中信保诚郑重债券型证券投资基金
托管契约
基金约束东说念主：中信保诚基金约束有限公司
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司
第一条 基金托管契约当事东说念主-------------------------------- 3
第二条 基金托管契约的依据、目标和原则 -------------------- 4
第三条 基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查 ------------ 4
第四条 基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ----------------- 11
第五条 基金财产支握 ------------------------------------ 12
第六条 指示的发送、证据和推行--------------------------- 14
第七条 往复及计帐交收安排------------------------------- 16
第八条 基金财富净值计较和管帐核算 ----------------------- 19
第九条 基金收益分派 ------------------------------------ 22
第十条 信息露馅 ---------------------------------------- 24
第十一条 基金用度 -------------------------------------- 25
第十二条 基金份额握有东说念主名册的支握 ----------------------- 27
第十三条 基金筹商文献和档案的保存 ----------------------- 27
第十四条 基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换 ------------------- 28
第十五条 谢却行动 -------------------------------------- 30
第十六条 基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐 ------- 31
第十七条 违约包袱 -------------------------------------- 33
第十八条 争议惩处方式 ---------------------------------- 34
第十九条 基金托管契约的效力----------------------------- 34
第二十条 基金托管契约的签订----------------------------- 35
第二十一条 不可抗力 ------------------------------------ 35
基金约束东说念主：中信保诚基金约束有限公司
住所：中国（上海）解放商业窥探区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰银行
大楼 9 层
邮政编码：200120
电话：021-68649788
传真：021-50120888
法定代表东说念主：涂一锴
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
邮政编码:100020
电话：4006800000
传真：010-85230024
法定代表东说念主：方合英
鉴于：
续的有限包袱公司，按摄影关法律法例的章程具备担任基金约束东说念主的
阅历和才略；
银行，按摄影关法律法例的章程具备担任基金托管东说念主的阅历和才略；
金的基金约束东说念主，中信银行股份有限公司拟担任中信保诚郑重债券型
证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确两边在基金托管中的职权、义务及包袱，确保基金财产的安全，
保护基金份额握有东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国合同法》等
法律法例以及相关章程，两边本着对等自发、敦朴守信的原则特签订
本契约。
释义：
除非另有约定，《中信保诚郑重债券型证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有换取的含
义；若有挣扎应以基金合同为准，并依其条件阐述注解。
第一条 基金托管契约当事东说念主
称号：中信保诚基金约束有限公司
住所：中国（上海）解放商业窥探区世纪正途 8 号上海国金中心汇丰
银行大楼 9 层
法定代表东说念主: 涂一锴
成立时期：2005 年 9 月 30 日
批准建筑机关：中国证监会
批准建筑文号：中国证监会证监基金字2005142 号
组织样子：有限包袱公司
注册本钱：东说念主民币贰亿元
缱绻规模：基金召募、基金销售、财富约束、境外证券投资约束和中
国证监会许可的其他业务（波及行政许可的凭许可证缱绻）
存续时间：握续缱绻
称号：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东说念主：方合英
成立时期：1987 年 4 月 20 日
批准建筑文号：国办函198714 号
基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号
组织样子：股份有限公司
注册本钱：489.35 亿元东说念主民币
存续时间：握续缱绻
缱绻规模：继承公众进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理国表里
结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、
承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、
代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证处事及担保；代理收付
款项；提供支握箱处事；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督约束
机构批准的其他业务。
第二条 基金托管契约的依据、目标和原则
签订本契约的依据是《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证
券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运
作约束办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售约束办
法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息露馅管
理办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募灵通式证券投资
基金流动性风险约束章程》、《证券投资基金信息露馅内容与时势准则
第 7 号〈托管契约的内容与时势〉》、
《中信保诚郑重债券型证券投资基
金基金合同》过甚他筹商章程。
签订本契约的目标是明确基金托管东说念主与基金约束东说念主之间在基金财产的
支握、投资运作、净值计较、收益分派、信息露馅及相互监督等筹商
事宜中的职权、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握
有东说念主的正当权益。
基金约束东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、敦朴信用、充分保护基金份
额握有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
第三条 基金托管东说念主对基金约束东说念主的业务监督和核查
基金投资规模、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：
本基金的投资规模主要为具有致密流动性的固定收益类品种，包括国
债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、财富支握证券、次级债、可分离往复可转债的纯债部
分、债券回购、银行进款、同行存单等法律法例或中国证监会允许基
金投资的其他固定收益类金融器具（但须适应中国证监会的相关规
定）。
本基金不投资于股票、权证等权益类财富，也不投资于可休养债券（可
分离往复可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的
于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金约束东说念主在
履行适合时势后，不错将其纳入投资规模。
基金投融资比例进行监督：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%；
（2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例悉数
不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金财富净值的
（4）本基金约束东说念主约束的一齐基金握有一家公司刊行的证券，不跨越
该证券的 10%；
（5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般财富支握证券的比例，不得
跨越基金财富净值的 10%；
（6）本基金握有的一齐财富支握证券，其市值不得跨越基金财富净值
的 20%；
（7）本基金握有的吞并(指吞并信用级别)财富支握证券的比例，不得
跨越该财富支握证券规模的 10%；
（8）本基金约束东说念主约束的一齐基金投资于吞并原始权益东说念主的千般财富
支握证券，不得跨越其千般财富支握证券悉数规模的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证
券。基金握有财富支握证券时间，若是其信用品级下跌、不再适应投
资步调，应在评级论说发布之日起 3 个月内给予一齐卖出；
（10）本基金参加寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得
跨越基金财富净值的 40%；债券回购最恒久限为１年，债券回购到期后
不得缓期；
（11）基金财富总值不得跨越基金财富净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值悉数不得跨越本基金
财富净值的 15%；
因证券市集波动、证券停牌、基金规模变动等基金约束东说念主之外的要素
以致基金不适应前款所章程比例约束的，基金约束东说念主不得主动新增流
动性受限财富的投资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为
往复敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合
同约定的投资规模保握一致；
（14）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资
约束。
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金约束东说念主之外
的要素以致基金投资比例不适应上述章程投资比例的，除以上第（2） 、
（9）、
（12）、
（13）条之外，基金约束东说念主应当在 10 个往复日内进行调
整，但法律法例或中国证监会章程的特等情形除外。
基金约束东说念主应当自基金合同班师之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例适应基金合同的筹商约定。在上述时间内，本基金的投资规模、投
资政接应当适应基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与
检查自基金合同班师之日起驱动。
法律法例或监管部门取消上述约束或休养上述约束的，如适用于本基
金，基金约束东说念主在履行适合时势后，则本基金投资不再受相关约束或
按休养后的章程推行，但须提前公告，不需要经基金份额握有东说念主大会
审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合约束等约定仅
适用于主袋账户。
基金投资谢却行动进行监督：
根据法律法例的章程及基金合同的约定，本基金谢却从事下列行动：
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不高洁的证券往复举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他举止。
基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、
试验约束东说念主或者与其有其他环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销
期内承销的证券，或者从事其他环节关联往复的，应当适应基金的投
资指标和投资政策，解任基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲
突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱推行。
相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予露馅。
环节关联往复应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的
独处董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行
审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述约束，如适用于本基金，则本基
金投资不再受相关约束或以变更后的章程为准。
金关联投资约束进行监督：
根据法律法例筹商基金从事的关联往复的章程，基金约束东说念主和基金托
管东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的鼓励或与本机构有其他重
大利弊关系的公司名单过甚更新，加盖公章并书面提交，并确保所提
供名单的信得过性、齐备性、全面性。基金约束东说念主或基金托管东说念主在名单
变更后应实时发送对方，收到方于 2 个责任日内进行回函证据已著明
单的变更。名单变更时期以收到方回函证据的时期为准。若是基金托
管东说念主在运作中严格解任了监督经由，基金约束东说念主仍违纪进行往复，并
形成基金财富失掉的，由基金约束东说念主承担包袱，基金托管东说念主不承担任
何损结怨包袱。
相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基金管
理东说念主与关联方进行法律法例谢却基金从事的往复时，基金托管东说念主应及
时提醒并协助基金约束东说念主采纳必要措施遏制该往复的发生，若基金托
管东说念主采纳必要措施后仍无法遏制该往复发生时，基金托管东说念主有权向中
国证监会论说，由此形成的损结怨包袱由基金约束东说念主承担。对于往复
所场内已成交的违纪往复，基金托管东说念主应按相关法律法例和往复所规
则的章程进行结算，同期向中国证监会论说，基金托管东说念主不承担由此
形成的损结怨包袱。
约束东说念主参与银行间债券市集进行监督：
（1）基金托管东说念主依据筹商法律法例的章程和基金合同的约定对于基金
约束东说念主参与银行间债券市集往复时靠近的往复敌手资信风险进行监
督。
基金约束东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法例及
行业步调的银行间债券市集往复敌手的名单，并按照审慎的风险约束
原则在该名单中约定各往复敌手所适用的往复结算方式。基金托管东说念主
在收到名单后 2 个责任日内回函证据收到该名单。基金约束东说念主应如期
或不如期对银行间债券市集现券及回购往复敌手的名单进行更新，名
单中加多或减少银行间债券市集往复敌手时须实时奉告基金托管东说念主，
基金托管东说念主于 2 个责任日内回函证据收到后，对名单进行更新。基金
约束东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，被证据休养的名单驱动班师，新
名单班师前已与本次剔除的往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应
按照两边原定契约进行结算。
若是基金托管东说念主发现基金约束东说念主与不在名单内的银行间债券市集往复
敌手进行往复，应实时提醒基金约束东说念主毁灭往复，经提醒后基金约束
东说念主仍推行往复并形成基金财富失掉的，基金托管东说念主不承担包袱。
（2）基金托管东说念主对于基金约束东说念主参与银行间债券市集往复的往复方式
的约束。
基金约束东说念主在银行间债券市集进行现券买卖和回购往复时，需按往复
敌手名单中约定的该往复敌手所适用的往复结算方式进行往复。若是
基金托管东说念主发现基金约束东说念主莫得按照事前约定的有意于信用风险约束
的往复方式进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主与往复对
手再行笃定往复方式，经提醒后仍未改正并形成基金财富失掉的，基
金托管东说念主不承担包袱。
（3）基金约束东说念主有包袱约束往复敌手的资信风险，按银行间债券市集
的往复礼貌进行往复，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合
同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金约束东说念主莫得按照事
先约定的往复敌手进行往复时，基金托管东说念主应实时提醒基金约束东说念主，
基金托管东说念主不承担由此形成的任何损结怨包袱。
（1）基金投资运动受限证券，应恪守《对于基金投资非公开采行股票
等运动受限证券筹商问题的奉告》等筹商法律法限定程。运动受限证
券指由《上市公司证券刊行约束办法》轨范的非公开采行股票、公开
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可往复证券，
不包括由于发布环节音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上
市证券、回购往复中的质押券等运动受限证券。
（2）基金约束东说念主应在基金初度投资运动受限证券前，向基金托管东说念主提
供经基金约束东说念主董事会批准的筹商基金投资运动受限证券的投资决策
经由、风险约束轨制。基金投资非公开采行股票，基金约束东说念主还应提
供基金约束东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但
不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例约束情况。
基金约束东说念主应至少于初度推行投资指示之前 2 个责任日将上述贵寓书
面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时期进行审核。基金托
管东说念主应在收到上述贵寓后 2 个责任日内，以书面或其他两边招供的方
式证据收到上述贵寓。
（3）基金投资运动受限证券前，基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供适应
法律法例要求的筹商必要书面信息。基金约束东说念主应保证上述信息的真
实、齐备，并应至少于拟推行投资指示前将上述信息书面发至基金托
管东说念主。
（4）基金托管东说念主应酬基金约束东说念主是否恪守法律法例、投资决策经由、
风险约束轨制情况进行监督，并审核基金约束东说念主提供的筹商书面信息。
基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金管
理东说念主在投资运动受限证券前就该风险的放弃或驻扎措施进行补充书面
阐述，不然，基金托管东说念主有权断绝推行筹商指示。因断绝推行该指示
形成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权论说中国
证监会。
如基金约束东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请
求惩处。若是基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。如
果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管
东说念主答应担相应包袱。
（1）基金约束东说念主约束的基金在投资中期单据前，基金约束东说念主须根据法
律、法例、监管部门的章程，制定严格的对于投资中期单据的风险控
制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管
东说念主依据上述文献对基金约束东说念主投资中期单据的额度和比例进行监督。
（2）如改日筹商监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期票
据另有章程的，从其约定。
（3）基金托管东说念主有权监督基金约束东说念主在相关基金投资中期单据时的法
律法例恪守情况，筹商轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善
情况，筹商额度、比例约束的推行情况。基金托管东说念主发现基金约束东说念主
的上述事项违抗法律法例和基金合同以及本契约的章程，应实时以书
面样子奉告基金约束东说念主阅兵。基金约束东说念主应积极合营和协助基金托管
东说念主的监督和核查。基金约束东说念主应按相关托管契约要求向基金托管东说念主及
时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所奉告事项进行复
查，督促基金约束东说念主改正。若是基金约束东说念主违纪事项未能在限期内阅兵
的，基金托管东说念主应论说中国证监会。若是基金托管东说念主未能切实履行监
督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主答应担相应包袱。
约束东说念主弃取进款银行进行监督：
基金投资银行如期进款的，基金约束东说念主应根据法律法例的章程及基金
合同的约定，笃定适应条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基
金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行进款的往复敌手是否符
合筹商章程进行监督。
本基金投资银行进款应适应如下章程：
（1）基金约束东说念主、基金托管东说念主应当与进款银行建立如期对账机制，确
保基金银行进款业务账目及核算的信得过、准确。
（2）基金约束东说念主与基金托管东说念主应根据相关章程，就本基金银行进款业
务另行签订书面契约，明确两边在相关契约签署、账户开设与约束、
投资指示传达与推行、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献支握以
及进款证实书的开立、传递、支握等经由中的职权、义务和职责，以
确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（3）基金托管东说念主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、
复核相关契约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等筹商文献，切实
履行托管职责。
（4）基金约束东说念主与基金托管东说念主在开展基金进款业务时，应严格恪守《基
金法》、《运作办法》等筹商法律法例，以及国度筹商账户约束、利率
约束、支付结算等的各项章程。
基金托管东说念主对基金约束东说念主弃取进款银行的监督应依据基金约束东说念主向基
金托管东说念主提供的适应条件的进款银行的名单推行，如基金托管东说念主发现
基金约束东说念主将基金财富投资于该名单之外的进款银行，有权断绝推行。
该名单如有变更，基金约束东说念主应在启用新名单前提前 2 个责任日将新
名单发送给基金托管东说念主。
金财富净值计较、千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度
开支及收入笃定、基金收益分派、相关信息露馅、基金宣传推介材料
中登载基金功绩阐扬数据等进行监督和核查。
法》 、基金合同、本托管契约过甚他筹商章程时，应实时以书面样子通
知基金约束东说念主限期阅兵，基金约束东说念主收到奉告后应鄙人一个责任日及
时查对，并以书面样子向基金托管东说念主发出回函，进行阐述注解或举证。
约束东说念主改正。基金约束东说念主对基金托管东说念主奉告的违纪事项未能在限期内
阅兵的，基金托管东说念主应论说中国证监会。
者违抗基金合同约定的，应当断绝推行，立即奉告基金约束东说念主，并及
时向国务院证券监督约束机构论说。
违抗法律、行政法例和其他筹商章程，或者违抗基金合同约定的，应
当立即奉告基金约束东说念主，并实时向中国证监会论说，基金约束东说念主应依
法承担相应包袱。
章程时期内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行阐述注解或
举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督论说
的，基金约束东说念主应积极合营提供相关数据贵寓和轨制等。
监会，同期奉告基金约束东说念主限期阅兵。
应用监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，
情节严重或经基金托管东说念主提议教化仍不改正的，基金托管东说念主应论说中
国证监会。
度保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金约束东说念主经与基金托管东说念主协商
一致，并商议管帐师事务所主张后，不错依照法律法例及基金合同的
约定启用侧袋机制。
基金托管东说念主依摄影关法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制
启用、特定财富处置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实
施时间的具体礼貌依摄影关法律法例的章程和基金合同的约定推行。
第四条 基金约束东说念主对基金托管东说念主的业务核查
括但不限于基金托管东说念主安全支握基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户等投资所需账户、复核基金约束东说念主计较的基金财富净值和
千般基金份额的基金份额净值、根据基金约束东说念主指示办理计帐交收、
相关信息露馅和监督基金投资运作等行动。
分账约束、未推行或无故蔓延推行基金约束东说念主资金划拨指示、清楚基
金投资信息等违抗《基金法》 、基金合同、本托管契约过甚他筹商章程
时，基金约束东说念主应实时以书面样子奉告基金托管东说念主限期阅兵，基金托
管东说念主收到奉告后应实时查对质据并以书面样子向基金约束东说念主发出回
函。在限期内，基金约束东说念主有权随时对奉告事项进行复查，督促基金
托管东说念主改正，并予协助合营。基金托管东说念主对基金约束东说念主奉告的违纪事
项未能在限期内阅兵或未在合理期限内证据的，基金约束东说念主应论说中
国证监会。基金约束东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的
失掉。
会和银行业监督约束机构，同期奉告基金托管东说念主限期阅兵。
交相关贵寓以供基金约束东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在章程
时期内复兴基金约束东说念主并改正。
使监督权，或采纳拖延、诈骗等技能妨碍基金约束东说念主进行灵验监督，
情节严重或经基金约束东说念主提议教化仍不改正的，基金约束东说念主应论说中
国证监会。
第五条 基金财产支握
同和本托管契约约定及基金约束东说念主的高洁指示外，不得自走运用、处
分、分派基金的任何财产。
资所需账户。
东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账约束，独处核算，
确保基金财产的齐备与独处。
定支握基金财产，如有特等情况两边可另行协商惩处。
东说念主托管基金财富。
业机构或基金约束东说念主托福的登记机构开立的“基金召募专户”，该账
户由基金约束东说念主或其托福的登记机构开立并约束。
金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等有
关章程后，基金约束东说念主应将召募的属于本基金财产的一齐资金划入基
金托管东说念主为本基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当
日出具证据文献。同期，基金约束东说念主应遴聘具有从事证券业务阅历的
管帐师事务所进行验资，出具验资论说，出具的验资论说应由参加验
资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名灵验。
章程办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
并根据基金约束东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留
印鉴由基金托管东说念主刻制、支握和使用。
基金托管东说念主和基金约束东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账
户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。
督约束机构的筹商章程。
结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券清
算。
基金托管东说念主和基金约束东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任
何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。
寰球银行间同行拆借市集的往复阅历，并代表基金进行往复；基金托
管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间
债券市集债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配
及资金的计帐。
间国债市集回购主契约，蓝本由基金托管东说念主支握，基金约束东说念主保存副
本。
在本托管契约班师之后，本基金被允许从事适应法律法限定程和基金
合同约定的其他投资品种的投资业务时，若是波及相关账户的开设和
使用，由基金约束东说念主协助托管东说念主根据筹商法律法例的章程和基金合同
的约定，开立筹商账户。该账户按筹商礼貌使用并约束。
管
基金财产投资的筹商什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支握
库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证
券登记结算有限包袱公司上海分公司/深圳分公司或银行间市集计帐
所股份有限公司或单据营业中心的代支握库。什物证券的购买和转让，
由基金托管东说念主根据基金约束东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主约束下的
什物证券在基金托管东说念主支握时间的损坏、灭失，由此产生的包袱应由
基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构试验灵验约束的
证券不承担支握包袱。
与基金财产筹商的环节合同的签署，由基金约束东说念主负责。由基金约束
东说念主代表基金签署的与基金筹商的环节合同的原件分裂应由基金托管
东说念主、基金约束东说念主支握。基金约束东说念主在代表基金签署与基金筹商的环节
合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本原件，以便基金约束东说念主和
基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金约束东说念主在合同签署后 30
个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管
东说念主处。合同应存放于基金约束东说念主和基金托管东说念主各自文献支握部门 15 年
以上。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金约束东说念主应向基金托管东说念主
提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范
围内，合同原件不得转动，由基金约束东说念主支握。
第六条 指示的发送、证据和推行
基金约束东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，事前
书面奉告（以下简称“授权奉告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名
单，注明相应的往复权限，并章程基金约束东说念主向基金托管东说念主发送指示
时基金托管东说念主证据有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权
奉告当日回函向基金约束东说念主证据。基金约束东说念主在收到基金托管东说念主着实
认回函之后，授权奉告班师。基金约束东说念主和基金托管东说念主对授权文献负
有粉饰义务，其内容不得向被授权东说念主及相关操作主说念主员之外的任何东说念主泄
露。
指示是基金约束东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨
过甚他款项支付的指示。基金约束东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款
项事由、支付时期、到账时期、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被
授权东说念主署名或盖印。
）
代表基金约束东说念主用传果然方式或其他基金托管东说念主和基金约束东说念主书面确
认过的方式向基金托管东说念主发送。基金约束东说念主有义务在发送指示后实时
与基金托管东说念主进行证据，因基金约束东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指
令证据，以致资金未能实时到账所形成的失掉不由基金托管东说念主承担。基
金托管东说念主依照“授权奉告”章程的方法证据指示灵验后，方可推行指
令。对于被授权东说念主发出的指示，基金约束东说念主不得否定其效力。基金管
理东说念主应按照《基金法》 、筹商法律法例和基金合同的章程，在其正当的
缱绻权限和往复权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发
送划款指示。基金约束东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出推行指
令所必需的时期。由基金约束东说念主原因形成的指示传输不足时、未能留
出实足划款所需时期，基金托管东说念主不承担资金未能实时到账所形成的
失掉。
件贵寓的正当性、信得过性、齐备性和灵验性，基金约束东说念主应保证上述
文献贵寓正当、信得过、齐备和灵验。如因基金约束东说念主提供的上述文献
不对法、不信得过、不齐备或失去效力而影响基金托管东说念主的审核或给任
何第三东说念主带来失掉，基金托管东说念主不承担任何样子的包袱。
理东说念主其名单，并与基金约束东说念主约定指示发送和接收方式。基金托管东说念主
收到基金约束东说念主发送的指示后，应立即审慎考据划款指示筹商内容及
印鉴和签名的口头一致性，复核无误后应在 2 小时内推行，不得延误，
但基金约束东说念主证据其 15:30 后发送的传真指示无需在当日完成。
够的资金余额，对基金约束东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主
发出的指示，基金托管东说念主可不予推行，独立即奉告基金约束东说念主，基金
托管东说念主不承担因为不推行该指示而形成失掉的包袱。
金托管东说念主。
基金合同、指示发送东说念主员无权或卓绝权限发送指示及交割信息失实，
指示中紧迫信息迷糊不清或不全等。
有权断绝推行，并实时奉告基金约束东说念主改正，并实时向国务院证券监
督约束机构论说。
基金托管东说念主发现基金约束东说念主发送的指示违抗《基金法》
、基金合同、本
契约或筹商基金法例的筹商章程，有权决定暂缓或不予推行，并应及
时以书面样子奉告基金约束东说念主阅兵，基金托管东说念主不承担任何损结怨责
任。对基金约束东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对质据后
方能推行。
基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金约束东说念主发送
的适应法律法限定程以及基金合同约定的指示推行，给基金份额握有
东说念主形成失掉的，应负补偿包袱。
基金约束东说念主撤换被授权东说念主或编削被授权东说念主的权限，必须提前至少 1 个
往复日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金约束东说念主署名和盖印的被授
权东说念主变更奉告，同期电话奉告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更奉告
当日将回函书面传真基金约束东说念主并通过电话向基金约束东说念主证据。被授
权东说念主变更奉告，自基金约束东说念主收到基金托管东说念主以传真样子发出的回函
证据时驱动班师。基金约束东说念主在尔后 5 日内将被授权东说念主变更奉告的正
本送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更奉告的蓝本应与传真内容一致，若
有不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金约束东说念主更换被授
权东说念主奉告班师后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被编削授
权东说念主员超权限发送的指示，基金约束东说念主不承担包袱。
第七条 往复及计帐交收安排
时势。基金约束东说念主负责弃取代理本基金证券买卖的证券缱绻机构，使
用其往复单元手脚基金的专用往复单元。基金约束东说念主和被选中的证券
缱绻机构签订托福契约，由基金约束东说念主提前奉告基金托管东说念主，并在法
定信息露馅公告中露馅筹商内容。往复单元保证金由被选中的证券经
营机构支付。
以及变更情况实时以书面样子奉告基金托管东说念主。
基金约束东说念主与基金托管东说念主应根据筹商法律法例及相关业务礼貌，签订
《证券往复资金结算契约》，用以具体明确基金约束东说念主与基金托管东说念主在
证券往复资金结算业务中的包袱。
对基金约束东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规如期
限内推行，不得延误。
本基金投资于证券发生的扫数场内、场酬酢易的资金计帐交割，一齐
由基金托管东说念主负责办理。
本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有
限包袱公司上海分公司/深圳分公司及计帐代理银行办理。
若是因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的失掉，应由基
金托管东说念主负责补偿基金的失掉；若是因为基金约束东说念主违抗法律法例的
章程进行证券投资或违抗两边签订的《证券往复资金结算契约》而造
成基金投资计帐贫困和风险的，基金托管东说念主发现后应立即奉告基金管
理东说念主，由基金约束东说念主负责惩处，由此给基金形成的失掉由基金约束东说念主
承担。
基金托管东说念主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超
买或超卖时局，应立即提醒基金约束东说念主，
千合配资由基金约束东说念主负责惩处，由
此给基金形成的失掉由基金约束东说念主承担。
基金约束东说念主应确保基金托管东说念主在推行基金约束东说念主发送的指示时，有足
够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权断绝基
金约束东说念主发送的划款指示，独立即奉告基金约束东说念主。基金约束东说念主在发
送划款指示时应充分磋议基金托管东说念主的划款处理所需的合理时期。如
由于基金约束东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金造
成的失掉由基金约束东说念主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金约束东说念主适应法律法
规、基金合同、本托管契约的指示不得拖延或断绝推行。如由于基金
托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的
失掉由基金托管东说念主承担。
露基金份额净值之前，必须保证今日扫数试验往复纪录与基金管帐账
簿上的往复纪录十足一致。若是试验往复纪录与管帐账簿纪录不一致，
形成基金管帐核算不齐备或不信得过，由此导致的失掉由包袱方承担。
账相符。对基金证券账目，由相关各方逐日进行对账。对什物券账目，
每月月末由相关各方进行账实查对。对往复纪录，由相关各方逐日对
账一次。
事东说念主的包袱
基金投资东说念主可通过基金约束东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行
申购和赎回恳求，基金份额申购、赎回的证据、计帐由基金约束东说念主或
其托福的登记机构负责。基金托管东说念主负责接收并证据资金的到账情况，
以及依照基金约束东说念主的投资指示来划付赎回款项。
基金约束东说念主应保证本基金（或本基金约束东说念主托福）的登记机构于每个
灵通日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、休养的数据传送给基金托
管东说念主。基金约束东说念主应酬传递的数据的信得过性、准确性和齐备性负责。
登记机构应通过与基金约束东说念主建立的系统发送筹商数据，由基金约束
东说念主向基金托管东说念主发送筹商数据，如因各式原因，该系统无法精深发送，
两边可协商惩处处理方式。基金约束东说念主向基金托管东说念主发送的数据，双
方各自按筹商章程保存。
基金托管账户与“基金计帐账户”间的资金结算解任“全额计帐、净
额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确
定托管账户净应收额或净应付额，以此笃定资金交收额。
若是当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资
金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时奉告基金管
理东说念主划付。若是当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金约束东说念主
的指示在 T+2 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基
金约束东说念主应实时奉告基金托管东说念主划付。因基金托管专户莫得实足的资
金，导致基金托管东说念主不可按时拨付，基金托管东说念主应实时奉告基金约束
东说念主。
第八条 基金财富净值计较和管帐核算
金份额净值是指计较日该类基金份额的基金财富净值除以该计较日该
类基金份额总份额后的数值。千般基金份额净值的计较均保留到一丝
点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的错误计入基金财产。
同、 《证券投资基金管帐核算业务蛊惑》过甚他法律、法例的章程。用
于基金信息露馅的基金净值信息由基金约束东说念主负责计较，基金托管东说念主
复核。基金约束东说念主应于每个责任日往复结果后计较当日的千般基金份
额净值并以两边招供的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计
算效果复核后以两边招供的方式发送给基金约束东说念主，由基金约束东说念主对
基金净值给予公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目标核
对同期进行。
管东说念主复核、审查基金约束东说念主计较的基金净值信息。因此，本基金的会
计包袱方是基金约束东说念主，就与本基金筹商的管帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的主张，按照基金约束东说念主
对基金净值信息的计较效果对外给予公布。
基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及负
债。
（1）往复所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证
券往复所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复
日后经济环境未发生环节变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的
环节事件的，以最近往复日的市价（收盘价）估值；如最近往复日后
经济环境发生了环节变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的环节事
件的，可参考肖似投资品种的现行市价及环节变化要素，休养最近交
易市价，笃定公允价钱。
（2）往复所市集上市往复或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有
章程的除外），中式估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值
净价估值。
（3）对在往复所市集挂牌转让的财富支握证券，采纳估值工夫笃定其
公允价值，如基金约束东说念主以为成本未必近似体现公允价值，基金约束
东说念主应握续评估上述作念法的适合性，并在情况发生编削时作念出适合休养。
对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，以活跃市集上未经休养的报价手脚计量日的公允价值；对于
活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，对市集报价进行调
整以证据计量日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的
情况下，则采纳估值工夫笃定其公允价值。
（1）寰球银行间市集往复的固定收益品种，以第三方估值机构提供的
价钱数据估值。
（2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，
在刊行利率与二级市集利率不存在剖析各异、未上市时间市集利率没
有发生大的变动的情况下，按成本估值。
别估值。
的，基金约束东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公
允价值的价钱估值。
对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法限定程应缴纳的各
项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收章程休养
或其他原因导致基金试验交征税金与估算的应交税金有各异的，基金
将在相关税金休养日或试验支付日进行相应的估值休养。
项，按国度最新章程估值。
如基金约束东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方
法、时势及相关法律法例的章程或者未能充分珍视基金份额握有东说念主利
益时，应立即奉告对方，共同查明原因，两边协商惩处。
金约束东说念主对不应由其承担的包袱，有权向流毒东说念主追偿。
公告的，由此形成的投资东说念主或基金的失掉，应根据法律法例的章程对
投资东说念主或基金支付补偿金，就试验向投资东说念主或基金支付的补偿金额，
由基金约束东说念主与基金托管东说念主按照约束费率和托管费率的比例各自承担
相应的包袱。
由于一方当事东说念主提供的信息失实，另一方当事东说念主在采纳了必要合理的
措施后仍不可发现该失实，进而导致基金财富净值、基金份额净值计
算失实形成投资东说念主或基金的失掉，以及由此形成以后往复日基金财富
净值、基金份额净值计较顺延失实而引起的投资东说念主或基金的失掉，由
提供失实信息确当事东说念主一方负责补偿。
由于证券往复景观过甚登记结算公司发送的数据失实等原因或由于其
他不可抗力原因，基金约束东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、适合、
合理的措施进行检查，关联词未能发现该失实的，由此形成的基金财富
估值失实，基金约束东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。但基金约束东说念主和
基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施放弃或镌汰由此形成的影响。
一致时，相关各方应本着勤恳守法的格调再行计较查对，若是临了仍
无法达成一致，应以基金约束东说念主的计较效果为准对外公布，由此形成
的失掉由基金约束东说念主承担补偿包袱，基金托管东说念主不负补偿包袱。
时，所形成的错误不手脚基金财富估值失实处理。
定的吞并记账方法和管帐处理原则，分裂独随机设立、登录和支握本
基金的全套账册，对相关各方各自的账册如期进行查对，相互监督，
以保证基金财富的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金
约束东说念主的处理方法为准。
东说念主必须实时查明原因并阅兵，保证相关各方平行登录的账册纪录十足
相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净
值信息的计较和公告的，以基金约束东说念主的账册为准。
度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。
基金约束东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募阐述书并登载在指定
网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金约束东说念主至少每年
更新一次。基金拒绝运作的，基金约束东说念主不再更新基金招募阐述书。
基金约束东说念主在每个季度结果之日起 15 个责任日内完成季度论说编制并
公告；在管帐年度半年终了后两个月内完成中期论说编制并公告；在
管帐年度结果后三个月内完成年度论说编制并公告。
核；基金托管东说念主应当在收到论说之日起 2 个责任日内完成月度报表的
复核；在收到论说之日起 7 个责任日内完成基金季度论说的复核；在
收到论说之日起 20 日内完成基金中期论说的复核；在收到论说之日起
方的报表存在不符时，基金约束东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进
行休养，休养以国度筹商章程为准。
鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核主张书或进行电子证据，相
关各方各自留存一份。
复核完了后，需盖印证据或出具相应的复核证据书或进行电子证据，
以备有权机构对相关文献审核时领导。
（1）与本基金投资筹商的证券往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂
停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金约束东说念主、基金托管东说念主无法准确评
估基金财富价值时；
（3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托
管东说念主协商证据后，基金约束东说念主应当暂停基金估值；
（4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
第九条 基金收益分派
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除相关用度后的余额；基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变
动收益后的余额。
基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利
润中已竣事收益的孰低数。
（1）《基金合同》班师起火 3 个月可不进行收益分派；
（2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者
可弃取现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；
若投资者不弃取，本基金默许的收益分派方式是现款分成；
（3）本基金千般基金份额在用度收取上不同将导致在可供分派利润上
有所不同；吞并类别每一基金份额享有同瓜分派权；
（4）基金收益分派后千般基金份额净值不可低于面值，即基金收益分
配基准日的千般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额
后不可低于面值；
（5）法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。
本基金每次收益分派比例详见届时基金约束东说念主发布的公告。
在不违抗法律法例的章程且对基金份额握有东说念主利益无试验不利影响的
前提下，基金约束东说念主可对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金
份额握有东说念主大会。
基金收益分派决策中应载明收益分派基准日以及截止收益分派基准日
的可供分派利润、基金收益分派对象、分派时期、分派数额及比例、
分派方式等内容。
日内在指定序言公告。
的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金约束东说念主
的指示实时进行分成资金的划付。
第十条 信息露馅
、《信息露馅办法》
、基金合同及中国证监会关
于基金信息露馅的筹商章程进行露馅之外，基金约束东说念主和基金托管东说念主
对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守粉饰的义
务。基金约束东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法限定程之
外，不得在其公开露馅之前，先行对任何第三方露馅。关联词，如下情
况不应视为基金约束东说念主或基金托管东说念主违抗粉饰义务：
（1）非因基金约束东说念主和基金托管东说念主的原因导致粉饰信息被露馅、清楚
或公开；
（2）基金约束东说念主和基金托管东说念主为恪守和遵循法院判决或裁定、仲裁裁
决或中国证监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息露馅或公开。
定各自承担相应的信息露馅职责。基金约束东说念主和基金托管东说念主负有积极
合营、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限露馅的
义务。
管契约、基金家具贵寓选录、基金份额发售公告、基金合同班师公告、
基金份额申购、赎回价钱和本契约章程的如期论说、临时论说、基金
净值信息、计帐论说、清爽公告、基金份额握有东说念主大会决议、投资资
产支握证券的信息、实施侧袋机制时间的信息露馅及中国证监会章程
的其他信息，由基金约束东说念主和基金托管东说念主按照筹商法律法例的章程予
以公布。
和基金合同的约定，对基金约束东说念主编制的基金财富净值、千般基金份
额净值、基金功绩阐扬数据、基金如期论说、更新的招募阐述书、基
金家具贵寓选录、基金计帐论说等公开露馅的相关基金信息进行复核、
审查，并向基金约束东说念主进行书面或电子证据。
格的管帐师事务所审计后，方可露馅。
金信息通过中国证监会指定序言露馅。根据法律法例应由基金托管东说念主
公开露馅的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定序言公开露馅。
摄影关法律法限定程将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
在支付工本费后可在合理时期取得上述文献的复制件或复印件。基金
约束东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容十足一致。
（1）基金投资所波及的证券往复市集遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金约束东说念主、基金托管东说念主无法准确评
估基金财富价值时；
（3）发生基金合同章程的暂停基金财富估值情形；
（4）法律法限定程、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》和其他有
关法律法例的章程于每个上半年度结果后两个月内、每个管帐年度结
束后三个月内在基金中期论说及年度论说均分裂出具基金托管东说念主报
告。
第十一条 基金用度
在常常情况下，基金约束费按前一日基金财富净值 0.3%年费率计提。
计较方法如下：
H＝E×0.3%÷已往天数
H 为逐日应计提的基金约束费
E 为前一日的基金财富净值
基金约束费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金约束
东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金约束东说念主，基金约束东说念主无需再出具资金划
拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，
支付日历顺延。
在常常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值 0.1%年费率计提。
计较方法如下：
H＝E×0.1%÷已往天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金约束
东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性索要，基金约束东说念主无需再出具资金划拨指示，若遇
法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售处事费，C 类基金份额
的年销售处事费率为 0.1%。
在常常情况下，C 类基金份额销售处事费按前一日 C 类基金份额财富净
值的 0.1%年费率计提。计较方法如下：
H＝E×0.1%÷已往天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售处事费
E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值
C 类基金份额的销售处事费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，
经基金约束东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个
责任日内从基金财产中一次性支取，基金约束东说念主无需再出具资金划拨
指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
或结算用度、基金合同班师后的基金信息露馅用度、基金份额握有东说念主
大会用度、基金合同班师后与基金相关的管帐师费、讼师费、诉讼费
和仲裁费、银行汇划用度等根据筹商法例、基金合同及相应契约的规
定，由基金托管东说念主按基金约束东说念主的划款指示并根据用度试验支拨金额
支付，列入或摊入当期基金用度。
基金约束东说念主与基金托管东说念主因未履行或未十足履行义务导致的用度支拨
或基金财产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不
列入基金用度。基金合同班师前所发生的信息露馅费、讼师费、验资
费和管帐师费以过甚他用度不从基金财产中支付。其他根据相关法律
法例及中国证监会的筹商章程不得列入基金用度的面孔也不列入基金
用度。
基金约束东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行适合时势后，休养基金管
理费率、基金托管费率和销售处事费率。调低销售处事费率不消召开
基金份额握有东说念主大会。基金约束东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照
《信息露馅办法》的章程在指定序言上刊登公告。
基金合同、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管
理东说念主作念出版面阐述注解，若是基金托管东说念主以为基金约束东说念主无高洁或合理的
事理，不错断绝支付。
第十二条 基金份额握有东说念主名册的支握
册，基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称号和握
有的基金份额。
令编制和支握，支握期限为 20 年。基金约束东说念主和基金托管东说念主应按照目
前相关礼貌分裂支握基金份额握有东说念主名册。支握方式不错采纳电子或
文档的样子。支握期限为 15 年。
基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额
握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金托管东说念主不错采纳电子或文档的
样子妥善支握基金份额握有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不
得将所支握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用
途，并应恪守粉饰义务。
握有东说念主名册，应按筹商法限定程各自承担相应的包袱。
第十三条 基金筹商文献和档案的保存
证、基金账册、往复纪录和紧迫合同等，保存期限不少于 15 年，对相
关信息负有粉饰义务，但司法强制检查情形及法律法限定程的其它情
形除外。其中，基金约束东说念主应保存基金财产约束业务举止的纪录、账
册、报表和其他相关贵寓，基金托管东说念主应保存基金托管业务举止的记
录、账册、报表和其他相关贵寓。
金托管东说念主处。基金约束东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有
关的合同、契约传真给基金托管东说念主。
东说念主接受基金的筹商文献。
第十四条 基金约束东说念主和基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金约束东说念主职责拒绝：
（1）基金约束东说念主被照章取消基金约束阅历；
（2）基金约束东说念主照章结果、被照章毁灭或者被照章宣告歇业；
（3）基金约束东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；
（4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。
更换基金约束东说念主必须依照如下时势进行：
（1）提名：新任基金约束东说念主由基金托管东说念主或者单独或悉数握有基金总
份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金约束东说念主职责拒绝后 6 个月内
对被提名的新任基金约束东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份
额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表
决通过之日起班师；
（3）临时基金约束东说念主：新任基金约束东说念主产生之前，由中国证监会指定
临时基金约束东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金约束东说念主的决议须报中国证监
会备案；
（5）公告：基金约束东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金约束东说念主的基
金份额握有东说念主大会决议班师后依照《信息露馅办法》的筹商章程在指
定序言公告；
（6）顶住：基金约束东说念主职责拒绝的，基金约束东说念主应妥善支握基金约束
业务贵寓，实时向临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主理理基金约束业
务的移交手续，临时基金约束东说念主或新任基金约束东说念主应实时接收。新任
基金约束东说念主或临时基金约束东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净
值；
（7）审计：原基金约束东说念主职责拒绝的，应当按照法律法限定程遴聘会
计师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中
国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称号变更：基金约束东说念主更换后，若是原任或新任基金约束东说念主
要求，应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金约束东说念主筹商的名
称字样。
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拒绝：
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；
（2）基金托管东说念主照章结果、被照章毁灭或者被照章晓谕歇业；
（3）基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；
（4）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金约束东说念主或者单独或悉数握有基金总
份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金托管东说念主职责拒绝后 6 个月内
对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份
额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表
决通过之日起班师；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定
临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监
会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金约束东说念主在更换基金托管东说念主的基
金份额握有东说念主大会决议班师后依照《信息露馅办法》的筹商章程在指
定序言公告；
（6）顶住：原基金托管东说念主职责拒绝的，应当妥善支握基金财产和基金
托管业务贵寓，实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基
金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主与基金约束东说念主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：原基金托管东说念主职责拒绝的，应当按照法律法限定程遴聘会
计师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中
国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管
理东说念主和基金托管东说念主。
和基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议班师后依照《信息露馅办法》
的筹商章程在指定序言上连合公告。
基金托管业务前，原基金约束东说念主或原基金托管东说念主应络续履行相关职责，
并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益形成挫伤的行动。
第十五条 谢却行动
金财产从事证券投资。
不公道地对待其托管的不同基金财产。
的第三东说念主牟取利益。
承担失掉。
何尚未按法律法限定程的方式公开露馅的信息。
令和赎回、分成资金的划拨指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。
指示、基金合同或托管契约的章程进行刑事包袱的除外。
（1）承销证券；
（2）违抗章程向他东说念主贷款或提供担保；
（3）从事承担无尽包袱的投资；
（4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除外；
（5）向其基金约束东说念主、基金托管东说念主出资；
（6）从事内幕往复、主宰证券往复价钱过甚他不高洁的证券往复举止；
（7）法律、行政法例和中国证监会章程谢却的其他举止。
基金约束东说念主运用基金财产买卖基金约束东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓励、
试验约束东说念主或者与其有其他环节利弊关系的公司刊行的证券或者承销
期内承销的证券，或者从事其他环节关联往复的，应当适应基金的投
资指标和投资政策，解任基金份额握有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲
突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公道合理价钱推行。
相关往复必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例给予露馅。
环节关联往复应提交基金约束东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的
独处董事通过。基金约束东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行
审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述约束，如适用于本基金，则本基
金投资不再受相关约束或以变更后的章程为准。
规筹商章程，由中国证监会章程谢却基金约束东说念主、基金托管东说念主从事的
其他行动。
第十六条 基金托管契约的变更、拒绝与基金财产的计帐
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后
的托管契约，其内容不得与基金合同的章程有任何冲破。本托管契约
的变更应报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管契约拒绝：
（1）基金合同拒绝；
（2）基金托管东说念主结果、照章被毁灭、歇业或由其他基金托管东说念主采纳基
金财富；
（3）基金约束东说念主结果、照章被毁灭、歇业或由其他基金约束东说念主采纳基
金约束权；
（4）发生法律法例或基金合同章程的拒绝事项。
（1）自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个责任日内成立计帐小组，
基金约束东说念主组织基金财产计帐小组在中国证监会的监督下进行基金清
算。
（2）基金财产计帐小构成员由基金约束东说念主、基金托管东说念主、具有从事证
券、期货相关业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。
（3）在基金财产计帐过程中，基金约束东说念主和基金托管东说念主应各自履行职
责，络续诚笃、勤恳、守法地履行基金合同和本托管契约章程的义务，
珍视基金份额握有东说念主的正当权益。
（4）基金财产计帐小组负责基金财产的支握、清理、估价、变现和分
配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。
基金合同拒绝情形发生后，应当按法律法例和基金合同的筹商章程对
基金财产进行计帐。基金财产计帐时势主要包括：
（1）基金合同拒绝情形发生后，由基金财产计帐小组和谐采纳基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐论说；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对
计帐论说出具法律主张书；
（6）将计帐论说报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限
制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的所
有合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一齐剩余财富扣
除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额
握有东说念主握有的千般基金份额比例进行分派。
对于在变现期出现基金财富无法十足变现的情形，基金约束东说念主可按照
基金合同约定的约束费率、托管费率、C 类基金份额的销售处事费，并
按照基金财富十足变现后的基金财富净值计较约束费、托管费、C 类基
金份额的销售处事费。具体安排以基金约束东说念主届时公告为准。
计帐过程中的筹商环节事项须实时公告；基金财产计帐论说经具有证
券、期货相关业务阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律
主张书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清
算论说报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公
告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐
论说领导性公告登载在指定报刊上。
基金财产计帐账册及筹商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
户、证券账户、债券托管专户账户以过甚他相关账户。基金约束东说念主应
给予必要的合营。
第十七条 违约包袱
契约不适应约定的，应当承担违约包袱。
的，应当分裂对各自的行动照章承担补偿包袱，因共同行动给基金财
产或者基金份额握有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。关联词发
生下列情况，当事东说念主不错免责：
（1）不可抗力；
（2）基金约束东说念主及基金托管东说念主按照其时灵验的法律法例或中国证监会
的章程手脚或不手脚而形成的失掉等；
（3）基金约束东说念主由于按照基金合同章程的投资原则而应用或不应用其
投资权而形成的失掉等。
基金财产或基金投资东说念主形成失掉，另一方当事东说念主（以下简称“守约方” ）
有职权而且有义务代表基金对违约方进行追偿；若是由于违约方的违
约行动导致守约方补偿了该基金财产或基金投资东说念主所遭逢的失掉，则
守约方有权向违约方追索，违约方应补偿和补偿守约方由此发生的所
有成本、用度和支拨，以及由此遭逢的失掉。
必要的措施，留意失掉的扩大。莫得采纳适合措施以致失掉进一步扩
大的，不得就扩大的失掉要求补偿。非违约方因留意失掉扩大而支拨
的合理用度由违约方承担。
地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金约束东说念主和基金托管东说念主应当
络续履行本契约。
基金约束东说念主和基金托管东说念主固然也曾采纳必要、适合、合理的措施进行
检查，关联词未能发现失实的，由此形成基金财产或投资东说念主失掉，基金
约束东说念主和基金托管东说念主免除补偿包袱。关联词基金约束东说念主和基金托管东说念主应
积极采纳必要的措施放弃或镌汰由此形成的影响。
第十八条 争议惩处方式
（为本契约之目标，不包括香港、澳门法律和台湾地区的筹商章程），
并按照中华东说念主民共和国功令。
惩处；协商不成的，应提交中国海外经济商业仲裁委员会根据该会当
时灵验的仲裁礼貌进行仲裁，仲裁的所在在北京，仲裁裁决是末端性
的并对相关各方均有不断力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败
诉方承担。
职责，络续诚笃、勤恳、守法地履行基金合同和托管契约章程的义务，
珍视基金份额握有东说念主的正当权益。
第十九条 基金托管契约的效力
草案，应经托管契约当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表
东说念主或授权代理东说念主署名，契约当事东说念主两边可能常常根据中国证监会的意
见修改托管契约草案。托管契约以中国证监会注册的文本为认真文本。
之日起班师。本托管契约的灵验期自其班师之日起至该基金财产计帐
效果报中国证监会备案并公告之日止。
力。
金约束东说念主和基金托管东说念主分裂握有两份，每份具有同等的法律效力。
第二十条 基金托管契约的签订
在本托管契约上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授
权代理东说念主署名，并注明本托管契约的签订所在和签订日历。
第二十一条 不可抗力
议下的一齐或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期
间应予中止。
书面样子将不可抗力事件的发生奉告其他当事东说念主，并实时向其他当事
东说念主提供对于此种不可抗力事件的适合笔据。宣称不可抗力事件导致其
对本契约的履行在客不雅上成为不可能或乌有际的一方，有包袱尽一切
合理的尽力放弃或减弱此等不可抗力事件的影响。
契约。不可抗力事件或其影响拒绝或放弃后，各方须立即复原履行各
磨叽本契约项下的各项义务。
客不雅情况。
（本页以下无正文）
