招商招悦纯债债券型
证券投资基金
托管契约
基金管理东谈主：招商基金管理有限公司
基金托管东谈主：北京银行股份有限公司
托管契约
托管契约
一、基金托管契约当事东谈主
（一）基金管理东谈主
称号：招商基金管理有限公司
住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号
法定代表东谈主：王小青
教授日历：2002 年 12 月 27 日
批准教授机关及批准教授文号：中国证券监督管理委员会证监基金字
2002100 号
组织体式：有限职守公司
注册老本：13.1 亿元东谈主民币
存续期限：抓续假想
商酌电话：（0755）83199596
（二）基金托管东谈主
称号：北京银行股份有限公司（简称北京银行）
住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表东谈主：霍学文
成立时间：1996 年 1 月 29 日
注册老本：东谈主民币 2114298.4272 万元
商酌电话：010-66223695
传真：010-66226045
假想范围：摄取公众入款；披发短期、中期和遥远贷款；办理国内结算；办
理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；从事同行拆借；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；提供防守箱业务；
办理处所财政信用盘活使用资金的委用贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇
款；外币兑换；同行外汇拆借；海外结算；结汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现；
外汇担保；资信拜谒、接洽、见证业务；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证
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券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；绽放式证券投资基金代销业务；债券
结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管理委员会批准的其
它业务。
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二、基金托管契约的依据、想法和原则
签订本契约的依据是《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金
法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券
投资基金销售管理办法》
（以下简称《销售办法》）、
《公开召募证券投资基金信息
走漏管理办法》
（以下简称《信息走漏办法》）、
《公开召募绽放式证券投资基金流
动性风险管理规矩》、
《证券投资基金信息走漏内容与款式准则第 7 号〈托管契约
的内容与款式〉》、
《招商招悦纯债债券型证券投资基金基金合同》
（以下简称《基
金合同》）过甚他相关规矩。
签订本契约的想法是明确基金托管东谈主与基金管理东谈主之间在基金财产的防守、
投资运作、净值规划、收益分拨、信息走漏及相互监督等相关事宜中的职权、义
务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。
基金管理东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、赤诚信用、充分保护基金份额抓有
东谈主正当权益的原则，经协商一致，签订本契约。
除非本契约另有约定，本契约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释
义部分具有沟通含义。
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三、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查
（一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资行径期骗监督权
金投资范围、投资对象进行监督。
本基金的投资范围主要为具有致密流动性的固定收益类品种，包括国债、金
融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融资券、中小企业私募债、
财富营救证券、次级债、可分离往复可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、
银行入款等法律法例或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融器具（但
须合乎中国证监会的相关规矩）。
本基金不投资于股票、权证等权益类财富，也不投资于可革新债券（可分离
往复可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行允洽
要领后，不错将其纳入投资范围。
投融资比例进行监督：
（1）按法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金的投资财富竖立比
例为：
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80％；
本基金每个往改日日终在扣除国债期货合约需缴纳的往复保证金后，应当保抓不
低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，现款不包
括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。国债期货的投资比例罢免国度相关
法律法例。
如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限定，基金管理东谈主在履行
允洽要领后，不错治疗上述投资品种的投资比例。
（2）根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合罢免以
下投资限定：
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的 10％；
财富净值的 40%；在寰宇银行间同行阛阓中的债券回购最遥远限为 1 年，债券回
购到期后不延期；
金财富净值的 10％；
产营救证券范围的 10％；
券，不得高出其各样财富营救证券推测范围的 10％；
金抓有财富营救证券时间，若是其信用品级下落、不再合乎投资措施，应在评级
表现发布之日起 3 个月内给以一起卖出；
约价值，不得高出基金财富净值的 15%；在职何往改日日终，抓有的卖放洋债期
货合约价值不得高出基金抓有的债券总市值的 30%；基金管理东谈主应当按照中国金
融期货往复所要求的内容、款式与时限向往复所表现所往复和抓有的卖出期货合
约情况、往复想法及对应的证券财富情况等。基金所抓有的债券（不含到期日在
一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，推测（轧差规划）
应当合乎基金合同对于债券投资比例的相关约定；在职何往改日内往复（不包括
平仓）的国债期货合约的成交金额不得高出上一往改日基金财富净值的 30%；
当保抓不低于基金财富净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券，其中，
现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
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的 15%；
因证券阛阓波动、证券停牌、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基
金不合乎前款所规矩比例限定的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限财富的投
资；
他主体为往复敌手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同
约定的投资范围保抓一致；
除上述第 9）、13）、14）、15）项之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行
东谈主合并、基金范围变动等基金管理东谈主之外的成分甚至基金投资比例不合乎上述规
定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往改日内进行治疗，但中国证监会规矩
的荒谬情形除外。
基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的相关约定。在上述时间内，本基金的投资范围、投资计谋应当合乎
基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同奏效之日起
初始。
若是法律法例对基金合同约定投资组合比例限定进行变更的，以变更后的规
定为准。法律法例或监管部门取消上述限定，如适用于本基金，基金管理东谈主在履
行允洽要领后，则本基金投资不再受相关限定，但须提前公告。
（3）相关法律、法例或部门规章规矩的其他比例限定。
基金托管东谈主对基金投资的监督自《基金合同》奏效之日起原始。
当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金
份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并接洽司帐师事
务所办法后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金
份额抓有东谈主大会审议。
侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限定等约定仅适用于
主袋账户。
侧袋机制的具体法令依影相关法律法例的规矩和基金合同的约定践诺。
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投资繁重行径进行监督：
根据法律法例的规矩及《基金合同》的约定，本基金繁重从事下列行径：
（1）承销证券；
（2）违背规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职守的投资；
（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕往复、主管证券往复价钱过甚他不方正的证券往复行动；
（7）法律、行政法例和中国证监会规矩繁重的其他行动。
基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、履行
戒指东谈主或者与其有要紧犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他要紧关联往复的，应当合乎本基金的投资计划和投资计谋，罢免抓有
东谈主利益优先原则，驻守利益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓
自制合理价钱践诺。相关往复必须预先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给以
走漏。要紧关联往复应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的沉静
董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述繁重性规矩，如适用于本基金，则本基
金投资不再受相关限定或按变更后的规矩践诺。
东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。
基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合乎法律法例及行业
措施的、经寂静采纳的、本基金适用的银行间债券阛阓往复敌手名单并约定各交
易敌手所适用的往复结算款式。基金管理东谈主有职守确保实时将更新后的往复敌手
名单发送给基金托管东谈主，不然由此形成的示寂应由基金管理东谈主承担。基金管理东谈主
应严格按照往复敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳往复敌手。基金托管东谈主监
督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往复敌手名单进行往复。如基金
管理东谈主未向基金托管东谈主提供往复敌手名单，基金托管东谈主有权不合往复敌手是否在
名单内进行监督。在基金存续时间基金管理东谈主不错治疗往复敌手名单，但应将调
整成果至少提前一个责任日书面告知基金托管东谈主。新名单敬佩前已与本次剔除的
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往复敌手所进行但尚未结算的往复，仍应按照契约进行结算。如基金管理东谈主根据
阛阓需要临时治疗银行间债券往复敌手名单及结算款式的，应向基金托管东谈主说明
原理，并在与往复敌手发生往复前 3 个往改日内与基金托管东谈主协商措置。
基金管理东谈主负责对往复敌手的资信戒指，按银行间债券阛阓的往复法令进行
往复，并负责措置因往复敌手不履行合同而形成的纠纷及示寂，基金托管东谈主不承
担由此形成的任何法律职守及示寂。若未践约的往复敌手在基金托管东谈主与基金管
理东谈主敬佩的时间前仍未承担爽约职守过甚他相关法律职守的，基金管理东谈主不错对
相应示寂先行给以承担，然后再向相关往复敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间
债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没
有按照预先约定的往复敌手进行往复时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基
金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职守。
基金投资银行如期入款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规矩及基金合同的
约定，敬佩合乎要求的统共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托
管东谈主应据以对基金投资银行入款的往复敌手是否按入款银行名单往复进行监督。
如基金管理东谈主未向基金托管东谈主提供合乎要求的入款银行名单，基金托管东谈主有权不
对基金投资银行入款的往复敌手进行监督。
（1）基金投资流畅受限证券，基金管理东谈主应战胜《对于基金投资非公勾引
行股票等流畅受限证券相关问题的告知》等相关法律法例规矩。
（2）流畅受限证券，包括由《上市公司证券刊行管理办法》轨范的在刊行
时明确一如期限锁如期的可往复证券，不包括由于发布要紧音讯或其他原因而临
时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往复中的质押券等流畅受限证券。
（3）基金管理东谈主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东谈主提供经
基金管理东谈主董事会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资决策经过、风险戒指
轨制。上述府上应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例控
制情况。
基金管理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个责任日将上述府上书面发
至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时间进行审核。基金托管东谈主应在收到上
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述府上后两个责任日内，以书面或其他两边招供的款式阐发收到上述府上。
（4）基金投资流畅受限证券前，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供合乎法律
法例要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、
刊行证券数目、刊行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本
占基金财富净值的比例、已抓有流畅受限证券市值占基金财富净值的比例、资金
划付时间等。基金管理东谈主应保证上述信息的真正、完好，并应至少于拟践诺投资
指示前两个责任日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有敷裕的时
间进行体式审核。
（5）基金托管东谈主有权对基金管理东谈主是否战胜法律法例、投资决策经过、风
险戒指轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理东谈主提供的相关
书面信息。基金托管东谈主以为上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金管
理东谈主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或驻守措施进行补充书面说明，并保
留检察基金管理东谈主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具的风险评估表现
等备查府上的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却践诺相关指示。因拒却践诺该指
令形成基金财产示寂的，基金托管东谈主不承担任何职守，并有权表现中国证监会。
如基金管理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求措置。
若是基金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何职守。
（二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的规矩及《基金合同》的约定，对基
金财富净值规划、各样基金份额净值规划、应收资金到账、基金用度开支及收入
敬佩、基金收益分拨、相关信息走漏进行监督和核查。
（三）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资运作过甚他运作违背《基金法》、
《基金合同》、基金托管契约过甚他相关规矩时，有权实时以书面体式告知基金
管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到告知后应鄙人一个责任日实时查对，并以书面
体式向基金托管东谈主发出回函，进行评释或举证。
在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面告知县项进行复查，督促基金管理东谈主
改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主告知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管
东谈主应表现中国证监会。基金管理东谈主有义务补偿因其违背《基金合同》而甚至投资
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者遇到的示寂。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违背关法律法例规矩或者违背《基金
合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却践诺，立即书面告知基金管理东谈主，并向中
国证监会表现。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往复要领还是奏效的投资指示违背法律、行
政法例和其他相关规矩，或者违背《基金合同》约定的，应当立即书面告知基金
管理东谈主，并表现中国证监会。
基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时间内
回话基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行评释或举证，对基金托管东谈主按
照法律法例要求需向中国证监会报送基金监督表现的，基金管理东谈主应积极配合提
供相关数据府上和轨制等。
基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违游记径，有权实时表现中国证监会，同
时有权书面告知基金管理东谈主限期纠正。
基金管理东谈主无方正原理，拒却、繁重基金托管东谈主根据本契约规矩期骗监督权，
或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管
东谈主提议书面训诲仍不改正的，基金托管东谈主应表现中国证监会。
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四、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查
根据相关法律法例、《基金合同》及本契约规矩，基金管理东谈主对基金托管东谈主
履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全防守基金财产、开设
基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金管理东谈主规划的基金资
产净值和各样基金份额的基金份额净值，根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、相
关信息走漏和监督基金投资运作等行径。
基金管理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、
未践诺或无故延长践诺基金管理东谈主的灵验资金划拨指示、违背约定暴露基金投资
信息等违背《基金法》、《基金合同》、本托管契约过甚他相关规矩时，基金管理
东谈主应实时以书面体式告知基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到告知后应实时核
对阐发并以书面体式向基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对
告知县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主对基金管
理东谈主告知的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应表现中国证监会。基金
管理东谈主应当督促基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的示寂。
基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违游记径，应立即表现中国证监会和银行
业监督管理机构，同期告知基金托管东谈主限期纠正。
基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交相关资
料以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真正性，在规矩时间内回话基金管理
东谈主并改正。
基金托管东谈主无方正原理，拒却、繁重基金管理东谈主根据本契约规矩期骗监督权，
或遴选拖延、诈骗等妙技妨碍基金管理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金管理
东谈主提议训诲仍不改正的，基金管理东谈主应表现中国证监会。
托管契约
五、基金财产防守
（一）基金财产防守的原则
交运用、刑事职守、分拨基金的任何财产。
户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的完好与沉静。
理东谈主负责与相关当事东谈主敬佩到账日历并告知基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到
达基金托管东谈主处的，基金托管东谈主应实时告知基金管理东谈主。由此给基金形成示寂的，
基金管理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金的示寂，基金托管东谈主有义务在合理且必
要的范围内配合基金管理东谈主进行追偿，但对此不承担职守。
（二）召募资金的考据
召募期内销售机构按销售与行状代理契约的约定，将认购资金划入基金管理
东谈主在具有托管履历的贸易银行开设的招商基金管理有限公司基金认购专户。该账
户由基金管理东谈主开立并管理。基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额
总和、基金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数合乎《基金法》、
《运作办法》等相关
规矩后，由基金管理东谈主遴聘具有从事证券、期货相关业务履历的司帐师事务所进
行验资，出具验资表现，出具的验资表现应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中
国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理东谈主应将召募的属于本基金财产的全
部资金划入基金托管东谈主为基金开立的财富托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当
日出具阐发文献。
若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的要求，由基金管理东谈主按
规矩办理退款事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
托管契约
（三）基金的财富托管专户（银行账户）的开立和管理
基金托管东谈主应负责本基金银行账户的开立和管理。基金托管东谈主以本基金的名
义在其营业机构开设财富托管专户。该财富托管专户是指基金托管东谈主在集会托管
模式下，代表所托管的基金与中国证券登记结算有限职守公司进行一级结算的专
用账户。该账户的开设和管原理基金托管东谈主承担。基金管理东谈主保证本基金的一切
货币进出行动，均需通过基金托管东谈主的财富托管专户进行。
财富托管专户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务之外的行动。
财富托管专户的管理当合乎《东谈主民币银行结算账户管理办法》、
《现款管理暂
行条例》、
《东谈主民币利率管理规矩》、
《利率管理暂行规矩》、
《支付结算办法》以及
银行监管机构的其他规矩。
基金托管东谈主应严格管理基金在基金托管东谈主处开立的财富托管专户、实时核查
财富托管专户账户余额。
（四）基金证券账户与证券往复资金账户的开设和管理
基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的款式在中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职守公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券往复资金账户，用于证券算帐。
基金证券账户的开立和使用，限于得意开展本基金业务的需要。基金托管东谈主
和基金管理东谈主不得出借和未经对方书面同意私行转让基金的任何证券账户；亦不
得使用基金的任何证券账户进行本基金业务之外的行动。
（五）债券托管账户的开立和管理
《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以本基金的口头苦求并取得参预全
国银行间同行拆借阛阓的往复履历，并代表本基金进行往复；基金托管东谈主负责根
据中国东谈主民银行、银行间阛阓登记结算机构的相关规矩，以本基金的口头在银行
间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并由基金
托管契约
托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的算帐。
场回购主契约，原本由基金托管东谈主防守，基金管理东谈主保存副本。
（六）其他账户的开设和管理
在本托管契约签订日之后，本基金被允许从事合乎法律法例规矩和《基金合
同》约定的其他投资品种的投资业务时，若是触及相关账户的开设和使用，由基
金管理东谈主协助基金托管东谈主根据相关法律法例的规矩和《基金合同》的约定，开立
相关账户。该账户按相关法令使用并管理。
（七）基金财产投资的相关什物证券、银行如期入款存单等有价凭证的防守
基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的防守库；其
中什物证券也可存入中央国债登记结算有限职守公司或中国证券登记结算有限
职守公司上海分公司/深圳分公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司或单子营业
中心的代防守库。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金管理东谈主的方正
指示办理。属于基金托管东谈主履行灵验戒指下的什物证券及银行如期入款存单等有
价凭证在基金托管东谈主防守时间的损坏、灭失，由此产生的职守应由基金托管东谈主承
担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构履行灵验戒指的证券不承担防守职守。
（八）与基金财产相关的要紧合同的防守
由基金管理东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同的原件辩认应由基金
托管东谈主、基金管理东谈主防守。除本契约另有规矩外，基金管理东谈主在代表基金签署与
基金相关的要紧合同期应保证抓有两份以上的原本，以便基金管理东谈主和基金托管
东谈主至少各抓有一份原本的原件。基金管理东谈主在合同签署后 5 个责任日内通过专东谈主
投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基
金管理东谈主和基金托管东谈主各自文献防守部门，保存期限按照法律法例的规矩践诺。
对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权
业务章的合同传真件并保证其真正性过甚与原件的彻底一致性，未经两边协商或
未在合同约定范围内，合同原件不得转机。
托管契约
六、指示的发送、阐发和践诺
（一）基金管理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权
基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供预留印鉴和授权东谈主署名样本，预先书面告知
（以下称“授权告知”）基金托管东谈主有权发送指示的东谈主员名单，注明相应的往复
权限，并规矩基金管理东谈主向基金托管东谈主发送指示时基金托管东谈主阐发有权发送东谈主员
身份的方法。基金托管东谈主在收到授权告知当日回函向基金管理东谈主阐发。基金管理
东谈主和基金托管东谈主对授权文献负有守密义务，其内容不得向被授权东谈主及相关操作主谈主
员之外的任何东谈主暴露，但法律法例规矩或有权机关、一方上市的证券往复所要求
的除外。
（二）指示的内容
指示是基金管理东谈主在运用基金财产时，向基金托管东谈主发出的资金划拨过甚他
款项支付的指示。基金管理东谈主发给基金托管东谈主的指示应写明款项事由、支付时间、
到账时间、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东谈主署名。
（三）指示的发送、阐发和践诺的时间和要领
指示由授权告知敬佩的有权发送东谈主（下称“被授权东谈主”）代表基金管理东谈主用
传果然款式或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐发过的款式向基金托管东谈主发
送。基金管理东谈主有义务在发送指示后实时与基金托管东谈主进行阐发，因基金管理东谈主
未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发，甚至资金未能实时到账所形成的示寂不由
基金托管东谈主承担。基金托管东谈主依照授权告知规矩的方法阐发指示灵验后，方可执
行指示。对于被授权东谈主发出的指示，基金管理东谈主不得否定其遵循。基金管理东谈主应
按照《基金法》、相关法律法例和《基金合同》的规矩，在其正当的假想权限和
往复权限内发送划款指示，被授权东谈主应按照其授权权限发送划款指示。基金管理
东谈主在发送指示时，应为基金托管东谈主留出践诺指示所必需的时间。由基金管理东谈主原
因形成的指示传输不足时、未能留出敷裕划款所需时间，甚至资金未能实时到账
所形成的示寂由基金管理东谈主承担。
托管契约
基金托管东谈主收到基金管理东谈主发送的指示后，应立即审慎考据相关内容及印鉴
和签名的口头一致性，复核无误后应在规如期限内践诺，不得延误。
基金管理东谈主向基金托管东谈主下达指示时，应确保基金银行账户有敷裕的资金可
用余额，对基金管理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示，基金
托管东谈主有权不予践诺，独立即告知基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担因为不践诺该
指示而形成示寂的职守。
基金管理东谈主应将同行阛阓国债往复告知单加盖预留印鉴后传真给基金托管
东谈主。
（四）基金管理东谈主发送虚假指示的情形和处理要领
基金管理东谈主发送虚假指示的情形包括指示发送东谈主员无权或卓越权限发送指
令及交割信息虚假，指示中繁重信息疲塌不清或不全等。
基金托管东谈主在履行监督职能时，发现基金管理东谈主的指示虚假时，有权拒却执
行，并实时告知基金管理东谈主改正。
（五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却践诺指示的情形和处理要领
基金托管东谈主发现基金管理东谈主发送的指示违背《基金法》、《基金合同》、本协
议或相关基金法例的相关规矩，有权视情况暂缓或不予践诺，并应实时以书面形
式告知基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主收到告知后应实时查对，并以书面体式对基
金托管东谈主发出回函阐发，由此形成的示寂由基金管理东谈主承担。
（六）基金托管东谈主未按照基金管理东谈主指示践诺的处理方法
基金托管东谈主由于本身罅隙形成未按照或者未实时按照基金管理东谈主发送的正
常的灵验资金划拨指示践诺，应在发现后实时遴选措施给以调停，给基金财产、
基金管理东谈主或基金份额抓有东谈主形成示寂的，应负补偿职守，但仅限于补偿径直经
济示寂。
（七）更换被授权东谈主的要领
基金管理东谈主撤换被授权东谈主或调动被授权东谈主的权限，必须提前至少一个往改日，
托管契约
使用传真或其他基金托管东谈主和基金管理东谈主书面阐发过的款式向基金托管东谈主发出
由授权东谈主署名和盖印的被授权东谈主变更告知，并提供新的被授权东谈主的署名样本，同
时电话告知基金托管东谈主，基金托管东谈主收到变更告知当日将回函书面传真基金管理
东谈主并通过电话向基金管理东谈主阐发。被授权东谈主变更告知，自基金管理东谈主收到基金托
管东谈主以传真体式发出的回函阐发时初始奏效。基金管理东谈主在尔后三日内将被授权
东谈主变更告知的原本送交基金托管东谈主。基金管理东谈主更换被授权东谈主告知奏效后，对于
已被撤换的东谈主员无权发送的指示，或被调动授权东谈主员超权限发送的指示，基金管
理东谈主不承担职守。
托管契约
七、往复及算帐交收安排
（一）采纳代理证券买卖的证券假想机构的措施和要领
基金管理东谈主负责采纳代理本基金证券买卖的证券假想机构，采纳的措施是：
关管理机关的处罚。
密的要求。
进行证券往复的需要，并能为本基金提供全面的信息行状。
面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、阛阓走向、个券分析的研究表现及周至
的信息行状，并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究表现。
基金管理东谈主负责根据以上措施以及里面管理轨制对相关证券假想机构进行
试验后敬佩代理本基金证券买卖证券假想机构，并承担相应职守。基金管理东谈主和
被采纳的证券假想机构签订往复单元使用契约，由基金管理东谈主告知基金托管东谈主，
并在法定信息走漏公告中走漏相关内容。
基金管理东谈主应实时将基金专用往复单元号、佣金费率等基本信息以及变更情
况实时以书面体式告知基金托管东谈主。因相关法律法例或往复法令的修改带来的变
化以届时灵验的法律法例和相关往复法令为准。
（二）基金投资证券后的算帐交收安排
基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据相关法律法例及相关业务法令，签订《证券
往复资金结算契约》，用以具体明确基金管理东谈主与基金托管东谈主在证券往复资金结
算业务中的职守。
对基金管理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在对印鉴和签名口头一致性复核
无误后应在规如期限内践诺，不得延误。
托管契约
本基金投资于证券发生的统共场内、场酬酢易的资金算帐交割，一起由基金
托管东谈主负责办理。
本基金证券投资的算帐交割，由基金托管东谈主通过中国证券登记结算有限职守
公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及算帐代理银行办理。
若是因基金托管东谈主罅隙在算帐和交收中形成基金财产的示寂，应由基金托管
东谈主负责补偿基金的示寂；若是因为基金管理东谈主违背法律法例的规矩进行证券投资
或违背两边签订的《证券往复资金结算契约》而形成基金投资算帐困难和风险的，
基金托管东谈主发现后有权立即书面告知基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责措置，基金
托管东谈主应给予必要的配合，由此给基金形成的示寂由基金管理东谈主承担。
基金托管东谈主在履行监督职能时，若是发现基金投资证券过程中出现超买或超
卖欢快，有权立即书面提醒基金管理东谈主，由基金管理东谈主负责措置，由此给基金造
成的示寂由基金管理东谈主承担。若是因基金管理东谈主原因发生超买行径，必须于 T+1
日上昼 10:00 之前完成融资，用以完成算帐交收。
基金管理东谈主应确保基金托管东谈主在践诺基金管理东谈主发送的指示时，有敷裕的头
寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东谈主有权拒却践诺基金管理东谈主发送
的划款指示并同期告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在发送划款指示时应充分接洽基
金托管东谈主的划款处理所需的合理时间。如由于基金管理东谈主的原因导致无法按时支
付证券算帐款，由此给基金形成的示寂由基金管理东谈主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东谈主对基金管理东谈主合乎法律法例、
《基
金合同》、基金托管契约的指示不得拖延或拒却践诺。如由于基金托管东谈主的罅隙
导致基金无法按时支付证券算帐款，由此给基金形成的示寂由基金托管东谈主承担。
（三）资金、证券账目及往复纪录的查对
对基金的往复纪录，由基金管理东谈主按日进行查对。逐日对外走漏基金份额净
值之前，必须保证今日统共履行往复纪录与基金司帐账簿上的往复纪录彻底一致。
若是履行往复纪录与司帐账簿纪录不一致，形成基金司帐核算不完好或不真正，
由此导致的示寂由基金的司帐职守方承担。
托管契约
对基金的资金账目，由两边逐日对账一次，确保两边账账相符。
对基金证券账目，由每周终末一个往改日终了时两边进行对账。
对什物券账目，每月月末两边进行账实查对。
对往复纪录，由两边逐日对账一次。
托管契约
八、基金财富净值规划和司帐核算
（一）基金财富净值的规划
基金财富净值是指基金财富总值减去欠债后的价值。各样基金份额净值是指
规划日各样基金财富净值除以该规划日本类基金份额总份额后的数值。基金份额
净值的规划保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计
入基金财产。
基金管理东谈主应每个责任日对基金财富估值，但基金管理东谈主根据法律法例或基
金合同的规矩暂停估值时除外。估值原则应合乎《基金合同》过甚他法律、法例
的规矩。用于基金信息走漏的基金净值信息由基金管理东谈主负责规划，基金托管东谈主
复核。基金管理东谈主应于每个责任日往复达成后规划当日各样基金份额的基金份额
净值并以两边招供的款式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值规划成果复核后
以两边招供的款式发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值信息给以公布。
根据《基金法》，基金管理东谈主规划并公告基金净值信息，基金托管东谈主复核、
审查基金管理东谈主规划的基金财富净值。
（二）基金财富估值方法
基金所领有的各样有价证券以及银行入款本息、备付金、保证金和其它财富
及欠债。
本基金所抓有的投资品种，按如下原则进行估值：
（1）证券往复所上市的有价证券的估值
的相应品种当日的估值净价估值，估值日莫得往复的，且最近往改日后经济环境
未发生要紧变化，按最近往改日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近
往改日的估值净价估值。如最近往改日后经济环境发生了要紧变化的，可参考类
似投资品种的现行市价及要紧变化成分，期货配资公司治疗最近往复市价，敬佩公允价钱；
托管契约
供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利
息得到的净价进行估值；估值日莫得往复的，且最近往改日后经济环境未发生重
大变化，按最近往改日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种最近往改日
的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行
估值。如最近往改日后经济环境发生了要紧变化的，可参考一样投资品种的现行
市价及要紧变化成分，治疗最近往复市价，敬佩公允价钱；
往复所上市的财富营救证券，领受估值技巧敬佩公允价值，在估值技巧难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（2）初次公勾引行未上市的债券，领受估值技巧敬佩公允价值，在估值技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）寰宇银行间债券阛阓往复的债券、财富营救证券等固定收益品种，采
用估值技巧敬佩公允价值。
（4）合并债券同期在两个或两个以上阛阓往复的，按债券所处的阛阓辩认
估值。
（5）本基金投资国债期货繁衍品种合约，一般以估值当日结算价进行估值，
估值当日无结算价的，且最近往改日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交
易日结算价估值。
（6）私募债券，领受估值技巧敬佩公允价值。在估值技巧难以可靠计量公
允价值的情况下，按成本估值。
（7）银行入款以成本列示，按约定的入款利率以当日银行营业终了的入款余
额为基数在履行抓巧合间内逐日计提应收利息。
（8）如有可信字据标明按上述方法进行估值不成客不雅响应其公允价值的，
基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估
值。
（9）相关法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，
按国度最新规矩估值。
如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
托管契约
序及相关法律法例的规矩或者未能充分护理基金份额抓有东谈主利益时，应立即告知
对方，共同查明原因，两边协商措置。
根据相关法律法例，基金财富净值规划和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主
承担。本基金的基金司帐职守方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金相关的会
计问题，如经相关各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的办法，按照
基金管理东谈主对基金净值信息的规划成果对外给以公布。
基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所形成的误
差不手脚基金份额净值虚假处理。
由于不可抗力原因，或由于证券往复所、期货公司及登记结算公司发送的数
据虚假，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、允洽、合理的措施进行检
查，但未能发现虚假的，由此形成的基金财富估值虚假，基金管理东谈主和基金托管
东谈主免除补偿职守。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施裁汰或消
除由此形成的影响。
（三）估值差错处理
基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、允洽、合理的措施确保基金财富估值
的准确性、实时性。当任一类基金份额的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4
位)发生估值虚假时，视为基金份额净值虚假。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销
售行状机构、或投资东谈主本身的罅隙形成估值虚假，导致其他当事东谈主遇到示寂的，
罅隙的职守东谈主应当对由于该估值虚假遇到损不当事东谈主(“受损方”)的径直经济损
失按下述“估值虚假处理原则”给予补偿，承担补偿职守。
上述估值虚假的主要类型包括但不限于：府上禀报差错、数据传输差错、数
据规划差错、下达指示差错等。
（1）估值虚假已发生，但尚未给当事东谈主形成示寂机，估值虚假职守方应及
托管契约
时合作各方，实时进行更正，因更正估值虚假发生的用度由估值虚假职守方承担；
由于估值虚假职守方未实时更正已产生的估值虚假，给当事东谈主形成示寂的，由估
值虚假职守方对径直示寂承担补偿职守；若估值虚假职守方还是积极合作，况兼
有协助义务确当事东谈主有敷裕的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责
任。估值虚假职守方冒失更正的情况向相关当事东谈主进行阐发，确保估值虚假已得
到更正。
（2）估值虚假的职守方对相关当事东谈主的径直示寂负责，不合波折示寂负责，
况兼仅对估值虚假的相关径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值虚假而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值虚假职守方仍冒失估值虚假负责。若是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还
或不一起返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益示寂(“受损方”)，则估值虚假责
任方应补偿受损方的示寂，并在其支付的补偿金额的范围内对取得欠妥得利确当
事东谈主享有要求托付欠妥得利的职权；若是取得欠妥得利确当事东谈主还是将此部分不
当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的补偿额加上还是取得的欠妥
得利返还的总和高出其履行示寂的差额部分支付给估值虚假职守方。
（4）估值虚假治疗领受尽量归附至假定未发生估值虚假的正确情形的款式。
估值虚假被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要领如下：
（1）查明估值虚假发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值虚假发生
的原因敬佩估值虚假的职守方；
（2）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值虚假形成的示寂
进行评估；
（3）根据估值虚假处理原则或当事东谈主协商的方法由估值虚假的职守方进行
更正和补偿示寂；
（4）根据估值虚假处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基
金登记机构进行更正，并就估值虚假的更正向相关当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值规划出现虚假时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报
基金托管东谈主，并遴选合理的措施抵制示寂进一步扩大。
托管契约
（2）各样基金份额的基金份额净值规划虚假偏差达到本类基金份额净值的
本类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。
（3）前述内容如法律法例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
（四）基金账册的建立
基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的合并记
账方法和司帐处理原则，辩认独随即设立、登录和防守本基金的全套账册，对双
方各自的账册如期进行查对，相互监督，以保证基金财富的安全。若两边对司帐
处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。
经对账发现两边的账目存在不符的，基金管理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明
原因并纠正，保证两边平行登录的账册纪录彻底相符。若当日查对不符，暂时无
法查找到错账的原因而影响到基金净值信息的规划和公告的，以基金管理东谈主的账
册为准。
（五）基金如期表现的编制和复核
基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月辩认沉静编制。月度报表的编
制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。
《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金管理东谈主
应当在三个责任日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明
书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金
管理东谈主不再更新基金招募说明书。基金管理东谈主在每个季度达成之日起 15 个责任
日内完成季度表现编制并公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期表现编
制并公告；在司帐年度达成后三个月内完成年度表现编制并公告。基金合同奏效
不足两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度表现、中期表现或者年度表现。
基金管理东谈主在月度报表完成当日，将相关报表提供基金托管东谈主复核；基金托
管东谈主在 3 个责任日内进行复核，并将复核成果实时书面告知基金管理东谈主。基金管
理东谈主在季度表现完成当日，将相关表现提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到
后 7 个责任日内进行复核，并将复核成果书面告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在中
托管契约
期表现完成当日，将相关表现提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日
内进行复核，并将复核成果书面告知基金管理东谈主。基金管理东谈主在年度表现完成当
日，将相关表现提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将
复核成果书面告知基金管理东谈主。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金
托管东谈主应共同查明原因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理款式为准。查对
无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的表现上加盖业务印鉴或者出具加盖托管
业务部门公章的复核办法书，两边各自留存一份。若是基金管理东谈主与基金托管东谈主
不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制
的报表对外发布公告，基金托管东谈主对此不承担职守，基金托管东谈主有权就相关情况
报证监会备案。
基金托管东谈主在对财务司帐表现、中期表现或年度表现复核结束后，需向基金
管理东谈主进行书面或电子阐发，以备有权机构对相关文献审核时领导。
（六）暂停估值的情形
营业时；
商阐发后，基金管理东谈主应当暂停基金估值；
（七）实施侧袋机制时间的基金财富估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披
露主袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值，暂停走漏侧袋账户的基金净值
信息。
托管契约
九、基金收益分拨
（一）基金收益分拨的原则
次，每次收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效
不悦 3 个月可不进行收益分拨；
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，
本基金默许的收益分拨款式是现款分成；
日的各样基金份额净值减去本类每单元基金份额收益分拨金额后不成低于面值；
同；本基金合并类别的每份基金份额享有同均分拨权；
位，少许点后第 3 位初始舍去，舍去部分归基金财富；
在不影响基金份额抓有东谈主利益的情况下，基金管理东谈主可在法律法例允许的
前提下酌情治疗以上基金收益分拨原则，此项治疗不需要召开基金份额抓有东谈主大
会，但应于变更实施日前在指定弁言公告。
（二）基金收益分拨决策的制定和实施要领
指定弁言公告。
红利向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金管理东谈主的方正指示实时进
行分成资金的划付。
托管契约
十、信息走漏
（一）守密义务
除按照《基金法》、
《信息走漏办法》、
《基金合同》及中国证监会对于基金信
息走漏的相关规矩或者有权机关、一方上市的证券往复所要求进行走漏之外，基
金管理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的未公开信息以及从对方取得的未公
开业务信息应坚守守密的义务。基金管理东谈主与基金托管东谈主对基金的任何信息，除
法律法例规矩或者有权机关、一方上市的证券往复所要求之外，不得在其公开披
露之前，先行对任何第三方走漏。然而，如下情况不应视为基金管理东谈主或基金托
管东谈主违背守密义务：
会、银行业监管机构等监管机构过甚他有权机构的号令、决定所作念出的信息走漏
或公开；
问、财务照看人、审计东谈主员、技巧照看人等作念出的必要信息走漏。
（二）基金管理东谈主和基金托管东谈主在信息走漏中的职责和信息走漏要领
基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据相关法律法例、《基金合同》的规矩各自承
担相应的信息走漏职责。基金管理东谈主和基金托管东谈主负有积极配合、相互督促、彼
此监督、保证其履行按照法定款式和时限走漏的义务。
根据《信息走漏办法》的要求，本基金信息走漏的文献包括基金招募说明书、
《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上选录、基金份额发售公告、
《基金合
同》奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、如期表现、临时表现、
透露公告、基金份额抓有东谈主大会决议、算帐表现、财富营救证券的投资情况、投
资国债期货相关公告、投资中小企业私募债券信息走漏、实施侧袋机制时间的信
息走漏等其他必要的公告文献，由基金管理东谈主拟定并负责公布。
基金托管东谈主应当按影相关法律、行政法例、中国证监会的规矩和《基金合同》
的约定，对基金管理东谈主编制的基金净值信息、基金事迹进展数据、基金如期表现、
托管契约
更新的招募说明书等公开走漏的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主
进行书面或电子阐发。
基金年报中的财务表现部分，经有从事证券、期货相关业务履历的司帐师事
务所审计后，方可走漏。
基金管理东谈主应当在中国证监会规矩的时间内，将应予走漏的基金信息通过中
国证监会指定弁言走漏。根据法律法例应由基金托管东谈主公开走漏的信息，基金托
管东谈主将通过中国证监会指定弁言公开走漏。
照章必须走漏的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法
规规矩将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
基金管理东谈主和基金托管东谈主负责办理与基金相关的信息走漏事宜时，对于根据
本契约、《基金合同》规矩或信息使用方要求的应由对方复核的事项，应经对方
复核无误后，由基金管理东谈主或基金托管东谈主给以公布。
（三）暂停或延长信息走漏的情形
营业时；
财富价值时；
托管契约
十一、基金用度
（一）基金管理费的计提比例和计提方法
基金管理费按基金财富净值的 0.30%年费率计提。
在时常情况下，基金管理费按前一日基金财富净值 0.30%年费率计提。规划
方法如下：
H＝E×0.30%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金财富净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
基金托管费按基金财富净值的 0.10%年费率计提。
在时常情况下，基金托管费按前一日基金财富净值的 0.10%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷往常天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
（三）C 类基金份额的销售行状费
本基金 A 类和 D 类基金份额不收取销售行状费，C 类基金份额的销售行状
费年费率为 0.20%。本基金销售行状费将独特用于本基金的销售与基金份额抓有
东谈主行状，基金管理东谈主将在基金年度表现中对该项用度的列支情况作专项说明。
销售行状费按前一日 C 类基金财富净值的 0.20%年费率计提。规划方法如下：
H＝E×0.20%÷往常天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售行状费
E 为 C 类基金份额前一日基金财富净值
（四）证券、期货往复用度、银行汇划用度、证券、期货账户开户用度和银
行账户护理费、《基金合同》奏效后与基金相关的信息走漏用度、基金份额抓有
托管契约
东谈主大会用度、《基金合同》奏效后与基金相关的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲
裁费、货币经游记状费（若有）等根据相关法例、《基金合同》及相应契约的规
定，由基金托管东谈主按基金管理东谈主的划款指示并根据用度履行开销金额支付，列入
当期基金用度。
（五）不列入基金用度的边幅
基金管理东谈主与基金托管东谈主因未履行或未彻底履行义务导致的用度开销或基
金财产的示寂、《基金合同》奏效前的相关用度（包括但不限于验资费、司帐师
和讼师费、信息走漏用度等用度）、基金管理东谈主和基金托管东谈主处理与基金运作无
关的事项发生的用度、其他根据相关法律法例，以及中国证监会的相关规矩不得
列入基金用度的边幅不列入基金用度。
（六）基金管理费、基金托管费和销售行状费的复核要领、支付款式和时间。
基金托管东谈主对不合乎《基金法》、《运作办法》等相关规矩以及《基金合同》
的其他用度有权拒却践诺。
基金托管东谈主对基金管理东谈主计提的基金管理费、基金托管费和销售行状费等，
根据本托管契约和《基金合同》的相关规矩进行复核。
基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金管理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。
销售行状费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东谈主向基
金托管东谈主发送基金销售行状费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个责任日
内从基金财产中一次性支付，由登记机构代收，登记机构收到后按相关合同规矩
支付给基金销售机构等。
若遇法定节沐日、公休日，支付日历顺延至下一个责任日。
托管契约
（七）若是基金托管东谈主发现基金管理东谈主违背相关法律法例的相关规矩和《基
金合同》、本契约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东谈主作念出版
面评释，若是基金托管东谈主以为基金管理东谈主无方正或合理的原理，不错拒却支付。
托管契约
十二、基金份额抓有东谈主名册的防守
基金管理东谈主和基金托管东谈主须辩认妥善防守的基金份额抓有东谈主名册，包括《基
金合同》奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、每年
包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。
基金份额抓有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和
防守，基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照当今相关法令辩认防守基金份额抓有东谈主名
册。防守款式不错领受电子或文档的体式。防守期限为 20 年，法律法例另有规
定或监管机构、有权机关另有要求的除外。
基金管理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额抓有东谈主名册：
《基金合同》奏效日、《基金合同》圮绝日、基金份额抓有东谈主大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额抓有东谈主名册。基金份额抓有东谈主名册
的内容必须包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31
日的基金份额抓有东谈主名册应于下月前十个责任日内提交；《基金合同》奏效日、
《基金合同》圮绝日等触及到基金繁重事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发生
日后十个责任日内提交。
基金托管东谈主以电子版体式妥善防守基金份额抓有东谈主名册，并如期刻成光盘备
份，保存期限为 15 年。基金托管东谈主不得将所防守的基金份额抓有东谈主名册用于基
金托管业务之外的其他用途，并应战胜守密义务，法律法例另有规矩或有权机关
另有要求的除外。
若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于本身原因无法妥善防守基金份额抓有东谈主名
册，应按相关法例规矩各自承担相应的职守。
托管契约
十三、基金相关文献和档案的保存
基金管理东谈主、基金托管东谈主按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账
册、往复纪录和繁重合同等，保存期限按照法律法例的规矩践诺，对相关信息负
有守密义务，但司法强制查抄情形及法律法例规矩的其它情形除外。其中，基金
管理东谈主应保存基金财产管理业务行动的纪录、账册、报表和其他相关府上，基金
托管东谈主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他相关府上。基金管理
东谈主和基金托管东谈主齐应当按规矩的期限防守。保存期限不少于 15 年，法律法例另
有规矩或有权机关另有要求的除外。
基金管理东谈主代表基金签署与基金相关的要紧合同文本后，应实时将合同文本
原本投递基金托管东谈主处。基金管理东谈主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有
关的合同、契约传真给基金托管东谈主。
基金管理东谈主或基金托管东谈主变更后，未变更的一方有义务协助接任东谈主接受基金
的相关文献。
托管契约
十四、基金管理东谈主和基金托管东谈主的更换
（一）基金管理东谈主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金管理东谈主：
(1) 被照章取消基金管理履历；
(2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；
(3) 照章斥逐、被照章捣毁或被照章宣告歇业；
(4) 法律法例和《基金合同》规矩的其它情形。
（1）提名：新任基金管理东谈主由基金托管东谈主或由单独或推测抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金管理东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提
名的基金管理东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金管理东谈主：新任基金管理东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金管理东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金管理东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金管理东谈主更换后，由基金托管东谈主在决议奏效后依照《信息披
露办法》的相关规矩在指定弁言公告；
（6）派遣：基金管理东谈主职责圮绝的，基金管理东谈主应妥善防守基金管理业务
府上，实时向临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈旁边理基金管理业务的移交手续，
临时基金管理东谈主或新任基金管理东谈主应实时接收。临时基金管理东谈主或新任基金管理
东谈主应与基金托管东谈主查对基金财富总值；
（7）审计：基金管理东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例规矩遴聘司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案，审
计费由基金财产承担；
（8）基金称号变更：基金管理东谈主更换后，若是原任或新任基金管理东谈主要求，
托管契约
应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金管理东谈主相关的称号字样。
金管理业务前，原任基金管理东谈主和基金托管东谈主需遴选审慎措施确保基金财产的安
全，不合基金份额抓有东谈主的利益形成示寂，并有义务协助新任基金管理东谈主或临时
基金管理东谈主尽快归附基金财产的投资运作。
（二）基金托管东谈主的更换
有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东谈主：
(1) 被照章取消基金托管履历；
(2) 被基金份额抓有东谈主大会解任；
(3) 照章斥逐、被照章捣毁或被照章宣告歇业；
(4) 法律法例和《基金合同》规矩的其它情形。
（1）提名：新任基金托管东谈主由基金管理东谈主或由单独或推测抓有 10%以上（含
（2）决议：基金份额抓有东谈主大会在基金托管东谈主职责圮绝后 6 个月内对被提
名的基金托管东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，并自表决通过之日起奏效；
（3）临时基金托管东谈主：新任基金托管东谈主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东谈主；
（4）备案：基金份额抓有东谈主大会更换基金托管东谈主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东谈主更换后，由基金管理东谈主在决议奏效后依照《信息披
露办法》的相关规矩在指定弁言公告；
（6）派遣：基金托管东谈主职责圮绝的，应当妥善防守基金财产和基金托管业
务府上，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东谈主或者临
时基金托管东谈主应当实时接收。临时基金托管东谈主或新任基金托管东谈主与基金管理东谈主核
对基金财富总值；
托管契约
（7）审计：基金托管东谈主职责圮绝的，应当按照法律法例规矩遴聘司帐师事
务所对基金财产进行审计，并将审计成果给以公告，同期报中国证监会备案。审
计用度由基金财产承担。
财产和基金托管业务前，原基金托管东谈主和基金管理东谈主需遴选审慎措施确保基金财
产的安全，不合基金份额抓有东谈主的利益形成示寂，并有义务协助新任基金托管东谈主
或临时基金托管东谈主尽快派遣基金财富。
（三） 基金管理东谈主和基金托管东谈主的同期更换要领
总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金管理东谈主和基金托管东谈主；
管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议奏效后依照《信息走漏办法》的相关规矩在指定
弁言上纠合公告。
托管契约
十五、繁重行径
事《基金法》繁重的投资或行动。
托管东谈主不得利用基金财产为本身和任何第三东谈主谋取违警利益。
款式公开走漏的信息，不得违背本契约约定对他东谈主暴露。
用或刑事职守基金财产。
繁重的其他行径。
法律法例和监管部门取消上述繁重性规矩的，则本基金不受上述相关限定。
托管契约
十六、基金托管契约的变更、圮绝与基金财产的算帐
（一）托管契约的变更与圮绝
本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管
契约，其内容不得与《基金合同》的规矩有任何糟塌。基金托管契约的变更须报
中国证监会备案。
发生以下情况，本托管契约在履行允洽要领后圮绝：
（1）《基金合同》圮绝；
（2）基金托管东谈主斥逐、照章被捣毁、歇业或有其他基金托管东谈主收受基金资
产；
（3）基金管理东谈主斥逐、照章被捣毁、歇业或有其他基金管理东谈主收受基金管
理权；
（4）发生法律法例或《基金合同》规矩的圮绝事项。
（二）基金财产的算帐
成立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行
基金算帐。
照《基金合同》和本托管契约的规矩接续履行保护基金财产安全的职责。
管东谈主、具有从事证券、期货相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指
定的东谈主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的责任主谈主员。
估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组谐和收受基金；
托管契约
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作算帐表现；
（5）遴聘司帐师事务所对算帐表现进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐
表现出具法律办法书；
（6）将算帐表现报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。
（三）算帐用度
算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理用度，清
算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。
（四）基金财产按下列规矩归还：
（1）支付算帐用度；
（2）缴纳所欠税款；
（3）归还基金债务；
（4）按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分拨。
基金财产未按前款（1）－（3）项规矩归还前，不分拨给基金份额抓有东谈主。
（五）基金财产算帐的公告
算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐表现经具有证券、期
货相关业务履历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国
证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐表现报中国证监会备案后
（六）基金财产算帐账册及文献的保存
基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
托管契约
十七、爽约职守
（一）若是基金管理东谈主或基金托管东谈主的不履行本托管契约或者履行本托管协
议不合乎约定的，应当承担爽约职守。
（二）因托管契约当事东谈主爽约给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的，
应当辩认对各自的行径照章承担补偿职守，因共同行径给基金财产或者基金份额
抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带补偿职守。然而发生下列情况，当事东谈主免责：
定手脚或不手脚而形成的示寂等；
（三）若是由于本契约一方当事东谈主（“爽约方”）的爽约行径给基金财产或基
金投资者形成示寂，另一方当事东谈主（“守约方”）有职权代表基金对爽约方进行追
偿；若是由于爽约方的爽约行径导致“守约方”补偿了该基金财产或基金投资者
所遇到的示寂，则守约方有权向爽约方追索，爽约方应补偿和补偿守约方由此发
生的统共成本、用度和开销，以及由此遇到的示寂。
（四）托管契约当事东谈主违背托管契约，给另一方当事东谈主形成示寂的，甘愿担
补偿职守。
（五）当事东谈主一方爽约，非爽约方当事东谈主在职责范围内有义务实时遴选必要
的措施，抵制示寂的扩大。莫得遴选允洽措施甚至示寂进一步扩大的，不得就扩
大的示寂要求补偿。非爽约方因抵制示寂扩大而开销的合理用度由爽约方承担。
（六）爽约行径虽已发生，但本托管契约粗略接续履行的，在最大限定地保
护基金份额抓有东谈主利益的前提下，基金管理东谈主和基金托管东谈主应当接续履行本契约。
托管契约
（七）由于基金管理东谈主、基金托管东谈主不可戒指的成分导致业务出现差错，基
金管理东谈主和基金托管东谈主天然还是遴选必要、允洽、合理的措施进行查抄，然而未
能发现该虚假的，由此形成基金财产或基金投资者示寂，基金管理东谈主和基金托管
东谈主应免除补偿职守。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的措施摈斥或
裁汰由此形成的影响。
（八）本契约所指示寂均为径直经济示寂。
托管契约
十八、争议措置款式
两边当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约相关的一切争议，除经友好
协商不错措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会。根据那时灵验的仲裁规
则进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端性的并对两边均有照料力。
仲裁费和讼师费由败诉方承担。
争议处理时间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，接续忠实、
发奋、守法地履行《基金合同》和托管契约规矩的义务，护理基金份额抓有东谈主的
正当权益。
本契约受中国（为本契约之想法，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统领。
托管契约
十九、基金托管契约的遵循
（一）基金管理东谈主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协
议草案，该等草案系经托管契约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表
签署，契约当事东谈主两边可能常常根据中国证监会的办法修改托管契约草案。托管
契约以中国证监会注册的文本为正经文本。
（二）基金托管契约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效
之日起奏效。基金托管契约的灵验期自其奏效之日起至该基金财产算帐成果报中
国证监会备案并公告之日止。
（三）基金托管契约自奏效之日对托管契约当事东谈主具有同等的法律照料力。
（四）基金托管契约原本一式 6 份，除上报相关监管机构 2 份外，基金管理
东谈主和基金托管东谈主辩认抓有 2 份，每份具有同等的法律遵循。
托管契约
二十、其他事项
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未
尽事宜，当事东谈主依据基金合同、相关法律法例等规矩协商办理。
托管契约
二十一、基金托管契约的签订
本托管契约经基金管理东谈主和基金托管东谈主招供后，由该两边当事东谈主在基金托管
契约上盖印，并由各自的法定代表东谈主或授权代表签署，并注明基金托管契约的签
订地点和签订日历。
