中信保诚稳瑞债券型证券投资基金
托管左券
基金经管东说念主：中信保诚基金经管有限公司
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司
第一条 基金托管左券当事东说念主-------------------------------- 3
第二条 基金托管左券的依据、办法和原则 -------------------- 3
第三条 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 ------------ 4
第四条 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 ----------------- 11
第五条 基金财产扶持 ------------------------------------ 11
第六条 指示的发送、阐发和引申--------------------------- 14
第七条 交游及清理交收安排------------------------------- 16
第八条 基金财富净值狡计和司帐核算 ----------------------- 18
第九条 基金收益分拨 ------------------------------------ 21
第十条 信息裸露 ---------------------------------------- 22
第十一条 基金用度 -------------------------------------- 24
第十二条 基金份额握有东说念主名册的扶持 ----------------------- 25
第十三条 基金磋议文献和档案的保存 ----------------------- 26
第十四条 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换 ------------------- 26
第十五条 禁闭行动 -------------------------------------- 28
第十六条 基金托管左券的变更、隔绝与基金财产的清理 ------- 29
第十七条 背约拖累 -------------------------------------- 31
第十八条 争议治理方式 ---------------------------------- 32
第十九条 基金托管左券的效用----------------------------- 32
第二十条 基金托管左券的签订----------------------------- 33
第二十一条 不可抗力 ------------------------------------ 33
基金经管东说念主：中信保诚基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放生意观测区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰银行
大楼 9 层
邮政编码：200120
电话：021-68649788
传真：021-50120888
法定代表东说念主：涂一锴
基金托管东说念主：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
邮政编码:100020
电话：4006800000
传真：010-85230024
法定代表东说念主：方合英
鉴于：
续的有限拖累公司，按照磋议法律法例的规定具备担任基金经管东说念主的
资历和智商；
银行，按照磋议法律法例的规定具备担任基金托管东说念主的资历和智商；
金的基金经管东说念主，中信银行股份有限公司拟担任中信保诚稳瑞债券型
证券投资基金的基金托管东说念主；
为明确两边在基金托管中的权力、义务及拖累，确保基金财产的安全，
保护基金份额握有东说念主的正当权益，依据《中华东说念主民共和国合同法》等
法律法例以及磋议规定，两边本着对等自觉、淳厚守信的原则特签订
本左券。
释义：
除非另有约定，《中信保诚稳瑞债券型证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管左券时应具有交流的含
义；若有造反应以基金合同为准，并依其条目讲授。
第一条 基金托管左券当事东说念主
称呼：中信保诚基金经管有限公司
住所：中国（上海）解放生意观测区世纪通衢 8 号上海国金中心汇丰
银行大楼 9 层
法定代表东说念主: 涂一锴
成立时分：2005 年 9 月 30 日
批准开采机关：中国证监会
批准开采文号：中国证监会证监基金字2005142 号
组织款式：有限拖累公司
注册成本：东说念主民币贰亿元
狡计边界：基金召募、基金销售、财富经管、境外证券投资经管和中
国证监会许可的其他业务（触及行政许可的凭许可证狡计）
存续时期：握续狡计
称呼：中信银行股份有限公司
住所：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法定代表东说念主：方合英
成立时分：1987 年 4 月 20 日
批准开采文号：国办函198714 号
基金托管业务批准文号：证监基金字2004125 号
组织款式：股份有限公司
注册成本：489.35 亿元东说念主民币
存续时期：握续狡计
狡计边界：继承公众入款；披发短期、中期和始终贷款；办理国表里
结算；办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、
承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同行业拆借；买卖、
代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证工作及担保；代理收付
款项；提供扶持箱工作；结汇、售汇业务；经国务院银行业监督经管
机构批准的其他业务。
第二条 基金托管左券的依据、办法和原则
签订本左券的依据是《中华东说念主民共和国合同法》、《中华东说念主民共和国证
券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运
作经管办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售经管办
法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管
理办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募通达式证券投资
基金流动性风险经管规定》、《证券投资基金信息裸露内容与款式准则
第 7 号〈托管左券的内容与款式〉》、
《中信保诚稳瑞债券型证券投资基
金基金合同》极度他磋议规定。
签订本左券的办法是明确基金托管东说念主与基金经管东说念主之间在基金财产的
扶持、投资运作、净值狡计、收益分拨、信息裸露及相互监督等磋议
事宜中的权力、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握
有东说念主的正当权益。
基金经管东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、淳厚信用、充分保护基金份
额握有东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本左券。
第三条 基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查
基金投资边界、投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融器具：
本基金的投资边界主要为具有考究无比流动性的固定收益类品种，包括国
债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、
超短期融资券、财富支握证券、次级债、可分离交游可转债的纯债部
分、债券回购、银行入款、同行存单等法律法例或中国证监会允许基
金投资的其他固定收益类金融器具（但须顺应中国证监会的磋议规
定）。
本基金不投资于股票、权证等权益类财富，也不投资于可出动债券（可
分离交游可转债的纯债部分除外）、可交换债券。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金财富的
于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、
应收申购款等。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金经管东说念主在
履行允洽方法后，不错将其纳入投资边界。
基金投融资比例进行监督：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金财富的 80%；
（2）本基金握有现款或者到期日在一年以内的政府债券投资比例想到
不低于基金财富净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等；
（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金财富净值的
（4）本基金经管东说念主经管的一皆基金握有一家公司刊行的证券，不逾越
该证券的 10%；
（5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种财富支握证券的比例，不得
逾越基金财富净值的 10%；
（6）本基金握有的一皆财富支握证券，其市值不得逾越基金财富净值
的 20%；
（7）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)财富支握证券的比例，不得
逾越该财富支握证券限制的 10%；
（8）本基金经管东说念主经管的一皆基金投资于并吞原始权益东说念主的各种财富
支握证券，不得逾越其各种财富支握证券想到限制的 10%；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的财富支握证
券。基金握有财富支握证券时期，如若其信用品级下跌、不再顺应投
资圭臬，应在评级施展发布之日起 3 个月内赐与一皆卖出；
（10）本基金投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得
逾越基金财富净值的 40%；债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后
不得缓期；
（11）基金财富总值不得逾越基金财富净值的 140%；
（12）本基金主动投资于流动性受限财富的市值想到不得逾越本基金
财富净值的 15%；
因证券商场波动、证券停牌、基金限制变动等基金经管东说念主之外的要素
以致基金不顺应前款所规定比例适度的，基金经管东说念主不得主动新增流
动性受限财富的投资；
（13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为
交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的天资要求应当与基金合
同约定的投资边界保握一致；
（14）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资
适度。
因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制变动等基金经管东说念主之外
的要素以致基金投资比例不顺应上述规定投资比例的，除以上第（2） 、
（9）、
（12）、
（13）条除外，基金经管东说念主应当在 10 个交游日内进行调
整，但法律法例或中国证监会规定的额外情形除外。
基金经管东说念主应当自基金合同奏凯之日起 6 个月内使基金的投资组合比
例顺应基金合同的磋议约定。在上述时期内，本基金的投资边界、投
资计接应当顺应基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与
检讨自基金合同奏凯之日起驱动。
法律法例或监管部门取消上述适度或调治上述适度的，如适用于本基
金，基金经管东说念主在履行允洽方法后，则本基金投资不再受磋议适度或
按调治后的规定引申，但须提前公告，不需要经基金份额握有东说念主大会
审议。
侧袋机制实施时期，本部分约定的投资组合比例、组合适度等约定仅
适用于主袋账户。
基金投资禁闭行动进行监督：
根据法律法例的规定及基金合同的约定，本基金禁闭从事下列行动：
（1）承销证券；
（2）违背规定向他东说念主贷款或提供担保；
（3）从事承担无穷拖累的投资；
（4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱极度他不正直的证券交游行动；
（6）法律、行政法例和中国证监会规定禁闭的其他行动。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓动、
施行遏抑东说念主或者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销
期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当顺应基金的投
资筹谋和投资计策，辞退基金份额握有东说念主利益优先原则，珍厚利益冲
突，设立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱引申。
磋议交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。
紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的
落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行
审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，则本基
金投资不再受磋议适度或以变更后的规定为准。
金关联投资适度进行监督：
根据法律法例磋议基金从事的关联交游的规定，基金经管东说念主和基金托
管东说念主应预先相互提供与本机构有控股关系的鼓动或与本机构有其他重
大横暴关系的公司名单极度更新，加盖公章并书面提交，并确保所提
供名单的信得过性、完好性、全面性。基金经管东说念主或基金托管东说念主在名单
变更后应实时发送对方，收到方于 2 个责任日内进行回函阐发已盛名
单的变更。名单变更时分以收到方回函阐发的时分为准。如若基金托
管东说念主在运作中严格辞退了监督历程，基金经管东说念主仍违法进行交游，并
酿成基金财富失掉的，由基金经管东说念主承担拖累，基金托管东说念主不承担任
何损成仇拖累。
磋议交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，若基金托管东说念主发现基金管
理东说念主与关联方进行法律法例禁闭基金从事的交游时，基金托管东说念主应及
时提醒并协助基金经管东说念主采用必要措施禁闭该交游的发生，若基金托
管东说念主采用必要措施后仍无法禁闭该交游发生时，基金托管东说念主有权向中
国证监会施展，由此酿成的损成仇拖累由基金经管东说念主承担。对于交游
所场内已成交的违法交游，基金托管东说念主应按磋议法律法例和交游所规
则的规定进行结算，同期向中国证监会施展，基金托管东说念主不承担由此
酿成的损成仇拖累。
经管东说念主参与银行间债券商场进行监督：
（1）基金托管东说念主依据磋议法律法例的规定和基金合同的约定对于基金
经管东说念主参与银行间债券商场交游时面对的交游敌手资信风险进行监
督。
基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供顺应法律法例及
行业圭臬的银行间债券商场交游敌手的名单，并按照审慎的风险遏抑
原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交游结算方式。基金托管东说念主
在收到名单后 2 个责任日内回函阐发收到该名单。基金经管东说念主应按时
或不按时对银行间债券商场现券及回购交游敌手的名单进行更新，名
单中增多或减少银行间债券商场交游敌手时须实时见知基金托管东说念主，
基金托管东说念主于 2 个责任日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金
经管东说念主收到基金托管东说念主书面阐发后，被阐发调治的名单驱动奏凯，新
名单奏凯前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应
按照两边原定左券进行结算。
如若基金托管东说念主发现基金经管东说念主与不在名单内的银行间债券商场交游
敌手进行交游，应实时提醒基金经管东说念主脱色交游，经提醒后基金经管
东说念主仍引申交游并酿成基金财富失掉的，基金托管东说念主不承担拖累。
（2）基金托管东说念主对于基金经管东说念主参与银行间债券商场交游的交游方式
的遏抑。
基金经管东说念主在银行间债券商场进行现券买卖和回购交游时，需按交游
敌手名单中约定的该交游敌手所适用的交游结算方式进行交游。如若
基金托管东说念主发现基金经管东说念主莫得按照预先约定的成心于信用风险遏抑
的交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主与交游对
手再行详情交游方式，经提醒后仍未改正并酿成基金财富失掉的，基
金托管东说念主不承担拖累。
（3）基金经管东说念主有拖累遏抑交游敌手的资信风险，按银行间债券商场
的交游规则进行交游，基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合
同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事
先约定的交游敌手进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金经管东说念主，
基金托管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇拖累。
（1）基金投资畅达受限证券，应盲从《对于基金投资非公开采行股票
等畅达受限证券磋议问题的见知》等磋议法律法例规定。畅达受限证
券指由《上市公司证券刊行经管办法》方法的非公开采行股票、公开
刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交游证券，
不包括由于发布紧要音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上
市证券、回购交游中的质押券等畅达受限证券。
（2）基金经管东说念主应在基金初度投资畅达受限证券前，向基金托管东说念主提
供经基金经管东说念主董事会批准的磋议基金投资畅达受限证券的投资决策
历程、风险遏抑轨制。基金投资非公开采行股票，基金经管东说念主还应提
供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述辛勤应包括但
不限于基金投资畅达受限证券的投资额度和投资比例遏抑情况。
基金经管东说念主应至少于初度引申投资指示之前 2 个责任日将上述辛勤书
面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时分进行审核。基金托
管东说念主应在收到上述辛勤后 2 个责任日内，以书面或其他两边认同的方
式阐发收到上述辛勤。
（3）基金投资畅达受限证券前，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供顺应
法律法例要求的磋议必要书面信息。基金经管东说念主应保证上述信息的真
实、完好，并应至少于拟引申投资指示前将上述信息书面发至基金托
管东说念主。
（4）基金托管东说念主疏漏基金经管东说念主是否盲从法律法例、投资决策历程、
风险遏抑轨制情况进行监督，并审核基金经管东说念主提供的磋议书面信息。
基金托管东说念主以为上述辛勤可能导致基金出现风险的，有权要求基金管
理东说念主在投资畅达受限证券前就该风险的废除或珍重措施进行补充书面
讲解，不然，基金托管东说念主有权拒却引申磋议指示。因拒却引申该指示
酿成基金财产失掉的，基金托管东说念主不承担任何拖累，并有权施展中国
证监会。
如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请
求治理。如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何拖累。如
果基金托管东说念主莫得切实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管
东说念主容许担相应拖累。
（1）基金经管东说念主经管的基金在投资中期单据前，基金经管东说念主须根据法
律、法例、监管部门的规定，制定严格的对于投资中期单据的风险控
制轨制和流动性风险处置预案，并书面提供给基金托管东说念主，基金托管
东说念主依据上述文献对基金经管东说念主投资中期单据的额度和比例进行监督。
（2）如改日磋议监管部门发布的法律法例对质券投资基金投资中期票
据另有规定的，从其约定。
（3）基金托管东说念主有权监督基金经管东说念主在磋议基金投资中期单据时的法
律法例盲从情况，磋议轨制、信用风险、流动性风险处置预案的完善
情况，磋议额度、比例适度的引申情况。基金托管东说念主发现基金经管东说念主
的上述事项违背法律法例和基金合同以及本左券的规定，应实时以书
面款式见知基金经管东说念主校正。基金经管东说念主应积极互助和协助基金托管
东说念主的监督和核查。基金经管东说念主应按磋议托管左券要求向基金托管东说念主及
时发出回函，并实时改正。基金托管东说念主有权随时对所见知县项进行复
查，督促基金经管东说念主改正。如若基金经管东说念主违法事项未能在限期内校正
的，基金托管东说念主应施展中国证监会。如若基金托管东说念主未能切实履行监
督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主容许担相应拖累。
经管东说念主采纳入款银行进行监督：
基金投资银行按时入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的规定及基金
合同的约定，详情顺应条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基
金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否符
合磋议规定进行监督。
本基金投资银行入款应顺应如下规定：
（1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行设立按时对账机制，确
保基金银行入款业务账目及核算的信得过、准确。
（2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据磋议规定，就本基金银行入款业
务另行签订书面左券，明确两边在磋议左券签署、账户开设与经管、
投资指示传达与引申、资金划拨、账目查对、到期兑付、文献扶持以
及入款证实书的开立、传递、扶持等历程中的权力、义务和职责，以
确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。
（3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、
复核磋议左券、账户辛勤、投资指示、入款证实书等磋议文献，切实
履行托管职责。
（4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格盲从《基
金法》、《运作办法》等磋议法律法例，以及国度磋议账户经管、利率
经管、支付结算等的各项规定。
基金托管东说念主对基金经管东说念主采纳入款银行的监督应依据基金经管东说念主向基
金托管东说念主提供的顺应条件的入款银行的名单引申，如基金托管东说念主发现
基金经管东说念主将基金财富投资于该名单之外的入款银行，有权拒却引申。
该名单如有变更，基金经管东说念主应在启用新名单前提前 2 个责任日将新
名单发送给基金托管东说念主。
金财富净值狡计、各种基金份额净值狡计、应收资金到账、基金用度
开支及收入详情、基金收益分拨、磋议信息裸露、基金宣传推介材料
中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。
法》 、基金合同、本托管左券极度他磋议规定时，应实时以书面款式通
知基金经管东说念主限期校正，基金经管东说念主收到见知后应鄙人一个责任日及
时查对，并以书面款式向基金托管东说念主发出回函，进行讲授或举证。
经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主见知的违法事项未能在限期内
校正的，基金托管东说念主应施展中国证监会。
者违背基金合同约定的，应当拒却引申，立即见知基金经管东说念主，并及
时向国务院证券监督经管机构施展。
违背法律、行政法例和其他磋议规定，或者违背基金合同约定的，应
当立即见知基金经管东说念主，并实时向中国证监会施展，基金经管东说念主应依
法承担相应拖累。
规定时天职恢复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行讲授或
举证，对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监督施展
的，基金经管东说念主应积极互助提供磋议数据辛勤和轨制等。
监会，同期见知基金经管东说念主限期校正。
诳骗监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东说念主进行有用监督，
情节严重或经基金托管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应施展中
国证监会。
度保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商
一致，并商量司帐师事务所见解后，不错依照法律法例及基金合同的
约定启用侧袋机制。
基金托管东说念主依照磋议法律法例的规定和基金合同的约定，对侧袋机制
启用、特定财富处置和信息裸露等方面进行复核和监督。侧袋机制实
施时期的具体规则依照磋议法律法例的规定和基金合同的约定引申。
第四条 基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查
括但不限于基金托管东说念主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户
和证券账户等投资所需账户、复核基金经管东说念主狡计的基金财富净值和
各种基金份额的基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理清理交收、
磋议信息裸露和监督基金投资运作等行动。
分账经管、未引申或无故蔓延引申基金经管东说念主资金划拨指示、暴露基
金投资信息等违背《基金法》 、基金合同、本托管左券极度他磋议规定
时，基金经管东说念主应实时以书面款式见知基金托管东说念主限期校正，基金托
管东说念主收到见知后应实时查对阐发并以书面款式向基金经管东说念主发出回
函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对见知县项进行复查，督促基金
托管东说念主改正，并予协助互助。基金托管东说念主对基金经管东说念主见知的违法事
项未能在限期内校正或未在合理期限内阐发的，基金经管东说念主应施展中
国证监会。基金经管东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭逢的
失掉。
会和银行业监督经管机构，同期见知基金托管东说念主限期校正。
交磋议辛勤以供基金经管东说念主核查托管财产的完好性和信得过性，在规定
时天职恢复基金经管东说念主并改正。
使监督权，或采用拖延、诈骗等技巧妨碍基金经管东说念主进行有用监督，
情节严重或经基金经管东说念主建议劝诫仍不改正的，基金经管东说念主应施展中
国证监会。
第五条 基金财产扶持
同和本托管左券约定及基金经管东说念主的正直指示外，不得自走运用、处
分、分拨基金的任何财产。
资所需账户。
东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账经管，落寞核算，
确保基金财产的完好与落寞。
定扶持基金财产，如有额外情况两边可另行协商治理。
东说念主托管基金财富。
业机构或基金经管东说念主托福的登记机构开立的“基金召募专户”，该账
户由基金经管东说念主或其托福的登记机构开立并经管。
金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数顺应《基金法》、《运作办法》等有
关规定后，基金经管东说念主应将召募的属于本基金财产的一皆资金划入基
金托管东说念主为本基金开立的财富托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当
日出具阐发文献。同期，基金经管东说念主应聘任具有从事证券业务资历的
司帐师事务所进行验资，出具验资施展，出具的验资施展应由参加验
资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。
规定办理退款事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
并根据基金经管东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留
印鉴由基金托管东说念主刻制、扶持和使用。
基金托管东说念主和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账
户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
督经管机构的磋议规定。
结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
公司上海分公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清
算。
基金托管东说念主和基金经管东说念主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任
何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。
寰宇银行间同行拆借商场的交游资历，并代表基金进行交游；基金托
管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限拖累公司开设银行间
债券商场债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配
及资金的清理。
间国债商场回购主左券，蓝本由基金托管东说念主扶持，基金经管东说念主保存副
本。
在本托管左券奏凯之后，本基金被允许从事顺应法律法例规定和基金
合同约定的其他投资品种的投资业务时，如若触及磋议账户的开设和
使用，由基金经管东说念主协助托管东说念主根据磋议法律法例的规定和基金合同
的约定，开立磋议账户。该账户按磋议规则使用并经管。
管
基金财产投资的磋议什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的扶持
库；其中什物证券也可存入中央国债登记结算有限拖累公司或中国证
券登记结算有限拖累公司上海分公司/深圳分公司或银行间商场清理
所股份有限公司或单据营业中心的代扶持库。什物证券的购买和转让，
由基金托管东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主遏抑下的
什物证券在基金托管东说念主扶持时期的损坏、灭失，由此产生的拖累应由
基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主除外机构施行有用遏抑的
证券不承担扶持拖累。
与基金财产磋议的紧要合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管
东说念主代表基金签署的与基金磋议的紧要合同的原件分离应由基金托管
东说念主、基金经管东说念主扶持。基金经管东说念主在代表基金签署与基金磋议的紧要
合同期应保证基金一方握有两份以上的蓝本原件，以便基金经管东说念主和
基金托管东说念主至少各握有一份蓝本的原件。基金经管东说念主在合同签署后 30
个责任日内通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全方式将合同投递基金托管
东说念主处。合同应存放于基金经管东说念主和基金托管东说念主各自文献扶持部门 15 年
以上。对于无法取得二份以上的蓝本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主
提供加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范
围内，合同原件不得升沉，由基金经管东说念主扶持。
第六条 指示的发送、阐发和引申
基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和被授权东说念主署名样本，预先
书面见知（以下简称“授权见知”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名
单，注明相应的交游权限，并规定基金经管东说念主向基金托管东说念主发送指示
时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员身份的方法。基金托管东说念主在收到授权
见知当日回函向基金经管东说念主阐发。基金经管东说念主在收到基金托管东说念主确凿
认回函之后，授权见知奏凯。基金经管东说念主和基金托管东说念主对授权文献负
有秘密义务，其内容不得向被授权东说念主及磋议操作主说念主员除外的任何东说念主泄
露。
指示是基金经管东说念主在运用基金财富时，向基金托管东说念主发出的资金划拨
极度他款项支付的指示。基金经管东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款
项事由、支付时分、到账时分、金额、账户等，加盖预留印鉴并由被
授权东说念主署名或盖印。
）
代表基金经管东说念主用传简直方式或其他基金托管东说念主和基金经管东说念主书面确
认过的方式向基金托管东说念主发送。基金经管东说念主有义务在发送指示后实时
与基金托管东说念主进行阐发，因基金经管东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指
令阐发，以致资金未能实时到账所酿成的失掉不由基金托管东说念主承担。基
金托管东说念主依照“授权见知”规定的方法阐发指示有用后，方可引申指
令。对于被授权东说念主发出的指示，基金经管东说念主不得否定其效用。基金管
理东说念主应按照《基金法》 、磋议法律法例和基金合同的规定，在其正当的
狡计权限和交游权限内发送划款指示，被授权东说念主应按照其授权权限发
送划款指示。基金经管东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出引申指
令所必需的时分。由基金经管东说念主原因酿成的指示传输不足时、未能留
出饱和划款所需时分，基金托管东说念主不承担资金未能实时到账所酿成的
失掉。
件辛勤的正当性、信得过性、完好性和有用性，基金经管东说念主应保证上述
文献辛勤正当、信得过、完好和有用。如因基金经管东说念主提供的上述文献
分歧法、不信得过、不完好或失去效用而影响基金托管东说念主的审核或给任
何第三东说念主带来失掉，基金托管东说念主不承担任何款式的拖累。
理东说念主其名单，并与基金经管东说念主约定指示发送和接收方式。基金托管东说念主
收到基金经管东说念主发送的指示后，应立即审慎考据划款指示磋议内容及
印鉴和签名的口头一致性，复核无误后应在 2 小时内引申，不得延误，
但基金经管东说念主阐发其 15:30 后发送的传真指示无需在当日完成。
够的资金余额，对基金经管东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主
发出的指示，基金托管东说念主可不予引申，独立即见知基金经管东说念主，基金
托管东说念主不承担因为不引申该指示而酿成失掉的拖累。
金托管东说念主。
基金合同、指示发送东说念主员无权或卓越权限发送指示及交割信息虚假，
指示中伏击信息迟滞不清或不全等。
有权拒却引申，并实时见知基金经管东说念主改正，并实时向国务院证券监
督经管机构施展。
基金托管东说念主发现基金经管东说念主发送的指示违背《基金法》 、基金合同、本
左券或磋议基金法例的磋议规定，有权决定暂缓或不予引申，并应及
时以书面款式见知基金经管东说念主校正，基金托管东说念主不承担任何损成仇责
任。对基金经管东说念主更正并再行发送后的指示经基金托管东说念主查对阐发后
方能引申。
基金托管东说念主由于自己原因酿成未按照或者未实时按照基金经管东说念主发送
的顺应法律法例规定以及基金合同约定的指示引申，给基金份额握有
东说念主酿成失掉的，应负补偿拖累。
基金经管东说念主撤换被授权东说念主或转变被授权东说念主的权限，必须提前至少 1 个
交游日，使用传真向基金托管东说念主发出由基金经管东说念主署名和盖印的被授
权东说念主变更见知，同期电话见知基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见知
当日将回函书面传真基金经管东说念主并通过电话向基金经管东说念主阐发。被授
权东说念主变更见知，自基金经管东说念主收到基金托管东说念主以传真款式发出的回函
阐发时驱动奏凯。基金经管东说念主在而后 5 日内将被授权东说念主变更见知的正
本送交基金托管东说念主。被授权东说念主变更见知的蓝本应与传真内容一致，若
有不一致的，以基金托管东说念主收到的传真件为准。基金经管东说念主更换被授
权东说念主见知奏凯后，对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被转变授
权东说念主员超权限发送的指示，基金经管东说念主不承担拖累。
第七条 交游及清理交收安排
方法。基金经管东说念主负责采纳代理本基金证券买卖的证券狡计机构，使
用其交游单位算作基金的专用交游单位。基金经管东说念主和被选中的证券
狡计机构签订托福左券，由基金经管东说念主提前见知基金托管东说念主，并在法
定信息裸露公告中裸露磋议内容。交游单位保证金由被选中的证券经
营机构支付。
以及变更情况实时以书面款式见知基金托管东说念主。
基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据磋议法律法例及磋议业务规则，签订
《证券交游资金结算左券》，用以具体明确基金经管东说念主与基金托管东说念主在
证券交游资金结算业务中的拖累。
对基金经管东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规按时
限内引申，不得延误。
本基金投资于证券发生的通盘场内、场酬酢易的资金清理交割，一皆
由基金托管东说念主负责办理。
本基金证券投资的清理交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有
限拖累公司上海分公司/深圳分公司及清理代理银行办理。
如若因基金托管东说念主原因在清理和交收中酿成基金财产的失掉，应由基
金托管东说念主负责补偿基金的失掉；如若因为基金经管东说念主违背法律法例的
规定进行证券投资或违背两边签订的《证券交游资金结算左券》而造
成基金投资清理费力和风险的，基金托管东说念主发现后应立即见知基金管
理东说念主，由基金经管东说念主负责治理，由此给基金酿成的失掉由基金经管东说念主
承担。
基金托管东说念主在履行监督职能时，如若发现基金投资证券过程中出现超
买或超卖怡悦，应立即提醒基金经管东说念主，
股票操盘由基金经管东说念主负责治理，由
此给基金酿成的失掉由基金经管东说念主承担。
基金经管东说念主应确保基金托管东说念主在引申基金经管东说念主发送的指示时，有足
够的头寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基
金经管东说念主发送的划款指示，独立即见知基金经管东说念主。基金经管东说念主在发
送划款指示时应充分酌量基金托管东说念主的划款处理所需的合理时分。如
由于基金经管东说念主的原因导致无法按时支付证券清理款，由此给基金造
成的失掉由基金经管东说念主承担。
在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金经管东说念主顺应法律法
规、基金合同、本托管左券的指示不得拖延或拒却引申。如由于基金
托管东说念主的原因导致基金无法按时支付证券清理款，由此给基金酿成的
失掉由基金托管东说念主承担。
露基金份额净值之前，必须保证本日通盘施行交游纪录与基金司帐账
簿上的交游纪录澈底一致。如若施行交游纪录与司帐账簿纪录不一致，
酿成基金司帐核算不完好或不信得过，由此导致的失掉由拖累方承担。
账相符。对基金证券账目，由磋议各方逐日进行对账。对什物券账目，
每月月末由磋议各方进行账实查对。对交游纪录，由磋议各方逐日对
账一次。
事东说念主的拖累
基金投资东说念主可通过基金经管东说念主的直销中心和销售机构的代销网点进行
申购和赎回央求，基金份额申购、赎回的阐发、清事理基金经管东说念主或
其托福的登记机构负责。基金托管东说念主负责接收并阐发资金的到账情况，
以及依照基金经管东说念主的投资指示来划付赎回款项。
基金经管东说念主应保证本基金（或本基金经管东说念主托福）的登记机构于每个
通达日 16：00 之前将本基金的申购、赎回、出动的数据传送给基金托
管东说念主。基金经管东说念主疏漏传递的数据的信得过性、准确性和完好性负责。
登记机构应通过与基金经管东说念主设立的系统发送磋议数据，由基金经管
东说念主向基金托管东说念主发送磋议数据，如因多样原因，该系统无法平淡发送，
两边可协商治理处理方式。基金经管东说念主向基金托管东说念主发送的数据，双
方各自按磋议规定保存。
基金托管账户与“基金清理账户”间的资金结算辞退“全额清理、净
额交收”的原则，逐日按照托管账户应收资金与应付资金的差额来确
定托管账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。
如若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应在 T＋2 日 15:00 之前查收资
金是否到账，对于未准时到账的资金，基金托管东说念主应实时见知基金管
理东说念主划付。如若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金经管东说念主
的指示在 T+2 日中午 12:00 前进行划付。对于未准时划付的资金，基
金经管东说念主应实时见知基金托管东说念主划付。因基金托管专户莫得饱和的资
金，导致基金托管东说念主不成按时拨付，基金托管东说念主应实时见知基金经管
东说念主。
第八条 基金财富净值狡计和司帐核算
金份额净值是指狡计日该类基金份额的基金财富净值除以该狡计日该
类基金份额总份额后的数值。各种基金份额净值的狡计均保留到少许
点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。
同、 《证券投资基金司帐核算业务指点》极度他法律、法例的规定。用
于基金信息裸露的基金净值信息由基金经管东说念主负责狡计，基金托管东说念主
复核。基金经管东说念主应于每个责任日交游收尾后狡计当日的各种基金份
额净值并以两边认同的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计
算效果复核后以两边认同的方式发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对
基金净值赐与公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账办法核
对同期进行。
管东说念主复核、审查基金经管东说念主狡计的基金净值信息。因此，本基金的会
计拖累方是基金经管东说念主，就与本基金磋议的司帐问题，如经磋议各方
在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的见解，按照基金经管东说念主
对基金净值信息的狡计效果对外赐与公布。
基金所领有的债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等财富及负
债。
（1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证
券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游
日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的
紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后
经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事
件的，可参考肖似投资品种的现行市价及紧要变化要素，调治最近交
易市价，详情公允价钱。
（2）交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（基金合同另有
规定的除外），登科估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值
净价估值。
（3）对在交游所商场挂牌转让的财富支握证券，领受估值本领详情其
公允价值，如基金经管东说念主以为成本大约近似体现公允价值，基金经管
东说念主应握续评估上述作念法的允洽性，并在情况发生转变时作念出允洽调治。
对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的
情况下，以活跃商场上未经调治的报价算作计量日的公允价值；对于
活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调
整以阐发计量日的公允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的
情况下，则领受估值本领详情其公允价值。
（1）寰宇银行间商场交游的固定收益品种，以第三方估值机构提供的
价钱数据估值。
（2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，
在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰互异、未上市时期商场利率没
有发生大的变动的情况下，按成本估值。
的，基金经管东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公
允价值的价钱估值。
对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例规定应缴纳的各
项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定调治
或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有互异的，基金
将在磋议税金调治日或施行支付日进行相应的估值调治。
项，按国度最新规定估值。
如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方
法、方法及磋议法律法例的规定或者未能充分保重基金份额握有东说念主利
益时，应立即见知对方，共同查明原因，两边协商治理。
金经管东说念主对不应由其承担的拖累，有权向症结东说念主追偿。
公告的，由此酿成的投资东说念主或基金的失掉，应根据法律法例的规定对
投资东说念主或基金支付补偿金，就施行向投资东说念主或基金支付的补偿金额，
由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托管费率的比例各自承担
相应的拖累。
由于一方当事东说念主提供的信息虚假，另一方当事东说念主在采用了必要合理的
措施后仍不成发现该虚假，进而导致基金财富净值、基金份额净值计
算虚假酿成投资东说念主或基金的失掉，以及由此酿成以后交游日基金财富
净值、基金份额净值狡计顺延虚假而引起的投资东说念主或基金的失掉，由
提供虚假信息确当事东说念主一方负责补偿。
由于证券交游款式极度登记结算公司发送的数据虚假等原因或由于其
他不可抗力原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采用必要、允洽、
合理的措施进行检讨，然则未能发现该虚假的，由此酿成的基金财富
估值虚假，基金经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿拖累。但基金经管东说念主和
基金托管东说念主应当积极采用必要的措施废除或裁减由此酿成的影响。
一致时，磋议各方应本着勤奋尽职的作风再行狡计查对，如若终末仍
无法达成一致，应以基金经管东说念主的狡计效果为准对外公布，由此酿成
的失掉由基金经管东说念主承担补偿拖累，基金托管东说念主不负补偿拖累。
时，所酿成的舛错不算作基金财富估值虚假处理。
定的并吞记账方法和司帐处理原则，分离独马上竖立、登录和扶持本
基金的全套账册，对磋议各方各自的账册按时进行查对，相互监督，
以保证基金财富的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金
经管东说念主的处理方法为准。
东说念主必须实时查明原因并校正，保证磋议各方平行登录的账册纪录澈底
相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净
值信息的狡计和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。
度报表的编制，应于每月晦了后 5 个责任日内完成。
基金经管东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募讲解书并登载在指定
网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年
更新一次。基金隔绝运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募讲解书。
基金经管东说念主在每个季度收尾之日起 15 个责任日内完成季度施展编制并
公告；在司帐年度半年终了后两个月内完成中期施展编制并公告；在
司帐年度收尾后三个月内完成年度施展编制并公告。
核；基金托管东说念主应当在收到施展之日起 2 个责任日内完成月度报表的
复核；在收到施展之日起 7 个责任日内完成基金季度施展的复核；在
收到施展之日起 20 日内完成基金中期施展的复核；在收到施展之日起
方的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进
行调治，调治以国度磋议规定为准。
鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核见解书或进行电子阐发，相
关各方各自留存一份。
复核已矣后，需盖印阐发或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，
以备有权机构对磋议文献审核时教导。
（1）与本基金投资磋议的证券交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂
停营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评
估基金财富价值时；
（3）当特定财富占前一估值日基金财富净值 50%以上的，经与基金托
管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应当暂停基金估值；
（4）法律法例、中国证监会和基金合同认定的其他情形。
第九条 基金收益分拨
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入
扣除磋议用度后的余额；基金已终了收益指基金利润减去公允价值变
动收益后的余额。
基金可供分拨利润指放胆收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利
润中已终了收益的孰低数。
（1）《基金合同》奏凯不悦 3 个月可不进行收益分拨；
（2）本基金收益分拨方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者
可采纳现款红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；
若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
（3）本基金各种基金份额在用度收取上不同将导致在可供分拨利润上
有所不同；并吞类别每一基金份额享有同平分拨权；
（4）法律法例或监管机关另有规定的，从其规定。
本基金每次收益分拨比例详见届时基金经管东说念主发布的公告。
在不违背法律法例的规定且对基金份额握有东说念主利益无施行不利影响的
前提下，基金经管东说念主可对基金收益分拨原则进行调治，不需召开基金
份额握有东说念主大会。
基金收益分拨决策中应载明收益分拨基准日以及截止收益分拨基准日
的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时分、分拨数额及比例、
分拨方式等内容。
日内在指定引子公告。
的现款红利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金经管东说念主
的指示实时进行分成资金的划付。
第十条 信息裸露
、《信息裸露办法》
、基金合同及中国证监会关
于基金信息裸露的磋议规定进行裸露除外，基金经管东说念主和基金托管东说念主
对基金运作中产生的信息以及从对方取得的业务信息应坚守秘密的义
务。基金经管东说念主与基金托管东说念主对基金的任何信息，除法律法例规定之
外，不得在其公开裸露之前，先行对任何第三方裸露。然则，如下情
况不应视为基金经管东说念主或基金托管东说念主违背秘密义务：
（1）非因基金经管东说念主和基金托管东说念主的原因导致秘密信息被裸露、暴露
或公开；
（2）基金经管东说念主和基金托管东说念主为盲从和遵循法院判决或裁定、仲裁裁
决或中国证监会等监管机构的大呼、决定所作念出的信息裸露或公开。
定各自承担相应的信息裸露职责。基金经管东说念主和基金托管东说念主负有积极
互助、相互督促、相互监督、保证其履行按照法定方式和时限裸露的
义务。
管左券、基金家具辛勤节录、基金份额发售公告、基金合同奏凯公告、
基金份额申购、赎回价钱和本左券规定的按时施展、临时施展、基金
净值信息、清理施展、澄莹公告、基金份额握有东说念主大会决议、投资资
产支握证券的信息、实施侧袋机制时期的信息裸露及中国证监会规定
的其他信息，由基金经管东说念主和基金托管东说念主按照磋议法律法例的规定予
以公布。
和基金合同的约定，对基金经管东说念主编制的基金财富净值、各种基金份
额净值、基金事迹发达数据、基金按时施展、更新的招募讲解书、基
金家具辛勤节录、基金清理施展等公开裸露的磋议基金信息进行复核、
审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。
格的司帐师事务所审计后，方可裸露。
金信息通过中国证监会指定引子裸露。根据法律法例应由基金托管东说念主
公开裸露的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定引子公开裸露。
照磋议法律法例规定将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。
在支付工本费后可在合理时分取得上述文献的复制件或复印件。基金
经管东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容澈底一致。
（1）基金投资所触及的证券交游商场遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金经管东说念主、基金托管东说念主无法准确评
估基金财富价值时；
（3）发生基金合同规定的暂停基金财富估值情形；
（4）法律法例规定、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
基金托管东说念主应按《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》和其他有
关法律法例的规定于每个上半年度收尾后两个月内、每个司帐年度结
束后三个月内在基金中期施展及年度施展等分离出具基金托管东说念主报
告。
第十一条 基金用度
在频繁情况下，基金经管费按前一日基金财富净值 0.3%年费率计提。
狡计方法如下：
H＝E×0.3%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金财富净值
基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管
东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性支付给基金经管东说念主，基金经管东说念主无需再出具资金划
拨指示。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，
支付日历顺延。
在频繁情况下，基金托管费按前一日基金财富净值 0.1%年费率计提。
狡计方法如下：
H＝E×0.1%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财富净值
基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金经管
东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个责任日内从
基金财产中一次性索取，基金经管东说念主无需再出具资金划拨指示，若遇
法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，支付日历顺延。
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额不收取销售工作费，C 类基金份额
的年销售工作费率为 0.1%。
在频繁情况下，C 类基金份额销售工作费按前一日 C 类基金份额财富净
值的 0.1%年费率计提。狡计方法如下：
H＝E×0.1%÷曩昔天数
H 为逐日应计提的 C 类基金份额的销售工作费
E 为前一日 C 类基金份额的基金财富净值
C 类基金份额的销售工作费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，
经基金经管东说念主与基金托管东说念主查对一致后，由基金托管东说念主于次月前 5 个
责任日内从基金财产中一次性支取，基金经管东说念主无需再出具资金划拨
指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力以致无法按时支付的，顺
延至最近可支付日支付。
或结算用度、基金合同奏凯后的基金信息裸露用度、基金份额握有东说念主
大会用度、基金合同奏凯后与基金磋议的司帐师费、讼师费、诉讼费
和仲裁费、银行汇划用度等根据磋议法例、基金合同及相应左券的规
定，由基金托管东说念主按基金经管东说念主的划款指示并根据用度施行支拨金额
支付，列入或摊入当期基金用度。
基金经管东说念主与基金托管东说念主因未履行或未澈底履行义务导致的用度支拨
或基金财产的失掉，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不
列入基金用度。基金合同奏凯前所发生的信息裸露费、讼师费、验资
费和司帐师费以极度他用度不从基金财产中支付。其他根据磋议法律
法例及中国证监会的磋议规定不得列入基金用度的模样也不列入基金
用度。
基金经管东说念主和基金托管东说念主可协商一致并履行允洽方法后，调治基金管
理费率、基金托管费率和销售工作费率。调低销售工作费率无用召开
基金份额握有东说念主大会。基金经管东说念主必须最迟于新的费率实施日前按照
《信息裸露办法》的规定在指定引子上刊登公告。
基金合同、本左券的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管
理东说念主作念出版面讲授，如若基金托管东说念主以为基金经管东说念主无正直或合理的
事理，不错拒却支付。
第十二条 基金份额握有东说念主名册的扶持
册，基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额握有东说念主的称呼和握
有的基金份额。
令编制和扶持，扶持期限为 20 年。基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照目
前磋议规则分离扶持基金份额握有东说念主名册。扶持方式不错领受电子或
文档的款式。扶持期限为 15 年。
基金份额握有东说念主名册。基金份额握有东说念主名册的内容必须包括基金份额
握有东说念主的称呼和握有的基金份额。基金托管东说念主不错领受电子或文档的
款式妥善扶持基金份额握有东说念主名册，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不
得将所扶持的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用
途，并应盲从秘密义务。
握有东说念主名册，应按磋议法例规定各自承担相应的拖累。
第十三条 基金磋议文献和档案的保存
证、基金账册、交游纪录和伏击合同等，保存期限不少于 15 年，对相
关信息负有秘密义务，但司法强制检讨情形及法律法例规定的其它情
形除外。其中，基金经管东说念主应保存基金财产经管业务行动的纪录、账
册、报表和其他磋议辛勤，基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记
录、账册、报表和其他磋议辛勤。
金托管东说念主处。基金经管东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等有
关的合同、左券传真给基金托管东说念主。
东说念主接受基金的磋议文献。
第十四条 基金经管东说念主和基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金经管东说念主职责隔绝：
（1）基金经管东说念主被照章取消基金经管资历；
（2）基金经管东说念主照章松手、被照章脱色或者被照章宣告停业；
（3）基金经管东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；
（4）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
更换基金经管东说念主必须依照如下方法进行：
（1）提名：新任基金经管东说念主由基金托管东说念主或者单独或想到握有基金总
份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金经管东说念主职责隔绝后 6 个月内
对被提名的新任基金经管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份
额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表
决通过之日起奏凯；
（3）临时基金经管东说念主：新任基金经管东说念主产生之前，由中国证监会指定
临时基金经管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会选任基金经管东说念主的决议须报中国证监
会备案；
（5）公告：基金经管东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金经管东说念主的基
金份额握有东说念主大会决议奏凯后依照《信息裸露办法》的磋议规定在指
定引子公告；
（6）派遣：基金经管东说念主职责隔绝的，基金经管东说念主应妥善扶持基金经管
业务辛勤，实时向临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主理理基金经管业
务的移交手续，临时基金经管东说念主或新任基金经管东说念主应实时接收。新任
基金经管东说念主或临时基金经管东说念主应与基金托管东说念主查对基金财富总值和净
值；
（7）审计：原基金经管东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例规定聘任会
计师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中
国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金经管东说念主更换后，如若原任或新任基金经管东说念主
要求，应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金经管东说念主磋议的名
称字样。
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：
（1）基金托管东说念主被照章取消基金托管资历；
（2）基金托管东说念主照章松手、被照章脱色或者被照章告示停业；
（3）基金托管东说念主被基金份额握有东说念主大会解任；
（4）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金经管东说念主或者单独或想到握有基金总
份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名；
（2）决议：基金份额握有东说念主大会在原基金托管东说念主职责隔绝后 6 个月内
对被提名的新任基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份
额握有东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，自表
决通过之日起奏凯；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定
临时基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额握有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监
会备案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金经管东说念主在更换基金托管东说念主的基
金份额握有东说念主大会决议奏凯后依照《信息裸露办法》的磋议规定在指
定引子公告；
（6）派遣：原基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善扶持基金财产和基金
托管业务辛勤，实时办理基金财产和基金托管业务移交手续，新任基
金托管东说念主或临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或者临时
基金托管东说念主与基金经管东说念主查对基金财富总值和净值；
（7）审计：原基金托管东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例规定聘任会
计师事务所对基金财产进行审计，并将审计效果赐与公告，同期报中
国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
握有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金管
理东说念主和基金托管东说念主。
和基金托管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏凯后依照《信息裸露办法》
的磋议规定在指定引子上聚积公告。
基金托管业务前，原基金经管东说念主或原基金托管东说念主应无间履行磋议职责，
并保证不作念出对基金份额握有东说念主的利益酿成毁伤的行动。
第十五条 禁闭行动
金财产从事证券投资。
不公说念地对待其托管的不同基金财产。
的第三东说念主牟取利益。
承担失掉。
何尚未按法律法例规定的方式公开裸露的信息。
令和赎回、分成资金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。
理东说念主员和其他从业东说念主员相互兼职。
指示、基金合同或托管左券的规定进行贬责的除外。
（1）承销证券；
（2）违背规定向他东说念主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷拖累的投资；
（4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；
（5）从事内幕交游、主宰证券交游价钱极度他不正直的证券交游行动；
（6）法律、行政法例和中国证监会规定禁闭的其他行动。
基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主极度控股鼓动、
施行遏抑东说念主或者与其有其他紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销
期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交游的，应当顺应基金的投
资筹谋和投资计策，辞退基金份额握有东说念主利益优先原则，珍厚利益冲
突，设立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱引申。
磋议交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与裸露。
紧要关联交游应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的
落寞董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行
审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述适度，如适用于本基金，则本基
金投资不再受磋议适度或以变更后的规定为准。
规磋议规定，由中国证监会规定禁闭基金经管东说念主、基金托管东说念主从事的
其他行动。
第十六条 基金托管左券的变更、隔绝与基金财产的清理
本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后
的托管左券，其内容不得与基金合同的规定有任何禁闭。本托管左券
的变更应报中国证监会备案。
发生以下情况，本托管左券隔绝：
（1）基金合同隔绝；
（2）基金托管东说念主松手、照章被脱色、停业或由其他基金托管东说念主经受基
金财富；
（3）基金经管东说念主松手、照章被脱色、停业或由其他基金经管东说念主经受基
金经管权；
（4）发生法律法例或基金合同规定的隔绝事项。
（1）自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个责任日内成立清理小组，
基金经管东说念主组织基金财产清理小组在中国证监会的监督下进行基金清
算。
（2）基金财产清理小构成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、具有从事证
券、期货磋议业务资历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主
员构成。基金财产清理小组不错聘用必要的责任主说念主员。
（3）在基金财产清理过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职
责，无间赤诚、勤奋、尽职地履行基金合同和本托管左券规定的义务，
保重基金份额握有东说念主的正当权益。
（4）基金财产清理小组负责基金财产的扶持、清理、估价、变现和分
配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。
基金合同隔绝情形发生后，应当按法律法例和基金合同的磋议规定对
基金财产进行清理。基金财产清理方法主要包括：
（1）基金合同隔绝情形发生后，由基金财产清理小组长入经受基金财
产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清理施展；
（5）聘任司帐师事务所对清理施展进行外部审计，聘任讼师事务所对
清理施展出具法律见解书；
（6）将清理施展报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限
制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的所
有合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的一皆剩余财富扣
除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额
握有东说念主握有的各种基金份额比例进行分拨。
对于在变现期出现基金财富无法澈底变现的情形，基金经管东说念主可按照
基金合同约定的经管费率、托管费率、C 类基金份额的销售工作费，并
按照基金财富澈底变现后的基金财富净值狡计经管费、托管费、C 类基
金份额的销售工作费。具体安排以基金经管东说念主届时公告为准。
清理过程中的磋议紧要事项须实时公告；基金财产清理施展经具有证
券、期货磋议业务资历的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律
见解书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清
算施展报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产清理小组进行公
告。基金财产清理小组应当将清理施展登载在指定网站上，并将清理
施展教导性公告登载在指定报刊上。
基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
户、证券账户、债券托管专户账户以极度他磋议账户。基金经管东说念主应
给予必要的互助。
第十七条 背约拖累
左券不顺应约定的，应当承担背约拖累。
的，应当分离对各自的行动照章承担补偿拖累，因共同行动给基金财
产或者基金份额握有东说念主酿成毁伤的，应当承担连带补偿拖累。然则发
生下列情况，当事东说念主不错免责：
（1）不可抗力；
（2）基金经管东说念主及基金托管东说念主按照那时有用的法律法例或中国证监会
的规定算作或不算作而酿成的失掉等；
（3）基金经管东说念主由于按照基金合同规定的投资原则而诳骗或不诳骗其
投资权而酿成的失掉等。
基金财产或基金投资东说念主酿成失掉，另一方当事东说念主（以下简称“守约方” ）
有权力何况有义务代表基金对背约方进行追偿；如若由于背约方的违
约行动导致守约方补偿了该基金财产或基金投资东说念主所遭逢的失掉，则
守约方有权向背约方追索，背约方应补偿和补偿守约方由此发生的所
有成本、用度和支拨，以及由此遭逢的失掉。
必要的措施，退缩失掉的扩大。莫得采用允洽措施以致失掉进一步扩
大的，不得就扩大的失掉要求补偿。非背约方因退缩失掉扩大而支拨
的合理用度由背约方承担。
地保护基金份额握有东说念主利益的前提下，基金经管东说念主和基金托管东说念主应当
无间履行本左券。
基金经管东说念主和基金托管东说念主固然也曾采用必要、允洽、合理的措施进行
检讨，然则未能发现虚假的，由此酿成基金财产或投资东说念主失掉，基金
经管东说念主和基金托管东说念主免除补偿拖累。然则基金经管东说念主和基金托管东说念主应
积极采用必要的措施废除或裁减由此酿成的影响。
第十八条 争议治理方式
（为本左券之办法，不包括香港、澳门法律和台湾地区的磋议规定），
并按照中华东说念主民共和国司法。
治理；协商不成的，应提交中国海外经济生意仲裁委员会根据该会当
时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁的场所在北京，仲裁裁决是终端性
的并对磋议各方均有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败
诉方承担。
职责，无间赤诚、勤奋、尽职地履行基金合同和托管左券规定的义务，
保重基金份额握有东说念主的正当权益。
第十九条 基金托管左券的效用
草案，应经托管左券当事东说念主加盖公章或合同专用章以及两边法定代表
东说念主或授权代理东说念主署名，左券当事东说念主两边可能雷同根据中国证监会的意
见修改托管左券草案。托管左券以中国证监会注册的文本为郑重文本。
之日起奏凯。本托管左券的有用期自其奏凯之日起至该基金财产清理
效果报中国证监会备案并公告之日止。
力。
金经管东说念主和基金托管东说念主分离握有两份，每份具有同等的法律效用。
第二十条 基金托管左券的签订
在本托管左券上加盖公章或合同专用章，并由各自的法定代表东说念主或授
权代理东说念主署名，并注明本托管左券的签订场所和签订日历。
第二十一条 不可抗力
议下的一皆或部分义务，该义务的履行在不可抗力事件妨碍其履行期
间应予中止。
书面款式将不可抗力事件的发生见知其他当事东说念主，并实时向其他当事
东说念主提供对于此种不可抗力事件的允洽根据。宣称不可抗力事件导致其
对本左券的履行在客不雅上成为不可能或虚假际的一方，有拖累尽一切
合理的接力废除或缩小此等不可抗力事件的影响。
左券。不可抗力事件或其影响隔绝或废除后，各方须立即收复履行各
缓慢本左券项下的各项义务。
客不雅情况。
（本页以下无正文）
