同泰慧利夹杂型证券投资基金   招募证明书（更新）  基金管理东谈主：同泰基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司 同泰慧利夹杂型证券投资基金                               招募证明书（更新）                         枢纽提醒    本基金经中国证监会 2019 年 10 月 17 日证监许可20191965 号文注册召募，基金合同 于 2020 年 7 月 3 日肃肃奏效。    基金管理东谈主保证招募证明书的内容真正、准确、完好。本招募证明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出试验性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。    本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等成分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的风险收益特征和居品特质，充分斟酌自身的风险承受才气， 感性判断阛阓，并承担基金投资中出现的各样风险。投老本基金可能遭遇的风险包括：与投 资债券、资产救济证券等特定投资标的联系的特定风险；证券阛阓举座环境激发的系统性风 险；个别证券私有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产 生的管理风险、运气魄险和不可抗力风险；法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险 评价可能不一致的风险。    本基金资产可投资于存托凭证，除了濒临股票的共性风险外，还可能濒临存托凭证的特 有风险，包括但不限于刊行公司注册地在境外所带来的法律律例及轨制相反风险、境外基础 证券价钱波动引起的存托凭证价钱波动风险以及存托东谈主等中介机构的诈骗及操气魄险等风 险。    本基金的一般风险及私有风险详见本招募证明书的“风险揭示”部分。    本基金可投资于股指期货、股票期权，股指期货、股票期权当作金融繁衍品，存在阛阓 风险、流动性风险、基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操气魄险。    本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来罕见风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的联系度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。    本基金可投资于资产救济证券，因此可能濒临资产救济证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操气魄险。    本基金为夹杂型基金，经久平均风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金 和货币阛阓基金。    基金不同于银行储蓄与债券，基金投资东谈主有可能赢得较高的收益，也有可能损失本金。 投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应细腻阅读本基金的《招募证明书》及《基金合 同》  、基金居品尊府纲领等信息表现文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 全面意志本基金的风险收益特征和居品特质，并充分斟酌自身的风险承受才气，感性判断市 场，严慎作念出投资决策。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                         招募证明书（更新）   基金管理东谈主依照恪尽责守、真挚信用、严慎英勇的原则管理和运用基金资产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过甚净值高下并不预示其将来业 绩阐扬；基金管理东谈主管理的其他基金的事迹也不组成对本基金事迹阐扬的保证。基金管理 东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营景色与基金净 值变化引致的投资风险，由投资者自行职守。   本次更新的招募证明书所载的内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，联系财务数据和净值 阐扬截止日为 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）                 第一部分 引子   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》                          （以下简称“                               《基金法》                                   ”）、                                     《公开 召募证券投资基金运作管理办法》               （以下简称“《运作办法》”                           ）、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称“《销售办法》”             ）、《公开召募证券投资基金信息表现管理办法》（以下简称“《信 息表现办法》”）        、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》                                （以下简称“《流动性 风险管理规矩》”        ）以及《同泰慧利夹杂型证券投资基金基金合同》编写。   基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何子虚纪录、误导性论述或者要紧遗漏，并对其 真正性、准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募证明书所载明的尊府请求召募 的。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募证明书中载明的信息，或对本 招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基 金合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为 基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承 认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他联系规矩享有权益、承担义务。基金投资东谈主 欲了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应细心查阅基金合同。   本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同、招募证明书的内容与届时灵验的法 律律例的强制性规矩不一致，应当以届时灵验的法律律例的规矩为准。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                                招募证明书（更新）                     第二部分 释义     招募证明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                 ：指《同泰慧利夹杂型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验改造和补充 基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 新 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管制力的决定、决议、禀报等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造       《销售办法》            ：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证券投 资基金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造       《信息表现办法》              ：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 开召募证券投资基金信息表现管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造             ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募 集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造 施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对其往往作念出的改造 同泰慧利夹杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经联系政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律律例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及联系法律律例规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、清理和结算、代理披发红利、建 立并守护基金份额持有东谈主名册和办理非来往过户等 受同泰基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、转念、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面阐述的日历 同泰慧利夹杂型证券投资基金                         招募证明书（更新） 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月     《业务法令》：指同泰基金管理有限公司的联系业务法令，是法式基金管理东谈主所管理 的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管理东谈主和投资东谈主共同校服 份额的步履 兑换为现款的步履 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成就代码，分别狡计和公告基金份额净值和 基金份额累计净值 有东谈主服务的用度 类别基金资产入网提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额 的基金份额，称为 C 类基金份额 请求将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转念为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 同泰慧利夹杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转念中转入请求份额总额后的余额) 高出上一灵通日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的勤俭 产的价值总和 该类基金份额总额 金份额净值的过程 （包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、畅达受限的新股及非公开采行股票、资产 救济证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或来往的债券等 式，将基金治愈投资组合的阛阓冲击成老实派给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损伤并得到公道对待 同泰慧利夹杂型证券投资基金                               招募证明书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况    称呼：同泰基金管理有限公司    住所及办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号 深业上城(南 区)T2 栋 3302    法定代表东谈主：马俊生    确立时期：2018 年 10 月 11 日    注册老本：壹亿元整    电话：0755-23537810    传真：0755-23537801    研究东谈主：赵晓勤    股权结构：      鼓动称呼             出资额(万元)       股权比例%   出经历式       刘文灿              3，330         33.3     现款       刘韫芬              3，200          32      现款  上海蓝尚投资管理  中心（有限合伙）       马俊生               490          4.9      现款       王雪梅               490          4.9      现款       王敏飞               490          4.9      现款    二、主要东谈主员情况    刘韫芬女士，董事长，学士，曾任国投瑞银运营部副总司理，熟习公募基金运营各个环 节和历程。    马俊生先生，董事，硕士，曾任祥瑞证券副总裁、华泰联合证券总裁，摊派过证券研究、 投资银行、资产管理、风险投资、国外投资等多项业务。曾任中国证券业协会投资银行业专 业委员会委员、中国证券业协会资产管理业务专科委员会委员。    王雪梅女士，董事，学士，曾任东莞证券股份有限公司玄虚部司理，领有丰富的证券行 业从业教训。    韩世君先生，孤独董事，博士，曾任中央财经大学研究员，北京市决策蓄意中心副主任， 中国社会科学院财贸经济研究所研究员等。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                            招募证明书（更新）   方仲友先生，孤独董事，硕士，现任中国保障汽车安全指数人人委员会主任委员，中国 步履法学会中国金融步履法学研究会副会长，中科机灵（宁波）保障科技有限公司董事长等。 曾任中国东谈主民财产保障公司首席风险官、总核保师，车险部总司理等。   徐体裁先生，孤独董事，博士，现任江苏大学副训诲、司帐学硕士生导师、MPAcc 导师 及 MBA 导师等。曾任江苏宏图高技术股份有限公司总司帐师等。   杨梦珺女士，职工监事，硕士，现任监察稽核部总监，曾任富荣基金管理有限公司监察 稽核部副总监、华润元大基金管理有限公司监察稽核部高等司理、安永华明司帐师事务所金 融组高等审计员。   马俊生先生，总司理、财务负责东谈主，简历同上。   滕大江先生，督察长，学士，曾任祥瑞证券风控司理、祥瑞大华风控司理、前海开源监 察稽核部总监、富荣基金督察长，具有丰富的合规及风险管理教训。   杨伍先生，首席信息官，学士，曾任民生加银基金信息手艺部运维主管、信达澳银基金 信息手艺部总监、祥瑞科技居品副总监。   汪继雄先生，副总司理，硕士，曾任职于圆信永丰基金、长城基金、招商基金、万家基 金等公司。   黄伟轩先生，硕士。曾任长江证券股份有限公司研究部分析师，上投摩根基金管理有限 公司研究员。2021 年 4 月加入同泰基金管理有限公司，现任投资研究部基金司理。2021 年 康主题夹杂型证券投资基金基金司理，2024 年 12 月 18 日起担任同泰慧利夹杂型证券投资 基金基金司理，2024 年 12 月 18 日起担任同泰新动力优选 1 年持有期股票型证券投资基金 基金司理。   本基金的历任基金司理及管理时期：   沈莉：2020 年 7 月 3 日至 2021 年 7 月 7 日。   王伟：2021 年 6 月 29 日至 2024 年 12 月 18 日   公司投资决策委员会成员有：公司总司理马俊生、总司理助理刘坚、固定收益部总监马 毅、中央来往室总监吴谢彬。研究内容触及特定基金的，则该基金司理出席会议。   三、基金管理东谈主的职责   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新） 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息表现及酬报义务；   （12）保守基金生意神秘，不表示基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，况兼保证投资者 偶然按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会并禀报基金 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而撤职； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                    招募证明书（更新）   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金 认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   四、基金管理东谈主对于校服法律律例的承诺                             《基金法》                                 、《运作办法》、                                        《销 售办法》、     《信息表现办法》等法律律例的行径，并承诺建立健全里面附近轨制，选择灵验措 施，着重非法步履的发生。   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主之外的东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表示因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的来往行径；   （7）疏忽职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规矩辞让的其他步履。   五、基金管理东谈主对于辞让性步履的承诺   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，本基金辞让从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而法律律例或中国证监会另有规矩的除外； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过甚他不梗直的证券来往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞让的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、试验附近东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资场合和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实行。联系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述辞让性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当顺序后，则本基金投资不受上述规矩的限制。   六、基金司理承诺 取最大利益； 容、基金投资筹谋等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事联系的来往行径；   七、基金管理东谈主的里面附近轨制   为了保证公司法式运作，灵验地防守和化解管理风险、筹谋风险以及操气魄险，确保基 金财务和公司财务以过甚他信息真正、准确、完好，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管理东谈主建立了科学合理、附近严实、运行高效的里面附近轨制。   里面附近轨制是指公司为终了里面附近场合而建立的一系列组织机制、管理方法、操作 顺序与附近措施的总称。里面附近轨制由里面附近大纲、基本管理轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面附近大纲是对公司法令规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管理轨制 的统辖和领导，里面附近大纲明确了内控场合、内控原则、附近环境、内控措施等内容。   基本管理轨制包括里面司帐附近轨制、风险附近轨制、投资管理轨制、监察稽核轨制、 基金司帐轨制、信息表现轨制、信息手艺管理轨制、尊府档案管理轨制、事迹评估捕快轨制 和蹙迫应变轨制等。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   部门业务规章是在基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭服务、 操作守则等的具体证明。   （1）全面性原则：里面附近涵盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并包 括决策、实行、反馈和监督等各个法子；   （2）孤独性原则：公司各机构、部门和岗亭职责的成就保持相对孤独，公司基金资产、 自有资产与其他类型资产的运作相互分离；   （3）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控顺序，珍视内控轨制 的灵验实行；   （4）相互制约原则：公司成就的各部门、各岗亭权责分明、职责明确并相互制衡；   （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管理方法镌汰运作成本，进步经济效益， 合理地附近成本以达到最好的里面附近成果。   （1）里面司帐附近轨制   公司依据《中华东谈主民共和国司帐法》等国度联系法律、律例制订了基金司帐轨制、公司 财务司帐轨制、司帐服务操作历程和司帐岗亭职责，并针对各个风险附近点建立严实的司帐 系统附近。   里面司帐附近轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理顺序、基金估值轨制和顺序、基 金财务清理轨制和顺序、成本附近轨制、财务进出审批轨制和用度报销管理办法、财产登记 守护和什物质产清点轨制、司帐档案守护和财务交代轨制等。   （2）风险管理附近轨制   风险附近轨制由风险管理委员会组织各部门制定，风险附近轨制由风险附近的机组成就、 风险附近的顺序、风险附近的具体轨制、风险附近轨制实行情况的监督等部分组成。   风险附近的具体轨制主要包括投资风险管理轨制、来往风险管理轨制、财务风险附近制 度、信息手艺系统风险附近轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、守秘轨制等程 序性风险管理轨制。   （3）监察稽核轨制   公司确立督察长，负责监督检查基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险附近情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体孤独董事同意。   督察长负责组织领导公司监察稽核服务。除应当躲闪的情况外，督察长享有充分的知情 权和孤独的探听权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管理等联系会议，有权调阅公司联系文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送服务酬报，并在董事会及董事会下设的联系有意委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险附近情况。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   公司确立监察稽核部门，具体实行监察稽核服务。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和服务历程。   监察稽核轨制包括里面监察稽核轨制、里面稽核业务确定等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员校服联系法律、律例和规章的情况；检查公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面附近轨制、各项管理轨制和业务规章的情况。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                                 招募证明书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册老本：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来往所挂牌上市。交通银行连气儿 14 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排 名第 161 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级老本名挨次 9 位。   扬弃 2024 年 3 月 31 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.24 万亿元。2024 年一季度， 交通银行终了净利润(包摄于母公司鼓动)东谈主民币 249.9 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业教训，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科手艺 职称，职工的学历档次较高，专科分散合理，职业技能优良，职业谈德教训过硬，是一支诚 实英勇、积极跳跃、开拓立异、奋斗进取的资产托管从业东谈主员戎行。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、实行董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长 职责）   、实行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、实行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 中银香港（控股）有限公司非实行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东谈主民 币来往业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 同泰慧利夹杂型证券投资基金                               招募证明书（更新） 年 5 月历任中国拔擢银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管理部总司理、湖 北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国拔擢银行岳阳长 岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国拔擢银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理 部服务。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   刘珺先生，副董事长、实行董事、行长，高等经济师。   刘先生 2020 年 7 月起担任本行行长；2016 年 11 月至 2020 年 5 月任中国投资有限责 任公司副总司理；2014 年 12 月至 2016 年 11 月任中国光大集团股份公司副总司理；2014 年 年 11 月期间先后兼任光大永明东谈主寿保障有限公司董事长、中国光大集团有限公司副董事长、 中国光大控股有限公司实行董事兼副主席、中国光大国际有限公司实行董事兼副主席、中国 光大实业（集团）有限服务公司董事长）                  ；2009 年 9 月至 2014 年 6 月历任中国光大银行行 长助理、副行长（期间先后兼任中国光大银行上海分行行长、中国光大银行金融阛阓中心总 司理）   ；1993 年 7 月至 2009 年 9 月先后在中国光大银行国际业务部、香港代表处、资金部、 投行业务部服务。刘先生 2003 年于香港理工大学获工商管理博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务筹谋情况   扬弃 2024 年 3 月 31 日，交通银行共托管证券投资基金 879 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理筹谋、证券公司客户资产管理筹谋、银行搭理居品、信赖筹谋、 私募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转地方国有股权充实社保 基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理筹谋、QFI 证 券投资资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   二、基金托管东谈主的里面附近轨制   （一）里面附近场合   交通银行严格校服国度法律律例、行业规章及行内联系管理规矩，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻实行各项规章，通过对各式风险的识别、评估、附近及缓释，有 效地终了对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面附近原则 贯串于托管业务筹谋管理行径恒久。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新） 掩饰各项业务、各个部门和各级东谈主员，并浸透到决策、实行、监督、反馈等各个筹谋法子， 建立全面的风险管理监督机制。 有资产相互孤独，对不同的受托基金资产分别成就账户，孤独核算，分账管理。 二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施摒除里面附近中的盲点。 形成科学合理的里面附近决策机制、实行机制和监督机制，通过行之灵验的附近历程、附近 措施，建立合理的内控顺序，保障各项内控管理场合被灵验实行。 制要求相适应，尽量镌汰筹谋运作成本，以合理的附近成本终了最好的里面附近场合。   （三）里面附近轨制及措施   根据《证券投资基金法》             、《中华东谈主民共和国生意银行法》、                            《生意银行资产托管业务调换》 等法律律例，托管部制定了一整套严实、完好的证券投资基金托管管理规章轨制，确保基金 托管业务运行的法式、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险管理办法》            、《交通银行资产托管业务生意神秘管理规矩》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东谈主员步履法式》            、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据阛阓变 化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，手艺系统管理法式，业务管理 轨制健全，中枢功课区实行禁闭管理，落实各项安全隔断措施，联系信息表现由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各法子的事前揭示、事中附近和过后检查措施终了全历程、 全链条的风险管理，聘任国际闻明司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和顺序   交通银行当作基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》和联系证券律例的规矩，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的狡计、基金管理东谈主酬金的计提和支付、基金托管东谈主酬金的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行当作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违抗《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作管理办法》等联系证券律例和《基金合同》的步履，实时禀报基金管理东谈主赐与 纠正，基金管理东谈主收到禀报后实时阐述并进行治愈。交通银行有权对禀报县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行禀报的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按规 定酬报中国证监会。   交通银行当作基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，按规矩酬报中国证监会， 同泰慧利夹杂型证券投资基金         招募证明书（更新） 同期禀报基金管理东谈主限期纠正。                   第五部分 联系服务机构    一、销售机构    （1）同泰基金管理有限公司网上来往平台    来往网站：www.tongtaiamc.com    客服电话：400-830-1666    （2）同泰基金管理有限公司直销来往平台    住所及办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南 区)T2 栋 3302    法定代表东谈主：马俊生    电话：0755－23537896    传真：0755－23537806    客服电话：400-830-1666    研究东谈主：梅象浠    详见基金份额发售公告。基金管理东谈主可根据联系法律律例的要求，变更、治愈本基金的 销售机构。     二、登记机构     称呼：同泰基金管理有限公司     住所及办公地址：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南 区)T2 栋 3302     法定代表东谈主：马俊生     电话：0755－23537832     传真：0755－23537803     研究东谈主：刘亮    三、出具法律看法书的讼师事务所    上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）   负责东谈主：俞卫锋   电话：021-31358666   传真：021-31358600   承办讼师：清晨、陆奇   研究东谈主：陆奇   四、审计基金财产的司帐师事务所   称呼：上会司帐师事务所（特殊粗俗合伙）   住所：上海静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   办公地址：上海静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   实行事务合伙东谈主：张晓荣   研究东谈主：杨小磊   研究电话：13825264952   传真：0755-83040876   承办注册司帐师：杨小磊、杨桂丽 同泰慧利夹杂型证券投资基金                               招募证明书（更新）                 第六部分 基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、                   《运作办法》、                         《销售办法》、                               《信息表现办法》、                                       《基 金合同》过甚他联系规矩，并经中国证监会 2019 年 10 月 17 日证监许可20191965 号文注 册召募。   本基金为契约型灵通式夹杂型基金。基金存续期限为不依期。   自 2020 年 4 月 13 日至 2020 年 7 月 1 日，本基金面向个东谈主投资者、机构投资者、及格 境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投 资基金的其他投资者同期发售，共召募 330，543，904.81 份，灵验认购户数为 5，376 户。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                         招募证明书（更新）             第七部分 基金合同的奏效   一、基金合同的奏效   根据联系规矩，本基金得志基金合同奏效条件，基金合同于 2020 年 7 月 3 日肃肃奏效。 自基金合同奏效日起，本基金管理东谈主肃肃开动管理本基金。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期酬报中赐与表现；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当在 10 个服务日内向中国证监会酬报并提议责罚决策，如 选择无间运作、转念运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等方式，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）           第八部分 基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回阵势   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在联系公告 中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金 销售业务的营业阵势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的灵通日实时期   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来往所、深圳证 券来往所的浅显来往日的来往时期，但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货来往阛阓、证券/期货来往所来往时期变更或其 他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时期进行相应的治愈，但应在实施日 前依照《信息表现办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月开动办理申购，具体业务办理时期在 申购开动公告中规矩。   基金管理东谈主自基金合同奏效之日起不高出 3 个月开动办理赎回，具体业务办理时期在 赎回开动公告中规矩。   在确定申购开动与赎回开动时期后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披 露办法》的联系规矩在指定媒介上公告申购与赎回的开动时期。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或转念请求且登记机构阐述接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 基准进行狡计； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 受理的不得废除； 基金份额持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即登记阐述日历在先的基金份 额先赎回，登记阐述日历在后的基金份额后赎回，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适 用的赎回费率； 法权益不受损伤并得到公道对待； 在校服基金合同和招募证明书规矩的前提下，以各销售机构的具体规矩为准。   基金管理东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东谈主必须在新规 则开动实施前依照《信息表现办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的顺序   投资东谈主必须根据销售机构规矩的顺序，在灵通日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有充足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构阐述基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回请求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资者赎回请求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生巨 额赎回或基金合同载明的减速支付赎回款项的情形时，赎回款项的支付办法参照基金合同有 关条件处理。   如遇来往所或来往阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非 基金管理东谈主及基金托管东谈主所能附近的成分影响业务处理历程，则赎回款支付相应顺延。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）   基金管理东谈主应以来往时期末端前受理灵验申购和赎回请求确今日当作申购或赎回请求 日（T 日）      ，在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该来往的灵验性进 行阐述。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售 机构规矩的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得手，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回请求以基金登记机构的阐述结果为准。对于请求的阐述情 况，投资东谈主应实时查询。   基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求的阐述时期进行调 整，并必须在治愈实施日前按照《信息表现办法》的联系规矩在指定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 的前提下，可根据情况调高初次申购和单笔追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为 准，投资东谈主需死守销售机构的联系规矩。本基金单笔赎回请求不低于 10 份基金份额，投资 东谈主一皆赎回时不受上述限制。各销售机构在适应上述规矩的前提下，可根据情况调高单笔最 低赎回份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需死守销售机构的联系规矩； 应当选择设定单个投资东谈主申购金额上限、基金界限上限或基金单日净申购比例上限，以及拒 绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管理东谈主 基于投资运作与风险附近的需要，可选择上述措施对基金界限赐与附近。具体规矩请参见相 关公告； 额减少类业务（如赎回、转念出等）导致投资东谈主单个基金来往账户基金份额余额不及 10 份 时，基金管理东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性一皆赎回； 另有规矩的除外； 基金份额保留余额等数目限制。基金管理东谈主必须在治愈实施前依照《信息表现办法》的联系 规矩在指定媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资东谈主承担，不列入基金财产， 同泰慧利夹杂型证券投资基金                               招募证明书（更新） 主要用于本基金的阛阓推论、销售、登记等各项用度。本基金 A 类份额的申购费率随申购金 额的加多而递减，如下表所示：            申购金额（M）              申购费率            M＜100 万              1.50%            M≥500 万              每笔 1000 元   投资东谈主类似申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。   本基金 C 类份额不收取申购用度。   投资东谈主可将其持有的一皆或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度由赎回基金份额的基 金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取，对 A、C 类份额持有东谈主收取 不同的赎回费。   （1）本基金 A 类基金份额的赎回费率如下：            赎回份额持有时期（N）           赎回费率            N＜7 日                 1.50%            N≥6 个月                0.00%   备注：N 为基金份额持有期限，针宝石有期限而言，1 个月指 30 日。   宝石续持有 A 类基金份额时期少于 1 个月的投资东谈主，将赎回费全额计入基金财产；对 无间持有 A 类份额时期大于就是 1 个月但少于 3 个月的投资东谈主，将赎回费总额的 75%计 入基金财产；宝石续持有 A 类份额时期大于就是 3 个月但少于 6 个月的投资东谈主，将赎回费 总额的 50%计入基金财产；宝石续持有 A 类份额时期大于就是 6 个月的投资东谈主，不收取赎 回用度。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。   （2）本基金 C 类基金份额的赎回费率如下：            赎回份额持有时期（N）           赎回费率            N＜7 日                 1.50%            N≥1 个月                0.00%   备注：N 为基金份额持有期限，针宝石有期限而言，1 个月指 30 日。   宝石续持有 C 类基金份额时期少于 1 个月的投资东谈主，将赎回费全额计入基金财产；对 无间持有 C 类份额时期大于就是 1 个月的投资东谈主，不收取赎回用度。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                            招募证明书（更新） 的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系规矩在指定媒介上公告。 试验性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销筹谋，依期或不依期地开展基金促销活 动。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要的手续后，对投资东谈主 适当调低基金销售用度。   七、申购份额与赎回金额的狡计   （1）A 类基金份额：   本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。                               申购份额的狡计公式为：   净申购金额＝申购金额/ (1＋申购费率)   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   净申购金额＝申购金额-固定申购用度   申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 1.50%，假定申 购当日 A 类基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额＝100，000/ (1＋1.50%)＝98，522.17 元   申购用度＝100，000－98，522.17＝1，477.83 元   申购份额＝98，522.17/1.0160＝96，970.64 份   （2）C 类基金份额：   若投资者采用申购 C 类基金份额，则申购份额的狡计公式为：   申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额的基 金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   申购份额 =100，000/1.0160 =98，425.20 份   本基金的赎回金额的狡计公式为：   赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值—赎回用度   （1）例：某投资者赎回本基金 100，000.00 份 A 类基金份额，持有时期为 2 个月，对应 同泰慧利夹杂型证券投资基金                               招募证明书（更新） 的赎回费率为 0.75%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回用度＝100，000×1.2500×0.75%＝937.50 元   赎回金额=100，000×1.2500－937.50＝124，062.50 元   （2）例：某投资者赎回本基金 100，000.00 份 C 类基金份额，持有时期为 20 天，适用 的赎回费率为 0.50%，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到的赎回金 额为：   赎回用度＝100，000×1.0500×0.50%＝525.00 元   赎回金额=100，000×1.0500－525.00＝104，475.00 元   本基金各样基金份额的基金份额净值的狡计，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后计 算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当顺序，不错适当蔓延狡计或公告。   申购的灵验份额为按试验阐述的申购金额在扣除相应的用度后，以当日该类基金份额的 基金份额净值为基准狡计。申购触及金额的狡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以 后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购触及份额的狡计结果保留 到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。   赎回金额为按试验阐述的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值为基准来狡计并扣 除相应的用度，狡计结果保留到少许点后两位，少许点后两位以后的部分四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作法式死守联系法律律例以及监管部门、自律法令的 规矩。   八、申购和赎回请求的阐述   基金管理东谈主应以来往时期末端前受理灵验申购和赎回请求确今日当作申购或赎回请求 日（T 日），在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内（包括该日）对该来往的灵验性进 行阐述。T 日提交的灵验请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售 机构规矩的其他方式查询请求的阐述情况。若申购不得手，则申购款项退还给投资东谈主。   基金管理东谈主可在法律律例允许的范围内，照章对上述申购和赎回请求的阐述时期进行调 整，并必须在治愈实施日前按照《信息表现办法》的联系规矩在指定媒介上公告。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                       招募证明书（更新）   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 值。 绩产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 况导致基金司帐系统、基金销售系统、基金销售支付结算系统或基金注册登记系统无法浅显 运行。 达到或者高出 50%，或者变相规避 50%鸠合度的情形。 单笔申购金额上限的，出现上述情形时，基金管理东谈主有权将上述申购请求一皆或部分阐述失 败。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、10 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主申购请求时，基金管理东谈主应当根据联系规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资 东谈主的申购请求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金 管理东谈主应实时归附申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项： 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新） 回请求或减速支付赎回款项。 值。 停接受基金份额持有东谈主的赎回请求。 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金管理东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐述的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付， 应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额持有东谈主在请求赎 回时可预先采用将当日可能未获受理部分赐与废除。在暂停赎回的情况摒除时，基金管理东谈主 应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、大量赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金转念中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转念中转入请求份额总额后的余额）高出前一 灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才气支付投资东谈主的一皆赎回请求时，按浅显赎回 顺序实行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有贫穷或以为因支付投 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采用脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到一皆赎回为止；采用取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被废除。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一灵通日该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到一皆赎回 为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。 部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若是发生大量赎回且单个灵通日内单个基金份额持有东谈主请求赎回的基金份额占前 一灵通日基金总份额的比例高出 30%时，基金管理东谈主可对该基金份额持有东谈主的赎回请求高出 前一灵通日基金总份额 30%的部分进行脱期办理。脱期的赎回请求与下一灵通日赎回请求 一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推， 直到一皆赎回为止。投资东谈主在提交赎回请求时不错采用脱期赎回或取消赎回，如未作明确选 择，则投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限 制。   而对该单个基金份额持有东谈主赎回比例在前一灵通日基金总份额 30%以内（含 30%）的赎 回请求与其他投资者的赎回请求一并按上述（1）、                       （2）方式处理。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管理东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；如故接受的赎回请求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个服务日，并应当在指定媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回且基金管理东谈主依据“                    （2）部分脱期赎回”进行脱期办理时，基金管 理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规矩的其他方式在 3 个来往日内禀报基金份额持 有东谈主，证明联系处理方法，并在两日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 停公告。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新） 关规矩，不迟于重新灵通日，在指定媒介上刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新灵通的公告。   十三、基金转念   基金管理东谈主不错根据联系法律律例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东谈主 管理的其他基金之间的转念业务，基金转念不错收取一定的转念费，联系法令由基金管理东谈主 届时根据联系法律律例及基金合同的规矩制定并公告，并提前禀报基金托管东谈主与联系机构。   十四、基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 来往过户以及登记机构招供、适应法律律例的其它非来往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额持有东谈主死字，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据奏效司法通知将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的联系尊府，对于适应条件 的非来往过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的圭臬收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的圭臬收取转托管费。   十六、依期定额投资筹谋   基金管理东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资筹谋，具体法令由基金管理东谈主另行规矩。投 资东谈主在办理依期定额投资筹谋时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在联系公告或更新的招募证明书中所规矩的依期定额投资筹谋最低申购金额。   十七、基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   十八、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会招供的来往阵势或者来往方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理 东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。   十九、其他业务   在不违抗法律律例及中国证监会规矩的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益 无试验性不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务。届时，基金管理东谈主可 制定相应的业务法令，并依照《信息表现办法》的联系规矩进行公告。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）                 第九部分 基金的投资   一、投资场合   在附近投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置和投资管理，追求超越基金业 绩比拟基准的老本升值。   二、投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市来往的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救济机构债券、政府救济债券、地方政府债券、公开采行的次级债券、可转念债 券、可交换债券、可分离来往可转债的纯债部分过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资 产救济证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款、禀报进款等）                                  、同行存单、 货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融 器具，但需适应中国证监会的联系规矩。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当顺序后，本基金不错将 其纳入投资范围。   本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个来往日日终在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，基金保留的现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例适应法律法 规和监管机构的规矩。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当顺序 后，不错治愈上述投资品种的投资比例。   三、投资策略   本基金在分析和判断国表里宏不雅经济形势的基础上，通过从上至下的分析，形成对不同 大类资产阛阓的预计和判断，在基金合同约定的范围内确定固定收益类资产、权益类资产和 现款等的配置比例，并跟着阛阓运行景色以及各样证券风险收益特征的相对变化，动态治愈 大类资产的投资比例，力图灵验附近基金资产运气魄险，进步基金资产风险治愈后收益。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   本基金坚持从上至下与从下到上相伙同的投资理念，在宏不雅策略研究基础上，把抓结构 性治愈契机，将行业分析与个股精选相伙同，寻找具有投资后劲的细分行业和个股。   （1）行业分析   在玄虚斟酌行业的成长性、周期性、竞争方式、手艺进步、政府策略等成分后，精选出 预期具有邃密增长久景的细分行业。   （2）个股采用   本基金在采用个股时要点暖热个股的基本面和估值水平。其中基本面主要包括主营业务 竞争力、盈利才气、盈利的厚实性和无间性、治理结构和管理层才气以及生意模式等方面。 估值水平主要覆按个股事迹的增长、公司业务远景、基本面变化等成分和估值的匹配度。优 选基本面成分邃密、估值水平合理的上市公司构建股票组合。   （3）存托凭证的投资策略   本基金投资存托凭证的策略依照上述内地上市来往的股票投资策略实行。   本基金将选择久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券采用等积极的投资策略，构建 债券投资组合。   （1）久期偏离   本基金通过对宏不雅经济走势、货币策略和财政策略、阛阓结构变化等方面的定性分析和 定量分析，预计利率的变化趋势，从而选择久期偏离策略，根据对利率水平的预期治愈组合 久期。   （2）期限结构配置   本基金将根据对利率走势、收益率弧线的变化情况的判断，应时给与哑铃型或梯型或子 弹型投资策略，在经久、中期和短期债券间进行配置，以便最大限制的幸免投资组合收益受 债券利率变动的负面影响。   （3）类属配置   类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行单据、金融债、企 业债、可转念债券等债券品种间的分散，债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分散。   （4）个券采用   个券采用是指通过比拟个券的流动性、到期收益率、信用等级、税获利分，确定一依期 限下的债券品种的过程。   可转念债券和可交换债券同期具有债券与权益类证券的双重特质。本基金利用可转念债 券及可交换债券的债券底价和到期收益率、信用风险来判断其债性，增强本金投资的安全性； 利用可转念债券和可交换债券转股溢价率、基础股票基本面趋势和估值来判断其股性，在市 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 场出现投资契机时，优先采用股性强的品种。玄虚采用安全旯旮较高、基础股票基本面优良 的品种进行投资，获取逾额收益。同期，暖热可转债和可交换债流动性、条件博弈、可转债 套利等影响转债及可交换债投资的其他成分。   在对阛阓利率环境长远研究的基础上，本基金运用久期管理、收益率弧线、个券采用和 把抓阛阓来往契机等积极策略，伙同定量分析和定性分析的方法，玄虚分析资产救济证券的 利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等成分，采用具有较高投资价值的资产支 持证券进行配置。   在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等联系金融繁衍器具对 基金投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为方针，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，进步投资效率。本基金主要给与流动性好、来往活跃的繁衍 品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。   在法律律例允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为方针，投资于国 债期货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，进步投资效率。本基金将结 合对宏不雅经济形势和策略趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，并充分斟酌国债期 货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等成分，通过多头或空头 套期保值等策略进行操作，力图获取逾额收益。   本基金在对股票期权标的证券进行长远研究的基础上，根据风险管理原则，以套期保值 为方针，投资于股票期权，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，进步投资效率。 本基金将伙同股票期权订价模子评估其合理价值，98配资并充分考量可投期权的流动性等成分，在 灵验附近风险的前提下进行投资。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一皆资产救济证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得高出该资产支 持证券界限的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产救济证券，不得 高出其各样资产救济证券悉数界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持 有资产救济证券期间，若是其信用等级下降、不再适应投资圭臬，应在评级酬报发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金过问天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，过问天下银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货来往的，应当死守下列限制： 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的 10%；在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值 的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上 一来往日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 悉数（轧差狡计）应当适应《基金合同》对于股票投资比例的联系约定； 的 15%；在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值 的 30%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上 一来往日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差狡计）应当适应《基金合同》对于债券投 资比例的联系约定；   （13）本基金参与股票期权投资的，应当校服下列限制：   本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得高出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或来往所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 高出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （14）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；      本基金主动投资流动性受限资产的市值悉数不得高出本基金基金资产净值的 15%；   （15） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资 比例不适应上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金管理东谈主管理的一皆灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司 可畅达股票的 30%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手方开展逆 回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票实行；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （15）                、（17）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 界限变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个来往日内进行治愈，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩 的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的规矩为准。   为珍视基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过甚他不梗直的证券来往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞让的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、试验附近东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当适应基金的投资场合和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 同泰慧利夹杂型证券投资基金                       招募证明书（更新） 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实行。联系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   如法律、行政律例或监管部门取消上述辞让性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主在履 行适当顺序后，则本基金投资不受上述规矩的限制。   五、事迹比拟基准   沪深 300 指数收益率×70%+中债玄虚全价（总值）指数收益率×30%   采用该事迹比拟基准，是基于以下成分：   沪深 300 指数是沪深证券来往所第一次联合发布的反应 A 股阛阓举座走势的指数， 由中证指数有限公司编制和珍视，是在上海和深圳证券阛阓中录取 300 只 A 股当作样本编 制而成。该指数样本对沪深阛阓的掩饰度高，具有邃密的阛阓代表性，投资者不错浅易地从 报纸、互联网等财经媒体中获取。沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的教训，编制方 法明晰透明，具有孤独性和邃密的阛阓流动性；与阛阓举座阐扬具有较高的联系度，且指数 历史阐扬强于阛阓平均收益水平，允洽营为本基金股票资产投资的事迹比拟基准。   中债玄虚全价（总值）指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制的具有代表性的债 券阛阓指数，允洽营为本基金债券资产投资的事迹比拟基准。   根据本基金的投资范围和投资比例，选用上述事迹比拟基准偶然客不雅、合理地反应本基 金的风险收益特征。   若是今后法律律例发生变化，或者指数编制单元罢手狡计编制上述指数或改造指数称呼， 或者有更巨擘的、更能为阛阓庞大接受的事迹比拟基准推出，或者阛阓上出现愈加允洽用于 本基金事迹比拟基准的指数时，经与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主不错在履行适当顺序 后治愈或变更事迹比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额持有东谈主大会。   本基金的事迹比拟基准仅当作揣测本基金事迹的参照，未定定也无须然反应本基金的投 资策略。   六、风险收益特征   本基金为夹杂型基金，经久平均风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金 和货币阛阓基金。   七、基金管理东谈主代表基金哄骗鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                                   招募证明书（更新） 欠妥利益。      八、投资组合酬报      基金管理东谈主的董事会及董事保证本酬报所载尊府不存在子虚纪录、误导性论述或要紧遗 漏，并对其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带服务。      基金托管东谈主交通银行股份有限公司根据本基金合同规矩，复核了本酬报中的财务方针、 净值阐扬和投资组合酬报等内容，保证复核内容不存在子虚纪录、误导性论述或者要紧遗漏。      本投资组合酬报所载数据扬弃 2024 年 9 月 30 日。  序                                      占基金总资产的比例        神色            金额（元）  号                                      （%）        其中：股票         163，163，145.20     80.38        其中：债券         -                  -        资产救济证券        -                  -        其中：买断式回购的                      -                  -        买入返售金融资产        银行进款和结算备        付金悉数 注：存放在证券经纪商的证券来往资金账户中的证券来往结算资金统计在“其他资产”内 的“存出保证金”项下。  代码     行业类别               公允价值（元）     占基金资产净值比例（%） 同泰慧利夹杂型证券投资基金                                          招募证明书（更新）  A    农、林、牧、渔业        -                      -  B    采矿业             6，024，894.00           2.97  C    制造业             157，138，251.20         77.59       电力、热力、燃气及水出产  D                    -                      -       和供应业  E    建筑业             -                      -  F    批发和零卖业          -                      -  G    交通运载、仓储和邮政业     -                      -  H    住宿和餐饮业          -                      -       信息传输、软件和信息手艺  I                    -                      -       服务业  J    金融业             -                      -  K    房地产业            -                      -  L    租借和商务服务业        -                      -  M    科学研究和手艺服务业      -                      -       水利、环境和民众设施管理  N                    -                      -       业       住户服务、修理和其他服务  O                    -                      -       业  P    训诲              -                      -  Q    卫生和社会服务         -                      -  R    文化、体育和文娱业       -                      -  S    玄虚              -                      -       悉数              163，163，145.20         80.56 本基金本酬报期末未持有通过港股通来往机制投资的港股。                                                          占基金资  序号   股票代码     股票称呼   数目（股）            公允价值（元）           产净值比                                                          例（%） 同泰慧利夹杂型证券投资基金                                   招募证明书（更新） 本基金本酬报期末未持有债券。 本基金本酬报期末未持有债券。 本基金本酬报期末未持有资产救济证券。 本基金本酬报期末未持有贵金属。 本基金本酬报期末未持有权证。 本基金本酬报期末未投资股指期货。 在法律律例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货等联系金融繁衍器具对基 金投资组合进行管理，届时将根据风险管理原则，以套期保值为方针，对冲系统性风险和 某些特殊情况下的流动性风险，进步投资效率。本基金主要给与流动性好、来往活跃的衍 生品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 在法律律例允许的范围内，本基金可根据风险管理原则，以套期保值为方针，投资于国债 期货合约，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，进步投资效率。  本基金本酬报期末未投资国债期货 同泰慧利夹杂型证券投资基金                       招募证明书（更新） 本基金本酬报期内未投资国债期货。 编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的刊行主体本酬报期内莫得被监管部门立案探听，或在酬报编制 日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库。  序号   称呼            金额（元） 本基金本酬报期末未持有处于转股期的可转念债券。 本基金本酬报期末前十名股票中不存在畅达受限的情况。 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与悉数可能有尾差。   同泰慧利夹杂型证券投资基金                                         招募证明书（更新）                          第十部分 基金的事迹       本基金管理东谈主承诺以真挚信用、英勇尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一   定盈利。       基金的过往事迹并不代表其将来阐扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅   读本基金的招募证明书。   一、     本酬报期基金份额净值增长率过甚与同期事迹比拟基准收益率的比拟                                   同泰慧利夹杂 A                                                事迹比拟基准                净值增长      净值增长率     事迹比拟基准     阶段                                         收益率圭臬差    ①-③      ②-④                 率①        圭臬差②      收益率③                                                  ④                -18.45%    2.09%      -15.20%    0.90%    -3.25%   1.19%                -11.16%    1.16%      -7.37%     0.59%    -3.79%   0.57% 自基金合同生   效起于今 （2020.07.03-                                   同泰慧利夹杂 C                                                事迹比拟基准                净值增长      净值增长率     事迹比拟基准     阶段                                         收益率圭臬差    ①-③      ②-④                 率①       圭臬差②       收益率③                                                  ④                -18.77%    2.09%      -15.20%    0.90%    -3.57%   1.19%                -11.51%    1.16%      -7.37%     0.59%    -4.14%   0.57%   同泰慧利夹杂型证券投资基金                                  招募证明书（更新） 自基金合同生   效起于今 （2020.07.03-   注：本基金的事迹比拟基准为沪深 300 指数收益率×70%+中债玄虚全价（总值）指数收益   率×30%，逐日进行再均衡过程。   二、自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期事迹比拟基准收益率变动的   比拟 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新） 注：(1)本基金合同于 2020 年 7 月 3 日奏效。 (2)本基金建仓期为基金合同奏效后 6 个月，建仓期末端时各项资产配置比例适应本基金合 同联系规矩。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收款以过甚他投 资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据联系法律律例、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构自有 的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产孤独于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构等基金服务机构的财产，并 由基金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构等基金服务机 构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押 或其他权益。除照章律律例和《基金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构因照章结果、被照章废除或者被照章宣告歇业 等原因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债 权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产 生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实行。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）             第十二部分 基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券来往阵势的来往日以及国度法律律例规矩需要对 外皮露基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债期货合约、 其它投资等资产及欠债。   三、估值原则       基金管理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业司帐准则》                                           、 监管部门联系规矩。   （一）对存在活跃阛阓且偶然获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近来往 日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值日或最近来往日的报价不行真正反应公允价值 的，应答报价进行治愈，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中斟酌不同特征成分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值手艺中不应将该限制当作特征斟酌。此外，基金管理东谈主不 应试虑因其大量持有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应给与在当前情况下适用况兼有充足可利用数据 和其他信息救济的估值手艺确定公允价值。给与估值手艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行治愈并确定公允 价值。   四、估值方法 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化成分，治愈最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可转念债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值手艺确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产救济证券，给与估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经治愈的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答阛阓报价进行治愈以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应给与估值手艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，给与估值手艺确定公允价值，在估值手艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                        招募证明书（更新） 提供估值价钱的，按成本估值。 且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来往日结算价估值。 且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来往日结算价估值。 且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、顺序及联系法 律律例的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果 对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失以及因该来往日基金净值狡计顺延错 误而引起损失的，由基金管理东谈主负责赔付。   五、估值顺序 日该类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生 的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机 制。国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主每个服务日狡计基金资产净值及各样基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。   六、估值裂缝的处理 同泰慧利夹杂型证券投资基金                       招募证明书（更新）   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为该类基 金份额净值裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构或投资东谈主 自身的过失形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的服务东谈主应当对由于该估值错 误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值裂缝服务方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝服务方承担；由于估值裂缝服务方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成损失的，由估值裂缝服务方对凯旋损失承担补偿 服务；若估值裂缝服务方如故积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值裂缝服务方应答更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的服务方对子系当事东谈主的凯旋损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值裂缝的联系凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 服务方仍应答估值裂缝负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝服务方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是赢得不 当得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额 加上如故赢得的欠妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值裂缝服务方。   （4）估值裂缝治愈给与尽量归附至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因确定 估值裂缝的服务方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的服务方进行更正和补偿 损失； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现裂缝时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施着重损失进一步扩大。   （2）任一类裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；任一类裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息表现的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托 管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日来往末端后狡计当日的基金资产净值和各样 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐述后发送给基金管理 东谈主，由基金管理东谈主按规矩对基金净值赐与公布。   九、特殊情形的处理 值时，所形成的谬误不当作基金资产估值裂缝处理。 司、进款银行等级三方机构发送的数据裂缝等非基金管理东谈主和基金托管东谈主原因，基金管理东谈主 和基金托管东谈主天然如故选择必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现裂缝或即使发现 裂缝但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金管理东谈主和基金托管 东谈主撤职补偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩或摒除由此形成 的影响。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）             第十三部分 基金的收益与分派      一、基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、基金可供分派利润      基金可供分派利润指扬弃收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额持有 东谈主可对 A 类、C 类 基金份额分别采用不同的分成方式；若投资者不采用，本基金默许的收益分派方式是现款分 红； 类基金份额净值减去该类别的每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值； 类别的每一基金份额享有同等分派权；      在不违抗法律律例且对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响的前提下，基金管理东谈主 可对基金收益分派原则进行治愈，无需召开基金份额持有东谈主大会。      四、收益分派决策      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   五、收益分派决策简直定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 持有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务法令》 实行。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）            第十四部分 基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的狡计方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历 顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的狡计方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数 同泰慧利夹杂型证券投资基金                       招募证明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%， 按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.40%年费率计提。   销售服务费的狡计方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管 东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的方式于次月首日起 5 个服务 日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系律例及相应公约规矩，按 用度试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神色   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实行。基金财 产投资的联系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系 税收征收的规矩代扣代缴。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                          招募证明书（更新）           第十五部分 基金的司帐与审计   一、基金司帐策略 如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现； 按照联系规矩编制基金司帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）            第十六部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应适应《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息表现办法》、                                   《流动性风险 管理规矩》、      《基金合同》过甚他联系规矩。   二、信息表现义务东谈主   本基金信息表现义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律律例和中国证监会规矩的天然东谈主、法东谈主和监犯东谈主组织。   本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规矩表现基金信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会规矩时期内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表现，并保证基金投资者偶然按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者复 制公开表现的信息尊府。   三、本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开表现的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息表现义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开表现的信息给与阿拉伯数字；除颠倒证明外，货币单元为东谈主民币元。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、             《基金合同》                  、基金托管公约、基金居品尊府纲领    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额持有 东谈主大会召开的法令及具体顺序，证明基金居品的特质等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息表现及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，期货配资公司基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金招募证明书并登载在指定网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》奏效后，基金居品尊府纲领的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主应当 在三个服务日内，更新基金居品尊府纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府纲领其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东谈主不再更新基金居品尊府纲领。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募证明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募证明书、基金居品尊府纲领、《基金合同》和基金托管公约登载 在指定网站上，并将基金居品尊府纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募证明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 同泰慧利夹杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周 在指定网站表现一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日的各样基金份额净值和基金份额累 计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年度 终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募证明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金依期酬报，包括基金年度酬报、基金中期酬报和基金季度酬报   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度酬报，将年度酬报登载 在指定网站上，并将年度酬报提醒性公告登载在指定报刊上。基金年度酬报中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务经历的司帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期酬报，将中期酬报登 载在指定网站上，并将中期酬报提醒性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度酬报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度酬报提醒性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者 年度酬报。   基金运作期间，如酬报期内出现单一投资者持有基金份额达到或高出基金总份额 20%的 情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期酬报“影响投资者决策的 其他枢纽信息”项下表现该投资者的类别、酬报期末持有份额及占比、酬报期内持有份额变 化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度酬报和中期酬报中表现基金组结伴产情况过甚流动性风险 分析等。   （七）临时酬报 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）   本基金发生要紧事件，联系信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时酬报书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来往事项，但中国证监会另有规矩的除外； 发生变更； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 影响的其他事项或中国证监会规矩的和基金合同约定的其他事项。   （八）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓精炼传的音讯可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额持有东谈主权益的，联系 信息表现义务东谈主细察后应当立即对该音讯进行公开澄澈，并将联系情况立即酬报中国证监 会。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主、基金托管东谈主对基金份 额持有东谈主大会决定的事项不照章履行信息表现义务的，召集东谈主应当履行联系信息表现义务。   （十）投资股指期货的信息表现   本基金投资股指期货，基金管理东谈主需按照律例要求在季度酬报、中期酬报、年度酬报等 依期酬报和招募证明书（更新）等文献中表现股指期货来往情况，包括投资策略、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否适应既定 的投资策略和投资场合等。   （十一）投资国债期货的信息表现   本基金投资国债期货，基金管理东谈主需按照律例要求在季度酬报、中期酬报、年度酬报等 依期酬报和招募证明书（更新）等文献中表现国债期货来往情况，包括投资策略、持仓情况、 损益情况、风险方针等，并充分揭示国债期货来往对基金总体风险的影响以及是否适应既定 的投资策略和投资场合等。   （十二）投资股票期权的信息表现   本基金投资股票期权，基金管理东谈主应在依期信息表现文献中表现参与股票期权来往的有 关情况，包括投资策略、持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期 权来往对基金总体风险的影响以及是否适应既定的投资策略和投资场合。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   （十三）投资资产救济证券的信息表现   本基金投资资产救济证券，基金管理东谈主应在基金年度酬报及中期酬报中表现其持有的资 产救济证券总额、资产救济证券市值占基金净资产的比例和酬报期末的资产救济证券明细。 基金管理东谈主应在基金季度酬报中表现其持有的资产救济证券总额、资产救济证券市值占基金 净资产的比例和酬报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产救济证券明细。   （十四）投资畅达受限证券的信息表现   本基金投资畅达受限证券，基金管理东谈主应在本基金投资非公开采行股票后两个来往日内， 在中国证监会指定媒介表现所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （十五）中国证监会规矩的其他信息。   六、暂停或蔓延信息表现的情形   当出现下述如暂停估值等情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延表现联系基金 信息表现：   七、信息表现事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现管理轨制，指定有意部门及高等管理东谈主 员负责管理信息表现事务。   基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息表现内容与 格式准则等律例的规矩。   基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、各样基金份额申购赎回价钱、基金依期报 告、更新的招募证明书、基金居品尊府纲领、基金清理酬报等公开表现的联系基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采用一家报刊表现本基金信息。基金管理东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证联系报送信 息的真正、准确、完好、实时。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                        招募证明书（更新）   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介表现信息，然而其他民众媒介不得早于指定媒介表现信息，况兼在不同媒介上表现吞并 信息的内容应当一致。   为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计酬报、法律看法书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。   八、信息表现文献的存放与查阅   照章必须表现的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规矩将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）                 第十七部分 风险揭示   一、本基金的私有风险 可能受到影响。本基金管理东谈主将阐明专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收 益类居品的长远研究，无间优化组合配置，以附近特定风险。 动性风险、提前偿付风险、操气魄险和法律风险等。   （1）信用风险也称为讲错风险，它是指资产救济证券参与主体对它们所承诺的各式合 约的讲错所形成的可能损失。勤俭单道理上讲，信用风险阐扬为证券化资产所产生的现款流 不行救济本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产救济证券当作固定收益证券的一种，也具成心率风险，即资产 救济证券的价钱受利率波动发生变动而形成的风险。   （3）流动性风险是指资产救济证券不行速即、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东谈主有权在居品到期前偿还，则存在由于提前偿 付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操气魄险是指联系各方在业务操作过程中，因操作乖僻或违抗操作规程而引起的 风险。   （6）法律风险是指因资产救济证券来往结构较为复杂、参与方较多、来往文献较多， 而存在的法律风险和践约风险。   本基金可投资于股指期货，股指期货当作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的 风险。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支撑股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）杠杆风险：因股指期货给与保证金来往而存在杠杆，基金财产可能因此产生更大 的收益波动。   （6）信用风险：是指期货经纪公司讲错而产生损失的风险。   （7）操气魄险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者闲散，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   本基金可投资于股票期权，股票期权当作一种金融繁衍品，主要存在以下风险：   （1）阛阓风险：由于标的价钱变动而产生的繁衍品的价钱波动。   （2）流动性风险：当基金来往量大于阛阓可报价的来往量而产生的风险。   （3）保证金风险：由于无法实时筹措资金得志建立或者支撑繁衍品合约头寸所要求的 保证金而带来的风险。   （4）基差风险：指繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同繁衍品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （5）信用风险：来往敌手不肯或无法履行契约的风险。   （6）操气魄险：因来往过程、来往系统、东谈主员疏失、或其他不可预期时期所导致的损 失。 价钱与基金投资品种价钱的联系度镌汰带来的风险等，由此可能加多本基金净值的波动性。 其因红利再投资所得的份额自阐述之日起开动狡计持有时期，并于该份额赎回时按照本基金 联系法律文献的约定采用适用的赎回费率并狡计赎回费，敬请投资东谈主属意。   二、阛阓风险   证券阛阓价钱受到经济成分、政事成分、投资情怀和来往轨制等各式成分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新） 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓远景、行业竞争、东谈主员教训等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下落，或者偶然用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但不行十足规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的试验收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中； 联系的风险，单一的久期方针并不行充分反应这一风险的存在； 响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。 能濒临存托凭证的私有风险，包括但不限于刊行公司注册地在境外所带来的法律律例及轨制 相反风险、境外基础证券价钱波动引起的存托凭证价钱波动风险以及存托东谈主等中介机构的欺 诈及操气魄险等风险。   三、灵通式基金共有的风险 会影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，形成 管理风险。 易的实行难度进步，买入成本或变现成本加多。此外，本基金属灵通式基金，在统统灵通日 管理东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。若是出现大量赎回的情形，可能形成基金仓位治愈和资产 变现贫穷，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个券原则的基础上，通过一 系列风险附近方针加强对流动性风险的追踪、防守和附近，但基金管理东谈主并不保证十足幸免 此类风险。   （1）因手艺成分而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                    招募证明书（更新）   （2）因业务快速发展而在轨制拔擢、东谈主员配备、内控轨制建立等不完善而产生的风险；   （3）因东谈主为成分而产生的风险、如内幕来往、诈骗步履等产生的风险；   （4）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （5）因业务竞争压力可能产生的风险；   （6）不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   四、基金管理东谈主职责间隔风险   因非法违纪筹谋或者出现要紧风险等情况，可能发生基金管理东谈主被照章取消基金管理资 格或照章结果、被照章废除或者被照章宣告歇业等情况。在基金管理东谈主职责间隔情况下，投 资者濒临基金管理东谈主变更或基金合同间隔的风险。基金管理东谈主职责间隔，触及基金管理东谈主、 临时基金管理东谈主、新任基金管理东谈主之间服务差异的，联系基金管理东谈主对各自履职步履照章承 担服务。   五、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险   本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场庞大法则等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的经久风险收益特征。销售 机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据联系法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受才气与居品风险之间的匹配试验。   六、流动性风险评估   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”章节。   本基金的投资范围为具有邃密流动性的金融器具，主要投资于在国内照章刊行上市的股 票或在银行间同行阛阓或证券来往所来往的天资邃密的债券。且本基金主动投资于流动性受 限资产的市值悉数不得高出本基金基金资产净值的 15%，因此基金资产能根据本基金的基金 管理东谈主的投资意图，以合理价钱应时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入 短期资金应答流动性需求，其上限一般不高出基金持有的债券投资的公允价值。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）   当本基金出现大量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主协商一致后， 将运用多种流动性风险管理器具对赎回请求进行限度治愈，以应答流动性风险，保护基金份 额持有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理大量赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施，详见招募证明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、大量赎回 的情形及处理方式”的联系内容。   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，玄虚运用各样流动性风险管理器具，对赎回请求等进行限度治愈，作 为特定情形下基金管理东谈主流动性风险管理的扶植措施，包括但不限于：   （1）脱期办理大量赎回请求   具体措施，详见招募证明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十一、大量赎回 的情形及处理方式”的联系内容。   （2）暂停接受赎回请求或减速支付赎回款项   具体措施，详见招募证明书“第八部分 基金份额的申购和赎回”中“十、暂停赎回或 减速支付赎回款项的情形”和“十一、大量赎回的情形及处理方式”的联系内容。   （3）收取短期赎回费   宝石续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。   （4）暂停基金估值   当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓价钱且给与估值 手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂 停基金估值，并选择减速支付赎回款项或暂停接受基金申购、赎回请求的措施。   当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志统统投资者的赎回请求，投资者收 到赎回款项的时期也可能晚于预期或可能加多投资者赎回的成本。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）  第十八部分 基金合同的变更、间隔和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系顺序后，                    《基金合同》应当间隔： 链接的；   三、基金财产的清理 组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                    招募证明书（更新）   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬报；   （5）聘任司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理酬报出具法 律看法书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样 基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各样别基金份额持有 东谈主理有的该类基金份额比例进行分派。吞并类别的基金份额持有东谈主对基金财产清理后剩余资 产具有同等的分派权。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理酬报经具有证券、期货联系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告，基金财产清理小组应当将清理酬报登载在指定网站上，并将清理酬报提醒性公告 登载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）            第十九部分 基金合同的内容摘录   一、基金合同当事东谈主的权益、义务   （一）基金管理东谈主的权益   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系规矩，基金管理东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度联系法律规矩，应呈文中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处理；   （9）担任或托福其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》规矩的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律规矩决定基金收益的分派决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权益，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；   （15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基 金提供服务的外部机构，并确定联系的费率；   （16）在适应联系法律、律例的前提下，制订和治愈联系基金认购、申购、赎回、转念 和非来往过户等业务法令；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   （二）基金管理东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系规矩，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以真挚信用、严慎英勇的原则管理和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产相互孤独，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适应《基 金合同》等法律文献的规矩，按联系规矩狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐酬报；   （10）编制季度酬报、中期酬报和年度酬报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过甚他联系规矩，履行信息表现及酬报义务；   （12）保守基金生意神秘，不表示基金投资筹谋、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过甚他联系规矩另有规矩外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主表示；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额持有东谈主分派基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他联系尊府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在规矩时期发出，况兼保证投资者 偶然按照《基金合同》规矩的时期和方式，随时查阅到与基金联系的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到联系尊府的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会并禀报基金 同泰慧利夹杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 托管东谈主；   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担补偿服务，其补偿服务不因其退任而撤职；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担服务；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 管理东谈主应将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金 认购东谈主；   （25）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （三） 基金托管东谈主的权益   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全守护基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系阛阓法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券、期货来往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （四） 基金托管东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以真挚信用、英勇尽责的原则持有并安全守护基金财产；   （2）确立有意的基金托管部门，具有适应要求的营业阵势，配备充足的、及格的熟习 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险附近、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别成就账户，孤独核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按规矩开设或刊出基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规矩另有规矩外，在 基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主表示，但因向审计、法律等外部专科看护人提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主狡计的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项；   （10）对基金财务司帐酬报、季度酬报、中期酬报和年度酬报出具看法，证明基金管理 东谈主在各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；若是基金管理东谈主有未实行《基 金合同》规矩的步履，还应当证明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他联系尊府 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其托福的基金登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规矩向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过甚他联系规矩，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临结果、照章被废除或者被照章宣告歇业时，实时酬报中国证监会和银行监管 机构，并禀报基金管理东谈主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿服务，其补偿服务不因其 退任而撤职；   （20）按规矩监督基金管理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （五）基金份额持有东谈主的权益   基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主当作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额 由于基金份额净值的不同，基金收益分派的金额以及参与清理后的剩余基金财产分派的数目 将可能有所不同。   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系规矩，基金份额持有东谈主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者请求赎回其持有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息尊府；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权益。   （六）基金份额持有东谈主的义务   根据《基金法》、          《运作办法》过甚他联系规矩，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：   （1）细腻阅读并校服《基金合同》、招募证明书等信息表现文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息表现，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规矩的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》间隔的有限服务；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；   （7）实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                       招募证明书（更新）   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的顺序和法令   基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由 国证监会另有规矩的除外：   （1）间隔《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转念基金运作方式；   （5）治愈基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金圭臬或调高销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资场合、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东谈主大会顺序；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；   （11）单独或悉数持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管理东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，在履行适当顺序后，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额持有东谈主大会：   （1）调低除基金管理费、基金托管费之外的其他应由本基金或基金份额持有东谈主承担的 用度；   （2）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （3）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费、变更收费方式；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无试验性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生要紧变化；   （6）基金推出新业务或服务； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                       招募证明书（更新）   （7）加多基金份额类别、治愈现存基金份额类别的费率水平、罢手现存基金份额类别 的销售或者治愈本基金份额类别的成就及法令等；   （8）基金管理东谈主、登记机构、销售机构治愈联系基金认购、申购、赎回、转念、非交 易过户、转托管等业务的法令；   （9）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并禀报基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面禀报提议提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开。并禀报基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得抵制、干 扰。   （三）召开基金份额持有东谈主大会的禀报时期、禀报内容、禀报方式 额持有东谈主大解析知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议格式；   （2）会议拟审议的事项、议事顺序和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要禀报的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、表决 看法寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面禀报基金管理东谈主到指定地点对表决看法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面禀报基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决看法的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决看法的 计票进行监督的，不影响表决看法的计票遵守。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期适应以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主理有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适应法律律例、                          《基金合同》和会议禀报的规矩， 况兼持有基金份额的凭证与基金管理东谈主理有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证走漏，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 格式在表决截止日当年投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以会议禀报载明的方式 进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议禀报后，在 2 个服务日内连气儿公布联系 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新） 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定禀报基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决看法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议禀报规矩的方式收取基金份额持 有东谈主的表决看法；基金托管东谈主或基金管理东谈主经禀报不参加收取表决看法的，不影响表决遵守；   （3）本东谈主凯旋出具表决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东谈主凯旋出具表 决看法或授权他东谈主代表出具表决看法的基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于本基金在权 益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份 额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主凯旋出具表决看法 或授权他东谈主代表出具表决看法；   （4）上述第（3）项中凯旋出具表决看法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决看法的代理东谈主出具的托福东谈主理 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福解说适应法律律例、《基金合同》和会议通 知的规矩，并与基金登记机构记录相符。 话、短信等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式伙同的方式召开基金份额持有东谈主大 会，或者给与麇集、电话、短信或其他非书面方式授权他东谈主代为出席会议并表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议禀报中列明，会议顺序比照现场开会和通信方式开会的顺序进 行。   （五）议事内容与顺序   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合 同和中国证监会另有规矩的除外）               、法律律例及《基金合同》规矩的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会研究的其他事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的禀报后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主理东谈主按照下列第七条文定顺序确定和公布监票东谈主， 然后由大会主理东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为基金管理 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主理；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主理大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基 金份额持有东谈主或代理东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所禀报的表决截止日历后   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和颠倒决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以颠倒决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转念基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、间隔《基金合同》           、本基金与其他基金合并以颠倒决议通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。   选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据解说，不然提交适应会议通 知中规矩的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适应会议禀报规矩的表 决看法视为灵验表决，表决看法拖拉不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 看法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议开动后书记在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主理东谈主应当在会议开动后书记在出席会议的基金份额持有东谈主或代理东谈主中选举三 同泰慧利夹杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的 遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主理东谈主马上公布计票 结果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 书记表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主理东谈主应当马上公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决看法的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是给与通信方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实行奏效的基金份额持有东谈主大会的决议。 奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有管制 力。   （九）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事顺序、表决条件等规 定，但凡凯旋援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致联系内容被取消或变更的，经 与基金托管东谈主协商一致，基金管理东谈主提前公告后，可凯旋对本部天职容进行修改和治愈，无 需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、间隔与基金财产的清理   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新） 后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的间隔事由   有下列情形之一的，经履行联系顺序后，                    《基金合同》应当间隔： 链接的；   （三）基金财产的清理 组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬报；   （5）聘任司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理酬报出具法 律看法书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   四、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能责罚的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国 际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新） 性的并对各方当事东谈主均具有管制力，仲裁费和讼师用度由败诉方承担，但仲裁裁决另有规矩 的除外。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接诚笃、英勇、尽责地 履行《基金合同》规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为基金合同之方针，不含港澳台地区法律）统治。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公阵势 和营业阵势查阅。           第二十部分 基金托管公约的内容摘录    一、基金托管公约当事东谈主    （一）基金管理东谈主    称呼：同泰基金管理有限公司    住所：深圳市福田区华富街谈莲花一村社区皇岗路 5001 号深业上城(南区)T2 栋 41 层    法定代表东谈主：马俊生    确立日历：2018 年 10 月 11 日    批准确立机关及批准确立文号：中国证监会，证监许可〔2018〕1497 号    组织格式：有限服务公司    注册老本：壹亿元整    存续期限：经久存续    筹谋范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售和中国证监会许可的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号    法定代表东谈主：彭纯    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准确立机关及批准确立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199825 号    筹谋范围：继承公众进款；披发短期、中期和经久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供守护箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；筹谋结汇、售 汇业务。    注册老本：742.63 亿元东谈主民币    组织格式：股份有限公司    存续期间：无间筹谋    二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）   （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履哄骗监督权 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准或注册上市的股票以及存托凭证）、债券（包括国内照章刊行和上市来往的国债、 央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府救济机构债券、政府救济债券、地方政府债券、公开采行的次级债券、可转念债 券、可交换债券、可分离来往可转债的纯债部分过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资 产救济证券、债券回购、银行进款（包括公约进款、依期进款、禀报进款等）                                  、同行存单、 货币阛阓器具、股指期货、国债期货、股票期权以及经中国证监会允许基金投资的其他金融 器具，但需适应中国证监会的联系规矩。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，在履行适当顺序后，本基金不错将 其纳入投资范围。   本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%；每个来往日日终在扣 除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金后，基金保留的现款或者到期日 在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等；股指期货、国债期货、股票期权过甚他金融器具的投资比例适应法律法 规和监管机构的规矩。   若是法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履行适当顺序 后，不错治愈上述投资品种的投资比例。 例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应死守以下限制：   （1）本基金投资于股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 60%-95%；   （2）每个来往日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的来往保证金 后，本基金持有现款或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的 5%， 其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的一皆基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产救济证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一皆资产救济证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的吞并（指吞并信用级别）资产救济证券的比例，不得高出该资产支 持证券界限的 10％； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）   （8）本基金管理东谈主管理的一皆基金投资于吞并原始权益东谈主的各样资产救济证券，不得 高出其各样资产救济证券悉数界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产救济证券。基金持 有资产救济证券期间，若是其信用等级下降、不再适应投资圭臬，应在评级酬报发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金过问天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%，过问天下银行间同行阛阓进行债券回购的最经久限为 1 年，债券回购到期后不得 延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货来往的，应当死守下列限制： 券市值之和，不得高出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、资产救济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 的 10%；在职何来往日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得高出基金持有的股票总市值 的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得高出上 一来往日基金资产净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 悉数（轧差狡计）应当适应《基金合同》对于股票投资比例的联系约定； 的 15%；在职何来往日日终，持有的卖放洋债期货合约价值不得高出基金持有的债券总市值 的 30%；本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上 一来往日基金资产净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券） 市值和买入、卖放洋债期货合约价值，悉数（轧差狡计）应当适应《基金合同》对于债券投 资比例的联系约定；   （13）本基金参与股票期权投资的，应当校服下列限制：   本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总额不得高出基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应持有合约行权所需的 全额现款或来往所法令招供的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得 高出基金资产净值的 20%，其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计；   （14）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；      本基金主动投资流动性受限资产的市值悉数不得高出本基金基金资产净值的 15%；   （15） 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资 比例不适应上述投资比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新）   （16）本基金管理东谈主管理的一皆灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期的依期开 放基金）持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司可畅达股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的一皆投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得高出该上市公司 可畅达股票的 30%；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手方开展逆 回购来往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票实行；   （19）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （15）                、（17）项外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 界限变动等基金管理东谈主之外的成分以致基金投资比例不适应上述规矩投资比例的，基金管理 东谈主应当在 10 个来往日内进行治愈，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩 的，从其规矩。   基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同 的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同奏效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更以后的规矩为准。 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、主宰证券来往价钱过甚他不梗直的证券来往行径；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩辞让的其他行径。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动、与本机构有其他 要紧强横关系的公司名单及联系关联方刊行的证券清单， 加盖公章并书面提交。基金管理东谈主 和基金托管东谈主有服务确保关联来往名单的真正性、准确性、完好性，并负责实时将更新后的 名单发送给对方。名单变更后基金管理东谈主和基金托管东谈主应实时发送给对方，经对方阐述后， 新的关联来往名单开动奏效。基金托管东谈主仅以奏效的基金管理东谈主提供的基金关联方名单为限， 进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、试验附近东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 同泰慧利夹杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 易的，应当适应基金的投资场合和投资策略，死守基金份额持有东谈主利益优先原则，防守利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱实行。联系来往必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表现。要紧关联来往应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项 进行审查。   法律、行政律例或监管部门取消或变更上述辞让性规矩，如适用于本基金，基金管理东谈主 在履行适当顺序后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的规矩为准。 银行间债券阛阓进行监督。   （1）基金托管东谈主依据联系法律律例的规矩和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间阛阓来往时濒临的来往敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供适应法律律例及行业圭臬的银行间阛阓来往敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个服务日内电话或回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应依期和 不依期对银行间阛阓现券及回购来往敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到更新的名单后 本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照联系公约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间债券阛阓来往时，有服务附近来往敌手的资信风险，由于 来往敌手资信风险引起的损失，基金管理东谈主应当负责向联系服务东谈主追偿。基金托管东谈主则根据 银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按 照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主。 进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定， 确定适应条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主根据基金合同 和托管公约的约定对来往敌手是否适应联系规矩进行监督。   本基金投资银行进款应适应如下规矩：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真正、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据联系规矩，就本基金银行进款业务另行签订书面 公约，明确两边在联系公约签署、账户开设与管理、投资指示传达与实行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、守护等历程中的权益、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额持有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核联系公约、 账户尊府、投资指示、进款证实书等联系文献，切实履行托管职责。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格校服《基金法》                                     、《运作 办法》等联系法律律例，以及国度联系账户管理、利率管理、支付结算等的各项规矩。   （1）基金投资畅达受限证券，应校服《对于基金投资非公开采行股票等畅达受限证券 联系问题的禀报》等联系法律律例规矩。   （2）此处畅达受限证券的释义与上文中流动性受限资产有所不同，包括由《上市公司 证券刊行管理办法》法式的非公开采行股票、公开采行股票网下配售部分等在刊行时明确一 依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临时停牌的证券、已发 行未上市证券、回购来往中的质押券等畅达受限证券。   （3）基金管理东谈主应在基金初次投资畅达受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管理东谈主 董事会批准的联系基金投资畅达受限证券的投资决策历程、风险附近轨制。基金投资非公开 刊行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应 包括但不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例附近情况。基金管理东谈主应至少于 初次实行投资指示之前两个服务日将上述尊府书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有充足 的时期进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个服务日内，以书面或其他两边招供的 方式阐述收到上述尊府。   （4）基金投资畅达受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供适应法律律例要求的 联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 畅达受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、 完好，并应至少于拟实行投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有充足的时期进行审核。   （5）基金托管东谈主应答基金管理东谈主提供的联系书面信息进行审核，基金托管东谈主以为上述 尊府可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金管理东谈主在投资畅达受限证券前就该风险的 摒除或防守措施进行补充书面证明，并保留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资畅达受 限证券出具的风险评估酬报等备查尊府的权益。不然，基金托管东谈主有权拒却实行联系指示。 因拒却实行该指示形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何服务，并有权酬报中国证监 会。   如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求责罚。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。   基金管理在投资中期单据前，须根据法律、律例、监管部门的规矩，制定严格的对于投 资中期单据的风险附近轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主 依据上述文献对基金管理东谈主投资中期单据的比例进行监督。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   如将来联系监管部门发布的法律律例对质券投资基金投资中期单据另有规矩的，从其约 定，基金管理东谈主应实时书面禀报基金托管东谈主。   基金托管东谈主有权监督基金管理东谈主在联系基金投资中期单据时的法律律例校服情况，联系 轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，联系比例限制的实行情况。基金托管东谈主 发现基金管理东谈主的上述事项违抗法律律例和基金合同以及本公约的规矩，有权实时以书面形 式禀报基金管理东谈主纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理 东谈主应按联系托管公约要求向基金托管东谈主实时发出回函，并实时改正。基金托管东谈主有权随时对 所禀报县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。若是基金管理东谈主违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主有权酬报中国证监会。 面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律律例的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值狡计、 各样基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分派、联系信 息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。若是基金管理东谈主未 经基金托管东谈主的审核私行将子虚的事迹阐扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此 不承担任何服务，并有权在发现后酬报中国证监会。   （三）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规矩时期内回复并改 正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照律例要求需向中国证监会 报送基金监督酬报的，基金管理东谈主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或试验投资运作违抗《基金法》过甚他联系律例、 《基金合同》和本公约规矩的步履，应实时以书面格式禀报基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到禀报后应实时查对，并以电话或书面格式向基金托管东谈主反馈，证明违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对禀报县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主禀报的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权酬报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应立即酬报中国证监会，同期禀报基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违抗法律、行政律例和其他联系规矩，或者违抗《基 金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实行，立即禀报基金管理东谈主，并有权向中国证监会 酬报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往顺序如故奏效的指示违抗法律、行政律例和其他有 关规矩，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即禀报基金管理东谈主，并有权向中国证监会报 告。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过甚他联系律例、                 《基金合同》和本公约规矩，基金管理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全守护基金财 产、开立基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户及债券托管账户等投资所需账户， 是否实时、准确复核基金管理东谈主狡计的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管 理东谈主指示办理清理交收，是否按照律例规矩和《基金合同》规矩进行联系信息表现和监督基 金投资运作等步履。   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交联系尊府以供基金管理东谈主核查托管财产的 完好性和真正性，在规矩时期内回复并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未实行或 无故蔓延实行基金管理东谈主资金划拨指示、表示基金投资信息等违抗《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本公约过甚他联系规矩的，应实时以书面格式禀报基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到禀报后应实时查对并以书面格式对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对禀报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主禀报的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应酬报中国证监会。对基金管理东谈主按照律例要求需向中国证监 会报送基金监督酬报的，基金托管东谈主应积极配合提供联系数据尊府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应立即酬报中国证监会，同期禀报基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产守护   （一）基金财产守护的原则 配基金的任何资产。 账户等投资所需账户。 东谈主负责与联系当事东谈主确定到账日历并禀报基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时禀报基金管理东谈主选择措施进行催收。由此给基金形成损失的， 基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主应赐与必要的协助和配合，但 对此不承担任何服务。   （二）基金召募资产的考证 同泰慧利夹杂型证券投资基金                       招募证明书（更新）   基金召募期满或基金提前末端召募，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持 有东谈主东谈主数适应《基金法》、            《运作办法》等联系规矩后，在基金召募期满或基金提前末端召募 之日起 10 日内，由基金管理东谈主聘任具有从事证券、期货联系业务经历的司帐师事务所进行 验资，出具验资酬报，出具的验资酬报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师 署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募到的一皆资金存入基金托管东谈主为基金开立的基金 银行进款账户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具联系解说文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条件，由基金管理东谈主按规矩办理退 款事宜，基金托管东谈主应提供必要匡助。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。 基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务之外的行径。 使用交通银行企业网上银行（简称“交行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （四）基金证券账户、证券资金账户的开立和管理   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限服务公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管理 东谈主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务之外的行径。   基金管理东谈主不得对基金证券账户、证券资金账户进行证券的超卖或超买。   基金证券账户的开立和证券账户卡的守护由基金托管东谈主负责，账户资产的管理和运用由 基金管理东谈主负责。   基金管理东谈主以本基金口头在基金管理东谈主采用的证券筹谋机构营业网点开立证券资金账 户， 并禀报基金托管东谈主。证券筹谋机构根据联系法律律例、表大肆文献为本基金开立联系证 券资金账户并按照该证券筹谋机构开户的历程和要求与基金管理东谈主签订联系公约。   来往所证券来往资金给与第三方存管模式，即用于证券来往结算资金全额存放在基金管 理东谈主为本基金开设的证券资金账户中，场内的证券来往资金清情理基金管理东谈主所采用的证券 经纪机构负责。该证券资金账户与基金托管账户之间建立银证转账对应关系，银证转账密码 由基金托管东谈主负责成就、守护和使用。证券资金账户卡原件在本公约灵验期间由基金托管东谈主 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新） 负责守护。   在本托管公约奏效日之后，若本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，触及联系账 户的开设、使用，按联系规矩开设、使用并管理；若无联系规矩，则基金托管东谈主应当比照并 校服上述对于账户开设、使用的规矩。   （五）债券托管账户的开立和管理 托管东谈主负责在中央国债登记结算有限服务公司及银行间阛阓清理所股份有限公司以本基金 的口头开立债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。 基金管理东谈主负责请求基金过问天下银行间同行拆借阛阓进行来往，由基金管理东谈主在中国外汇 来往中心开设同行拆借阛阓来往账户。 东谈主保存。   （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，触及联系账户的开立、使用的，由基金管理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律律例 的规矩和《基金合同》的约定，开立联系账户。该账户按联系法令使用并管理。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的守护   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的守护库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验灵验附近的本基 金资产不承担守护服务。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责守护。   （八）与基金财产联系的要紧合同的守护   由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别由基金托管东谈主、基金管 理东谈主守护，联系业务顺序另有限制除外。除本公约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署 与基金联系的要紧合同期应尽可能保证持有二份以上的蓝本，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份蓝本的原件，基金管理东谈主应实时将蓝本投递基金托管东谈主处。合同的守护期限 按照国度联系规矩实行。   对于无法取得二份以上的蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得滚动。   五、基金资产净值狡计和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的狡计与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额的基金份额净值是按照每个服务日闭市后，该类基金资产净值除以当日该 同泰慧利夹杂型证券投资基金                        招募证明书（更新） 类基金份额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错确立大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。 国度另有规矩的，从其规矩。   基金管理东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金管理东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应适应《基金合同》、                       《企业司帐准则》、监管部门联系规矩。 基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责狡计，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应 于每个服务日来往末端后狡计当日的各样基金份额净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。基 金托管东谈主对净值狡计结果复核后，将复核结果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规矩对基 金净值赐与公布。   估值对象：基金所领有的股票、债券、银行进款本息、应收款项、股指期货合约、国债 期货合约、其它投资等资产及欠债。   本基金按以下方法估值：   （1）来往所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类似投资品 种的现行市价及要紧变化成分，治愈最近来往市价，确定公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可转念债券以逐日收盘价当作估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值手艺确定公允价值。来往所市 场挂牌转让的资产救济证券，给与估值手艺确定公允价值，在估值手艺难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值；   （6）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经治愈的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应答阛阓报价进行治愈以阐述估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应给与估值手艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，给与估值手艺确定公允价值，在估值手艺难 同泰慧利夹杂型证券投资基金                      招募证明书（更新） 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购来往中的质押券等畅达受限股票，按监管机构或行业协会联系规矩确定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着相反，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 提供估值价钱的，按成本估值。 且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来往日结算价估值。 且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来往日结算价估值。 且最近来往日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近来往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公道性。 规矩估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、顺序及联系法 律律例的规矩或者未能充分珍视基金份额持有东谈主利益时，应立即禀报对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据联系法律律例，基金资产净值狡计和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的看法，按照基金管理东谈主对基金净值的狡计结果 对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成损失以及因该来往日基金净值狡计顺延错 同泰慧利夹杂型证券投资基金                       招募证明书（更新） 误而引起损失的，由基金管理东谈主负责赔付。   特殊情形的处理： 谬误不当作基金资产估值裂缝处理。 司、进款银行等级三方机构发送的数据裂缝等非基金管理东谈主和基金托管东谈主原因，基金管理东谈主 和基金托管东谈主天然如故选择必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现裂缝或即使发现 裂缝但因前述原因无法实时更正的，由此形成的基金资产估值裂缝，基金管理东谈主和基金托管 东谈主撤职补偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施收缩或摒除由此形成 的影响。   （二）估值裂缝的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时，视为该类基 金份额净值裂缝。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主、基金托管东谈主、登记机构、销售机构或投资东谈主 自身的过失形成估值裂缝，导致其他当事东谈主遭受损失的，过失的服务东谈主应当对由于该估值错 误遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的凯旋损失按下述“估值裂缝处理原则”给予补偿，承担补偿责 任。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值裂缝服务方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝服务方承担；由于估值裂缝服务方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东谈主形成损失的，由估值裂缝服务方对凯旋损失承担补偿 服务；若估值裂缝服务方如故积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有充足的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿服务。估值裂缝服务方应答更正的情况向联系当事东谈主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。   （2）估值裂缝的服务方对子系当事东谈主的凯旋损失负责，分歧迤逦损失负责，况兼仅对 估值裂缝的联系凯旋当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值裂缝而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 服务方仍应答估值裂缝负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一皆返还欠妥得利 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新） 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝服务方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是赢得不 当得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的补偿额 加上如故赢得的欠妥得利返还的总和高出其试验损失的差额部分支付给估值裂缝服务方。   （4）估值裂缝治愈给与尽量归附至假定未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺序如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值裂缝发生的原因确定 估值裂缝的服务方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值裂缝形成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东谈主协商的方法由估值裂缝的服务方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向联系当事东谈主进行阐述。   （1）基金份额净值狡计出现裂缝时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施着重损失进一步扩大。   （2）任一类裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；任一类裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。若是行业另有通行 作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   （三）暂停估值的情形 值手艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当 暂停估值；   （四）基金司帐轨制   按国度联系部门制定的司帐轨制实行。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，分别独马上成就、登录和守护本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 同泰慧利夹杂型证券投资基金                        招募证明书（更新） 查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理 东谈主的处理方法为准。   （六）司帐数据和财务方针的查对   两边应每个来往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的狡计和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金依期酬报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤独编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成。依期酬报文献应按中国证监会的要求公告。季度酬报的编制， 应于每季度终了后 15 个服务日内完成；更新的招募证明书在基金合同奏效后每 6 个月公告 一次，于截止日后的 45 日内公告。中期酬报在基金司帐年度前 6 个月末端后的 60 日内公 告；年度酬报在司帐年度末端后 90 日内公告。若是基金合同奏效不及 2 个月的，基金管理 东谈主不错不编制当期季度酬报、中期酬报或者年度酬报。   基金管理东谈主在月初 3 个服务日内完成上月度报表的编制，将盖印后的月度报表提供基 金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时以书面或其他双 方约定的方式禀报基金管理东谈主。对于季度酬报、中期酬报、年度酬报、更新招募证明书等定 期酬报，基金管理东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门规矩的时期内完成编制、复核及公告。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查 明原因，进行治愈，治愈以两边招供的账务处理方式为准。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主不 能于应当发布公告之日前就联系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布 公告，基金托管东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务报表、季度酬报、中期酬报或年度酬报复核完了后，不错出具复核 阐述书（盖印）或以其他两边约定的方式阐述，以备有权机构对子系文献审核检查。   六、基金份额持有东谈主名册的守护   基金管理东谈主可托福基金登记机构建立和守护基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金召募期末端时的基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主 大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册、每年终末一个来往日的基金份额持有东谈主名册，由基 金登记机构负责编制和守护，并对基金份额持有东谈主名册的真正性、完好性和准确性负责。保 存期限自基金账户销户之日起不少于 20 年。   基金管理东谈主应根据下列要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册。   （一）基金管理东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》间隔日后 10 个服务日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册； 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   （二）基金管理东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金托管东谈主提 供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个来往日后 10 个服务日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定时期外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版格式妥善守护基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年，法律律例或监管机构另有规矩除外。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额持有 东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守秘义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主 由于自身原因无法妥善守护基金份额持有东谈主名册，应按联系律例规矩各自承担相应的服务。   七、争议责罚方式   各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲 裁委员会届时灵验的仲裁法令进行仲裁，仲裁地点为上海市，仲裁裁决是终局性的并对各方 当事东谈主均具有管制力，仲裁费和讼师用度由败诉方承担，但仲裁裁决另有规矩的除外。   争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连接诚笃、英勇、尽责地 履行《基金合同》和本公约规矩的义务，珍视基金份额持有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律（为本公约之方针，不含港澳台地区法律）统治。   八、托管公约的变更、间隔与基金财产的清理   （一）基金托管公约的变更   本公约两边当事东谈主经协商一致，履行适当顺序后，不错对公约进行修改。修改后的新协 议，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何突破。修改后的新公约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管公约的间隔 他基金托管东谈主接收基金财产； 他基金管理东谈主接收基金管理权；            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律律例规矩和基金合同约定的终 止事项。   （三）基金财产的清理 同泰慧利夹杂型证券投资基金                    招募证明书（更新） 组，基金管理东谈主或临时基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 基金托管东谈主、具有从事证券、期货联系业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产清理小组长入接收基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理酬报；   （5）聘任司帐师事务所对清理酬报进行外部审计，聘任讼师事务所对清理酬报出具法 律看法书；   （6）将清理酬报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的统统合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派决策，将基金财产清理后的一皆剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按各样基金份额资产净值的比例确定剩余财产在各样 基金份额中的分派比例，并在各样基金份额可分派的剩余财产范围内按各样别基金份额持有 东谈主理有的该类基金份额比例进行分派。吞并类别的基金份额持有东谈主对基金财产清理后剩余资 产具有同等的分派权。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理酬报经具有证券、期货联系业务 经历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律看法书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理酬报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组 进行公告。基金财产清理小组应当将清理酬报登载在指定网站上，并将清理酬报提醒性公告 登载在指定报刊上。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                     招募证明书（更新）   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                           招募证明书（更新）        第二十一部分 基金份额持有东谈主服务   如本招募证明书存在职何您/贵机构无法交融的内容，请实时通过下述方式研究基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构如故全面交融本招募证明书，并同意一皆内容。   对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管理东谈主过甚他销售机构提供，以下是基金管理东谈主 提供的主要服务内容。基金管理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在适应 法律律例的前提下，加多和修改联系服务神色。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导 致下述服务无法提供，基金管理东谈主不承担任何服务。   一、基金份额持有东谈主来往尊府的发送服务   基金管理东谈主提供场酬酢易电子邮件对账单服务，基金管理东谈主将以电子邮件格式向定制 上述服务的个东谈主投资者（本基金是否向个东谈主投资者销售，请以本基金基金合同和招募证明 书联系条件为准）依期发送对账单等联系信息，电子邮件地址省略的的除外。   登记机构和/或基金管理东谈主不提供投资东谈主的场内来往（本基金是否救济场内来往，请以 本基金基金合同和招募证明书联系条件为准）对账单服务，投资东谈主可到来往网点打印或通 过来往网点提供的自助、电话、网上服务等渠谈查询。   二、在线服务   通过基金管理东谈主网站（www.tongtaiamc.com）、微信公众号（可搜索“同泰基金”                                               ），投资 东谈主可赢得如下服务：   机构投资者通过基金管理东谈主网站，个东谈主投资者通过基金管理东谈主网站、微信公众号，可享 有场外基金来往查询、账户查询和联系基金信息查询等服务。   机构投资者可通过基金管理东谈主网站，个东谈主投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号办 理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金管理东谈主电子直销具体法令请参见基 同泰慧利夹杂型证券投资基金                       招募证明书（更新） 金管理东谈主网站联系公告和业务法令。   投资东谈主不错利用基金管理东谈主网站等获取基金和基金管理东谈主照章表现的各样信息，包括基 金的法律文献、基金公告、依期酬报和基金管理东谈主最新动态等各样尊府。   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站、微信公众号，根据提醒操作输入要蓄意的问题，自助进 行联系问题的搜索及解答。   投资东谈主可通过基金管理东谈主网站、微信公众号赢得投资蓄意、业务蓄意、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   三、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金管理东谈主客服服务中心热线400-830-1666（国内免资料话费）可享有如下 服务：   东谈主工服务：服务日逐日不少于8小时的东谈主工服务（法定节沐日除外）                                。投资东谈主不错通过该 热线赢得投资蓄意、业务蓄意、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   四、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管理东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉 或提议建议。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）          第二十二部分 其他应表现事项   本基金的其他应表现事项将严格按照《基金法》                       、《运作办法》、                              《销售办法》、                                    《信息表现 办法》等联系法律律例规矩的内容与格式进行表现，并在规矩媒介上公告。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                         招募证明书（更新）    第二十三部分 对招募证明书更新部分的证明   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》等其他联系法律律例的要求及基 金合同的规矩，对 2024 年 7 月 12 日公布的《同泰慧利夹杂型证券投资基金招募证明书（更 新）  》进行了更新，本次要紧更新事项为更新了基金司理、基金管理东谈主、联系服务机构等相 关内容。此外，本基金展示了最新表现的依期酬报中的投资组合酬报及基金事迹情况。 同泰慧利夹杂型证券投资基金                   招募证明书（更新）       第二十四部分 招募证明书存放及查阅方式   本招募证明书存放在本基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时期免费查阅；也可按工本费购买本招募证明书复制件或复印件，但应以招募证明书蓝本 为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 同泰慧利夹杂型证券投资基金              招募证明书（更新）              第二十五部分 备查文献                       ；                       ；

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