招募说明书（更新） 富国元利债券型证券投资基金招募说明书（更         新）       （二0二五年第一号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 招商银行股份有限公司                                  招募说明书（更新）                     迫切领导   富国元利债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2022 年 3 月 23 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2022】603 号《对于准予富国元 利债券型证券投资基金注册的批复》）。本基金的基金合同于 2022 年 5 月 31 日正 式获胜。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容信得过、准确、完好意思。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集远景作念出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，并可投资于经中国证监会照章核准或注册的公开募 集证券投资基金，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投成本基金风 险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集全体环境激励的系统性风 险，个别证券私有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投 资过程中产生的操作风险，因交收爽约和投资债券激励的信用风险，基金投资对 象与投资策略引致的私有风险等等。   本基金为债券型基金，在时时情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金，低于股票型基金和夹杂型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应发达阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品辛苦概要等信息表露文献，全面意志本基金居品的风险收益特 征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资造就、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受才智相适；投资者应充 分洽商自身的风险承受才智，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出独处决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各种风险。   本基金投资内地与香港股票市集交往互联互通机制允许买卖的章程范围内 的香港联合交往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往功令等相反带来的私有风险，包 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交往日不连贯可能带来的                               招募说明书（更新） 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平方交往，港股弗成实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金若投资存 托凭证，在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制关系的私有风险。   本基金可投资资产支捏证券，存在一定的流动性风险、爽约风险、信用风险、 现金流预计风险、操作风险。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   本基金可投资其他基金，包括全市集的股票型 ETF 及基金管理东说念主旗下的股票 型基金、计入权益类资产的夹杂型基金。其中，计入权益类资产的夹杂型基金需 得当下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给基金 带来一定的不细目性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、 基金司理管理才智和基金管理东说念主自身经营现象等因素的影响。因此，本基金全体 走漏可能受所投资基金的影响。   基金合同获胜后，贯穿 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同远离，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。故基金合同存在提前远离的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经友好协商未能处置                                           招募说明书（更新） 的，均应提交深圳国际仲裁院，仲裁地点为深圳市，按照深圳国际仲裁院届时有 效的仲裁功令进行仲裁。   基金的过往功绩并不预示其将来走漏。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩走漏的保证。基金管理东说念主依照恪称株连、敦厚信用、严慎勤奋 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者捏有基金份额数不得达到或跨越基金总份额的 50%，但在 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50%的情形除外。法 律法例、监管机构另有章程的，从其章程。   当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金管理东说念主履行相应 门径后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关系章节。侧袋 机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊美艳，并不办理侧袋账户的申 购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细阅读关系内容并关切本基金启用侧袋机制时的特 定风险。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合申诉和基金 功绩走漏截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                      更新内容 迫切领导                   更新招募说明书、基金投资组合申诉                        和基金功绩走漏数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主的关系信息。 第四部分 基金托管东说念主             更新基金托管东说念主的关系信息。 第五部分 关系服务机构            更新基金代销机构的信息。 第九部分 基金的投资             更新基金投资组合申诉，信息截止至 第十部分 基金的功绩             更新基金功绩走漏数据，信息截止至 第二十三部分 其他应表露事项         更新申诉期内的其他应表露事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）              第一部分       序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息表露管理办法》                 （以下简称“《信息表露办法》”）、                                 《公开募 集敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他关系法律法例的章程，以及《富国元利债券型证券投资基金基金合 同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书敷陈了富国元利债券型证券投资基金的投资宗旨、策略、风险、 费率等与投资者投资决策关系的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应仔细 阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假内容、误导性述说或首要遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好意思性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的辛苦恳求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关系章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应注意查阅基金合同。                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 的任何灵验改造和补充 型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改造和补充 明书》过火更新 要》过火更新 告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有赓续力的决定、决议、文牍等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的改造 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其往往作念出 的改造     《信息表露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息表露管理办法》及颁布机关对其往往作念 出的改造 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的改造       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其往往作念出的改造 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经关系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其往往作念出的改造）及关系 法律法例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 公约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并看护基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调遣、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面说明的 日历 产清理收场，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跨越 3 个月 敞开日 本基金参与港股通交往且该服务日为非港股通交往日时，则本基金不错不敞开申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东说念主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同征服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 章程的条件，恳求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调遣为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的步履 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式 上基金调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入申 请份额总和后的余额)跨越上一敞开日基金总份额的 10% 行入款利息、已竣工的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简略 款项、基金份额过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 证券交往服务公司，向香港联合交往所进行申报，买卖章程范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息表露办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 基金份额捏有东说念主服务的用度 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成就代码，分别规划和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金财产入彀提销售服务费的一类基金份额 金资产入彀提销售服务费的一类基金份额 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购 与银行按时入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开荒行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或 交往的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成安分配给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受挫伤并得到公道对待 管理信用风险的信用繁衍用具 护的金额，各项支付和结算以此金额为规划基准 账户进行处置清理，目的在于灵验阻滞并化解风险，确保投资者得到公道对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在首要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在首要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确 定性的资产 件     以上释义中触及法律法例、业务功令的内容，法律法例、业务功令改造后， 如适用本基金，关系内容以改造后法律法例、业务功令为准。                     第三部分   基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    成立日历：1999 年 4 月 13 日    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    电话：（021）20361818    研究东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 04 月 22 日）：              激动称号                  出资比例         国泰海通证券股份有限公司                27.775%             申万宏源证券有限公司              27.775%             加拿大蒙特利尔银行               27.775%        山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东说念主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座讲授；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理种植中心任 副讲授，中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实践委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实践官。历任多伦多证券交往所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交往员、金融居品部实践总监，加拿大帝国贸易 银行世界市集公司金融居品部实践总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富处置决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实践官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任资产证券有限职责公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部边幅司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司推敲财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实践董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生诱导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实践总司理兼集团资产管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区战术发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所边幅司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏服务），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，独处董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实践副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁非常助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学治理学院讲授、香港大学治理学 院环球贸易管理学硕士边幅总监。历任香港科技大学管理学系助理讲授，香港中 文大学跨国贸易学系副讲授、管理学系讲授，香港大学治理学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学讲授、硕士生导师， 从事金融学教育科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副讲授，南京审计学院副讲授。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、战术打算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司资产管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交往所博士后，海通证券股份有限公 司销售交往总部网站运筹帷幄及珍藏，柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支文告、副总司理（主捏服务）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金麇集交往部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交往部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销运筹帷幄司理、高等营销运筹帷幄司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息表露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品熟练局秘 书、晋江相差口商品熟练局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部搜检员、高等搜检员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国缔造银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室边幅官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开荒主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理。   （1）现任基金司理：林剑平，硕士，曾任中原基金管理有限公司投资司理； 自 2014 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任固定收益投资司理、待业金投 资部固定收益投资总监助理；现任富国基金待业金投资部固定收益投资副总监兼 固定收益投资司理，兼任富国基金固定收益基金司理。自 2022 年 05 月起任富国 元利债券型证券投资基金基金司理；具有基金从业经验。钱伟华，硕士，曾任光 大保德信基金管理有限公司高等数目分析师，路透集团理柏基金研究中心研究经 理，海通证券股份有限公司高等投资司理，国泰基金管理有限公司投资司理；自 益投资副总监、资深权益投资司理、待业金投资部权益投资总监、待业金投资部 副总司理；现任富国基金待业金投资部资深权益投资司理，兼任富国基金资深权 益基金司理。自 2022 年 05 月起任富国元利债券型证券投资基金基金司理；具有 基金从业经验。   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；   四、 基金管理东说念主对于征服法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息表露办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全的 里面控制轨制，采取灵验措施，驻扎违法步履的发生。 里面风险控制轨制，采取灵验措施，驻扎下列步履的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公道地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）表露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事关系的交往举止；   （7）随意株连，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程抵制的其他步履。 家关系法律、法例及行业法式，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法经营；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）专诚挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金关系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的辛苦中平心而论；   （5）断绝、滋扰、抵制或严重影响中国证监会照章监管；   （6）随意株连、糜掷权利，不按照章程履行职责；   （7）违背现行灵验的关系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，表露在职职期间明察的关系证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资推敲等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事 关系的交往举止；   （8）协助、接受托福或以其他任何款式为其他组织或个东说念主进行证券交往；   （9）违背证券交往场所业务功令，利用对敲、倒仓等技能把持市集价钱， 骚动市集递次；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息表露和告白中专诚含有虚假、误导、诓骗身分；   （12）以不刚直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法例抵制的步履。   五、 基金管理东说念主对于抵制性步履的承诺   为珍藏基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金抵制从事下列步履：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、执行 控制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份 额捏有东说念主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实践。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表露。首要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   本基金投资基金管理东说念主或基金管理东说念主关联方管理的基金的情况，不属于前述 首要关联交往，然而应当按照法律法例或监管章程的要求履行信息表露义务。   如法律法例或监管部门取消或颐养上述抵制性章程，基金管理东说念主在履行得当 门径后，本基金可不受上述章程的限制或按颐养后的章程实践，不需经基金份额 捏有东说念主大会审议，但须提前公告。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 表露在职职期间明察的关系证券、基金的贸易精巧，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资推敲等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从事关系的交 易举止；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面控制轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括私有风险、市集风险、流动性风险、 管理风险、操作风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险以过火他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套完好意思的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、宗旨，成就相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时期系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务过程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的控制措施，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的险峻，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平鉴识为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别投入相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的门径相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理推敲， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）申诉与照看。建立风险管理的申诉系统，使公司激动、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求照看主见。   （1）里面控制的原则   ①全面性原则。里面控制轨制秘密公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、实践、监督、反馈等各个经营身手。   ②独处性原则。公司设立独处的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保捏 高度的独处性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭的成就权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡措施来排斥里面控制中的盲点。   ④迫切性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和褂讪的基础上，里面 风险控制与公司业务发展同等迫切。   （2）里面控制的主要内容   ①控制环境   公司董事会、监事会爱重建立完善的公司治理结构与里面控制体系。基金管 理东说念主在董事会下设立有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 控制体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计申诉，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施关系审计建议。   公司管理层在总司理诱导下，发达实践董事会细目的里面控制战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战术，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险控制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 首要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险控制服务，发 生首要风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险现象，包括通盘能对经营宗旨、 投资宗旨产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营宗旨产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申诉报总司理办公会和风险控制委员会。   ③操作控制   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互伙同与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此独处，况兼有独处的申诉系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成彼此查验、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，成就科学、合理、门径化的业务操作过程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的查验、复核门径。   ④信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文牍体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关系的信息，保 证信息实时投递得当的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主设立了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面控制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面控制 轨制的实践情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进主见， 促进公司里面管理轨制灵验地实践。里面稽核东说念主员具有相对的独处性，监察稽核 申诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑捏里面控制轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面控制的表露信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展赓续完善里面控 制轨制。                    第四部分   基金托管东说念主    一、基金托管东说念主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    设立日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    注册成本：252.20 亿元    法定代表东说念主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字200283 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息表露负责东说念主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完好意思由企业法东说念主捏股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月获胜地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌交往（股票代码：3968），10 月 5 日 哄骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。控制 2025 年 3 月 31 日，本集团总 资产 125，297.92 亿元东说念主民币，高等法下成本充足率 19.06%，权重法下成本充足 率 15.62%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、居品研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、边幅支捏团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 261 东说念主。2002 年 11 月，经中国东说念主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经验，成为国 内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，隆严惩理基金托管业务。 招商银行四肢托管业务天资最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管经验、 基本养老保障基金托管机构经验、受托投资管理托管业务托管经验、保障资金托 管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）资 格、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托 凭证试点存托业务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕 23 年的专科才智和翻新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行战术，致力于于成为专科更 精、科技更强、服务更佳的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 信托的众人、贴心折务的管家、让价值捏续增多、客户的体验更佳”的“4+宗旨”， 以翻新的“服务居品化”为方法论，全地方助力资管机构竣工可捏续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，赓续翻新托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务门径，首家发布私募基 金绩效分析申诉，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 获胜托管国内第一只券商麇集资产管理推敲、第一只 FOF、第一只信托资金推敲、 第一只股权私募基金、第一家竣工货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境 外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户同意、第一 家大小非解禁资产、第一单 TOT 看护，竣工从单一托管服务商向全面投资者服 务机构的更始，得到了同行招供。   招商银行资产托管业务捏续稳健发展，社会影响力赓续升迁，连年来取得业 内各种奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融翻新 “十佳金融居品翻新奖”； 6 月荣获《财资》                      “中国最好托管银行奖”，成为国内 惟一取得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                             “最好资产托管银 行”、   《21 世纪经济报说念》             “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银 巨匠》   “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                       “中国最好托管银行奖”；                                  “全功 能网上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融翻新“十佳金融居品翻新奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决策一等奖，以及中央金融团工委、天下金融青联第五届“双升迁”金点子 决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际 财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得信托托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年         “中国境内最好托管机构”                    “最好公募基金托管机构”                               “最好公募 基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英 华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算 有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东方资产风 云榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                  《证券时报》                                       “2021 年 度隆起资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第三届中国公 募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结 算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月 荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好同意托管银 行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度隆起资产托管银行天玑奖”； 银行间市集清理所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、天下银行间同行拆 借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集翻新奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业翻新英华奖“托管翻新奖”；2023 年 （天下性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银 行风浪奖”。2024 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2023 年度优秀 资产托管机构”、“2023 年度估值业务隆起机构”、“2023 年度债市领军机构”、 “2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养 老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管勾搭伙伴”奖。2024 年 4 月，荣 获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年非常评比“优秀 ETF 托管东说念主”” 奖。2024 年 6 月，荣获上海清理所“2023 年度优秀托管机构”奖。2024 年 8 月， 在《21 世纪经济报说念》主理的 2024 资产管理年会暨十七届 21 世纪【金贝】资 产管理竞争力研究案例发布盛典上，“招商银行托管+”荣获“2024 不凡影响力 品牌”奖项；2024 年 9 月，在 2024 财联社中国金融业“拓扑奖”评比中，荣获 银行业务类奖项“2024 年资产托管银行‘拓扑奖’”；2024 年 12 月，荣获《中国 证券报》    “ETF 金牛生态圈不凡托管机构（银行）奖”；2024 年 12 月，荣获《2024 东方资产风浪际会》“年度托管银行风浪奖”。2025 年 1 月，荣获中央国债登记 结算有限职责公司“2024 年度优秀资产托管机构”奖项、上海清理所“2024 年 度优秀托管机构”奖项；2025 年 2 月，荣获天下银行间同行拆借中心“2024 年 度市集翻新业务机构”奖项；2025 年 3 月，荣获《中国基金报》2025 年指数生 态圈英华典型案例“指数居品托管机构”奖项。   二、主要东说念主员情况   缪建民先生，本行董事长、非实践董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事 长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央 委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东说念主寿保障（集团）公司 副董事长、总裁，中国东说念主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长， 曾兼任中国东说念主民财产保障股份有限公司董事长，中国东说念主保资产管理有限公司董事 长，中国东说念主民健康保障股份有限公司董事长，中国东说念主民保障（香港）有限公司董 事长，东说念主保成本投资管理有限公司董事长，中国东说念主民养老保障有限职责公司董事 长，中国东说念主民东说念主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，本行党委文告、实践董事、行长。中国东说念主民大学经济学硕士，高 级经济师。1995 年 6 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长、行长， 党委文告，2022 年 6 月起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、 招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招商永隆银 行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中 国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融管帐学会第六届常务理 事、广东省第十四届东说念主大代表。   王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。   孙乐女士，本行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加入本 行于今，历任本行合肥分行风险控制部副司理、司理、信贷管理部总司理助理、 副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市 场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行 从业造就，在风险管理、信贷管理、公司金融、资产托管等范围有深切的研究和 丰富的实务造就。   三、基金托管业务经营情况   控制 2025 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1598 只证券投资 基金。   四、托管东说念主的里面控制轨制   招商银行确保托管业务严格征服国度关系法律法例和行业监管轨制，坚捏守 法经营、法式运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制， 谨防和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于 查错防弊、堵塞罅隙、排斥隐患，保证业务稳健运行的风险控制轨制，确保托管 业务信息信得过、准确、完好意思、实时；确保内控机制、体制的赓续改进和各项业务 轨制、过程的赓续完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面控制及风险谨防体系：   一级里面控制及风险谨防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行防御 和控制；总行风险管理部、法律合规部、审计部独处对资产托管业务进行评估监 督，并提议内控升迁管理建议。   二级里面控制及风险谨防是招商银行资产托管部设立风险合规管理关系团 队，负责部门里面风险防御和控制，实时发现里面控制弱势，提议整改决策，跟 踪整改情况，并顺利向部门总司理室申诉。   三级里面控制及风险谨防是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，撤职内 控制衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面控制秘密各项业务过程和操作身手、秘密通盘团队 和岗亭，并由全部东说念主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以谨防风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）独处性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保捏相对独处， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面控制的查验、评价 部门独处于里面控制的建立和实践部门。   （4）灵验性原则。里面控制灵验性包含里面控制联想的灵验性、里面控制 实践的灵验性。里面控制联想的灵验性是指里面控制的联想秘密了通盘应关切的 迫切风险，且联想的风险搪塞措施得当。里面控制实践的灵验性是指里面控制能 够按照联想要求严格灵验实践。   （5）得当性原则。里面控制得当招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营战术、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 法例、政策轨制等外部环境的改变实时进行改造和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与我行其他业务场面阻滞， 办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风 险谨防的目的。   （7）迫切性原则。里面控制在竣工全面控制的基础上，关切迫切托管业务 迫切事项和高风险身手。   （8）制衡性原则。里面控制概况竣工在托管组织体系、机组成就、权责分 配及业务过程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制缔造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金清理、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构档次明晰、管理要求明确，得志风险管理全秘密的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、法式化运作。   （2）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份措施，领受加密、直连方式传输数据，数据实践他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行造访。   （3）客户辛苦风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户辛苦严格守秘，除法律法例和其他关系章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东说念主表露。   （4）信息时期系统风险控制。招商银行对信息时期系统机房、权限管理实 行双东说念主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并成就门禁，通盘电脑成就密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息时期系统采取两地三中心的救急备份管理措施等，保证 信息时期系统的安全。   （5）东说念主力资源控制。招商银行资产托管部通过建立淡雅的企业文化和职工 培训、激励机制、加强东说念主力资源管理及建立东说念主才梯级队伍及东说念主才储备机制，灵验 地进行东说念主力资源管理。   五、基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和门径   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等关系法律法例的章程及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金清理和核算服务身手中，基金托管东说念主对基金 管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监 督，对违背法律法例、基金合同的指示断绝实践，独立即文牍基金管理东说念主。   基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交往门径还是获胜的投资指示违背法律、 行政法例和其他关系章程，或者违背基金合同约定，实时以书面款式文牍基金管 理东说念主进行整改，整改的时限应得当法律法例及基金合同允许的颐养期限。基金管 理东说念主收到文牍后应实时查对说明并以书面款式向基金托管东说念主发出回函并改正。基 金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉 中国证监会。                   第五部分        关系服务机构    一、 基金销售机构    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务融合照看电话：95105686、4008880688（天下融合，免远程话费）    传真：021-20513177    研究东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn    （1）招商银行股份有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦    法东说念主代表：缪建民    研究东说念主员：季平伟    客服电话：95555    公司网站：www.cmbchina.com    （2）中信银行股份有限公司    注册地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    办公地址：北京市曙光区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层    法东说念主代表：方合英 研究东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （3）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东整个 12 号 办公地址：上海市中山东整个 12 号 法东说念主代表：张为忠 研究东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （4）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进 研究东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （5）中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法东说念主代表：吴利军 研究东说念主员：朱红 客服电话：95595 公司网站：www.cebbank.com （6）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 研究东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （7）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 研究东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （8）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 研究东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 研究东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （10）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 研究东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （11）东莞农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 研究东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （12）西安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新路 60 号 办公地址：西安市高新路 60 号 法东说念主代表：郭军 研究东说念主员：胡炳坤 客服电话：4008696779 公司网站：www.xacbank.com （13）江苏江南农村贸易银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 办公地址：常州市武进区延政中路 9 号 法东说念主代表：陆曙光 研究东说念主员：李仙 客服电话：0519-96005 公司网站：www.jnbank.com.cn （14）广州农村贸易银行股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区映日路 9 号 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 1 号 法东说念主代表：蔡建 研究东说念主员：黎超雄 客服电话：020-961111 公司网站：www.grcbank.com      （15）苏州银行股份有限公司      注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号      办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号      法东说念主代表：王兰凤      研究东说念主员：吴骏      客服电话：96067      公司网站：www.suzhoubank.com      （16）上海挖财基金销售有限公司      注册地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      办公地址：中国(上海)目田贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元      法东说念主代表：吕柳霞      研究东说念主员：李娟      客服电话：400-711-8718      公司网站：http://www.wacaijijin.com/      （17）大河资产基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新资产中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      研究东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （18）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港伙同区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中整个腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      研究东说念主员：刘鸣      客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （19）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东说念主代表：葛新    研究东说念主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （20）博时资产基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    研究东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （21）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    研究东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （22）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    研究东说念主员：潘世友    客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 研究东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 研究东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （25）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 研究东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （26）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 研究东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （27）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市曙光区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    研究东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （28）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    研究东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （29）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法东说念主代表：王锋    研究东说念主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （30）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东说念主代表：邓晖    研究东说念主员：丛瑞丰    客服电话：95305    公司网站：www.huayuanstock.com （31）北京济安基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市曙光区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法东说念主代表：杨健 研究东说念主员：李海燕 客服电话：010-65309516 公司网站：www.jianfortune.com （32）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 研究东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （33）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 研究东说念主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （34）泰信资产基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东说念主代表：彭浩 研究东说念主员：门闯 客服电话：400-004-8821 公司网站：www.taixincf.com （35）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层 法东说念主代表：陈祎彬 研究东说念主员：宁博宇 客服电话：4008-219-031 公司网站：https://lupro.lufunds.com （36）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法东说念主代表：肖雯 研究东说念主员：黄敏娥 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （37）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开荒区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 研究东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （38）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 研究东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （39）上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：中国上海-目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公路线 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    研究东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （40）上海中原资产投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    研究东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （41）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    研究东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （42）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：朱健    研究东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtht.com    （43）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市曙光区光华路 10 号 法东说念主代表：王常青 研究东说念主员：权唐 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （44）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法东说念主代表：张纳沙 研究东说念主员：李颖 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （45）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华整个 111 号 办公地址：深圳市福田区福华整个 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 研究东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （46）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场(二期)北座 办公地址：北京市曙光区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 研究东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （47）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 研究东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （48）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 研究东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （49）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 研究东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （50）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 研究东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （51）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华整个 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 研究东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （52）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东说念主代表：吴坚 研究东说念主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （53）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 研究东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （54）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法东说念主代表：袁笑一 研究东说念主员：丁想 客服电话：95322 公司网站：www.wlzq.cn （55）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时期开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇   研究东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：https://www.bhzq.com   （56）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   研究东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （57）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   研究东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （58）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东说念主代表：范力   研究东说念主员：陆晓   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn   （59）光大证券股份有限公司   注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号   办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号   法东说念主代表：刘秋明 研究东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （60）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 研究东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （61）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市目田大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 研究东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （62）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 研究东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （63）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 研究东说念主员：张瑾    客服电话：400-819-8198    公司网站：www.shzq.com    （64）诚通证券股份有限公司    注册地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层    办公地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层    法东说念主代表：张威    研究东说念主员：田芳芳    客服电话：95399    公司网站：www.cctgsc.com.cn    （65）大同证券有限职责公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层    法东说念主代表：董祥    研究东说念主员：薛津    客服电话：4007121212    公司网站：www.dtsbc.com.cn    （66）国联民生证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东说念主代表：葛小波    研究东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （67）祥瑞证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江   研究东说念主员：吴琼   客服电话：95511-8   公司网站：stock.pingan.com   （68）华安证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号   办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327   法东说念主代表：章宏韬   研究东说念主员：甘雨   客服电话：95318，4008096518   公司网站：www.hazq.com   （69）国盛证券有限职责公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中通衢 1115 号北 京 银 行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   研究东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （70）世纪证券有限职责公司   注册地址：深圳市前海深港伙同区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇对冲基金中心 406   办公地址：深圳市前海深港伙同区南山街说念桂湾五路 128 号前海深港基金小 镇对冲基金中心 406   法东说念主代表：李强   研究东说念主员：方文   客服电话：0755-83199511   公司网站：www.csco.com.cn   （71）第一创业证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华整个 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    研究东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （72）中航证券有限公司    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法东说念主代表：丛中    研究东说念主员：戴蕾    客服电话：400-8866-567    公司网站：www.avicsec.com    （73）西部证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室    法东说念主代表：徐朝日    研究东说念主员：张吉安    客服电话：95582    公司网站：www.west95582.com    （74）五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦    办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元    法东说念主代表：郑宇    研究东说念主员：李芳芳    客服电话：0755-82545517    公司网站：www.wkzq.com.cn    （75）红塔证券股份有限公司    注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号     办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号     法东说念主代表：沈春晖     研究东说念主员：杨敏珺     客服电话：956060     公司网站：http://www.hongtastock.com/     （76）东方资产证券股份有限公司     注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼     办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦     法东说念主代表：戴彦     研究东说念主员：唐湘怡     客服电话：95357     公司网站：http://www.18.cn     （77）粤开证券股份有限公司     注册地址：广州经济时期开荒区科学通衢 60 号开荒区控股中心 21、22、23 层     办公地址：广州经济时期开荒区科学通衢 60 号开荒区控股中心 21、22、23 层     法东说念主代表：严亦斌     研究东说念主员：彭莲     客服电话：020-81008823     公司网站：www.ykzq.com     （78）江海证券有限公司     注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号     办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区翻新三路 833 号     法东说念主代表：赵洪波     研究东说念主员：姜志伟     客服电话：956007     公司网站：www.jhzq.com.cn     （79）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成王人市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成王人市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 研究东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （80）长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市想明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市想明区深田路 46 号深田国际大厦 19 楼-20 楼 法东说念主代表：王勇 研究东说念主员：吴欣语 客服电话：2079223 公司网站：www.gwgsc.com （81）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 研究东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （82）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时期开荒区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 研究东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000 公司网站：www.tfzq.com （83）大通证券股份有限公司     注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层     办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大 连期货大厦 38、39 层     法东说念主代表：赵玺     研究东说念主员：谢立军     客服电话：4008-169-169     公司网站：www.datong.com.cn     （84）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号王人市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号王人市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     研究东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （85）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东说念主代表：宋卫东     研究东说念主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （86）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港伙同区前湾整个 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东说念主代表：顾敏     研究东说念主员：邹榆     客服电话：95384    公司网站：https://www.webank.com/    基金管理东说念主可根据关系法律法例的要求，遴荐其它得当要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、 登记机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东说念主：徐慧    三、 出具法律主见书的讼师事务所    称号：上海源泰讼师事务所    住所：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    办公地址：上海市浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼    负责东说念主：廖海    电话：（021）51150298    传真：（021）51150398    研究东说念主：刘佳    承办讼师：刘佳、吴卫英    四、 审计基金财产的管帐师事务所    德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙）    注册地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼    办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼    实践事务合伙东说念主：付建超 研究电话：+86 21 61418888 传真：+86 21 63350003 研究东说念主：汪芳、冯适 承办注册管帐师：汪芳、冯适                 第六部分        基金的召募   本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他关系章程召募，召募恳求经中国证监会 2022 年 3 月 23 日证监许可【2022】   本基金的类别为债券型证券投资基金。   本基金运作方式为契约型敞开式。   基金存续期限为不按时。   一、 基金份额类别成就   本基金根据认购用度、申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购用度，并不再从本类别基 金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额。从本类别基金资产 入彀提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类基金份额。   本基金 A 类、C 类基金份额分别成就代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额将分别规划和公告基金份额净值，规划公式为规划日 各种别基金资产净值除以规划日发售在外的该类别基金份额总和。   投资者可自行遴荐认购/申购的基金份额类别。   根据基金销售情况，基金管理东说念主可在不违背法律法例章程且不挫伤已有基金 份额捏有东说念主权益的情况下，经与基金托管东说念主协商，在履行得当门径后增多新的基 金份额类别、或者颐养现存基金份额类别的申购费率、调低赎回费率、调低销售 服务费率、或者变更收费方式、或者住手现存基金份额类别的销售、或者对基金 份额分类办法及功令进行颐养等，颐养实施前基金管理东说念主需依照《信息表露办法》 的章程在章程媒介公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大会。   二、 召募情况   经德勤华永管帐师事务所验资，本次召募的灵验认购户数为 2，396 户，本次 召募期的灵验认购份额 794，553，783.88 份，利息结转的基金份额 210，459.89 份， 两项共计共 794764243.77 份基金份额。   在基金召募期内，基金管理东说念主的基金从业东说念主员认购本基金的基金份额 管理东说念主未使用固有资金认购本基金。              第七部分   基金合同的获胜      一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理收场基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同获胜；不然基金合同不获胜。基金管理东说念主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同获胜事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履收尾前，任何东说念主不得 动用。      二、 基金合同获胜   根据关系章程，本基金得志基金合同获胜条件，基金合同于 2022 年 5 月 31 日隆重获胜。自基金合同获胜日起，本基金管理东说念主隆重早先管理本基金。      三、 基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产范围   基金合同获胜后，贯穿 20 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时申诉中赐与表露； 贯穿 50 个服务日出现前述情形的，基金合同远离，不需召开基金份额捏有东说念主大 会。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。           第八部分    基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的敞开日实时候   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交往 所、深圳证券交往所的平方交往日的交往时候（若本基金参与港股通交往且该工 作日为非港股通交往日时，则本基金不错不敞开申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。敞开日的具体业务办理时候在招募说明书或关系公 告中载明。   基金合同获胜后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交往市集、证券/期 货交往所交往时候变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述敞开日及开 放时候进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息表露办法》的关系章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据执行情况照章决定本基金早先办理申购的具体日历，具体 业务办理时候在申购早先公告中章程。   基金管理东说念主自基金合同获胜之日起不跨越 3 个月早先办理赎回，具体业务办 理时候在赎回早先公告中章程。   本基金于 2022 年 7 月 29 日早先办理日常申购、赎回业务。   在细目申购早先与赎回早先时候后，基金管理东说念主应在申购、赎回敞开日前依 照《信息表露办法》的关系章程在章程媒介上公告申购与赎回的早先时候。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调遣。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或调遣 恳求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以恳求当日收市后规划的该类基金份 额净值为基准进行规划； 业务办理时候收尾后不得取销； 规章赎回； 处理功令等，在征服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公道对待。   基金管理东说念主可在不违背法律法例的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理 东说念主必须在新功令早先实施前依照《信息表露办法》的关系章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构章程的门径，在敞开日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的恳求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在章程的时候内全额托付申购款项，不然所提 交的申购恳求不成立。投资东说念主在章程的时候内全额托付申购款项，申购成立；登 记机构说明基金份额时，申购获胜。   基金份额捏有东说念主递交赎回恳求，必须捏有充足的基金份额余额，不然所提交 的赎回恳求不成立。基金份额捏有东说念主在章程的时候内递交赎回恳求，赎回成立； 登记机构说明赎回恳求时，赎复活效。   投资者 T 日赎回恳求获胜后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎 回款项。遇交往所或交往市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统 故障、港股通交往系统或港股通资金交收功令限制或其他非基金管理东说念主及基金托 管东说念主所能控制的因素影响业务处理过程，则赎回款顺延至上述情形排斥后划往投 资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回 款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关系条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行颐养，基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息表露办法》的关系章程在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交往时候收尾前受理灵验申购和赎回恳求确本日四肢申购 或赎回恳求日(T 日)，在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的有 效性进行说明。T 日提交的灵验恳求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销 售机构或以销售机构章程的其他方式查询恳求的说明情况。若申购不成立或无效， 则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生 的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表该恳求一定获胜，而仅代表销售 机构如实给与到申购、赎回恳求。申购、赎回恳求的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回恳求及份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关系权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回恳求的说明时 间进行颐养，并必须在颐养实施日前按照《信息表露办法》的关系章程在章程媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需得志基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应撤职关系销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交往要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交往系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，颐养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者捏有基金份额数不得达到或跨越基金份额 总和的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或跨越 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部恳求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见更新的招募说明书或关系公告。 申购比例上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限，具体章程请参见更新的招 募说明书或关系公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金范围赐与控 制。具体见基金管理东说念主关系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养前依照《信息表露办法》的关系章程在 章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者要是有多笔 申购，A 类基金份额的适用费率按单笔 A 类基金份额申购金额分别规划。C 类基 金份额不收取申购用度，而是从本类别基金资产入彀提销售服务费。各销售机构 销售的份额类别以其业务章程为准，敬请投资者钟情。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施辞别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老推敲筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、天下社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一推敲以及麇集推敲；   d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理推敲；   e、企业年金待业金居品；   f、个东说念主税收递延型贸易养老保障等居品；   g、养老宗旨基金；   h、职业年金推敲。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除养老 金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率具体如下：                    申购费率                                        申购费率 申购金额（M，含申购费）     （通过直销中心申购的                                    （其他投资者）                    待业金客户）    M＜100万元          0.08%              0.80%    M≥500万元                  每笔1，000元   本基金 A 类基金份额的申购用度由申购 A 类基金份额的投资者承担，不列 入基金财产，主要用于基金的市集推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   （1）本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的赎回用度由赎回基金份额的基 金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金 所对应的赎回费率随捏有时候递减。赎回费率见下表：   A 类基金份额赎回费率：         捏有期限（N）             赎回费率           N＜7 日             1.50%          N≥365 日            0.00%   C 类基金份额赎回费率：          捏有期限（N）            赎回费率             N＜7 日            1.50%            N≥30 日              0   （注：赎回份额捏有时候的规划，以该份额自登记机构说明之日早先规划。）   （2）对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对捏续捏有期大于就是 7 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 25%计入 基金财产；未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表露办法》的关系章程在章程媒介 上公告。 额捏有东说念主权益产生本色性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销推敲， 按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东说念主不错得当 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有辞别的费率优惠举止。 制，以确保基金估值的公道性。具体处理原则与操作法式撤职关系法律法例以及 监管部门、自律功令的章程。      七、 申购份额与赎回金额的规划   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额规划方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的规划方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的规划方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额规划方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+0.80%）=39，682.54 元   申购用度=40，000-39，682.54=317.46 元   申购份额=39，682.54/1.0400=38，156.29 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，156.29 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.05%，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2，000，000/（1+0.05%）=1，999，000.50 元   申购用度=2，000，000-1，999，000.50=999.50 元    申购份额=1，999，000.50/1.0400=1，922，115.87 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2000 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份    即：该投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.2000 元，可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。    赎回金额的规划方法如下：    赎回总金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回用度＝赎回总金额×赎回费率    净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度    上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，捏有时候为 100 日，则 对应的赎回费率为 0.10%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其 取得的赎回金额规划如下：    赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×0.10%＝12.50 元    净赎回金额＝12，500.00-12.50＝12，487.50 元    即：该投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额，捏有时候为 100 日，假定赎回 当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其取得的赎回金额为 12，487.50 元。    本基金分为 A 类、C 类基金份额，各种基金份额单独成就代码，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别规划和公告基金份额净值。本基金各种份额 净值的规划，保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后规划，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行得当门径，不错得当蔓延规划或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为珍藏基金份额捏有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并 在说明完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益 或损失由基金财产承担。   赎回金额为按执行说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述规划结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   八、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购恳求： 投资东说念主的申购恳求。 通暂停交往，导致基金管理东说念主无法规划当日基金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购恳求。 份额的比例达到或者跨越 50%，或者变相消散 50%麇集度的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法平方运行。 务公司等机构认定的交往格外情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集交往互联互通机制进行平方交往的情 形。 单日申购金额限制、单日净申购比例上限，或跨越单个投资者累计捏有、单日或 单笔申购金额上限的。   发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、11 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决 定暂停接受投资东说念主申购恳求时，基金管理东说念主应当根据关系章程在章程媒介上刊登 暂停申购公告。要是投资东说念主的申购恳求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本 金将退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该送还款项产生的利息等损 失。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。      九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回恳求或减速支付赎回款项。 通暂停交往，导致基金管理东说念主无法规划当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回恳求。 格且领受估值时期仍导致公允价值存在首要不细目性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按章程报中国证监会备案，根据关系章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已说明的赎回恳求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可 支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎回恳求东说念主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额 捏有东说念主在恳求赎回时可事前遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 的情况排斥时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金 调遣中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调遣中转入恳求份额 总和后的余额)跨越前一敞开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有才智支付投资东说念主的全部赎回恳求时， 按平方赎回门径实践。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回恳求有清贫或认 为因支付投资东说念主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户 赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回恳求时不错遴荐宽限赎回或取消赎回。遴荐宽限赎回的， 将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回恳求将被取销。宽限的赎回恳求与下一敞开日赎回恳求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额的基金份额净值为基础规划赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回恳求时未作明确遴荐， 投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额 的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主跨越前一敞开日基金总份 额 10%的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回恳求宽限办理，即按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先说明小额赎回恳求东说念主的赎回恳求，具体为：如小 额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日被全部说明，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回恳求的范围内 对大额赎回恳求东说念主的赎回恳求按比例说明，对大额赎回恳求东说念主未予说明的赎回申 请宽限办理；如小额赎回恳求东说念主的赎回恳求在当日未被全部说明，则对全部未确 认的赎回恳求（含小额赎回恳求东说念主的其余赎回恳求与大额赎回恳求东说念主的全部赎回 恳求）宽限办理。宽限办理的具体门径，按照本条章程的宽限赎回或取消赎回的 方式办理；同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在章程媒介上刊登公告。基 金管理东说念主在履行得当门径后，有权根据那时市集环境颐养前述比例和办理措施， 并在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：贯穿 2 个敞开日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管理东说念主 觉得有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；还是接受的赎回恳求不错减速支付赎 回款项，但不得跨越 20 个服务日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交往日内文牍基金份额捏有东说念主，说明关系处理方 法，并在两日内在章程媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和再行敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关系章程，最迟于再行敞开日在章程媒介上刊登再行敞开申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行敞开申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行敞开的公告。   十二、 基金调遣   基金管理东说念主不错根据关系法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的调遣业务，基金调遣不错收取一定的调遣费， 关系功令由基金管理东说念主届时根据关系法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与关系机构。   十三、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交往场所或者交往方式进行份额转让的恳求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形 而产生的非交往过户以及登记机构招供、得当法律法例的其它非交往过户，或者 按照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资者或者是按 照关系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   袭取是指基金份额捏有东说念主圆寂，其捏有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实践是指司法机构依据获胜司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关系辛苦，对于得当条件的非交往过户恳求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的门径收费。   十五、 基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的门径收取转托管费。   十六、 按时定额投资推敲   基金管理东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资推敲，具体功令由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理按时定额投资推敲时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关系公告或更新的招募说明书中所章程的按时定 额投资推敲最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、得当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分配 与支付。法律法例或监管部门另有章程的除外。   如关系法律法例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务功令，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或关系公告。              第九部分   基金的投资   一、 投资宗旨   本基金在保捏资产流动性以及严格控制风险的基础上，通过积极主动的投资 管理，力求为基金份额捏有东说念主创造高于功绩比拟基准的投资收益。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债券、央行单据、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调遣债券、分离交往可转债、可交换债券、短期融 资券（含超短期融资券）、政府支捏债券、政府支捏机构债券、中期单据等）、资 产支捏证券、债券回购、银行入款（包括按时入款、公约入款、文牍入款等）、 同行存单、现金等货币市集用具、信用繁衍品、国债期货、经中国证监会照章核 准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中 基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市集基金、非本基金管理东说念主管 理的基金（全市集的股票型 ETF 除外））等，以及法律法例或中国证监会允许投 资的其他金融用具（但须得当中国证监会的关系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 门径后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 比例不跨越基金资产的 20%，其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资 产的 50%；本基金捏有其他基金，其市值不跨越基金资产净值的 10%；每个交往 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金捏有的现金或者到期 日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付 金、存出保证金、应收申购款等。其中，计入上述权益类资产的夹杂型基金需符 合下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 得当门径后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   三、 投资策略   本基金采取稳健机动的投资策略，奋发在灵验控制风险的基础上，取得基金 资产的稳固升值；同期根据对权益类市集的趋势研判适度参与股票资产投资，力 求提高基金总体收益率。   （一）资产配置策略   本基金采取从上至下的方法对基金资产进行动态的全体资产配置和类属资 产配置。在发达研判宏不雅经济运行现象和金融市集运行趋势的基础上，根据全体 资产配置策略动态颐养大类金融资产的比例；在充分分析债券市集环境及市集流 动性的基础上，根据类属资产配置策略以细目基金资产在可转债、可交换债、信 用债、利率债、股票、基金之间的配置比例。   （二）债券等固定收益类资产的投资策略   本基金在债券的投资中主要基于对国度财政政策、货币政策的深切分析以及 对宏不雅经济的动态追踪，领受久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控 制、期限结构配置、信用风险控制、跨市集套利和相对价值判断等管理技能，对 债券市集、债券收益率弧线以及各式债券价钱的变化进行预计，不雅机而动、积极 颐养。 细目组合的全体久期，灵验的控制全体资产风险。 的组合期限结构，包括领受麇集策略、两头策略和梯形策略等，在遥远、中期和 短期债券间进行动态颐养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中得益。 借主体的经营现象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此四肢品种遴荐的 基本依据。 券组合，提高投资收益，竣工跨市集套利。 增捏相对低估、价钱将上升的债券，减捏相对高估、价钱将下降的债券。   本基金管理东说念主觉得，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东说念主的全体信用现象。监管层的关系政策领导、信用债投资群体的投资理 念过火步履等变化决定了信用债收益率的变动区间，整个市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等操纵市集的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济形势、基准利率走势、资金面现象、 行业以及个券信用现象的研判，积极主动发掘收益充分秘密风险，甚而在秘密之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用品级限制、久期控制等 方式灵验控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性、 安全性的中遥远灵验结合。   归拢信用居品在不同市集状态下往往会有不同的走漏，针对不同的走漏，管 理东说念主将采取不同的操作方式：要是信用债一二级市集利差高于管理东说念主判断的平方 区间，管理东说念主将在该信用债上市时就寻找得当的时机卖出竣工利润；要是一二级 市集利差处于管理东说念主判断的平方区间，基金管理东说念主将捏券一段时候再行卖出，获 取该段时候里的骑乘收益和捏有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主 要以博取骑乘和票息收益为主，这种以时候换空间的操作方式决定了本基金管理 东说念主在具体操作上必须在获取收益和谨防信用风险之间取得均衡。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券的质料和组成、 利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行定性和定量的全方面分 析，评估其相对投资价值并作出相应的投资决策，奋发在控制投资风险的前提下 尽可能的提高本基金的收益。   本基金在投资信用债和资产支捏证券时征服以下约定：本基金主动投资于信 用债和资产支捏证券的信用评级不低于 AA+，其中，投资于信用评级为 AAA 及 以上的信用债和资产支捏证券的比例不低于信用债资产和资产支捏证券资产合 计的 50%；投资于信用评级为 AA+的信用债和资产支捏证券的比例不高于信用 债资产和资产支捏证券资产共计的 50%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、 超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基 金投资的信用债、资产支捏证券若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金捏 有信用债、资产支捏证券期间，要是其信用评级下降不再得当前述门径，应在评 级申诉密布之日起 3 个月内颐养至得当约定。本基金对信用债、资产支捏证券评 级的认定参照基金管理东说念主采选的评级机构出具的债券信用评级。   本基金将综合运用多种可转债投资策略进行二级市集投资操作，在承担较小 风险的前提下获取较高的逾额收益；同期，本基金将积极参与刊行条件较好、申 购收益较高、公司基本面优秀的可转债的一级市集申购，上市后根据个券的具体 情况作念出捏有或卖出的决策。   本基金投资可转债的投资策略主要包括：   （1）个券精选策略。本基金将对通盘可转债对应的标的股票或已可转债预 案的股票进行深切研究，领受定性分析（行业地位、竞争上风、治理结构、市集 开拓、翻新才智等）与定量分析（P/B、P/E、PEG、DCF、DDM、NAV 等）相结 合的方式精选成长性好且估值合理的正股，同期洽商证券市集的环境，并在对应 可转债估值合理的前提下麇集投资，以共享正股高潮带来的收益。   （2）条件博弈策略。时时情况下，可转债均设有一些特殊条件，如修正条 款、回售条件、赎回条件等。本基金将充分发掘各项条件博弈给可转债带来的投 资契机。   （3）低风险套利策略。在日常交往过程中，本基金将密切关切可转债与标 的股票之间的套利契机。当可转债的调遣溢价率为负时，买入可转债的同期卖出 标的股票不错取得套利价差；反之，买入标的股票的同期卖出可转债也不错取得 套利价差，以增强基金资产组合的收益。   本基金投资可交换债券的投资策略主要包括：可交换债券是一种风险收益特 性与可调遣债券相雷同的债券品种。两者同样点在于王人不错以特订价钱调遣成公 司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期还本付息等债性的特征，另一方面 有与转股标的关系联的股性特征，且王人带有一定的回售和赎回条件。区别在于同 一滑股标的的可交换债和可转债的刊行主体是不同的。可交换债的转股标的是发 行东说念主所捏有的其他公司股票，而可调遣债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此， 在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还存在着相反。本基金将通过对宗旨公 司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金投资于可调遣债券、分离交往可转债、可交换债券的比例不跨越基金 资产的 20%。   （三）动态收益增强策略   在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市集的动态变化，采取 多种机动的策略，获取逾额收益。主要包括骑乘收益率弧线策略、息差策略等。   骑乘收益率弧线策略是指当收益率弧线相对陡峻时，买入期限位于收益率曲 线陡峻处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，跟着债券剩余期限镌汰， 债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，取得成本 利得收益。   息差策略是指通过赓续正回购融资并捏续买入债券的操作，只消回购资金成 本低于债券收益率，就不错达到杠杆放大的套利宗旨。   本基金将根据对市集回购利率走势的判断，得当地遴荐杠杆比率，严慎地实 施息差策略，提高投资组合的收益水平。   （四）股票投资策略   （1）预期公司基本面淡雅、具有遥远增长价值；   （2）具有淡雅的企业治理结构和财务简直度；   （3）预期股价走漏可超过基准；   （4）预计估值水平合理或具有诱惑力。   本基金可通过内地与香港股票市集交往互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选具有健康的贸易模式、最先的行业竞争上风、淡雅的公司 治理、开阔的发展空间、估值合理的港股通标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （五）基金投资策略   针对基金投资，本基金投资于全市集的股票型 ETF 及基金管理东说念主旗下的股 票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金。其中，计入权益类资产的夹杂型基金 需得当下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   本基金领受定量分析和定性分析相结合的方式，一方面通过严格的量化功令 筛选有潜在投资价值的标的纳入研究范围，另一方面结合所选基金的基金管理东说念主 的基本情况和投研文化等定性因素进行二次研判，双重维度奋发筛选出中遥远业 绩稳固的优秀基金。   对于权益类基金，本基金基于权益类基金投资宗旨的不同，将标的基金分为 主动和被迫两大类。其中，针对主动管理类基金，本基金从基金立场、功绩走漏、 稳固性、范围变化等多角度进行分析，主要参考基金范围、历史功绩、风险颐养 后的收益、风险控制方针等一系列量化方针对基金进行分析，及第出预期概况获 得淡雅功绩的基金；针对被迫管理类基金，本基金从标的指数走漏、追踪纰谬、 逾额收益、范围变化等多角度进行分析，及第出走漏稳固，得当将来市集发展方 向的基金。同期，本基金还将通过分析标的基金基金管理东说念主的资产管理范围、投 研文化、风险控制才智等因素，对标的基金的功绩稳固性、风险控制才智等方面 进行筛选。   本基金还将按时对投资组合进行总结和动态颐养，剔除不再得当筛选门径的 标的基金，增多得当筛选门径的基金，以竣工基金投资组合的优化。   （六）存托凭证投资策略   本基金将根据投资宗旨和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   （七）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。   （八）信用繁衍品投资策略   本基金将根据所捏标的债券等固定收益品种的投资策略，根据风险管理的原 则，以风险对冲为目的，审慎开展信用繁衍品投资，合理细目信用繁衍品的投资 金额、期限等。同期，本基金将加强基金投资信用繁衍品的交往敌手方、创设机 构的风险管理，合理散布交往敌手方、创设机构的麇集度，对交往敌手方、创设 机构的财务现象、偿付才智及杠杆水对等进行必要的守法考查与严格的准入管理。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，基金可在履行得当门径后，相 应颐养和更新关系投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票、 存托凭证、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产的投资比例不跨越基金资产的 述权益类资产的夹杂型基金需得当下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金；   （2）本基金捏有其他基金，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （3）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计规划，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不跨越基金资 产净值的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计规划，但不包括本基金所投资的基金份额）， 不跨越该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以 及处于敞开期的按时敞开基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越 该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；完好意思按照有 关指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资 组合可不受前述比例限制；    （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；    （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （8）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该 资产支捏证券范围的 10％；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得跨越其各种资产支捏证券共计范围的 10％；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （11）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    （12）本基金不得捏有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得捏有合约类信 用繁衍品，捏有的信用繁衍品的口头本金不得跨越本基金对应受保护债券面值的    （13）本基金投资于归拢信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金共计不 得跨越基金资产净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不得当前述（12）、                 （13）所章程比例限制的，基金管理东说念主应在 3 个月之内进行颐养；    （14）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （15）本基金参与国债期货交往，应当征服下列要求：在职何交往日日终， 捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交往日日 终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；本基 金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，共计（轧差规划）应当得当基金合同对于债券投资比例的关系约定； 基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上 一交往日基金资产净值的 30%；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产（含紧闭运作基金、按时敞开基金 等）的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不得当该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境 内上市交往的股票合并规划；   （19）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 联结基金除外）捏有单只基金不 得跨越被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围以最近按时申诉表露 的范围为准；   （20）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （21）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近按时申诉表露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （22）本基金不得捏有基金中基金；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合上述（19）章程的投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交往日内进行颐养， 但中国证监会章程的特殊情形除外。除上述（3）、                       （10）、                           （12）、                               （13）、                                   （16）、                                       （19） 情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理 东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 定的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起 早先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。   为珍藏基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、把持证券交往价钱过火他不刚直的证券交往举止；   （6）法律法例、中国证监会及基金合同章程抵制从事的其他步履。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、执行 控制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金份 额捏有东说念主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公道合理价钱实践。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例赐与表露。首要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   本基金投资基金管理东说念主或基金管理东说念主关联方管理的基金的情况，不属于前述 首要关联交往，然而应当按照法律法例或监管章程的要求履行信息表露义务。   如法律法例或监管部门取消或颐养上述抵制性章程，基金管理东说念主在履行得当 门径后，本基金可不受上述章程的限制或按颐养后的章程实践，不需经基金份额 捏有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 功绩比拟基准   中债综合全价指数收益率×85%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有无为的市集代表性，涵盖主要交往市集（银行间市集、交往所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（遥远、中期、短期等），概况很 好地反应中国债券市集总体价钱水温顺变动趋势，适伙同为本基金债券投资的业 绩比拟基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，由上海和深圳证券市集中市值大、 流动性好的 300 只股票组成，综合反应中国 A 股市集上市股票价钱的全体走漏。   本基金管理东说念主觉得，该功绩比拟基准概况诚实地反应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者关整个据编制单元住手规划编制该指数或 篡改指数称号，或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的功绩比拟基准推出，或 者是市集上出现愈加得当用于本基金的功绩基准时，本基金管理东说念主不错依据珍藏 基金份额捏有东说念主正当权益的原则，且对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响的 前提下，根据执行情况在按照监管部门要求履行得当的门径，并经与基金托管东说念主 协商一致，不错变更功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金的功绩比拟基准仅四肢估计本基金功绩的参照，未定定也毋庸然反应 本基金的投资策略。   六、 风险收益特征   本基金为债券型基金，在时时情况下其预期收益及预期风险水平高于货币市 场基金，低于股票型基金和夹杂型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担 港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交往功令等相反带来的私有 风险。   七、 基金管理东说念主代表基金哄骗关系权利的处理原则及方法 额捏有东说念主的利益；  东说念主牟取任何欠妥利益。      八、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金  份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照看护帐师事  务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金  份额捏有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的  章程。      九、 投资组合申诉             申诉期末基金资产组合情况 序号            边幅       金额（元）                    占基金总资产的比例（%）      其中：股票                      34，656，076.44              11.87      其中：债券                  235，939，674.55                 80.80            资产支捏证券                         －                    －      其中：买断式回购的买入返售金                                           －                    －      融资产      注：本基金通过港股通交往机制投资的港股公允价值为 705，045.00 元，占     资产净值比例为 0.27%。             申诉期末按行业分类的股票投资组合                                                   占基金资产净值比例 代码             行业类别            公允价值（元）                                                     （%） A    农、林、牧、渔业                     713，476.00              0.28 B    采矿业                         2，746，096.00             1.06 C    制造业                        21，185，725.68             8.20 D    电力、热力、燃气及水坐褥和供应业                     －                 － E    建筑业                                  －                 － F    批发和零卖业                               －                 － G    交通输送、仓储和邮政业                  633，680.00              0.25 H    住宿和餐饮业                         2，670.00              0.00 I    信息传输、软件和信息时期服务业             2，360，995.20             0.91 J    金融业                         3，802，894.56             1.47 K    房地产业                         810，306.00              0.31 L    租出和商务服务业                             －                 － M    科学研究和时期服务业                  1，595，484.00             0.62 N    水利、环境和环球设施管理业                        －                 － O    住户服务、修理和其他服务业                        －                 － P    种植                                   －                 － Q    卫生和社会服务                              －                 － R    文化、体育和文娱业                     99，704.00              0.04 S    综合                                   －                 －      共计                         33，951，031.44             13.15             申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合            行业类别        公允价值（东说念主民币）                占基金资产净值比例（%）                       金融                       705，045.00                          0.27                       共计                       705，045.00                          0.27          注：以上分类领受全球行业分类门径(GICS)。                       申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票  投资明细                                                                           占基金资产 序号       股票代码          股票称号       数目（股）         公允价值（元）                                                                          净值比例（%）                       申诉期末按债券品种分类的债券投资组合         序号                 债券品种           公允价值（元）                        占基金资产                                                                     净值比例（%）                       其中：政策性金融债                 20，283，495.89                     7.86                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                                  占基金资产 序号       债券代码         债券称号       数目（张）        公允价值(元)                                                                  净值比例（%）                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支捏证券投资明细          注：本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本申诉期末未捏有贵金属投资。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细          注：本基金本申诉期末未捏有权证。                申诉期末本基金投资的股指期货交往情况说明         公允价值变动总额共计(元)                                                           －         股指期货投成本期收益(元)                                                           －         股指期货投成本期公允价值变动(元)                                                       －          注：本基金本申诉期末未投资股指期货。   本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。       申诉期末本基金投资的国债期货交往情况说明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控。 公允价值变动总额共计（元）                  － 国债期货投成本期收益（元）                  － 国债期货投成本期公允价值变动（元）              －   注：本基金本申诉期末未投资国债期货。   本基金本申诉期末未投资国债期货。       投资组合申诉附注 考查，或在申诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国农业银行股份有限公司在申诉 编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。   本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在申诉编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局北京市分局的处罚。   本基金对上述主体所刊行证券的投资决策门径得当关系法律法例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东说念主将密切追踪关系进展，撤职价值投资的理念 进行投资决策。   本基金捏有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案考查，或在报     告编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。             申诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。         序号                    称号                          金额（元）             注：本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可调遣债券。             注：本基金本申诉期末前十名股票中未捏有流畅受限的股票。             因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与共计可能存     在尾差。             十、 基金中基金                   申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金     投资明细                                                                            是否                                                                     占                                                                          属于基金                                             捏有           公允      基金资  序            基金        基金          运作                                   管理东说念主及                                            份额           价值       产净值 号            代码        称号          方式                                    管理东说念主关                                           （份）          （元）       比例                                                                          联方所管                                                                  （%）                                                                          理的基金                       证港股通互    型，交往型            0.00      3.90      5               联网 ETF   敞开式              当期交往及捏有基金产生的用度                                                      其中：交往及捏有                                 本期用度                                                    基金管理东说念主以及管理东说念主         边幅             （2025 年 01 月 01 日-2025 年                                                    关联方所管理基金产生                                                       的用度     当期交往基金产生的申购                               －                － 费（元）     当期交往基金产生的赎回                               －                － 费（元）     当期捏有基金产生的应支                               －                － 付销售服务费（元）     当期捏有基金产生的应支                           479.66            373.98 付管理费（元）     当期捏有基金产生的应支                           110.07             74.85 付托管费（元）     当期交往基金产生的交往                           128.81             75.82 费           注：当期捏有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托      管费按照被投资基金基金合同约定已四肢用度计入被投资基金的基金份额净值，      上表列示金额为按照本基金对被投资基金的执行捏仓情况根据被投资基金基金      合同约定的相应费率和规划方法规划得出。 根据关系法律法例及本基金合同的      约定，基金管理东说念主不得对基金中基金财产中捏有的自身管理的基金部分收取基金      中基金的管理费，基金托管东说念主不得对基金中基金财产中捏有的自身托管的基金部      分收取基金中基金的托管费。基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基      金（ETF 除外），应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照关系      法例、基金招募说明书约定应当收取，并记入基金财产的赎回用度除外）、销售      服务费等销售用度。其中申购费、赎回费在执行申购、赎回时按上述章程实践， 销售服务费由本基金管理东说念主从被投资基金收取后返还至本基金基金资产。      本申诉期捏有的基金发生的首要影响事件  本基金本申诉期所捏有的基金未发生具有首要影响的事件。                         第十部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪称株连、敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表    现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益    率的比拟        （1）富国元利债券 A                                                功绩比拟基准               净值增长     净值增长率     功绩比拟基     阶段                                         收益率门径差        ①-③      ②-④                率①      门径差②      准收益率③                                                  ④        （2）富国元利债券 C                                                功绩比拟基准               净值增长     净值增长率     功绩比拟基     阶段                                         收益率门径差        ①-③      ②-④                率①      门径差②      准收益率③                                                  ④                 -0.02%   0.12%    -0.39%      0.17%    0.37%   -0.05%               二、 自基金合同获胜以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期         功绩比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金 A 级份额获胜以来富国元利债券 A 基金累计净值增长率变动及    其与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟        注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。    起至 2022 年 11 月 29 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均得当基金合同约定。        （2）自基金 C 级份额获胜以来富国元利债券 C 基金累计净值增长率变动及    其与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2022 年 11 月 29 日，建仓期收尾时各项资产配置比例均得当基金合同约定。               第十一部分    基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项、 基金份额以过火他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据关系法律法例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券、 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相独处。   四、 基金财产的看护和责罚   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主看护。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章散伙、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清理睬产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实践。             第十二部分   基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关系的证券、期货交往场所的交往日以及国度法律 法例章程需要对外表露基金净值的非交往日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、存托凭证、基金份额、债券、国债期货、信用繁衍品、 资产支捏证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应得当《企业会 计准则》、监管部门关系章程。   （一）对存在活跃市集且概况获取同样资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计 量的首要事件的，应领受最近交往日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近交往日的报价弗成信得过反应公允价值的，搪塞报价进行颐养，细目公允 价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量捏有关系资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用况兼有充足 可利用数据和其他信息支捏的估值时期细目公允价值。领受估值时期细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行颐养并细目公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交往所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近 交往日后经济环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要 事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及首要变化因素，颐养最近交往市价，细目公允价钱；   （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，及第估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，及第估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交往所上市交往的可调遣债券以逐日收盘价四肢估值全价；   （5）交往所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值时期细目公允价值。 交往所市集挂牌转让的资产支捏证券，领受估值时期细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌 的归拢股票的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，领受估值时期细目公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开荒行股票、 初度公开荒行股票时公司激动公开荒售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交往中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会关系章程细目公允价值；   （4）对在交往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价四肢估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行颐养以说明估值日的 公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，应领受估值时期细目 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在昭着相反，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 无结算价的，且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交往日结算 价估值。   （1）非上市基金的估值   境内非货币市集基金按其估值日的份额净值估值。   （2）上市基金的估值   （3）如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无交 易等特殊情况，基金管理东说念主根据以下原则进行估值： 一致但未公布估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值； 环境未发生首要变化，按最近交往日的收盘价估值；如最近交往日后市集环境发 生了首要变化的，可使用最新的基金份额净值为基础或参考雷同投资品种的现行 市价及首要变化因素颐养最近交往市价，细目公允价值； 基金管理东说念主应根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分成金额、折算拆分比 例、捏仓份额等因素合理细目公允价值。   （4）当基金管理东说念主觉得所投资基金按上述第（1）至第（3）项进行估值存 在不公允时，应与基金托管东说念主协商一致领受合理的估值时期或估值门径细目其公 允价值。 理东说念主照章应当承担的估值职责不应托福而免除；采选的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照关系法律法例及《企业管帐准则》要求领受合理估值时期细目公 允价值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 确保基金估值的公道性。 机制触及的境酬酢易场所所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程颐养或其他原因导致基金执行交征税 金与估算的应交税金有相反的，基金将在关系税金颐养日或执行支付日进行相应 的估值颐养。 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及关系法律法例的章程或者未能充分珍藏基金份额捏有东说念主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商处置。   根据关系法律法例，基金资产净值规划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核职责， 因此，就与本基金关系的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的主见，按照基金管理东说念主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。 若基金托管东说念主规划的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金 托管东说念主规划的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也应承担未正确履行复核义务相 应的职责。   五、 估值门径 净值除以当日该类基金份额的余额数目规划，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错设立大额赎 回情形下的净值精度救急颐养机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的， 从其章程。   基金管理东说念主于每个服务日规划基金资产净值及各种基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将各种基金份额净值结果发送基金托管东说念主，千合配资经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   六、 估值舛讹的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的过失酿成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭受损失的，过失 的职责东说念主应当对由于该估值舛讹遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：辛苦申报差错、数据传输差错、数 据规划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛讹职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担； 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛讹职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值舛讹职责方还是积极融合，况兼 有协助义务确当事东说念主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方搪塞更正的情况向关系当事东说念主进行说明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职责方对关系当事东说念主的顺利损失负责，不合波折损失负责， 况兼仅对估值舛讹的关系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而取得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍搪塞估值舛讹负责。要是由于取得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是取得的抵偿额加上还是取得的欠妥 得利返还的总和跨越其执行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹颐养领受尽量收复至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，关系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值舛讹发生 的原因细目估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向关系当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值规划出现舛讹时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施驻扎损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值规划差错给基金和基金份额捏有东说念主酿成损失需要进行 抵偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据执行情况界定两边承担的职责，经说明 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金关系的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚弗成达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主规划的基金份额净值已由基金托管东说念主复核说明后公告，由此 给基金份额捏有东说念主酿成损失的，应根据法律法例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按照过失 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的规划结果，天然屡次再行计 算和查对，尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的规划结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金酿成的损失，由基 金管理东说念主负责赔付。   ④由于基金管理东说念主提供的信息舛讹（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值规划舛讹而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的损失，由 基金管理东说念主负责赔付。   （4）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额净值由基金管理东说念主负责规划，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个服务日交往收尾后规划当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值规划结果复核说明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不四肢基金资产估值舛讹处理； 方机构发送的数据舛讹等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托 管东说念主天然还是采取必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此 酿成的基金资产估值舛讹，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿职责。但基金管理 东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施排斥或缩小由此酿成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停表露侧袋账户份额净值。             第十三部分   基金的收益与分配      一、 基金利润的组成      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣工收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      二、 基金可供分配利润      基金可供分配利润指控制收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已竣工收益的孰低数。      三、 基金收益分配原则 同获胜起火 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴荐， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的任一类基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后弗成低于面 值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同；   在征服法律法例和监管部门的章程，且对基金份额捏有东说念主利益无本色不利影 响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行得当 门径后可对基金收益分配原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额捏有东说念主大 会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。      本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。      四、 收益分配决策      基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 表露办法》的关系章程在章程媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的规划方法，依照《业务功令》实践。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。           第十四部分    基金的用度与税收   一、 基金用度的种类 财产中列支的除外；   二、 基金用度计提方法、计提门径和支付方式   本基金对基金财产中捏有的本基金管理东说念主自身管理的基金部分不收取管理 费。本基金的管理费按前一日除基金管理东说念主管理的基金外的基金资产净值的 0.70% 年费率计提。管理费的规划方法如下：   H＝E×0.70%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值减去捏有基金管理东说念主管理基金的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金对基金财产中捏有的本基金托管东说念主自身托管的基金部分不收取托管 费。本基金的托管费按前一日除基金托管东说念主托管的基金外的基金资产净值的 0.15% 的年费率计提。托管费的规划方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值减去捏有基金托管东说念主托管基金的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东说念主与基 金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。规划方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付，经 基金管理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一 致的方式于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据关系法例及相应公约 章程，按用度执行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、 基金管理东说念主运用本基金财产申购自身管理的其他基金（ETF 除外）， 应当通过直销渠说念申购且不得收取申购费、赎回费（按照关系法例、基金招募说 明书约定应当收取，并计入基金财产的赎回用度除外）、销售服务费等销售用度。   四、 不列入基金用度的边幅   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。      五、 与基金销售关系的用度   基金申购费的费率水平、规划公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、规划公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应部分。      六、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      七、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关系税收征收的章程代扣代缴。           第十五部分     基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同获胜少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 表露； 管帐核算，按照关系章程编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息表露办法》的关系章程在章程媒介公告。             第十六部分   基金的信息表露      一、 本基金的信息表露应得当《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息表露办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过火他关系章程。关系法律法例对于信息披 露的表露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、 信息表露义务东说念主   本基金信息表露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。   本基金信息表露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法例和中国证监会的章程表露基金信息，并保证所表露信息的信得过性、准确性、 完好意思性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息表露义务东说念主应当在中国证监会章程时候内，将应予表露的基金信 息通过得当中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息表露办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等章程媒介表露，并 保证基金投资者概况按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开表露的 信息辛苦。      三、 本基金信息表露义务东说念主承诺公开表露的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开表露的信息应领受中语文本。如同期领受外文文本的，基 金信息表露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除非常说明外，货币单元为东说念主民币 元。   五、 公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金居品辛苦概要 捏有东说念主大会召开的功令及具体门径，说明基金居品的特性等触及基金投资者首要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同获胜后，基金招募说明书的信息发生 首要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》获胜后，基金居品辛苦概要的信息发生首要变 更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品辛苦概要，并登载在章程 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品辛苦概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品 辛苦概要。   基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品辛苦概要、基金 合同和基金托管公约登载在章程网站上，并将基金居品辛苦概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同获胜公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同获胜公告。   （四）基金净值信息   基金合同获胜后，在早先办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站表露一次各种基金份额净值和基金份额累计净值。   在早先办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点表露敞开日的各种基金 份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在章程网站表露半 年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的规划方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息辛苦。   （六）基金按时申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申诉中的财务管帐申诉应当经得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金合同获胜不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时申诉“影响投资者决 策的其他迫切信息”项下表露该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、申诉 期内捏有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中表露基金组合资产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生首要事件，关系信息表露义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生首要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之 三十； 首要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关系步履受到首要行政处罚、刑事处罚； 执行控制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他首要关联交旧事项，但中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 东说念主数目起火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形，基金管理东说念主就基金 合同可能出现远离事由发布领导性公告； 格产生首要影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）骄横公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏 有东说念主权益的，关系信息表露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开骄横。   （九）清理申诉   基金合同远离的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理申诉。基金财产清理小组应当将清理申诉登载在章程网站上， 并将清理申诉领导性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息表露   本基金实施侧袋机制的，关系信息表露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同 和招募说明书的章程进行信息表露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中表露其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申诉期内通盘的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申诉中表露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更 新）等文献中表露国债期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风 险方针等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否得当既定的 投资政策和投资宗旨。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更 新）等文献中表露参与港股通交往的关系情况。   基金管理东说念主应当在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书 （更新）等文献中注意表露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、捏仓情况等， 并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响，以及是否得当既定的投资目 标及策略。   本基金投资存托凭证的信息表露依照境内上市交往的股票实践。   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等按时申诉和招募说明书（更 新）等文献中表露所捏基金的以下关系情况，包括（1）投资政策、捏仓情况、 损益情况、净值表露时候等。             （2）交往及捏有基金产生的用度，包括申购费、赎 回费、销售服务费、管理费、托管费等，招募说明书中应当列明规划方法并例如 说明。   （3）本基金捏有的基金发生的首要影响事件，如调遣运作方式、与其他基 金合并、远离基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等。                         （4）本基金投资于基金 管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   六、 信息表露事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表露管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息表露事务。   基金信息表露义务东说念主公开表露基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息 表露内容与气象准则等法例的章程。   基金托管东说念主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时申诉、更新的招募说明书、基金居品辛苦概要、基金清理申诉等公开披 露的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金 信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、完好意思、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上表露信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介表露信息，然而其他环球媒介不得早于章程媒介表露信息，况兼 在不同媒介上表露归拢信息的内容应当一致。   为基金信息表露义务东说念主公开表露的基金信息出具审计申诉、法律主见书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关系档案至少保存到基金合同远离后 10 年。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公道对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平方投资操作的前提下，自主升迁信息表露服务的质料。具体要求应当得当中 国证监会及自律功令的关系章程。前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不 得从基金财产中列支。   七、 暂停或蔓延信息表露的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延表露基金关系信 息： 他原因暂停营业时； 资产价值或无法进行信息表露时； 商说明后暂停估值的；      八、 信息表露文献的存放与查阅  照章必须表露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。               第十七部分         侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大适度保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并照看护帐师事 务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额捏有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘得当《中 华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表露专项审计主见。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购恳求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回恳求，仅办理主袋账户 的赎回恳求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回恳求跨越前一敞开 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主规划各项投资运作方针和基金功绩方针时应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。      四、 实施侧袋机制期间的基金估值与管帐核算   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主搪塞主袋账户资产进行估 值并表露主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停表露侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应得当《企业管帐准则》的关系要求。      五、 实施侧袋机制期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。      六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交往等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主王人应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关系法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远离侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘得当 《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并表露专项审计主见。      七、 侧袋机制的信息表露   在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生首要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息表露”部分章程的基金净值信息 表露方式和频率表露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停表露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时申诉中表露申诉期内侧袋账 户关系信息，基金按时申诉中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，搪塞申诉期内基金侧袋机制运行关系的会 计核算和年度申诉表露等发表审计主见。   八、 本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡顺利援用法律法例或监管功令 的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，或将来 法律法例或监管功令针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行得当门径后，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无 需召开基金份额捏有东说念主大会审议。             第十八部分         风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）私有风险 基金为二级债基，投资于股票、存托凭证、股票型基金、夹杂型基金等权益类资 产的投资比例不跨越基金资产的 20%，在时时情况下本基金的预期风险水平高 于纯债基金。本基金管理东说念主将阐述专科研究上风，加强对市集、证券基本面的深 入研究，捏续优化组合配置，以控制特定风险。   基金合同获胜后，贯穿 50 个服务日出现基金份额捏有东说念主数目起火 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同远离，不需召开基金份额捏有 东说念主大会。故基金合同存在提前远离的风险。   本基金可投资资产支捏证券，存在一定的流动性风险、爽约风险、信用风险、 现金流预计风险、操作风险。   （1）流动性风险：资产支捏证券支付主要着手于支捏证券的资产池产生的 现金流，资产支捏证券在二级市集的成交流动秉性况相反较大，投资者可能濒临 资产支捏证券难以以合理价钱变现进而遭受损失的风险。   （2）爽约风险：资产支捏证券天然在法律上竣工了与原始权益东说念主的歇业隔 离，但仍然依赖原始权益东说念主的捏续运营，并濒临与原始权益东说念主的资金混同风险， 因此当资产支捏证券的原始权益东说念主出现非法爽约时，本基金四肢资产支捏证券的 捏有东说念主可能濒临无法收取投资收益甚而损失本金的风险。资产支捏证券的交往结 构较为复杂，触及开阔交往方，天然关系的交往文献对交往各方的权利和义务均 有注意的章程，然而无法拆除由于任何一方爽约或发生首要不利变化导致投资者 利益损失的风险。   （3）信用风险：当本基金投资的资产支捏证券信用评级发生变动不再得当 法例章程或基金合同约定时，管理东说念主将需要在规按时限内完成颐养，该颐养也可 能导致或有的变现损失。   （4）其他风险：此外皮资产支捏证券的投资中基金管理东说念主还濒临现金流预 测风险、操作风险等。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所捏有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的私有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生偶而损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流畅量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由市集混沌广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   为对冲信用风险，本基金可能投资于信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能面 临流动性风险、偿付风险以及价钱波动风险等。   （1）流动性风险   信用繁衍品在交往转让过程中因无法找到交往敌手或交往敌手较少，导致难 以将信用繁衍品以合理价钱变现的风险。   （2）偿付风险   在信用繁衍品存续期间，由于不可控制的市集及环境变化，创设机构可能出 现经营现象欠安或创设机构的现金流与预期发生一定偏差，从而影响信用繁衍品 结算的风险。   （3）价钱波动风险   由于创设机构或所受保护的债券主体经营现象或利率环境发生变化，引起信 用繁衍品价钱出现波动的风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港市集，在市集投入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面王人有一定的限制，而且此类限制可能会赓续颐养， 这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地市集酿成攻击，从而对投资收 益以及平方的申购赎回产生顺利或波折的影响。   （2）香港市集交往功令有别于内地 A 股市集功令，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转交往，且证券交往价钱并无涨跌幅险峻限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能走漏出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯有内地和香港两地均为交往日且概况得志结算安排的交往日才为港股 通交往日，在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成平方交往，港股弗成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③出现内地证券交往服务公司认定的交往格外情况时，内地证券交往服务公 司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期间无法 进行港股通交往的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、调遣、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交往所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分拨或者调遣 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、调遣或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关系权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的捏有四肢规划基准；投票数目超出捏寥落量的， 按照比例分配捏有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交往时候内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最终结算汇率。港股通交往日日终， 中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每 笔交往，细目交往执行适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用收场的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所捏续交 易时段或收市竞价交往时段，港股通当日额度使用收场的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入交往的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，遴荐将部 分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交往股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及交往机制关系的私有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关系的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主执行享有的权益与境外基础证券 捏有东说念主的权益天然基本相配，但并弗成等同于顺利捏有境外基础证券。 存托公约，成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修 改。 激启程份顺利哄骗激动权利；本基金仅能根据存托公约的约定，通过存托东说念主享有 并哄骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调遣比例发生颐养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 公约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文牍的方式，即对本基金获胜。本基金可能无法对此哄骗表决权。 法冻结、强制实践等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交往或者转让， 存托东说念主无法连续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行关系的风险   翻新企业证券初度公开荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交往价钱。   （3）与境外刊行东说念主关系的风险 用境外注册地公司法等法律法例的章程；还是在境外上市的，还需要征服境外上 市地关系功令。投资者权利过火哄骗可能与境内市集存在一定相反。此外，境内 激动和境内存托凭证捏有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等捏有，境内投资者可能无法执行 参与公司首要事务的决策。 但境内投资者无法顺利四肢红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交往机制关系的风险 存托凭证可能出面前一个市集平方交往而在另一个市集实施停牌等气象。 研究申诉不雅点、境表里交往机制相反、格外交往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转化至境内市集上市交往，或者公司实施配股、非公开荒行、回购等行 为，从而增多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流畅数目，可能引起交往价 格波动。 行的同样类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调遣为境外基础证券。   本基金可投资其他基金，包括全市集的股票型 ETF 及基金管理东说念主旗下的股 票型基金、计入权益类资产的夹杂型基金。其中，计入权益类资产的夹杂型基金 需得当下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   本基金对被投资基金的评估具有一定的主不雅性，将在基金投资决策中给基金 带来一定的不细目性的风险。被投资基金的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期、 基金司理管理才智和基金管理东说念主自身经营现象等因素的影响。因此，本基金全体 走漏可能受所投资基金的影响。   本基金除了承担投资其他基金的管理费、托管费和销售用度（其中申购本基 金基金管理东说念主自身管理的其他基金（ETF 除外）应当通过直销渠说念申购且不收取 申购费、赎回费（不包括按照关系法例、基金招募说明书约定应当收取，并计入 基金财产的赎回用度）、销售服务费等）外，还须承担本基金自己的管理费、托 管费和销售用度（其中不收取基金财产中捏有本基金管理东说念主管理的其他基金部分 的管理费、本基金托管东说念主托管的其他基金部分的托管费），因此，本基金最终获 取的酬谢与顺利投资于其他基金获取的酬谢存在相反。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热情和交往轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利方正接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券，其收益 水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才智、财务现象、市集远景、 行业竞争、东说念主员修养等，这些王人会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能着落，或者概况用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风险，但弗成 完好意思消散。   信用风险主要指债券、资产支捏证券等信用证券刊行主体信用现象恶化，到 期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因爽约而 产生的证券交割风险。   基金的利润将主要通过现金款式来分配，而现金可能因为通货推广的影响而 导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行转移关系的风险，单一的久期 方针并弗成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、 债券、资产支捏证券、债券回购、银行入款、货币市集用具、信用繁衍品、国债 期货、公募基金等投资品种，上述资产均在法式的交往场所（非上市交往的公募 基金除外），运作时候长，市集透明度较高，运作方式法式，历史流动性现象良 好，平方情况下概况实时得志基金变现需求，保证基金按时搪塞赎回要求。顶点 市集情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响 投资者按时收到赎回款项。根据过往造就统计，绝大部分时候上述资产流动性充 裕，流动性风险可控，当碰到顶点市集情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及相 关法律法例要求，实时启动流动性风险搪塞措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以谴责基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产（含紧闭运作基金、按时敞开基金等） 的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%。   本基金为敞开式基金，本基金为保捏较高的组合流动性，约略投资东说念主安排投 资，在征服本基金关系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，谨防流动性风险，得志流动性的需求。同期，结合市集流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹洽商投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以细目本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回恳求进行适度颐养，以搪塞 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分宽限赎回；   （2）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额捏有东说念主跨越前一敞开日基 金总份额 10%的赎回恳求（“大额赎回恳求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回恳求东说念主的赎回恳求宽限办理，即按照保护其他赎回恳求东说念主（“小额赎回恳求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先说明小额赎回恳求东说念主的赎回恳求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性混沌等顶点情况下发生无法搪塞基金份额捏有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额捏有东说念主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等章程，及第宽限办理多数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理用具作 为援手措施。对于各种流动性风险管理用具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监 测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在执走运用各种流动性风险管理用具 时，投资者的赎回恳求、赎回款项支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高 的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保 障基金份额捏有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，注意了解本基金侧袋机制 的情形及门径。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效阻滞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手表露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调遣，仅主袋账户份额平方敞开赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不表露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按时申诉中表露申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主规划各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 洽商主袋账户资产，并根据关系章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金表露的功绩方针弗成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操作风险   关系当事东说念主在业务各身手操作过程中，因里面控制存在弱势或者东说念主为因素造 成操作造作或违背操作规程等引致的风险，例如，越权非法交往、管帐部门诓骗、 交往舛讹、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对关系信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 用具，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违背基金合同关系章程的风险。 完善而产生的风险。   （七）税收风险   在本基金存续期间，税收征管部门可能会对升值税等应税步履的认定以及适 用的税率等进行颐养。届时，基金管理东说念主将实践更新后的政策，可能会因此导致 基金资产执行承担的税费发生变化。该等情况下，基金管理东说念主有权根据法律法例 及税收政策的变化相应颐养税收处理，该等颐养可能会影响到基金投资者的收益， 也可能导致基金财产的估值颐养。由于前述税收政策变化导致对基金资产的收益 影响，将由捏有该基金的基金投资者承担。对于现存税收政策未明确事项，本基 金主要参照行业协会建议决策进行处理，可能会与税收征管认定存在相反，从而 产生税费补缴及滞纳金，该等税费及滞纳金将由基金财产承担。      （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的详细性表述；而本基金各销售 机构依据关系法律法例及里面评级门径，将基金居品按照风险由低到高规章进行 风险级别评定鉴识，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并毋庸然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价门径和方法的相反，对归拢居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 执走运作情况等当令颐养对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才智与 居品风险之间的匹配熟练，并须实时关切销售机构对于本基金风险评级的颐养情 况，自主作出投资决策。      （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交往所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平方服务，从而影响基金的各项业务按 平方时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有东说念主无法实时查询权益、进行日常交往以 致利益受损。 能因为时期系统的故障或者差错而影响交往的平方进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期 货交往所、证券登记结算机构等等。 理东说念主自身顺利控制才智之外的风险，也可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受 损。      二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构王人不保证其收益或本金安全。    第十九部分         基金合同的变更、远离与基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议获胜后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主邻接的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同远离情形出面前，由基金财产清理小组融合给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律主见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理申诉登载在章程网站上，并将清理申诉领导性公告登载在 章程报刊上。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。            第二十部分   基金合同的内容纲目   一、 基金份额捏有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   （一）基金份额捏有东说念主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主四肢基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法例另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分配清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项哄骗表决权；   （6）查阅或者复制公开表露的基金信息辛苦；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）发达阅读并征服基金合同、招募说明书、基金居品辛苦概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才智，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关切基金信息表露，实时哄骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者基金合同远离的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的举止；   （7）实践获胜的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因取得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同获胜之日起，根据法律法例和基金合同独处运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及关系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违 反了基金合同及国度关系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取 必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处 理；   （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并取得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关系法律章程决定基金收益的分配决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或调遣恳求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗激动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券、基金所产生的权利；在撤职基金份额捏有东说念主利益 优先原则的前提下，以基金管理东说念主口头顺利哄骗因基金财产投资于其他基金份额 所产生的权利，包括但不限于参加本基金捏有基金的基金份额捏有东说念主大会并哄骗 关系投票权利，代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的 基金份额捏有东说念主大会，且无需召开本基金的基金份额捏有东说念主大会，但本基金管理 东说念主需将表决主见事前征求基金托管东说念主的主见，并将表决主见在按时申诉中赐与披 露，法律法例另有章程的除外；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益哄骗诉讼权利或者 实施其他法律步履；   （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （16）在得当关系法律、法例的前提下，制订和颐养关系基金认购、申购、 赎回、调遣、非交往过户、按时定额投资、收益分配等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同获胜之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则管理和运用基金 财产；   （4）配备充足的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产彼此独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券、基金投资；   （6）除依据《基金法》             、基金合同过火他关系章程外，不得利用基金财产为自 己及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取得当合理的措施使规划基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法得当基金合同等法律文献的章程，按关系章程规划并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他关系章程，履行信息表露及报 告义务；   （12）保守基金贸易精巧，不表露基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他关系章程另有章程外，在基金信息公开表露前应予守秘，不向他 东说念主表露，因审计、法律等外部专科照看人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定细目基金收益分配决策，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系章程召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、纪录和其他相 关辛苦，保存时候不低于法律法例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或辛苦在章程时候发出，况兼 保证投资者概况按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金关系的公开 辛苦，并在支付合理成本的条件下得到关系辛苦的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、 变现和分配；   （19）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文牍基金托管东说念主；   （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违背基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关系基 金事务的步履承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益哄骗诉讼权利或实施其 他法律步履；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同弗成获胜， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实践获胜的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同获胜之日起，照章律法例和基金合同的章程安全看护基金 财产；   （2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违背基金 合同及国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成首要损失的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券交往资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则捏有并安全看护基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场所，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托干事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别成就账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册纪录等方面彼此独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他关系章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）看护由基金管理东说念主代表基金签订的与基金关系的首要合同及关系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、基金合同过火他关系章程另有章程 外，在基金信息公开表露前赐与守秘，不得向他东说念主表露，因审计、法律等外部专 业照看人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主规划的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止关系的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具主见，说 明基金管理东说念主在各迫切方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金 管理东说念主有未实践基金合同章程的步履，还应当说明基金托管东说念主是否采取了得当的 措施；   （11）保存基金托管业务举止的纪录、账册、报表和其他关系辛苦，保存期 限不少于法律法例的章程；   （12）从基金管理东说念主或其托福的登记机构处给与并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作关系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或关系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他关系章程，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法例和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和 分配；   （18）濒临散伙、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文牍基金管理东说念主；   （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而免除；   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义 务，基金管理东说念主因违背基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益 向基金管理东说念主追偿；   （21）实践获胜的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的门径和功令   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构，若将来本基金份额捏有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程实践。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）远离基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调遣基金运作方式；   （5）颐养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬谢门径或提高销售服务费；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会门径；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额规划，下同）就归拢事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生首要影响的其他事项；   （13）法律法例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （2）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费；或者变更 收费方式；颐养基金份额类别、住手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的 基金份额类别或对基金份额分类办法及功令进行颐养；   （3）因相应的法律法例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （4）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无本色性不利影响或修改不 触及基金合同当事东说念主权利义务关系发生首要变化；   （5）基金推出新业务或服务；   （6）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法例章程或中国证监会许可的范围 内颐养或修改《业务功令》，包括但不限于关系基金认购、申购、赎回、调遣、 基金交往、非交往过户、转托管等内容；   （7）按照法律法例和基金合同章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管 理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自 收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额捏 有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托管东说念主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份 额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开，并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日 报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得障碍、滋扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文牍时候、文牍内容、文牍方式 告。基金份额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权托福阐述的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时候和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文牍的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过火联 系方式和研究东说念主、表决主见寄交的截止时候和收取方式。 决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细目。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期得当以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主 捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述得当法律法例、基金合同 和会议文牍的章程，况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记辛苦相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日往时投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文牍后，在 2 个服务日内贯穿公 布关系领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文牍基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文牍章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决主见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文牍不参加收取表决主见的，不影响表决着力；   （3）本东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出具表决主见的基金份额捏有东说念主 所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公 告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具表决主见或授权他东说念主代表出 具表决主见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主见的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决主见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东说念主出具的托福东说念主捏有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福阐述符 正当律法例、基金合同和会议文牍的章程，并与基金登记机构纪录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并哄骗表决权， 具体方式在会议文牍中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通 讯方式开会的门径进行。基金份额捏有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文牍中列明。   （五）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的首要事项，如基金合同的首要修改、 决定远离基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大 会筹商的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召蚁合议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条章程门径细目 和公布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决 议。大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能 主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；要是基金管理东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有 东说念主和代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏 有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份阐述文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，最先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和非常决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以 非常决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，调遣基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、远离基金合同、本基金与其他基金合并以非常决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据阐述，不然提交 得当会议文牍中章程的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 得当会议文牍章程的表决主见视为灵验表决，表决主见璷黫不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在得当上述功令的前提下，具体功令以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大和会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议早先后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议早先 后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当连忙公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）获胜与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起获胜。   基金份额捏有东说念主大会决议自获胜之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当实践获胜的基金份额捏有东说念主 大会的决议。获胜的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有赓续力。   （九）本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，本基金的基金管理东说念主 应现代表其基金份额捏有东说念主的利益，根据基金合同的约定参与所捏有基金的基金 份额捏有东说念主大会，并在撤职本基金基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下哄骗相 关投票权利，无需事前召开本基金的基金份额捏有东说念主大会。基金管理东说念主需将表决 主见事前征求基金托管东说念主的主见，并将表决主见在按时申诉中赐与表露。投资者 捏有本基金基金份额的步履即视为同意本基金管理东说念主顺利参与本基金捏有的基 金的基金份额捏有东说念主大会并哄骗关系投票权利。法律法例或监管部门另有章程的 从其章程。   在撤职本基金基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金管理东说念主 可代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏 有东说念主大会，无需事前召开本基金的基金份额捏有东说念主大会。投资者捏有本基金基金 份额的步履即视为同意本基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或 召集本基金所捏基金的基金份额捏有东说念主大会。法律法例或监管部门另有章程的从 其章程。   （十）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权得当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额捏有东说念主四肢该次基金份额捏有东说念主大会 的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，归拢主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的关系章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的关系章程。   （十一）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、 表决条件等章程，但凡顺利援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或 监管功令修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致 并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主 大会审议。   三、 基金合同变更和远离的事由、门径以及基金财产清理方式   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议获胜后两日内在章程媒介公告。   （二）基金合同的远离事由   有下列情形之一的，经履行关系门径后，基金合同应当远离： 基金托管东说念主邻接的； 低于 5000 万元情形的；   （三）基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）基金合同远离情形出面前，由基金财产清理小组融合给与基金财产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申诉；   （5）礼聘管帐师事务所对清理申诉进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 申诉出具法律主见书；   （6）将清理申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而弗成实时变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的通盘合 理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关系首要事项须实时公告；基金财产清理申诉经得当《中华东说念主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理申诉登载在章程网站上，并将清理申诉领导性公告登载在 章程报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、 争议处置方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关系的一切争议，如经 友好协商未能处置的，均应提交深圳国际仲裁院按照恳求仲裁时该会届时灵验的 仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主具 有赓续力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东说念主和基金托管东说念主应坚守各自的职责，连续诚实、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，珍藏基金份额捏有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港非常行政区、澳门 非常行政区和台湾地区法律）统辖。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。          第二十一部分           基金托管公约的内容纲目    一、 基金托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主（也可称资产管理东说念主）    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    法定代表东说念主: 裴长江    成立时候：1999 年 4 月 13 日    批准设立机关：中国证券监督管理委员会    批准设立文号：证监基金字【1999】11 号    组织款式：有限职责公司    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    存续期间：捏续经营    （二）基金托管东说念主（也可称资产托管东说念主）    称号：招商银行股份有限公司(简称：招商银行)    住所：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南通衢 7088 号招商银行大厦    邮政编码：518040    法定代表东说念主：缪建民    成立时候：1987 年 4 月 8 日    基金托管业务批准文号：证监基金字200283 号    组织款式：股份有限公司    注册成本：东说念主民币 252.20 亿元    存续期间：捏续经营    二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程以及《基金合同》的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资限制、关联方交往等进行监督。《基金合同》明确 约定基金投资证券遴荐门径的，基金管理东说念主应事前或按时向基金托管东说念主提供投资 品种池，以便基金托管东说念主对基金执行投资是否得当基金合同对于证券遴荐门径的 约定进行监督。   本基金的投资范围为具有淡雅流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、科创板、创业板以过火他经中国证监会允许上市的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债券、央行单据、金融债、 企业债、公司债、次级债、可调遣债券、分离交往可转债、可交换债券、短期融 资券（含超短期融资券）、政府支捏债券、政府支捏机构债券、中期单据等）、 资产支捏证券、债券回购、银行入款（包括按时入款、公约入款、文牍入款等）、 同行存单、现金等货币市集用具、信用繁衍品、国债期货、经中国证监会照章核 准或注册的公开召募证券投资基金（不包括 QDII 基金、香港互认基金、基金中 基金、其他可投资公募基金的非基金中基金、货币市集基金、非本基金管理东说念主管 理的基金（全市集的股票型 ETF 除外））等，以及法律法例或中国证监会允许投 资的其他金融用具（但须得当中国证监会的关系章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行得当 门径后，不错将其纳入投资范围。   本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票、存托 凭证、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产的投资比例不跨越基金资产的 20%， 其中投资于港股通标的股票的比例不跨越股票资产的 50%；本基金捏有其他基 金，其市值不跨越基金资产净值的 10%；每个交往日日终在扣除国债期货合约需 缴纳的交往保证金后，本基金捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低 于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。其中，计入上述权益类资产的夹杂型基金需得当下列两个条件之一：   （1）基金合同约定股票及存托凭证资产投资比例不低于基金资产 60%的混 合型基金；   （2）根据基金表露的按时申诉，最近四个季度中任一季度股票及存托凭证 资产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东说念主在履行 得当门径后，不错颐养上述投资品种的投资比例。   基金的投资组合应撤职以下限制：   （1）本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%，本基金对股票、 存托凭证、股票型基金、夹杂型基金等权益类资产的投资比例不跨越基金资产的 述权益类资产的夹杂型基金需得当下列两个条件之一： 型基金； 产占基金资产比例均不低于 60%的夹杂型基金。   （2）本基金捏有其他基金，其市值不跨越基金资产净值的 10%；   （3）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金 捏有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （4）本基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计规划，但不包括本基金所投资的基金份额），其市值不跨越基金 资产净值的 10%；   （5）本基金管理东说念主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券（归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计规划，但不包括本基金所投资的基金份额）， 不跨越该证券的 10%；本基金管理东说念主管理的全部敞开式基金（包括敞开式基金以 及处于敞开期的按时敞开基金）捏有一家上市公司刊行的可流畅股票，不得跨越 该上市公司可流畅股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合捏有一家上 市公司刊行的可流畅股票，不得跨越该上市公司可流畅股票的 30%；完好意思按照有 关指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资 组合可不受前述比例限制；   （6）本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跨越 基金资产净值的 10％；   （7）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的    （8）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该 资产支捏证券范围的 10％；    （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支捏 证券，不得跨越其各种资产支捏证券共计范围的 10％；    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交往对 手开展逆回购交往的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；    （11）本基金投入天下银行间同行市集进行债券回购的最遥远限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；    （12）本基金不得捏有信用保护卖方属性的信用繁衍品，不得捏有合约类信 用繁衍品，捏有的信用繁衍品的口头本金不得跨越本基金对应受保护债券面值的    （13）本基金投资于归拢信用保护卖方的各种信用繁衍品的口头本金共计不 得跨越基金资产净值的 10%；    因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不得当前述（12）、（13）所章程比例限制的，基金管理东说念主应在    （14）基金资产总值不得跨越基金资产净值的 140%；    （15）本基金参与国债期货交往，应当征服下列要求：在职何交往日日终， 捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值的 15%；在职何交往日日 终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券总市值的 30%；本基 金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期 货合约价值，共计（轧差规划）应当得当基金合同对于债券投资比例的关系约定； 基金在职何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上 一交往日基金资产净值的 30%；    （16）本基金主动投资于流动性受限资产（含紧闭运作基金、按时敞开基金 等）的市值共计不得跨越基金资产净值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票 停牌、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不得当该比例限制的，基 金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票实践，与境 内上市交往的股票合并规划；   （19）本基金管理东说念主管理的全部基金（ETF 联结基金除外）捏有单只基金不 得跨越被投资基金净资产的 20%，被投资基金净资产范围以最近按时申诉表露 的范围为准；   （20）本基金不得捏有具有复杂、繁衍品质质的基金份额，包括分级基金和 中国证监会认定的其他基金份额；   （21）本基金投资其他基金时，被投资基金的运作期限应当不少于 1 年，最 近按时申诉表露的基金净资产应当不低于 1 亿元；   （22）本基金不得捏有基金中基金；   （23）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金范围变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资不符 合上述（19）章程的投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交往日内进行颐养， 但中国证监会章程的特殊情形除外。除上述（3）、（10）、（12）、（13）、 （16）、（19）情形之外，因证券、期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围 变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述章程投资比例的，基 金管理东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会章程的特殊情形除外。 法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当得当 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起 早先。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行得当门径后，则本基金投资不再受关系限制或以变更后的章程为准。   （1）承销证券；   （2）违背章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交往、把持证券交往价钱过火他不刚直的证券交往举止；   （6）法律法例、中国证监会及基金合同章程抵制从事的其他步履。 际控制东说念主或者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他首要关联交往的，应当得当基金的投资宗旨和投资策略，撤职基金 份额捏有东说念主利益优先原则，谨防利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照市集公道合理价钱实践。关系交往必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法 律法例赐与表露。首要关联交往应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二 以上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项进行审查。   本基金投资基金管理东说念主或基金管理东说念主关联方管理的基金的情况，不属于前述 首要关联交往，然而应当按照法律法例或监管章程的要求履行信息表露义务。   如法律法例或监管部门取消或颐养上述抵制性章程，基金管理东说念主在履行得当 门径后，本基金可不受上述章程的限制或按颐养后的章程实践，不需经基金份额 捏有东说念主大会审议，但须提前公告。   （二）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主遴荐入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金管理东说念主应根据法 律法例的章程及《基金合同》的约定，细目得当条件的通盘入款银行的名单，并 实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行入款的交往敌手是否 得当关系章程进行监督。对于不得当章程的银行入款，基金托管东说念主不错断绝实践， 并文牍基金管理东说念主。   本基金投资银行入款应得当如下章程： 但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投 资于具有基金托管东说念主经验的归拢贸易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值 的比例共计不得跨越 20%；投资于不具有基金托管东说念主经验的归拢贸易银行的银 行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跨越 5%。   关系法律法例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金管理东说念主履 行得当门径后，可相应颐养投资组合限制的章程。 务过程、岗亭职责、风险控制措施和监察稽核轨制，切实谨防关系风险。基金托 管东说念主负责对本基金银行按时入款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户 辛苦、投资指示、入款证实书等关系文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东说念主负责控制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用等 级、入款银行的支付才智等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不 当酿成基金财产损失的，不由基金托管东说念主承担职责。   （2）基金管理东说念主负责控制流动性风险。因控制不力而酿成的损失，基金托 管东说念主不承担职责。流动性风险主要包括基金管理东说念主要求全部提前支取、部分提前 支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款弗成得志基 金平方结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而触及的利息损失影响 估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东说念主须加强里面风险控制轨制的缔造。如因基金管理东说念主职工职 务步履导致基金财产受到损失的，需由基金管理东说念主承担由此酿成的损失。   （4）基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金 法》、《运作办法》等关系法律法例，以及国度关系账户管理、利率管理、支付 结算等的各项章程。   （三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金划 付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东说念主应与得当经验的入款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体伙同公约》（以下简称《总体伙同公约》），细目《入款公约书》的 气象范本。《总体伙同公约》和《入款公约书》的气象范本由基金托管东说念主与基金 管理东说念主共同约定。   （2）基金托管东说念主依据关系法例对《总体伙同公约》和《入款公约书》的内 容进行复核，审查入款银行经验等。   （3）基金管理东说念主应在《入款公约书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭 证的办理方式、邮寄地址、研究东说念主和研究电话，以及入款证实书或其他灵验凭证 在邮寄过程中遗失后，入款余额的说明及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”） 寄送或上门托付入款证实书或其他灵验入款凭证的，基金托管东说念主可向入款分支机 构的上司行发出入款余额询证函，入款分支机构过火上司行应予配合。   （5）基金管理东说念主应在《入款公约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应全部划转到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账 号，未划入指定账户的，由入款银行承担一切职责。   （6）基金管理东说念主应在《入款公约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，管理东说念主应实时书面文牍入款行，书面文牍应加盖基金托 管东说念主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金管理东说念主、基金托管东说念主出具 隆重书面说明书。变更文牍的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和 基金托管东说念主的指定研究东说念主变更，应实时加盖公章书面文牍对方。   （7）基金管理东说念主应在《入款公约书》中章程，因按时入款产生的存单不得 被质押或以任何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金管理东说念主应当依据基金管理东说念主与入款银行 签订的《总体伙同公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东说念主看护和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金管 理东说念主应在《入款公约书》中章程，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或 其他灵验入款凭证（下称“入款凭证”），该入款凭证为基金入款说明或到期提 款的灵验凭证，且对应每笔入款仅能开具惟一入款凭证。资金到账当日，由入款 银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话确 认收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管东说念主指定研究东说念主； 若入款银行分支机构代为看护入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主管传 真一份入款凭证复印件并与基金托管东说念主电话说明收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东说念主向入款银行提议补办恳求，基 金管理东说念主应督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门 托付至托管东说念主，原入款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个服务日，基金管理东说念主应与基金托管东说念主查对各项银行入款投资余额及应计 利息。   基金管理东说念主应在《入款公约书》中章程，对于存期跨越 3 个月的按时入款， 基金托管东说念主于每季度向入款银行发起查询问复，入款银行应按照东说念主行查询问复的 关系时限要求实时回复。基金管理东说念主有职责督促入款银行实时回复查询问复。因 入款银行未实时回复酿成的资金被挪用、盗取的职责由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东说念主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行 公章寄送至基金托管东说念主指定研究东说念主。   （4）到期兑付   基金管理东说念主提前文牍基金托管东说念主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分 支机构指定的管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东说念主电话 商榷。入款到期前基金管理东说念主与入款银行说明入款凭证收到并于到期日兑付入款 本息事宜。   基金托管东说念主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，文牍基金 管理东说念主与入款银行接洽入款到账时候及利息补付事宜。基金管理东说念主应将接洽结果 见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收妥入款本息确当日文牍基金管理东说念主。   基金管理东说念主应在《入款公约书》中章程，入款凭证在邮寄过程中遗失的，存 款银行应立即文牍基金托管东说念主，基金托管东说念主在原入款凭证复印件上加盖公章并出 具关系阐述文献后，与入款银行指定管帐主管电话说明后，入款银行应在到期日 将入款本息划至指定的基金资金账户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行 顺延至到期后第一个服务日支付，入款银行需按原公约约定利率和执行宽限天数 支付宽限利息。   要是在入款期限内，由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性管理的需 要等原因，基金管理东说念主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东说念主与入款银行签订的《入款公约书》实践。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主在进行入款投资时有违背关系法律法例的章程 及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面款式文牍基金管理东说念主在 10 个服务 日内纠正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文牍的非法事项未能在 10 个服务日内纠正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履， 应立即申诉中国证监会，同期文牍基金管理东说念主在 10 个服务日内纠正或断绝结算， 若因基金管理东说念主拒演叨践酿成基金财产损失的，关系损失由基金管理东说念主承担，基 金托管东说念主不承担任何职责。   （四）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金 托管东说念主提供得当法律法例及行业门径的、经在意遴荐的、本基金适用的银行间债 券市集交往敌手名单并约定各交往敌手所适用的交往结算方式。基金管理东说念主有责 任确保实时将更新后的交往敌手名单发送给基金托管东说念主，不然由此酿成的损失应 由基金管理东说念主承担。基金管理东说念主应严格按照交往敌手名单的范围在银行间债券市 场遴荐交往敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银行间债券市集 交往敌手名单进行交往。在基金存续期间基金管理东说念主不错颐养交往敌手名单，但 应将颐养结果至少提前一个服务日书面文牍基金托管东说念主。新名单细目时已与本次 剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照公约进行结算，但不得再发 生新的交往。如基金管理东说念主根据市集需要临时颐养银行间债券交往敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东说念主说明情理，并在与交往敌手发生交往前 3 个交往日内 与基金托管东说念主协商处置。   基金管理东说念主负责对交往敌手的资信控制，按银行间债券市集的交往功令进行 交往，并负责处置因交往敌手不履行合同而酿成的纠纷。若未践约的交往敌手在 基金管理东说念主细目的时候内仍未承担爽约职责过火他关系法律职责的，基金管理东说念主 应向关系交往敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情 况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交往敌手进 行交往时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托管东说念主不承担由此酿成的任 何损结怨职责。   （五）本基金投资流畅受限证券，应征服《对于基金投资非公开荒行股票等 流畅受限证券关系问题的文牍》等关系监管章程。 票、公开荒行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可交往证券， 不包括由于发布首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回 购交往中的质押券等流畅受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公开荒行证券，且限于由中国证券登 记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集清理所股份 有限公司负责登记和存管的，并可在证券交往所或天下银行间债券市集交往的证 券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开荒行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 管理东说念主董事会批准的关系基金投资流畅受限证券的投资决策过程、风险控制轨制。 基金投资非公开荒行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流动性 风险处置预案。上述辛苦应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投 资比例控制情况。   基金管理东说念主应至少于初度实践投资指示之前两个服务日将上述辛苦书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有充足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述辛苦后两个服务日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述辛苦。   基金管理东说念主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险 采取积极灵验的措施，在合理的时候内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基 金多数赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活清贫时，基金管理东说念主 应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资流畅受限证券导致的 流动性风险，基金托管东说念主不承担任何职责。 要求的关系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、发 行证券数目、刊行价钱、锁按时、基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的 认购款、资金划付时候等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、完好意思，并应至少 于拟实践投资指示前两个服务日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管 东说念主有充足的时候进行审核。   由于基金管理东说念主未实时提供关系证券的具体的必要的信息，致使托管东说念主无法 审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东说念主免于承担职责。 投资流畅受限证券的步履。如发现基金管理东说念主违背了《基金合同》、                              《托管公约》 以过火他关系法律法例的关系章程，应实时文牍基金管理东说念主，并呈报中国证监会， 同期采取合理措施保护基金投资东说念主的利益。基金托管东说念主有权对基金管理东说念主的违法、 非法以及违背《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予实践，独立即文牍基 金管理东说念主纠正，基金管理东说念主不予纠正或已代表基金签署合同不得演叨践时，基金 托管东说念主应向中国证监会申诉。 章程媒介表露所投资非公开荒行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金管理东说念主应当对投资中期单据业务进行研究，发达评估中期单据投 资业务的风险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应得当 法律法例及监管机构的关系章程。   （七）基金托管东说念主根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金 资产净值规划、各种基金份额净值规划、基金用度开支及收入细目、基金收益分 配、关系信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩走漏数据等进行监督和核 查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或执行投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的章程，应实时以电话、邮件或书面提 示等方式文牍基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的 监督和核查。基金管理东说念主收到文牍后应实时查对并回复基金托管东说念主，对于收到的 书面文牍，基金管理东说念主应以书面款式给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑 义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述规按时限内，基金托管东说念主 有权随时对文牍县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主 文牍的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法例、                              《基金合同》 和本托管公约对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东说念主发出的领导， 基金管理东说念主应在章程时候内回复并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证； 对基金托管东说念主按照法律法例、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送 基金监督申诉的事项，基金管理东说念主应积极配合提供关整个据辛苦和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交往门径还是获胜的指示违背法律、 行政法例和其他关系章程，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东说念主 实时纠正，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担，托管东说念主在履行其文牍义务后，予 以免责。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法步履，应实时申诉中国证监 会，同期文牍基金管理东说念主限期纠正。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需 账户、复核基金管理东说念主规划的基金资产净值和各种基金份额净值、根据基金管理 东说念主指示办理清理交收、关系信息表露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实践或无故蔓延实践基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、托管公约过火他关系章程时，应实时以书面款式通 知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到书面文牍后应不才一服务日前实时查对 并以书面款式给基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在章程 期限内实时改正。在上述规按时限内，基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。   （三）基金托管东说念主有义务配合和协助基金管理东说念主依照法律法例、基金合同和 本托管公约对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金管理东说念主发出的书面领导， 基金托管东说念主应在章程时候内回复并改正，或就基金管理东说念主的疑义进行解释或举证； 基金托管东说念主应积极配合提供关系辛苦以供基金管理东说念主核查托管财产的完好意思性和 信得过性。   （四）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法步履，应实时申诉中国证监会， 同期文牍基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。   四、 基金财产的看护  （一）基金财产看护的原则 与独处。 金财产。未经基金管理东说念主的刚直指示，不得自走运用、责罚、分配基金的任何资 产。不属于基金托管东说念主执行灵验控制下的资产及什物证券等在基金托管东说念主看护期 间的损坏、灭失，基金托管东说念主不承担由此产生的职责。 定到账日历并文牍基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金 托管东说念主应实时文牍基金管理东说念主采取措施进行催收，基金管理东说念主应负责向关系当事 东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责清理交收的基金资产（包括但 不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等机构或该机 构会员单元等本公约当事东说念主外第三方的诓骗、毅力、过失或歇业等原因给基金资 产酿成的损失等不承担职责。 金财产。  （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。 基金份额捏有东说念主东说念主数得当《基金法》、《运作办法》等关系章程后，基金管理东说念主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主为基金开立的基金资金账户，同期 在章程时候内，基金管理东说念主应礼聘得当《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所进行验资，出具验资申诉。出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为灵验。 定办理退款等事宜。   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），看护基金的银行入款，并根据基金管理东说念主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“富国元利债券型证券投资基金”，预留印鉴为基金托管东说念主印 章。 东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务之外的举止。 关章程。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的举止。 管理和运用由基金管理东说念主负责。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东说念主清理服务，基金管理东说念主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的 收取按照中国证券登记结算有限职责公司的章程实践。 他投资品种的投资业务，触及关系账户的开立、使用的，按关系章程开立、使用 并管理；若无关系章程，则基金托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的章程实践。   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同获胜后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司和银行间市集清理所股份有限公司的关系章程，以基金的口头在银行间市 场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东说念主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立 后，基金管理东说念主应以书面款式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码 和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东说念主。资金密码和市集监控中心 登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时文牍托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需辛苦。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在关系辛苦变更后及 时将变更的辛苦提供给基金托管东说念主。 由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照关系法律法例和本公约的约定协商后开立。新 账户按关系章程使用并管理。   （七）基金财产投资的关系有价凭证等的看护   基金财产投资的关系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东说念主存放于基金 托管东说念主的看护库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集清理所股 份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单据营业中心的代看护库，什物 看护凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东说念主 根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由上述存放机构及基金托管东说念主之外机 构执行灵验控制的有价凭证不承担看护职责。   （八）与基金财产关系的首要合同的看护   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产关系的首要合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主看护。除本公约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的 与基金财产关系的首要合同应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份正 本的原件。基金管理东说念主应在首要合同签署后实时将首要合同传真给基金托管东说念主， 并在三十个服务日内将本来投递基金托管东说念主处。因基金管理东说念主发送的合同传真件 与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主负责。首要合同的保 管期限不少于法律法例章程的最低期限。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金管理东说念主向基金托管 东说念主提供的合同传真件与基金管理东说念主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、 基金资产净值规划和管帐核算   （一）基金资产净值的规划、复核与完成的时候及门径   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   各种基金份额净值是指估值日某类基金资产净值除以估值日该类基金份额 总和，各种基金份额净值的规划，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。 基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。法律法例、监管 机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主每个服务日规划基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管 东说念主复核，按章程公告。   基金管理东说念主每个服务日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、各种基金 份额净值发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按章程对外 公布。 东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金关系的 管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一问候见的，按 照基金管理东说念主对基金净值信息的规划结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   鉴于本基金允许投资由基金管理东说念主管理的敞开式基金，基金管理东说念主和基金托 管东说念主需根据已表露的份额净值信息进行估值。如因基金管理东说念主的份额净值舛讹或 无法于约定时候表露份额净值导致的估值舛讹，关系职责由管理东说念主承担。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金管理东说念主及基金托管东说念主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值舛讹。   （四）基金管帐轨制   按国度关系部门章程的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在基金合同获胜后，应按照两边约定的归拢记账方 法和管帐处理原则，分别独随即成就、纪录和看护本基金的全套账册，对关系各 方各自的账册按时进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与申诉的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管理东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据完好意思 一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编 制及复核；在季度收尾之日起 15 个服务日内完成基金季度申诉的编制及复核； 在上半年收尾之日起 2 个月内完成基金中期申诉的编制及复核；在每年收尾之日 起三个月内完成基金年度申诉的编制及复核。基金托管东说念主在复核过程中，发现双 方的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，调 整以国度关系章程为准。基金年度申诉的财务管帐申诉应当经过得当《中华东说念主民 共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同获胜不及两个月的，基金管 理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   （七）在有需要时，基金管理东说念主应每季度向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基 准的基础数据和编制结果。      六、 基金份额捏有东说念主名册的登记与看护   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号、证件号码和捏有的 基金份额。基金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和保 管，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别看护基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于 法律法例章程的最低期限。如弗成妥善看护，则按关系法律法例承担职责。   在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年度申诉前，基金管理东说念主应将关系辛苦 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完好意思 性。基金管理东说念主和托管东说念主不得将所看护的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务 之外的其他用途，并应征服守秘义务。      七、 争议处置方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约关系的一切争议，如经友好 协商未能处置的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲 裁院届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对 两边当事东说念主均有赓续力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自连续 诚实、勤奋、尽责地履行基金合同和本托管公约章程的义务，珍藏基金份额捏有 东说念主的正当权益。   本公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，不含港澳台立法）统辖。      八、 托管公约的变更与远离   （一）托管公约的变更门径   本公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其 内容不得与基金合同的章程有任何打破。基金托管公约的变更应报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约远离的情形 务，而在 6 个月内无其他得当的托管机构邻接其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他得当的基金管理公司邻接其原有权利义务； （三）基金财产的清理 基金管理东说念主与基金托管东说念主按照《基金合同》的约定处理基金财产的清理。         第二十二部分     对基金份额捏有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额捏有东说念主的需要和市集的变化，增多或变更服务边幅。主要服务内容如下：   一、 基金份额捏有东说念主交往辛苦服务   投资者在交往恳求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印交往 说明单。基金管理东说念主将根据捏有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交往或账单期 末仍捏有本公司基金份额的基金份额捏有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 功令详见基金管理东说念主网站公告或关系说明。   二、 网上交往、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交往以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn） 微敬佩务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交往、查询服务。具体业务功令详见基金管理东说念主网站公告或 关系说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金交往说明信息、周刊等各种资讯服务。当投 资者给与定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时给与关系定制服务。   四、 网罗在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端取得投资照看、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交往情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务照看、信息查询、服务投诉、信息定制、辛苦修改等 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金管理东说念主网站投诉栏目、客户服务 中心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基 金管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或主见。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因征服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关系法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交往时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微敬佩务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查 看《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的功令。   八、 基金管理东说念主客户服务连系方式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下融合，免远程话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：中国（上海）目田贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领略的内容，请研究基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式研究基金管理东说念主。请 确保投资前，您/贵机构还是全面领略了本招募说明书。              第二十三部分 其他应表露事项 序号         公告事项            信息表露方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于变更主要激动              公告      富国基金管理有限公司对于公司主要激动            变更的公告      第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上 述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献本来为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完好意思一致。          第二十五部分          备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场所，在办公时候可供 免费查阅。  （一）中国证监会准予富国元利债券型证券投资基金召募注册的文献  （二）《富国元利债券型证券投资基金基金合同》  （三）《富国元利债券型证券投资基金托管公约》  （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照  （六）对于恳求召募富国元利债券型证券投资基金之法律主见书  （七）中国证监会要求的其他文献                                 富国基金管理有限公司

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