运作相互分离；   （3）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控表率，维 护内控轨制的灵验实践；   （4）相互制约原则：公司树立的各部门、各岗亭权责分明、职责明确并相 互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的策划料理方法镌汰运作成本，提高 经济效益，合理地按捺成本以达到最好的里面按捺效率。   （1）里面司帐按捺轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》、                   《证券投资基金司帐核算业务招引》等 国度揣摸法律、律例制订了基金司帐轨制、司帐作事操作经由和司帐岗亭职责， 并针对各个风险按捺点建立严实的司帐系统按捺。   里面司帐按捺轨制还包括固有资金投资轨制、货币资金料理轨制、风险准备 金料理轨制、估值业务料理轨制、资金清理业务料理轨制、财务开支料理轨制、 司帐档案料理轨制、司帐东谈主职作事嘱咐轨制等。   （2）风险料理按捺轨制   风险按捺轨制由风险按捺的方向、原则和主要内容、风险按捺的机构树立、 风险识别、风险按捺的基本要求等部分组成。   风险按捺的具体轨制主要包括投资风险料理委员会轨制、风险料理部料理制 新疆前海联合海盈货币市集基金               招募说明书（更新） 度、投资来往风险按捺狡计料理轨制、受托资产流动性风险料理轨制以及逃避、 职工步履准则等表率性风险料理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司竖立防守长，负责监察稽核作事，防守长由总司理提名，经董事会聘任， 并经举座零丁董事原意。   除应当规避的情况外，防守长有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、 投资决策、风险料理等关系会议，调阅公司关系档案，就里面按捺轨制的实践情 况独连忙履行查验、评价、陈诉、建议职能。防守长如期和不如期向董事会陈诉 公司里面按捺实践情况，董事会对防守长的陈诉进行审议。   公司竖立监察稽核部门，具体实践监察稽核作事。公司配备了充足及格的监 察稽核东谈主员，明确法则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和作事经由。   监察稽核轨制包括监察稽核的组织体系、监察稽核的职责和权限、监察稽核 的范围和内容、监察稽核的方法和表率、监察稽核的赏罚等内容。通过轨制的建 立，查验公司各业务部门和东谈主员战胜揣摸法律、律例和规章的揣摸情况；查验公 司各业务部门和东谈主员实践公司里面按捺轨制、各项料理轨制和业务规章的情况。   （1）基金料理东谈主承诺以上对于里面按捺的露馅实在、准确；   （2）基金料理东谈主承诺根据市集变化和公司发展不休完善里面按捺轨制。 新疆前海联合海盈货币市集基金                    招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主： 廖林   注册老本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   揣摸电话：010-66105799   揣摸东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   按捺 2024 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有职工 208 东谈主，平均年级 高档时期职称。   三、基金托管业务策划情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供 托管服务以来，承袭“西宾信用、奋勉尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险料理 和里面按捺体系、表率的料理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履 行资产托管东谈主职责，为境表里弘大投资者、金融资产料理机构和企业客户提供安 全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最锻真金不怕火的家具线。领有包括证券投资基金、相信资产、保障资产、 社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、QDII 资产、股权投资 基金、证券公司集聚资产料理策划、证券公司定向资产料理策划、买卖银行信贷 资产证券化、基金公司特定客户资产料理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管家具体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险料理等升值服务，不错为 种种客户提供个性化的托管服务。按捺 2024 年 12 月，中国工商银行共托管证券 投资基金 1442 只。自 2003 年以来，中国工商银行一语气二十一年取得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、 新疆前海联合海盈货币市集基金                  招募说明书（更新） 《上海证券报》等境表里泰斗财经媒体评比的 105 项最好托管银行大奖；是取得 奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融边界的握续认同和广 泛好评。   四、基金托管东谈主的里面按捺情况   中国工商银行资产托管部在风险料理的实操过程中根据海外公认的里面控 制 COSO 准则从里面环境、风险评估、按捺步履、信息与调换、监督与评价五个 方面构建起了托管业务里面风险按捺体系，并纳入融合的风险料理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇端终秉握表率运作的原则，将建立系 统、高效的风险防守和按捺体系视为作事重心。跟着市集环境的变化和托管业务 的快速发展，新问题新情况的不休出现，资产托管部彻首彻尾将风险料理置于与 业务发展同等要害的位置，视风险防守和按捺为托管业务糊口与发展的人命线。 资产托管部实施全员风险料理，将风险按捺作事落实到具体业务部门和关系业务 岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负责。从 2005 年于今， 中国工商银行资产托管部共十八次胜利通过评估组织里面按捺和安全措施最权 威的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属办法的按捺及灵验性陈诉，充分标明零丁 第三方对中国工商银行托管服务在风险料理、里面按捺方面的健全性和灵验性的 全面认同，也说明中国工商银行托管服务的风险按捺才气也曾与海外大型托管银 行接轨，达到海外先进水平。   （1）资产托管业务策划料理正当合规；   （2）促进完毕资产托管业务发展战术和策划方向；   （3）资产托管业务风险料理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管策划效率和效率；   （5）业务记录、司帐信息和其他策划料理关系信息的实在、准确、竣工、 实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面按捺应聚合决策、实践和监督全过程， 消除资产托管业务各项业务经由和料理步履，消除总共机构、部门和从业东谈主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面按捺应在全面按捺基础上，关翔实要 新疆前海联合海盈货币市集基金               招募说明书（更新） 业务事项、重心业务步伐和高风险边界。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面按捺应在机构树立、权责分拨及业务 经由等方面形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）顺应性原则。资产托管业务里面按捺应当与策划限度、业务范围和风 险特性相顺应，并进行动态调治，以合理成本完毕里面按捺方向。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面按捺应坚握风险为本、审慎策划的理 念，竖立机构或开展各项策划料理步履均应坚握内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面按捺应量度实施成本与预期效益， 以合理成本完毕存效按捺。   资产托管业务里面按捺纳入全行融合的里面按捺体系。   （1）工商银行总行资产托管部根据里面按捺基本法则建立健全资产托管业 务里面按捺体系，手脚全行托管业务的牵头料理部门，根据行内里面按捺基本规 定建立健全里面按捺体系，建立与托管业务条线相顺应的里面按捺运行机制，确 定各项业务步履的风险按捺点，制定圭臬融合的业务轨制；遴选妥当的按捺措施， 合理保证托管业务经由的策划效率和效率，组织开展资产托管业务里面按捺措施 的实践、监督和查验，督促各机构落实按捺措施。   （2）工商银行总行内控合规部负责指挥托管业务的内控料理作事，根据年 度作事重心，如期或不如期在全行开展关系业务监督查验，将托管业务查验边幅 整合到全行业务监督查验作事中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）工商银行总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价作事。   （4）工商银行一级（直属）分行资产托管业务部门手脚里面按捺的实践机 构，负责组织开展本机构里面按捺的日常运行及自查作事，实时整改、纠正、处 理存在的问题。   工商银行资产托管部怜爱里面按捺轨制的修复，坚握把风险防守和按捺的理 念和方法融入岗亭职责、轨制修复和作事经由中，建立了一整套里面按捺轨制体 系，包括《资产托管业务料理法则》、                 《资产托管业务里面按捺料理办法》、                                 《资产 托管业务全面风险料理办法》、              《资产托管业务营运料理办法》、                            《资产托管业务合 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 同料理办法》、《资产托管业务档案料理办法》、《资产托管业务系统料理办法》、 《资产托管业务紧要突发事件济急预案》、                   《资产托管业务从业东谈主员料理办法》等， 在环境、轨制、经由、岗亭职责、东谈主员、授权、翻新、合同、图章、服务质料、 收费、反洗钱、沉沦利益破损、业务一语气性、考察、信息系统等全方面实践里面 按捺措施。   资产托管业务切实履行风险料理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智 能控、全面管”的料理念念路，主动将资产托管业务的风险料理纳入全行全面风险 料理体系，以“管住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为料理重心，搭建顺应 资产托管业务特性的风险料理架构，通过推动托管业务体制机制与完善集约化营 运转换、建立资产托管风险料理委员会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强 资产托管业务队伍修复、科技赋能、建立健全济急灾备体系、建立审计发现问题 整改台账、加强东谈主员料理等措施，灵验按捺操格调险、合规风险、声誉风险、信 息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性作事策划和济急预案，具备 行之灵验的灾备规复决议、充足的移动办公诱导、同城异城相勾通的备份办公场 所、必要的作当事者谈主员、科学了了的 AB 岗亭树立及如期演练机制。在紧要突发事 件发生后，可根据突发事件的对托管业务一语气性营运影响进度的评估，当令选拔 或按序启动“原场合现场+居家”、                “部分同城他乡+居家”、                           “部分异城他乡+居家”、 “他乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级营运中心+托管分部+境外营运机 构”形周全球、全天候营运聚集，向客户提供一语气性服务，确保托管家具日常交 易的实时清理和交割。   五、基金托管东谈主对基金料理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据《基金法》、基金合同、托管合同和揣摸基金律例的法则，基金托管东谈主 对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资羁系步履、基金参与 银行间债券市集、基金资产净值的计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基 金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关系信息露馅、基金宣传推介材料中登 载基金事迹推崇数据等进行监督和核查，其中对基金的投资比例的监督和核查自 新疆前海联合海盈货币市集基金              招募说明书（更新） 基金合同奏凯之后六个月开动。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管合同或有 关基金法律律例法则的步履，应实时以书面姿色文告基金料理东谈主限期纠正，基金 料理东谈主收到文告后应实时查对，并以书面姿色对基金托管东谈主发出回函阐述。在限 期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国 证监会。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金料理东谈主限期纠正。 新疆前海联合海盈货币市集基金                         招募说明书（更新）                       第五部分 关系服务机构 一、基金销售机构    （1）前海联合基金网上来往平台    来往网站：www.qhlhfund.com    客服电话：400-640-0099    （2）前海联合基金直销柜台    称呼：新疆前海联合基金料理有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆经济时期开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室    法定代表东谈主：邹文庆（代履职）    办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和    电话：0755-82785257    传真：0755-82788000    揣摸东谈主：陈海霞    （1）和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号 1002 室    办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层    法定代表东谈主：章知方    电话：010-85650628    揣摸东谈主：陈慧慧    网址：www.hexun.com    （2）上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室    法定代表东谈主：王翔    揣摸东谈主：何楚楚 新疆前海联合海盈货币市集基金                         招募说明书（更新）    电话：021-6537-0077    网址：www.jigoutong.com    （3）深圳市新兰德证券投资筹商有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园    办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层    法定代表东谈主：张斌    电话：010-83363101    揣摸东谈主：孙博文    网址：www.new-rand.cn    （4）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2    法定代表东谈主：王伟刚    电话：010-62680527    揣摸东谈主：曲天皓    网址：www.hcjijin.com    （5）北京虹点基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室    法定代表东谈主：张晓杰    电话：18601776157    客服电话：400-618-0707    揣摸东谈主：任旒    网址：www.hongdianfund.com    （6）一齐资产（深圳）基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港调解区南山街谈兴海大路 3046 号香江金融大厦    办公地址：北京市海淀区宝盛南路 1 号院 20 号楼 9 层 101-14 新疆前海联合海盈货币市集基金                        招募说明书（更新）    法定代表东谈主：吴雪秀    电话：010-88312877    客户服务电话：400-001-1566    揣摸东谈主：董宣    网址：www.yilucaifu.com    （7）北京济安基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105    法定代表东谈主：杨健    揣摸东谈主：宋静    电话：010-65309516    网址：www.jianfortune.com    （8）万家资产基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大路 1988 号滨海浙商大厦公寓    办公地址：北京市西城区丰盛巷子 28 号太平洋保障大厦 5 层    法定代表东谈主：戴晓云    揣摸东谈主：王茜蕊    电话：010-59013895    网址：www.wanjiawealth.com    （9）上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号    法定代表东谈主：尹彬彬    揣摸东谈主：陈东    电话：021-62680166    网址：www.66liantai.com    （10）深圳富济基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88 号资产大厦 28E 新疆前海联合海盈货币市集基金                       招募说明书（更新）   办公地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区福华三路 88 号资产大厦 28E   法定代表东谈主：祝中村   电话：0755-83999907   揣摸东谈主：曾瑶敏   客服电话：0755-83999913   网址：www.fujifund.cn   （11）嘉实资产料理有限公司   注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座   法定代表东谈主：张峰   揣摸东谈主：谢俊奇   电话：18620131608   网址：www.harvestwm.cn   （12）上海攀赢基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区银城路 116、128 号 7 层(口头楼层， 推行楼层 6 层)03 室   办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银行大厦 7 层   法定代表东谈主：郑新林   揣摸东谈主：邓琦   电话：021-68889283   网址：www.pytz.cn   （13）上海有鱼基金销售有限公司   注册地址：中国(上海)开脱贸易试验区浦东大路 2123 号 3 层 3E-2655 室   办公地址：上海市徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层   法定代表东谈主：周锋   电话：18616702399   揣摸东谈主：周锋   网址：www.youyufund.com   （14）深圳前海财厚基金销售有限公司 新疆前海联合海盈货币市集基金                         招募说明书（更新）    注册地址：深圳市前海深港调解区南山街谈自贸西街 18 号前海香缤大厦    办公地址：深圳市前海深港调解区南山街谈自贸西街 18 号前海香缤大厦    法定代表东谈主：杨艳平    电话：0755-22676026    揣摸东谈主：叶见云    网址：www.caiho.cn    （15）江苏汇林保大基金销售有限公司    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号    办公地址：江苏省南京市饱读楼区绿地紫峰大厦 2005 室    法定代表东谈主：吴言林    电话：025-66046166 转 837    揣摸东谈主：孙平    客户服务热线：025-66046166    网址：www.huilinbd.com    （16）上海中正达广基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室    法定代表东谈主：黄欣    揣摸东谈主：方笑圣    电话：021-33768132-801    网址：www.zhongzhengfund.com    （17）宁波银行股份有限公司(同行易管家)    注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 210 号 20 楼    法定代表东谈主：陆华裕    电话：021-23262788    客服电话：95574 新疆前海联合海盈货币市集基金                         招募说明书（更新）    揣摸东谈主：陆然浩    网址：www.nbcb.com.cn    （18）通华资产（上海）基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室    办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 10 层    法定代表东谈主：周欣    电话：400-101-9301    揣摸东谈主：汤杰    网址：www.tonghuafund.com    （19）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠江西路 15 号珠江城大厦 61 楼    法定代表东谈主：王建华    揣摸东谈主：周旋    客服电话：400-080-3388    网址：www.puyifund.com    （20）华宝证券股份有限公司 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   电话：021-23219000    传真：021-63410627    揣摸东谈主：鲍清    网址：http://www.htsec.com    （52）申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层    法定代表东谈主：张剑    电话：021-33388229/17317537213    传真：021-33388224    揣摸东谈主：陈宇    网址：www.swhysc.com    （53）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成海外大厦    法定代表东谈主：王献军    电话：0991-2307105    传真：010-88085195+    揣摸东谈主：梁丽    网址：www.hysec.com    （54）恒泰证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综 合楼    办公地址：呼和浩特市新城区海拉尔东街满世书香苑恒泰证券办公楼 7 楼    法定代表东谈主：祝艳辉    电话：0471-4972675    揣摸东谈主：熊丽 新疆前海联合海盈货币市集基金                        招募说明书（更新）   网址：http://www.cnht.com.cn/   （55）中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼   办公地址：北京市向阳区光华路 10 号   法定代表东谈主：王常青   电话：010-65608107/13426076031   传真：010-65182261   揣摸东谈主：谢欢然   网址：http://www.csc108.com   （56）山西证券股份有限公司   住所：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼   办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼   法定代表东谈主：王怡里   揣摸东谈主：周密   电话：0351－8686668   客户服务电话：95573   网址：www.sxzq.com   （57）招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号   办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼   法定代表东谈主：霍达   揣摸东谈主：业清扬   电话：95565/0755-82943666   网址：wap.newone.com.cn   （58）中国星河证券股份有限公司   注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101   办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦   法定代表东谈主：王晟   揣摸东谈主：辛国政   电话：010-83574507 新疆前海联合海盈货币市集基金                        招募说明书（更新）    传真：010-83574807    网址：www.chinastock.com.cn    （59）东北证券股份有限公司    注册地址：长春市生态大街 6666 号    办公地址：长春市净月区生态大街 6666 号东北证券 503 室    法定代表东谈主：李福春    电话：0431-85096806    传真：0431-85096816    揣摸东谈主：支宇晴    客户服务电话：4006-000-686    网址：www.nesc.cn    （60）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    办公地址：北京市东城区向阳门北大街 9 号 16 层 08 单元    法定代表东谈主：王洪    揣摸东谈主：朱琴    电话：021-20315161    网址：www.zts.com.cn    （61）华瑞保障销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星资产广场 1 号楼 B 座    法定代表东谈主：王树科    揣摸东谈主：茆勇强    揣摸电话：021-68595698    网址：www.huaruisales.com    （62）国投证券股份有限公司    注册地址：：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦    办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 新疆前海联合海盈货币市集基金                       招募说明书（更新）   法定代表东谈主：段文务   电话：0755-81682535   传真：0755-82558166   揣摸东谈主：周楷钰   网址：www.essence.com   （63）国泰海通证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）开脱贸易试验区商城路 618 号   办公地址：上海市静安区南京西路 768 号   法定代表东谈主：朱健   揣摸电话：021-38032284   揣摸东谈主：钟伟镇   网址：www.gtht.com   （64）阳光东谈主寿保障股份有限公司   注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层   办公地址：北京市向阳区光华路阳光金融中心 4、5、6、7 层   法定代表东谈主：李科   揣摸东谈主：杨超   揣摸电话：010-59053660   网址：https://life.sinosig.com   （65）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东谈主：吕家进   电话：021-52629999   传真：021-62159217   揣摸东谈主：陈敏   客服电话：95561   网址：www.cib.com.cn   （66）南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号 新疆前海联合海盈货币市集基金                           招募说明书（更新）    办公地址：南京市江东中路 389 号    法定代表东谈主：李剑锋    电话：15751389540    传真：025-83369725    揣摸东谈主：曹梦媛    网址：www.njzq.com.cn    （67）华鑫证券有限作事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A    法定代表东谈主：俞洋    揣摸东谈主：刘熠    电话：021-54967552    网址：www.cfsc.com.cn    （68）东海证券股份有限公司    注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    办公地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层    法定代表东谈主：王文卓    揣摸东谈主：王一彦    电话：021-20333910    传真：021-50498876    网址：www.longone.com.cn    （69）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：西安市新城区东新街 319 号东谈主民大厦西楼 521 室    法定代表东谈主：徐朝日    揣摸东谈主：张吉安    电话：029-87211668    网址：www.westsecu.com 新疆前海联合海盈货币市集基金                     招募说明书（更新）    （70）华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼    法定代表东谈主：邓晖    揣摸东谈主：秦阳    客户服务热线：95305    网址：http://www.jzsec.com    （71）国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088 号紫竹海外大厦 5 楼    法定代表东谈主：冉云    揣摸东谈主：王凯伦    揣摸电话：15221037910    网址：www.gjzq.com.cn    （72）麦高证券有限作事公司    注册地址：辽宁省沈阳市热河区搅扰路 49 号    办公地址：辽宁省沈阳市热河区搅扰路 49 号    法定代表东谈主：宋成    揣摸东谈主：袁淦燊    揣摸电话：15900589912    网址：www.mgzq.com    基金料理东谈主不错根据情况变更、增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。 二、登记机构    机构称呼：新疆前海联合基金料理有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆经济时期开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室    法定代表东谈主：邹文庆（代履职）    办公地址：深圳市南山区桂湾四路 197 号前海华润金融中心 T1 栋第 28 和    电话：（0755）25129526    传真：（0755）82789277 新疆前海联合海盈货币市集基金                     招募说明书（更新）   客服电话：400-640-0099   揣摸东谈主：陈艳   网址：www.qhlhfund.com 三、讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   注册地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼   负责东谈主：韩炯   揣摸东谈主：陈颖华   承办讼师：早晨、陈颖华   电话：021-31358666   传真：021-31358600 四、司帐师事务所   称呼：致同司帐师事务所（很是无为合伙）   注册地址：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   办公地址：北京市向阳区开国门外大街 22 号赛特广场 5 层   实践事务合伙东谈主：李惠琦   揣摸东谈主：桑涛   承办注册司帐师：桑涛、谭瑛红   电话：+86 10 8566 5588   传真：+86 10 8566 5120 新疆前海联合海盈货币市集基金                      招募说明书（更新）                  第六部分 基金份额的分类 一、基金份额分类   本基金根据投资者申购本基金的金额，对投资者握有的基金份额按照不同的 费率计提销售服务用度，因此形成不同的基金份额类别。   本基金将设 A 类和 B 类两类基金份额，两类基金份额按照不同的费率计提销 售服务费，两类基金份额单独树立基金代码，并鉴别公布每万份基金已完毕收益 和 7 日年化收益率。 二、基金份额类别的按捺   本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额的关系按捺如下：                      A 类基金份额        B 类基金份额 销售服务费（年费率）             0.25%           0                    其他销售机构：10 元 初度单笔最低认购、申                  基金料理东谈主网上直销：0.01 元    500 万元     购金额                   基金料理东谈主直销柜台：1 元                    其他销售机构：10 元 追加认购、申购单笔最                  基金料理东谈主网上直销：0.01 元    10 万元     低金额                   基金料理东谈主直销柜台：1 元 三、要害教导 的登记机构根据上述业务法律解释阐述的基金份额类别为准。 回等来往请求时，应审慎判断自身是否恰当相应类别投资金额要求，并正确填写 基金份额的代码，因舛讹填写基金代码所形成的赎回等来往请求阐述失败的后果 由投资者自行承担。 四、基金份额分类及法律解释的调治   根据基金推走运作情况，在履行妥当表率后，基金料理东谈主可在不违背法律法 规且对已有基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响的情况下，调治基金份额分类 及升左迁法律解释、或者对基金份额类别树立和关系法律解释进行调治、或者住手基金份 额类别的销售、或者调治基金份额类别的费率水平、或者加多新的基金份额类别 新疆前海联合海盈货币市集基金              招募说明书（更新） 等；调治实施前，基金料理东谈主需依据《信息露馅办法》的法则在法则媒介公告， 不需要召开基金份额握有东谈主大会。 新疆前海联合海盈货币市集基金                       招募说明书（更新）                   第七部分 基金份额的召募    本基金由基金料理东谈主依照《基金法》、                    《运作办法》、                          《销售办法》、                                《信息露馅 办法》、    《基金合同》过甚它法律律例的揣摸法则召募，经 2015 年 12 月 1 日中国 证监会证监许可【2015】800 号文《对于准予新疆前海联合海盈货币市集基金注 册的批复》注册召募。本基金自 2016 年 12 月 8 日起开动发售，每份基金份额的 发售面值为 1.00 元东谈主民币。按捺 2016 年 12 月 22 日募围聚束，共召募份额 新疆前海联合海盈货币市集基金                   招募说明书（更新）                  第八部分 基金合同的奏凯   根据关系法则，本基金悠闲基金合同奏凯条件，基金合同已于 2015 年 12 月 自基金合同奏凯之日起，本基金料理东谈主厚爱开动料理本基金。 新疆前海联合海盈货币市集基金                         招募说明书（更新）              第九部分 基金份额的申购和赎回 一、申购和赎回场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募说明书中列明或见基金料理东谈主网站露馅的基金销售机构名录。基金料理东谈主 可根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的盛开日实时刻   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往 所、深圳证券来往所的闲居来往日的来往时刻，但基金料理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的法则公告暂停申购、赎回时除外。   若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时刻变更或其他很是情况，基金 料理东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照 《信息露馅办法》的揣摸法则在法则媒介上公告。   本基金于 2016 年 1 月 11 日开动办理日常申购、赎回业务。   基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者调治。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调治 请求且登记机构阐述接受的，视为下一盛开日的申购、赎回或调治请求。 三、申购与赎回的原则 准进行计较； 售机构另有法则的，以基金销售机构的法则为准； 资者逐日计较当日收益并分拨。如待结转的基金收益为正，在基金份额握有东谈主全 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 部赎回基金份额时，其账户内待支付收益将与赎回款项沿途结算并支付；在基金 份额握有东谈主部分赎回基金份额时，其账户内的待支付收益不结转。如待结转的基 金收益为负，按赎回比例结转账户当前累计收益； 总限度名额。名额事宜由基金料理东谈主届时进行公告。具体名额数额如有变更，将 最迟在新的名额实施前在基金料理东谈主网站上公告。   基金料理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金料理东谈主 须在新法律解释开动实施前依照《信息露馅办法》的揣摸法则在法则媒介上公告。 四、申购与赎回的表率   投资东谈主必须根据基金料理东谈主和销售机构法则的表率，在盛开日的具体业务办 理时刻内建议申购或赎回的请求。投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构法则的 方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回请求时须握有填塞的基金份额余额，不然 所提交的申购、赎回请求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额委派申购款项，投资东谈主委派申购款项，申 购成立；登记机构阐述基金份额时，申购奏凯。申购领受全额缴款方式，若申购 资金在法则时刻内未全额到账则申购不奏凯，若申购不奏凯或无效，申购款项将 反璧投资者账户。   基金份额握有东谈主递交赎回请求，赎回成立；登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求奏凯后，赎回款项将在 T＋1 日（包括该日）内从基金托管专户 中划出，通过各销售机构划往基金份额握有东谈主指定的银行账户。若遇来往所或交 易市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基金料理 东谈主及基金托管东谈主所能按捺的因素影响业务处理经由的情况，赎回款项顺延至上述 情形甩掉后的下一个作事日划出。在发生多半赎回或基金合同载明的其他暂停赎 回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同揣摸条件处理。 在发生多半赎回的情形时，款项的支付办法参照基金合同的揣摸条件处理。   基金料理东谈主应以来往时刻结果前受理灵验申购和赎回请求确今日手脚申购 新疆前海联合海盈货币市集基金                     招募说明书（更新） 或赎回请求日(T 日)，在闲居情况下，本基金登记机构在 T+1 日内(包括该日)对 该来往的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验请求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该 日)实时到销售网点柜台或以销售机构法则的其他方式查询请求的阐述情况。若 申购不奏凯，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定奏凯，而仅代表销售 机构也曾罗致到申购、赎回请求。申购与赎回的阐述以登记机构的阐述结果为准。 对于请求的阐述情况，投资东谈主应实时查询。因投资者怠于查询，以致其关系权益 受损的，基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的亏蚀或不利 后果。   基金料理东谈主不错在不违背法律律例的前提下，对上述业务办理时刻进行调治， 并依照《信息露馅办法》的揣摸法则在法则媒介上公告。 五、申购和赎回的数目按捺 仅对个东谈主投资者通畅）和其他销售机构初度购买本基金 A 类基金份额的单笔最低 名额鉴别为东谈主民币 1 元、0.01 元以及 10 元，初度购买本基金 B 类基金份额的单 笔最低名额为东谈主民币 5，000，000 元。各销售机构对最低购买名额及来往级差有其 他法则的，以各销售机构的业务法则为准。 仅对个东谈主投资者通畅）和其他销售机构追加购买 A 类基金份额的单笔最低金额分 别为东谈主民币 1 元、0.01 元以及 10 元，追加购买 B 类基金份额的单笔最低名额为 东谈主民币 100，000 元，具体购买金额以各基金销售机构的公告为准。 金份额数不得达到或逾越基金份额总和的 50%。 基金料理东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。   基金料理东谈主基于投资运作与风险按捺的需要，可遴选上述措施对基金限度予 以按捺。具体见基金料理东谈主关系公告。 新疆前海联合海盈货币市集基金                    招募说明书（更新） 件下暂停或者拒却接受一定金额以上的资金申购，具体以基金料理东谈主的公告为准。 份额的数目按捺。基金料理东谈主必须在调治实施前依照《信息露馅办法》的揣摸规 定在法则媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 确保基金安靖运作，幸免诱发系统性风险，基金料理东谈主应当对当日单个基金份额 握有东谈主请求赎回基金份额逾越基金总份额 1%以上的赎回请求（逾越 1%的部分） 征收 1%的强制赎回用度，并将上述赎回用度全额计入基金财产。基金料理东谈主与 基金托管东谈主协商阐述上述作念法有害于基金利益最大化的情形除外：   （1）在悠闲关系流动性风险料理要求的前提下，当基金握有的现款、国债、 中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个来往日内到期的其他金融器用占基金资 产净值的比例共计低于 5%且偏离度为负时；   （2）当本基金前 10 名基金份额握有东谈主的握有份额共计逾越基金总份额 50% 的，且本基金投资组合中现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个 来往日内到期的其他金融器用占基金资产净值的比例共计低于 10%且偏离度为 负时。   申购份额＝ 申购金额/基金份额净值   例如一：某投资者投资 10 万元申购新疆前海联合海盈货币基金，则其可得 到的申购份额为：   申购金额 100，000 元；   基金份额净值（NAV）1.00 元（保握为面值 1 元）；   申购用度 0 元（无申购用度）；   净申购金额 100，000 元；   申购份额＝100，000/1.00＝100，000 份。   （1）当投资者全部赎回基金份额时，计较公式为： 新疆前海联合海盈货币市集基金                                     招募说明书（更新）    赎回金额＝ 赎回份额×1.00 元＋对应的待支付收益    例如二：某投资者赎回 1 万份新疆前海联合海盈货币基金，如对应的待支付 收益为 18 元，则其可得到的赎回金额为：    赎回份额 10，000 份；    基金份额净值（NAV）1.00 元（保握为面值 1 元）；    赎回用度 0 元（无赎回用度）；    赎回金额＝10，000×1.00＋18＝10，018 元。    即：该投资者赎回 10，000 份本基金基金份额，则其可得到的赎回金额为    （2）当投资者部分赎回基金份额且未付收益为正时，计较公式为：    赎回金额=赎回份额×1.00    例如三：某基金份额握有东谈主握有 1，000，000.00 份基金份额，该基金份额握 有东谈主所握有基金的未支付收益为 1，000.00 元，基金份额握有东谈主请求部分赎回    赎回金额=100，000.00×1.00=100，000.00 元    即：某基金份额握有东谈主部分赎回 100，000.00 份基金份额，该基金份额握有 东谈主所握有基金的未支付收益为 1，000.00 元，可得到的净赎回金额为 100，000.00 元。    （3）当投资者部分赎回基金份额且未付收益为负时，计较公式为：    赎回金额=赎回份额×1.00+赎回份额按比例结转的未付收益    例如四：某基金份额握有东谈主握有 1，000，000.00 份基金份额，请求部分赎回    赎 回 金 额 =10，000.00×1.00-1，000.00× （ 10，000.00/1，000，000.00 ） =9，990.00 元    即：该基金份额握有东谈主握有 1，000，000.00 份基金份额，请求部分赎回    （4）发生收取强制赎回费的情形时： 新疆前海联合海盈货币市集基金                                   招募说明书（更新）    强制赎回费收取份额=赎回份额-基金总份额×1.0%    强制赎回费对应总金额=强制赎回费收取份额×1.00 元    赎回用度=强制赎回费对应总金额×强制赎回费率    赎回总金额=赎回份额×1.00 元    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例如五：若基金总份额为 400，000，000 份，某投资者赎回 5，000，000 份基金 份额，且本基金握有的现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个交 易日内到期的其他金融器用占基金资产净值的比例共计为 4%且偏离度为负，且 基金料理东谈主与基金托管东谈主协商阐述上述作念法有意于基金利益最大化，即对应强制 赎回费率为 1.0%，则其可得到赎回金额为：    强制赎回费收取份额=5，000，000—400，000，000×1.0%=1，000，000 份    强制赎回费对应总金额=1，000，000×1.00=1，000，000.00 元    赎回用度=1，000，000.00×1.0%=10，000.00 元    赎回总金额=5，000，000×1.00=5，000，000.00 元    净赎回金额=5，000，000.00-10，000.00=4，990，000.00 元    即：该投资者在强制收取赎回费的情况下赎回 5，000，000 份本基金，可得到 七、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 产净值。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 东谈主的利益，基金料理东谈主可暂停本基金的申购。 新疆前海联合海盈货币市集基金                    招募说明书（更新） 的本基金总限度上限时；或使本基金当日申购金额逾越基金料理东谈主法则确当日申 购金额上限时；或单个账户单日累计申购上限或该投资东谈主累计握有的份额逾越单 个投资东谈主累计握有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购金额逾越单个投资东谈主当日 申购金额上限时。 金销售系统或基金登记系统或基金司帐系统无法闲居运行时。 偏离度统统值达到 0.5%时。 份额的比例达到或者逾越 50%，或者变相规避 50%聚首度的情形时。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受申购请求。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11、12 项暂停申购情形之一且基金料理 东谈主决定暂停申购时，基金料理东谈主应当根据揣摸法则在法则媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资东谈主的申购请求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项将退还给投 资东谈主。在暂停申购的情况甩掉时，基金料理东谈主应实时规复申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 产净值。 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 赎回业务。 偏离度统统值一语气两个来往日逾越 0.5%时，基金料理东谈主决定履行妥当表率远离 基金合同的。   发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求 或者减速支付赎回款项时，基金料理东谈主应当根据揣摸法则在法则媒介上刊登暂停 赎回公告。已阐述的赎回请求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未兑付 部分由基金料理东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续盛开日给以兑付， 并以基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述第 5 项所述情形，按基金合 同的关系条件处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受 理部分给以破除。在暂停赎回的情况甩掉时，基金料理东谈主应实时规复赎回业务的 办理并公告。 九、多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调治中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调治中转入请求份额 总和后的余额)逾越前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的资产组合情状决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金料理东谈主以为有才气支付投资东谈主的全部赎回请求时， 按闲居赎回表率实践。   （2）部分宽限赎回：当基金料理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有艰难或认 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎 回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分， 投资东谈主在提交赎回请求时不错选拔宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自 动转入下一个盛开日赓续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回请求将被破除。宽限的赎回请求与下一盛开日赎回请求一并处理， 无优先权，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确 选拔，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个盛开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金料理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回请求；也曾接受的赎回请求不错减速支付 赎回款项，但不得逾越 20 个作事日，并应当在法则媒介上进行公告。   （4）若本基金发生多半赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回请求逾越上一开 放日基金总份额的 30%（“大额赎回请求东谈主”），基金料理东谈主可对大额赎回请求东谈主 的赎回请求宽限处理，即按照保护其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）利益的 原则，基金料理东谈主优先阐述小额赎回请求东谈主的赎回请求，具体为：如小额赎回申 请东谈主的赎回请求在当日被全部阐述，则基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上 一盛开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的范围内对大额赎回 请求东谈主的赎回请求按比例阐述，对大额赎回请求东谈主未予阐述的赎回请求宽限办理； 如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未被全部阐述，则对全部未阐述的赎回请求 （含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的全部赎回请求）宽限办 理。宽限办理的具体表率，按照本条法则的宽限赎回或取消赎回的方式办理。   具体见关系公告。   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书道则的其他方式在 3 个来往日内文告基金份额握有东谈主，说明揣摸处理方 法，并在两日内在法则媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 介上刊登暂停公告。 揣摸法则，最迟于再行盛开日在法则媒介上刊登再行盛开申购或赎回的公告；也 不错根据推行情况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行盛开的公告。 十一、基金调治   基金料理东谈主不错根据关系法律律例以及基金合同的法则决定开办本基金与 基金料理东谈主料理的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治费， 关系法律解释由基金料理东谈主届时根据关系法律律例及基金合同的法则制定并公告，并 提前文告基金托管东谈主与关系机构。 十二、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非来往过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非来往过户。无论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。   继承是指基金份额握有东谈主逝世，其握有的基金份额由其正当的继承东谈主继承； 捐赠是指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或 社会团体；司法强制实践是指司法机构依据奏凯司法文书将基金份额握有东谈主握有 的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供 基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于恰当条件的非来往过户请求按基金登记 机构的法则办理，并按基金登记机构法则的圭臬收费。 十三、基金的转托管   基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照法则的圭臬收取转托管费。 十四、如期定额投资策划   基金料理东谈主不错为投资东谈主理理如期定额投资策划，具体法律解释由基金料理东谈主另 行法则。投资东谈主在办理如期定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 新疆前海联合海盈货币市集基金               招募说明书（更新） 金额必须不低于基金料理东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所法则的如期定 额投资策划最低申购金额。 十五、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会认同的来往场合或者来往方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。 十七、其他业务   在关系法律律例允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金 份额质押或其他基金业务，并收取一定的手续用度。 十八、保障不同类别基金份额握有东谈主正当权益的措施   单个基金份额握有东谈主在单个盛开日请求赎回基金份额逾越基金总份额 10% 的，基金料理东谈主不错遴选宽限办理部分赎回请求或者减速支付赎回款项的措施。   法律律例或中国证监会另有法则的，从其法则。 新疆前海联合海盈货币市集基金                         招募说明书（更新）                  第十部分 基金的投资 一、投资方向   在按捺投资组合风险，保握相对流动性的前提下，力图完毕高出事迹比拟基 准的投资陈诉。 二、投资范围   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括：现款，文告入款，期限在 一年以内（含一年）的银行入款，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限 在一年以内（含一年）的同行存单，期限在一年以内（含一年）的中央银行单子， 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，剩余期限在 397 天以内（含 397 天） 的资产支握证券，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的非金融企业债务融资工 具，以及中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有邃密流动性的货币市集器用。   若是法律律例或监管机构以后允许货币市集基金投资其他金融器用，在不改 变基金投资方向、投资策略，不转换基金风险收益特征的条件下，履行妥当表率 后，本基金可参与其他金融器用的投资，不需召开基金份额握有东谈主大会审议。具 体投资比例按捺按照关系法律律例和监管法则实践。 三、投资策略   本基金将领受积极料理的投资策略，通过对货币市集利率走势的预判，按捺 利率风险、在悠闲基金流动性需求的前提下，减少基金资产净值波动，力图获取 高出比拟基准的投资收益。   本基金通过对宏不雅经济景色、财政与货币政策、市集供需结构变化和短期资 金面扰动等因素的详尽分析，优先斟酌安全性和流动性因素，根据种种资产的信 用风险、流动性风险及经风险调治后的收益率水平，通过比拟种种资产的风险与 收益率变化，动态调治优先配置的资产类别和配置比例。   本基金将领受“从上至下”的研究方法，通过对宏不雅经济走势的预判以及资 本市集流动性变化的预测估算改日基准利率的走势及合理核心。再勾通利率债目 前的收益率弧线形态以及期限利差所在历史分位来动态调治所投标的。   信用债的推崇受到基准利率及信用利差两方面影响。本基金对于信用债仓位、 新疆前海联合海盈货币市集基金                  招募说明书（更新） 评级及期限的选拔均建立在对经济基本面、政策面、资金面以及收益水暄和流动 性风险分析的基础上。个券分析方面，通过从下到上的研究方法分析发借主体所 在行业的基本面情况，以及发借主体企业的推行偿债才气来按捺投资组合信用风 险。并勾通当前市集的信用利差估值水平重心挖掘被低估的可投个券。本基金将 通过分散化投资来规避行业和个券的聚首信用风险显现，提高组合收益。里面评 级体系通过从上至下的宏不雅分析，以及定性和定量的企业偿债才气分析作念到对发 借主体信用风险的事前防守和过后追踪，以达到信用风险可控的方向。   本基金根据对改日短期利率走势的研判，悠闲货币基金资产的高流动性需求 过甚关系的投资比例法则，动态调治组合的久期。当预期市集短期利率高潮时， 本基金将通过提高剩余期限较短债券的投资比例来镌汰组合久期，以减少组合利 率风险；当预期市集短期利率下降时，则通过提高剩余期限较长债券的投资比例 来拉弥远期，以获取债券价钱高潮的老本利得收益。   在回购利率过高、流动性收紧等不宜加杠杆的市集环境下，本基金将镌汰杠 杆投资比例。在对组合进行杠杆操作时，根据资金面宽松照旧收紧的预期来调治 正回购借入资金的期限。当瞻望资金面宽松进度改日有所下降时，进行始终限正 回购操作，锁定融资成本。   本基金手脚现款料理类器用，须保证资产的安全性和流动性，根据对握有东谈主 申购赎回情况的动态预测，调治组合中高流动性资产的权重；通过料理债券组合 期限结构的散播，合理匹配基金的改日现款流。在确保流动性的前提下争取逾额 收益。   资产支握证券主要包括资产典质贷款支握证券（ABS）、资产支握单子（ABN）、 住房典质贷款支握证券（MBS）等证券品种。本基金将对市集利率、偿债条件、 对应资产池的组成及质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等因素进行 定性分析，并扶持用蒙特卡洛模拟的数目化订价模子，评估资产支握证券的相对 投资价值。 新疆前海联合海盈货币市集基金                   招募说明书（更新）   本基金将密切追踪银行承兑汇票、买卖承兑汇票等买卖单子以及各式繁衍产 品的动向，一朝监管机构允许基金参与此类金融器用的投资，本基金将在届时相 应法律律例的框架内，根据对该金融器用的研究，制定恰当本基金投资方向的投 资策略，在充分斟酌该投资品种风险和收益特征的前提下，严慎投资。 四、投资按捺   （一）本基金不得投资于以下金融器用：   （1）股票、权证；   （2）可调治债券、可交换债券；   （3）信用品级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资器用；   （4）以如期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已参加终末一个利率调 整期的除外；   （5）中国证监会、中国东谈主民银行羁系投资的其他金融器用。   法律律例或监管部门取消上述按捺后，本基金不受上述法则的按捺。   （二）投资组合按捺   基金的投资组合应受命以下按捺：   （1）当本基金前 10 名份额握有东谈主的握有份额共计不逾越基金总份额的 20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限在每个来往日均不得逾越 120 天，平均剩余 存续期不得逾越 240 天；   （2）本基金料理东谈主料理的全部基金握有归拢公司刊行的证券，不逾越该证 券的 10%；   （3）除发生多半赎回的情形、一语气 3 个来往日累计赎回 20%以上或者一语气 5 个来往日累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额占基金资产 净值的比例不得逾越 20%；   （4）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基 金资产净值的 40%，债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；   （5）本基金存放在具有基金托管阅历的归拢买卖银行的入款、同行存单合 计不得逾越基金资产净值的 20%；存放在不具有基金托管阅历的归拢买卖银行的 入款、同行存单共计不得逾越基金资产净值的 5%； 新疆前海联合海盈货币市集基金                     招募说明书（更新）    （6）本基金投资于有固如期限银行入款的比例不得逾越基金资产净值的    （7）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 资产支握证券限度的 10%；本基金料理东谈主料理的全部基金投资于归拢原始权益东谈主 的种种资产支握证券，不得逾越其种种资产支握证券共计限度的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支握证券。 基金握有资产支握证券期间，若是其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评 级陈诉发布之日起 3 个月内给以全部卖出；    （9）本基金的基金总资产不得逾越基金资产净值的 140%；    （10）本基金投资于归拢机构刊行的债券、非金融企业债务融资器用过甚作 为原始权益东谈主的资产支握证券占基金资产净值的比例，共计不得逾越 10%，国债、 中央银行单子、政策性金融债券除外；    （11）现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券占基金资产净值的比例 共计不得低于 5%；    （12）当本基金前 10 名份额握有东谈主的握有份额共计不逾越基金总份额的 20% 时，现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及五个来往日内到期的其他 金融器用占基金资产净值的比例共计不得低于 10%；    （13）到期日在 10 个来往日以上的逆回购、银行如期入款等流动性受限资 产投资占基金资产净值的比例共计不得逾越 30%；    （14）本基金料理东谈主料理的全部货币市集基金投资于归拢买卖银行的银行存 款过甚刊行的同行存单与债券，不得逾越该买卖银行最近一个季度末净资产的    （15）当本基金前 10 名份额握有东谈主的握有份额共计逾越基金总份额的 50% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得逾越 60 天，平均剩孑遗续期不得逾越 日内到期的其他金融器用占基金资产净值的比例共计不得低于 30%；    （16）当本基金前 10 名份额握有东谈主的握有份额共计逾越基金总份额的 20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限不得逾越 90 天，平均剩孑遗续期不得逾越 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新） 日内到期的其他金融器用占基金资产净值的比例共计不得低于 20%；   （17）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器用占基金 资产净值的比例共计不得逾越 10%，其中单一机构刊行的金融器用占基金资产净 值的比例共计不得逾越 2%；前述金融器用包括债券、非金融企业债务融资器用、 银行入款、同行存单、关系机构手脚原始权益东谈主的资产支握证券及中国证监会认 定的其他品种；   （18）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净 值的 10%。因证券市集波动、基金限度变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不 恰当前述所法则比例按捺的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （20）法律律例或中国证监会法则的其他比例按捺。   除上述第（1）、          （8）、             （11）、                 （18）、                     （19）项另有约定外，因市集波动、基金 限度变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述法则投资比例 的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会法则的很是情形 除外。法律律例另有法则的，从其法则。   基金料理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣摸约定，在上述期间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起开动。   若是法律律例及监管政策等对基金合同约定投资组合比例按捺进行变更的， 本基金可相应调治投资比例按捺法则，不需经基金份额握有东谈主大会审议。法律法 规或监管部门取消或调治上述按捺，如适用于本基金，基金料理东谈主可按照取消或 调治后的法则修改基金合同，无需经基金份额握有东谈主大会审议。   （三）羁系步履   为爱护基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违背法则向他东谈主贷款或者提供担保； 新疆前海联合海盈货币市集基金                                招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽作事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有法则的除外；   （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、掌握证券来往价钱过甚他不正直的证券来往步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会法则羁系的其他步履。   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行按捺东谈主或者 与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他紧要关联来往的，应当受命基金份额握有东谈主利益优先的原则，防守利益破损， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关系来往必须 事前得到基金托管东谈主的原意，并按法律律例给以露馅。紧要关联来往应提交基金 料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应 至少每半年对关联来往事项进行审查。   本基金投资于主体信用评级低于 AA+的买卖银行的银行入款与同行存单的， 应当经基金料理东谈主董事会审议批准，关系来往应当事前征得基金托管东谈主的原意， 并手脚紧要事项履行信息露馅表率。   法律、行政律例和监管部门取消上述羁系性法则的，在适用于本基金的情况 下，则本基金投资不再受关系按捺。 五、投资组合平均剩余期限与平均剩孑遗续期的计较方法   ? 投资于金融器用产生的资产? 剩余期限-? 投资于金融器用产生的欠债 ? 剩余期限+债券正回购 ? 剩余期限            投资于金融器用产生的资产-投资于金融器用产生的欠债+债券正回购   其中：投资于金融器用产生的资产包括现款类资产（含银行入款、清理备付 金、来往保证金、证券清理款、买断式回购践约金）、银行如期入款、同行存单、 债券、非金融企业债务融资器用、逆回购、中央银行单子、买断式回购产生的待 回购债券和中国证监会允许投资的其他固定收益类金融器用。   投资于金融器用产生的欠债包括正回购、买断式回购产生的待返售债券等。   领受“摊余成本法”计较的附息债券成本包括债券的面值和折溢价；贴现式 债券成本包括债券投资成本和内在应收利息。 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新）   （1）银行活期入款、清理备付金、来往保证金的剩余期限和剩孑遗续期限 为 0 天；证券清理款的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日死党收日的剩余来往日 天数计较；   （2）银行如期入款、同行存单的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至合同 到期日的推行剩余天数计较；有入款期限，根据合同可提前支取且莫得利息亏蚀 的银行入款，剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至合同到期日的推行剩余天数计 算；银行文告入款的剩余期限和剩孑遗续期限以入款合同中约定的文告期计较；   （3）回购（包括正回购和逆回购）的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至 回购合同到期日的推行剩余天数计较；   （4）中央银行单子的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至中央银行单子到 期日的推行剩余天数计较；   （5）买断式回购产生的待回购债券的剩余期限和剩孑遗续期限为该基础债 券的剩余期限；   （6）买断式回购产生的待返售债券的剩余期限和剩孑遗续期限以计较日至 回购合同到期日的推行剩余天数计较；   （7）组合中债券的剩余期限和剩孑遗续期限是指计较日至债券到期日为止 所剩余的天数，以下情况除外：   允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩余期限以计较日至下一个利率调 整日的推行剩余天数计较。   允许投资的可变利率或浮动利率债券的剩孑遗续期限以计较日至债券到期 日的推行剩余天数计较。   （8）对其它金融器用，本基金料理东谈主将基于审慎原则，根据法律律例或中 国证监会的法则、或参照行业公认的方法计较其剩余期限。   平均剩余期限和剩孑遗续期限的计较结果保留至整数位，极少点后四舍五入。 如法律律例或中国证监会对剩余期限和剩孑遗续期限计较方法另有法则的从其 法则。 六、事迹比拟基准   本基金的事迹比拟基准为：活期入款利率(税后)。 新疆前海联合海盈货币市集基金                                招募说明书（更新）      本基金定位为现款料理器用，翔实基金资产的流动性和安全性，因此领受活 期入款利率（税后）手脚事迹比拟基准。活期入款利率由中国东谈主民银行公布，如 果活期入款利率或利息税发生调治，则新的事迹比拟基准将从调治当日起开动生 效。      若是今后法律律例发生变化，或者中国东谈主民银行调治或住手该基准利率的发 布，或者市集中出现其他代表性更强、更科学客不雅的事迹比拟基准适用于本基金 时，经基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金不错在报中国证监会备案后 变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东谈主大会。 七、风险收益特征      本基金为货币市集基金，是证券投资基金中的低风险品种，其始终平均预期 风险和预期收益率低于股票型基金、夹杂型基金和债券型基金。 八、基金投资组合陈诉      基金料理东谈主的董事会及董事保证本陈诉所载贵寓不存在子虚记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的实在性、准确性和竣工性承担个别及连带作事。基 金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同法则，复核了本陈诉中的财 务狡计、净值推崇和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导 性敷陈或者紧要遗漏。本投资组合陈诉所载数据按捺 2025 年 3 月 31 日，本陈诉 中所列财务数据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号           边幅        金额(元)                                                  （%）       其中：债券                 342，298，392.58             27.54            资产支握证券                        -                -       其中：买断式回购的买                                          -                -       入返售金融资产       共计 新疆前海联合海盈货币市集基金                                                招募说明书（更新）      无。      债券正回购的资金余额逾越基金资产净值的 20%的说明      在本陈诉期内本货币市集基金债券正回购的资金余额未逾越资产净值的 20%。      （1）投资组合平均剩余期限基本情况                   边幅                                     天数 陈诉期末投资组合平均剩余期限                                                              2 陈诉期内投资组合平均剩余期限最高值                                                           7 陈诉期内投资组合平均剩余期限最低值                                                           0      陈诉期内投资组合平均剩余期限逾越 120 天情况说明      本陈诉期内本基金投资组合平均剩余期限未逾越 120 天。      （2）陈诉期末投资组合平均剩余期限散播比例                               各期限资产占基金资产净值                各期限欠债占基金资产净 序号            平均剩余期限                                  的比例（%）                     值的比例（%）          其中：剩孑遗续期逾越 397                                                      -                       -          天的浮动利率债          其中：剩孑遗续期逾越 397                                                      -                       -          天的浮动利率债          其中：剩孑遗续期逾越 397                                                      -                       -          天的浮动利率债          其中：剩孑遗续期逾越 397                                                      -                       -          天的浮动利率债          其中：剩孑遗续期逾越 397                                                      -                       -          天的浮动利率债               共计                               100.17                        -      本陈诉期内本基金投资组合平均剩孑遗续期未逾越 240 天。   序号                   债券品种          摊余成本(元)             占基金资产净值比例(％)             其中：政策性金融债                52，362，788.97                        4.22 新疆前海联合海盈货币市集基金                                                   招募说明书（更新）                  利率债券 细                                                                           占基金资产净 序号             债券代码         债券称呼    债券数目(张)           摊余成本(元)                                                                            值比例(%)                          CD133                          CD088                          CD170                          CD038                          CD058         注：本基金本陈诉期末仅握有上述债券。                          边幅                                     偏离情况 陈诉期内偏离度的统统值在 0.25(含)-0.5%间的次数                                                     0 陈诉期内偏离度的最高值                                                                  0.0015% 陈诉期内偏离度的最低值                                                                 -0.0018% 陈诉期内每个作事日偏离度的统统值的通俗平均值                                                       0.0002%         陈诉期内负偏离度的统统值达到 0.25%情况说明         本陈诉期内本基金负偏离度的统统值未达到 0.25%。         陈诉期内正偏离度的统统值达到 0.5%情况说明         本陈诉期内本基金正偏离度的统统值未达到 0.5%。 券投资明细         本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。 新疆前海联合海盈货币市集基金                        招募说明书（更新）   （1）基金计价方法说明   本基金领受“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率 或约定利率并斟酌其买入时的溢价和折价，在其剩余期限内平均派销，逐日计提 收益。   （2）本基金投资的前十名证券的刊行主体本期受到监管部门立案看望或报 告编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形说明   ①2024 年 12 月 27 日，根据京金罚决字202443 号，因非法策划，国度开 发银行被国度金融监管总局北京监管局处以罚金 60 万元。   ②国度开发银行吉林省分行、重庆市分行、青海省分行等 10 家分支机构， 因非法策划，未照章履行职责，违背反洗钱法等，被当地国度金融监管局和央行 分行等监管机构处以罚金。   本基金对国度开发银行所刊行证券的投资决策表率恰当关系法律律例和公 司投资轨制的要求。   除上述主体外，本基金投资的前十名证券的刊行主体在本陈诉期内莫得出现 被监管部门立案看望，或在陈诉编制日前一年内受到公开数落、处罚的情形。。   （3）其他资产组成   无。   （4）投资组合陈诉附注的其他笔墨形色部分   由于四舍五入的原因，分项之和与共计项可能存在尾差。 新疆前海联合海盈货币市集基金                                                   招募说明书（更新）                          第十一部分 基金的事迹   基金事迹截止日为 2025 年 3 月 31 日。   基金料理东谈主依照恪遵法守、西宾信用、严慎奋勉的原则料理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下 述基金事迹狡计不包括握有东谈主认购或来往基金的各项用度，计入用度后推行收益 水平要低于所列数字。                            新疆前海联合海盈货币 A        阶段            净值收益       净值收        事迹比       事迹比       ①－③        ②-④                       率①        益率标        较基准       较基准                                 准差②        收益率       收益率                                             ③        圭臬差                                                       ④  自基金合同奏凯以来           23.2444%   0.0031%    3.2919%   0.0000%   19.9525%   0.0031%  至 2025 年 3 月 31 日 新疆前海联合海盈货币市集基金                                                  招募说明书（更新）                           新疆前海联合海盈货币 B        阶段           净值收益       净值收        事迹比       事迹比       ①－③        ②-④                      率①        益率标        较基准       较基准                                准差②        收益率       收益率                                            ③        圭臬差                                                      ④ 自基金合同奏凯以来           26.1454%   0.0031%    3.2919%   0.0000%   22.8535%   0.0031% 至 2025 年 3 月 31 日 注：1.本基金收益分拨是按日结转份额;2.本基金的事迹比拟基准为：活期入款利率(税 后);3.基金司理变更具体信息详见本招募说明书“第三部分基金料理东谈主中本基金基金经 理”。 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新）                  第十二部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的种种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关系法律律例、表纵情文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的撑握和贬责   本基金财产零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主撑握。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律作事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和《基金合同》的法则贬责外，基金财产不得被处 分。   基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章已矣、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 新疆前海联合海盈货币市集基金                  招募说明书（更新）                  第十三部分 基金资产估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券来往场合的来往日以及国度法律律例 法则需要对外露馅基金资产净值、种种基金份额的每万份基金已完毕收益和 7 日 年化收益率的非来往日。 二、估值对象   基金所领有的种种证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 面利率或合同利率并斟酌其买入时的溢价与折价，在剩孑遗续期内按推行利率法 进行摊销，逐日计提损益。本基金不领受市集利率和上市来往的债券和单子的市 价计较基金资产净值。 市价计较的基金资产净值发生紧要偏离，从而对基金份额握有东谈主的利益产生稀释 和不公谈的结果，基金料理东谈主于每一估值日，领受估值时期，对基金握有的估值 对象进行再行评估，即“影子订价”。当“影子订价”细方针基金资产净值与 “摊余成本法”计较的基金资产净值的负偏离度统统值达到 0.25%时，基金料理 东谈主应当在 5 个来往日内将负偏离度统统值调治到 0.25%以内。当正偏离度统统值 达到 0.5%时，基金料理东谈主应当暂停接受申购并在 5 个来往日内将正偏离度统统 值调治到 0.5%以内。当负偏离度统统值达到 0.5%时，基金料理东谈主应当使用风险 准备金或者固有资金弥补潜在资产亏蚀，将负偏离度统统值按捺在 0.5%以内。 当负偏离度统统值一语气两个来往日逾越 0.5%时，基金料理东谈主应当领受公允价值 估值方法对握有投资组合的账面价值进行调治，或者履行妥当表率后遴选暂停接 受总共赎回请求并远离基金合同进行财产清理等措施。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新疆前海联合海盈货币市集基金                  招募说明书（更新） 按国度最新法则估值。   如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律律例的法则或者未能充分爱护基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商处理。   根据揣摸法律律例，基金净值信息计较和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐作事方由基金料理东谈主担任，因此，就与本基金揣摸的会 计问题，如经关系各方在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的办法，按照 基金料理东谈主对基金净值信息的计较结果对外给以公布。 四、估值表率 现收益，精准到极少点后第 4 位，极少点后第 5 位四舍五入。7 日年化收益率是 以最近七日(含节沐日)收益所折算的年资产收益率，精准到 0.001%，百分号内 极少点后第 4 位四舍五入。国度另有法则的，从其法则。 或基金合同的法则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金资产估值后， 将估值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 五、估值舛讹的处理   基金料理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金资产的计价导致每万份基金已完毕收益极少点后 4 位 以内或 7 日年化收益率百分号内极少点后 3 位以内发生差错时，视为估值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的短处形成估值舛讹，导致其他当事东谈主遇到亏蚀的，短处 的作事东谈主应当对由于该估值舛讹遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的平直亏蚀按下 述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿作事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。对于因时期原因引起的差错，若 系同行业现存时期水平不成料想、不成幸免、不成克服，则属不可抗力，按照下 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 述法则实践。   由于不可抗力原因形成投资东谈主的来往贵寓灭失或被舛讹处理或形成其他差 错，因不可抗力原因出现差错确当事东谈主分歧其他当事东谈主承担补偿作事，但因该差 错取得不妥得利确当事东谈主仍应负有返还不妥得利的义务。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成亏蚀机，估值舛讹作事方应及 时调解各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹作事方承担； 由于估值舛讹作事方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成亏蚀的，由估 值舛讹作事方对平直亏蚀承担补偿作事；若估值舛讹作事方也曾积极调解，况兼 有协助义务确当事东谈主有填塞的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值舛讹作事方应付更正的情况向揣摸当事东谈主进行阐述，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的作事方对揣摸当事东谈主的平直亏蚀负责，分歧盘曲亏蚀负责， 况兼仅对估值舛讹的揣摸平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛讹作事方仍应付估值舛讹负责。若是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益亏蚀(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应补偿受损方的亏蚀，并在其支付的补偿金额的范围内对取得不妥得利确当 事东谈主享有要求委派不妥得利的权利；若是取得不妥得利确当事东谈主也曾将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾取得的补偿额加上也曾取得的不妥 得利返还的总和逾越其推行亏蚀的差额部分支付给估值舛讹作事方。   （4）估值舛讹调治领受尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，揣摸确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明总共确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因细目估值舛讹的作事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的亏蚀 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的作事方进行 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 更正和补偿亏蚀；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向揣摸当事东谈主进行阐述。   （1）基金资产估值出现舛讹时，基金料理东谈主应当立即给以纠正，千合配资通报基金 托管东谈主，并遴选合理的措施沉沦亏蚀进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金料理东谈主 应当公告。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。 六、暂停估值的情形 基金份额握有东谈主的利益，决定蔓延估值时； 格且领受估值时期仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商一 致的，基金料理东谈主应当暂停基金估值； 七、基金净值的阐述   基金资产净值、种种基金份额的每万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率由 基金料理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。基金料理东谈主应于每个作事日交 易结果后计较当日的基金资产净值、种种基金份额的每万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主复核阐述后发送给基金料理东谈主， 由基金料理东谈主按法则给以公布。 八、很是情况的处理 差不手脚基金资产估值舛讹处理。 力原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然也曾遴选必要、妥当、合理的措施进行检 新疆前海联合海盈货币市集基金              招募说明书（更新） 查，然则未能发现该舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金料理东谈主和基金 托管东谈主不错免除补偿作事。但基金料理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施 甩掉或缩小由此形成的影响。 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新）              第十四部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额；基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 二、收益分拨原则   本基金收益分拨应受命下列原则： 金已完毕收益为基准，为投资东谈主逐日计较当日收益并分拨，逐日进行支付。投资 东谈主当日收益分拨的计较保留到极少点后 2 位，极少点后第 3 位按去尾原则处理 （因去尾形成的余额进行再次分拨，直到分完为止）； 时，为投资者记正收益；若当日净收益小于零时，为投资者记负收益；若当日净 收益就是零时，当日投资者不记收益； 资(即红利转基金份额)方式，投资东谈主可通过赎回基金份额取得现款收益；若投资 东谈主在当日收益支付时，若当日净收益大于零，则为基金份额握有东谈主加多相应的基 金份额；若当日净收益就是零，则保握基金份额握有东谈主基金份额不变；基金料理 东谈主将遴选必要措施尽量幸免基金净收益小于零，若当日净收益小于零，则相应缩 减基金份额握有东谈主基金份额； 的基金份额自下一个作事日起不享有基金的分拨权益； 性不利影响的情况下，基金料理东谈主可调治基金收益的分拨原则和支付方式，不需 召开基金份额握有东谈主大会； 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 三、收益分拨决议   本基金按日计较并分拨收益，基金料理东谈主不另行公告基金收益分拨决议。 四、收益分拨的时刻和表率   本基金逐日进行收益分拨。每个盛开日公告前一个盛开日种种基金份额的每 万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率。若遇法定节沐日，应于节沐日结果后第 二个天然日，露馅节沐日历间的种种基金份额的每万份基金已完毕收益和节沐日 终末一日种种基金份额的 7 日年化收益率，以及节沐日后首个盛开日的种种基金 份额的每万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率。经中国证监会原意，不错妥当 蔓延计较或公告。法律律例另有法则的，从其法则。   本基金逐日例行对今日完毕的收益进行收益结转(如遇节沐日顺延)，逐日例 行的收益结转不再另行公告。 五、本基金种种基金份额每万份基金已完毕收益及 7 日年化收益率的计较见基 金合同。 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新）              第十五部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。   本基金远离清理时所发生用度，按推行支拨额从基金财产总值中扣除。   上述基金用度由基金料理东谈主在法律法则的范围内参照公允的市集价钱细目， 法律律例另有法则时从其法则。 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的料理费按前一日基金资产净值的 0.15%年费率计提。   料理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金料理费   E 为前一日的基金资产净值   基金料理费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管 新疆前海联合海盈货币市集基金                   招募说明书（更新） 东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对一致 的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基金托管 东谈主协商处理。   本基金 A 类基金份额的年销售服务费率为 0.25%，B 类基金份额不收取销售 服务费，即销售服务费率为零。   A 类基金份额的销售服务费的计较方法如下：   H＝E×A 类基金份额的年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日 A 类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日 A 类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金料理东谈主查对 一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支 付，基金料理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日，支付日历 顺延。用度自动扣划后，基金料理东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时揣摸基 金托管东谈主协商处理。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据揣摸律例及相应合同 法则，按用度推行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 新疆前海联合海盈货币市集基金              招募说明书（更新） 基金财产的亏蚀； 目。 四、基金费率的调治   基金料理东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调治基金料理费 率、基金托管费率或基金销售服务费等关系费率。   调高基金料理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率，须召开基金份 额握有东谈主大会审议；调低基金料理费率、基金托管费率或基金销售费服务费等费 率，无用召开基金份额握有东谈主大会。   基金料理东谈主必须最迟于新的费率实施日前在中国证监会法则媒介公告。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。 新疆前海联合海盈货币市集基金                     招募说明书（更新）              第十六部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏凯少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照揣摸法则编制基金司帐报表； 并以书面方式阐述。 二、基金的年度审计 共和国证券法》法则的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在法则媒介公告。 新疆前海联合海盈货币市集基金                   招募说明书（更新）                  第十七部分 基金的信息露馅 一、信息露馅的基本要求   本基金的信息露馅应恰当《基金法》、                   《运作办法》、                         《信息露馅办法》、                                 《基金 合同》过甚他揣摸法则。关系法律律例对于信息露馅的露馅方式、登载媒介、报 备方式等法则发生变化时，本基金从其最新法则。 二、信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的法则露馅基金信息，并保证所露馅信息的实在性、准确性、 竣工性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会法则时刻内，将应予露馅的基金信 息通过恰当中国证监会法则条件的世界性报刊（以下简称法则报刊）及法则的互 联网网站（以下简称法则网站）等媒介露馅，并保证投资者大约按照基金合同约 定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵寓。   法则网站包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅 网站。法则网站应当无偿向投资者提供基金信息露馅服务。 三、信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息的羁系步履   本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履： 四、信息露馅文本表率   本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息 新疆前海联合海盈货币市集基金               招募说明书（更新） 露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本 为准。   本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除迥殊说明外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵寓摘要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基 金份额握有东谈主大会召开的法律解释及具体表率，说明基金家具的特性等触及基金投资 者紧要利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏凯后，基金招募说明书的信息 发生紧要变更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金招募说明书并登载 在法则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新 一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金摘要信息。《基金合同》奏凯后，基金家具贵寓摘要的信息发生紧要变 更的，基金料理东谈主应当在三个作事日内，更新基金家具贵寓摘要，并登载在法则 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓摘要其他信息发生变更的， 基金料理东谈主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金料理东谈主不再更新基金家具 贵寓摘要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在法则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金家具贵寓摘要、 基金合同和基金托管合同登载在法则网站上，并将基金家具贵寓摘要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载 新疆前海联合海盈货币市集基金                              招募说明书（更新） 在法则网站上。   （二）基金份额发售公告   基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在基 金份额发售的三日前登载在法则媒介上。   （三）《基金合同》奏凯公告   基金料理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在法则媒介上登载《基金 合同》奏凯公告。   （四）基金资产净值、每万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率公告 料理东谈主将至少每周公告一次种种基金份额的每万份基金已完毕收益和 7 日年化 收益率；在开动办理基金份额申购或者赎回当日，露馅截止基金合同奏凯至前一 日历间的种种基金份额每万份基金已完毕收益、前一日种种基金份额的 7 日年化 收益率。   每万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率的计较方法如下：   每万份基金已完毕收益＝当日该类基金份额的已完毕收益/当日该类基金份 额总额×10000             ? 7                365                                       ?             ? ?     ?   R    ?                             ? 7       ?                             ??     ? 1? ? 100％             ?? i ?1 ? 10000 ??        ?             ?                         ?   其中，Ri 为最近第 i 个天然日(包括计较当日)该类基金份额的每万份基金 已完毕收益。   每万份基金已完毕收益领受四舍五入保留绝顶少点后第 4 位，7 日年化收益 率领受四舍五入保留至百分号内极少点后第 3 位。若是基金成立不及七日，按类 似法律解释计较。 日，通过其网站、基金份额销售网点以过甚他媒介，露馅盛开日种种基金份额的 每万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率。若遇法定节沐日，于节沐日结果后第 终末一日的 7 日年化收益率，以及节沐日后首个盛开日的种种基金份额每万份基 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 金已完毕收益和 7 日年化收益率。经中国证监会原意，不错妥当蔓延计较或公 告。法律律例另有法则的，从其法则。 基金份额的每万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率。基金料理东谈主应当在上述市 场来往日（或天然日）的次日，将种种基金份额的每万份基金已完毕收益和 7 日 年化收益率登载在法则媒介上。 形：   （1）基金投资所触及的证券来往所遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基 金资产价值时；   （3）出现基金料理东谈主以为属于会导致基金料理东谈主不成出售或评估基金资产 的伏击事故的任何情况时；   （4）法律律例法则、中国证监会或基金合同认定的其他情形。   （五）基金如期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉   基金料理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年 度陈诉登载在法则网站上，并将年度陈诉教导性公告登载在法则报刊上。基金年 度陈诉中的财务司帐陈诉应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师 事务所审计。   基金料理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将 中期陈诉登载在法则网站上，并将中期陈诉教导性公告登载在法则报刊上。   基金料理东谈主应当在季度结果之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度陈诉， 将季度陈诉登载在法则网站上，并将季度陈诉教导性公告登载在法则报刊上   《基金合同》奏凯不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度陈诉、中 期陈诉或者年度陈诉。   陈诉期内出现单一投资者握有基金份额比例达到或逾越基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者利益，基金料理东谈主应当至少在季度陈诉、中期陈诉、年 度陈诉等如期陈诉文献中“影响投资者决策的其他要害信息”项下露馅该投资者 的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金的专有 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新） 风险。   本基金握续运作过程中，应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组结伙 产情况过甚流动性风险分析等、露馅陈诉期末基金前 10 名份额握有东谈主的类别、 握有份额及占总份额的比例等信息。   （六）临时陈诉   本基金发生紧要事件，揣摸信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈诉书， 并登载在法则报刊和法则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金资产净值产生 紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动逾越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚； 新疆前海联合海盈货币市集基金                  招募说明书（更新） 推行按捺东谈主或者与其有紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，但中国证监会另有法则的除外； 方式和费率发生变更； 净值偏离度统统值达到或逾越 0.5%的情形； 的； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。   （七）走漏公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集娴雅传的消 息可能对基金资产净值产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，关系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开走漏， 并将揣摸情况立即陈诉中国证监会。   （八）清理陈诉   基金合同远离的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理陈诉。基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在法则网站上， 并将清理陈诉教导性公告登载在法则报刊上。   （九）基金份额握有东谈主大会决议   基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 新疆前海联合海盈货币市集基金               招募说明书（更新）   （十）基金投资资产支握证券的信息露馅   基金料理东谈主应当照章露馅其所料理的证券投资基金投资资产支握证券的情 况，并保证所露馅信息的实在性、准确性和竣工性，不得有子虚记录、误导性陈 述和紧要遗漏。   基金料理东谈主应在基金年度陈诉及中期陈诉中露馅其握有的资产支握证券总 额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内总共的资产支握证券明细。   基金料理东谈主应在基金季度陈诉中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握 证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支握证券明细。   如将来法律律例或中国证监会等关系法则发生变动，从其法则。   （十一）中国证监会法则的其他信息。 六、信息露馅事务料理   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定专门部门及 高档料理东谈主员负责料理信息露馅事务。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开露馅基金信息的管控，并建立基金 明锐信息知情东谈主登记轨制。基金料理东谈主、基金托管东谈主及关系从业东谈主员不得泄露未 公开露馅的基金信息。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当恰当中国证监会关系基金信息 露馅内容与样子准则等律例的法则。   基金托管东谈主应当按照关系法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约 定，对基金料理东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额的每万份基金已完毕收益、 清理陈诉等公开露馅的关系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面 或电子阐述。   基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中选拔一家报刊露馅本基金信息。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关系报送信息的实在、准确、竣工、实时。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介露馅信息，然则其他群众媒介不得早于法则媒介露馅信息，况兼 新疆前海联合海盈货币市集基金               招募说明书（更新） 在不同媒介上露馅归拢信息的内容应当一致。   基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外、也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金闲居投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质料。具体要求应当恰当中 国证监会及自律法律解释的关系法则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律办法书的专 业机构，应当制作作事底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。 七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法 规法则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新）                  第十八部分 风险揭示   本基金的投资运作中可能出现的风险包括专有风险、市集风险、料理风险、 流动性风险过甚他风险等。 一、本基金专有的风险   （1）本基金基金料理东谈主可在每个盛开日对本基金的累计申购或对单一账户 的累计申购设定上限。若是投资东谈主的申购请求接受后将使当日申购关系按捺狡计 逾越上限，则投资东谈主的申购请求可能阐述失败。   （2）特定条件下，如基金收益为负、来往所假期休市等情况，基金可能暂 停申购，投资东谈主可能靠近无法申购本基金的风险。   （3）特定条件下，如基金收益为负、来往所假期休市等情况，基金可能暂 停赎回，投资东谈主可能靠近无法赎回本基金的风险。   （4）本基金可能出现节沐日聚首赎回量较大，而本基金在短时刻内无法及 时变现基金资产，导致本基金出现流动性风险。   如基金份额握有东谈主未付收益为负，在握有东谈主全部赎回基金份额时，基金料理 东谈主有权通过销售机构或自行向基金份额握有东谈主追索负收益，基金份额握有东谈主应予 支付，如基金份额握有东谈主未支付负收益，将靠近被追索负收益的风险。   流动性风险是指投资东谈主提交了赎回请求后，基金料理东谈主无法实时变现基金资 产，导致赎回款交收资金不及的风险；或者为应付赎回款，变现冲击成本较高， 给基金资产形成较大的亏蚀的风险。大部分债券品种的流动性较好，也存在部分 企业债、资产证券化、回购等品种流动性相对较差的情况，若是市集短时刻内发 生较大变化或基金赎回量较大可能会影响到流动性和投资收益。   由于本基金申购赎回的高效率使本基金对流动性要求更高，本基金必须保握 一定的现款比例以应付赎回的需求，在料理现款头寸时，有可能存在现款过多而 带来的契机成本风险，本基金始终收益可能低于市集平均水平。 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新）   本基金逐日进行清理和收益分拨，系统完毕要求更高，可能出现系统故障导 致基金无法闲居估值或办理关系业务的风险。 二、市集风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心计和来往轨制等各式因素的 影响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险； 期性变化。基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 利鲠平直影响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资 于债券，其收益水平会受到利率变化的影响； 通货彭胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。 用情状可能恶化而可能产生的到期不成兑付的风险。 非平行移动揣摸的风险，单一的久期狡计并不成充分响应这一风险的存在。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互 为消长。具体为当利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行 再投资时，将取得较少的收益率。 体策划不善，其债券价钱可能着落；同期，其偿债才气也会受到影响。 三、流动性风险   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购和 赎回”章节。   （2）本基金拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 新疆前海联合海盈货币市集基金                     招募说明书（更新）   本基金是货币市集基金，基金财产均投资于具有邃密流动性的金融器用，包 括：现款，文告入款，期限在一年以内（含一年）的银行入款，期限在一年以内 （含一年）的债券回购，期限在一年以内（含一年）的同行存单，期限在一年以 内（含一年）的中央银行单子，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，剩 余期限在 397 天以内（含 397 天）的资产支握证券，剩余期限在 397 天以内（含 他具有邃密流动性的货币市集器用，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及 应收申购款等。   本基金将通过以下措施按捺流动性风险：针对兑付赎回资金的流动性风险， 本基金的基金料理东谈主逐日对本基金的申购赎回情况进行严实监控并预测流动性 需求，保握基金投资组合中的可用现款头寸与之相匹配，同期，在基金合同中设 计了多半赎回条件，约定在绝顶情况下赎回请求的处理方式，按捺因盛开申购赎 回模式带来的流动性风险，灵验保障基金握有东谈主利益；针对投资品种变现的流动 性风险，本基金的基金料理东谈主主要通过按捺、追踪和按捺基金投资来往的不活跃 品种来完毕。   基金料理东谈主将密切情切种种资产及投资标的的来往活跃进度与价钱的一语气 性格况，评估种种资产及投资标的占基金资产的比例并进行动态调治，以悠闲基 金运作过程中的流动性要求，应付流动性风险。   （3）多半赎回情形下的流动性风险料理措施   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总和加上基金 调治中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金调治中转入请求份额 总和后的余额)逾越前一盛开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多半赎回。 具体措施详见本招募说明书“第九部分 基金份额的申购和赎回”中“九、多半 赎回的情形及处理方式”。   （4）实施备用的流动性风险料理器用的情形、表率及对投资者的潜在影响   基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可 依照法律律例及基金合同的约定，详尽运用种种流动性风险料理器用，手脚特定 情况下基金料理东谈主流动性风险料理的扶持措施，包括但不限于宽限办理多半赎回 请求、暂停接受赎回请求、减速支付赎回款项、收取强制赎回费、暂停基金估值 以及中国证监会认同的其他措施。同期基金料理东谈主应时刻防守可能产生的流动性 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新） 风险，对流动性风险进行日常监控，保护握有东谈主的利益。当实施备用的流动性风 险料理器用时，有可能无法按照合同约定的时限支付赎回款项。 四、料理风险   在基金料理运作过程中基金料理东谈主的学问、教会、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济景色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平，形成料理风险。但从始终看，本基金的收益水平仍与基金料理东谈主的料理水平、 料理技巧和料理时期等关系性较大，可能因为基金料理东谈主的因素而影响基金的长 期收益水平。   关系当事东谈主在业务各步伐操作过程中，可能因里面按捺存在颓势或者东谈主为因 素形成操作演叨或违背操作规程等引致风险，例如越权非法来往、欺骗步履、清 算交收差错、份额登记差错等风险。 五、其他风险 生的风险； 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新）         第十九部分 基金合同的变更、远离和基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法 规法则和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管 理东谈主和基金托管东谈主原意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议奏凯后 2 日内在法则媒介公告。 二、《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相连的； 三、基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新）   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘恰当《中华东谈主民共和国证券法》法则的司帐师事务所对清理陈诉 进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法律办法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，基金料理东谈主应当实时向中国证监会报备处理决议。 四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产清理的公告   清理过程中的揣摸紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经恰当《中华东谈主 民共和国证券法》法则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报 中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备 案后 5 个作事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清理 陈诉登载在法则网站上，并将清理陈诉教导性公告登载在法则报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及揣摸文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新）              第二十部分 基金合同的内容摘录 一、基金合同当事东谈主的的权利、义务   （一）基金份额握有东谈主的权利   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他揣摸法则，基金份额握有东谈主的权利包括 但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （二）基金份额握有东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他揣摸法则，基金份额握有东谈主的义务包括 但不限于： 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 限作事； 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新）   （三）基金料理东谈主的权利   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他揣摸法则，基金料理东谈主的权利包括但不 限于： 料理基金财产； 的其他用度； 违背了《基金合同》及国度揣摸法律法则，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 取得《基金合同》法则的用度； 施其他法律步履； 服务的外部机构； 非来往过户、转托管等业务的法律解释，在法律律例和基金合同法则的范围内决定和 调治基金的除调高托管费率、料理费率和销售服务费率之外的关系费率结构和收 费方式； 新疆前海联合海盈货币市集基金                   招募说明书（更新） 的前提下，支付本基金应付的赎回、来往清理等款项；   （四）基金料理东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他揣摸法则，基金料理东谈主的义务包括但不 限于： 金份额的认购、申购、赎回和登记事宜； 基金财产； 策划方式料理和运作基金财产； 证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互零丁，对所料理的不同基金鉴别管 理，鉴别记账，进行证券投资； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法恰当《基金合同》等法律文献的法则，按揣摸法则计较并公告基金净值信息， 公告种种基金份额的每万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率；               《基金合同》过甚他揣摸法则，履行信息露馅及报 告义务； 《基金合同》过甚他揣摸法则另有法则外，在基金信息公开露馅前应予逃避，不 向他东谈主泄露； 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 分拨基金收益；             《基金合同》过甚他揣摸法则召集基金份额握有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者大约按照《基金合同》法则的时刻和方式，随时查阅到与基金揣摸的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到揣摸贵寓的复印件； 现和分拨； 文告基金托管东谈主； 益时，应当承担补偿作事，其补偿作事不因其退任而免除； 托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产亏蚀机，基金料理东谈主应为基金份额握有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； 事务的步履承担作事； 法律步履； 效，基金料理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息 在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新）   （五）基金托管东谈主的权利   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他揣摸法则，基金托管东谈主的权利包括但不 限于： 管基金财产； 的其他用度； 合同》及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要亏蚀的情 形，应呈文中国证监会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益； 证券来往资金清理；   （六）基金托管东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他揣摸法则，基金托管东谈主的义务包括但不 限于： 格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互零丁；对所托管的不同的基金鉴别树立账户，零丁核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面相互零丁； 为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新） 合同》的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 定外，在基金信息公开露馅前给以逃避，不得向他东谈主泄露； 金已完毕收益和 7 日年化收益率； 基金料理东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；若是基 金料理东谈主有未实践《基金合同》法则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了 妥当的措施； 回款项；             《基金合同》过甚他揣摸法则，召集基金份额握有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； 配； 银行监管机构，并文告基金料理东谈主； 任不因其退任而免除； 基金料理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产亏蚀机，应为基金份额握有东谈主利益 向基金料理东谈主追偿； 新疆前海联合海盈货币市集基金                  招募说明书（更新） 二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的表率和法律解释   基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额握有东谈主出席会议并表决。基金份额握有东谈主握有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额握有东谈主大会暂未设日常机构，在恰当关系法律律例法则及基金合 同的约定的前提下，履行相应表率后可增设日常机构。   （一）召开事由   （1）远离《基金合同》；   （2）更换基金料理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调治基金运作方式（法律律例、中国证监会另有法则除外）；   （5）提高基金料理东谈主、基金托管东谈主的报答圭臬和提高销售服务费，但根据 法律律例的要求提高该等报答圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方向、范围或策略（法律律例、中国证监会另有法则除 外）  ；   （9）变更基金份额握有东谈主大会表率；   （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；   （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额握有东谈主大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 握有东谈主大会：   （1）调低基金料理费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； 新疆前海联合海盈货币市集基金                   招募说明书（更新）   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额握有东谈主利益无实 质性不利影响的情况下，调低基金的销售服务费率或变更收费方式，加多、减少 或调治基金份额类别树立、调治基金份额分类及升左迁法律解释；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无推行性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；   （6）在不违背法律律例、基金合同的约定以及对份额握有东谈主利益无推行性 不利影响的情况下，基金料理东谈主、销售机构、登记机构调治揣摸基金认购、申购、 赎回、调治、非来往过户、转托管等业务的法律解释；   （7）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额握有东谈主大会的以 外的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 金料理东谈主召集。 金份额握有东谈主大会的，应当向基金料理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到 书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面文告基金托管东谈主。   基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集， 并自出具书面决定之日起六旬日内召开并文告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 的基金份额握有东谈主就归拢事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管 理东谈主建议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集， 并书面文告建议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。   基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；基金管 理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主仍以为有 必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。 新疆前海联合海盈货币市集基金                  招募说明书（更新）   基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面文告提 出提议的基金份额握有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出 具书面决定之日起六旬日内召开并文告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主以为有必要召开基金份额握有东谈主大会的， 应当向该日常机构建议书面提议。   该日常机构应当自收到书面提议之日起旬日内决定是否召集，并书面文告基 金料理东谈主、基金托管东谈主和建议提议的基金份额握有东谈主代表。该日常机构决定召集 的，应当自出具书面决定之日起六旬日内召开；该日常机构决定不召集，基金管 理东谈主、基金托管东谈主或者代表基金份额 10%以上的基金份额握有东谈主仍以为有必要召 开的，按照未竖立日常机构的关系法则实践。 基金份额握有东谈主大会，而基金份额握有东谈主大会的日常机构、基金料理东谈主、基金托 管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有 东谈主有权自行召集，并至少提前三旬日报中国证监会备案。基金份额握有东谈主照章自 行召集基金份额握有东谈主大会的，基金份额握有东谈主大会日常机构、基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当配合，不得羁系、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、方位和会议姿色；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时刻和方位；   （5）会务常设揣摸东谈主姓名及揣摸电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新）   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额握有东谈主大会所遴选的具体通信方式、托福的公证机关过甚联 系方式和揣摸东谈主、书面表决办法寄交的截止时刻和收取方式。 决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金料理东谈主 到指定方位对表决办法的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定方位对表决办法的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的计票进行监督的，不影响表决办法 的计票效能。   （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式   基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式等法律律例或监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期恰当以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明恰当法律律例、《基金合 同》和会议文告的法则，况兼握有基金份额的凭证与基金料理东谈主握有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证自大， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。 姿色在表决按捺日畴前投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表 决。   在同期恰当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内连 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 续公布关系教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定方位对书面表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基 金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按 照会议文告法则的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决办法；基金托管东谈主或基金 料理东谈主经文告不参加收取书面表决办法的，不影响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面办法的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具书面办法的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面办法的 代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福说明符 正当律律例、《基金合同》和会议文告的法则，并与基金登记机构记录相符。 东谈主也不错领受聚集、电话或其他方式进行表决，会议表率比照现场开会和通信方 式开会的表率进行，或者领受聚集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表 决。   基金份额握有东谈主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的握 有东谈主参加，方可召开。   参加或平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具书面办法的基金份额握有东谈主 大会的握有东谈主代表的基金份额低于上述法则比例的，召集东谈主不错在原公告的基金 份额握有东谈主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项再行召集 基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一（含 三分之一）以上基金份额的握有东谈主参加或平直出具书面办法或授权他东谈主代表出具 书面办法的，方可召开。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 改、决定远离《基金合同》、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律律例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会磋商的其他事项。   基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主握东谈主按照下列第七条法则表率细目和公 布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；若是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和 代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东谈主 手脚该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和揣摸方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个作事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和迥殊决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所法则的须以 迥殊决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 新疆前海联合海盈货币市集基金              招募说明书（更新） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调治基金运作方式、更换 基金料理东谈主或者基金托管东谈主、远离《基金合同》、本基金与其他基金合并以迥殊 决议通过方为灵验。   基金份额握有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔外传明，不然提交 恰当会议文告中法则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 恰当会议文告法则的书面表决办法视为灵验表决，表决办法暗昧不清或相互矛盾 的视为弃权表决，但应当计入出具书面办法的基金份额握有东谈主所代表的基金份额 总和。   基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议开动后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议开动 后晓喻在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主握东谈主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对书面表决办法的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）奏凯与公告   基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏凯。   基金份额握有东谈主大会决议自奏凯之日起 2 个作事日内在指定媒介上公告。如 果领受通信方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金份额握有东谈主大会日常机构、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 应当实践奏凯的基金份额握有东谈主大会的决议。奏凯的基金份额握有东谈主大会决议对 基金份额握有东谈主大会日常机构、举座基金份额握有东谈主、基金料理东谈主、基金托管东谈主 均有敛迹力。   （九）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等法则，但凡平直援用法律律例或监管法律解释的部分，如将来法律律例或监 管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金料理东谈主提前公告后，可平直对本 部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。   （十）法律律例或监管部门对基金份额握有东谈主大会另有法则的，从其法则。 三、基金合同变更、远离与基金财产的清理   (一)《基金合同》的变更 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律律例 法则和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主 和基金托管东谈主原意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议奏凯后两日内在指定媒介公告。 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新）   (二)《基金合同》的远离事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远离： 基金托管东谈主相连的；   （三）基金财产的清理 成立清理小组，基金料理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行 基金清理。 管东谈主、具有从事证券、期货关系业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指 定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的作当事者谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》远离情形出当前，由基金财产清理小组融合接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 陈诉出具法律办法书；   （6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，基金料理东谈主应当实时向中国证监会报备处理决议。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的总共合理费 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新） 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的揣摸紧要事项须实时公告；基金财产清理陈诉经具有证券、期 货关系业务阅历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国 证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 登载在指定网站上，并将清理陈诉教导性公告登载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及揣摸文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议处理方式   各方当事东谈主原意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》揣摸的一切争 议，如经友好协商未能处理的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会，根据该会 那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁方位为深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对各 方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚恳、奋勉、尽责 地履行基金合同法则的义务，爱护基金份额握有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统治。 五、基金合同的存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公场合和营业场合查阅。 新疆前海联合海盈货币市集基金                    招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管合同的内容摘录 一、托管合同当事东谈主   称呼：新疆前海联合基金料理有限公司   注册地址：新疆乌鲁木皆经济时期开发区维泰南路 1 号维泰大厦 1506 室   法定代表东谈主：王晓耕   成立时刻：2015 年 8 月 7 日   批准竖立机关及批准竖立文号：中国证监会证监许可【2015】1842 号   注册老本：20000 万元东谈主民币   组织姿色：其他有限作事公司   策划范围：基金召募，基金销售，特定客户资产料理、资产料理及中国证监会 许可的其他业务。   存续期间：握续策划   揣摸东谈主：张绍东   揣摸电话：0755－23695990   传真：0755－82788000   称呼：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东谈主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   揣摸东谈主：郭明   成立时刻：1984 年 1 月 1 日   组织姿色：股份有限公司   注册老本：35，640，625.7089 万元   批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门诈骗中央银行职 能的决定》（国发【1983】146 号） 新疆前海联合海盈货币市集基金                         招募说明书（更新）   基金托管业务批准文号：中国证监会和中国东谈主民银行证监基字【1998】3 号   存续期间：握续策划   策划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子 承兑、贴现、转贴现、种种汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金清理业务（银证转账）；保障代理业务；代理政策性银行、异邦政 府和海外金融机构贷款业务；撑握箱服务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托料理服务；年金账户管 理服务；盛开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信看望、筹商、见 证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照拂人服务；组织或参加银团贷款；外汇入款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督料理机构批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查   （1）基金托管东谈主根据揣摸法律律例的法则和《基金合同》的约定，对下述 基金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器用：   本基金投资于具有邃密流动性的金融器用，包括：现款，文告入款，期限在 一年以内（含一年）的银行入款，期限在一年以内（含一年）的债券回购，期限 在一年以内（含一年）的同行存单，期限在一年以内（含一年）的中央银行单子， 剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，剩余期限在 397 天以内（含 397 天） 的资产支握证券，剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的非金融企业债务融资工 具，以及中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有邃密流动性的货币市集器用。   若是法律律例或监管机构以后允许货币市集基金投资其他金融器用，在不 转换基金投资方向、投资策略，并不转换基金风险收益特征的条件下，履行适 当表率后，本基金可参与其他金融器用的投资，不需召开基金份额握有东谈主大会 审议。具体投资比例按捺按照关系法律律例和监管法则实践。   （2）基金托管东谈主根据揣摸法律律例的法则及《基金合同》的约定对下述基 新疆前海联合海盈货币市集基金                   招募说明书（更新） 金投融资比例进行监督：    A、股票、权证；    B、可调治债券、可交换债券；    C、信用品级在 AA+以下的债券与非金融企业债务融资器用；    D、以如期入款利率为基准利率的浮动利率债券，已参加终末一个利率调治 期的除外。 投资按捺：    A、当本基金前 10 名份额握有东谈主的握有份额共计不逾越基金总份额的 20% 时，本基金投资组合的平均剩余期限在每个来往日均不得逾越 120 天，平均剩余 存续期不得逾越 240 天；    B、本基金料理东谈主料理且由归拢基金托管东谈主托管的全部基金握有归拢公司发 行的证券，不逾越该证券的 10%；    C、除发生多半赎回的情形、一语气 3 个来往日累计赎回 20%以上或者一语气 5 个来往日累计赎回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额占基金资产 净值的比例不得逾越 20%；    D、本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得逾越基金 资产净值的 40%，债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期；    E、本基金存放在具有基金托管阅历的归拢买卖银行的入款、同行存单共计 不得逾越基金资产净值的 20%；存放在不具有基金托管阅历的归拢买卖银行的存 款、同行存单共计不得逾越基金资产净值的 5%；    F、本基金投资于有固如期限银行入款的比例不得逾越基金资产净值的 30%， 但投资于有入款期限，根据合同可提前支取的银行入款，不受此按捺；    G、本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20％； 本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得逾越该资产支 握证券限度的 10%；本基金料理东谈主料原理归拢基金托管东谈主托管的全部基金投资于 归拢原始权益东谈主的种种资产支握证券，不得逾越其种种资产支握证券共计限度的 新疆前海联合海盈货币市集基金                   招募说明书（更新）   H、本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支握证券。基 金握有资产支握证券期间，若是其信用品级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级 陈诉发布之日起 3 个月内给以全部卖出；   I、本基金的基金总资产不得逾越基金资产净值的 140%；   J、本基金投资于归拢机构刊行的债券、非金融企业债务融资器用过甚手脚 原始权益东谈主的资产支握证券占基金资产净值的比例，共计不得逾越 10%，国债、 中央银行单子、政策性金融债券除外；   K、现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券占基金资产净值的比例合 计不得低于 5%；   L、当本基金前 10 名份额握有东谈主的握有份额共计不逾越基金总份额的 20% 时，现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及五个来往日内到期的其他 金融器用占基金资产净值的比例共计不得低于 10%；   M、到期日在 10 个来往日以上的逆回购、银行如期入款等流动性受限资产 投资占基金资产净值的比例共计不得逾越 30%；   N、本基金料理东谈主料理的由归拢基金托管东谈主托管的全部货币市集基金投资于 归拢买卖银行的银行入款过甚刊行的同行存单与债券，不得逾越该买卖银行最近 一个季度末净资产的 10%；   O、当本基金前 10 名份额握有东谈主的握有份额共计逾越基金总份额的 50%时， 本基金投资组合的平均剩余期限不得逾越 60 天，平均剩孑遗续期不得逾越 120 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个来往日内 到期的其他金融器用占基金资产净值的比例共计不得低于 30%；   P、当本基金前 10 名份额握有东谈主的握有份额共计逾越基金总份额的 20%时， 本基金投资组合的平均剩余期限不得逾越 90 天，平均剩孑遗续期不得逾越 180 天；投资组合中现款、国债、中央银行单子、政策性金融债券以及 5 个来往日内 到期的其他金融器用占基金资产净值的比例共计不得低于 20%；   Q、本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构刊行的金融器用占基金资产 净值的比例共计不得逾越 10%，其中单一机构刊行的金融器用占基金资产净值的 比例共计不得逾越 2%；前述金融器用包括债券、非金融企业债务融资器用、银行 入款、同行存单、关系机构手脚原始权益东谈主的资产支握证券及中国证监会认定的 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新） 其他品种；且本基金投资于主体信用评级低于 AA+的买卖银行的银行入款与同行 存单的，应当经基金料理东谈主董事会审议批准，关系来往应当事前征得基金托管东谈主 的原意，并手脚紧要事项履行信息露馅表率；   R、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往敌手 开展逆回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保 握一致；   S、本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越本基金资产净值 的 10%。因证券市集波动、基金限度变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金不符 合前述所法则比例按捺的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   基金料理东谈主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的揣摸约定，在上述期间内，本基金的投资范围应当恰当基金合同的 约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏凯之日起开动。   若是法律律例及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例按捺进行变更 的，本基金可相应调治投资比例按捺法则，不需经基金份额握有东谈主大会审议。但 须与基金托管东谈主协商一致后方可纳入基金托管东谈主投资监督范围。法律律例或监管 部门取消上述按捺，如适用于本基金，则本基金投资不再受上述按捺。   除上述 A、H、K、R、S 项另有约定外，因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、 基金限度变动等基金料理东谈主之外的因素以致基金投资比例不恰当上述法则投资 比例的，基金料理东谈主应当在 10 个来往日内进行调治，但中国证监会法则的很是 情形除外。法律律例另有法则的，从其法则。   基金料理东谈主应在出现可料想资产限度大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日厚爱向基金托管东谈主发函说明基金可能变动限度和公司应付措施，便于托管 东谈主实施来往监督。   除投资资产配置外，基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起开动。   （3）基金托管东谈主根据揣摸法律律例的法则及《基金合同》的约定对下述基 金投资羁系步履进行监督：   根据法律律例的法则及《基金合同》的约定，本基金羁系从事下列步履： 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新）   运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、推行按捺东谈主或者 与其有其他紧要强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事 其他紧要关联来往的，应当受命基金份额握有东谈主利益优先的原则，防守利益破损， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱实践。关系来往必须 事前得到基金托管东谈主的原意，并按法律律例给以露馅。紧要关联来往应提交基金 料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金料理东谈主董事会应 至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述羁系性法则，基金料理东谈主在履行妥当 表率后可不受上述法则的按捺。   （4）基金托管东谈主依据揣摸法律律例的法则和《基金合同》的约定对基金管 理东谈主参与银行间债券市集进行监督。 信风险按捺措施进行监督。   基金料理东谈主向基金托管东谈主提供恰当法律律例及行业圭臬的银行间市集来往 敌手的名单，并按照审慎的风险按捺原则在该名单中约定各来往敌手所适用的交 易结算方式。基金托管东谈主在收到名单后 2 个作事日内回函阐述收到该名单。基金 料理东谈主应如期或不如期对银行间市集现券及回购来往敌手的名单进行更新，名单 中加多或减少银行间市集来往敌手时须提前书面文告基金托管东谈主，基金托管东谈主于 面阐述后，被阐述调治的名单开动奏凯，新名单奏凯前已与本次剔除的来往敌手 所进行但尚未结算的来往，仍应按照合同进行结算。   若是基金托管东谈主发现基金料理东谈主与不在名单内的银行间市集来往敌手进行 来往，应实时提醒基金料理东谈主破除来往，经提醒后基金料理东谈主仍实践来往并形成 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 基金资产亏蚀的，基金托管东谈主不承担作事，发生此种情形时，托管东谈主有权陈诉中 国证监会。   基金料理东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，需按来往敌手名单中 约定的该来往敌手所适用的来往结算方式进行来往。若是基金托管东谈主发现基金管 理东谈主莫得按照事前约定的来往方式进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金料理 东谈主与来往敌手再行细目来往方式，经提醒后仍未改正时形成基金资产亏蚀的，基 金托管东谈主不承担作事。 银行、中国修复银行、中国农业银行和交通银行，基金料理东谈主在文告基金托管东谈主 后，不错根据那时的市集情况调治核心来往敌手名单。基金料理东谈主有作事按捺交 易敌手的资信风险，在与核心来往敌手之外的来往敌手进行来往时，由于来往对 手资信风险引起的亏蚀先由基金料理东谈主承担，后来有权要求关系作事东谈主进行补偿。 基金托管东谈主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核来往敌手是否在名单内列 明。   （5）基金托管东谈主对基金料理东谈主选拔入款银行进行监督。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才气等触及到入款银行选拔方面的风险。本基金核心入款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国修复银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 核心入款银行之外的银行入款出现由于入款银行信用风险而形成的亏蚀机，先由 基金料理东谈主负责补偿，之后有权要求关系作事东谈主进行补偿。基金料理东谈主在文告基 金托管东谈主后，不错根据那时的市集情况对于核心入款银行名单进行调治。基金托 管东谈主的监督作事仅限于根据已提供的名单，审核核心入款银行是否在名单内列明。 资产净值计较、种种基金份额的每万份基金已完毕收益和 7 日年化收益率计较、 应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关系信息露馅、基金 宣传推介材料中登载基金事迹推崇数据等进行监督和核查。                                   《基 金合同》、基金托管合同揣摸法则时，应实时以书面姿色文告基金料理东谈主限期纠 正，基金料理东谈主收到文告后应鄙人一个作事日实时查对，并以书面姿色向基金托 管东谈主发出回函，进行解释或举证。    在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金料理东谈主改 新疆前海联合海盈货币市集基金                招募说明书（更新） 正。基金料理东谈主对基金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主 应陈诉中国证监会。基金托管东谈主有义务要求基金料理东谈主补偿因其违背《基金合同》 而以致投资者遇到的亏蚀。   对于依据来往表率尚未成交的且基金托管东谈主在来往前大约监控的投资指示， 基金托管东谈主发现该投资指示违背关法律律例法则或者违背《基金合同》约定的， 应当拒却实践，立即文告基金料理东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控狡计或依据来往表率也曾成交的投 资指示，基金托管东谈主发现该投资指示违背法律律例或者违背《基金合同》约定的， 应当立即文告基金料理东谈主，并陈诉中国证监会。   基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在法则时刻内 回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按 照律例要求需向中国证监会报送基金监督陈诉的，基金料理东谈主应积极配合提供相 关数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金料理东谈主有紧要非法步履，应立即陈诉中国证监会，同期 文告基金料理东谈主限期纠正。   基金料理东谈主无正直原理，拒却、装束基金托管东谈主根据本合同法则诈骗监督权， 或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。 三、基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东谈主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所 需账户、复核基金料理东谈主计较的基金资产净值、种种基金份额的每万份基金已实 现收益和 7 日年化收益率、根据料理东谈主指示办理清理交收、关系信息露馅和监督 基金投资运作等步履。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、 无故未实践或无故蔓延实践基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背 《基金法》、《基金合同》、本托管合同过甚他揣摸法则时，基金料理东谈主应实时以 书面姿色文告基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐述并以 书面姿色向基金料理东谈主发出回函。在限期内，基金料理东谈主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金料理东谈主文告的 非法事项未能在限期内纠正的，基金料理东谈主应陈诉中国证监会。基金料理东谈主有义 新疆前海联合海盈货币市集基金               招募说明书（更新） 务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的亏蚀。   基金料理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法步履，应立即陈诉中国证监会和银行 业监督料理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金料理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交关系资 料以供基金料理东谈主核查托管财产的竣工性和实在性，在法则时刻内回复基金料理 东谈主并改正。   基金托管东谈主无正直原理，拒却、装束基金料理东谈主根据本合同法则诈骗监督权， 或遴选拖延、欺骗等技巧妨碍基金料理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金料理 东谈主建议劝诫仍不改正的，基金料理东谈主应陈诉中国证监会。 四、基金财产撑握   （1）基金财产应零丁于基金料理东谈主、基金托管东谈主的固有财产。   （2）基金托管东谈主应安全撑握基金财产。未经基金料理东谈主的正直指示，不得 自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。   （3）基金托管东谈主按照法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需 账户。   （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产鉴别树立账户，与基金托管东谈主的 其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，确保基金财产的竣工与独 立。   （5）对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金 料理东谈主负责与揣摸当事东谈主细目到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得 到达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时文告基金料理东谈主遴选措施进行催收。由 此给基金形成亏蚀的，基金料理东谈主应负责向揣摸当事东谈主追偿基金的亏蚀，基金托 管东谈主对此不承担作事。   召募期内销售机构按销售与服务代理合同的约定，将认购资金划入基金料理 东谈主在具有托管阅历的买卖银行开设的新疆前海联合基金料理有限公司基金认购 专户。该账户由基金料理东谈主开立并料理。基金召募期满，召募的基金份额总额、 基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数恰当《基金法》、                        《运作办法》等揣摸法则后， 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新） 由基金料理东谈主遴聘具有从事证券业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资报 告，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有 效。验资完成，基金料理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托管 东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐述文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏凯的条件，由基金料理东谈主按 法则办理退款事宜。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，撑握基金 的银行入款。该账户的开设和料原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币进出活 动，均需通过基金托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的步履。   资产托管专户的料理当恰当《东谈主民币银行结算账户料理办法》、                              《现款料理暂 行条例》、     《东谈主民币利率料理法则》、                《利率料理暂行法则》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督料理机构的其他法则。   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限作事公司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券来往资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于悠闲开展本基金业务的需要。基金托管东谈主 和基金料理东谈主不得出借和未经对方原意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。   （1）     《基金合同》奏凯后，基金料理东谈主负责以基金的口头请求并取得参加全 国银行间同行拆借市集的来往阅历，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基 金的口头在中央国债登记结算有限作事公司开设银行间债券市集债券托管自营 账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 新疆前海联合海盈货币市集基金                   招募说明书（更新）   （2）基金料理东谈主和基金托管东谈主应沿途负责为基金对外签订世界银行间债券 市集回购主合同，原本由基金托管东谈主撑握，基金料理东谈主保存副本。   在本托管合同缔结日之后，本基金被允许从事恰当法律律例法则和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及关系账户的开设和使用，由基 金料理东谈主协助托管东谈主根据揣摸法律律例的法则和《基金合同》的约定，开立揣摸 账户。该账户按揣摸法律解释使用并料理。   基金财产投资的揣摸什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑握库；其 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限作事公司或中国证券登记结算有限 作事公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代撑握库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。属于基金托管东谈主推行灵验控 制下的什物证券在基金托管东谈主撑握期间的损坏、灭失，由此产生的作事应由基金 托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构推行灵验按捺或撑握的证券不承 担撑握作事。   由基金料理东谈主代表基金签署的与基金揣摸的紧要合同的原件鉴别应由基金 托管东谈主、基金料理东谈主撑握。除本合同另有法则外，基金料理东谈主在代表基金签署与 基金揣摸的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的原本，以便基金料理东谈主和 基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金料理东谈主在合同签署后 5 个作事日内 通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应 存放于基金料理东谈主和基金托管东谈主各自文献撑握部门 15 年以上。 五、基金资产净值计较和司帐核算 率的计较、复核与完成的时刻及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。每万份基金已完毕收益 是按照关系律例计较的每万份基金份额的日已完毕收益，精准到极少点后第 4 位， 极少点后第 5 位四舍五入。7 日年化收益率所以最近七日(含节沐日)收益所折算 的年收益率，精准到 0.001%，百分号内极少点后第 4 位四舍五入。基金料理东谈主 新疆前海联合海盈货币市集基金                     招募说明书（更新） 每个作事日计较基金资产净值、种种基金份额的每万份基金已完毕收益和 7 日年 化收益率，经基金托管东谈主复核，并按法则公告。   基金料理东谈主应每个作事日对基金资产估值。但基金料理东谈主根据法律律例或 基金合同的法则暂停估值时除外。基金料理东谈主每个作事日对基金资产估值后，将 估值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金料理东谈主对外公布。 六、基金份额握有东谈主名册的撑握   基金料理东谈主和基金托管东谈主须鉴别妥善撑握的基金份额握有东谈主名册，包括《基 金合同》奏凯日、《基金合同》远离日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。   基金份额握有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和 撑握，基金料理东谈主和基金托管东谈主应按照当今关系法律解释鉴别撑握基金份额握有东谈主名 册。基金料理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额握有东谈主名册：                                  《基 金合同》奏凯日、《基金合同》远离日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 容必须包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基 金份额握有东谈主名册应于下月前十个作事日内提交；                      《基金合同》奏凯日、                               《基金合 同》远离日等触及到基金要害事项日历的基金份额握有东谈主名册应于发生辰后十个 作事日内提交。   基金托管东谈主以电子版姿色妥善撑握基金份额握有东谈主名册，并如期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑握的基金份额握有东谈主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应战胜逃避义务。撑握方式不错领受电子或文档 的姿色。   若基金料理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑握基金份额握有东谈主名 册，应按揣摸律例法则各自承担相应的作事。 七、争议处理方式   关系各方当事东谈主原意，因本合同而产生的或与本合同揣摸的一切争议，除经 友好协商不错处理的，应提交华南海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的 仲裁法律解释进行仲裁，仲裁的方位在深圳市，仲裁裁决是结尾性的并对关系各方均 新疆前海联合海盈货币市集基金               招募说明书（更新） 有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关系各方当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续 诚恳、奋勉、尽责地履行《基金合同》和托管合同法则的义务，爱护基金份额握 有东谈主的正当权益。   本合同受中国法律统治。 八、基金托管合同的变更、远离      本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同的内容进行变更。变更后 的托管合同，其内容不得与《基金合同》的法则有任何破损。基金托管协 议的变更应报中国证监会备案。      发生以下情况，本托管合同远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东谈主已矣、照章被破除、歇业或有其他基金托管东谈主接纳基金资 产；   （3）基金料理东谈主已矣、照章被破除、歇业或有其他基金料理东谈主接纳基金管 理权；   （4）发生法律律例或《基金合同》法则的远离事项。 新疆前海联合海盈货币市集基金                  招募说明书（更新）            第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务   基金料理东谈主为基金份额握有东谈主提供以下一系列的服务。基金料理东谈主有权根 据基金份额握有东谈主的需要、市集情状以及基金料理东谈主服务才气的变化，加多、 修改以下服务边幅或服务内容： 一、文告服务   基金料理东谈主通过短信、电子邮件、邮寄信件或电话等方式按基金份额握有 东谈主意愿为基金份额握有东谈主提供各项文告服务。文告服务内容包括账户来往阐述 文告（包括认购、申购、赎回的基金称呼以及基金份额的阐述日历、阐述份额 和金额等信息）       、纸质账单寄送失败文告、与基金份额握有东谈主关系的基金料理东谈主 公告及要害信息文告等服务。此外，基金料理东谈主至少每年度通过短信、电子邮 件、邮寄信件或电话等方式为基金份额握有东谈主主动提供其基金保多情况信息， 包括基金称呼、基金代码、握有份额等（基金份额握有东谈主主动明确要求不提供 的除外）。 二、查询与筹商服务   基金份额握有东谈主可通过基金料理东谈主客服热线和网站等完成查询与筹商服 务。基金份额握有东谈主可通过以上方式进行基金料理东谈主信息查询和握有东谈主账户信 息查询。客服专员在作事时刻还可为基金份额握有东谈主提供东谈主工查询、答疑服 务。   具体查询内容：最新公告、各基金家具先容、基金料理东谈主先容等基金料理东谈主 信息；基金来往信息、风险品级、握有份额、资产市值、基金份额净值、基金份 额累计净值、基金收益等信息。 三、贵寓索要服务   为便捷基金份额握有东谈主理理各式直销来往手续，基金料理东谈主网站上提供直销 业务表单下载。基金份额握有东谈主也可通过客户服务热线向客服专员索要业务表格。 另外，基金料理东谈主还可根据客户需求提供对账单、资产说明等贵寓。 四、互动步履   基金料理东谈主不错为基金份额握有东谈主如期或不如期地举办各式互动步履，以加 强基金份额握有东谈主与基金料理东谈主之间的互动揣摸。 新疆前海联合海盈货币市集基金                          招募说明书（更新） 五、基金搭理业务筹商     为更好地与基金份额握有东谈主调换，客服专员不错在作事时刻内为基金份额握 有东谈主解答基金搭理方面的疑问，提供对于基金搭理的筹商服务。 六、投诉建议受理     若是基金份额握有东谈主对基金料理东谈主提供的各项服务有疑问，可通过语音留言、 发送电子邮件、客服热线等方式随时向基金料理东谈主建议。基金料理东谈主将领受限期 处理、分级料理的原则，实时处理基金份额握有东谈主的投诉建议。 七、基金料理东谈主客户服务中心揣摸方式     客户服务热线：400-640-0099；0755-88697000     东谈主工坐席服务时刻：周一至周五 8:35-11:30，13:00－17:00，法定节沐日除 外     网址：www.qhlhfund.com     客服邮箱：service@qhlhfund.com 八、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请揣摸基金料理东谈主客 户服务热线。请确保投资前，您/贵机构也曾全面交融了本招募说明书。 新疆前海联合海盈货币市集基金                           招募说明书（更新）                 第二十三部分 其他应露馅事项 销售(上海)有限公司办理旗下基金关系业务公告 时更新已过时身份证件及完善身份信息的公告 额申购(含调治转入、如期定额投资)业务的公告 级爱护的教导 额申购(含调治转入、如期定额投资)业务的公告 陈诉 额申购(含调治转入、如期定额投资)业务的公告 示 石资产基金销售有限公司办理旗下基金关系销售业务的公告 教导 大额申购(含调治转入、如期定额投资)业务的公告 陈诉 示 新疆前海联合海盈货币市集基金                         招募说明书（更新） 升级爱护的教导 实时更新已过时身份证件过甚他身份基本信息的公告 备爱护的教导 备爱护的教导 度陈诉 升级爱护的教导 大额申购(含调治转入、如期定额投资)业务的公告 鲲基金销售有限公司办理旗下基金关系销售业务的公告 大额申购(含调治转入、如期定额投资)业务的公告 新)(2024 年第 1 号) 品贵寓摘要更新 品贵寓摘要更新 植基金销售有限公司办理旗下基金关系销售业务的公告 陈诉 新疆前海联合海盈货币市集基金                     招募说明书（更新） 富基金销售有限公司办理旗下基金关系业务公告 新疆前海联合海盈货币市集基金                  招募说明书（更新）          第二十四部分 招募说明书存放过甚查阅方式   本招募说明书发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主按照关系法律律例法则将 其置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。   基金料理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 新疆前海联合海盈货币市集基金                 招募说明书（更新）                  第二十五部分 备查文献

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