易方达中证 1000 往复型灵通式指数
证券投资基金基金合同
基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司
基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司
二零二五年四月
目 录
第一部分 序言
一、坚硬本基金合同的方针、依据和原则
职权义务，程序基金运作。
典》”）、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开募
集证券投资基金运作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投
资基金销售机构监督经管办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投
资基金信息露馅经管办法》（以下简称“《信息露馅办法》”）、《公开召募灵通式
证券投资基金流动性风险经管章程》
（以下简称“《流动性风险经管章程》”）、
《公
开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》
（以下简称“《指数基金
指示》”）和其他计算法律法例。
益。
二、基金合同是章程基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其
他与基金干系的波及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与
基金合同有冲破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合
同卓著他计算章程享有职权、承担义务。
基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投
资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事
东谈主，其捏有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、易方达中证 1000 往复型灵通式指数证券投资基金由基金经管东谈主依照《基
金法》、基金合同卓著他计算章程召募，并经中国证券监督经管委员会（以下简
称“中国证监会”）注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前
景和收益作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
基金经管东谈主依照恪尽责守、素养信用、严慎奋发的原则经管和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当郑重阅读基金招募说明书、基金合同、基金居品府上概要等信息
露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。
本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪障碍适度未达约定方针、
指数编制机构罢手作事、成份券停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。
四、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅波及本基金的信息，其
内容波及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有冲破，以基
金合同为准。
五、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的
法律法例的强制性章程不一致，应当以届时有用的法律法例的章程为准。
六、本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他投资于股票的基金所靠近的
共同风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的特别风险，详见本基金招募说明书。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用矫正和补充
往复型灵通式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补
充
说明书》卓著更新
金基金居品府上概要》卓著更新
金基金份额发售公告》
投资基金上市往复公告书》
申购赎回实施确定》界说的“往复型灵通式基金”，简称“ETF（Exchange Traded
Fund）”
方针雷同，遴荐灵通式运作方式的基金
司法解释、行政轨则以卓著他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、申报等
会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员
会第三十次会议矫正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会
对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的矫正
施的《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其时时作念出
的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其时时作念出
的矫正
的《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时时作念出的矫正
机关对其时时作念出的矫正
日实施的《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》及颁布机
关对其时时作念出的矫正
务的法律主体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
正当登记并存续或经计算政府部门批准开垦并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会
团体或其他组织
内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外
机构投资者
律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
东谈主
办理基金份额的申购、赎回、退换、转托管及依期定额投资等业务
监会章程的其他条款，取得基金销售业务阅历并与基金经管东谈主签订了基金销售服
务契约，办理基金销售业务的机构，包括发售代理机构和办理申购赎回业务的申
购赎回代理券商
基金经管东谈主指定的、在召募时期代理本基金发售业务的机构
由基金经管东谈主指定的、在《基金合同》奏效后代理办理本基金申购、赎回业务的
证券公司，又称为代办证券公司
包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金往复的阐明、计帐
和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额捏有东谈主名册等
中国证券登记结算有限包袱公司（简称“中国结算”）
东谈主所经管的基金份额余额卓著变动情况的账户
基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面阐明的
日历
产计帐罢了，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
不得朝上 3 个月
灵通日
《业务国法》：指深圳证券往复所、登记结算机构、基金经管东谈主及基金销
售机构的干系业务国法卓著时时作念出的矫正
请购买基金份额的步履
步履
件，以基金合同章程的对价向基金经管东谈主购买基金份额的步履
定的条款，要求将基金份额兑换为基金合同所章程对价的步履
信息的文献
托付的组合证券、现款替代、现款差额卓著他对价
和招募说明书章程应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额卓著他对价
定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款
最小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购、赎回时应
支付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额、申购或赎回
的基金份额数算计
当日现款差额的揣摸值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结
购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据算计，并通过深圳证券交
易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV”
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值
行进款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
申购款卓著他钞票的价值总和
值和基金份额净值的历程
刊）及《信息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称章程网站，包括基金经管
东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介
以合理价钱给以变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购
与银行依期进款（含契约约定有条款提前支取的银行进款）、停牌股票、阐明受
限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或
往复的债券等
台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期反璧
所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务
事件
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
易方达中证 1000 往复型灵通式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金、指数基金
三、基金的运作方式
往复型灵通式
四、基金的投资方针
细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化。
五、基金的标的指数
中证 1000 指数
六、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
七、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募说明书的章程实施。
八、基金存续期限
不依期
九、刊行结合基金或增设新的份额类别
在不违犯法律法例及对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金
经管东谈主可根据基金发展需要，召募并经管以本基金为方针 ETF 的一只或多只联
接基金，或为本基金增设新的份额类别，或通达场外申购、赎回等干系业务并制
定、公布相应的往复国法等，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时刻、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得朝上 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售
公告。
投资东谈主可取舍网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购三种方式。
网上现款认购是指投资东谈主通过具有基金销售业务阅历的深圳证券往复所会
员用深圳证券往复所网上系统以现款进行的认购；
网下现款认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主卓著指定的发售代理机构以现款
进行的认购；
网下股票认购是指投资东谈主通过基金经管东谈主卓著指定的发售代理机构以股票
进行的认购。
本基金将通过基金销售机构公开发售。基金销售机构对认购央求的受理并不
代表该央求一定告捷，而仅代表销售机构如实领受到认购央求。认购的阐明以登
记结算机构的阐明结果为准。对于认购央求及认购份额的阐明情况，投资东谈主应及
时查询并妥善愚弄正当职权。
合适法律法轨则程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合
格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募说明书中列示。基金认购费
用不列入基金财产。
基金召募时期召募的资金存入挑升账户，在召募步履结果前，任何东谈主不得动
用。有用认购款项在召募时期产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主所
有，具体利息折份额数目以基金经管东谈主及登记结算机构的纪录为准。基金召募期
的股票由发售代理机构给以冻结，网下股票认购所召募的股票在网下股票认购日
至登记结算机构进行股票过户日的冻结时期所产生的权益归投资者通盘。
基金认购份额具体的算计方法在招募说明书和基金份额发售公告中列示。
基金经管东谈主不错对每个账户的认购和捏有基金份额进行放置，具体放置请参
看招募说明书或干系公告。
投资东谈主认购原则、认购时刻安排、投资东谈主认购应提交的文献和办理的手续等
事项，由基金经管东谈主根据干系法律法例以及本基金合同的章程，在招募说明书或
基金份额发售公告中确定并露馅。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条款
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，
基金召募金额（含召募的股票市值）不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于
决定罢手基金发售，并在 10 日内聘任法定验资机构验资。基金经管东谈主自收到验
资说明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条款的，自基金经管东谈垄断理罢了基金备案手续并取得
中国证监会书面阐明之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。基
金经管东谈主在收到中国证监会阐明文献的次日对《基金合同》奏效事宜给以公告。
基金经管东谈主应将基金召募时期召募的资金存入挑升账户，在基金召募步履结果
前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不可奏效时召募资金的处理方式
淌若召募期限届满，未知足基金备案条款，基金经管东谈主应当承担下列包袱：
期活期进款利息，对于基金召募时期网下股票认购所冻结的股票，应给以解冻；
基金经管东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承
担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票鸿沟
《基金合同》奏效后，结合 20 个责任日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200
东谈主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期说明中给以
露馅；结合 60 个责任日出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个责任日内向中
国证监会说明并提倡措置决议，如捏续运作、退换运作方式、与其他基金合并或
者散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。
第六部分 基金份额折算与变更登记
基金份额折算是指基金经管东谈主根据基金运作的需要，在基金钞票净值不变的
前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值。基金份额折算由基金
经管东谈主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额的变更登记。
本基金存续时期，基金经管东谈主可根据试验需要对基金份额进行折算，并根据
干系法轨则程进行信息露馅。
如未来本基金增多基金份额的类别，基金经管东谈主在实施份额折算时，可对全
部份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的份额进行折算。
基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额
数额将发生调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的
比例不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性不利影响的前
提下，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
淌若基金份额折算历程中发生不可抗力，基金经管东谈主可延伸办理基金份额折
算。
基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。
第七部分 基金份额的上市往复
一、基金份额的上市
基金合同奏效后，具备下列条款的，基金经管东谈主可依据《深圳证券往复所证
券投资基金上市国法》，向深圳证券往复所央求基金份额上市：
二、基金份额的上市往复
本基金基金份额在深圳证券往复所的上市往复需解任《深圳证券往复所往复
国法》、
《深圳证券往复所证券投资基金上市国法》、
《深圳证券往复所证券投资基
金往复和申购赎回实施确定》等计算章程。
三、上市往复的停复牌、暂停上市、收复上市和散伙上市
上市基金份额的停复牌、暂停上市、收复上市和散伙上市按照深圳证券往复
所的干系章程实施。
当本基金发生深圳证券往复所干系章程所章程的因不再具备上市条款而应
当散伙上市的情形时，本基金可由往复型灵通式基金变更为追踪标的指数的非上
市的灵通式指数基金，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。基金散伙上市后，
场内份额处理国法由基金经管东谈主提前制定并公告。
若届时本基金经管东谈主已有以该指数行动标的指数的指数基金，基金经管东谈主将
本着诊治基金份额捏有东谈主正当权益的原则，履行安妥的次序后与该指数基金合并
或者选取其他合适的指数行动标的指数。具体情况见基金经管东谈主届时公告。
四、基金份额参考净值（IOPV）的算计与公告详见本基金招募说明书。
五、在不违犯法律法例何况不挫伤届时基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金
经管东谈主在与基金托管东谈主协商一致后，可央求在其他证券往复所（含境外证券往复
所）同期挂牌往复，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
六、法律法例、监管部门和登记结算机构、深圳证券往复所业务国法对上市
往复的章程内容进行调整的，本基金参照实施，而无需召开基金份额捏有东谈主大会
审议。
七、若深圳证券往复所、中国证券登记结算有限包袱公司增多了基金上市交
易的新功能，基金经管东谈主不错在履行安妥的次序后增多相应功能。
八、法律法例、监管部门或深圳证券往复所对上市往复另有章程的，从其规
定。
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回形势
投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业形势或按申
购赎回代理券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回。基金经管东谈主可根据情况
变更或增减申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。
二、申购和赎回的灵通日实时刻
投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，本基金的灵通日为上海证券交
易所、深圳证券往复所的往复日，但基金经管东谈主根据法律法例、中国证监会的要
求或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时刻
见招募说明书或干系公告。
基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时
间变更、其他特别情况或根据业务需要，基金经管东谈主将视情况对前述灵通日及开
放时刻进行相应的调整，但应在实施前依照《信息露馅办法》的计算章程在章程
媒介上公告。
基金经管东谈主可根据试验情况照章决定本基金运行办理申购的具体日历，具体
业务办理时刻在申购运行公告中章程。
基金经管东谈主自基金合同奏效之日起不朝上三个月运行办理赎回，具体业务办
理时刻在赎回运行公告中章程。
在确定申购运行与赎回运行时刻后，基金经管东谈主应在申购、赎回灵通前依照
《信息露馅办法》的计算章程在章程媒介上公告申购与赎回的运行时刻。
三、申购与赎回的原则
他对价；
干系业务国法和章程；
投资者的正当权益不受挫伤并得到公谈对待。
基金经管东谈主可根据基金运作的试验情况，在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不
利影响的前提下调整上述原则，或依据深圳证券往复所或登记结算机构干系国法
卓著变更调整上述国法。基金经管东谈主必须在新国法运行实施前依照《信息露馅办
法》的计算章程在章程媒介上公告。
四、申购与赎回的次序
投资东谈主必须根据申购赎回代理券商章程的次序，在灵通日的具体业务办理时
间内提倡申购或赎回的央求。
投资东谈主在提交申购央求时，须根据申购赎回清单备足相应数目的股票和现
金；投资东谈主在提交赎回央求时，必须有弥漫的基金份额余额和现款。投资东谈垄断理
申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时刻、处理国法等在遵照基
金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。
本基金申购央求、赎回央求的阐明根据登记结算机构的干系章程办理，具体
见本基金招募说明书。如投资东谈主未能提供合适要求的申购对价，则申购央求失败。
如投资东谈主捏有的合适要求的可用基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，
或本基金投资组合内不具备足额的合适要求的赎回对价，则赎回央求失败。
基金销售机构受理的申购、赎回央求并不代表该申购、赎回央求一定告捷。
申购、赎回的阐明以登记结算机构的阐明结果为准。投资东谈主可通过其办理申购、
赎回的申购赎回代理券商或以申购赎回代理券商章程的其他方式查询计算央求
的阐明情况。
本基金申购、赎回历程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额
卓著他对价的计帐交收适用深圳证券往复所、中国证券登记结算有限包袱公司相
关业务国法和参与各方干系契约卓著时时矫正的计算章程，详见本基金招募说明
书卓著更新。
淌若登记结算机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不可日常践约的情形，则
依据深圳证券往复所、中国证券登记结算有限包袱公司干系业务国法和参与各方
干系契约卓著时时矫正的计算章程进行处理。
登记结算机构和基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，对申购与赎回的程
序以及计帐交收和登记的办理时刻、方式、处理国法等进行调整。
五、申购和赎回的数目放置
倍提交央求。最小申购、赎回单元由基金经管东谈主确定和调整，具体请参见本基金
招募说明书的章程。
体章程请参见招募说明书或干系公告。
申购份额上限和净申购比例上限，具体章程请参见招募说明书或干系公告。
基金经管东谈主应当采用设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、
断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
基金经管东谈主基于投资运作与风险适度的需要，可采用上述措施对基金鸿沟给以控
制。具体见基金经管东谈主干系公告。
允许的情况下，调整上述章程申购和赎回的数目或比例放置，或者新增基金鸿沟
适度措施。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息露馅办法》的计算章程在章程媒
介上公告。
六、申购、赎回的对价及用度
金份额数额确定。申购对价是指投资东谈主申购时应托付的组合证券、现款替代、现
金差额卓著他对价。赎回对价是指投资东谈主赎回时，基金经管东谈主应托付的组合证券、
现款替代、现款差额卓著他对价。
为算计日基金钞票净值除以算计日发售在外的基金份额总和。遇特别情况，经履
行安妥次序，不错安妥延伸算计或公告。
往复所开市前公告。申购赎回清单的内容与阵势示例见本基金招募说明书。
若市集情况发生变化，或干系业务国法发生变化，或试验情况需要，基金管
理东谈主不错在不违犯干系法律法例的情况下对申购对价、赎回对价构成、基金份额
净值、申购赎回清单算计和公告时刻或频率进行调整并根据干系法轨则程进行信
息露馅。
其中包含证券往复所、登记结算机构等收取的干系用度，具体见招募说明书。
七、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求：
易时刻非日常停市），基金经管东谈主无法算计当日基金钞票净值或无法进行证券交
易。
理东谈主在开市后发现基金份额参考净值算计造作。
无法办理申购。本项所称特地情况指无法猜测并不可适度的情形，包括但不限于
系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据造作等。
额捏有东谈主利益时。
一笔新的申购央求被阐明告捷，会使本基金当日申购份额朝上申购赎回清单中规
定的申购份额上限时，该笔申购央求将被断绝。
能对基金事迹产生负面影响，或基金经管东谈主认定的其他挫伤现存基金份额捏有东谈主
利益的情形。
的本基金总鸿沟上限时；或使本基金单日申购份额或净申购比例朝上基金经管东谈主
章程确当日申购份额或净申购比例上限时；或该投资东谈主累计捏有的份额朝上单个
投资东谈主累计捏有的份额上限时；或该投资东谈主当日申购份额朝上单个投资东谈主单日或
单笔申购份额上限时。
格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金经管东谈主应当暂停接受基金申购央求。
发生除上述第 7、8 项之外的暂停申购情形且基金经管东谈主决定暂停接受投资
东谈主申购央求时，基金经管东谈主应当根据计算章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。
淌若投资东谈主的申购央求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购
的情况摈弃时，基金经管东谈主应实时收复申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回
对价：
易时刻非日常停市），基金经管东谈主无法算计当日基金钞票净值或无法进行证券交
易。
理东谈主在开市后发现基金份额参考净值算计造作。
无法办理赎回。本项所称特地情况指无法猜测并不可适度的情形，包括但不限于
系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、数据造作等。
一笔新的赎回央求被阐明告捷，会使本基金当日赎回份额朝上申购赎回清单中规
定的赎回份额上限时，该笔赎回央求将被断绝。
例的投资品种因停牌或其它客不雅情况无法变现），导致基金经管东谈主不可出售或评
估基金钞票。
份额捏有东谈主的赎回央求。
格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金经管东谈主应当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。
发生除上述第 7 项之外的情形且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回
对价时，基金经管东谈主应报中国证监会备案。在暂停赎回的情况摈弃时，基金经管
东谈主应实时收复赎回业务的办理。
九、基金的非往复过户、冻结及解冻
登记结算机构可依据其业务国法，受理基金份额的非往复过户、冻结与解冻
等业务，并收取一定的手续用度。
十、基金的质押
在条款许可的情况下，登记结算机构可依据干系法律法例卓著业务国法，办
理基金份额质押业务，并可收取一定的手续费。
十一、鸠合申购和其他作事
无骨子不利影响的前提下，基金经管东谈主有权制定鸠合申购业务的干系国法。
基金经管东谈主也可采用其他合理的申购赎回方式，并于新的申购赎回方式运行实施
前根据干系法轨则程进行信息露馅。
申购赎回的具体办理方式等干系事项届时将根据干系法轨则程进行信息露馅。
利影响的前提下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价构成，并根据干系法例
章程进行信息露馅。
现款特别申购本基金基金份额，不收取申购用度。
订书面寄托代理契约。
十二、若深圳证券往复所和中国证券登记结算有限包袱公司针对往复型灵通
式证券投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎回方式或调整
现存的计帐交收与登记模式，本基金经管东谈主有权调整本基金的计帐交收与登记模
式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新的申购、赎
回方式，届时将发布公告给以露馅并在本基金基金合同、招募说明书卓著更新中
给以更新，无谓召开基金份额捏有东谈主大会审议。
十三、基金经管东谈主可在法律法例允许的范围内，在对基金份额捏有东谈主无骨子
性不利影响的前提下，根据市集情况对上述申购与赎回的安排进行补充和调整并
根据干系法轨则程进行信息露馅。
第九部分 基金合同当事东谈主及职权义务
一、基金经管东谈主
（一）基金经管东谈主简况
称呼：易方达基金经管有限公司
住所：广东省珠海市横琴新区荣粤谈 188 号 6 层
法定代表东谈主：吴欣荣
开垦日历：2001 年 4 月 17 日
批准开垦机关及批准开垦文号：中国证券监督经管委员会，证监基金字
20014 号
组织相貌：有限包袱公司
注册成本：13，244.2 万元东谈主民币
存续期限：捏续经营
计算电话：4008818088
（二）基金经管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法轨则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及计算法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度计算法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他合适条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并得到《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及计算法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励职权，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融
通证券出借业务；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供作事的外部机构；
（16）在合适计算法律、法例的前提下，制订和调整计算基金认购、申购、
赎回、退换、非往复过户和收益分拨等业务国法；
（17）在不违犯法律法例和监管章程且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影
响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往复计帐等款项，基金经管东谈主有权代表
基金份额捏有东谈主以基金钞票行动质押进行融资；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以素养信用、严慎奋发的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相安定，对所经管的不同基金辞别
经管，辞别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》卓著他计算章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用安妥合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按计算章程算计并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》卓著他计算章程，履行信息露馅及
说明义务；
（12）保守基金贸易深奥，不透露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》卓著他计算章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不
向他东谈主透露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》卓著他计算章程召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相
关府上不低于法律法轨则程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时刻发出，何况
保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金计算的
公开府上，并在支付合理成本的条款下得到计算府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近结果、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会
并申报基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担赔偿包袱，其赔偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计算基
金事务的步履承担包袱；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可
奏效，基金经管东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时期网下股票认购所冻结
的股票应给以解冻；
（25）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：国泰海通证券股份有限公司
住所：中国（上海）目田贸易磨真金不怕火区商城路 618 号
法定代表东谈主：朱健
成立地间：1999 年 8 月 18 日
批准开垦机关和批准开垦文号：中国证监会证监机构字199977 号
组织相貌：其他股份有限公司（上市）
注册成本：东谈主民币 17，629，708，696 元整
存续时期：捏续经营
基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监许可2014511 号
（二）基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
维持基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基
金合同》
、《托管契约》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益造
成紧要损失的情形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以素养信用、奋发尽责的原则捏有并安全维持基金财产；
（2）开垦挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备弥漫的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相安定；对所托管的不同的基金辞别树立账户，安定核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相安定；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》
、《托管契约》卓著他计算章程外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）维持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金计算的紧要合同及计算凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》
、《托管契约》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交
割事宜；
（7）保守基金贸易深奥，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》卓著他
计算章程另有章程外，在基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东谈主透露；
（8）复核、审查基金经管东谈主算计的基金钞票净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行动计算的信息露馅事项；
（10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具概念，说
明基金经管东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》
、《托管契约》的规
定进行；淌若基金经管东谈主有未实施《基金合同》
、《托管契约》章程的步履，还应
当说明基金托管东谈主是否采用了安妥的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系府上不低于法
律法轨则程的最低期限；
（12）从基金经管东谈主或其寄托的登记结算机构处领受并保存基金份额捏有东谈主
名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或计算章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》卓著他计算章程，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》
、《托管契约》的章程监督基金经管东谈主的
投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近结果、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会，
并申报基金经管东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担赔偿包袱，其赔偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金经管东谈主追偿；
（21）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）郑重阅读并遵照《基金合同》
、招募说明书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔柔基金信息露馅，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例
和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》散伙的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金卓著他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复历程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第十部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主构成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的结合基金的干系性，结合基金的基金份额捏有东谈主不错
凭所捏有的结合基金的份额告成参加或者委用代表参加本基金的基金份额捏有
东谈主大会表决。在算计参会份额和计票时，结合基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表
决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，
结合基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的结合基金份额
占结合基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。结合
基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票
权。
结合基金的基金经管东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的合座基金份
额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受结合基金的特
定基金份额捏有东谈主的寄托以结合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。
结合基金的基金经管东谈主代表结合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本
基金份额捏有东谈主大会的，须先解任结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金
份额捏有东谈主大会，结合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份
额捏有东谈主大会的，由结合基金的基金经管东谈主代表结合基金的基金份额捏有东谈主提议
召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。
本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主
大会另有章程的，以届时有用的法律法例为准。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）散伙《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会次序；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就统一事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例、深圳证券往复所或者登记结算机构的干系业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（5）调整计算认购、申购、赎回、往复、非往复过户、质押等业务国法（包
括申购赎回清单的调整、灵通时刻的调整等）
，或证券往复所和登记结算机构调
整上述业务国法；
（6）调整基金的申购赎回方式；调整申购对价、赎回对价构成，调整申购
赎回清单的内容，调整申购赎回清单算计和公告时刻或频率；
（7）推出新业务或作事；
（8）召募并经管以本基金为方针 ETF 的一只或多只结合基金、增设新的基
金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别树立、在其他证券往复所
上市、通达场外申购赎回、跨系统转托管等业务；
（9）本基金的结合基金采用特别申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）调整基金收益分拨原则；
（11）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金经管东谈主召集。
提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面申报基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金经管
东谈主，基金经管东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提倡提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提倡提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并申报基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得贬抑、烦嚣。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的申报时刻、申报内容、申报方式
告。基金份额捏有东谈主大领会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议相貌；
（2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常瞎想算东谈主姓名及计算电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申报的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关卓著联
系方式和计算东谈主、书面表决概念寄交的截止时刻和收取方式。
决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金经管东谈主
到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面申报基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金
经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响表决
概念的计票遵守。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期合适以下条款时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有的计算讲明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主
的代理投票授权寄托讲明及计算讲明文献合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登记日代表
的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在
权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的
三分之一（含三分之一）
。
相貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条款时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个责任日内连
续公布干系提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申报章程的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金
经管东谈主经申报不参加收取书面表决概念的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主告成出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）
；若本东谈主告成出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主告成出具书面概念或授权他东谈主代表出具
书面概念；
（4）上述第（3）项中告成出具书面概念的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面概念的代理东谈主，同期提交的计算讲明文献、受托出具书面概念的代理东谈主
出示的寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明及计算讲明文献合适法律法例、《基金合
同》和会议申报的章程，并与基金登记结算机构纪录相符。
或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错遴荐书面、收集、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。
面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中
列明。
五、议事内容与次序
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定散伙《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会接头的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程次序确定和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主行动该
次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金
份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称呼）和计算方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和卓著决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
卓著决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，退换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、散伙《基金合同》、
本基金与其他基金合并以卓著决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲明，不然提交
合适会议申报中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议申报章程的书面表决概念视为有用表决，表决概念无极不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议运行后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行
后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当飞速公布重新清
点结果。
（4）计票历程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施奏效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对合座基金份额捏有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条款、议事次序、表决
条款等章程，但凡告成援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例修改导
致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告
后，可告成对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第十一部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条款祥和序
一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责散伙的情形
（一）基金经管东谈主职责散伙的情形
有下列情形之一的，基金经管东谈主职责散伙：
（二）基金托管东谈主职责散伙的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责散伙：
二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换次序
（一）基金经管东谈主的更换次序
的基金经管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金经管东谈主；
捏有东谈主大会决议奏效后按照《信息露馅办法》的章程在章程媒介公告；
料，实时向临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈垄断理基金经管业务的吩咐手续，临
时基金经管东谈主或新任基金经管东谈主应实时领受。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主核
对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支；
应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主计算的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换次序
的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三
分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效；
金托管东谈主；
捏有东谈主大会决议奏效后按照《信息露馅办法》的章程在章程媒介公告；
府上，实时办理基金财产和基金托管业务的吩咐手续，新任基金托管东谈主或者临时
基金托管东谈主应当实时领受。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金钞票总值；
所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案。审计
用度从基金财产中列支。
（三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条款祥和序
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管
东谈主；
管东谈主的基金份额捏有东谈主大会决议奏效后按照《信息露馅办法》的章程在章程媒介
上联合公告。
三、本部分对于基金经管东谈主、基金托管东谈主更换条款祥和序的约定，但凡告成
援用法律法例或监管国法的部分，如法律法例或监管国法修改导致干系内容被取
消或变更的，基金经管东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可告成对相应内
容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第十二部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、
《基金合同》卓著他计算章程坚硬
托管契约。
坚硬托管契约的方针是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的保
管、投资运作、净值算计、收益分拨、信息露馅及互相监督等干系事宜中的职权
义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
第十三部分 基金份额的登记结算
一、基金份额的登记结算业务
本基金的登记结算业务指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内
容包括投资东谈主基金账户的建立和经管、基金份额注册登记、基金往复的阐明、清
算和结算、代理披发红利、建立并维持基金份额捏有东谈主名册等。
二、基金登记结算业务办理机构
本基金的登记结算业务由基金经管东谈主及/或基金经管东谈主寄托的其他合适条款
的机构负责办理。基金经管东谈主寄托其他机构代为办理本基金登记结算业务的，应
与计算机构签订寄托代理契约，以明确基金经管东谈主和代理机构在登记结算业务中
的职权和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。本基金的登记结算业务由中国
结算负责办理。
三、基金登记结算机构的职权
基金登记结算机构享有以下职权：
四、基金登记结算机构的义务
基金登记结算机构承担以下义务：
件办理本基金份额的登记结算业务；
细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得
少于 20 年；
投资者或基金带来的损失，须承担相应的赔偿包袱，但司法强制查验情形及法律
法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他情形除外；
收益分拨等业务，提供其他必要的作事；
第十四部分 基金的投资
一、投资方针
细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化。
二、投资范围
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标
的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板卓著他照章发
行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行
存单、货币市集用具、金融生息用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥
次序后，本基金不错将其纳入投资范围。
本基金将根据法律法例的章程参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的
三、投资策略
（一）股票（含存托凭证）投资策略
本基金主要采用完全复制法，即完全按照标的指数的成份股构成卓著权重构
建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股卓著权重的变动进行相应调整。但
在因特别情形导致基金无法完全投资于标的指数成份股时，基金经管东谈主可采用包
括成份股替代策略在内的其他指数投资技巧安妥调整基金投资组合，以达到细致
追踪标的指数的方针。特别情形包括但不限于：
（1）法律法例的放置；
（2）标的
指数成份股流动性严重不及；
（3）标的指数的成份股票始终停牌；
（4）标的指数
成份股进行配股、增发或被领受合并；（5）标的指数成份股派发现款股息；（6）
指数成份股依期或临时调整；
（7）标的指数编制方法发生变化；
（8）其他基金管
理东谈主认定不恰当投资的股票或可能严重放抄本基金追踪标的指数的合理原因等。
本基金力求将日均追踪偏离度的皆备值适度在 0.2%以内，年化追踪障碍控
制在 2%以内。如因标的指数编制国法调整或其他身分导致追踪障碍朝上上述范
围，基金经管东谈主应采用合理措施幸免追踪障碍进一步扩大。
（二）债券和货币市集用具投资策略
本基金将以镌汰追踪障碍和流动性经管为方针，抽象筹议流动性和收益性，
安妥参与债券和货币市集用具的投资。
（三）股指期货和股票期权投资策略
为更好地兑现投资方针，本基金可投资股指期货、股票期权。
本基金参与股指期货往复，将根据风险经管的原则，以套期保值为方针，主
要取舍流动性好、往复活跃的生息品合约进行往复。
本基金参与股票期权往复，将根据风险经管的原则，以套期保值为方针，充
分筹议股票期权的流动性和风险收益特征，审慎参与股票期权投资。
此外，本基金将柔柔其他金融生息品的推出情况，如法律法例或监管机构允
许基金投资前述金融生息品，本基金将按届时有用的法律法例和监管机构的规
定，制定与本基金投资方针相安妥的投资策略和估值计谋，在充分评估金融生息
品的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。
（四）参与转融通证券出借业务策略
为更好地兑现投资方针，在加强风险留神并遵照审慎原则的前提下，本基金
可根据投资经管的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、投
资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性况等身分的基础上，合
理确定出借证券的范围、期限和比例。
（五）融资业务策略
为更好地兑现投资方针，在加强风险留神并遵照审慎原则的前提下，基金管
理东谈主可根据干系法律法例，参与融资业务，以提高投资效果及进行风险经管。
四、投资放置
基金的投资组合应遵从以下放置：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票
的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；
（2）本基金投资于统一原始权益东谈主的千般钞票支捏证券的比例，不得朝上
基金钞票净值的 10%；
（3）本基金捏有的通盘钞票支捏证券，其市值不得朝上基金钞票净值的
（4）本基金捏有的统一（指统一信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超
过该钞票支捏证券鸿沟的 10%；
（5）本基金经管东谈主经管的通盘基金投资于统一原始权益东谈主的千般钞票支捏
证券，不得朝上其千般钞票支捏证券共计鸿沟的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证
券。基金捏有钞票支捏证券时期，淌若其信用等级着落、不再合适投资圭臬，应
在评级说明发布之日起 3 个月内给以通盘卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基
金钞票净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（9）本基金参与股指期货往复的，应当合适下列要求：在职何往复日日终，
捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 10%；在职何往复日日
终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的
、资
产支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，捏
有的卖出期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值
和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差算计）应当合适基金合同对于股票
投资比例的计算约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成
交金额不得朝上上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的现款；
（10）本基金参与股票期权往复的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额
现款或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得朝上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月
内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得朝上
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性
受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的
均算计；
（12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，捏有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得朝上该基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之
外的身分甚而基金不合适该比例放置的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（15）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例放置依照境内上市往复的股票实施，与境
内上市往复的股票合并算计；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资放置。
除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、
上市公司合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、流动性放置或成份股市集
价钱变化等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例
的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的特别情形
除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分
甚而基金投资不合适第（11）项章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务。法律法
规或监管部门另有章程的，届时按最新章程实施。
基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的计算约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日
起运行。
为诊治基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕往复、把握证券往复价钱卓著他不方正的证券往复行动；
（6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行动。
试验适度东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从
基金份额捏有东谈主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公谈合理价钱实施。干系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法例给以露馅。紧要关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的安定董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行
审查。
的条款和要求，本基金可不受干系放置。法律法例或监管部门对上述组合放置、
谢绝步履章程或从事关联往复的条款和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主履行安妥次序后，可依据法律法
规或监管部门章程对基金合同进行变更。
五、事迹相比基准
本基金的事迹相比基准为标的指数收益率，即中证 1000 指数收益率。
本基金以“细致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪障碍的最小化”行动
投资方针，在投资中将不低于基金钞票净值 90%的钞票投资于标的指数成份股及
备选成份股，因此选取中证 1000 指数收益率行动事迹相比基准，粗略相比确凿、
客不雅地反馈本基金的风险收益特征。
未来若出现标的指数不合适法律法例及监管要求（因成份股价钱波动等指数
编制方法变动之外的身分甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构
退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发生之日起十个责任日向中国证监会说明
并提倡措置决议，如更换基金标的指数、退换运作方式、与其他基金合并、或者
散伙基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏
有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同散伙。
自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决议确依时期，基金经管
东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额捏有东谈主
利益优先原则维持基金投资运作。
若基金标的指数发生变更，基金事迹相比基准随之变更，基金经管东谈主可依据
诊治基金份额捏有东谈主正当权益的原则，根据投资情况和市集通例调整基金事迹比
较基准，无需召开基金份额捏有东谈主大会。
法律法例或监管机构另有章程的，从其章程。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于夹杂型基金、债券型基
金与货币市集基金。本基金为指数型基金，主要遴荐完全复制法追踪标的指数的
进展，具有与标的指数同样的风险收益特征。
七、基金经管东谈主代表基金愚弄鼓励或债权东谈主职权的处理原则及方法
护基金份额捏有东谈主的利益；
东谈主牟取任何欠妥利益。
第十五部分 基金的财产
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以卓著他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据干系法律法例、程序性文献为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管
东谈主、基金销售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以卓著他基金财产账户相
安定。
四、基金财产的维持和刑事包袱
本基金财产安定于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基
金托管东谈主维持。基金经管东谈主、基金托管东谈主因基金财产的经管、运用或者其他情形
而取得的财产和收益，归入基金财产。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算
机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本
基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法例和《基金合同》的章程
刑事包袱外，基金财产不得被刑事包袱。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章毁灭或者被照章宣告收歇等原
因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产
生的债权，不得与其固有钞票产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，
不得对基金财产强制实施。
第十六部分 基金钞票估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金干系的证券往复形势的往复日以及国度法律法例
章程需要对外露馅基金净值的非往复日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等钞票及负
债。
三、估值方法
（1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌
的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生紧要
变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往复日的市价
（收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生
影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及紧要变化身分，
调整最近往复市价，确定公允价钱；
（2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；
（4）往复所上市往复的可退换债券以逐日收盘价行动估值全价；
（5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，遴荐估值技巧确定公允价值。
往复所市集挂牌转让的钞票支捏证券，遴荐估值技巧确定公允价值；
（6）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的
情况下，应以活跃市集上未经调整的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐明估值日的
公允价值；对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下，应遴荐估值技巧确定
其公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌
的统一股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
（2）初度公开刊行未上市的股票、债券，遴荐估值技巧确定公允价值，在
估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；
（3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、
初度公开刊行股票时公司鼓励公开发售股份、通过巨额往复取得的带限售期的股
票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往复中的质押券等阐明受限股票，云交易按监
管机构或行业协会计算章程确定公允价值。
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含
投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在彰着互异，未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近往复日结算价估值。
关章程进行估值。
关章程进行估值。
金经管东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估
值。
按国度最新章程估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程
序及干系法律法例的章程或者未能充分诊治基金份额捏有东谈主利益时，应立即申报
对方，共同查明原因，两边协商措置。
根据计算法律法例，基金钞票净值算计和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主
承担。本基金的基金司帐包袱方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金计算的会
计问题，如经干系各方在对等基础上充分接头后，仍无法达成一致的概念，按照
基金经管东谈主对基金钞票净值的算计结果对外给以公布。
四、估值次序
额的余额数目算计，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有规
定的，从其章程。
每个估值日算计基金钞票净值及基金份额净值，并按章程公告。
或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金经管东谈主每个估值日对基金钞票估值
后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管
理东谈主按章程对外公布。
五、估值造作的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将采用必要、安妥、合理的措施确保基金钞票估值
的准确性、实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错
误时，视为基金份额净值造作。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作历程中，淌若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、
或销售机构、或投资东谈主自身的舛错酿成估值造作，导致其他当事东谈主遭遇损失的，
舛错的包袱东谈主应当对由于该估值造作遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的告成损失按
下述“估值造作处理原则”给予赔偿，承担赔偿包袱。
上述估值造作的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数
据算计差错、系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值造作已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值造作包袱方应及
时互助各方，实时进行蜕变，因蜕变估值造作发生的用度由估值造作包袱方承担；
由于估值造作包袱方未实时蜕变已产生的估值造作，给当事东谈主酿成损失的，由估
值造作包袱方对告成损失承担赔偿包袱；若估值造作包袱方已经积极互助，何况
有协助义务确当事东谈主有弥漫的时刻进行蜕变而未蜕变，则其应当承担相应赔偿责
任。估值造作包袱方搪塞蜕变的情况向计算当事东谈主进行阐明，确保估值造作已得
到蜕变。
（2）估值造作的包袱方对计算当事东谈主的告成损失负责，分歧迤逦损失负责，
何况仅对估值造作的计算告成当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值造作而得到欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值造作包袱方仍搪塞估值造作负责。淌若由于得到欠妥得利确当事东谈主不返还
或不通盘返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”）
，则估值造作责
任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对得到欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；淌若得到欠妥得利确当事东谈主已经将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经得到的赔偿额加上已经得到的欠妥
得利返还的总和朝上其试验损失的差额部分支付给估值造作包袱方。
（4）估值造作调整遴荐尽量收复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。
估值造作被发现后，计算确当事东谈主应当实时进行处理，处理的次序如下：
（1）查明估值造作发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值造作发生
的原因确定估值造作的包袱方；
（2）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值造作酿成的损失
进行评估；
（3）根据估值造作处理原则或当事东谈主协商的方法由估值造作的包袱方进行
蜕变和赔偿损失；
（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记结算机构往复数据的，
由基金登记结算机构进行蜕变，并就估值造作的蜕变向计算当事东谈主进行阐明。
（1）基金份额净值算计出现造作时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报
基金托管东谈主，并采用合理的措施看重损失进一步扩大。
（2）造作偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托
管东谈主并报中国证监会备案；造作偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主
应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。
六、暂停估值的情形
钞票价值时；
格且遴荐估值技巧仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确
认后，基金经管东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的阐明
用于基金信息露馅的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责算计，
基金托管东谈主负责进行复核。基金经管东谈主应于每个灵通日往复结果后算计当日的基
金钞票净值和基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值算计结果复
核阐明后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主按章程对基金净值给以公布。
八、特别情况的处理
差不行动基金钞票估值造作处理。
行等级三方机构发送的数据造作，或国度司帐计谋变更、市集国法变更等非基金
经管东谈主与基金托管东谈主原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主固然已经采用必要、安妥、
合理的措施进行查验，但未能发现造作的，由此酿成的基金钞票估值造作，基金
经管东谈主和基金托管东谈主免除赔偿包袱。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采用必
要的措施摈弃或削弱由此酿成的影响。
第十七部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的算计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的算计
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据计算法例及相应契约
章程，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、基金税收
本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度计算税收征收的章程代扣代缴。
本基金在投资和运作历程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加
税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东谈主可通过本基
金托管账户告成缴付，或划付至基金经管东谈主账户并由基金经管东谈主按照干系章程申
报缴纳。淌若基金经管东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金经管东谈主有权从基金
财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金经管东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可
能波及的滞纳金等，基金经管东谈主有权向投资东谈主就干系金额进行追偿。
第十八部分 基金的收益与分拨
一、基金收益分拨原则
到 1%以上，基金经管东谈主可进行收益分拨；
收益分拨，具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分
配无需以弥补蚀本为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
算机构对收益分拨另有章程的，从其章程。
基金经管东谈主可在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，对上述原
则进行修改或调整，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
二、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、
分拨方式等内容。
三、收益分拨决议果真定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章程媒介公告。
法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十九部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐
年度；
司帐核算，按照计算章程编制基金司帐报表；
阐明。
二、基金的年度审计
章程的司帐师事务所卓著注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
换司帐师事务所需在 2 日内在章程媒介公告。
第二十部分 基金的信息露馅
一、本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、
《流动性风险经管章程》
、《基金合同》卓著他计算章程。干系法律法例对于信息
露馅的露馅内容、露馅方式、露馅时刻、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，
本基金从其最新章程。
二、信息露馅义务东谈主
本基金信息露馅义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主
大会的基金份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非
法东谈主组织。
本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律
法例和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息果真凿性、准确性、
好意思满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予露馅的基金信
息通过章程媒介露馅，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时刻和方
式查阅或者复制公开露馅的信息府上。
三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：
四、本基金公开露馅的信息应遴荐汉文文本。如同期遴荐外文文本的，基金
信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文
文本为准。
本基金公开露馅的信息遴荐阿拉伯数字；除卓著说明外，货币单元为东谈主民币
元。
五、公开露馅的基金信息
公开露馅的基金信息包括：
（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上概要
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项职权、义务关系，明确基
金份额捏有东谈主大会召开的国法及具体次序，说明基金居品的特性等波及基金投资
者紧要利益的事项的法律文献。
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额捏有东谈主作事等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生
紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在规
定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。
基金散伙运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。
作监督等行动中的职权、义务关系的法律文献。
明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品府上概要的信息发生紧要变
更的，基金经管东谈主应当在三个责任日内，更新基金居品府上概要，并登载在章程
网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上概要其他信息发生变更的，
基金经管东谈主至少每年更新一次。基金散伙运作的，基金经管东谈主不再更新基金居品
府上概要。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日
前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提醒性公告和基金合同提醒性公告登
载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上概要、
《基金合同》和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品府上概要登载在
基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约
登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披
露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
（三）《基金合同》奏效公告
基金经管东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载《基金
合同》奏效公告。
（四）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告
基金经管东谈主确定基金份额折算日，并提前将基金份额折算日公告登载于章程
媒介上。
基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管
东谈主将基金份额折算结果公告登载于章程媒介上。
（五）基金份额上市往复公告书
基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金经管东谈主应当在基金份额上市交
易的三个责任日前，将基金份额上市往复公告书登载在章程网站上，并将上市交
易公告书提醒性公告登载在章程报刊上。
（六）基金净值信息
《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应
当至少每周在章程网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（七）基金份额申购、赎回对价
基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份
额申购、赎回对价的算计方式及计算申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金
销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。
（八）基金份额申购赎回清单公告
在运行办理基金申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个灵通日，通过基
金公司网站公告当日的申购赎回清单。
（九）基金依期说明，包括基金年度说明、基金中期说明和基金季度说明
基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度说明，将年
度说明登载在章程网站上，并将年度说明提醒性公告登载在章程报刊上。基金年
度说明中的财务司帐说明应当经过合适《证券法》章程的司帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期说明，将
中期说明登载在章程网站上，并将中期说明提醒性公告登载在章程报刊上。
基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度说明，
将季度说明登载在章程网站上，并将季度说明提醒性公告登载在章程报刊上。
《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度说明、中
期说明或者年度说明。
如说明期内出现单一投资者捏有基金份额达到或朝上基金总份额 20%的情
形，为保险其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在依期说明“影响投资者决
策的其他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、说明期末捏有份额及占比、说明
期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特别情形除外。
基金经管东谈主应当在基金年度说明和中期说明中露馅基金组合股产情况卓著
流动性风险分析等。
（十）临时说明
本基金发生紧要事件，计算信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时说明书，
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产
生紧要影响的下列事件：
师事务所；
事项，基金托管东谈主寄托基金作事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
制东谈主变更；
负责东谈主发生变动；
基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动朝上百分之
三十；
紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管
业务干系步履受到紧要行政处罚、刑事处罚；
试验适度东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复事项，中国证监会另有章程的情形除外；
生变更；
格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
（十一）清醒公告
在基金合同期限内，任何内行媒体中出现的或者在市集高尚传的音书可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主
权益的，干系信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清醒，并将计算
情况立即说明基金上市往复的证券往复所。
（十二）计帐说明
基金合同散伙的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐说明。基金财产计帐小组应当将计帐说明登载在章程网站上，
并将计帐说明提醒性公告登载在章程报刊上。
（十三）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十四）中国证监会章程的其他信息
若本基金投资股指期货、股票期权、钞票支捏证券、参与转融通证券出借及
融资业务，基金经管东谈主将按干系法律法例要求进行露馅。
当干系法律法例对于上述信息露馅的章程发生变化时，基金经管东谈主将按最新
章程进行信息露馅。
六、信息露馅事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定挑升部门及
高档经管东谈主员负责经管信息露馅事务。
基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息
露馅内容与阵势准则等法例的章程。
基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约
定，对基金经管东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金依期说明、更新的
招募说明书、基金居品府上概要、基金计帐说明等公开露馅的干系基金信息进行
复核、审查，并向基金经管东谈主进行书面或电子阐明。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中取舍一家报刊露馅本基金信息。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金
信息，并保证干系报送信息果真凿、准确、好意思满、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要
在其他内行媒介露馅信息，然则其他内行媒介不得早于章程媒介露馅信息，何况
在不同媒介上露馅统一信息的内容应当一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资
者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基
金日常投资操作的前提下，自主晋升信息露馅作事的质地。具体要求应当合适中
国证监会及自律国法的干系章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不
得从基金财产中列支。
七、信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法
轨则程将信息置备于公司办公形势、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查
阅、复制。
第二十一部分 基金合同的变更、散伙与基金财产的计帐
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议奏效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的散伙事由
有下列情形之一的，经履行干系次序后，
《基金合同》应当散伙：
制方法变动之外的身分甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额
捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
基金托管东谈主衔接的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、合适《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》散伙情形出刻下，由基金财产计帐小组统还是受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）聘任司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
说明出具法律概念书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐历程中的计算紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《证券法》
章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个责任日
内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存不低于法律法轨则程的最
低期限。
第二十二部分 毁约包袱
一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的历程中，违犯《基金法》等
法律法例的章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成损
害的，应当辞别对各自的步履照章承担赔偿包袱；因共同步履给基金财产或者基
金份额捏有东谈主酿成挫伤的，应当承担连带赔偿包袱。对损失的赔偿，仅限于告成
损失。但如发生下列情况，当事东谈主免责：
定行动或不行动而酿成的损失等；
等。
二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利
益的前提下，《基金合同》粗略链接履行的应当链接履行。非毁约方当事东谈主在职
责范围内有义务实时采用必要的措施，看重损失的扩大。莫得采用安妥措施甚而
损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求赔偿。非毁约方因看重损失扩大而支
出的合理用度由毁约方承担。
三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可适度的身分导致业务出现差错，基金
经管东谈主和基金托管东谈主固然已经采用必要、安妥、合理的措施进行查验，然则未能
发现造作的，由此酿成基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除赔
偿包袱。然则基金经管东谈主和基金托管东谈主应积极采用必要的措施削弱或摈弃由此造
成的影响。
第二十三部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计算的一切
争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线措置，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，按照该会
届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对当
事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚恳、奋发、尽责
地履行基金合同章程的义务，诊治基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统带。
第二十四部分 基金合同的遵守
《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间、基金与基金合同当事东谈主之间职权
义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或
授权代表署名或签章并在募鸠合束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案
手续，并经中国证监会书面阐明后奏效。
《基金合同》的有用期自其奏效之日起至基金财产计帐结果报中国证监会
备案并公告之日止。
《基金合同》自奏效之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏
有东谈主在内的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
基金托管东谈主各捏有一份，每份具有同等的法律遵守。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机
构的办公形势和营业形势查阅。
第二十五部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按计算法律法例协
商措置。
第二十六部分 基金合同内容摘要
第一节 基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主和基金托管东谈主的职权、义务
一、基金份额捏有东谈主的职权与义务
基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基
金合同》确当事东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动《基
金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条款。
每份基金份额具有同等的正当权益。
包括但不限于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照章程要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会
审议事项愚弄表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金作事机构挫伤其正当权益的步履依
法拿告状讼或仲裁；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
包括但不限于：
（1）郑重阅读并遵照《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资
价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）柔柔基金信息露馅，实时愚弄职权和履行义务；
（4）缴纳基金认购款项或认购股票、应付申购对价、现款差额及法律法例
和《基金合同》所章程的用度；
（5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》散伙的
有限包袱；
（6）不从事任何有损基金卓著他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；
（7）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金往复历程中因任何原因得到的欠妥得利；
（9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金经管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用
并经管基金财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法轨则程或中国证监会批
准的其他用度；
（4）销售基金份额；
（5）按照章程召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及计算法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管
东谈主违犯了《基金合同》及国度计算法律章程，应禀报中国证监会和其他监管部门，
并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处
理；
（9）担任或寄托其他合适条款的机构担任基金登记结算机构办理基金登记
结算业务并得到《基金合同》章程的用度；
（10）依据《基金合同》及计算法律章程决定基金收益的分拨决议；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄鼓励职权，为基金的利
益愚弄因基金财产投资于证券所产生的职权；
（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资、融券及转融
通证券出借业务；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益愚弄诉讼职权或者
实施其他法律步履；
（15）取舍、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为
基金提供作事的外部机构；
（16）在合适计算法律、法例的前提下，制订和调整计算基金认购、申购、
赎回、退换、非往复过户和收益分拨等业务国法；
（17）在不违犯法律法例和监管章程且对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影
响的前提下，为支付本基金应付的赎回、往复计帐等款项，基金经管东谈主有权代表
基金份额捏有东谈主以基金钞票行动质押进行融资；
（18）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记结算事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》奏效之日起，以素养信用、严慎奋发的原则经管和运
用基金财产；
（4）配备弥漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化
的经营方式经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
保证所经管的基金财产和基金经管东谈主的财产互相安定，对所经管的不同基金辞别
经管，辞别记账，进行证券投资；
（6）除依据《基金法》、《基金合同》卓著他计算章程外，不得利用基金财
产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采用安妥合理的措施使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的
方法合适《基金合同》等法律文献的章程，按计算章程算计并公告基金净值信息，
确定基金份额申购、赎回的对价，编制申购赎回清单；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐说明；
（10）编制季度说明、中期说明和年度说明；
（11）严格按照《基金法》、
《基金合同》卓著他计算章程，履行信息露馅及
说明义务；
（12）保守基金贸易深奥，不透露基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》卓著他计算章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守密，不
向他东谈主透露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有
东谈主分拨基金收益；
（14）按章程受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》卓著他计算章程召集基金份额捏有东谈主大
会或配合基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按章程保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、纪录和其他相
关府上不低于法律法轨则程的最低期限；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时刻发出，何况
保证投资者粗略按照《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金计算的
公开府上，并在支付合理成本的条款下得到计算府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、
变现和分拨；
（19）靠近结果、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会
并申报基金托管东谈主；
（20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当
权益时，应当承担赔偿包袱，其赔偿包袱不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基
金托管东谈主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有
东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计算基
金事务的步履承担包袱；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益愚弄诉讼职权或实施其
他法律步履；
（24）基金经管东谈主在召募时期未能达到基金的备案条款，《基金合同》不可
奏效，基金经管东谈主承担通盘召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利
息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；召募时期网下股票认购所冻结
的股票应给以解冻；
（25）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金托管东谈主的职权与义务
但不限于：
（1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全
维持基金财产；
（2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法轨则程或监管部门批
准的其他用度；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违犯《基
金合同》、
《托管契约》及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益造
成紧要损失的情形，应禀报中国证监会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据干系市集国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、
为基金办理证券往复资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。
但不限于：
（1）以素养信用、奋发尽责的原则捏有并安全维持基金财产；
（2）开垦挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业形势，配备弥漫的、
及格的熟习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，
确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的
基金财产互相安定；对所托管的不同的基金辞别树立账户，安定核算，分账经管，
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册纪录等方面互相安定；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管契约》卓著他计算章程外，不
得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）维持由基金经管东谈主代表基金签订的与基金计算的紧要合同及计算凭证；
（6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基
金合同》、
《托管契约》的约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交
割事宜；
（7）保守基金贸易深奥，除《基金法》、《基金合同》、《托管契约》卓著他
计算章程另有章程外，在基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东谈主透露；
（8）复核、审查基金经管东谈主算计的基金钞票净值、基金份额净值；
（9）办理与基金托管业务行动计算的信息露馅事项；
（10）对基金财务司帐说明、季度说明、中期说明和年度说明出具概念，说
明基金经管东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》、
《托管契约》的规
定进行；淌若基金经管东谈主有未实施《基金合同》、
《托管契约》章程的步履，还应
当说明基金托管东谈主是否采用了安妥的措施；
（11）保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他干系府上不低于法
律法轨则程的最低期限；
（12）从基金经管东谈主或其寄托的登记结算机构处领受并保存基金份额捏有东谈主
名册；
（13）按章程制作干系账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或计算章程向基金份额捏有东谈主支付基金收益和
赎回对价的现款部分；
（15）依据《基金法》、
《基金合同》卓著他计算章程，召集基金份额捏有东谈主
大会或配合基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律法例和《基金合同》、
《托管契约》的章程监督基金经管东谈主的
投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和
分拨；
（18）靠近结果、照章被毁灭或者被照章宣告收歇时，实时说明中国证监会，
并申报基金经管东谈主；
（19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担赔偿包袱，其赔偿
包袱不因其退任而免除；
（20）按章程监督基金经管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义
务，基金经管东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主
利益向基金经管东谈主追偿；
（21）实施奏效的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。
第二节 基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的次序和国法
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主构成，基金份额捏有东谈主的正当授权代
表有权代表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份
额领有对等的投票权。
鉴于本基金和本基金的结合基金的干系性，结合基金的基金份额捏有东谈主不错
凭所捏有的结合基金的份额告成参加或者委用代表参加本基金的基金份额捏有
东谈主大会表决。在算计参会份额和计票时，结合基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表
决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，
结合基金捏有本基金份额的总和乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的结合基金份额
占结合基金总份额的比例，算计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。结合
基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额领有对等的投票
权。
结合基金的基金经管东谈主不应以结合基金的口头代表结合基金的合座基金份
额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份愚弄表决权，但可接受结合基金的特
定基金份额捏有东谈主的寄托以结合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基
金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。
结合基金的基金经管东谈主代表结合基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本
基金份额捏有东谈主大会的，须先解任结合基金基金合同的约定召开结合基金的基金
份额捏有东谈主大会，结合基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份
额捏有东谈主大会的，由结合基金的基金经管东谈主代表结合基金的基金份额捏有东谈主提议
召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。
本基金份额捏有东谈主大会暂不设日常机构。若将来法律法例对基金份额捏有东谈主
大会另有章程的，以届时有用的法律法例为准。
一、召开事由
列事由之一的，应当召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）散伙《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）退换基金运作方式；
（5）调整基金经管东谈主、基金托管东谈主的薪金圭臬；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方针、范围或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会次序；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金
份额捏有东谈主（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额算计，下同）就统一事项书
面要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额
捏有东谈主大会的事项。
无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修
改，不需召开基金份额捏有东谈主大会：
（1）法律法例要求增多的基金用度的收取；
（2）调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式；
（3）因相应的法律法例、深圳证券往复所或者登记结算机构的干系业务规
则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修
改不波及《基金合同》当事东谈主职权义务关系发生紧要变化；
（5）调整计算认购、申购、赎回、往复、非往复过户、质押等业务国法（包
括申购赎回清单的调整、灵通时刻的调整等），或证券往复所和登记结算机构调
整上述业务国法；
（6）调整基金的申购赎回方式；调整申购对价、赎回对价构成，调整申购
赎回清单的内容，调整申购赎回清单算计和公告时刻或频率；
（7）推出新业务或作事；
（8）召募并经管以本基金为方针 ETF 的一只或多只结合基金、增设新的基
金份额类别、减少基金份额类别或者调整基金份额类别树立、在其他证券往复所
上市、通达场外申购赎回、跨系统转托管等业务；
（9）本基金的结合基金采用特别申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（10）调整基金收益分拨原则；
（11）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东谈主大会的其
他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
金经管东谈主召集。
提倡书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面申报基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并申报基金经管
东谈主，基金经管东谈主应当配合。
求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提倡书面提议。基金经管东谈主应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提倡提议的基金份额
捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起
金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管
东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面申报提倡提议的基
金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并申报基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
开基金份额捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代
表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得贬抑、烦嚣。
益登记日。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的申报时刻、申报内容、申报方式
告。基金份额捏有东谈主大领会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时刻、地点和会议相貌；
（2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代
理有用期限等）、投递时刻和地点；
（5）会务常瞎想算东谈主姓名及计算电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申报的其他事项。
中说明本次基金份额捏有东谈主大会所采用的具体通信方式、寄托的公证机关卓著联
系方式和计算东谈主、书面表决概念寄交的截止时刻和收取方式。
决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申报基金经管东谈主
到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行
书面申报基金经管东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金
经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响表决
概念的计票遵守。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管
机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
代表出席，现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏
有东谈主大会，基金经管东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开
会同期合适以下条款时，不错进行基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有的计算讲明文献、受托出席会议者出示的寄托东谈主
的代理投票授权寄托讲明及计算讲明文献合适法律法例、《基金合同》和会议通
知的章程；
（2）经查对，到会者在权益登记日代表的有用的基金份额不少于本基金在
权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表
的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错
在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审
议事项重新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在
权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的
三分之一（含三分之一）。
相貌或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通
讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期合适以下条款时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申报后，在 2 个责任日内连
续公布干系提醒性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申报基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，
则为基金经管东谈主）到指定地点对书面表决概念的计票进行监督。会议召集东谈主在基
金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按
照会议申报章程的方式收取基金份额捏有东谈主的书面表决概念；基金托管东谈主或基金
经管东谈主经申报不参加收取书面表决概念的，不影响表决遵守；
（3）本东谈主告成出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念的，基金份额捏
有东谈主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一）；若本东谈主告成出具书面概念或授权他东谈主代表出具书面概念基金份额捏有东谈主所
捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告
的基金份额捏有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重
新召集基金份额捏有东谈主大会。重新召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之
一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主告成出具书面概念或授权他东谈主代表出具
书面概念；
（4）上述第（3）项中告成出具书面概念的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主
出具书面概念的代理东谈主，同期提交的计算讲明文献、受托出具书面概念的代理东谈主
出示的寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明及计算讲明文献合适法律法例、《基金合
同》和会议申报的章程，并与基金登记结算机构纪录相符。
或其他方式召开，基金份额捏有东谈主不错遴荐书面、收集、电话、短信或其他方式
进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中列明。
面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议申报中
列明。
五、议事内容与次序
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修
改、决定散伙《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合
并、法律法例及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份
额捏有东谈主大会接头的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的申报后，对原有提案的修改应
当在基金份额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主捏东谈主按照下列第七条章程次序确定和公
布监票东谈主，然后由大会主捏东谈主宣读提案，经接头后进行表决，并形成大会决议。
大会主捏东谈主为基金经管东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏
大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金经管东谈主授权
代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和
代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额捏有东谈主行动该
次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主捏基金
份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的遵守。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名
（或单元称呼）、身份讲明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主
姓名（或单元称呼）和计算方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申报的表决
截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东谈主统计通盘有用表决，在公证
机关监督下形成决议。
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和卓著决议：
决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以
卓著决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定
外，退换基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管东谈主、散伙《基金合同》、
本基金与其他基金合并以卓著决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。
采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证讲明，不然提交
合适会议申报中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头
合适会议申报章程的书面表决概念视为有用表决，表决概念无极不清或互相矛盾
的视为弃权表决，但应当计入出具书面概念的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额
总和。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏
东谈主应当在会议运行后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基
金份额捏有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基
金份额捏有东谈主自行召集或大会固然由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管
理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议运行
后通知在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有东谈主代表担任监票
东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主当
场公布计票结果。
（3）淌若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀
疑，不错在通知表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东谈主应当进行
重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主捏东谈主应当飞速公布重新清
点结果。
（4）计票历程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席
大会的，不影响计票的遵守。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金
托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进
行计票，并由公证机关对其计票历程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代
表对书面表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
八、奏效与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。
基金份额捏有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在章程媒介上公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施奏效的基金份额捏有东谈主
大会的决议。奏效的基金份额捏有东谈主大会决议对合座基金份额捏有东谈主、基金经管
东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。
九、本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条款、议事次序、表决
条款等章程，但凡告成援用法律法例或监管国法的部分，如将来法律法例修改导
致干系内容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告
后，可告成对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
第三节 基金收益分拨原则、实施方式
一、基金收益分拨原则
到 1%以上，基金经管东谈主可进行收益分拨；
收益分拨，具体分拨决议以公告为准。基于本基金的性质和特性，本基金收益分
配无需以弥补蚀本为前提，收益分拨后基金份额净值有可能低于面值；
算机构对收益分拨另有章程的，从其章程。
基金经管东谈主可在对基金份额捏有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，对上述原
则进行修改或调整，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。
二、收益分拨决议
基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、
分拨方式等内容。
三、收益分拨决议果真定、公告与实施
本基金收益分拨决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在
章程媒介公告。
法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。
四、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第四节 与基金财产经管、运用计算用度的索取、支付方式与比例
一、基金用度的种类
用度。
二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式
本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。经管费的算计
方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金经管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的算计
方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据
与基金经管东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个责任日内、按照指定的账户
旅途进行资金支付，基金经管东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公
休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据计算法例及相应契约
章程，按用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的样式
下列用度不列入基金用度：
基金财产的损失；
基金财产中列支；
目。
四、基金税收
本基金运作历程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣
缴义务东谈主按照国度计算税收征收的章程代扣代缴。
本基金在投资和运作历程中如发生升值税等应税步履，相应的升值税、附加
税费以及可能波及的税收滞纳金等由基金财产承担，届时基金经管东谈主可通过本基
金托管账户告成缴付，或划付至基金经管东谈主账户并由基金经管东谈主按照干系章程申
报缴纳。淌若基金经管东谈主先行垫付上述升值税等税费的，基金经管东谈主有权从基金
财产中划扣补偿。本基金计帐后若基金经管东谈主被税务机关要求补缴上述税费及可
能波及的滞纳金等，基金经管东谈主有权向投资东谈主就干系金额进行追偿。
第五节 基金财产的投资场所和投资放置
一、投资范围
本基金的投资范围包括标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证）、除标
的指数成份股及备选成份股之外的其他股票（包括创业板、科创板卓著他照章发
行上市的股票、存托凭证）、债券、债券回购、钞票支捏证券、银行进款、同行
存单、货币市集用具、金融生息用具（包括股指期货、股票期权等）以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行安妥
次序后，本基金不错将其纳入投资范围。
本基金将根据法律法例的章程参与转融通证券出借及融资业务。
本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票的
二、投资放置
基金的投资组合应遵从以下放置：
（1）本基金投资于标的指数成份股及备选成份股的钞票不低于非现款钞票
的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；
（2）本基金投资于统一原始权益东谈主的千般钞票支捏证券的比例，不得朝上
基金钞票净值的 10%；
（3）本基金捏有的通盘钞票支捏证券，其市值不得朝上基金钞票净值的
（4）本基金捏有的统一（指统一信用级别）钞票支捏证券的比例，不得超
过该钞票支捏证券鸿沟的 10%；
（5）本基金经管东谈主经管的通盘基金投资于统一原始权益东谈主的千般钞票支捏
证券，不得朝上其千般钞票支捏证券共计鸿沟的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证
券。基金捏有钞票支捏证券时期，淌若其信用等级着落、不再合适投资圭臬，应
在评级说明发布之日起 3 个月内给以通盘卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不朝上本基金的总
钞票，本基金所申报的股票数目不朝上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参加世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得朝上基
金钞票净值的 40%，参加世界银行间同行市集进行债券回购的最始终限为 1 年，
债券回购到期后不得延期；
（9）本基金参与股指期货往复的，应当合适下列要求：在职何往复日日终，
捏有的买入股指期货合约价值，不得朝上基金钞票净值的 10%；在职何往复日日
终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的
产支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；在职何往复日日终，捏
有的卖出期货合约价值不得朝上基金捏有的股票总市值的 20%；捏有的股票市值
和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差算计）应当合适基金合同对于股票
投资比例的计算约定；在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成
交金额不得朝上上一往复日基金钞票净值的 20%；每个往复日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的往复保证金后，应当保捏不低于往复保证金一倍的现款；
（10）本基金参与股票期权往复的，应当合适下列要求：基金因未平仓的期
权合约支付和收取的职权金总额不得朝上基金钞票净值的 10%；开仓卖出认购期
权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额
现款或往复所国法招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面
值不得朝上基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数算计；
（11）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合适下列要求：最近 6 个月
内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的钞票不得朝上
基金钞票净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性
受限钞票；参与转融通证券出借业务的单只证券不得朝上基金捏有该证券总量的
均算计；
（12）基金参与融资业务后，在职何往复日日终，捏有的融资买入股票与其
他有价证券市值之和，不得朝上基金钞票净值的 95%；
（13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得朝上该基金钞票净
值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之
外的身分甚而基金不合适该比例放置的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限资
产的投资；
（14）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对
手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范
围保捏一致；
（15）本基金钞票总值不朝上基金钞票净值的 140%；
（16）本基金投资存托凭证的比例放置依照境内上市往复的股票实施，与境
内上市往复的股票合并算计；
（17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资放置。
除上述（6）、（7）、（11）、（13）、（14）情形之外，因证券/期货市集波动、
上市公司合并、基金鸿沟变动、标的指数成份股调整、流动性放置或成份股市集
价钱变化等基金经管东谈主之外的身分甚而基金投资比例不合适上述章程投资比例
的，基金经管东谈主应当在 10 个往复日内进行调整，但中国证监会章程的特别情形
除外。因证券市集波动、上市公司合并、基金鸿沟变动等基金经管东谈主之外的身分
甚而基金投资不合适第（11）项章程的，基金经管东谈主不得新增出借业务。法律法
规或监管部门另有章程的，届时按最新章程实施。
基金经管东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的计算约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资策略应当合适
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同奏效之日
起运行。
为诊治基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：
（1）承销证券；
（2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷包袱的投资；
（4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕往复、把握证券往复价钱卓著他不方正的证券往复行动；
（6）法律、行政法例和中国证监会章程谢绝的其他行动。
试验适度东谈主或者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他紧要关联往复的，应当合适基金的投资方针和投资策略，遵从
基金份额捏有东谈主利益优先原则，留神利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集公谈合理价钱实施。干系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并
按法律法例给以露馅。紧要关联往复应提交基金经管东谈主董事会审议，并经过三分
之二以上的安定董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行
审查。
的条款和要求，本基金可不受干系放置。法律法例或监管部门对上述组合放置、
谢绝步履章程或从事关联往复的条款和要求进行变更的，本基金不错变更后的规
定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基金经管东谈主履行安妥次序后，可依据法律法
规或监管部门章程对基金合同进行变更。
第六节 基金钞票净值的算计方法和公告方式
一、基金钞票总值
基金钞票总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的
申购基金款以卓著他投资所形成的价值总和。
二、基金钞票净值
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
三、基金净值信息的公告
《基金合同》奏效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应
当至少每周在章程网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个灵通日
的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的基金份额
净值和基金份额累计净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站露馅半
年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
第七节 基金合同拔除和散伙的事由、次序以及基金财产计帐方式
一、《基金合同》的变更
大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法例规
定和基金合同约定可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和
基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
自决议奏效后两日内在章程媒介公告。
二、《基金合同》的散伙事由
有下列情形之一的，经履行干系次序后，《基金合同》应当散伙：
制方法变动之外的身分甚而标的指数不合适要求的情形除外）、指数编制机构退
出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有东谈主大会对措置决议进行表决，基金份额
捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；
基金托管东谈主衔接的；
三、基金财产的计帐
成立计帐小组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金计帐。
管东谈主、合适《证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员构成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》散伙情形出刻下，由基金财产计帐小组统还是受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐说明；
（5）聘任司帐师事务所对计帐说明进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐
说明出具法律概念书；
（6）将计帐说明报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。
四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐历程中发生的通盘合理费
用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余钞票的分拨
依据基金财产计帐的分拨决议，将基金财产计帐后的通盘剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金
份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐历程中的计算紧要事项须实时公告；基金财产计帐说明经合适《证券法》
章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐说明报中国证监会备案后 5 个责任日
内由基金财产计帐小组进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及计算文献由基金托管东谈主保存不低于法律法轨则程的最
低期限。
第八节 争议措置方式
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计算的一切
争议，基金合同当事东谈主应尽量通过协商、长入路线措置，如经友好协商未能解
决的，任何一方均有权将争议提交上海仲裁委员会金融仲裁院仲裁，按照该会
届时有用的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是终端的，对当
事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。
争议处理时期，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，链接诚恳、奋发、尽责
地履行基金合同章程的义务，诊治基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统带。
第九节 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构
的办公形势和营业形势查阅。
本页无正文，为《易方达中证 1000 往复型灵通式指数证券投资基金基金合同》
的署名盖印页。
《基金合同》当事东谈主盖印及法定代表东谈主或授权代表署名、签订地、签订日
基金经管东谈主：易方达基金经管有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）：
基金托管东谈主：国泰海通证券股份有限公司（章）
法定代表东谈主或授权代表（署名/签章）：
签订地点：
签订日： 年 月 日
