招募说明书（更新） 富国中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投  资基金蚁合基金招募说明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司   基金托管东说念主： 中国修复银行股份有限公司                                       招募说明书（更新）                          要紧领导 称“本基金”）已于 2021 年 7 月 30 日获取中国证监会准予注册的批复（证监许 可【2021】2565 号）。本基金的基金合同于 2021 年 8 月 24 日见效。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值和市集远景等作念出骨子性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 金，方针 ETF 的标的指数为中证科创创业 50 指数，指数简称：科创创业 50。指 数代码：931643。标的指数以 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。有 关方针 ETF 的标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。 场举座环境激励的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，大批赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收背约和投资债券引 发的信用风险，投资于方针 ETF 基金带来的风险，以及基金投资对象与投资策略 引致的独有风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者风光”原则，在 投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资 者自行负责。 金。本基金为 ETF 蚁合基金，风险与收益高于夹杂型基金、债券型基金与货币市 场基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集 相似的风险收益特征。 存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制相干的独有风险。 侧袋账户份额将住手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回妥协救。因特定 资产的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低                                      招募说明书（更新） 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。 份额捏有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。 科罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委 员会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并 对各方当事东说念主具有不断力。 基金合同及基金居品费力纲要等信息线路文献，全面刚烈本基金居品的风险收益 特征和居品特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训导、资产景况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分酌量自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行径作出独处决策，获取基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。 绩并不组成对本基金功绩发扬的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、诚实信用、谨 慎勉力的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额捏有东说念主的最低收益。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合申诉和基金 功绩发扬截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                   更新内容 要紧领导                   更新招募说明书内容的截止日历及相                        关财务数据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主             更新基金管理东说念主相干信息。 第四部分 基金托管东说念主             更新基金托管东说念主相干信息。 第五部分 相干服务机构            更新服务机构相干信息。                                     招募说明书（更新） 第九部分 基金的投资       更新投资组合申诉，内容截止至 2025                  年 3 月 31 日。 第十部分 基金的功绩       更新功绩数据和走势图，内容截止至 第二十三部分 其他应线路事项   更新本申诉期内的其他应线路事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                              招募说明书（更新）               第一部分 序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、                                    《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息线路管理办法》                 （以下简称“《信息线路办法》”）、                                 《公开募 集灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）、     《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、                                   《公开募 集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指 引》”）以及《富国中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金蚁合基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何装假纪录、误导性敷陈或者关键遗 漏，并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律工作。本基金是根据本招募说明书 所载明的费力苦求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本 招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 相干章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务， 应注释查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 蚁合基金 接基金基金合同》及对基金合同的任何有用校正和补充 创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金蚁合基金托管契约》及对该托管契约的 任何有用校正和补充 数证券投资基金蚁合基金招募说明书》过火更新 资基金蚁合基金基金居品费力纲要》过火更新 资基金蚁合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届寰球东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的校正                                       招募说明书（更新）       《信息线路办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日 实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时常作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正       《流动性风险管理章程》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关 对其时常作念出的校正       《指数基金指引》：指中国证监会 2021 年 1 月 18 日颁布、同庚 2 月 1 日 实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关 对其时常作念出的校正 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 正当登记并存续或经相干政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的校正）及相干 法律法则章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主                                    招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、解救、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 契约，办理基金销售业务的机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并支援基金份额捏有东说念主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、解救、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面阐明的 日历 产计帐完毕，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得跳动 3 个月 灵通日                                招募说明书（更新） 范基金管理东说念主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东说念主 和投资东说念主共同征服 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 章程的条件，苦求将其捏有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额解救为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行径 捏基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金解救中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金解救中转入 苦求份额总和后的余额）跳动上一灵通日基金总份额的 10% 行进款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过火他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程                                  招募说明书（更新） 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、瓦解受 限的新股及非公开荒行股票、资产支捏证券、因刊行东说念主债务背约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金治愈投资组合的市集冲击成安分派给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 销售服务费的基金份额 务费的基金份额 投资方针访佛，良好追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，采 用灵通式运作方式的基金，简称“蚁合基金” 方针 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，且其投资方针和本基金的投资方针 访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资方针。本基金采用富国中证科创 创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金为方针 ETF 其畴昔可能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                              招募说明书（更新） 刊及《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 账户进行处置计帐，目的在于有用羁系并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在关键不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在关键不确定性的资产；（三）其他资产价值存在关键不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律法则、业务司法的内容，法律法则、业务司法校正后， 如适用本基金，相干内容以校正后法律法则、业务司法为准。                                      招募说明书（更新）                    第三部分 基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东说念主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2025 年 04 月 22 日）：             鼓励称号                 出资比例       国泰海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%         加拿大蒙特利尔银行                27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东说念主员情况    （一） 董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝信赖投资有限工作公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等司帐师。现任申万宏源集团股份                                 招募说明书（更新） 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座汲引；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务本领有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理汲引中心任 副汲引，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、履行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席履行官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝国生意银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融居品部履行总监，加拿大帝国生意 银行世界市集公司金融居品部履行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国生意银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富科罚决策中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席履行官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限工作公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部技俩司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建工作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹备财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业                                   招募说明书（更新） 务主管，西班牙对外银行中国区履行董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生招引层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部履行总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区战术发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务总计限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务总计限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊鄙俚合伙） 山东分所技俩司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 捏工作），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限工作公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，独处董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、履行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁极度助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限工作公司董事长。   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学管理学院汲引、香港大学管理学 院环球生意管理学硕士技俩总监。历任香港科技大学管理学系助理汲引，香港中 文大学跨国生意学系副汲引、管理学系汲引，香港大学管理学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学汲引、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学素养科研工作。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副汲引，南京审计学院副汲引。   （二） 监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、战术权谋部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主捏工作），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公 司销售交游总部网站计议及爱戴，柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支文书、副总司理（主捏工作）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金蚁合交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销计议司理、高等营销计议司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国                                      招募说明书（更新） 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息线路与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。   （三） 守护长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司守护长。   （四） 经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品测验局秘 书、晋江收支口商品测验局工作处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部阅览员、高等阅览员、部门 副司理、部门司理、守护长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国修复银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室技俩官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开荒主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。                                  招募说明书（更新）   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息本领 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息本领部副总司理、信息本领部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息本领部总司理。      （五） 本基金基金司理   （1）现任基金司理：曹璐迪，硕士，自 2016 年 7 月加入富国基金管理有限 公司，历任助理定量研究员、定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金经 理。自 2020 年 05 月起任富国中证价值交游型灵通式指数证券投资基金基金经 理；自 2020 年 05 月起任富国中证价值交游型灵通式指数证券投资基金蚁合基金 基金司理；自 2020 年 08 月起任富国创业板交游型灵通式指数证券投资基金基金 司理；自 2021 年 06 月起任富国中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基 金基金司理；自 2021 年 07 月起任富国中证旅游主题交游型灵通式指数证券投资 基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国中证科创创业 50 交游型灵通式指数证 券投资基金蚁合基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国中证稀土产业交游型开 放式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 06 月起任富国中证电板主题交游型 灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2022 年 11 月起任富国中证电板主题交游 型灵通式指数证券投资基金发起式蚁合基金基金司理；自 2023 年 09 月起任富国 国证信息本领改进主题交游型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2023 年 12 月起任富国国证信息本领改进主题交游型灵通式指数证券投资基金发起式蚁合 基金基金司理；自 2024 年 02 月起任富国创业板交游型灵通式指数证券投资基金 蚁合基金(原富国创业板指数型证券投资基金)基金司理；自 2024 年 05 月起任富 国中证国有企业鼎新友游型灵通式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 12 月 起任富国上证科创板 100 指数型发起式证券投资基金基金司理；具有基金从业资 格。      （六） 投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，摊派副总司理朱少醒，摊派副总司理李笑薇      （七） 其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。                               招募说明书（更新）   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行径；   四、 基金管理东说念主对于征服法律法则的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息线路办法》等法律法则的行径，并承诺建立健全的 里面阻抑轨制，采选有用步伐，防止行恶行径的发生。 里面风坎坷抑轨制，采选有用步伐，防止下列行径的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）抵挡允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事相干的交游行径；                               招募说明书（更新）   （7）大意工作，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法则和中国证监会章程辞谢的其他行径。 家相干法律、法则及行业表率，诚实信用、勉力尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违抗基金合同或托管契约；   （3）有意毁伤基金份额捏有东说念主或其他基金相干机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的费力中平心而论；   （5）断绝、骚扰、羁系或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意工作、徒然权力，不按照章程履行职责；   （7）违抗现行有用的相干法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，涌现在职职期间洞悉的相干证券、基金的生意机密、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 相干的交游行径；   （8）协助、接受奉求或以其他任何样式为其他组织或个东说念主进行证券交游；   （9）违抗证券交游局面业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主管市集价钱， 阻挠市集纪律；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中有意含有装假、误导、欺骗因素；   （12）以不方正妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政法则辞谢的行径。   五、 基金管理东说念主对于辞谢性行径的承诺   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，本基金辞谢从事下列行径：                             招募说明书（更新）   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、本质 阻抑东说念主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，恪守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱履行。相干交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以线路。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或治愈上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行妥当 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按治愈后的章程履行。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 涌现在职职期间洞悉的相干证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹备等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相干的交 易行径；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面阻抑轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或本领风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述各样风险，基金管理东说念主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、方针，确立相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与本领系统，设定风险管理的时辰范围与空间范 围等内容。                            招募说明书（更新）   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。检查存在的阻抑步伐，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的高下，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平区别为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别参预相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的表率相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹备， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理步伐。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改动。   （7）申诉与商榷。建立风险管理的申诉系统，使公司鼓励、公司董事会、 公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景况，并寻求商榷见识。   （1）里面阻抑的原则   ①全面性原则。里面阻抑轨制笼罩公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个经营身手。   ②独处性原则。公司缔造独处的守护长与监察稽核职能部门，并使它们保捏 高度的独处性与巨擘性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭实在立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡步伐来摒除里面阻抑中的盲点。   ④要紧性原则。公司的发展必须建立在风坎坷抑完善和相识的基础上，里面 风坎坷抑与公司业务发展同等要紧。   （2）里面阻抑的主要内容   ①阻抑环境   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面阻抑体系。基金管 理东说念主在董事会下缔造有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面                            招募说明书（更新） 阻抑体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计申诉，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施相干审计建议。   公司管理层在总司理招引下，崇拜履行董事会确定的里面阻抑战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战术，缔造了总司理办公会、投资决策 委员会、风坎坷抑委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 关键决策。   此外，公司设有守护长，全权负责公司的监察与稽核工作，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风坎坷抑工作，发 生关键风险事件时向公司董事长和中国证监会申诉。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员依期评估公司及基金的风险景况，包括总计能对经营方针、 投资方针产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方针产生影响的可能 性及影响进程，并将评估申诉报总司理办公会和风坎坷抑委员会。   ③操作阻抑   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互配合与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相独处，何况有独处的申诉系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面工作岗亭单干合理、职责明确，形成互相检查、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各工作岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭工作轨制基础上，确立科学、合理、表率化的业务操作经由， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核表率。   ④信息与相通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立有用的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保 证信息实时投递妥当的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核                            招募说明书（更新）   基金管理东说念主缔造了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面阻抑轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面阻抑 轨制的履行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进见识， 促进公司里面管理轨制有用地履行。里面稽核东说念主员具有相对的独处性，监察稽核 申诉提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和支援里面阻抑轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的工作；   （2）上述对于里面阻抑的线路信得过、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不时完善里面控 制轨制。                                 招募说明书（更新）                  第四部分 基金托管东说念主   一、 基金托管情面况   （一）基本情况   称号：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东说念主：张金良   成马上间：2004 年 09 月 17 日   组织样式：股份有限公司   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号   研究东说念主：王小飞   研究电话：(021)6063 7103   （二）主要东说念主员情况   中国修复银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金业务处、证券保障 业务处、本心信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支捏处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东说念主。自 2007 年起，托管部连气儿遴聘外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并仍是成为通例化的内控工作妙技。   （三）基金托管业务经营情况   动作国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国修复银行一直秉 捏“以客户为中心”的经营理念，不时加强风险管理和里面阻抑，严格履行托管 东说念主的各项职责，切实爱戴资产捏有东说念主的正当权益，为资产奉求东说念主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国修复银行托管资产界限不时扩大，托管业务品 种不时加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东说念主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目                                    招募说明书（更新） 前国内托管业务品种最皆全的生意银行之一。结果 2024 年三季度末，中国修复 银行已托管 1387 只证券投资基金。中国修复银行专科高效的托管服务能力和业 务水平，赢得了业内的高度认同。中国修复银行屡次被《全球托管东说念主》、《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、连气儿多年荣获中 央国债登记结算有限工作公司（中债）                 “优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银行家》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好 次托管银行”，并动作独一中资银行获取《财资》                      “中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、 基金托管东说念主的里面阻抑轨制   （一）里面阻抑方针   动作基金托管东说念主，中国修复银行严格征服国度相干托管业务的法律法则、行 业监管规章和修复银行内相干管理章程，称职经营、表率运作、严格检查，确保 业务的稳健运行，保证基金财产的安全齐备，确保相干信息的信得过、准确、齐备、 实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （二）里面阻抑组织结构   中国修复银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面阻抑工作， 对托管业务风险管理和里面阻抑的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东说念主员负责托管业务的内控合规工作，具有独处诈欺内控合规工作权力和 能力。   （三）里面阻抑轨制及步伐   资产托管业务部具备系统、完善的轨制阻抑体系，建立了管理轨制、阻抑制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作良善利进行；业务 东说念主员具备从业经历；业务管理严格实行复核、审核、检查轨制，授权工作实行集 中阻抑，业务钤记按规程支援、存放、使用，账户费力严格支援，制约机制严格 有用；业务操作区专门确立，闭塞管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东说念主负责，防止泄密；业求完结自动化操作，防止东说念主为事故的发生，本领系统完                            招募说明书（更新） 整、独处。   三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开荒的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同章程，对基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务身手中，对基 金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基金用度的索求与开支情况进行检查 监督。   （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资非常情况，向基金管理东说念主进行风险领导，与基金 管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，如有关键非常事项实时申诉中国证监会。 东说念主进行解释或举证，如有必要将实时申诉中国证监会。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 相干服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务斡旋商榷电话：95105686、4008880688（寰球斡旋，免远程话费）    传真：021-20513177    研究东说念主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中国修复银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区金融大街 25 号    法东说念主代表：张金良    研究东说念主员：张静    客服电话：95533    公司网站：www.ccb.com    （2）中国银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：葛海蛟 研究东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 研究东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东说念主代表：方合英 研究东说念主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东沿路 12 号 办公地址：上海市中山东沿路 12 号 法东说念主代表：张为忠 研究东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东说念主代表：吕家进                               招募说明书（更新） 研究东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （7）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东说念主代表：张金良 研究东说念主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （8）中原银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号中原银行大厦 法东说念主代表：李民吉 研究东说念主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （9）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 研究东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （10）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 研究东说念主员：朱弘源                                  招募说明书（更新） 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （11）吉利银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 研究东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （12）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东说念主代表：陆华裕 研究东说念主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （13）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉 研究东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 寰球- 公司网站：www.qdccb.com （14）南 京 银 行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中山路 288 号 办公地址：江苏省南京市中山路 288 号 法东说念主代表：胡升荣 研究东说念主员：赵世光 客服电话：95302                                招募说明书（更新） 公司网站：www.njcb.com.cn （15）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 研究东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （16）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东说念主代表：李伏安 研究东说念主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （17）东莞农村生意银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 研究东说念主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （18）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东说念主代表：王兰凤 研究东说念主员：吴骏 客服电话：96067 公司网站：www.suzhoubank.com                                      招募说明书（更新）      （19）南洋生意银行（中国）有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层      法东说念主代表：陈孝周      研究东说念主员：陆贇      客服电话：400-830-2066      公司网站：www.ncbchina.cn      （20）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东说念主代表：何帅      研究东说念主员：江巧雅      客服电话：400-888-0008      公司网站：https://www.urainf.com/      （21）腾安基金销售（深圳）有限公司      注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）      办公地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦      法东说念主代表：刘明军      研究东说念主员：刘鸣      客服电话：95017      公司网站：www.tenganxinxi.com      （22）北京度小满基金销售有限公司      注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室      办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼      法东说念主代表：葛新      研究东说念主员：孙博超      客服电话：95055-4                                      招募说明书（更新）    公司网站：www.baiyingfund.com    （23）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    研究东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （24）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    研究东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （25）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东说念主代表：其实    研究东说念主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （26）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层    法东说念主代表：杨文斌    研究东说念主员：张茹    客服电话：4007-009-665                                    招募说明书（更新） 公司网站：www.howbuy.com （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 研究东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （28）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 研究东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （29）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强 研究东说念主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东说念主代表：李兴春 研究东说念主员：曹怡晨 客服电话：4000325885 公司网站：http://www.leadfund.com.cn/                                         招募说明书（更新）    （31）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    研究东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （32）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    研究东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （33） 泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成都市成华区修复路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1 单元龙湖西宸天街 B 座    法东说念主代表：于海锋    研究东说念主员：史若芬    客服电话：400-080-3388    公司网站：www.puyifund.com    （34）宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809    办公地址：北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 当代城 C 座 1809    法东说念主代表：沈伟桦    研究东说念主员：程刚    客服电话：400-609-9200                                               招募说明书（更新） 公司网站：www.yixinfund.com （35）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号 法东说念主代表：王锋 研究东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （36）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 研究东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （37）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 研究东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （38）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 研究东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn                                    招募说明书（更新）  （39）上海联泰基金销售有限公司  注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室  办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼  法东说念主代表：燕斌  研究东说念主员：凌秋艳  客服电话：400-046-6788  公司网站：www.66zichan.com  （40）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东说念主代表：彭浩  研究东说念主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （41）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东说念主代表：王翔  研究东说念主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （42）上海攀赢基金销售有限公司  注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室  办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 室  法东说念主代表：郑新林  研究东说念主员：邓琦  客服电话：021-68889082  公司网站：www.pytz.cn                                    招募说明书（更新）  （43）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东说念主代表：陈祎彬  研究东说念主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （44）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东说念主代表：肖雯  研究东说念主员：黄敏娥  客服电话：020-89629066  公司网站：www.yingmi.cn  （45）奕丰基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）  办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室  法东说念主代表：TEO WEE HOWE  研究东说念主员：叶健  客服电话：400-684-0500  公司网站：http://www.ifastps.com.cn  （46）京东肯特瑞基金销售有限公司  注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15  办公地址：北京市亦庄经济开荒区科创十一街 18 号院 A 座 17 层  法东说念主代表：江卉  研究东说念主员：徐伯宇  客服电话：95118  公司网站：http://fund.jd.com/                                      招募说明书（更新）    （47）深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    办公地址：深圳市南山区粤海街说念科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋    法东说念主代表：赖任军    研究东说念主员：刘昕霞    客服电话：400-930-0660    公司网站：www.jfzinv.com    （48）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东说念主代表：钟斐斐    研究东说念主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （49）上海中欧钞票基金销售有限公司    注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东说念主代表：许欣    研究东说念主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （50）上海中原钞票投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东说念主代表：李一梅    研究东说念主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666                                    招募说明书（更新）    公司网站：www.amcfortune.com    （51）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    研究东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （52）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：朱健    研究东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtht.com    （53）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    研究东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （54）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东说念主代表：张纳沙    研究东说念主员：李颖                                   招募说明书（更新） 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （55）招商证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号 办公地址：深圳市福田区福华沿路 111 号招商证券大厦 23 楼 法东说念主代表：霍达 研究东说念主员：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 公司网站：www.cmschina.com （56）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东说念主代表：张佑君 研究东说念主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （57）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东说念主代表：王晟 研究东说念主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （58）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 研究东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.htsec.com （59）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周详 研究东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （60）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 研究东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （61）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 研究东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （62）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦 法东说念主代表：段文务 研究东说念主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn                                  招募说明书（更新） （63）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东说念主代表：高振营 研究东说念主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （64）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法东说念主代表：袁笑一 研究东说念主员：丁想 客服电话：95322 公司网站：www.wlzq.cn （65）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法东说念主代表：沈和付 研究东说念主员：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （66）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济本领开荒区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号 法东说念主代表：安志勇 研究东说念主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：https://www.bhzq.com （67）华泰证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   研究东说念主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （68）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东说念主代表：王怡里   研究东说念主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （69）中信证券（山东）有限工作公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东说念主代表：肖海峰   研究东说念主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （70）东兴证券股份有限公司   注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、15 层   办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新无际厦 B 座 12、15 层   法东说念主代表：魏庆华   研究东说念主员：汤漫川   客服电话：4008-888-993   公司网站：www.dxzq.net   （71）东吴证券股份有限公司                                招募说明书（更新） 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 研究东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （72）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 研究东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （73）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 研究东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （74）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 研究东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （75）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房                               招募说明书（更新） 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 研究东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （76）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 研究东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （77）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 研究东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （78）上海证券有限工作公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 研究东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （79）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层                                   招募说明书（更新）    法东说念主代表：张威    研究东说念主员：田芳芳    客服电话：95399    公司网站：www.cctgsc.com.cn    （80）大同证券有限工作公司    注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层    办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层    法东说念主代表：董祥    研究东说念主员：薛津    客服电话：4007121212    公司网站：www.dtsbc.com.cn    （81）国联民生证券股份有限公司    注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层    办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702    法东说念主代表：葛小波    研究东说念主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （82）吉利证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-    法东说念主代表：何之江    研究东说念主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （83）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号                                招募说明书（更新） 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法东说念主代表：章宏韬 研究东说念主员：甘露 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （84）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际钞票中心 26-28 层 法东说念主代表：刘宛晨 研究东说念主员：郭磊 客服电话：0731-4403319 公司网站：www.cfzq.com （85）东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 法东说念主代表：陈照星 研究东说念主员：陈士锐 客服电话：95328 公司网站：http://www.dgzq.com.cn （86）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东说念主代表：翁振杰 研究东说念主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （87）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦                                     招募说明书（更新）   法东说念主代表：王文卓   研究东说念主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （88）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综 合楼   法东说念主代表：庞介民   研究东说念主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （89）国盛证券有限工作公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北 京 银 行南昌分行营业大楼   法东说念主代表：周军   研究东说念主员：占文驰   客服电话：956080   公司网站：www.gszq.com   （90）华西证券股份有限公司   注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号   法东说念主代表：杨炯洋   研究东说念主员：谢国梅   客服电话：95584   公司网站：www.hx168.com.cn   （91）申万宏源西部证券有限公司                                     招募说明书（更新）    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军    研究东说念主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （92）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东说念主代表：王洪    研究东说念主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （93）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼    法东说念主代表：刘学民    研究东说念主员：吴军    客服电话：95358    公司网站：www.firstcapital.com.cn    （94）中航证券有限公司    注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼    法东说念主代表：丛中    研究东说念主员：戴蕾    客服电话：400-8866-567    公司网站：www.avicsec.com                                  招募说明书（更新） （95）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南大路 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 研究东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （96）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 研究东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （97）华福证券有限工作公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 研究东说念主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （98）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心 法东说念主代表：陈牧原 研究东说念主员：李昕田 客服电话：0931-96668、4006898888 公司网站：www.hlzqgs.com （99）甬兴证券有限公司                                       招募说明书（更新）    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼    法东说念主代表：李抱    研究东说念主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （100）华鑫证券有限工作公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东说念主代表：俞洋    研究东说念主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（寰球）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （101）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东说念主代表：高涛    研究东说念主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （102）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东说念主代表：戴彦    研究东说念主员：唐湘怡                                   招募说明书（更新） 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （103）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 研究东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （104）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 研究东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （105）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦 法东说念主代表：张海文 研究东说念主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （106）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新本领开荒区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊 研究东说念主员：杨晨 客服电话：4008-005-000                                    招募说明书（更新）  公司网站：www.tfzq.com  （107）创举证券股份有限公司  注册地址：北京市向阳区安然路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层  办公地址：北京市向阳区安然路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层  法东说念主代表：毕劲松  研究东说念主员：刘宇  客服电话：95381  公司网站：www.sczq.com.cn  （108）太平洋证券股份有限公司  注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼  办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元  法东说念主代表：李长伟  研究东说念主员：王璇  客服电话：95397  公司网站：www.tpyzq.com  （109）开源证券股份有限公司  注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层  法东说念主代表：李刚  研究东说念主员：邵丹  客服电话：95325  公司网站：www.kysec.cn/  （110）联储证券股份有限公司  注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金 地中心大厦 9 楼  办公地址：北京市向阳区安然路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券  法东说念主代表：吕春卫  研究东说念主员：丁倩云  客服电话：400-620-6868                                 招募说明书（更新） 公司网站：www.lczq.com （111）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东说念主代表：李科 研究东说念主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （112）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东说念主代表：王滨 研究东说念主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （113）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法东说念主代表：顾敏 研究东说念主员：邹榆 客服电话：95384 公司网站：https://www.webank.com/ （114）贵州银行股份有限公司 注册地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区永昌路 9 号 法东说念主代表：杨明尚 研究东说念主员：张敏婕 客服电话：4000696655 公司网站：www.bgzchina.com                                   招募说明书（更新）             其他    基金管理东说念主可根据相干法律法则的要求，采用其他合乎要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。    二、 登记机构    称号：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    研究东说念主：徐慧    三、 出具法律见识书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东说念主：韩炯    承办讼师：早晨、陈颖华    研究东说念主：陈颖华    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    四、 审计基金财产的司帐师事务所    称号：安永华明司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    履行事务合伙东说念主：毛鞍宁                          招募说明书（更新） 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                              招募说明书（更新）                     第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他相干章程召募，召募苦求经中国证监会 2021 年 7 月 30 日证监许可【2021】    一、 基金类别    ETF 蚁合基金。    二、 基金运作方式    契约型灵通式。    三、 基金存续期限    不依期。    四、 召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊鄙俚合伙）验资，本次召募的有用认购户数 为 20，177 户。本次召募的有用认购份额 510，991，769.17 份，其中 A 类基金份额 份，其中 A 类基金份额 169，169.66 份，C 类基金份额 10，032.32 份。两项推测 期间基金管理东说念主的从业东说念主员认购本基金 A 类份额 69，189.91 份，占基金总份额比 例为 0.0152%，认购本基金 C 类份额 110.05 份，占基金总份额比例为 0.0002%。    五、 本基金与方针 ETF 的研究与区别    本基金为方针 ETF 的蚁合基金，二者既有研究也有区别：    （1）在投资方法方面，方针 ETF 主要采选复制法，径直投资于标的指数的 成份股；而本基金则采选障碍的方法，通过将绝大部分基金财产投资于方针 ETF， 完结对标的指数的良好追踪。    （2）在交游方式方面，投资者既不错像买卖股票一样在交游所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求，申赎方针 ETF； 而本基金则与其他鄙俚的灵通式基金一样，通过基金管理东说念主及销售机构按“未知 价”原则进行基金的申购与赎回。                               招募说明书（更新）   本基金与方针 ETF 功绩发扬可能出现相反。可能激励相反的因素主要包括：   （1）法律法则对投资比例的要求。方针 ETF 动作一种特殊的基金类型，可 将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发扬；而本基金动作鄙俚的 灵通式基金，每个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）申购赎回的影响。方针 ETF 采选按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采选按照未 知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。      六、 基金份额类别确立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费相反，将基金份额分为 不同的类别，分别确立代码、分别策画和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金基金份额类别包括 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额。A 类基金份额是在投资者认/申购时收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入彀 提销售服务费的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申 购费、但从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类基金份额；E 类基金份额是 在投资者申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产入彀提销售服务费的一类 基金份额。   投资者在认购、申购基金份额时可自行采用基金份额类别。   在不违抗法律法则、基金合同的约定以及对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不 利影响的情况下，经与基金托管东说念主协商一致，基金管理东说念主可加多、减少或治愈基 金份额类别确立、对基金份额分类办法及司法进行治愈并在治愈实施之日前依照 《信息线路办法》的相干章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额捏有东说念主大 会。                                 招募说明书（更新）                  第七部分 基金合同的见效      一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下， 同期本基金方针 ETF 合乎基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理 东说念主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验 资机构验资，自收到验资申诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念把持理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面阐明之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主 在收到中国证监会阐明文献的次日对基金合同见效事宜给以公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不得 动用。      二、 基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和资产界限   基金合同见效后，连气儿 20 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期申诉中给以线路； 连气儿 50 个工作日出现前述情形的，基金合同远隔，不需召开基金份额捏有东说念主大 会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。      三、 基金合同见效   根据相干章程，本基金振作基金合同见效条件，基金合同于 2021 年 8 月 24 日正经见效。自基金合同见效日起，本基金管理东说念主正经运行管理本基金。                                   招募说明书（更新）            第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他相干公告中列明，或在基金管理东说念主网站公示。基金管理东说念主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的灵通日实时辰   投资东说念主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游 所、深圳证券交游所的平淡交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法则、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业 务办理时辰在招募说明书或相干公告中载明。   基金合同见效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游市集、证券/期 货交游所交游时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述灵通日及开 放时辰进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息线路办法》的相干章程在规 定媒介上公告。   本基金已于 2021 年 9 月 24 日运行办理申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者解救。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或解救 苦求且登记机构阐明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金 份额申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以苦求当日收市后策画的该类基金份 额净值为基准进行策画；                               招募说明书（更新） 业务办理时辰结果后不得取销； 规章赎回； 处理司法等在征服基金合同和招募说明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准。 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待；   基金管理东说念主可在不违抗法律法则的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理 东说念主必须在新司法运行实施前依照《信息线路办法》的相干章程在章程媒介上公告。   四、 申购与赎回的表率   投资东说念主必须根据销售机构章程的表率，在灵通日的具体业务办理时辰内建议 申购或赎回的苦求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时辰内全额托付申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在章程的时辰内全额托付申购款项，申购成立；登 记机构阐明基金份额时，申购见效。   基金份额捏有东说念主递交赎回苦求，必须捏有豪阔的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额捏有东说念主在章程的时辰内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构阐明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回苦求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能阻抑的因素影响业务处理经由，则 赎回款顺延至上述情形摒除后划往投资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同相干条件处理。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行治愈，基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息线路办法》的相干章程在规                               招募说明书（更新） 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回苦求确今日动作申购 或赎回苦求日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 有用性进行阐明。T 日提交的有用苦求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他方式查询苦求的阐明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资东说念主，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的阐明以登记机构的阐明结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的阐明情况，投资者应实时查询并妥善诈欺合 法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，甚至其相干权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内对上述申购和赎回苦求的阐明时 间进行治愈，并在治愈实施日前按照《信息线路办法》的相干章程在章程媒介上 公告。   五、 申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需振作基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应恪守相干销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初度申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初度申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分派的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交游系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，治愈本基金申购的最低 金额。                              招募说明书（更新）   投资者可屡次申购，对单个投资者累计捏有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东说念主不错章程并治愈前述份额上限，具体章程请参见更新的招募说明书或相干 公告。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部苦求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见招募说明书更新或相干公告。 申购比例上限，具体章程请参见招募说明书更新或相干公告。 基金管理东说念主应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等步伐，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风坎坷抑的需要，可采选上述步伐对基金界限给以控 制。具体见基金管理东说念主的相干公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息线路办法》的相干规 定在章程媒介上公告。   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者淌若有多笔 申购，适用费率按单笔分别策画。申购 C 类基金份额和 E 类基金份额不收取申 购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施诀别的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹备筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰球社会保障基金；   b、不错投资基金的方位社会保障基金；                                              招募说明书（更新）    c、企业年金单一筹备以及鸠合筹备；    d、企业年金理事会奉求的特定客户资产管理筹备；    e、企业年金待业金居品；    f、个东说念主税收递延型生意养老保障等居品；    g、养老方针基金；    h、职业年金筹备。    如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                   A 类基金份额的申购费率 申购金额 M（含申购        申购费率（通过直销中心                       申购费率       费）            申购的待业金客户）                 （其他投资者）    M＜100 万元              0.12%                      1.20%    M≥500 万元                       1000 元/笔    A 类基金份额申购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、销售、 登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主 赎回基金份额时收取。投资者赎回本基金所对应的赎回费率随捏有时辰递减。赎 回费率见下表：       份额类别        捏有期限（N）                    赎回费率      A 类基金份额         N＜7 日                    1.50%                     N≥730 日                     0      C 类基金份额         N＜7 日                    1.50%                      N≥30 日                     0      E 类基金份额         N＜7 日                    1.50%                      N≥7 日                      0    （注：赎回份额捏有时辰的策画，以该份额自登记机构阐明之日运行策画。）                                 招募说明书（更新）   （2）投资者可将其捏有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额捏有东说念主赎回本基金份额时收取。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额捏有东说念主承担，在基金份额捏有东说念主赎回基 金份额时收取。其中，对捏续捏有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额 计入基金财产；对捏续捏有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费， 将赎回费总额的 75%计入基金财产；对捏续捏有期不少于 90 日但少于 180 日的 投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对捏续捏有期不少于 于支付登记费和其他必要的手续费。 协商一致并履行妥当表率后，基金管理东说念主不错在基金合同约定的范围内治愈费率 或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息线路办法》的 相干章程在章程媒介上公告。   七、 申购份额与赎回金额的策画   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额策画方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的策画方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的策画方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类/E 类基金份额时不收取申购用度，申购份额策画方法 如下：   申购份额=申购金额/申购日该类基金份额净值   上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。                                         招募说明书（更新）   例：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.1500=8，592.54 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，592.54 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.1500=86，852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86，852.30 份 A 类基金份额。   例：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 本基金 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类/E 类基金份额，假定申购当日 C 类/E 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类/E 类基金份额。   赎回金额的策画方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述策画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或                                        招募说明书（更新） 损失由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，捏有时辰为 40 日，则对 应的赎回费率为 0.50%，假定赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其获取的 赎回金额策画如下：    赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00 元    赎回用度＝10，800.00×0.50%＝54.00 元    净赎回金额＝10，800.00-54.00＝10，746.00 元    即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，捏有时辰为 40 日，假定 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10，746.00 元。    例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 E 类基金份额，捏有时辰为 6 日，则对 应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 E 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获 得的赎回金额策画如下：    赎回总金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元    赎回用度＝12，500.00×1.50%＝187.50 元    赎回金额＝12，500.00-187.50＝12，312.50 元    即：投资者赎回本基金 10，000 份 E 类基金份额，则其可得到的赎回金额为    本基金各样基金份额净值的策画，均保留到少许点后 4 位，少许点后第 5 位 四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在 今日收市后策画，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行妥当表率，不错妥当 蔓延策画或公告。    如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为爱戴基金份额捏有东说念主利益，基金管理东说念主与基金 托管东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐明，并 在阐明完成后给以收复，具体保留位数以届时公告为准。 额捏有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销筹备，                               招募说明书（更新） 依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东说念主不错妥当 调低基金的销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有诀别的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率恪守相干法律法则以及 监管部门、自律司法的章程。      八、 申购和赎回的登记   投资者申购基金告捷后，平淡情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记 权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金告捷后，平淡情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理 扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行治愈， 但不得骨子影响投资者的正当权益，并最迟于运行实施前在章程媒介公告。      九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 投资东说念主的申购苦求。 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东说念主利益的情形。 无法策画当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。                               招募说明书（更新） 格且领受估值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购苦求。   发生上述除第 4 项外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受投资 东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相干章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。   淌若投资者的申购苦求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。   发生上述第 4 项暂停申购情形的，为保护基金份额捏有东说念主的正当权益，基金 管理东说念主有权采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝 大额申购、暂停基金申购等步伐。基金管理东说念主基于投资运作与风坎坷抑的需要， 也不错采选上述步伐对基金界限给以阻抑。   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额捏有东说念主的赎回苦求。 无法策画当日基金资产净值。 格且领受估值本领仍导致公允价值存在关键不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。                             招募说明书（更新）   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应按章程报中国证监会备案，根据相干章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐明的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处理。基金份额 捏有东说念主在苦求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回 的情况摒除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   十一、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总和加上基金 解救中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金解救中转入苦求份额 总和后的余额）跳动前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有能力支付投资东说念主的全部赎回苦求时， 按平淡赎回表率履行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回苦求有清苦或认 为因支付投资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错采用脱期赎回或取消赎回。采用脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；采用取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被取销。脱期的赎回苦求与下一灵通日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确采用，投资东说念主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。                              招募说明书（更新）  若基金发生多数赎回，在出现单个灵通日内单个基金份额捏有东说念主跳动前一开 放日基金总份额 10%的赎回苦求（“大额赎回苦求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错 对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求脱期办理，即按照保护其他赎回苦求东说念主（“小额赎 回苦求东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先阐明小额赎回苦求东说念主的赎回苦求， 具体为：如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日被全部阐明，则基金管理东说念主在当日 接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回 苦求的范围内对大额赎回苦求东说念主的赎回苦求按比例阐明，对大额赎回苦求东说念主未予 阐明的赎回苦求脱期办理；如小额赎回苦求东说念主的赎回苦求在当日未被全部阐明， 则对全部未阐明的赎回苦求（含小额赎回苦求东说念主的其余赎回苦求与大额赎回苦求 东说念主的全部赎回苦求）脱期办理。脱期办理的具体表率，按照本条章程的脱期赎回 或取消赎回的方式办理；同期，基金管理东说念主应当对脱期办理的事宜在章程媒介上 刊登公告。基金管理东说念主在履行妥当表率后，有权根据其时市集环境治愈前述比例 和办理步伐，并在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支 付赎回款项，但不得跳动 20 个工作日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额捏有东说念主，说明相干处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 相干章程，最迟于再行灵通日在章程媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也 不错根据本质情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布再行灵通的公告。   十三、 基金解救   基金管理东说念主不错根据相干法律法则以及基金合同的章程决定开办本基金与                            招募说明书（更新） 基金管理东说念主管理的其他基金之间的解救业务，基金解救不错收取一定的解救费， 相干司法由基金管理东说念主届时根据相干法律法则及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东说念主与相干机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额捏有东说念主通 过中国证监会招供的交游局面或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额捏有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制履行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构招供、合乎法律法则的其他非交游过户，或者 按摄影干法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主或者是按 摄影干法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额捏有东说念主死亡，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制履行是指司法机构依据见效司法文书将基金份额捏有东说念主捏有的 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相干费力，对于合乎条件的非交游过户苦求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的表率收费。   十六、 基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的表率收取转托管费。   十七、 依期定额投资筹备   基金管理东说念主不错为投资东说念把持理依期定额投资筹备，具体司法由基金管理东说念主另 行章程。投资东说念主在办理依期定额投资筹备时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在相干公告或更新的招募说明书中所章程的依期定 额投资筹备最低申购金额。                            招募说明书（更新）   十八、 基金的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、合乎法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派。法律法则 或监管机构另有章程的除外。   如相干法律法则允许基金管理东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务司法，并可收取一定的手续费   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的章程或相干公告。                               招募说明书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资方针   本基金通过投资于方针 ETF，良好追踪标的指数，追求与功绩比拟基准相似 的酬报。   二、 投资范围   本基金的投资范围主要为方针 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、 债券（国债、央行单据、方位政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金 融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可解救债券、可交换债券、可分离交 易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券 回购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、 货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监 会相干章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%，因法律法则的章程而受限制的情形除外。每个交游日日终，在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行妥当表率后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应治愈。   三、 投资策略   本基金以方针 ETF 为主要投资标的，浮浅投资者通过本基金投资方针 ETF。 本基金并不参与方针 ETF 的管理。在平淡市集情况下，本基金力求净值增长率 与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的皆备值不跳动 0.35%，年追踪纰缪不超                                   招募说明书（更新） 过 4%。如因标的指数编制司法治愈或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪跳动 平淡范围的，基金管理东说念主将采选合理步伐幸免追踪纰缪进一步扩大。   当标的指数成份股发生明白负面事件濒临退市风险，且指数编制机构暂未作 出治愈的，基金管理东说念主应当按照捏有东说念主利益优先的原则，履行里面决策表率后及 时对相干成份股进行治愈。   为完结良好追踪标的指数的投资方针，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于方针 ETF。为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于非成份股、 债券、资产支捏证券、债券回购、银行进款、货币市集器具、繁衍器具以及经中 国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需合乎中国证监会的相干章程。   本基金投资方针 ETF 的方式如下：   （1）申购和赎回：方针 ETF 灵通申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照方针 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎方针 ETF。   （2）二级市集方式：方针 ETF 上市交游后，在二级市集进行方针 ETF 基金 份额的交游。   当方针 ETF 申购、赎回或交游模式进行了变更或治愈，本基金也将作相应 的变更或治愈，毋庸召开基金份额捏有东说念主大会。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购方针 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要采选复制法，即按照标的指数的成份股组成过火权重构建基金 股票投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应治愈。但在因 特殊情况（如流动性不及等）导致无法获取豪阔数目的股票时，基金管理东说念主将搭 配使用其他合理方法进行妥当的替代。   本基金在综合酌量预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪 的最小化。                            招募说明书（更新）   本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济形势的深切分析、国内财政政策与货 币市集政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基 本走势，制定久期阻抑下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程 中，本基金管理东说念主将具体领受期限结构配置、市集解救、信用利差和相对价值判 断、信用风险评估、现金管理等管理妙技进行个券采用。本基金债券投资的目的 是在保证基金资产流动性的基础上，裁汰追踪纰缪。   对于可解救债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过解救条件共享因股价高潮带来的高收益；本基金将重心暖热可转债 的解救价值、市集价值与其解救价值的比拟、解救期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、相干的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可解救债券相访佛的债券品种。两者相通 点在于都不错以特订价钱解救成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相干联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于并吞行股标的的可交换债券和可解救债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东说念主所捏有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东说念主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着相反。本基金将通过对方针公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支捏证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效果，从而更 好地追踪标的指数。                                招募说明书（更新）   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，相投对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，主要采用流动性好、 交游活跃的国债期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效果，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、交游活跃的股票期权合约，以裁汰交游成本，提高投资效果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合酌量预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地完结投资方针，在加强风险防范并征服审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上， 合理确定出借证券的范围、期限和比例。   畴昔，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行妥当表率后，本基金可 相应治愈和更新相干投资策略，并在招募说明书更新中公告。   四、 投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的交游保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳动 基金资产净值的 10%；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得超 过该资产支捏证券界限的 10%；                               招募说明书（更新）   （6）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏 证券，不得跳动其各样资产支捏证券推测界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证 券。基金捏有资产支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再合乎投资表率，应 在评级申诉讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期；   本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当恪守下列（10）（                                - 14）要求：   （10）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳动 基金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的   （11）本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （12）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳动基 金捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏有 的债券总市值的 30%；   （13）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧 差策画）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相干约定；基金所捏有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，推测（轧 差策画）应当合乎基金合同对于债券投资比例的相干约定；   （14）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权交游，应当征服下列（15）-（17）要求：   （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值                                 招募说明书（更新） 的 10%；   （16）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应捏有合约行权所需的全额现金或交游所司法招供的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （17）未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数策画；   （18）本基金参与融资业务的，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；   （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳动 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金捏有该证券总量的 均策画；   （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跳动基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外 的因素甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （21）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保捏一致；   （22）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；   （23）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；   （24）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（21）情形之外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数因素股治愈、标的指数因素股流动性 限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的因素 甚至基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日 内进行治愈；因证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数                              招募说明书（更新） 因素股治愈、标的指数因素股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市 场交游停牌等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎第（1）项投资比 例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情 形除外。因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的 因素甚至基金投资不合乎第（19）项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法 律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起 运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行妥当表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖除方针 ETF 之外的其他基金份额，关联词中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会及基金合同章程辞谢从事的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、本质 阻抑东说念主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他关键关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，恪守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，防范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱履行。相干交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以线路。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。                                       招募说明书（更新）   如法律法则或监管部门取消或治愈上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行妥当 表率后，本基金可不受上述章程的限制或按治愈后的章程履行。   五、 标的指数和功绩比拟基准   本基金以中证科创创业 50 指数为标的指数。   畴昔若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会申诉并建议科罚方 案，如更换基金标的指数、解救运作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同远隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主 利益优先原则支援基金投资运作。   中证科创创业 50 指数从科创板和创业板中中式市值较大的 50 只新兴产业 上市公司证券动作指数样本，以响应上述板块中代表性新兴产业上市公司证券的 举座发扬。   （1）指数称号和代码   指数称号：中证科创创业 50 指数   指数简称：科创创业 50   英文称号：CSI STAR&CHINEXT 50 Index   英文简称：STAR&CHINEXT 50   指数代码：931643   （2）指数基日和基点   该指数以 2019 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。   （3）样本中式方法   中证科创创业 50 指数的样本空间由振作以下条件的科创板和创业板上市                                  招募说明书（更新） 的 股票和红筹企业刊行的存托凭证组成：   a.上市时辰跳动一个季度，除非该证券自上市以来的日均总市值在沪深市集 中排行前 30 位；   b.非 ST、*ST 证券   曩昔一年日均成交金额排行位于样本空间前 80%。   a.对于样本空间内合乎可投资性筛选条件的证券，中式新一代信息本领产业、 高端装备制造产业、新材料产业、生物产业、新动力汽车产业、新动力产业、节 能环保产业、数字创意产业等新兴产业上市公司证券动作待选样本；   b.将待选样本按照曩昔一年日均总市值由高到低排行，中式排行前 50 的证 券动作指数样本。   （4）指数策画   中证科创创业 50 指数的策画公式为：   申诉期指数=申诉期样本的治愈市值/除数×1000   其中，治愈市值＝ ∑(证券价钱×治愈股本数×权重因子)。治愈股本数的计 算方法、除数修正方法参见策画与爱戴细目。权重因子介于 0 和 1 之间，以使单 个样本股权重不跳动 10%，单个板块权重占比不跳动 80%。   （5）指数样本和权重治愈   指数样本每季度治愈一次，样本治愈实施时辰为每年 3 月、6 月、9 月和 12 月的第二个星期五的下一交游日。每次治愈数目比例原则上不跳动 10%。领受缓 冲区司法，排行在前 40 名的候选新样本优先参预指数，排行在前 60 名的老样本 优先保留。   权重因子随样本依期治愈而治愈，治愈时辰与指数样本依期治愈实施时辰相 同。鄙人一个依期治愈日前，权重因子一般固定不变。   特殊情况下将对指数进行临时治愈。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。 样本公司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照策画与爱戴细目处理                                      招募说明书（更新）    （6）相干标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。    本基金功绩比拟基准为：中证科创创业 50 指数收益率×95%+银行活期进款 利率（税后）×5%。    由于本基金主要投资于方针 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为中证科创创业 50 指数，因此本基金领受上述功绩比拟基准。    若基金标的指数发生变更，基金功绩比拟基准随之变更，由基金管理东说念主根据 标的指数变更情形履行对应妥当表率，并在治愈实施前依照《信息线路办法》的 相干章程在中国证监会章程媒介上刊登公告。    风险收益特征    本基金为 ETF 蚁合基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的 股票市集相似的风险收益特征。    六、 方针 ETF 发生相干变更情形时的处理    方针 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于方针 ETF 的蚁合基金变 更为径直投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额捏有东说念主大会。相应地， 基金合同中将删除对于方针 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东说念主另行公告。    （1）方针 ETF 交游方式发生关键变更甚至本基金的投资策略难以完结；    （2）方针 ETF 远隔上市；    （3）方针 ETF 基金合同远隔；    （4）方针 ETF 的基金管理东说念主发生变更（但变更后的本基金与方针 ETF 的基 金管理东说念主相通的除外）；    （5）方针 ETF 与其他基金进行合并；    （6）中国证监会章程的其他情形。    若方针 ETF 变更标的指数，本基金将在履行妥当表率后相应变更标的指数 且连续投资于该方针 ETF。    七、 基金管理东说念主代表基金诈欺鼓励或债权东说念主权利的处理原则及方法                                               招募说明书（更新）  护基金份额捏有东说念主的利益；  东说念主牟取任何欠妥利益。      八、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金  份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事  务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金  份额捏有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有关键影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的  章程。      九、 投资组合申诉             申诉期末基金资产组合情况 序号            技俩       金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                       1，495.60                  0.00      其中：债券                    5，867，887.10                 1.06         资产支捏证券                         －                    －                                                                   招募说明书（更新）       其中：买断式回购的买入返售金                                                         －                        －      融资产               期末投资方针基金明细                   基        基       运                                    占基          序    金        金       作         管              公允价值         金资产净      号            名        类       方   理东说念主              （元）            值比例               称        型       式                                      （%）                   富                        富              国中                    交   国基              证科            股   易型      金管            520，209，530.6     94.5              创创        票型      灵通      理有                4             7               业                式       限公               申诉期末按行业分类的股票投资组合                                                                    占基金资产净值比例 代码                    行业类别                   公允价值（元）                                                                      （%） A    农、林、牧、渔业                                                 －                 － B    采矿业                                                      －                 － C    制造业                                                      －                 － D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业                                         －                 － E    建筑业                                                      －                 － F    批发和零卖业                                                   －                 － G    交通运载、仓储和邮政业                                              －                 － H    住宿和餐饮业                                                   －                 － I    信息传输、软件和信息本领服务业                                 1，495.60                 0.00                                                              招募说明书（更新） J       金融业                                         －                       － K       房地产业                                        －                       － L       租借和商务服务业                                    －                       － M       科学研究和本领服务业                                  －                       － N       水利、环境和环球设施管理业                               －                       － O       住户服务、修理和其他服务业                               －                       － P       汲引                                          －                       － Q       卫生和社会工作                                     －                       － R       文化、体育和文娱业                                   －                       － S       综合                                          －                       －         推测                                    1，495.60                    0.00                       申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                   占基金资产 序号       股票代码          股票称号     数目（股）        公允价值（元）                                                                  净值比例（%）                       申诉期末按债券品种分类的债券投资组合         序号               债券品种            公允价值（元）                 占基金资产                                                               净值比例（%）                       其中：政策性金融债                          －                －                                                           招募说明书（更新）                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                              占基金资产 序号       债券代码       债券称号       数目（张）       公允价值(元)                                                              净值比例（%）                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支捏证券投资明细          注：本基金本申诉期末未捏有资产支捏证券。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细          注：本基金本申诉期末未捏有贵金属投资。                申诉期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细          注：本基金本申诉期末未捏有权证。                申诉期末本基金投资的股指期货交游情况说明         公允价值变动总额推测(元)                                                       －         股指期货投老本期收益(元)                                                       －         股指期货投老本期公允价值变动(元)                                                   －          注：本基金本申诉期末未投资股指期货。          本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采用 流动性好、交游活跃的股指期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效果，从而更 好地追踪标的指数。                                 招募说明书（更新）          申诉期末本基金投资的国债期货交游情况说明      本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，相投对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，主要采用流动性好、 交游活跃的国债期货合约，以裁汰交游成本，提高投资效果，从而更好地追踪标 的指数。 公允价值变动总额推测（元）                            － 国债期货投老本期收益（元）                            － 国债期货投老本期公允价值变动（元）                        －      注：本基金本申诉期末未投资国债期货。      本基金本申诉期末未投资国债期货。          投资组合申诉附注 拜谒，或在申诉编制日前一年内受到公开褒贬、处罚的情形。      申诉期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒，或 在申诉编制日前一年内受到公开褒贬、处罚的情形。      申诉期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）                                招募说明书（更新）      注：本基金本申诉期末未捏有处于转股期的可解救债券。      注：本基金本申诉期末前十名股票中未捏有瓦解受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合申诉中市值占净值比例的分项之和与推测可能存 在尾差。                                                        招募说明书（更新）                          第十部分 基金的功绩        基金管理东说念主依照恪尽责守、诚实信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险，投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。    一、 本基金历史各时辰段份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的    比拟        （1）富国中证科创创业 50ETF 蚁合 A                                              功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                       收益率表率差        ①-③     ②-④                率①       表率差②      准收益率③                                                ④                -2.30%     0.80%     -6.85%         1.23%   4.55%   -0.43%               -26.43%     1.62%    -26.98%         1.65%   0.55%   -0.03%               -17.04%     1.04%    -17.91%         1.06%   0.87%   -0.02%                -2.61%     1.51%     -2.63%         1.53%   0.02%   -0.02%               -33.23%     1.63%    -38.42%         1.69%   5.19%   -0.06%        （2）富国中证科创创业 50ETF 蚁合 C                                              功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                       收益率表率差        ①-③     ②-④                率①       表率差②      准收益率③                                                ④                                                        招募说明书（更新）                -2.33%     0.80%     -6.85%         1.23%   4.52%   -0.43%               -26.51%     1.62%    -26.98%         1.65%   0.47%   -0.03%               -17.12%     1.04%    -17.91%         1.06%   0.79%   -0.02%                -2.62%     1.51%     -2.63%         1.53%   0.01%   -0.02%               -33.47%     1.63%    -38.42%         1.69%   4.95%   -0.06%        （3）富国中证科创创业 50ETF 蚁合 E                                              功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                       收益率表率差        ①-③     ②-④                率①       表率差②      准收益率③                                                ④                -2.63%     1.51%     -2.63%         1.53%   0.00%   -0.02%        二、 自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动过火与同期功绩比拟    基准收益率变动的比拟        （1）自基金 A 级份额见效以来富国中证科创创业 50ETF 蚁合 A 基金累计    净值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2022 年 2 月 23 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。   （2）自基金 C 级份额见效以来富国中证科创创业 50ETF 蚁合 C 基金累计净 值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2022 年 2 月 23 日，建仓期结果时各项资产配置比例均合乎基金合同约定。      （3）自基金 E 级份额见效以来富国中证科创创业 50ETF 蚁合 E 基金累计净 值增长率变动过火与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日历为 2025 年 3 月 31 日。 算。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据相干法律法则、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相独处。   四、 基金财产的支援和贬责   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主支援。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律工作，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和基金合同的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章取销或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制履行。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券、期货交游局面的交游日以及国度法律 法则章程需要对外皮露基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的方针 ETF 份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债期货合 约、股票期权合约、债券和银行进款本息、资产支捏证券、应收款项、其他投资 等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门相干章程。   （一）对存在活跃市集且简略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的关键事件的，应领受最近交游日的报价确定公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近交游日的报价不可信得过响应公允价值的，顶住报价进行治愈，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值本领中酌量不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产捏有者的，那么在估值本领中不应将该限制作 为特征酌量。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批捏有相干资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有豪阔 可利用数据和其他信息支捏的估值本领确定公允价值。领受估值本领确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只须在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生关键变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的关键事件， 使潜在估值治愈对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，顶住估值                               招募说明书（更新） 进行治愈并确定公允价值。      四、 估值方法   本基金投资的方针 ETF 份额以方针 ETF 估值日基金份额净值估值，若估值 日为非证券交游所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。   交游所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生重 大变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的关键事件的，以最近交游日的市价 （收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了关键变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的关键事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及关键变化因素， 治愈最近交游市价，确定公允价钱。   （1）在交游所市集上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外）， 中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值；   （2）对在交游所市集上市交游的可解救债券，按照逐日收盘价动作估值全 价；   （3）交游所上市实行全价交游的债券（可转债除外），中式第三方估值机构 提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估 值；   （4）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本领确定公允价值。 对在交游所市集挂牌转让的资产支捏证券和私募证券，估值日不存在活跃市集时 领受估值本领确定其公允价值进行估值。如成本简略近似体现公允价值，应捏续 评估上述作念法的妥当性，并在情况发生改动时作念出妥当治愈。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的并吞股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开荒行未上市的股票、债券，领受估值本领确定公允价值，在 估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；                            招募说明书（更新）   （3）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经治愈的报价动作计量日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表计量日公允价值的情况下，顶住市集报价进行治愈，阐明 计量日的公允价值；对于不存在市集行径或市集行径很少的情况下，则领受估值 本领确定公允价值；   （4）瓦解受限股票，包括非公开荒行股票、初度公开荒行股票时公司鼓励 公开荒售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购交游中的质押券等瓦解受限股票），按监管机构或行业协会相干章程 确定公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在明白相反，未上市期间 市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生关键变化的，领受 最近交游日结算价估值。本基金投资期权，根据相干法律法则以及监管部门的规 定估值。 会的相干章程进行估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。                                 招募说明书（更新） 按国度最新章程估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及相干法律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据相干法律法则，基金净值信息策画和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐工作方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核工作， 因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方在对等基础上充分接洽后，仍 无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的策画结果对外给以公布。   五、 估值表率 日该类基金份额的余额数目策画，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的 净值精度救急治愈机制。法律法则、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主于每个工作日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管 理东说念主按章程对外公布。   六、 估值舛错的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、妥当、合理的步伐确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值舛错时，视为该类基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的邪恶酿成估值舛错，导致其他当事东说念主遭受损失的，邪恶 的工作东说念主应当对由于该估值舛错遭受损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述                            招募说明书（更新） “估值舛错处理原则”给予补偿，承担补偿工作。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：费力申报差错、数据传输差错、数 据策画差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值舛错工作方应及 时谐和各方，实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错工作方承担； 由于估值舛错工作方未实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主酿成损失的，由估 值舛错工作方对径直损失承担补偿工作；若估值舛错工作方仍是积极谐和，何况 有协助义务确当事东说念主有豪阔的时辰进行更正而未更正，云交易则其应当承担相应补偿责 任。估值舛错工作方顶住更正的情况向相干当事东说念主进行阐明，确保估值舛错已得 到更正。   （2）估值舛错的工作方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责， 何况仅对估值舛错的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛错而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值舛错工作方仍顶住估值舛错负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取欠妥得利确当事东说念主仍是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的补偿额加上仍是获取的欠妥 得利返还的总和跳动其本质损失的差额部分支付给估值舛错工作方。   （4）估值舛错治愈领受尽量收复至假定未发生估值舛错的正确情形的方式。   （5）按法律法则章程的其他原则处理估值舛错。   估值舛错被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明总计确当事东说念主，并根据估值舛错发生 的原因确定估值舛错的工作方；   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的工作方进行                              招募说明书（更新） 更正和补偿损失；   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛错的更正向相干当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值策画出现舛错时，基金管理东说念主应当立即给以纠正，通报 基金托管东说念主，并采选合理的步伐防止损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。淌若行 业另有通行作念法，基金管理东说念主和基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利 益的原则进行协商。   七、 暂停估值的情形 营业时； 商阐明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东说念主负责策画，基金托管东说念主负责 进行复核。基金管理东说念主应于每个工作日交游结果后策画当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策画结果复核阐明后发 送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按章程给以公布。   九、 特殊情形的处理 差不动作基金资产估值舛错处理；                              招募说明书（更新） 三方机构发送的数据舛错，或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金管理东说念主 与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然仍是采选必要、妥当、合理的 步伐进行检查，但未能发现该舛错的，由此酿成的基金资产估值舛错，基金管理 东说念主和基金托管东说念主免除补偿工作。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采选必要的 步伐摒除或削弱由此酿成的影响。 发生制进行估值的应交税金有相反的，相干估值治愈不动作基金资产估值舛错处 理。      十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。                              招募说明书（更新）           第十三部分 基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已完结收益的孰低数。   三、 基金收益分派原则 配；若基金合同见效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分派； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用， 本基金默许的收益分派方式是现金分成；基金份额捏有东说念主可对各样基金份额分别 采用不同的分成方式； 取销售服务费，C 类和 E 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可 供分派利润将有所不同；   在征服法律法则和监管部门的章程，且对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 妥当表率后可对基金收益分派原则和支付方式进行治愈，不需召开基金份额捏有 东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分派决策   基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收 益分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派决策实在定、公告与实施   本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息                            招募说明书（更新） 线路办法》的相干章程在章程媒介公告。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额捏有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的策画方法，依照《业务司法》履行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募说明书“侧袋 机制”部分的章程。                               招募说明书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作相干的用度   （一）基金用度的种类   （二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.50%的年费率计提。管理费的策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值－前一日所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金资 产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。                                招募说明书（更新）   本基金基金财产中投资于方针 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.10%的年费率计提。托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值－前一日所捏有方针 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据 与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进行查对，如发现数据 不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。本基金 E 类基金份额销售服务费按前 一日 E 类基金份额的基金资产净值的 0.10%年费率计提。策画方法如下：   H＝E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年天数   H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   C 类和 E 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支 付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作 日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。 若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东说念主应进 行查对，如发现数据不符，实时研究基金托管东说念主协商科罚。   上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据相干法则及相应协 议章程，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩                            招募说明书（更新） 基金财产的损失； 目。      二、 与基金销售相干的用度   基金申购费的费率水平、策画公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。   基金赎回费的费率水平、策画公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分、基金份额的申购与赎回”相应部分。      三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的章程。      四、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相干税收征收的章程代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 线路； 司帐核算，按摄影干章程编制基金司帐报表； 并以书面方式阐明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息线路办法》的相干章程在章程媒介公告。                               招募说明书（更新）              第十六部分 基金的信息线路      一、 本基金的信息线路应合乎《基金法》、                         《运作办法》、                               《信息线路办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过火他相干章程。相干法律法则对于信息披 露的线路方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。      二、 信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主 大会的基金份额捏有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政法则和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根底起点，按照法律 法则和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会章程时辰内，将应予线路的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的寰球性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者简略按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开线路的信息 费力。      三、 本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行径：      四、 本基金公开线路的信息应领受汉文文本。同期领受外文文本的，基金 信息线路义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开线路的信息领受阿拉伯数字；除极度说明外，货币单元为东说念主民币 元。                             招募说明书（更新）      五、 公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金居品费力纲要 捏有东说念主大会召开的司法及具体表率，说明基金居品的特性等波及基金投资者关键 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额捏有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 关键变更的，基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲要信息。基金合同见效后，基金居品费力纲要的信息发生关键变更的， 基金管理东说念主应当在三个工作日内，更新基金居品费力纲要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品费力纲要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品费力概 要。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品费力纲要、 基金合同和基金托管契约登载在章程网站上，并将基金居品费力纲要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于章程媒介上。                             招募说明书（更新）   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在章程媒介上登载基金 合同见效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在章程网站线路一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路灵通日的各样基金 份额净值和各样基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度终末一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应在基金合同、招募说明书等信息线路文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的策画方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息费力。   （六）基金依期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年 度申诉登载在章程网站上，并将年度申诉领导性公告登载在章程报刊上。基金年 度申诉中的财务司帐申诉应当经过合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将 中期申诉登载在章程网站上，并将中期申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度申诉， 将季度申诉登载在章程网站上，并将季度申诉领导性公告登载在章程报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度申诉、中期报 告或者年度申诉。   如申诉期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金依期申诉“影响投资 者决策的其他要紧信息”项下线路该投资者的类别、申诉期末捏有份额及占比、                               招募说明书（更新） 申诉期内捏有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中线路基金组联合产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时申诉   本基金发生关键事件，相干信息线路义务东说念主应当在 2 日内编制临时申诉书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称关键事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生关键影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跳动百分之 三十； 关键行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务相干行径受到关键行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书（更新） 本质阻抑东说念主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他关键关联交游事项，中国证监会另有章程的除外； 方式和费率发生变更； 领导性公告； 格产生关键影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）瓦解公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集高尚传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏 有东说念主权益的，相干信息线路义务东说念主洞悉后应当立即对该音信进行公开瓦解。   （九）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。   （十）投资基金份额的信息                              招募说明书（更新）   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更 新）等文献中线路所捏基金的以下相干情况，包括：（1）投资政策、捏仓情况、 损益情况、净值线路时辰等。             （2）交游及捏有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明策画方法并例如说明。             （3）本基金捏有的基金发生的关键影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、远隔基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东说念主以及基金管理东说念主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资资产支捏证券的信息   基金管理东说念主应在基金年度申诉及中期申诉中线路其捏有的资产支捏证券总 额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申诉期内总计的资产支捏证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度申诉中线路其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏 证券市值占基金净资产的比例和申诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支捏证券明细。   （十二）投资于股指期货、国债期货和股票期权的信息   基金管理东说念主应在季度申诉、中期申诉、年度申诉等依期申诉和招募说明书（更 新）等文献中线路股指期货、国债期货和股票期权交游情况，包括投资政策、捏 仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资方针。   （十三）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在依期申诉和招募说明书 （更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、 业务开展情况、损益情况、风险过火管理情况等，并就申诉期内本基金参与转融 通证券出借业务发生的关键关联交游事项作念注释说明。   （十四）投资存托凭证的信息   本基金投资存托凭证的信息线路依照境内上市交游的股票履行。   （十五）计帐申诉   基金合同远隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上， 并将计帐申诉领导性公告登载在章程报刊上。   （十六）实施侧袋机制期间的信息                             招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，相干信息线路义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募说明书的章程进行信息线路，详见招募说明书的章程。   （十七）中国证监会章程的其他信息。   （十八）当相干法律法则对于上述信息线路的章程发生变化时，基金管理东说念主 将按最新章程进行信息线路。   六、 信息线路事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高等管理东说念主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会相干基金信息 线路内容与面孔准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按摄影干法律法则、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期申诉、更新的招募说明书、基金居品费力纲要、基金计帐申诉等公开披 露的相干基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中采用一家报刊线路本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证相干报送信息的信得过、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介线路信息，关联词其他环球媒介不得早于章程媒介线路信息，何况 在不同媒介上线路并吞信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主进步信息线路服务的质地。具体要求应当合乎中 国证监会及自律司法的相干章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律见识书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到基金合同远隔后 10 年。   七、 暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延线路基金相干信                              招募说明书（更新） 息： 交游时； 无法进行信息线路时； 商阐明后暂停估值的；      八、 信息线路文献的存放与查阅  照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按摄影干法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金 份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商榷司帐师事 务所见识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合乎《中 华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见识。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐明相应侧袋账户基金份额捏有东说念主名册和份额；当日收到的申购苦求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户 的赎回苦求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回苦求跳动前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主策画各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需酌量主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主顶住主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应合乎《企业司帐准则》的相干要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则，采选将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额捏有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按摄影干法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并远隔侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘合乎 《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行审计并线路专项审计见识。   七、 侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、远隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生关键影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息线路”部分章程的基金净值信息 线路方式和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期申诉中线路申诉期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户相干信息，基金依期申诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度申诉进行审计时，顶住申诉期内基金侧袋机制运行相干的会 计核算和年度申诉线路等发表审计见识。   八、 本部分对于侧袋机制的相干章程，但凡径直援用法律法则或监管司法 的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东说念主经与基 金托管东说念主协商一致并履行妥当表率后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无 需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                                  招募说明书（更新）                第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）本基金的独有风险   本基金为方针 ETF 蚁合基金，投资于方针 ETF 的比例不得低于基金资产净值 的 90%，因此，本基金将濒临例如方针 ETF 的管理风险与操作风险、方针 ETF 特 有风险（包括基金份额二级市集交游价钱折溢价的风险、参考 IOPV 决策和 IOPV 策画舛错的风险、退市风险、申购/赎回失败的风险、退补现金替代方式的风险、 基金份额赎回对价的变现风险、套利风险、申购赎回清单差错风险、第三方机构 服务的风险及投资特定品种的投资风险等）、方针 ETF 的本领风险等风险。而本 基金动作鄙俚的灵通式基金，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。会导致本基金与标的指数之间的追踪纰缪。另外，本基金动作灵通式基金， 需在每个灵通日接受投资者的申购或赎回苦求，当发生大额申购和赎回时，将可 能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营景况、 投资者姿色和交游轨制等各样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不可完全代表通盘股票市集。标的指数成份股的平均酬报率与整 个股票市集的平均酬报率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将采选一切必要步伐以确保指数的准确性，但不合此 作任何保证，亦不因指数的任何舛错对任何东说念主负责。因此，淌若标的指数值出现 舛错，投资东说念主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。                               招募说明书（更新）   标的指数因为编制决策的颓势有可能导致标的指数的发扬与总体市集发扬 存在相反，因标的指数编制决策的不熟悉也可能导致指数治愈较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪纰缪，影响投资收益。   根据基金合同章程，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。 基于原标的指数的投资政策将会改动，投资组合将随之治愈，基金的收益风险特 征将与新的标的指数保捏一致，投资者须承担此项治愈带来的风险与成本。   （2）追踪纰缪阻抑未达约定方针的风险   在平淡市集情况下，本基金力求净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度的皆备值不跳动 0.35%，年追踪纰缪不跳动 4%。如因标的指数编制司法 治愈或其他因素导致追踪偏离度和追踪纰缪跳动平淡范围的，基金管理东说念主将采选 合理步伐幸免追踪纰缪进一步扩大。以下因素可能使基金投资组合的收益率与标 的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪纰缪。 权重发生变化，使方针 ETF 在相应的组合治愈中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 从而产生追踪偏离度。 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 水平、本领妙技、买入卖出的时机采用等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。                              招募说明书（更新） 指数组成的相反可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 合中个别股票的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因忙绿卖 空、对冲机制过火他器具酿成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 金变动；因指数发布机构指数编制舛错等，由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各样原因临时或长久停牌，当成份股发生停牌等流动 性不断情形时，本基金可能濒临如下风险： 大； 的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪； 时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管理东说念主可能采选暂停赎回等流动性风 坎坷抑步伐，进而影响本基金的流动性。   （4）指数编制机构住手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和爱戴，畴昔指数编制机构可能由于各样原因住手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构住手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个工作日向中国证监会申诉并建议科罚决策，如更换基金标的指数、解救运 作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会进行表决，基金份额捏有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同远隔。投资东说念主将濒临更换基金标的指数、解救运作方式，与其他基金合 并，或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确依期间，基金管理 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息恪守基金份额捏有东说念主 利益优先原则支援基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数发扬与相干市集发扬有在相反，影响投资收益。                              招募说明书（更新）   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，采选保证金交游，风险较现货市集更高。诚然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在极点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产酿成不良影响。   本基金投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带 来的市集风险；繁衍品基础资产交游量大于市集可报价的交游量而产生的流动性 风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所酿成基差风险；无 法实时筹措资金振作建立或者支援繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保 证金风险；交游敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操作风险。   本基金的投资范围包括资产支捏证券。资产支捏证券存在信用风险、利率风 险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等。   （1）信用风险也称为背约风险，它是指资产支捏证券参与主体对它们所承 诺的各样合约的背约所酿成的可能损失。直爽单道理上讲，信用风险发扬为证券 化资产所产生的现金流不可支捏本金和利息的实时支付而给投资者带来损失。   （2）利率风险是指资产支捏证券动作固定收益证券的一种，也具有益率风 险，即资产支捏证券的价钱受利率波动发生逆向变动而酿成的风险。   （3）流动性风险是指资产支捏证券不可连忙、低成腹地变现的风险。   （4）提前偿付风险是指若合同约定债务东说念主有权在居品到期前偿还，则存在 由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性。   （5）操作风险是指相干各方在业务操作过程中，因操作漏洞或违抗操作规 程而引起的风险。   （6）法律风险是指因资产支捏证券交游结构较为复杂、参与方较多、交游 文献较多，而存在的法律风险和践约风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：                              （1）流动性 风险，指濒临大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回款项                               招募说明书（更新） 的风险；    （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支付相 应权益补偿及借约用度的风险；              （3）市集风险，指证券出借后可能濒临出借期间 无法实时处置证券的市集风险；              （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集剧烈 波动、个别证券出现关键事件、交游敌手方背约、业务司法治愈、信息本领不可 平淡运行等风险。   基金合同见效后，连气儿 50 个工作日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当远隔基金合同，且无需 召开基金份额捏有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改进企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制相干的独有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相干的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证捏有东说念主本质享有的权益与境外基础证券 捏有东说念主的权益诚然基本极度，但并不可等同于径直捏有境外基础证券。 存托契约，成为存托契约确当事东说念主。存托契约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托契约作出迥殊修 改。 鼓励身份径直诈欺鼓励权利；本基金仅能根据存托契约的约定，通过存托东说念主享有 并诈欺分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券解救比例发生治愈、红筹公司和存托东说念主可能对存托 契约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先文告的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此诈欺表决权。                            招募说明书（更新） 法冻结、强制履行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金捏有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让， 存托东说念主无法连续按照存托契约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改进企业刊行相干的风险   改进企业证券初度公开荒行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公开荒行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 交游价钱。   （3）与境外刊行东说念主相干的风险 用境外注册地公司法等法律法则的章程；仍是在境外上市的，还需要征服境外上 市地相干司法。投资者权利过火诈欺可能与境内市集存在一定相反。此外，境内 鼓励和境内存托凭证捏有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓励等捏有，境内投资者可能无法本质 参与公司关键事务的决策。 但境内投资者无法径直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制相干的风险 存托凭证可能出面前一个市集平淡交游而在另一个市集实施停牌等风景。 研究申诉不雅点、境表里交游机制相反、非常交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转动至境内市集上市交游，或者公司实施配股、非公开荒行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证瓦解数目，可能引起交游价                             招募说明书（更新） 格波动。 行的相通类别的股票或者存托凭证；本基金捏有境内刊行的存托凭证，暂不允许 解救为境外基础证券。   基金资产投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 交游司法等相反带来的独有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 作存在关键颓势导致退市的情形； 不具备生意骨子的关联交游支援收入的上市公司可能会被退市； （2）市集风险   科创板企业相对蚁合于新一代信息本领、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新本领产业和战术新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业畴昔盈利、现金流、估值均存在不确定性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价交游确立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个交游日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可动作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被无意抽中确立一 依期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过火他相干流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为市集招供度较高的科技改进企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票相干性较高，市集发扬欠安时，系统性风险将更为显 著。                             招募说明书（更新）   （5）政策风险   国度对高新本领产业扶捏力度及怜爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对战术新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二）市集风险   证券市集价钱受到各样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利爽脆接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货扩张对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行挪动相干的风险，单一的久期目的并不可充分响应这一风险的存在。 财务景况、市集远景、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。淌若基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下降，或者简略用于 分派的利润减少，使基金投资收益下降。诚然基金不错通过投资各样化来分布这 种非系统风险，但不可完全避让。 资收益的影响，这与利率高潮所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支捏证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 景况恶化，到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交游 敌手因背约而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险                              招募说明书（更新）   流动性风险是指因证券市集交游量不及，导致证券不可连忙、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现多数赎回，甚至莫得豪阔的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券交游所、寰球银行间债券市集等流动性较好的 表率型交游局面，主要投资对象为方针 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、 存托凭证）、债券（国债、央行单据、方位政府债券、政府支捏机构债券、政府 支捏债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可解救债券、可交换债 券、可分离交游可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支 捏证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股 票期权等）、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须 合乎中国证监会相干章程），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方面 未有高蚁合度的特征，综合评估在平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器具对赎回苦求进行限定治愈，以顶住 流动性风险，保护基金份额捏有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）脱期办理多数赎回苦求；   （2）暂停接受赎回苦求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会招供的其他步伐。   具体步伐，详见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 多数赎回的情形及处理方式”的相干内容。   在市集大幅波动、流动性缺乏等极点情况下发生无法顶住基金份额捏有东说念主巨                               招募说明书（更新） 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额捏有东说念主正当权益为前提，按照法 律法则、基金合同等章程，中式脱期办理多数赎回苦求、暂停接受赎回苦求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、侧袋机制等流动性风 险管理器具动作补助步伐。   对于各样流动性风险管理器具的使用，基金管理东说念主将对风险进行监测和评估， 使用前与基金托管东说念主协商一致。在本质运用各样流动性风险管理器具时，投资者 的赎回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：   （1）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、多数赎回的情形及处理方式”，注释了解本基金脱期办理多数赎回苦求 的情形及表率。在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回苦求可能被断绝，同期投 资东说念主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值 不同。   （2）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”，注释了解本基金暂停接受赎回申 请、减速支付赎回款项等器具的情形及表率。若本基金暂停赎回苦求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其捏有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款支付时辰将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东说念主具体请参见招募说明书“第十一部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，注释了解本基金暂停估值的情形及表率。在此情形下，投资 东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回苦求可能被暂停接受或减速支付赎回 款项。   （4）投资东说念主具体请参见招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，注释了解本基金收取短期赎回费的情形及表率。 本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将濒临较高的赎回用度。   （5）当本基金碰到大额申购赎回时，通过治愈基金份额净值的方式，将基 金治愈投资组合的市集冲击成安分派给本质申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受毁伤并得到平允 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对                            招募说明书（更新） 赎回的捏有东说念主产生不利影响。   基金管理东说念主将依照法律法则、基金合同等章程进行操作，保障基金份额捏有 东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，注释了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东说念主进行支付，目的在于有 效羁系并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回妥协救，仅主袋账户份额平淡灵通赎回，因此启用 侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期申诉中线路申诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的工作。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主策画各项投资运作目的和基金功绩目的时仅需 酌量主袋账户资产，并根据相干章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的功绩目的不可响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操作风险 素酿成操作漏洞或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权非法交游、司帐部门 欺骗、交游舛错、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险                               招募说明书（更新） 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东说念主和基金托管东说念主的管 理水平、管理妙技和管理本领等对基金收益水平存在影响。 器具，基金可能会濒临一些特殊的风险。      （七）合规性风险 违抗法则及基金合同相干章程的风险。 完善而产生的风险。      （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资方针与策略特色的概述性表述；而本基金各销售 机构依据相干法律法则及里面评级表率，将基金居品按照风险由低到高规章进行 风险级别评定区别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景况表述并不势必一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采选的具体评价表率和方法的相反，对并吞居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 本质运作情况等应时治愈对本基金的风险评级。   敬请投资者洞悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 居品风险之间的匹配测验，并须实时暖热销售机构对于本基金风险评级的治愈情 况，自主作出投资决策。      （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结                             招募说明书（更新） 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平淡工作，从而影响基金的各项业务按 平淡时限完成，使投资东说念主和基金份额捏有东说念主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 能因为本领系统的故障或者差错而影响交游的平淡进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种本领风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期 货交游所、证券/期货登记结算机构等等。   二、 声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东说念主直销网点和指定的其他基金销售机构公开荒售， 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、远隔和基金财产的计帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则章程 和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当远隔： 基金托管东说念主相接的； 低于 5000 万元情形的； 的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文告基金托管东说念主。   三、 基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会                             招募说明书（更新） 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同远隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申诉出具法律见识书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、 计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、 基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   六、 基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干关键事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在 章程报刊上。                           招募说明书（更新）   七、 基金财产计帐账册及文献的保存  基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的章程。                               招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容摘记      一、 基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同见效之日起，根据法律法则和基金合同独处运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法则章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）依据基金合同及相干法律章程监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违 反了基金合同及国度相干法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选 必要步伐保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行径进行监督和处 理；   （9）担任或奉求其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及相干法律章程决定基金收益的分派决策；   （11）在基金合同约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回或解救苦求；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺鼓励权利，为基金的利 益诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺因基金财产投资于方针 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外；                             招募说明书（更新）   （15）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者 实施其他法律行径；   （16）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构；   （17）在合乎相干法律、法则的前提下，制订和治愈相干基金认购、申购、 赎回、解救、非交游过户、转托管、依期定额投资和收益分派等的业务司法；   （18）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同见效之日起，以诚实信用、严慎勉力的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备豪阔的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产互相独处，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过火他相干章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采选妥当合理的步伐使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的章程，按相干章程策画并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过火他相干章程，履行信息线路及报 告义务；                              招募说明书（更新）   （12）保守基金生意机密，不涌现基金投资筹备、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过火他相干章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他 东说念主涌现，因审计、法律等外部专科照应人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定确定基金收益分派决策，实时向基金份额捏有东说念主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他相干章程召集基金份额捏有东说念主大会 或配合基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行径的司帐账册、报表、记录和其他相 关费力，保存期限不少于法律法则的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或费力在章程时辰发出，何况 保证投资者简略按照基金合同章程的时辰和方式，随时查阅到与基金相干的公开 费力，并在支付合理成本的条件下得到相干费力的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、 变现和分派；   （19）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 并文告基金托管东说念主；   （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东说念主正当权益 时，应当承担补偿工作，其补偿工作不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东说念主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向 基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理相干基 金事务的行径承担工作；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可见效， 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；                             招募说明书（更新）   （25）履行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册；   （27）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同见效之日起，照章律法则和基金合同的章程安全支援基金 财产；   （2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法则章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违抗基金 合同及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成关键损失的情形， 应呈报中国证监会，并采选必要步伐保护基金投资者的利益；   （4）根据相干市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货等交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以诚实信用、勉力尽责的原则捏有并安全支援基金财产；   （2）缔造专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业局面，配备豪阔的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风坎坷抑、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产互相独处；对所托管的不同的基金分别确立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面互相独处；   （4）除依据《基金法》、基金合同过火他相干章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；                              招募说明书（更新）   （5）支援由基金管理东说念主代表基金签订的与基金相干的关键合同及相干凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意机密，除《基金法》、基金合同过火他相干章程另有章程 外，在基金信息公开线路前给以守密，不得向他东说念主涌现，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科照应人提供服务需要提供的情况除 外；   （8）复核、审查基金管理东说念主策画的基金资产净值、各样基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相干的信息线路事项；   （10）对基金财务司帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具见识，说 明基金管理东说念主在各要紧方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；淌若基金 管理东说念主有未履行基金合同章程的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采选了妥当的 步伐；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干费力，保存期 限不少于法律法则的章程；   （12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作相干账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相干章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过火他相干章程，召集基金份额捏有东说念主大 会或配合基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和基金合同的章程监督基金管理东说念主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的支援、清理、估价、变现和 分派；   （18）濒临罢了、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时申诉中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；   （19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，应承担补偿工作，其补偿工作 不因其退任而免除；                              招募说明书（更新）   （20）按章程监督基金管理东说念主按法律法则和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东说念主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基 金管理东说念主追偿；   （21）履行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东说念主的权利和义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主动作基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同 等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律法则及基金合同的约定苦求赎回或转让其捏有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会 审议事项诈欺表决权；出席或者委用代表出席方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会， 对方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会审议事项诈欺表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所捏有的方针 ETF 份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息费力；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：                               招募说明书（更新）   （1）崇拜阅读并征服基金合同、招募说明书、基金居品费力纲要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）暖热基金信息线路，实时诈欺权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所章程的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者基金合同远隔的有限 工作；   （6）不从事任何有损基金过火他基金合同当事东说念主正当权益的行径；   （7）履行见效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、 基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的表率和司法   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构。若畴昔本基金份额捏有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时有用的法律法则的章程履行。   鉴于本基金是方针 ETF 的蚁合基金，本基金与方针 ETF 之间在基金份额捏 有东说念主大会方面存在一定的研究，本基金的基金份额捏有东说念主不错凭所捏有的本基金 份额出席或者委用代表出席方针 ETF 的基金份额捏有东说念主大会并参与表决，其捏 有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会 的权益登记日，本基金捏有方针 ETF 份额的总和乘以该基金份额捏有东说念主所捏有 的本基金份额占本基金总份额的比例。策画结果按照四舍五入的方法，保留到整 数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括方针 ETF，则本基金的主袋账户 份额捏有东说念主不错凭捏有的主袋账户份额径直参加或者委用代表参加方针 ETF 基 金份额捏有东说念主大会并表决。   本基金的基金管理东说念主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额捏有 东说念主以方针 ETF 的基金份额捏有东说念主的身份诈欺表决权，但可接受本基金的特定基                               招募说明书（更新） 金份额捏有东说念主的奉求以本基金的基金份额捏有东说念主代理东说念主的身份出席方针 ETF 的 基金份额捏有东说念主大会并参与表决。   本基金的基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会的，须先罢黜基金合同的约定召开本基金的基金份额捏 有东说念主大会。本基金的基金份额捏有东说念主大会决定提议召开或召集方针 ETF 基金份 额捏有东说念主大会的，由本基金基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或 召集方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会。   （一）召开事由 事由之一的，应当召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）远隔基金合同；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）解救基金运作方式；   （5）治愈基金管理东说念主、基金托管东说念主的报酬表率或提高销售服务费率，但根 据法律法则的要求治愈该等报酬表率或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东说念主大会表率；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （11）单独或推测捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额捏有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就并吞事项书面 要求召开基金份额捏有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生关键影响的其他事项；   （13）基金管理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集方针 ETF 基金份额捏有东说念主大会；   （14）法律法则、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有 东说念主大会的事项。                             招募说明书（更新） 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不 需召开基金份额捏有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取；   （2）治愈本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费方式；   （3）治愈基金份额类别实在立、住手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律法则发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不 波及基金合同当事东说念主权利义务关系发生关键变化；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东说念主、基金登记机构在法律法则章程或中国证监会许可的范围 内治愈或修改《业务司法》，包括相干基金认购、申购、解救、赎回、依期定额 投资、基金交游、非交游过户、转托管等内容；   （8）因指数改名等对基金份额捏有东说念主无骨子性影响的情形而变更标的指数， 以及因此相应变更功绩比拟基准；   （9）按照法律法则和基金合同章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情 形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 理东说念主召集。 建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主， 基金管理东说念主应当配合。                                招募说明书（更新） 求召开基金份额捏有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额捏有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额捏有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推测代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得窒碍、骚扰。 益登记日。   （三）召开基金份额捏有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 告。基金份额捏有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议样式；   （2）会议拟审议的事项、议事表率和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日；   （4）授权奉求证明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设研究东说念主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 中说明本次基金份额捏有东说念主大会所采选的具体通信方式、奉求的公证机关过火联                               招募说明书（更新） 系方式和研究东说念主、表决见识寄交的截止时辰和收取方式。 决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主 到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行 书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决见识 的计票着力。   （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主 捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明合乎法律法则、基金合同 和会议文告的章程，何况捏有基金份额的凭证与基金管理东说念主捏有的登记费力相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证流露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东说念主大会。再行召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 样式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按基金合同约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连气儿公                              招募说明书（更新） 布相干领导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文告章程的方式收取基金份额捏有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文告不参加收取表决见识的，不影响表决着力；   （3）本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的，基金份额捏 有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识基金份额捏有东说念主所 捏有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额捏有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东说念主大会。再行召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决见识或授权他东说念主代表出具 表决见识；   （4）上述第（3）项中径直出具表决见识的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决见识的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具表决见识的 代理东说念主出具的奉求东说念主捏有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求证明符 正当律法则、基金合同和会议文告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额捏有东说念主大会并诈欺表决权， 具体方式在会议文告中列明。 非现场方式相相投的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议表率比照现场开会和通 讯方式开会的表率进行。基金份额捏有东说念主不错领受书面、汇注、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （五）议事内容与表率   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的关键事项，如基金合同的关键修改、 决定远隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律                             招募说明书（更新） 法则及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大 会接洽的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东说念主按照下列第七条章程表率确定和公 布监票东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经接洽后进行表决，并形成大会决议。 大会主捏东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主捏 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主捏；淌若基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和 代理东说念主所捏表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主 动作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的着力。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和极度决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 极度决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。                            招募说明书（更新） 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，解救基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托 管东说念主、远隔基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额捏有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。   采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证证明，不然提交 合乎会议文告中章程的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议文告章程的表决见识视为有用表决，表决见识笼统不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合乎上述司法的前提下，具体司法以召集东说念主发布的基金份额捏有东说念主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏 东说念主应当在会议运行后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额捏有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运行 后文告在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份额捏有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主当 场公布计票结果。   （3）淌若会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行 再行盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主捏东说念主应当马上公布再行清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的着力。                              招募说明书（更新）   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）见效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额捏有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在章程媒介上公告。淌若领受 通信方式进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行见效的基金份额捏有东说念主 大会的决议。见效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不断力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主 和侧袋份额捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若相干 基金份额捏有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主 捏有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 捏有东说念主所捏有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日相干基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大                              招募说明书（更新） 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生别称基金份额捏有东说念主动作该次基金份额捏有东说念主大会 的主捏东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，并吞主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额捏有东说念主大会的相干章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的相干章程。   （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事表率、表 决条件等章程，但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监 管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并 提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额捏有东说念主大 会审议。   三、 基金合同的变更、远隔与基金财产的计帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在章程媒介公告。                                招募说明书（更新）   （二）基金合同的远隔事由   有下列情形之一的，经履行相干表率后，基金合同应当远隔： 基金托管东说念主相接的； 低于 5000 万元情形的； 的因素甚至标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东说念主召集基金份额捏有东说念主大会对科罚决策进行表决，基金份额捏有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金管理东说念主应当实时文告基金托管东说念主。   （三）基金财产的计帐 计帐小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 计帐。 管东说念主、合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）基金合同远隔情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐                             招募说明书（更新） 申诉出具法律见识书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总计合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分派   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相干关键事项须实时公告；基金财产计帐申诉经合乎《中华东说念主 民共和国证券法》章程的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申诉报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申诉登载在章程网站上，并将计帐申诉领导性公告登载在 章程报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则 的章程。   四、 争议科罚方式   各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同相干的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该 会届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有不断力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、勉力、尽责 地履行基金合同章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。                             招募说明书（更新）  基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门 极度行政区和台湾地区法律）统治。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。                                     招募说明书（更新）             第二十一部分 基金托管契约的内容摘记    一、 基金托管契约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    邮政编码：200120    法定代表东说念主：裴长江    成立日历：1999 年 4 月 13 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基金字199911 号    组织样式：有限工作公司    注册老本：5.2 亿元    存续期间：捏续经营    经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理    （二）基金托管东说念主    称号：中国修复银行股份有限公司(简称：中国修复银行)    住所：北京市西城区金融大街 25 号    办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼    邮政编码：100033    法定代表东说念主：张金良    成立日历：2004 年 09 月 17 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号    组织样式：股份有限公司                                招募说明书（更新）   注册老本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：捏续经营   经营范围：接管公众进款；披发短期、中期、长久贷款；办理国表里结算；办 理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政 府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供支援箱服务；经中国银行 业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据相干法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。             《基金合同》明确约定基金投经历调或证券采用表率的， 基金管理东说念主应按照基金托管东说念主要求的面孔提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相 关本领系统，对基金本质投资是否合乎《基金合同》对于证券采用表率的约定进行 监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围主要为方针 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（均 含存托凭证）。为更好地完结投资方针，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主 板、科创板、创业板过火他经中国证监会允许刊行的股票、存托凭证）、债券（国债、 央行单据、方位政府债券、政府支捏机构债券、政府支捏债券、金融债券、企业债 券、公司债券、次级债券、可解救债券、可交换债券、可分离交游可转债、短期融 资券（含超短期融资券）、中期单据等）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、同 业存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期权等）、货币市集器具以及中国证 监会允许基金投资的其他金融器具（但须合乎中国证监会相干章程）。   本基金可根据法律法则的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于方针 ETF 的比例不得低于基金资产净值 的 90%，因法律法则的章程而受限制的情形除外。每个交游日日终，在扣除股指期 货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现金或者到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出                                  招募说明书（更新） 保证金、应收申购款等。   如法律法则对该比例要求有变更的，在履行妥当表率后，以变更后的比例为准， 本基金的投资比例会作念相应治愈。   （二）基金托管东说念主根据相干法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和治愈期限进行监督：   （1）本基金投资于方针 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个交游日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需 缴纳的交游保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值 的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支捏证券的比例，不得跳动基金 资产净值的 10%；   （4）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；   （5）本基金捏有的并吞（指并吞信用级别）资产支捏证券的比例，不得跳动该 资产支捏证券界限的 10%；   （6）本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部基金投资于并吞原始权 益东说念主的各样资产支捏证券，不得跳动其各样资产支捏证券推测界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基 金捏有资产支捏证券期间，淌若其信用等第下降、不再合乎投资表率，应在评级报 告讦布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产， 本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （9）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最长久限为 1 年，债券回 购到期后不得延期；   本基金参与股指期货交游和国债期货交游，应当恪守下列（10）-（14）要求：   （10）本基金在职何交游日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳动基 金资产净值的 10%；捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 15%；   （11）本基金在职何交游日日终，捏有的买入国债期货和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券                                  招募说明书（更新） （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；    （12）本基金在职何交游日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跳动基金 捏有的股票总市值的 20%；捏有的卖出洋债期货合约价值不得跳动基金捏有的债券 总市值的 30%；    （13）本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差 策画）应当合乎基金合同对于股票投资比例的相干约定；    （14）本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得跳动上一交游日基金资产净值的 20%；在职何交游日内交游（不包括平仓）的 国债期货合约的成交金额不得跳动上一交游日基金资产净值的 30%；    本基金参与股票期权交游，应当征服下列（15）-（17）要求：    （15）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跳动基金资产净值的    （16）开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 捏有合约行权所需的全额现金或交游所司法招供的可冲抵期权保证金的现金等价物；    （17）未平仓的期权合约面值不得跳动基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数策画；    （18）本基金参与融资业务的，在职何交游日日终，捏有的融资买入股票与其 他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；    （19）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月内 日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得跳动基金 资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个交游日以上的出借证券归为流动性受限资 产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳动基金捏有该证券总量的 50%；证 券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均策画；    （20）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得跳动基金资产净值的 甚至基金不合乎该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；    （21）本基金资产总值不跳动基金资产净值的 140%；                                  招募说明书（更新）   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票履行；   （23）法律法则及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述（1）、（2）、（7）、（19）至（20）情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数因素股治愈、标的指数因素股流动性限制、 方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投 资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈；因 证券/期货市集波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动、标的指数因素股治愈、标的 指数因素股流动性限制、方针 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金管理 东说念主之外的因素甚至基金投资比例不合乎第（1）项投资比例的，基金管理东说念主应当在 20 个交游日内进行治愈，但中国证监会章程的特殊情形除外。因证券市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素甚至基金投资不合乎第（19） 项章程的，基金管理东说念主不得新增出借业务。法律法则另有章程的，从其章程。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合乎基 金合同的相干约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎基金合 同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检查自基金合同见效之日起运行。   法律法则或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履 行妥当表率后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的章程为准。   （三）基金托管东说念主根据相干法律法则的章程及《基金合同》的约定，对本托管 契约第十五条第（十二）款基金投资辞谢行径通过过后监督方式进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、本质控 制东说念主或者与其有关键强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从 事其他关键关联交游的，应当合乎基金的投资方针和投资策略，恪守基金份额捏有 东说念主利益优先原则，防范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公 平合理价钱履行。相干交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以披 露。关键关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事 通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律法则或监管部门取消或治愈上述辞谢性章程，基金管理东说念主在履行妥当程 序后，本基金可不受上述章程的限制或按治愈后的章程履行，不需经基金份额捏有                               招募说明书（更新） 东说念主大会审议，但须提前公告。   （四）基金托管东说念主根据相干法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金管 理东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管 东说念主提供合乎法律法则及行业表率的、经把稳采用的、本基金适用的银行间债券市集 交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结算方式（若管理东说念主未提供交游对 手名单，则视同可与总计交游敌手进行交游）。基金管理东说念主应严格按照交游敌手名单 的范围在银行间债券市集采用交游敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提 供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券 市集交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手所 进行但尚未结算的交游，仍应按照契约进行结算。如基金管理东说念主根据市集情况需要 临时治愈银行间债券市集交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主说明原理， 并在与交游敌手发生交游前 3 个工作日内与基金托管东说念主协商科罚。   基金管理东说念主负责对交游敌手的资信阻抑，按银行间债券市集的交游司法进行交 易，并负责科罚因交游敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由 此酿成的任何法律工作及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确 定的时辰前仍未承担背约工作过火他相干法律工作的，基金管理东说念主不错对相应损失 先行给以承担，然后再向相干交游敌手追偿。基金托管东说念主则根据银行间债券市集成 交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金管理东说念主莫得按照预先约 定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东说念主应实时提醒基金管理东说念主，基金托 管东说念主不承担由此酿成的任何损成仇工作。   基金参与融资及转融通证券出借业务，基金管理东说念主应当征服严慎经营的原则， 配备本领系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善业务流 程，有用防范和阻抑风险，基金托管东说念主将对基金参与出借业务进行监督与复核。   （五）基金托管东说念主根据相干法律法则的章程及《基金合同》的约定，对基金资 产净值策画、各样基金份额净值策画、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、 基金收益分派、相干信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行 监督和核查。   （六）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或本质投资运作违抗                              招募说明书（更新） 法律法则、     《基金合同》和本托管契约的章程，应实时以电话提醒或书面领导等方式 文告基金管理东说念主限期纠正。基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。 基金管理东说念主收到书面文告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面样式给基金托管东说念主 发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进 行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文告的非法事项未能在限 期内纠正的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   （七）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、                              《基金合同》和 本托管契约对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面领导，基金管理东说念主应在 章程时辰内复兴并改正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按 照法律法则、      《基金合同》和本托管契约的要求需向中国证监会报送基金监督申诉的 事项，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据费力和轨制等。   （八）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游表率仍是见效的指示违抗法律、 行政法则和其他相干章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理 东说念主，由此酿成的损失由基金管理东说念主承担。   （九）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有关键非法行径，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金管理东说念主无方正 原理，断绝、羁系基金托管东说念主根据本托管契约章程诈欺监督权，或采选拖延、欺骗 等妙技妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管东说念主建议熏陶仍不改正 的，基金托管东说念主应申诉中国证监会。   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基 金托管东说念主安全支援基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、 复核基金管理东说念主策画的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办 理计帐交收、相干信息线路和监督基金投资运作等行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账 管理、未履行或无故蔓延履行基金管理东说念主资金划拨指示、涌现基金投资信息等违抗 《基金法》、      《基金合同》、本契约过火他相干章程时，应实时以书面样式文告基金托                                 招募说明书（更新） 管东说念主限期纠正。基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面样式给基金管理东说念主发出 回函，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限 内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主 应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交相干费力以供基金管理东说念主 核查托管财产的齐备性和信得过性，在章程时辰内复兴基金管理东说念主并改正。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有关键非法行径，应实时申诉中国证监会， 同期文告基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果申诉中国证监会。基金托管东说念主无方正 原理，断绝、羁系基金管理东说念主根据本契约章程诈欺监督权，或采选拖延、欺骗等手 段妨碍基金管理东说念主进行有用监督，情节严重或经基金管理东说念主建议熏陶仍不改正的， 基金管理东说念主应申诉中国证监会。   四、 基金财产的支援   （一）基金财产支援的原则 确保基金财产的齐备与独处。 两边可另行协商科罚。基金托管东说念主未经基金管理东说念主的指示，不得自走运用、贬责、 分派本基金的任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限工作公司结 算数据完成场内交游交收、托管资产开户银行或交游/登记结算机构扣收交游费、结 算费和账户爱戴费等用度）。 到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应 实时文告基金管理东说念主采选步伐进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基金管理东说念主 应负责向相干当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对此不承担任何工作。 基金财产。                                招募说明书（更新）   （二）基金召募期间及召募资金的验资 “基金召募专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。 金份额捏有东说念主东说念主数合乎《基金法》、《运作办法》等相干章程后，基金管理东说念主应将属 于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在章程时辰内， 遴聘合乎《中华东说念主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行验资，出具验资申诉。 出具的验资申诉由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 章程办理退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主支援 和使用。 和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务之外的行径。 理基金资产的支付。 项资金划转，在确保后续不再发生款项收支后的 10 个工作日内向托管东说念主发出销户 苦求。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 金开立基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使                             招募说明书（更新） 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 理和运用由基金管理东说念主负责。  证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东说念主先行垫付，待托 管居品启始运营后，基金管理东说念主可向基金托管东说念主发送划款指示，将代垫开户费从本 基金托管资金账户中扣还基金管理东说念主。账户开立后，基金托管东说念主应实时将证券账户 通达信息文告基金管理东说念主。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限工作公司的一级法 东说念主计帐工作，基金管理东说念主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等 的收取按照中国证券登记结算有限工作公司的章程以及基金管理东说念主与基金托管东说念主签 署的《托管银行证券资金结算契约》履行。 东说念主和托管东说念主协商阐明主要办理东说念主。账户刊出期间，主要办理东说念主如需另一方提供配合 的，另一方应给以配合。 资品种的投资业务，波及相干账户的开立、使用的，若无相干章程，则基金托管东说念主 比照上述对于账户开立、使用的章程履行。  （五）债券托管专户的开设和管理  《基金合同》见效后，基金管理东说念主负责以本基金的口头苦求并取得参预寰球银 行间同行拆借市集的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主根据中国东说念主民银 行、银行间市集登记结算机构的相干章程，以本基金的口头在银行间市集登记结算 机构开立债券托管账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。基金管理东说念主和基金托管东说念主共同代表基金签订寰球银行间债券市集债券 回购主契约。  （六）其他账户的开立和管理 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相干账户的开设和使用，由基金                                  招募说明书（更新） 管理东说念主协助托管东说念主根据相干法律法则的章程和《基金合同》的约定，开立相干账户。 该账户按相干司法使用并管理。   （七）基金财产投资的相干有价凭证等的支援   基金财产投资的相干什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东说念主 存放于基金托管东说念主的支援库，也可存入中央国债登记结算有限工作公司、中国证券 登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间市集计帐所股 份有限公司或单据营业中心的代支援库，支援凭证由基金托管东说念主捏有。什物证券、 银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东说念主和基金托管东说念主两边约 定办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主之外机构本质有用阻抑或支援的资产不承担任 何工作。   （八）与基金财产相干的关键合同的支援   与基金财产相干的关键合同的签署，由基金管理东说念主负责。由基金管理东说念主代表基 金签署的、与基金财产相干的关键合同的原件分别由基金管理东说念主、基金托管东说念主支援。 除本契约另有章程外，基金管理东说念主代表基金签署的与基金财产相干的关键合同包括 但不限于基金年度审计合同、基金信息线路契约及基金投资业务中产生的关键合同， 基金管理东说念主应保证基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。基金管理 东说念主应在关键合同签署后实时以加密方式或两边同意的其他方式将关键合同传真给基 金托管东说念主，并在三十个工作日内将原来投递基金托管东说念主处。关键合同的保存期限不 低于法律法则章程的期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的 合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转动。   五、 基金资产净值策画与复核 是按照每个工作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目计 算，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。基金管理东说念主不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急治愈机制。法律法则、 监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。                                招募说明书（更新）  基金管理东说念主于每个工作日策画基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公 告。 金合同》的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个工作日对基金资产估值后，将各 类基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按 章程对外公布。      六、 基金份额捏有东说念主名册的支援  基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称号和捏有的基金份额。基 金份额捏有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和支援，保存期自基 金账户销户之日起不得不少于二十年。基金管理东说念主和基金托管东说念主应分别支援基金份 额捏有东说念主名册，保存期限不低于法律法则章程的期限。如不可妥善支援，则按相干 法则承担工作。  在基金托管东说念主要求或编制中期申诉和年报前，基金管理东说念主应将相干费力送交基 金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和齐备性。基金托 管东说念主不得将所支援的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应 征服守密义务，法律法则另有章程或相干机关另有要求的除外。      七、 争议科罚方式  两边当事东说念主同意，因本契约而产生的或与本契约相干的一切争议，如经友好协 商未能科罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照苦求仲裁时该会届时有 效的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主 具有不断力，仲裁用度由败诉方承担。  争议处理期间，两边当事东说念主应坚守各自的职责，连续忠实、勉力、尽责地履行 基金合同和本托管契约章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。  本契约受中国法律（为本契约之目的，不包括香港极度行政区、澳门极度行政 区和台湾地区法律）统治。      八、 托管契约的变更及远隔  （一）托管契约的变更表率  本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内                              招募说明书（更新） 容不得与《基金合同》的章程有任何冲破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管契约远隔的情形                                    招募说明书（更新）            第二十二部分 基金份额捏有东说念主服务   基金管理东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基金 份额捏有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、 基金份额捏有东说念主交游费力服务   投资者在交游苦求被受理的 2 个工作日后，可通过销售网点查询和打印交游确 认单。基金管理东说念主将根据捏有东说念主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期末仍 捏有本公司基金份额的基金份额捏有东说念主依期或不依期发送对账单。具体业务司法详 见基金管理东说念主网站公告或相干说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎回 等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、微 信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富钱包” APP 享受网上交游、查询服务。具体业务司法详见基金管理东说念主网站公告或相干说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主网 站等多种渠说念，定制对账单、基金交游阐明信息、周刊等各样资讯服务。当投资者 接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发生变更 时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收相干定制服务。   四、 汇注在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资商榷、业务商榷、 信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、基 金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资者 不错通过该热线获取业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、费力修改等专项                                     招募说明书（更新） 服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心 东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金管理 东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或见识。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因征服反洗钱、投资者妥当 性管理、实名制等相干法律法则及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立及基 金交游时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微敬佩务号(搜索 “富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查看《富 国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的司法。   八、 基金管理东说念主客户服务连接方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰球斡旋，免远程话费），工作时辰内 可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心性址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯穿的内容，请研究基金管理东说念主 客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式研究基金管理东说念主。请确保 投资前，您/贵机构仍是全面贯穿了本招募说明书。                                   招募说明书（更新）               第二十三部分 其他应线路事项 序号           公告事项            信息线路方式      公告日历      富国基金管理有限公司对于旗下部分基金            托管契约的公告      对于富国中证科创创业 50 交游型灵通式指   章程线路媒介      数证券投资基金蚁合基金暂停通过直销渠      说念对本基金 C 类份额的申购、解救转入及          依期定额投资业务的公告      富国基金管理有限公司对于变更主要鼓励      章程线路媒介               公告      富国基金管理有限公司对于公司主要鼓励      章程线路媒介             变更的公告                             招募说明书（更新）       第二十四部分 招募说明书存放过火查阅方式  招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构 的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献的复 制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。  基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                               招募说明书（更新）               第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东说念主的办公局面，在办公时辰可供免费查阅。  （一）中国证监会准予富国中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基 金蚁合基金注册的文献  （二）    《富国中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金蚁合基金基金 合同》  （三）    《富国中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资基金蚁合基金托管 契约》  （四）基金管理东说念主业务经历批件、营业牌照  （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业牌照  （六）对于苦求召募注册富国中证科创创业 50 交游型灵通式指数证券投资 基金蚁合基金的法律见识  （七）中国证监会要求的其他文献                             富国基金管理有限公司

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